XX市西城经济产业综合提升PPP项目实施方案


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    I
    目 录
    第章 项目概况 4
    11 项目名称4
    12 项目类型属行业 4
    13 项目实施机构 4
    14 项目基情况 4
    15 项目建设容建设规模5
    16 项目产出说明 23
    17 项目建设周期进度计划25
    18 项目投资 26
    19 项目资金源 26
    110 项目公司股权情况 27
    111 项目技术济指标 27
    112 PPP 模式必性行性28
    第二章 项目运作方式 32
    21 运作模式 32
    22 项目合作期限 32
    23 资产权属 33
    24 项目运营 34
    第三章 风险分配基框架36
    31 风险分配原 36
    32 基全生命周期理风险分类36
    33 风险源视角风险分类40
    34 风险承担支出 58
    第四章 交易结构 59
    41 投融资结构 59II
    42 回报机制 61
    43 激励相容机制 63
    44 相关配套安排 63
    第五章 项目绩效考核运营奖补66
    51 绩效奖补关系 66
    52 片区运营绩效考核办法66
    53 效补贴方式 70
    第六章 PPP 项目财务测算分析88
    61 编制说明 88
    62 总成估算 90
    63 准营性项目收入估算91
    64 政府补贴测算 91
    65 政府补贴资金源 103
    第七章 合体系 105
    71 合体系 105
    72 核心边界条件 109
    第八章 监架构 122
    81 授权关系 122
    82 监结构 122
    83 监方式 124
    第九章 采购方式选择 128
    91 采购 128
    92 采购方式选择 128
    93 社会资采购采购体128
    94 实施程序 128
    95 资格预审条件 130III
    96 竞标条件 1324
    第章 项目概况
    11 项目名称
    寿光市西城济产业综合提升 PPP 项目(简称项目
    项目)
    12 项目类型属行业
    项目类型:新建项目
    属行业:城镇综合开发
    13 项目实施机构
    寿光市住房城乡建设局
    14 项目基情况
    141 项目区位
    寿光西城片区位山东省寿光市城区西部东寿光蔬菜批发市
    场西南青州市接壤省道羊潍高寿济路城区西环西二
    环南环北环路横穿境
    142 发展定位
    西城基础设施提升——托国家二三产融合发展先导区城市
    道路建设寿光西城产业发展提供便利交通环境良发展
    空间
    初创企业孵化——国家级农村二三产业融合发展先导区科技
    创新产业孵化基作先导区重环建设公配套服
    务孵化中企业研发中试企业先导区发展注入源源
    断活力带动寿光市产业提升产业结构调整进步促
    进寿光市区域济协调发展资源优化配置促进资源升值5
    避免单独引进企业造成零星布局散乱现象存真正形成
    企业协效应产业集聚效应增强园区企业竞争力
    智慧农业装备展示交易中心——园区线线模式推广销售
    现代农业新装备新技术新材料新模式包括:温室工程
    温室材料智水肥体机控制器等国首家集温室规划
    建设服务体综合园区
    述定位寿光市西部城区产业发展规划行性研究报告
    社会资方提出优化提升方案
    15 项目建设容建设规模
    151 建设规模
    项目建设容分基础设施公服务设施两类
    中包括寿光市西部城区 12 条道路国家级农村二三产业融合发
    展先导区科技创新产业孵化基中国(寿光)智慧农业装备展览
    展示交易中心八里公园绿化工程四部分详见图 11图 12 项
    目位置图
    项目建设投资:25201674 万元包括工程费:15733232
    万元工程建设费:8268363 万元(中土费 7347731 万
    元)基预备费:1200080 万元(注:数寿光市西
    城济综合提升项目行性研究报告)详细容见表 116
    图 11 项目位置图
    图 12 项目位置图7
    表11 项目建设览表
    序号 类 项目名称 建设容 济技术参数
    工程费
    (万元)
    备注
    基础设施建设 3721643
    1
    金光西街
    改造工程
    黄海路菜路现
    状 15m 宽路面
    长约 1305m全段加宽 20m
    路两侧 3m 行道建设
    容包括路面行道路
    石雨水道路灯消防设
    施交通标志标线等
    203154 干道
    2
    田丰街建
    设工程
    静山路西环路
    长度 2950m设计断面新建 22m
    路两侧 2m 绿化分隔带
    25m 非机动车道2m 行道
    建设容包括路面非机动车
    道行道路石雨污水
    道路灯消防设施交通
    标志标线等
    632570 次干道
    3
    静山路拓
    宽改造工

    圣城街文圣街原
    路面宽度 10m
    道路总长约 1515 米改造
    20m 宽路面两侧 3m 行
    道建设容包括路面行
    道路石雨污水道路
    灯消防设施交通标志标线

    280297 次干道
    4
    横三路建
    设工程
    黄海路市场路
    道路总长约 660 米设计断面
    新建 15m 路两侧 3m 行
    道建设容包括路面行
    道路石雨污水道路
    灯消防设施交通标志标线
    108283 支路8
    序号 类 项目名称 建设容 济技术参数
    工程费
    (万元)
    备注

    5
    黄海路改
    造工程
    文圣街北环路
    道路总长约 2660 米设计断
    面:路面 24m两侧分
    2m 绿化分隔带45m 行车
    道25m 行道建设
    容包括:路面行车道
    行道路石雨污水道
    路灯消防交通标志标线等
    607671 干道
    6
    文圣街南
    侧辅道建
    设工程
    圣城街黄海路
    道路总长约 1610 米文圣街南
    侧设置 3m 绿化分隔带新建
    7m 辅道3m 行道建设容
    包括路面行道路石
    雨污水道路灯消防设施
    交通标志标线等
    195383 干道
    7
    金光西街
    改造工程
    西环路圣城街
    道路总长约 1956 米道路红线
    55m绿线 55m现状路面宽 8m
    改造 20m 路两侧 3m
    行道
    425247 干道
    8
    文庙西街
    建设工程
    圣城街西环路
    道路总长约 1385 米道路红线
    32m绿线 32m设计断面新建
    16m 路两侧 3m 行道
    258793 次干道
    9
    学院路南
    伸建设工

    圣阳街金海路
    道路总长约 1960 米道路红线
    40m绿线 45m设计断面新建
    16m 路两侧 3m 行道
    391357 次干道
    10
    正阳路南
    伸建设工

    圣阳街农圣街
    道路总长约 625 米道路绿线
    宽 55 米红线宽 55 米中央
    绿化带宽 5m两侧分 8m 机
    140431 干道9
    序号 类 项目名称 建设容 济技术参数
    工程费
    (万元)
    备注
    动车道3m 绿化分隔带35m
    非机动车道255m 行道
    外包括圣阳街金马寨村庄段
    建设
    11
    建桥路南
    伸建设工

