学生毕业文（设计）
题目：PPP模式河西玉狮学基础 设施建设项目中应研究
院（系）：
专业： 工程理专业
班级：
学号：
文作者：
指导教师：
指导教师职称：
2018年4月
目录
科毕业文（设计）原创性知识产权声明 1
摘 1
关键词 1
绪 2
（）选题背景 2
（二）研究意义 2
（三）文献综述 3
（四）研究方案 6
（五）技术路线 8
（六）研究容文提纲 9
二PPP模式理基础 9
（）PPP模式概述 9
（二）基础设施PPP融资模式分类 10
（三）PPP项目融资优劣 11
（四）PPP模式传统模式较 12
三PPP模式河西玉狮学基础设施项目中应研究 14
（）项目简介 14
（二）项目现状分析 15
（三）PPP项目中存问题 16
四 PPP模式河西玉狮学基础设施项目中解决策措施 17
（）完善政策法规体系 17
（二）设立协调机构 17
（三）建立识信息台 18
（四）建立咨询服务机构 18
（五）拓宽融资渠道 19
五 结展 19
（）结 19
（二）展 20
参考文献 21
致谢 23
云南财学
科毕业文（设计）原创性知识产权声明
郑重声明：呈交毕业文（设计）导师指导取成果文（设计）研究做出重贡献集体均已文中明确方式标明毕业文（设计）引起法律结果完全承担
毕业文（设计）成果云南财学
特声明
毕业文（设计）作者签名：李永霞
作者专业：工程理
作者学号：201105006408
2018 年4 月20日
摘
联合国全球具影响力国际组织拥非常庞组织体系联合国欧会联合国系统中唯设立推动实施PPP模式专门机构区域性组织联合国欧会PPP国际卓越中心（UNECE ICOE）推动全球PPP模式持续发展专门机构见PPP模式必引领基础设施建设
基础设施项目采PPP模式具体操作理念方式源实践验总结研究世界国关国际组织针PPP模式实践应发布种政策文件操作指南会发现PPP模式理解存差PPP模式仅局限政府付费PFI模式强调PPP模式应包括政府付费者付费付费等种模式强调PPP模式应重点关注社会基础设施强调时关注济基础设施社会基础设施求应重点关注PPP项目资产形成强调应该关注资产投入应关注公服务提供产出等等
PPP模式应国政府基础设施PPP项目监中存诸问题PPP项目监框架体系尚未建立政府监PPP项目发展传统政府部门监方式PPP项目运作体制相矛盾监程中政府部门城市基础设施PPP项目行性研究建设运营移交程中产生问题缺乏相应理策等
文结合PPP模式河西玉狮学基础设施建设项目中应试图回答问题通 CNKI 数库国现 PPP 模式研究进行定程度解学探寻 PPP 模式研究趋势基础提出PPP模式中融资重性PPP模式非营性基础项目建设优势PPP模式政府监重性目改善国基础设施建设弊端期通项目研究分析PPP模式基础设施建设中优势进行说明建设非营性基础项目提供定鉴意义
关键词：PPP模式PPP融资模式政府监
绪
（）选题背景
济全球化新形势世界国探求济发展行途径发展程中面着程度资金短缺进入 21 世纪中国济实现高
速发展公项目投资需求断增长营造良济环境时提供高质
量公服务基础设施应规模更建设完成规模基础
建设政府面巨资金压力 解决基础设施建设项目资金理运营提高公服务质量加强风险理降低成等问题具重意义PPP 融资模式作种新兴融资模式具传统融资模式适范围优势极调动民间资参政府领导基础设施建设实现公私双赢
2017年国步入PPP规范发展新阶段相关参方提出新挑战时相关参方带发展新机遇
（二）研究意义
（1）理意义
文结合轮 PPP 热潮通 PPP 基础设施建设中应研究鉴国外验基础探索国 PPP 模式发展现状存问题 PPP 融资模式PPP 模式典型结构PPP 模式特征PPP 模式优势风险进行全方位分析进步明确 PPP 模式涵时分析 PPP模式应相关理进步充实 PPP 模式理研究国拓展基础设施建设 PPP 模式提供理
（2）实践意义
2014 年前PPP 解决政府投融资足问题存品种单
合作期限短竞争充分透明度够风险效益挂钩等问题2014 年2017年PPP项目推广PPP 改革目标进步优化公服务供理系统公服务领域贯彻落实十八届三中全会关全面深化改革决定项具体举措存政府治理政策机制理方式规范行政体制健全财政体制投融资体制完善等问题2017年PPP项目进入规范发展阶段
研究基础设施建设 PPP 模式利减轻国政府财政压力助真正实现市场调节作促进政府基础设施建设准确定位助进步挖掘国潜社会资拓宽社会投融资渠道新型城镇建设提供资金支持
（三）文献综述
（1）国外研究综述
1984年Harvey BrooksLanee LiebmanCorinne S Schelling站福利济学角度公私合营具体程进行阐述美国学者MAMassoudMEifadie等2003分析采PPP模式前利亚首黎波里固体处理需成收益出采PPP模式进行固体废物处理花费较少情况获较收益结2009年Jonathan P认前世界政府基础建设财政投入资金存欠缺单独财政建设投资项目建设缓慢利项目运营效率提高2010年Terry Lyons PPP 融资模式项目合组织进行分析重风险进行确定2011年Michael Spackman公私合作伙伴关系中公部门私营部门什样角色改善社会效益正确评估私营部门参程度2012年Darrin Grimsey失衡风险进行分配进行研究出缔约双方重决定导致增加特定性项目总成间关系 PPP 融资模式项目组织成功失败方面验进行较提出相关方面建议达较项目风险进行分担时推动 PPP 融资模式项目发展中国家效应
（2） 国研究综述
1探索研究阶段
世纪八十年代中期2002年探索研究阶段改革开放吸引境外资金尝试性进入基础设施领域2002年李秀辉张世英介绍PPP模式产生背景概念特征该模式国公基础设施建设中应进行较详细探讨
2试点应阶段
2003年2013年试点应阶段建设部出台关加快市政公行业市场化进程意见拉开市政公市场化改革序幕：
2003年王丽娅阐述PPP模式概念特点形式作分析国基础设施建设运模式重意义作
2006年吴承锋介绍国基础设施项目融资困境基础分析应PPP融资模式必性行性阐述PPP融资模式运作方式