    圣阳街益城街
    道路总长约 500 米道路红线
    55m绿线 75m设计方案断面
    新修 15m 路面两侧 3m
    行道
    115300 干道
    12
    益丰街建
    设工程
    幸福路东升路
    道路总长约 1810 米道路红线
    40m绿线 50m设计断面新建
    16m 路两侧 3m 行道
    建设容包括路面行道
    路石雨污水道路灯
    绿化消防设施交通标志标
    线等
    366407 次干道
    二 公服务建设工程 12011589
    1
    国家级农
    村二三
    产业融合
    发展先导
    区科技创
    新产业
    孵化基
    国家级农村二三
    产业融合发展先导
    区科技创新产业
    孵化基建设点
    位文昌路西田
    丰路北金光街
    南八里沟路东
    项目规划占 575 亩总建筑面
    积 400000 方米中号
    二号孵化器 50000 方米三
    号孵化器 180000 发米院士
    工作站 20000 方米科技研发
    实验楼 80000 方米勤保
    障配套 20000 方米配套园区
    道路绿化亮化工程
    8356860
    2
    中国(寿
    光)智慧
    农业装备
    中国(寿光)智慧农
    业装备展览展示中
    心建设点位寿
    项目建设 400 亩建筑面
    积 1824019 方米包括会展
    交易中心建筑面积 9539450
    359972910
    序号 类 项目名称 建设容 济技术参数
    工程费
    (万元)
    备注
    展览展示
    中心
    光市城区北北环
    路西羊青路南
    朱桥村前路东
    西环路
    方米智慧农业装备装配体
    验区 3683730 方米线交
    易区 11000 方米检验检测
    认证中心 11965 方米勤
    服务配套 8000 方米项目
    600 租赁 600 亩农田做智慧农
    业种植
    3
    八里公园
    公园绿化
    工程
    八里公园位寿光
    市文圣街圣城街
    交叉口
    项目公园占面积 55 亩绿
    化率达 85种植花木铺
    装工程建筑品配套健身
    设施
    55000

    工程费

    (+二) 15733232

    工程建设

    中征拆迁费 7347731 万

    8268363
    41
    土成

    实际土成准 7347731
    42
    建设单位
    理费
    建安费 06 94399
    43
    工程监理

    建安费 12 188799
    44
    前期工作

    项目前期开办费项目建议书
    编制费行性研究报告编制
    费发展规划费PPP 咨询
    评估费计价格[1999]1283
    9500011
    序号 类 项目名称 建设容 济技术参数
    工程费
    (万元)
    备注
    号计取
    45
    环评评

    计价[2002]125 号发改价
    格[2011]534 号计取
    25000
    46
    勘察设计

    建安费 25 393331
    47
    施工图预
    算编制费
    勘察设计费 10 39333
    48
    施工图审
    查费
    勘察设计费 6 23600
    49
    招标代理

    计价格[2002]1980 号 12397
    410
    工程保险

    建安费 02 31466
    411
    造价文件
    审查费
    建安费 011 17307

    基预备

    (三+四)*5 1200080
    项目建设投资 25201674
    152 建设容
    (1)基础设施工程
    项目基础设施工程包括道路道路线排水水电讯
    燃气绿化亮化等综合配套设施建设项目建设含道路 12 条(部
    分扩建)总长度 18936 米道路建设方面服务寿光产业园区便
    产业招商引资企业入驻提供良交通环境方面部分
    道路贯通寿光东西部城区提升西部城区交通网寿光市城12
    市均衡协发展详见表 12
    表 12 项目区道路建设规模建设容览表
    序号 项目名称 建设点 长度m 建设规模建设容
    道路等

    1
    金光西街改造
    工程
    黄海路菜路 1305
    现状 15m 宽路面全段加宽
    20m 路两侧 3m 行道
    建设容包括路面行道路
    石雨水道路灯消防设
    施交通标志标线等
    干道
    2
    田丰街建设工

    静山路西环路 2950
    设计断面新建 22m 路两侧
    2m 绿化分隔带25m 非机动车
    道2m 行道建设容包括
    路面非机动车道行道路
    石雨污水道路灯消防
    设施交通标志标线等
    次干道
    3
    静山路拓宽改
    造工程
    圣城街文圣街 1515
    圣城街文圣街原路面宽度
    10m改造 20m 宽路面两
    侧 3m 行道建设容包括
    路面行道路石雨污水
    道路灯消防设施交通标
    志标线等
    次干道
    4
    横三路建设工

    黄海路市场路 660
    设计断面新建 15m 路两侧
    3m 行道建设容包括路面
    行道路石雨污水道
    路灯消防设施交通标志标线

    支路13
    序号 项目名称 建设点 长度m 建设规模建设容
    道路等

    5
    黄海路改造工

    文圣街北环路 2660
    设计断面:路面 24m两侧分
    2m 绿化分隔带45m 行
    车道25m 行道建设
    容包括:路面行车道
    行道路石雨污水道路
    灯消防交通标志标线等
    干道
    6
    文圣街南侧辅
    道建设工程
    圣城街黄海路 1610
    文圣街南侧设置 3m 绿化分隔
    带新建 7m 辅道3m 行道
    建设容包括路面行道路
    石雨污水道路灯消防
    设施交通标志标线等
    干道
    7
    金光西街改造
    工程
    西环路圣城街 1956
    道路红线 55m绿线 55m现状
    路面宽 8m改造 20m 路
    两侧 3m 行道
    干道
    8
    文庙西街建设
    工程
    圣城街西环路 1385
    道路红线 32m绿线 32m设计
    断面新建 16m 路两侧 3m
    行道
    次干道
    9
    学院路南伸建
    设工程
    圣阳街金海路 1960
    道路红线 40m绿线 45m设计
    断面新建 16m 路两侧 3m
    行道
    次干道
    10
    正阳路南伸建
    设工程
    圣阳街农圣街 625
    道路绿线宽 55 米红线宽 55
    米中央绿化带宽 5m两侧分
    8m 机动车道3m 绿化分隔带
    35m 非机动车道255m 行
    道外包括圣阳街金马寨村庄
    段建设
    干道14
    序号 项目名称 建设点 长度m 建设规模建设容
    道路等

    11
    建桥路南伸建
    设工程
    圣阳街益城街 500
    道路红线 55m绿线 75m设计
    方案断面新修 15m 路面两
    侧 3m 行道
    干道
    12
    益丰街建设工

    幸福路东升路 1810
    道路红线 40m绿线 50m设计
    断面新建 16m 路两侧 3m
    行道建设容包括路面
    行道路石雨污水道路
    灯绿化消防设施交通标志
    标线等
    次干道
    (2)公服务建设工程
    项目公服务建设工程入驻企业提供便利招商引资
    济社会发展创造良投资环境国家级农村二三产业融
    合发展先导区科技创新产业孵化基中国(寿光)智慧农业装备
    展览展示交易中心拟引进百家企业带动万名业入驻企业必
    须符合国家产业政策环保安全节措施位重点引进四新
    四化企业新技术新产业新业态新模式智慧化
    智慧产业化跨界融合化品牌高端化企业
    1国家级农村二三产业融合发展先导区科技创新产业孵化

    国家级农村二三产业融合发展先导区科技创新产业孵化基
    建设点位寿光市文昌路西田丰路北金光街南八里
    沟路东规划占 575 亩总建筑面积 400000 方米中号15
    二号孵化器 50000 方米三号孵化器 180000 发米信息智控
    中心12000方米院士工作站8000方米科技研发实验楼80000
    方米勤保障配套 20000 方米园区道路绿化亮化工程
    图 13 国家级农村二三产业融合发展先导区科技创新产业孵化基面布置图16
    表 13 先导区产业孵化基建设济指标览表
    序号 工程费名称 合计
    (万元)
    工程费(万元)
    工程建设
    技术济指标
    备 注

    建筑安装 设备购置 (万元)
    单位 数量 单位价值
    (元)工程费 安装费
    工程费 8356860 8171860 185000
    1 号孵化器 1500000 1500000 m2 50000 3000 高层
    2 二号孵化器 1500000 1500000 m2 50000 3000 高层
    3 三号孵化器 2160000 2160000 m2 180000 1200 23F轻钢
    结构
    4 信息智控中心 360000 360000 12000 3000 层
    5 院士工作站 240000 240000 m2 8000 3000 层
    6 技术研发实验楼 1600000 1600000 m2 80000 2000 层+实验
    厂房
    7 配套勤保障 600000 600000 m2 20000 3000 高层
    8 公配套工程 396860 211860 185000 000
    81 室外供配电工程 100000 100000 项 1
    82 室外排水工程 70000 70000 项 1
    83 室外消防安全工程 15000 15000 项 1
    84 道路停车场 172000 172000 m2 86000 200
    85 亮化工程 15000 15000 盏 300 5000 含线览等配
    套设施
    86 绿化工程 24860 24860 m2 41433 60 1417
    二 工程费 3994145 3994145
    1 土成费 3520886 3520886 实际出土
    成准
    2 建设单位理费 50141 50141 建安费 06
    3 工程监理费 100282 100282 建安费 12
    4 前期工作费 40000 40000
    项目建议书
    编制费
    行性研究报
    告编制费
    规划设计
    费PPP 咨
    询评估费
    计价格
    [1999]1283
    号计取
    5 环评评费 10000 10000
    计价
    [2002]125
    号发改价

    [2011]534
    号计取
    6 勘察设计费 208921 208921 建安费 25
    7 施工图预算编制费 20892 20892 勘察设计
    费 10
    8 施工图审查费 12535 12535 勘察设计18
    费 6
    9 招标代理费 4580 4580
    计价格
    [2002]1980

    10 工程保险费 16714 16714 建安费
    02
    11 造价文件审查费 9193 9193 建安费
    011
    三 基预备费 617550 617550 (+二)*5
    四 建设期利息 000 000
    年 利 率 49
    浮 10
    539测算
    五 流动资金 000 000
    六 项目建设投资 12968555 8171860 185000 461169519
    2中国(寿光)智慧农业装备展览展示中心
    中国(寿光)智慧农业装备展览展示交易中心建设点北北环
    路西羊青路南朱桥村前路东西环路项目建设 400
    亩建筑面积 1824019 方米包括会展交易中心建筑面积 9539450
    方米智慧农业装备装配体验区 3683730 方米线交易区
    11000 方米检验检测认证中心 11965 方米勤服务配套 8000
    方米
    项目租赁 600 亩农田作智慧农业种植展示中智慧农业展示
    示范观光区农业设备玻璃温室展示区建设高标准玻璃温室棚室
    外展示区种植高标准农田棚展示区建设新代棚农田种植
    设施费纳入总投资运营期纳入租赁收入作收入源
    图 14 中国(寿光)智慧农业装备展览展示交易中心面布置图20
    表 14 中国(寿光)智慧农业装备展览展示中心建设济指标览表
    中国(寿光)智慧农业装备展览展示中心投资估算表
    序号 工程费名称 合计
    (万元)
    工程费(万元)
    工程建设
    技术济指标
    备 注

    建筑安装 设备购置 (万元)
    单位 数量 单位价值
    (元)工程费 安装费
    工程费 3599729 3459729 140000
    1 智慧农业展示示范观光区 476180 476180 m2 952359 500 玻璃棚
    2 农业设备玻璃温室展示区 232060 232060 m2 46412 500 玻璃棚
    3 室外展示区 10388 10388 m2 129854 80 高标准农田
    4 棚展示区 19050 19050 m2 126998 150 棚
    5 会展交易中心 1144734 1144734 m2 953945 1200 轻钢结构
    6 智慧农业装备装配体验区 442048 442048 m2 368373 1200 轻钢结构
    7 线交易区 330000 330000 m2 11000 3000 钢筋混凝土结构
    8 检验检测认证中心 358950 358950 m2 11965 3000 3F6F
    9 勤服务配套 240000 240000 8000 3000 钢筋混凝土结构
    10 公配套工程 346320 206320 140000 000
    111 室外供配电工程 80000 80000 项 1
    112 室外排水工程 50000 50000 项 121
    113 室外消防安全工程 10000 10000 项 1
    114 道路停车场 172000 172000 m2 86000 200
    115 亮化工程 15000 15000 盏 300 5000 含线览等配套设施
    116 绿化工程 19320 19320 m2 32200 60
    二 工程费 3322540 3322540
    1 土成费 3087910 3087910 实际发生土成
    费准
    2 建设单位理费 21598 21598 建安费 06
    3 工程监理费 43197 43197 建安费 12
    4 前期工作费 40000 40000
    项目建议书编制费
    行性研究报告编
    制费规划设计费
    PPP 咨询评估费
    计价格
    [1999]1283 号计取
    5 环评评费 10000 10000
    计价[2002]125
    号发改价格
    [2011]534 号计取
    6 勘察设计费 89993 89993 建安费 25
    7 施工图预算编制费 8999 8999 勘察设计费 10
    8 施工图审查费 5400 5400 勘察设计费 6
    9 招标代理费 4284 4284 计 价 格 [2002]1980

    10 工程保险费 7199 7199 建安费 0222
    11 造价文件审查费 3960 3960 建安费 011
    三 基预备费 346113 346113 (+二)*5
    四 建设期利息
    五 流动资金 000 000
    六 项目建设投资 7977618 3459729 140000 437788923
    3公园绿化工程
    八里公园绿化工程位寿光市文圣街圣城街交叉口公园占
    面积 55 亩绿化率达 85种植花木铺装工程建筑品配
    套健身设施
    表 15 八里公园建设指标览表
    序号 类 单位 数量 备注
    1 规划建设面积 亩 55
    2 绿化面积 方米 32400 草坪种树
    22 铺装工程 方米 7300
    23 建筑品 件套 5
    24 健身器材 套 3
    16 项目产出说明
    161 策划规划方案
    社会资方根身整合资源力片区资源禀赋进行深度
    挖掘世界眼光国际标准寿光特色坚持规合提出
    寿光市西城济济产业综合提升规划片区概念性规划重
    节点设计等系列规划建议方案优化提升公服务基础设施配
    套布局水围绕新技术新产业新业态新模式提出切实
    行发展定位发展目标招商计划保障措施造动转换示
    范区转型升级引领区高端产业聚集区
    162 公服务基础设施建设
    通社会资方断加城市公服务基础设施方面投
    资力度高质量高标准建成寿光市西部城区 12 条道路包括道路
    供水排水供电供气通讯网络土整等基础设施投资
    建设占 575 亩国家级农村二三产业融合发展先导区公
    服务配套(科技创新产业孵化基)项目工程占 400 亩中国24
    (寿光)智慧农业装备展览展示交易中心工程 55 亩八里公园绿
    化工程相关基建配套工程
    道路建设方面服务寿光产业园区便产业招商引资企业
    入驻提供良交通环境方面部分道路贯通寿光东西部城
    区提升西部城区交通网寿光市城市均衡协发展
    国家级农村二三产业融合发展先导区科技创新产业孵化基
    中国(寿光)智慧农业装备展览展示交易中心拟引进百家企业
    带动万名业入驻企业必须符合国家产业政策环保安全节
    措施位重点引进四新四化企业新技术新产业新
    业态新模式智慧化智慧产业化跨界融合化品牌高端化
    企业
    八里公园绿化工程文化现代生活紧密结合营造具方
    特色市民休闲娱乐
    163 公服务基础设施运维
    项目提升西城片区济产业价值目建设品质区域
    求片区实施全面运营片区运营服务包括公服务基础设
    施运维服务片区产业导入服务
    (1)基础设施运营维护包括道路供水排水供电供
    气通讯网络土整等基础设施运营维护
    (2)公设施建设维护包括孵化器智慧农业展览展示中
    心公园项目建设负责相关市政设施运营维护
    164 产业导入服务
    产业研究品牌塑造产业招商运营服务等方面努力促
    成寿光市西城片区范围目标企业落户推动产业定目标发
    展进带动片区周边区域业增加口聚集25
    17 项目建设周期进度计划
    171 建设工期
    项目建设期开工日竣工移交计划建设工期 2 年
    2019 年 1 月开始动工 2020 年 12 月移交
    建设期缩短延长整体合作期限相应缩短延长
    172 项目实施进度安排
    项目建设时序开竣工时间年度完工百分详见表 16寿
    光西城项目工程实施计划表26
    表 16 寿光西城项目工程实施计划表
    序号 工程费名称 2019年 2020年
    1 中国(寿光)智慧农业装备展
    览展示中心
    50 50
    2 国家级农村二三产业融合发
    展先导区科技创新产业孵化