2008年刘冬梅韩银根国铁路建设项目融资现状分析PPP模式引入国铁路建设领域必性行性指出种模式解决国铁路项目资金短缺融资困难等问题提供新思路
2010年李蔚通PPP融资模式进行风险分析评估研究获该模式铁路项目风险特征表现独立进行系统风险类划定建立完整风险素
2010年谢滋交通设施 PPP 融资理模式实际应情况出发 PPP 融资理模式轨道交通国国外具体案例进行分析结合研究重点研究国国外轨道交通建设时发现长期存 PPP 融资难题进行事务研究该方面运PPP融资模式验予总结规范PPP融资模式建设操作政策制度法规环境建设等方面提出合理化建议
万冬君王武姚兵2010年针城镇方面认基础设施针城镇发展具重性言喻然目前国城镇基础设施正面着资金匮乏方面窘困拓宽基础设施建设方面融资渠道已成城镇发展关键PPP 融资模式效解决问题效路径
2011年陈虎针生水方面研究先生水方面概念现状利生水意义进行概括时 PPP 融资模式分类概念进行阐述融资模式针性指出足优点
3推广普阶段
2013年2017年推广普阶段财政部印发关推广运政府社会资合作模式关问题通知（财金〔2014〕76号）系列政策推动相关参方支持PPP迎繁荣发展春天
2015年陈少阳潘超PPP模式基础设施建设中应分政府体角度提出理相关责制度建立建议
2016年李睿吴成峰分PPP融资模式非营性基础设施项目中应 PPP融资模式研究提出法律制度建设政府扶持建设风险理建设信息台建设等层面提出完善PPP模式政策建议
2017年贡爽结合国基础设施重点领域廊 PPP 模式运作项目储备项目证社会资方选择项目执行四阶段操作流程关键点进行分析 PPP 模式基础设施建设中应提供鉴通制定针性策略解决PPP 模式存问题 PPP 模式应更加完善发展
刘钰（2017年）带路背景新疆基础设施建设PPP模式研究结合国特新疆区基础设施建设实际情况分析研究采推广PPP模式必性PPP模式成功运需营造良稳定外部条件提出具体建议综合公产品理政府失灵理项目区分理等深入分析基础设施建设理知识PPP模式完善基础设施建设促进作基础设施建设PPP模式理知识进行分析研究
2017年孙祺通PPP模式财政风险研究建议国PPP模式建立健全PPP模式法律法规体系建立权责明晰风险理体系力发展PPP模式融资渠道创新样效避免财政风险PPP模式造成影响
年王悦PPP模式高效解决国方政府债务利财政持续方面应理PPP模式方政府财政持续性联系起运定性定量分析法理说明两者间关系证明PPP 模式方政府财政持续性效应
2017年马海峰研究PPP模式施工合理提出：理清施工企业 PPP 项目中角色位适应 PPP模式发展时更加规范进行施工合理PPP施工合理关键问题：风险分担均衡合调整机制完善招投标工作规范进行
4规范发展阶段
2017年PPP进入规范发展阶段财政部等部委密集出台关进步规范方政府举债融资行通知（财预〔2017〕50号）财政部关坚决制止方政府购买服务名义违法违规融资通知（财预〔2017〕87号）关规范政府社会资合作（PPP）综合信息台项目库理通知（财办金〔2017〕92号）关规范金融机构资产理业务指导意见（征求意见稿）关加强中央企业PPP业务风险控通知(国资发财〔2017〕192号）等系列政策文件PPP项目规范化
（3）综述评述
现研究应国外PPP模式基础设施中研究应PPP模式中风险分析责担细化研究应提出政府PPP模式监中足提出政府基础设施资金投入少问题
PPP 模式国研究民间资进入基础设施领域起点PPP模式高效解决国方政府债务风险分类研究PPP融资模式PPP 项目风险评价PPP项目政府监研究国研究热点
综研究结表明PPP模式发展需政府企业项目阶段紧密协作 PPP 项目具投资时间长确定素收入确定性等特点政府企业间存着利益突外项目风险复杂样承包商身机会义行等种问题综合影响样必须理清施工企业政府 PPP 项目中角色位担需责义务文施工单位角度尝试解决述问题
（四）研究方案
（1）文献研究法
通 CNKI 数库国现 PPP 模式研究进行定程度解学探寻 PPP 模式研究趋势
（2）案例研究法
文研究程中通列举河西玉狮学基础设施建设案例分析成功 PPP 模式阶段验基础设施建设运营中 PPP 模式行性必性存问题
（3）研究法
通传统融资模式 PPP 模式分析 PPP 模式私营济逐渐壮代具相优势
（五）技术路线
PPP模式基础设施项目建设中存问题
致谢
参考文献
PPP模式河西玉狮学基础设施项目中策措施
河西玉狮学基础设施项目简介现状分析
PPP模式河西玉狮学基础设施项目中应研究
结展
PPP模式理基础
研究背景意义
（六）研究容文提纲
针PPP 模式应基础设施建设中存系列问题文研究方面
（）选题背景研究目意义国外PPP模式融资研究现状进行较研究方法研究容框架
（二）PPP模式相关理知识简介
（三）河西玉狮学基础设施建设项目项目简介现状分析PPP模式基础设施项目中应研究现状
（四）PPP模式河西学基础设施建设策措施
（五）PPP模式基础设施项目中应未畅想
二PPP模式理基础
（）PPP模式概述
（1）PPP模式定义
PPP定义众说纷纭世界范围干组织机构PPP定义详见表：
表1世界组织政府部门PPP定义：
源
定义
世界银行
公设施服务私营部门政府部门签署长期合私营部门承担重风险理责政府部门根项目绩效考核结果私营部门支付费
亚洲开发银行
政府私营部门提供资产实施服务电力供水交通教育医疗形成合作关系传统采购合PPP合作伙伴间分配风险通设置具体绩效考核付费机制激励服务供应商提高供应效效率
欧盟委员会
种公私合作关系提供传统应公部门提供公服务
英国财政部
公部门私营部门协作特征种安排广义讲PPP包含公部门私营部门制定政策提供服务基础设施方面合作
美国PPP委员会
公部门私营部门间协议通协议公部门私营部门公众提供服务程中实现技术资产等资源享外双方担风险通提供服务获收益
（2）PPP模式分类
1BOD（建设—营—转）
新建项目融资设计建造运营提供服务职责私部门承担项目合期满移交政府运作方式
2 DBO（设计—建设—运营）