    50 50
    3 八里公园绿化工程 50 50
    4 道路基础设施工程
    41 金光西街改造工程 50 50
    42 田丰街建设工程 50 50
    43 静山路拓宽改造工程 50 50
    44 横三路建设工程 50 50
    45 黄海路改造工程 50 50
    46 文圣街南侧辅道建设工程 50 50
    47 金光西街改造工程 50 50
    48 文庙西街建设工程 50 50
    49 正阳路南伸建设工程 50 50
    410 学院路南伸建设工程 50 50
    411 建桥路南伸建设工程 50 50
    412 益丰街建设工程 50 50
    18 项目投资
    PPP项目总投资26337340万元包括行性研究报告中建
    设投资25201674万元建设期利息1135665万元
    19 项目资金源
    PPP项目资金项目资金项目资金外资金构
    成中:项目资金约5267480万元占项目总投资20中27
    政府出资10526748万元政府出资代表寿光市文腾基础设
    施建设开发限公司资金代出资社会资出资90
    4740732万元
    项目资金外资金21069859万元项目公司通银行
    贷款等非银行金融机构融资等方式获母公司义务项目公司贷
    款提供担保确保项目公司融资足额时位
    110 项目公司股权情况
    目公司注册资5267480万元政府出资代表货币方式
    出资526748万元占项目公司10股权中选社会资货币出资
    4740732万元占项目公司90股权政府参分红债务性
    资金充项目资金第三方代持社会资方股份
    政府方社会资方权引进中国PPP基金等基金股权形式
    进入项目中中选社会资持股权须占控股位
    111 项目技术济指标
    表 17 项目技术济指标表
    序号 项目名称 财务指标 单位
    1 项目计算期(含建设期 2 年) 14 年
    2 规划规模 2298 亩
    3 项目总投资 26337340 万元
    建设期利息 1135665 万元
    4 资金源 26337340 万元
    41 项目资金 5267480 万元
    42 债务融资 21069859 万元
    5 现金流入 41791763 万元
    51 政府补贴 35874471 万元
    52 营业收入 5917292 万元
    6 运营成费 1101746 万元28
    7 运营期利息偿 7381825 万元
    8 财务部收益率 545 税
    9 财务净现值基准收益率 49) 86124 万元
    10 投资回收期(含建设期) 1071 年
    11 资金部收益率 658 税
    注:详见财务测算附表
    112 PPP 模式必性行性
    1121 采 PPP 模式必性
    1 利提升政府社会理水
    寿光市西城济产业综合提升项目作整体性较强城镇化建
    设改造模式涵盖范围包含道路土拆迁整理等市政基础设
    施包含孵化器智慧农业装备交易展览展示中心公园配套公
    服务设施具工程建设容复杂资金需求量开发运营周期长
    等特点单独政府完成难免会出现资金缺口进导致区域开发进
    程停滞影响城镇化建设进度通运 PPP 模式引入竞争机制吸
    引优质企业参建立市场导绩效评价资金拨付机制够
    极提升政府社会理水促进公产品提供程中成降低
    理改善外PPP 模式实施城市综合开发业务政府企业
    等体双方需践行法治契约精神严格履行合约定权利
    义务权责分明协合作政府明确区域总体定位企业国
    外顶尖规划设计团队引入城市规划建设中提升区域土价值通
    产业导入促进区域济发展利现代化政府职建设
    2 破解建设资金单重举措
    寿光市西城济产业综合提升项目城镇化建设种重途
    径城镇化建设中建设资金全部方财政支出致
    方政府承受巨资金压力债务风险PPP 模式作城镇化建设29
    理投融资机制重创新突出特征便极拓宽社会资
    发展空间允许社会资进入基础设施民生工程整体片区开
    发等公服务领域缓解政府长年累积债务风险充分发挥
    民间资高效率改善社会福利作说PPP 模式彻底改变
    长久公服务仅政府部门属单位持局面
    予民间资参新时代城市建设城市开发城市运营机会
    推进国新型城镇化建设速度质量幅提升
    3 分担项目实施风险效机制
    PPP 模式具合理风险分担机制成项目成功实施核心
    关键型城市综合开发项目投资规模运作复杂风险巨运
    PPP 模式引入社会资方政府技术风险建造风险部
    分融资风险等分担更承担力社会资合作方改变传统公
    服务提供模式政府承担风险压力局面外效利
    PPP 模式具全生命周期理物值激励相容风险担
    等鲜明特征撬动社会资参片区开发项目全生命
    周期效滑年度间财政支出波动防范缓解财政风险
    项目实施中政府承担风险进行科学评估分配法律条
    文形式予明确形成约束保证社会资方够安全高效配
    置更资源成功推进城市综合开发项目实施
    1112 采 PPP 模式行性
    1 PPP 模式推广应法律政策环境已逐步完善
    寿光市西城济产业综合提升项目总投资较采传统投资
    模式建设周期长财政负担产业集聚缓慢利实现片区快
    速发展采政府社会资合作模式片区开发重方
    够效推动区域济发展提高公服务供力质量具重
    战略意义年国务院国家发改委财政部等部委先颁30
    布国务院关创新重点领域投融资机制鼓励社会投资指导意
    见(国发〔2014〕60 号)财政部关印发政府社会资合
    作模式操作指南(试行)通知(财金〔2014〕113 号)等系列
    规章政策文件引入社会资采取 PPP 模式相应政策扶持规范
    指导环境已逐步完善
    2 项目社会资具较强吸引力
    寿光市西部整体势生态条件优良外部协作条件水陆交通
    方便整城市济发展相协调相适应相促进济效益社
    会效益较外寿光市西城济产业综合提升项目总投资额
    较社会资建设运营期取较利润项目推进程中
    已较潜社会投资表示出项目兴趣时项目属
    城市公服务基础设施建设基础片区综合开发根关
    推广运政府社会资合作模式关问题通知中精神
    项目属鼓励采 PPP 模式类型社会资具强吸引力
    潜竞争程度激烈
    3 PPP 模式传统投资模式更加物值
    生命周期整合程度项目包括寿光市西城济产业综合提
    升规划基础设施公服务设施建设运营产业招商片区
    发展等容社会资方提供述服务够效整合项服务
    便社会资充分考虑片区发展规律统筹规划片区发展程
    综合理力资金技术产业资源实现片区发展
    程优化提高效率优化公物品供
    风险识分配寿光市西城济产业综合提升 PPP 项目投
    资体量合作期限交易结构运营求等方面较复杂样化
    体现出强综合性项目实施方案够效识项目程中出现
    类风险类风险积累充分认识风险识分配程度较高31
    绩效导鼓励创新项目收入源两方面:
    准营性(准营性)项目政府行性缺口补助二非营性项
    目绩效考核政府付费投资方项目公司中股权例
    获回报项目公司中股权例获回报
    项目实施机构项目开展物值定性评价定量评价判断
    项目通物值评价推荐采 PPP 模式
    4 方财力效支撑项目建设
    项目根财政部政府社会资合作项目财政承受力证
    指引(财金〔2015〕21 号)进行财政承受力证
    2018 年寿光市级预计般公预算支出 105 亿元左右财
    政部政府社会资合作项目财政承受力证指引规定年
    度全部 PPP 项目需预算中安排支出责占般公预算支出
    例应超 10 PPP 项目政府补贴 2032 年通回
    分析预测 2032 年寿光市级般公预算支出总金额预测
    2942 亿元左右项目已编制完成寿光市西城济产业综合提升
    PPP 项目财政承受力证报告测算年政府财政支出远远低
    10限项目通财政承受力证
    寿光市目前 PPP 项目正准备阶段项目实施方案
    编制项目落签约需段时间该时间段 PPP 项目
    落签约需项目财政承受力证进行调整32
    第二章 项目运作方式
    21 运作模式
    项目采建设运营移交(BOT)方式运作
    寿光市文腾基础设施建设开发限公司(市基投公司)作政府
    出资代表中选社会资出资寿光市注册成立项目公司
    授权寿光市住房建设局作实施机构负责项目实施项目公司
    签订PPP 项目合具体运作方式:
    1合作期政府方负责规划土拆迁环评评立
    项等前期工作办理承担项目全程监绩效考核费拨付
    相关优惠政策落实等工作
    2项目公司承担设计建设融资运营移交等提高
    项目开发效率授权项目公司采 EPC 方式符合相关法律
    法规条件行完成设计采购招标非外包项目进行公开
    招标
    3合作期满项目公司合约定项目资产权益偿移交
    实施机构者政府指定机构移交资产设施设备应保证功
    正常债务负担达双方约定全部交付标准
    22 项目合作期限
    根 PPP 项目模式运作特点项目预期运营状况结合寿光市
    财政承受力测算结果综合分析较项目合作期限 14 年包
    括建设期运营期项目建设期暂定 2 年运营期固定 12 年
    建设期缩短延长整体合作期限相应缩短延长33
    建设期项目开工日起起工程整体竣工验收合格备案日
    止运营期指工程整体竣工验收合格备案次日起项目合作期满
    23 资产权属
    鉴基础设施工程(12 条道路)八里公园绿化工程公益属
    性两项目建设符合划拨目录(2001 年国国土资
    源部令第 9 号)求采划拨方式供
    准营性(营性)项目(详见表 21)中准营项目
    寿光市民政府寿光市文腾基础设施建设开发限公司(市基投公
    司)作政府出资代表进行土拆迁合作期政府出资代表
    通招拍挂形式取土权土成纳入项目总投资运
    营期资产权属政府方期满偿移交寿光市民政府政
    府指定机构
    表 21 准营性(营性)项目览表
    序号 项目名称
    1 号孵化器
    2 二号孵化器
    3 三号孵化器
    4 信息质控中心
    5 院士工作站
    6 技术研发实验楼
    7 勤保障配套房
    8 智慧农业展示示范观光区
    9 农业设备玻璃温室展示区
    10 室外展示区
    11 棚展示区
    12 会展交易中心
    13 智慧农业装备装配体验区
    14 线交易区
    15 检验检测认证中心
    16 勤服务配套34
    属非营性项目(表 22)项目资产权寿光市民政
    府项目公司负责项目资产投资建设运维理运营期
    更新重置升级改造投资形成项目资产均政府合作期满
    项目公司项目资产运维理权移交市政府市政府指定
    机构
    表 22 非营性项目览表

    号 项目名称
    1 金光西街(黄海路菜路)改造工程
    2 田丰街(静山路西环路)新建工程
    3 静山路(圣城街文圣街)拓宽改造工程
    4 横三路(黄海路市场路)建设工程
    5 黄海路(文圣街北环路)改造工程
    6 文圣街南侧辅道(圣城街黄海路)建设工程
    7 金光西街(西环路圣城街)改造工程
    8 文庙西街(圣城街西环路)建设工程
    9 学院路南伸(圣阳街金海路)建设工程
    10 正阳路南伸(圣阳街农圣街)建设工程
    11 建桥路南伸(圣阳街益城街)建设工程
    12 益丰街(幸福路东升路)建设工程
    13 八里公园工程
    24 项目运营
    1园区租赁
    运营期项目公司负责国家级二三产融合发展先导区科技创
    新孵化基中国寿光智慧农业装备展览展示中心租赁运营
    行配套工作
    2产业导入35
    项目公司负责园区类企业入驻签约等工作运营期
    项目公司负责国家级二三产融合发展先导区科技创新孵化基
    中国寿光智慧农业装备展览展示中心产业导入入驻企业收取租
    赁费提供园区运营维护
    项目准营性收入租赁收入准营性成包
    括宣传策划费维修保养费员工资低值易耗品理费
    等(详见第六章 62 成估算)运营收入运营成差值运
    营收益作考核基准低运营收益基准价视等超额部分设定
    超额收益分享机制超出部分政府项目公司区间例分成36
    第三章 风险分配基框架
    31 风险分配原
    项目风险风险分配优化风险收益等风险控等原
    综合考虑政府风险理力项目回报机制市场风险理力等
    素政府社会资间合理分配项目风险分配遵循原:
    1 承担风险方应该该风险具控制力
    2 承担风险方够该风险合理转移
    3 承担风险方控制该风险更济利益动机
    4 该方承担该风险效率
    5 果风险终发生承担风险方应产生费
    损失转移合相方
    32 基全生命周期理风险分类
    321 决策阶段风险
    表 31 项目决策阶段风险
    风险事件 风险素
    PPP 模 式 选
    恰风险
    观偏选 PPP 模式选 PPP 模式失误PPP 验
    足夸 PPP 模式适范围
    强烈公众反
    敌意风险
    私营机构缺乏社会责私营机构投资行短期化官商合
    议降低消费者福利宁国勿民观念阻碍项目
    生态环境移民交通生活等问题产生利影响
    项目决策延误
    风险 决策程冗长项目审批延误
    土获取风险 土获取困难土获取成时间超预期
    土价值 通货膨胀引起土价值变化发展引起土价值变化
    322 融资阶段风险
    表 32 项目融资阶段风险37
    风险事件 风险素
    招标失败风险 项目投资者济吸引力弱缺乏私提供公服务意识
    传统等
    竞标成增加
    风险 参加招标费变化负担参加竞标付出额外成
    项目公司选择
    方式风险
    公开招标邀请招标竞争性谈判询价单源采购等方
    式选择
    招标文件完
    备风险
    招标文件深度够招标文件错误模糊清变更范围明
    确风险分摊合理权力义务明确
    招标竞争充
    分风险
    招标程序公正公透明招标项目信息充分
    够真实缺少足够竞标者市场体恶性竞争意压低价
    格竞标等风险
    评标科学风
    险 评标方法评标专家组成合理评标程规范
    合文件风险
    合容完整责权力义务明确合存公
    条款合履行监控合档案理部位合
    纠纷处理项目相关员合意识较差
    获准风险 初步方案获准时详细设计批注时
    融资风险 融资结构合理金融市场健全融资性资金筹措
    困难等
    融资成高风