指市政基础设施设计建造长期运营整合起委托承包商实施种项目模式DBO非出融资方面需求更加强调公服务质突出运营属性现DBO项目中实际政府出资专业社会资进行建设运营政府根DBO相关合进行效付费
3 BOT（建设—运营—转）
新建项目融资设计建造运营提供服务职责私部门承担项目合期满移交政府运作方式
（二）基础设施PPP融资模式分类
PPP融资模式分类方法国家者国际组织PPP融资模式分类种方式体划分成外包私化特许营三类型
（1）外包类
PPP融资模式项目通常政府部门投资私部门承包整项目项项职譬：负责工程建设者受政府部门委托理维护基础设施政府付费实现种收益外包类型PPP融资项目中私部门承担风险相讲较
（2）私化类型
PPP融资模式项目需私部门负责项目全方面投资政府部门监通户收取费收回投资实现利润私化类型PPP融资项目权永远属私拥具备限追索方面特性私部门种类型PPP融资项目中承担风险非常
（3） 特许营类型
项目需私部门参部分全部投资通定合作机制公部门分担项目具风险享项目收益项目实际收益方面情况公部门特许营公司收取定特许营费予定补偿需公部门协调私部门利润项目公益性两者间衡关系特许营类型项目否够获取成功取决政府相关部门理水
（三） PPP项目融资优劣
资金链稳定项目进行基条件PPP项目建设特点：建设工期长规模需资金
（1）PPP项目融资优势
PPP项目融资然实际操作具定难度PPP项目融资身具较优势
首先PPP项目政府企业合作种项目类型政府参企业进行PPP项目相关融资时少政府信背书支持
次PPP模式身极灵活模式PPP项目相关融资活动开展具较灵活运作空间
PPP项目身实体性产业诸建设相关基础设施建设相关PPP项目占较类项目盈利具较预期够相关企业进行融资提供较支持帮助
（2） PPP项目融资劣势
1PPP项目身造成影响
PPP项目融资具定劣势PPP项目企业进行融资通常受项目身影响束缚PPP项目身特点特征会PPP项目融资产生影响PPP项目政府政府部门直接参企业PPP项目进行融资需方利益进行均衡
2PPP项目身缺乏竞争力
数PPP项目身缺乏竞争力风险承受力相较低政府相关企业PPP项目建设时容易出现相互推诿状况素实际极容易演变相关企业PPP相关项目融资时风险素旦PPP模式相关企业面融资风险相较相关企业融资法利进行
（四）PPP模式传统模式较
PPP模式作BOTTOT等系列具体额操作模式总称政府基础设施公事业服务领域采种融资模式PPP模式作种机制创新实现传统政府融资模式市场融资模式结合必PPP模式传统融资模式进行较
（1）施工工艺流程图
传统模式：
PPP模式：
（2）PPP模式传统模式特点
1PPP模式优点：
（1）减少政府资金投入项目中政府投入资金减少社会资金引入减轻政府负债（2）减少政府风险政企双方融资风险担提高国国民资金（3）增加企业投资渠道提高企业资金利企业带新投资项目（4）设计导性设计施工通项目公司协调接（5）节约项目理费前期手续传统施工需：项目建议书研报告水保环评规划选址意见书土预审PPP需：物值评价财承证实施方案
2PPP 模式缺点：
（1）技术规范求高相关专业员少（2）投资规模全周期长强调期运营
三PPP模式河西玉狮学基础设施项目中应研究
（） 项目简介
发包（全称）：兰坪白族普米族县教育局
承包方（全称）：贵州省遵义市市政工程建设总公司
根中华民国合法中华民国建筑法相关规定遵循等愿公诚实信原双方兰坪县河西玉狮学基础设施项目工程施工关事项协商致达成协议：
（1） 工程概况
1 工程名称：兰坪县河西玉狮学基础设施项目
2 工程点：兰坪县河西乡玉狮学
3 工程立项批准文号：兰发改[2015]58号
4 资金源中央省级专项资金县级筹
5 工程容：施工方案施工图容群体工程应附承包承揽工程项目览表（附件2）
6 工程承包范围：发包提供兰坪县2014年全面改善贫困区义务教育薄弱学校基办学条件项目河西乡玉狮学基础设施工程施工图预算工程量清单容
（2） 合工期
计划开工日期：2016年9月10日
计划竣工日期：2018年3月10日
（3） 项目目标
(1)学生提供安全舒适学环境
(2)提供学生日常学生活需环境
(3)提供更加全面医疗服务环境满足医院专业诊疗需求患者恢复休养
(4)提供够符合政府求融资求教学实践需求基础设施
(5)学校提供完成学生学训练基础设施
(6)满足物值
(7)政府达成指标完成项目
(8)高效利现资源降低常性项目成提高资金效率
（二） 项目现状分析
（1） 项目机会
截止2017年12月末国家PPP示范项目计697累计投资18万亿元落项目597投资额15万亿元落率857样政策环境项目政府部门力推崇种企业积极响应项目融资保证项目资金链正常运行公司开辟新市场
（2） 项目威胁
国前 PPP 项目投资融资相关法律法规数量较少 PPP 项目投资融资实际法律规定通常散见种成文法条例中缺乏完善法律法规体系予 PPP 模式相关企业融资活动予指导规范企业进行具体融资时便会受政策变动风险素影响
（3） 项目优势
河西玉狮学基础设施建设项目目前兰坪县第采PPP模式公益性项目弥补资金足利分散风险兰坪县基础设施投融资领域探索条新路开拓广阔投融资空间
（4） 项目劣势
公司前没建设PPP模式项目没相关验参考通解学国外成功PPP项目学理模式运营方法参考失败案例总结验避免犯类似错误
（三） PPP项目中存问题
1合规范
河西玉狮学基础设施项目属国全面改善贫困区义务教育薄弱学校基办学条件项目（简称：全改薄）中分项工程项目合篇章结构混乱问题散落合章节处难理解费解合中没说明付费机制样企业知道提交项目款申请表解PPP项目知道企业仅仅建设工程移交工程需运营工程中具体运营合中没提
2政府参度低
兰坪政府项目实施工程中重点放工程施工准备环节施工材料采购环节工程体施工安全检查部分余整工程参度低
3专业缺失
通常学PPP项目操作流程发现项目进行物值评价项目防风险通PPP项目落率企业没相关员完成评价相关单位咨询结果差强意项目没做物值评价
四 PPP模式河西玉狮学基础设施项目中解决策措施
（）完善政策法规体系