    市场利率变动外汇汇率变化外汇兑换通货膨胀导致
    物价水整体升
    323 建设阶段风险
    表 33 项目建设阶段风险
    风险事件 风险素
    建设理体制
    风险
    施工程控制严格建设监理制推行公部门引入第
    三方项目进行监督
    设计错误遗漏
    风险
    项目公司数资料 PPP 项目验等原项目设计中
    存许错误设计存遗漏造成期设计变更
    设计变更风险 设计方案期变更
    技术风险 采新技术标准技术成熟工艺流程选
    质量风险 工程质量达国家标准规定合约定通质量
    检验验收
    完工风险 工期拖延成超支项目投产达设计规定预定目标
    现金流入足时偿债务等38
    风险事件 风险素
    进度风险
    行政干预(政府求工程变更)抗力等原施工设
    备足施工组织混乱施工理部科学生产调度科学
    法定节假日长
    现场数风险 总承包商没够核实合理解释推断业提供资料
    供应采购风

    劳动力供应充足资源源机器设备供应时设
    备采购体制模式合理
    建设成超支
    风险
    物价涨劳动力工资工艺落资源利效率低理
    规范设备损坏等
    天气条件风险 气候条件恶劣雨异常高温极寒等
    质条件风险 利工程质条件利水文质条件例未预期
    断层山施工施工面软土等等
    324 运营阶段风险
    表 34 项目运营阶段风险
    风险事件 风险素
    运营收入风险 需求低预期收费价格降运营效率低
    运营成超支
    风险
    外购原材料外购辅助材料费外购燃料费外购动力费
    工资修理费等涨通货膨胀引起货币实际购买力降
    运营验足理规范运营效率低
    维修成超支
    风险 维护成高预期维修频繁
    费支付风险 政府户资金足法时支付费
    征公化风
    险 政策变政府信誉差乱派系争斗灾害救险
    特许营期收
    回违背 政府违背合规定提前收回项目
    残值风险 设备技术度设备材料剩影响项目继续
    运营
    项目唯性
    风险 政府批准特许项目建立
    特许营期
    合理风险 政府规定特许营期段短项目收益足
    325 跨生命周期环节风险
    表 325 基础设施领域 PPP 项目跨生命周期环节风险39
    风险事件 风险素
    政治风险 强烈政治反敌意稳定政府(野争斗政府派系
    斗争政府独裁专制受制外势力等)征公化
    法律法规变更
    风险 法律变更税收制度变更行业标准改变
    法律法规健全性
    执法程序风险 法律法规健全法执法严
    抗力风险
    社会抗力(战争恐怖义敌行动爆炸物质电离开
    辐射放射性污染等)然抗力(震洪水海啸泥
    石流台风等)
    环境保护风险 施工垃圾排放达标环境污染利环保法律法规出台
    腐败风险 行贿受贿审计程序严格
    信风险 政府部门信缺失私营部门信缺失社会信体系完善
    合风险 政策法规变化合条款严密合文件突完备合
    理差等私营机构原
    组织结构风险
    项目公司部部门设置完善员配置合理组织结构形
    式(公司项目部部两部分)项目部部门交叉部位间
    职责清
    部沟通(公司
    项目部部)
    报表资料完全时汇报关系明确沟通程序合理
    层次清责明确信息传递时容歪曲渠道缺
    陷者差异
    组织协调风险 理体制混乱落组织风险协调风险
    罢工风险 工资低求改善工作环境休息作息时间安全工作强度
    政治干预风险 违反取消执更新审批辨识力失败征税收进口限
    制政府意终止特许权政府意定义服务关税
    项目测算方法
    风险
    特许期服务价格设置调整政府补贴等项目参数测算
    观项目达理想效果
    第三方赔偿风险 安全事违约等原第三方赔偿
    第三方延误违
    约风险
    政府项目公司外项目参者拒绝履行合约定责
    义务履行时间误
    项目财务风险 资金合理资金足
    政府保证风险 政府投资回报率政府风险规避营期间项目勤保障
    竞争保护外汇衡税收优惠等方面保证落实量化
    接口风险 项目全生命周期阶段(工作)间接口风险
    风险分类表中出风险出现特定阶段PPP
    模式选否恰土获取等方面存风险会出现决策阶
    段旦进入融资阶段风险会存招标失败评标科
    学融资风险融资成高支付汇率损失等风险般会出现40
    融资阶段样建设阶段运营阶段风险存两
    特定阶段风险定够明确区分出属阶段
    政治风险法律法规变更风险腐败风险信风险等风险
    阶段发生性项目参体应该熟识阶段易
    出现风险时全生命周期阶段风险予重点关注通识
    项目风险达合理分摊风险目
    33 风险源视角风险分类
    基风险源视角PPP 风险四层面:政府层面市场层
    面项目层面抗力
    331 政府层面风险
    1民众抵制敌风险
    风险描述:该项风险应中选社会资方负责调解政府方
    予配合果政治/公众反具体责象中选社会资
    方中选社会资方操作引起公众反事件导
    致项目损失社会资方行承担果具体责象政府部
    门(设计规划等)社会资方权求恢复风险事件
    前济位果没具体责象双方商议承担损失
    风险分担建议:
    项目决策程中政府方需保证透明公正信息披露客观
    时项目实施阶段充分考虑项目建设周边民众公服务受
    众项目适应性接受程度保证民众申请听证权利旦
    项目决策程中遇政府方原导致民众抵制敌41
    造成风险(级政府导致情形外)应政府方全部承担
    项目实施阶段建设施工程中社会资方具体
    实施导致民众满阻扰施工甚聚众闹事影响项目进度增项
    目成风险社会资方承担
    2政府审批延误
    风险描述:果政府决策效率低造成审批程序复杂
    者审批延误终影响项目建设成增影响项目性交
    付时限PPP 项目合中应明确规定双方工程部分规
    定质量安全求严重符时权进行令第三方进行必
    纠正根实际情况权延误违约事件第三方(/
    方)提出索赔
    风险分担建议:造成损失(级政府导致政治抗
    力情形外)寿光市民政府承担全部责承担社会资方相
    关损失果审批延误社会资方原造成承担相
    应责
    3法律变化
    风险描述:建议 PPP 项目合中明确说明已发生发
    生法律变更项目正常运营产生影响时方致函
    方表明造成果意见包括项目运营必变动
    否需 PPP 项目合条款进行变更适应法律变更导致
    收益损失导致项目成变动等应提出实施变动全面
    具体办法收方发出通知双方应情42
    况快进行讨达成致意见
    风险分担建议: PPP 项目合作期 14 年期限较长
    类风险避免政府方社会资方应该项目
    建设前期预见风险股权分担
    332 市场层面风险
    1融资行性
    风险描述:项目公司根项目实际需求设计融资方寨
    融资方案否行项目融资程中潜项风险求项
    目公司作出融资手续够完成保证外建议政府部门
    PPP 项目合中明确求社会资完成融资工作期限交付签
    署融资文件复印件相关证明文件融资文件副提交
    设置政府部门付费义务先决条件
    风险分担建议:项目 PPP 融资结构交易架构政府
    社会资方参等谈判出社会资方默认接受国
    金融市场环境相较寿光市民政府社会资方更适承担
    项风险项风险应社会资方承担
    2项目投资者(金融机构)吸引力
    风险描述:项目公司须规定时间完成融资否会引起违约
    果项目金融机构资金源困难项目公司法融资期
    限完成融资会面违约取消合作资格风险
    风险分担建议:项风险较常见 PPP 项目风险属
    融资风险范畴项目融资结构直接相关项目融资权责划43
    分时政府没兜底承诺国际验应社会资方承
    担项目政府行性缺口补助付费义务纳入中长期预算作
    承诺项风险政府方社会资方承担
    3高融资成
    风险描述:PPP 项目选择什样融资方式融资结构会影响
    项目融资成果项目公司融资力强金融市场条件理
    想出现融资成高风险建议 PPP 项目合中明确说
    明政府部门权社会资建设成进行监政府部门提
    高项目吸引力允许社会资非身原造成营成
    发生重变动时政府部门核实关部门提出调整意见
    风险分担建议:项风险较常见 PPP 项目风险属
    融资风险范畴项目融资结构直接相关社会资负责
    项目全部融资工作项风险社会资方承担
    4金融市场低效率风险
    风险描述:金融市场低效率风险金融市场成熟市场运作机
    制完善情况会影响项目融资渠道融资否时完
    成项风险项目前期政府方社会资方谈判确定合
    理融资构架交易架构默认社会资方接受项目融资结构
    政府金融市场运作规律政府方承担责
    风险分担建议:项目 PPP 融资结构交易架构政府
    方社会资方参等谈判出社会资方默认接受
    国金融市场环境项风险应社会资方承担44
    5通货膨胀率变动
    风险描述:通货膨胀项目直接影响导致项目成增