制定完善法律法规PPP项目运行中规章制度PPP项目模式涉广泛投资回收期复杂系统工程涉许部门复杂法律关系需制定法规规范政府项目企业项目义务责风险明确定义合法确定私营部门基础设施项目投资商业利益签订PPP模式出合合容实施法律法规体系实施需确保支持改善法律公私合作中稳定形成长期良合作伙伴关系
河南省促进PPP模式基础设施建设中运国河南省应出台系列类似基础设施特许营理办法基础设施公开招标试行办法等法律法规制定套基础设施PPP模式运行法律法规中应包括合规范具体适范围制定程序特许协议招标评估程序监督理风险分担权利义务争议解决适法律外政府应进步简化审批合关法律法规明确法律法规间突落实效措施确保政策法规严格执行
（二）设立协调机构
PPP项目常耗费时间求建立国家政府级监机构实施PPP项目整体理形式：负责设立专门机构英国政府设立公私合作负责制定实施PPP相关政策选择代项目名单实施项目图书馆理二现部门履行职责目前中国财政部国外成熟验相结合开始建立PPP协调机制考虑关政府部门职快建立高效规范方PPP理机构通专门理机构方面利降低PPP项目风险保证PPP项目效运行方面确保私营部门提供服务质素河南省政府会PPP模式减轻私营部门责承担
（三）建立识信息台
英国验成熟PPP项目应该12年河南省政府迫切需建立PPP项目识信息台（1）项目范围需求概念设计运行维护绩效提供明确产出求（2）提供项目信息项目支付力偿贷款投资者需现金流量基解（3）风险识分享列出项目风险项目预期影响政府社会资间风险责（补贴项目政府支付）济负担力进行评估三方面信息披露助社会资方面PPP项目统计分析选择合适模式吸引社会资投资合作促进市场竞争避免浪费公资源
（四）建立咨询服务机构
政府社会资合作种具体模式面解决问题断变化专业咨询机构项目具丰富实践验河南省政府提供咨询服务全程包括准备竞争性谈判制定PPP合完善科学决策项目顾问参弥补政府部门缺乏验专门知识帮助政府建立效机项目组织协调河南省政府部门够意识形态商业语言效社会资进行互动通相目标效润滑政府角色观点部门社会资间沟通衡双方利益确保PPP项目实施（1）通政府采购快建立河南PPP库吸引融资金融技术法律等验丰富专业士参PPP示范项目激励中介培训专业咨询服务公司成立（2）加强事培训方案加强关河南省政府员PPP法律财务风险培训逐步建立专业队伍确保河南省推广PPP模式
（五）拓宽融资渠道
河南省PPP模式目前面问题融资困难解决河南省融资困难政府时加投融资体系建设力度更需整合现制度体系改革创新问题项目建设领域引进私资等政治分权措施结合引入竞争破垄断创造权利机会投资环境公规改善投资足问题稳定效投资促进济增长促进投融资创新2015年河南省政府出台投资融资机制投资重点鼓励实施社会投资意见提出进步创新项公基础设施项目重点投资融资机制鼓励私资投资效发挥良济增长投入促进作
建立健全创新投融资机制河南省采取措施：创新金融信贷服务鼓励金融机构公私伙伴关系提供财政支持提供差异化独特金融服务二充分发挥政策性金融机构作鼓励发展投资基金重点PPP项目股权债券融资三引进省外投资民营企业参PPP项目投资建设
五 结展
（）结
PPP种新型项目融资模式项目PPP融资项目体融资活动项目融资种实现形式根项目预期收益资产政府扶持措施力度项目投资发起资信安排融资
政府社会资合作PPP模式政府增加公产品服务供提升供质量重手段助促进济发展消贫困发达国家PPP 应众领域发展中国家PPP 越越作解决基础设施供足方案重组成部分政府社会资双方利益结合起PPP 模式真正发挥作政府利益扩公产品服务供提高供质量确保持续服务实现物值社会资方利益获承担风险相匹配回报
（二）展
传统政府职角色样承担着投资项目建设期营维护等众功基础建设项目中成高功协调整体运营效率较低国政府需职转变方面进行改革项目建设众权力放事巨细全部包揽应该发挥体作项目规划政策制定项目监督等方面进行宏观调控推进改革 PPP 工作组中国伙伴关系两者职进行整合
1更加清晰完善法律法规
基础设施领域市场化进程政府职转化程需政府方面断加强完善监手段维护项目公利益方面量基础设施领域市场化创造必条件目前国家已出台法律法规特许营项目运作具备基法律完备性操作性需进步加强
2进步加强前期工作
PPP项目前期工作中佳投资者确定规划设计方案稳定程度详细程度项目成功运作影响步失误造成项目投资幅增加项目建设出现难解决困难成功实施PPP项目必须项目提出规划行性研究投资者确定开工建设等环节保持致性前瞻性充分做方面前期工作
3进步发展投资者市场
培育产权明晰具约束机制市场竞争体塑造适度竞争投资者市场实现PPP项目运作基础目前基础设施投资市场成熟尚法通充分效竞争实现更社会效益民营企业规模参基础设施建设资金实力理水等方面进步发展完善
4进步完善中介服务体系
基础设施投融资项极复杂系统工程需综合运金融财务法律等方面知识融资顾问财务顾问技术顾问客流调查顾问法律顾问等专业化中介机构协作完成目前投融资中介服务体系尚未效形成进步发展完善
参考文献
[1]Jonathan PDohRavi RamamurtiReassessing Risk in developing Country Infrastructure Long Range Planning 2009
[2]Michael SpackmanPublicprivate partnerships：lessons from the British approach Economic Systems 2011
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[8]谢滋国轨道交通PPP融资模式应研究[D]北京交通学2010
[9]万冬君王武姚兵基础设施 PPP融资模式城镇应研究[J] 土木工程学报 2010(06)
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[14]刘冬梅韩银国铁路建设中PPP融资模式探[J]铁道工程学报2008(9)3537
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[16]李睿 PPP融资模式非营性基础设施项目中应研究[D]安徽学2016
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[18]吴成峰 PPP融资模式研究[D]江西财学2016
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[22]黄伟PPP模式应产业新城开发案例研究[D]西南交通学2017
[23]马海峰PPP模式施工合理研究[D]吉林建筑学2017
[24]王悦PPP模式方政府财政持续性效应研究[D]首济贸易学2017
[25]孙祺PPP模式财政风险研究[D]中国财政科学研究院2017
[26]刘钰带路_背景新疆基础设施建设PPP模式研究[D]哈尔滨商业学2017
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班级：
学号：
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2018年4月
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科毕业文（设计）原创性知识产权声明 1
摘 1
关键词 1
绪 2
（）选题背景 2
（二）研究意义 2
（三）文献综述 3
（四）研究方案 6
（五）技术路线 8
（六）研究容文提纲 9
二PPP模式理基础 9
（）PPP模式概述 9
（二）基础设施PPP融资模式分类 10
（三）PPP项目融资优劣 11
（四）PPP模式传统模式较 12
三PPP模式河西玉狮学基础设施项目中应研究 14
（）项目简介 14
（二）项目现状分析 15
（三）PPP项目中存问题 16
四 PPP模式河西玉狮学基础设施项目中解决策措施 17
（）完善政策法规体系 17
（二）设立协调机构 17
（三）建立识信息台 18
（四）建立咨询服务机构 18
（五）拓宽融资渠道 19
五 结展 19
（）结 19
（二）展 20
参考文献 21
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云南财学
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郑重声明：呈交毕业文（设计）导师指导取成果文（设计）研究做出重贡献集体均已文中明确方式标明毕业文（设计）引起法律结果完全承担
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毕业文（设计）作者签名：李永霞
作者专业：工程理
作者学号：201105006408
2018 年4 月20日
摘
联合国全球具影响力国际组织拥非常庞组织体系联合国欧会联合国系统中唯设立推动实施PPP模式专门机构区域性组织联合国欧会PPP国际卓越中心（UNECE ICOE）推动全球PPP模式持续发展专门机构见PPP模式必引领基础设施建设
基础设施项目采PPP模式具体操作理念方式源实践验总结研究世界国关国际组织针PPP模式实践应发布种政策文件操作指南会发现PPP模式理解存差PPP模式仅局限政府付费PFI模式强调PPP模式应包括政府付费者付费付费等种模式强调PPP模式应重点关注社会基础设施强调时关注济基础设施社会基础设施求应重点关注PPP项目资产形成强调应该关注资产投入应关注公服务提供产出等等
PPP模式应国政府基础设施PPP项目监中存诸问题PPP项目监框架体系尚未建立政府监PPP项目发展传统政府部门监方式PPP项目运作体制相矛盾监程中政府部门城市基础设施PPP项目行性研究建设运营移交程中产生问题缺乏相应理策等
文结合PPP模式河西玉狮学基础设施建设项目中应试图回答问题通 CNKI 数库国现 PPP 模式研究进行定程度解学探寻 PPP 模式研究趋势基础提出PPP模式中融资重性PPP模式非营性基础项目建设优势PPP模式政府监重性目改善国基础设施建设弊端期通项目研究分析PPP模式基础设施建设中优势进行说明建设非营性基础项目提供定鉴意义
关键词：PPP模式PPP融资模式政府监
绪
（）选题背景
济全球化新形势世界国探求济发展行途径发展程中面着程度资金短缺进入 21 世纪中国济实现高
速发展公项目投资需求断增长营造良济环境时提供高质
量公服务基础设施应规模更建设完成规模基础
建设政府面巨资金压力 解决基础设施建设项目资金理运营提高公服务质量加强风险理降低成等问题具重意义PPP 融资模式作种新兴融资模式具传统融资模式适范围优势极调动民间资参政府领导基础设施建设实现公私双赢
2017年国步入PPP规范发展新阶段相关参方提出新挑战时相关参方带发展新机遇
（二）研究意义
（1）理意义
文结合轮 PPP 热潮通 PPP 基础设施建设中应研究鉴国外验基础探索国 PPP 模式发展现状存问题 PPP 融资模式PPP 模式典型结构PPP 模式特征PPP 模式优势风险进行全方位分析进步明确 PPP 模式涵时分析 PPP模式应相关理进步充实 PPP 模式理研究国拓展基础设施建设 PPP 模式提供理
（2）实践意义
2014 年前PPP 解决政府投融资足问题存品种单
合作期限短竞争充分透明度够风险效益挂钩等问题2014 年2017年PPP项目推广PPP 改革目标进步优化公服务供理系统公服务领域贯彻落实十八届三中全会关全面深化改革决定项具体举措存政府治理政策机制理方式规范行政体制健全财政体制投融资体制完善等问题2017年PPP项目进入规范发展阶段
研究基础设施建设 PPP 模式利减轻国政府财政压力助真正实现市场调节作促进政府基础设施建设准确定位助进步挖掘国潜社会资拓宽社会投融资渠道新型城镇建设提供资金支持
（三）文献综述
（1）国外研究综述