    风险分担建议:通货膨胀引起项目建设运营维护成
    升种风险应项目参方承担拟建项目前期已开展
    财务评估VFM 评价财政承受力证参方基础签订
    PPP 项目合包含未通货膨胀预期通货膨胀会单独
    存国货币政策财政政策间接相关项风险应政
    府方社会资方承担
    6利率变动
    风险描述:利率风险社会资影响通财务费作
    价格调整公式利率变化加调整社会资通
    相应金融工具规避利率风险政府更控制力
    PPP 项目稍微方案建议应该设置界限值利率变化
    该界限值时调价公式起作 1991 年国 5 年
    固定资产贷款利率次调整目前贷款利率处较低水预
    见未段时间加息会加项目建设成触发利率变动
    风险
    风险分担建议:项目 PPP 项目合容中进行未现金
    流估值计算值身已利率变动素考虑协议框架
    中项风险应政府方社会资方承担
    7汇率变动45
    风险描述:外资情况特许营权授予方应明确项目公
    司建设承包商运营维护承包商中国境开立外汇帐户
    境外帐户汇出资金等事宜条件利率风险类似报告建议双
    方应该设置界限值汇率变化该界限值时通调价
    公式调整价格收费实现双方承担重汇率变化
    风险分担建议:项目涉外资企业暂考虑项风险
    8市场需求足
    风险描述: PPP 项目重风险素指项目
    开始运营市场需求足达预期收益造成亏损
    风险分担建议:通常合中约定社会资方承担市场需求
    变化范围超出范围界值申请补偿进行超额收益分享
    项目市场需求盈利力社会资方应判断决策体
    系采购结果确认谈判中政府方达成识旦达成识项风
    险应社会资方承担
    9质项目竞争
    风险描述: PPP 项目合中必须明确规定合作期
    新竞争性开发项目某现竞争性项目进行改扩建政府部门
    属政府机关原予批准便拟建项目商业运
    营部分市场竞争中然存质项目竞争
    风险分担建议:项目社会资方实施机构通公开竞争机制
    确定受政府认法律保护项风险应政府方承担
    10劳动力/材料设备价格涨46
    风险描述:项目中劳动力成材料设备等成项目运营
    成中占较部分价格涨会直接影响项目运营成
    风险分担建议:项风险项目理力相关PPP 项目合中
    必须约定相应调价公式包含述调价素约定社会资
    方承担劳动力原材料等价格变化范围超出申请补偿项
    风险应政府方社会资方合理分配承担
    11第三方风险
    承包商供应商破产会影响项目施工进度物资供应重
    新选择承包商供应商会增加额外交易成 PPP 项
    目关系风险中忽视素
    风险分担建议:合指南求项风险应社会资方
    承担
    333 项目层面风险
    1土
    (1)风险识:土风险包括征收场整
    相关手续办理等通常项目前期政府导负责述程序
    时效完成项目进度产生较影响
    (2)风险分配:土收储风险政府承担PPP 项目相
    关费未期约筹集致项目未期取风险社会资
    承担合作期政府出资代表通招拍挂形式取土
    权项目公司需缴纳土出费实施机构予必配合
    该项目风险政府承担
    2采购竞争充分47
    风险描述:鉴 PPP 项目特点政府方较急迫财
    政情况样容易导致项目公开度够社会资方积极性
    足法形成项目良性竞争
    风险分担建议:采购竞争性激烈程度取决项目收益程度稳
    定程度项目公开度取决政府方前期项目披露项
    目情况配套类风险政府方承担
    3设计质量
    风险描述:PPP 项目优势集建设运营维护体
    达全生命周期成压缩设计质量低会直接影响期
    施工维护成
    风险分担建议:项目拟采 BOT 模式建设项目规划设计
    方案设计工作政府方负责施工图设计项目公司负责求社会
    资方技术方案进行优化设计风险社会资方承担
    4技术标准未通
    风险描述:规划设计中技术标准面达标难实现
    风险
    风险分担建议:PPP 项目中必须投入基础设施进行全
    面性评估性达标 PPP 项目应根设计务属划
    分风险边界项目规划设计方案设计工作政府方负责施工图
    设计项目公司负责求社会资方技术方案进行优化技术
    标准未通风险社会资方承担
    5建设程控制48
    风险描述:建设程中风险指技术落设计时
    错误遗漏造成施工技术方案合理安全措施等二施工
    程中材料引发风险包括原材料成品半成品供货足拖
    延数量差错质量规格问题特殊材料新材料问题
    材料损耗浪费三设备引发风险包括施工设备供应足
    设备选型配套设备障安装失误等四述原造成
    成超支施工工期拖延等风险
    风险分担建议:风险施工单位承担属控风险
    项目拟采投资施工体化模式项目建设施工容
    中选社会资方行承担项目建设程中风险社会资方
    行承担
    6期设计变更
    风险描述:设计方案变更导致返工额外工程必然造
    成成增加
    风险分担建议:项目进入技术封存定性阶段需设计变
    更会产生项风险风险分担应提出设计变更方案方承担
    项风险应政府方求修改设计变更项风险应政府
    方承担反社会资方承担原项目允许社会资擅
    更改项目设计文件社会资方案身缺陷造成基础
    定型阶段设计变革应社会资方承担项风险
    7劳资/设备获取
    风险描述:指工程项目建造运营需劳动力配套设备获49
    取时影响运营收益风险
    风险分担建议:项目理力直接相关项目拟采 BOT 模
    式建设项风险属 BOT 模式社会资权责范围应社会资
    方承担
    8工程合变更
    风险描述:般言项目公司权已获批准项目工程/运
    营设计提出改动建议双方 PPP 项目合中应该明确工程建
    设运营期变更通知答复确认批准实施等程流程期