1984年Harvey BrooksLanee LiebmanCorinne S Schelling站福利济学角度公私合营具体程进行阐述美国学者MAMassoudMEifadie等2003分析采PPP模式前利亚首黎波里固体处理需成收益出采PPP模式进行固体废物处理花费较少情况获较收益结2009年Jonathan P认前世界政府基础建设财政投入资金存欠缺单独财政建设投资项目建设缓慢利项目运营效率提高2010年Terry Lyons PPP 融资模式项目合组织进行分析重风险进行确定2011年Michael Spackman公私合作伙伴关系中公部门私营部门什样角色改善社会效益正确评估私营部门参程度2012年Darrin Grimsey失衡风险进行分配进行研究出缔约双方重决定导致增加特定性项目总成间关系 PPP 融资模式项目组织成功失败方面验进行较提出相关方面建议达较项目风险进行分担时推动 PPP 融资模式项目发展中国家效应
（2） 国研究综述
1探索研究阶段
世纪八十年代中期2002年探索研究阶段改革开放吸引境外资金尝试性进入基础设施领域2002年李秀辉张世英介绍PPP模式产生背景概念特征该模式国公基础设施建设中应进行较详细探讨
2试点应阶段
2003年2013年试点应阶段建设部出台关加快市政公行业市场化进程意见拉开市政公市场化改革序幕：
2003年王丽娅阐述PPP模式概念特点形式作分析国基础设施建设运模式重意义作
2006年吴承锋介绍国基础设施项目融资困境基础分析应PPP融资模式必性行性阐述PPP融资模式运作方式
2008年刘冬梅韩银根国铁路建设项目融资现状分析PPP模式引入国铁路建设领域必性行性指出种模式解决国铁路项目资金短缺融资困难等问题提供新思路
2010年李蔚通PPP融资模式进行风险分析评估研究获该模式铁路项目风险特征表现独立进行系统风险类划定建立完整风险素
2010年谢滋交通设施 PPP 融资理模式实际应情况出发 PPP 融资理模式轨道交通国国外具体案例进行分析结合研究重点研究国国外轨道交通建设时发现长期存 PPP 融资难题进行事务研究该方面运PPP融资模式验予总结规范PPP融资模式建设操作政策制度法规环境建设等方面提出合理化建议
万冬君王武姚兵2010年针城镇方面认基础设施针城镇发展具重性言喻然目前国城镇基础设施正面着资金匮乏方面窘困拓宽基础设施建设方面融资渠道已成城镇发展关键PPP 融资模式效解决问题效路径
2011年陈虎针生水方面研究先生水方面概念现状利生水意义进行概括时 PPP 融资模式分类概念进行阐述融资模式针性指出足优点
3推广普阶段
2013年2017年推广普阶段财政部印发关推广运政府社会资合作模式关问题通知（财金〔2014〕76号）系列政策推动相关参方支持PPP迎繁荣发展春天
2015年陈少阳潘超PPP模式基础设施建设中应分政府体角度提出理相关责制度建立建议
2016年李睿吴成峰分PPP融资模式非营性基础设施项目中应 PPP融资模式研究提出法律制度建设政府扶持建设风险理建设信息台建设等层面提出完善PPP模式政策建议
2017年贡爽结合国基础设施重点领域廊 PPP 模式运作项目储备项目证社会资方选择项目执行四阶段操作流程关键点进行分析 PPP 模式基础设施建设中应提供鉴通制定针性策略解决PPP 模式存问题 PPP 模式应更加完善发展
刘钰（2017年）带路背景新疆基础设施建设PPP模式研究结合国特新疆区基础设施建设实际情况分析研究采推广PPP模式必性PPP模式成功运需营造良稳定外部条件提出具体建议综合公产品理政府失灵理项目区分理等深入分析基础设施建设理知识PPP模式完善基础设施建设促进作基础设施建设PPP模式理知识进行分析研究
2017年孙祺通PPP模式财政风险研究建议国PPP模式建立健全PPP模式法律法规体系建立权责明晰风险理体系力发展PPP模式融资渠道创新样效避免财政风险PPP模式造成影响
年王悦PPP模式高效解决国方政府债务利财政持续方面应理PPP模式方政府财政持续性联系起运定性定量分析法理说明两者间关系证明PPP 模式方政府财政持续性效应
2017年马海峰研究PPP模式施工合理提出：理清施工企业 PPP 项目中角色位适应 PPP模式发展时更加规范进行施工合理PPP施工合理关键问题：风险分担均衡合调整机制完善招投标工作规范进行
4规范发展阶段
2017年PPP进入规范发展阶段财政部等部委密集出台关进步规范方政府举债融资行通知（财预〔2017〕50号）财政部关坚决制止方政府购买服务名义违法违规融资通知（财预〔2017〕87号）关规范政府社会资合作（PPP）综合信息台项目库理通知（财办金〔2017〕92号）关规范金融机构资产理业务指导意见（征求意见稿）关加强中央企业PPP业务风险控通知(国资发财〔2017〕192号）等系列政策文件PPP项目规范化
（3）综述评述
现研究应国外PPP模式基础设施中研究应PPP模式中风险分析责担细化研究应提出政府PPP模式监中足提出政府基础设施资金投入少问题
PPP 模式国研究民间资进入基础设施领域起点PPP模式高效解决国方政府债务风险分类研究PPP融资模式PPP 项目风险评价PPP项目政府监研究国研究热点
综研究结表明PPP模式发展需政府企业项目阶段紧密协作 PPP 项目具投资时间长确定素收入确定性等特点政府企业间存着利益突外项目风险复杂样承包商身机会义行等种问题综合影响样必须理清施工企业政府 PPP 项目中角色位担需责义务文施工单位角度尝试解决述问题
（四）研究方案
（1）文献研究法
通 CNKI 数库国现 PPP 模式研究进行定程度解学探寻 PPP 模式研究趋势
（2）案例研究法
文研究程中通列举河西玉狮学基础设施建设案例分析成功 PPP 模式阶段验基础设施建设运营中 PPP 模式行性必性存问题
（3）研究法
通传统融资模式 PPP 模式分析 PPP 模式私营济逐渐壮代具相优势
（五）技术路线
PPP模式基础设施项目建设中存问题
致谢
参考文献
PPP模式河西玉狮学基础设施项目中策措施
河西玉狮学基础设施项目简介现状分析
PPP模式河西玉狮学基础设施项目中应研究
结展
PPP模式理基础
研究背景意义
（六）研究容文提纲
针PPP 模式应基础设施建设中存系列问题文研究方面
（）选题背景研究目意义国外PPP模式融资研究现状进行较研究方法研究容框架
（二）PPP模式相关理知识简介
（三）河西玉狮学基础设施建设项目项目简介现状分析PPP模式基础设施项目中应研究现状
（四）PPP模式河西学基础设施建设策措施
（五）PPP模式基础设施项目中应未畅想
二PPP模式理基础
（）PPP模式概述
（1）PPP模式定义
PPP定义众说纷纭世界范围干组织机构PPP定义详见表：
表1世界组织政府部门PPP定义：
源
定义
世界银行
公设施服务私营部门政府部门签署长期合私营部门承担重风险理责政府部门根项目绩效考核结果私营部门支付费
亚洲开发银行
政府私营部门提供资产实施服务电力供水交通教育医疗形成合作关系传统采购合PPP合作伙伴间分配风险通设置具体绩效考核付费机制激励服务供应商提高供应效效率
欧盟委员会
种公私合作关系提供传统应公部门提供公服务
英国财政部
公部门私营部门协作特征种安排广义讲PPP包含公部门私营部门制定政策提供服务基础设施方面合作
美国PPP委员会
公部门私营部门间协议通协议公部门私营部门公众提供服务程中实现技术资产等资源享外双方担风险通提供服务获收益
（2）PPP模式分类
1BOD（建设—营—转）
新建项目融资设计建造运营提供服务职责私部门承担项目合期满移交政府运作方式
2 DBO（设计—建设—运营）
指市政基础设施设计建造长期运营整合起委托承包商实施种项目模式DBO非出融资方面需求更加强调公服务质突出运营属性现DBO项目中实际政府出资专业社会资进行建设运营政府根DBO相关合进行效付费
3 BOT（建设—运营—转）
新建项目融资设计建造运营提供服务职责私部门承担项目合期满移交政府运作方式
（二）基础设施PPP融资模式分类
PPP融资模式分类方法国家者国际组织PPP融资模式分类种方式体划分成外包私化特许营三类型
（1）外包类
PPP融资模式项目通常政府部门投资私部门承包整项目项项职譬：负责工程建设者受政府部门委托理维护基础设施政府付费实现种收益外包类型PPP融资项目中私部门承担风险相讲较
（2）私化类型
PPP融资模式项目需私部门负责项目全方面投资政府部门监通户收取费收回投资实现利润私化类型PPP融资项目权永远属私拥具备限追索方面特性私部门种类型PPP融资项目中承担风险非常
（3） 特许营类型
项目需私部门参部分全部投资通定合作机制公部门分担项目具风险享项目收益项目实际收益方面情况公部门特许营公司收取定特许营费予定补偿需公部门协调私部门利润项目公益性两者间衡关系特许营类型项目否够获取成功取决政府相关部门理水
（三） PPP项目融资优劣
资金链稳定项目进行基条件PPP项目建设特点：建设工期长规模需资金
（1）PPP项目融资优势
PPP项目融资然实际操作具定难度PPP项目融资身具较优势
首先PPP项目政府企业合作种项目类型政府参企业进行PPP项目相关融资时少政府信背书支持
次PPP模式身极灵活模式PPP项目相关融资活动开展具较灵活运作空间
PPP项目身实体性产业诸建设相关基础设施建设相关PPP项目占较类项目盈利具较预期够相关企业进行融资提供较支持帮助
（2） PPP项目融资劣势
1PPP项目身造成影响
PPP项目融资具定劣势PPP项目企业进行融资通常受项目身影响束缚PPP项目身特点特征会PPP项目融资产生影响PPP项目政府政府部门直接参企业PPP项目进行融资需方利益进行均衡
2PPP项目身缺乏竞争力
数PPP项目身缺乏竞争力风险承受力相较低政府相关企业PPP项目建设时容易出现相互推诿状况素实际极容易演变相关企业PPP相关项目融资时风险素旦PPP模式相关企业面融资风险相较相关企业融资法利进行
（四）PPP模式传统模式较
PPP模式作BOTTOT等系列具体额操作模式总称政府基础设施公事业服务领域采种融资模式PPP模式作种机制创新实现传统政府融资模式市场融资模式结合必PPP模式传统融资模式进行较
（1）施工工艺流程图
传统模式：
PPP模式：
（2）PPP模式传统模式特点
1PPP模式优点：
（1）减少政府资金投入项目中政府投入资金减少社会资金引入减轻政府负债（2）减少政府风险政企双方融资风险担提高国国民资金（3）增加企业投资渠道提高企业资金利企业带新投资项目（4）设计导性设计施工通项目公司协调接（5）节约项目理费前期手续传统施工需：项目建议书研报告水保环评规划选址意见书土预审PPP需：物值评价财承证实施方案
2PPP 模式缺点：
（1）技术规范求高相关专业员少（2）投资规模全周期长强调期运营
三PPP模式河西玉狮学基础设施项目中应研究
（） 项目简介
发包（全称）：兰坪白族普米族县教育局
承包方（全称）：贵州省遵义市市政工程建设总公司
根中华民国合法中华民国建筑法相关规定遵循等愿公诚实信原双方兰坪县河西玉狮学基础设施项目工程施工关事项协商致达成协议：
（1） 工程概况
1 工程名称：兰坪县河西玉狮学基础设施项目
2 工程点：兰坪县河西乡玉狮学
3 工程立项批准文号：兰发改[2015]58号
4 资金源中央省级专项资金县级筹
5 工程容：施工方案施工图容群体工程应附承包承揽工程项目览表（附件2）
6 工程承包范围：发包提供兰坪县2014年全面改善贫困区义务教育薄弱学校基办学条件项目河西乡玉狮学基础设施工程施工图预算工程量清单容
（2） 合工期
计划开工日期：2016年9月10日
计划竣工日期：2018年3月10日
（3） 项目目标
(1)学生提供安全舒适学环境
(2)提供学生日常学生活需环境
(3)提供更加全面医疗服务环境满足医院专业诊疗需求患者恢复休养
(4)提供够符合政府求融资求教学实践需求基础设施
(5)学校提供完成学生学训练基础设施
(6)满足物值
(7)政府达成指标完成项目
(8)高效利现资源降低常性项目成提高资金效率
（二） 项目现状分析
（1） 项目机会
截止2017年12月末国家PPP示范项目计697累计投资18万亿元落项目597投资额15万亿元落率857样政策环境项目政府部门力推崇种企业积极响应项目融资保证项目资金链正常运行公司开辟新市场
（2） 项目威胁
国前 PPP 项目投资融资相关法律法规数量较少 PPP 项目投资融资实际法律规定通常散见种成文法条例中缺乏完善法律法规体系予 PPP 模式相关企业融资活动予指导规范企业进行具体融资时便会受政策变动风险素影响
（3） 项目优势
河西玉狮学基础设施建设项目目前兰坪县第采PPP模式公益性项目弥补资金足利分散风险兰坪县基础设施投融资领域探索条新路开拓广阔投融资空间
（4） 项目劣势
公司前没建设PPP模式项目没相关验参考通解学国外成功PPP项目学理模式运营方法参考失败案例总结验避免犯类似错误
（三） PPP项目中存问题
1合规范
河西玉狮学基础设施项目属国全面改善贫困区义务教育薄弱学校基办学条件项目（简称：全改薄）中分项工程项目合篇章结构混乱问题散落合章节处难理解费解合中没说明付费机制样企业知道提交项目款申请表解PPP项目知道企业仅仅建设工程移交工程需运营工程中具体运营合中没提
2政府参度低
兰坪政府项目实施工程中重点放工程施工准备环节施工材料采购环节工程体施工安全检查部分余整工程参度低
3专业缺失
通常学PPP项目操作流程发现项目进行物值评价项目防风险通PPP项目落率企业没相关员完成评价相关单位咨询结果差强意项目没做物值评价
四 PPP模式河西玉狮学基础设施项目中解决策措施
（）完善政策法规体系
制定完善法律法规PPP项目运行中规章制度PPP项目模式涉广泛投资回收期复杂系统工程涉许部门复杂法律关系需制定法规规范政府项目企业项目义务责风险明确定义合法确定私营部门基础设施项目投资商业利益签订PPP模式出合合容实施法律法规体系实施需确保支持改善法律公私合作中稳定形成长期良合作伙伴关系
河南省促进PPP模式基础设施建设中运国河南省应出台系列类似基础设施特许营理办法基础设施公开招标试行办法等法律法规制定套基础设施PPP模式运行法律法规中应包括合规范具体适范围制定程序特许协议招标评估程序监督理风险分担权利义务争议解决适法律外政府应进步简化审批合关法律法规明确法律法规间突落实效措施确保政策法规严格执行
（二）设立协调机构
PPP项目常耗费时间求建立国家政府级监机构实施PPP项目整体理形式：负责设立专门机构英国政府设立公私合作负责制定实施PPP相关政策选择代项目名单实施项目图书馆理二现部门履行职责目前中国财政部国外成熟验相结合开始建立PPP协调机制考虑关政府部门职快建立高效规范方PPP理机构通专门理机构方面利降低PPP项目风险保证PPP项目效运行方面确保私营部门提供服务质素河南省政府会PPP模式减轻私营部门责承担
（三）建立识信息台
英国验成熟PPP项目应该12年河南省政府迫切需建立PPP项目识信息台（1）项目范围需求概念设计运行维护绩效提供明确产出求（2）提供项目信息项目支付力偿贷款投资者需现金流量基解（3）风险识分享列出项目风险项目预期影响政府社会资间风险责（补贴项目政府支付）济负担力进行评估三方面信息披露助社会资方面PPP项目统计分析选择合适模式吸引社会资投资合作促进市场竞争避免浪费公资源
（四）建立咨询服务机构
政府社会资合作种具体模式面解决问题断变化专业咨询机构项目具丰富实践验河南省政府提供咨询服务全程包括准备竞争性谈判制定PPP合完善科学决策项目顾问参弥补政府部门缺乏验专门知识帮助政府建立效机项目组织协调河南省政府部门够意识形态商业语言效社会资进行互动通相目标效润滑政府角色观点部门社会资间沟通衡双方利益确保PPP项目实施（1）通政府采购快建立河南PPP库吸引融资金融技术法律等验丰富专业士参PPP示范项目激励中介培训专业咨询服务公司成立（2）加强事培训方案加强关河南省政府员PPP法律财务风险培训逐步建立专业队伍确保河南省推广PPP模式
（五）拓宽融资渠道
河南省PPP模式目前面问题融资困难解决河南省融资困难政府时加投融资体系建设力度更需整合现制度体系改革创新问题项目建设领域引进私资等政治分权措施结合引入竞争破垄断创造权利机会投资环境公规改善投资足问题稳定效投资促进济增长促进投融资创新2015年河南省政府出台投资融资机制投资重点鼓励实施社会投资意见提出进步创新项公基础设施项目重点投资融资机制鼓励私资投资效发挥良济增长投入促进作
建立健全创新投融资机制河南省采取措施：创新金融信贷服务鼓励金融机构公私伙伴关系提供财政支持提供差异化独特金融服务二充分发挥政策性金融机构作鼓励发展投资基金重点PPP项目股权债券融资三引进省外投资民营企业参PPP项目投资建设
五 结展
（）结
PPP种新型项目融资模式项目PPP融资项目体融资活动项目融资种实现形式根项目预期收益资产政府扶持措施力度项目投资发起资信安排融资
政府社会资合作PPP模式政府增加公产品服务供提升供质量重手段助促进济发展消贫困发达国家PPP 应众领域发展中国家PPP 越越作解决基础设施供足方案重组成部分政府社会资双方利益结合起PPP 模式真正发挥作政府利益扩公产品服务供提高供质量确保持续服务实现物值社会资方利益获承担风险相匹配回报
（二）展
传统政府职角色样承担着投资项目建设期营维护等众功基础建设项目中成高功协调整体运营效率较低国政府需职转变方面进行改革项目建设众权力放事巨细全部包揽应该发挥体作项目规划政策制定项目监督等方面进行宏观调控推进改革 PPP 工作组中国伙伴关系两者职进行整合
1更加清晰完善法律法规
基础设施领域市场化进程政府职转化程需政府方面断加强完善监手段维护项目公利益方面量基础设施领域市场化创造必条件目前国家已出台法律法规特许营项目运作具备基法律完备性操作性需进步加强
2进步加强前期工作
PPP项目前期工作中佳投资者确定规划设计方案稳定程度详细程度项目成功运作影响步失误造成项目投资幅增加项目建设出现难解决困难成功实施PPP项目必须项目提出规划行性研究投资者确定开工建设等环节保持致性前瞻性充分做方面前期工作
3进步发展投资者市场
培育产权明晰具约束机制市场竞争体塑造适度竞争投资者市场实现PPP项目运作基础目前基础设施投资市场成熟尚法通充分效竞争实现更社会效益民营企业规模参基础设施建设资金实力理水等方面进步发展完善
4进步完善中介服务体系
基础设施投融资项极复杂系统工程需综合运金融财务法律等方面知识融资顾问财务顾问技术顾问客流调查顾问法律顾问等专业化中介机构协作完成目前投融资中介服务体系尚未效形成进步发展完善
参考文献
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