    风险分担建议:项目 PPP 项目合中会涉包括工程合
    合拟采 PPP 模式建设项目建设社会资
    权责范围项风险应社会资全部承担
    9工期超期
    风险描述:该项风险素工程项目普遍风险事件项目
    推迟完工项目公司意味着利息支出增加机会成提高运营
    期减少直接影响项目收益建议应该明确设计建设程中定
    期进度质量检查期限流程期适时建设程进行监督理
    应该明确延误事件发生应方案
    风险分担建议:项目建设社会资方负责风险应社会
    资承担
    10建设成超支
    风险描述:建设成超支风险指定项目条件项目实50
    施期发生项目成超出预算造成成超支原前述
    劳动力/材料设备价格涨风险外包括设计变更理善造
    成窝工材料浪费损失等
    风险分担建议:根具体情况区分属政府责超支部分
    纳入项目投资总额进行调整属项目公司责纳入项目
    投资总额风险项目公司行承担建议项目公司控制风
    险转移控制风险
    11工程质量
    风险描述:PPP 项目合中项目质量服务标准期转
    移时标准会做出明确规定工程质量达标造成返工维修
    赔偿等项目风险素工程质量风险中选社会资
    方加强项目建设质量理时政府应该工程质量加强监力

    风险分担建议:工程建设部分中选社会资方负责工程
    质量达标造成返工维修赔偿等风险素中选社会资
    方承担
    12施工安全环境文物破坏
    风险描述:项目施工条件算复杂建设期间施工安全
    环境事件潜项目中风险素施工程中减少
    现状突需优化方案
    风险分担建议:项目中形质水文气候等条件进行
    周详行性评估公谈判协商 PPP 项目合已包含51
    项风险原应社会资方承担
    13费支付
    风险描述:项目项目公司项目收益源政府支付运
    营补贴政府费支付情况项目收益起决定性影响政府
    吸引社会资方积极参项目已承诺项目政府年应支付
    费纳入财政预算支出计划
    风险分担建议:项风险政府方社会资方承担政府
    方社会资方应双方签订PPP 项目合作出明确约定
    违约方承担该风险政府方费支付时造成风险应政府
    方承担社会资方原造成政府服务费减少支付时等
    风险应社会资方承担
    14社会资方力足
    风险描述:果中选社会资方力足会项目带潜风
    险站政府方角度种风险防范谈判阶段考察派
    项目员验水防范营者力足风险
    旦出现类情况应PPP 项目合约定退出机制重新
    选择社会资方
    风险分担建议:类风险应政府方承担
    15社会资方变动
    风险描述:项目合作期限 14 年(含建设期 2 年)合作期
    时间较长整合作期项目公司股权结构变动难免社会资
    方变动难免会引起项目公司理营变化会影响项目整52
    体运营收益社会效果
    风险分担建议:项目约定股权锁定期建设期进入运营期
    3 年项目进入运营期 3 年项目公司直接间接持股股东
    实际控制项目公司中拥股权权益进行转满
    3 年项目公司根实际情况进行股权权益转变更
    变更前必须项目实施机构书面意方执行受方应满足相应
    资质等级合约定技术力财务信运营维护(养护)
    验等基条件类风险应社会资方承担
    16财务监力
    风险描述:政府方项目公司财务监效约束项目公
    司营行避免产生必财务风险纠纷时求社会资
    方合法营配合政府方监
    风险分担建议:项目公司监体政府方社会资方配
    合程度影响财务监实际效果项目类风险应政府方
    社会资方承担
    17运营风险
    源项目运营程中运营费高预期者服务质量
    低预期规定水营理风险项目投资者
    项目营理力足预防风险措施选择项目合作
    者时类项目运营维护验求时项目运行中应该
    营理激励机制提高营理力
    (1)运营成高53
    风险描述:项目 PPP 合中已明确政府方权项目公司
    营成进行监营状况进行评估项目公司非身
    原造成营成发生重变动时政府方核实实际成
    变动情况调整财政运营补贴项目运营成实际发生额计取根
    政府方审核运营维护成社会资方竞标形成合理利润率
    年度绩效考核系数确定年度运营维护补贴金额
    (2)维修更新成高
    风险描述:项目维修更新成实际发生额计取政府方
    审计部门审结维修更新成社会资方竞标形成合理利润率
    年度绩效考核系数确定年度运营维护补贴金额
    (3)运营效率低
    风险描述:项目公司运营程中运营理方式指挥协调
    造成效率低会直接影响项目运营收益
    (4)运营收入足
    风险描述:项目进入运营期收益足收回投资达
    预期收益风险
    (1)(4)风险分担建议:拟建项目拟采 PPP 模式运营维护
    阶段风险属社会资方权责范围阶段风险应
    社会资方承担
    (5)收费变更风险
    风险描述:项目未合作期限项目公司身营外
    素法律法规发生变化科技水提升市场营环境发生54
    变化导致项目收费降足收回投资法达预期回报水
    法通 PPP 合调节机制解决时政府部门通补贴等
    方式投资者做出合理补偿述政府补偿情况属宏观层
    面风险素范畴该项风险应社会资方行承担
    18移交风险
    风险描述:项目采 BOT 模式运营期满项目公司资产
    偿移交政府指定机构.保证项目公司资产性完
    性移交资产完性移交程序合法性均取决社会资方
    风险分担建议:项目资产设施维护维修广告位招商等商
    业运营社会资方负责PPP 项目合中明确规定移交
    程序社会资方应遵守类风险应社会资方承担
    19合文完善
    风险描述:项目合作期限较长合作容较复杂PPP
    项目合作双方合作总框架合文出现完善
    出现纠纷影响项目良运作
    风险分担建议:项目PPP 项目合政府方社会资方
    协商签订双方均应容进行认已约定争议协商机制
    类风险政府方社会资方承担
    334 抗力风险
    1抗力素
    风险描述: PPP 项目合中需明确抗力事件作出定
    义明确发生抗力事件应措施例明确相应赔偿计55
    算方法支付程序等外需明确定义抗力事件
    风险分担建议:项风险抗力预计风险应政府
    方社会资方项目投资例承担
    2质条件
    风险描述:建议 PPP 项目合中明确说明发生合理勘测
    外气候/质问题(例工程建设发现考古文物化石古
    墓遗址艺术历史遗物具考古学质学历史意义
    物品)影响项目执行关进度日期应相应延长
    风险分担建议:项目中已形质水文气候等条件
    进行周详行性评估公谈判协商 PPP 项目合已包
    含项风险社会资参项目竞争视社会资已项
    目质情况进行调查解该项风险应社会资方承担
    3气候环境
    风险描述:指施工点气候环境条件利影响施工进
    展风险
    风险分担建议:质条件风险相国际验原
    应社会资承担项风险
    335 项目风险明细
    综合容项目风险分担明细:
    表 35 项目风险分担明细表
    风险种类 政府方
    负责
    社会资
    方负

    双方
    担 风险应措施建议56
    风险种类 政府方
    负责
    社会资
    方负

    双方
    担 风险应措施建议
    民众抵制
    敌风险 √
    该类风险事件出现时项目公司负责解释政
    府负责协调果运营引起项目公
    司应快纠正项目规划原项目
    公司申请补偿抗力原双方
    承担损失
    政府审批延
    误 √ 量列明审批事项双方应职责
    法律变化 √ √
    PPP 项目合作期限较长类风险
    避免政府方社会资方
    应该项目建设前期预见项目风险
    股权分担
    融资行性 √ 政府社会资方融资进度作细化求
    项目投资
    者吸引力 √ 政府承诺付费部分纳入财政支出预

    高融资成 √ 建议政府方提前金融机构进行接项
    目公司争取相关优惠金融市场低
    效 √
    通货膨胀变
    动 √ 约定定范围社会资方承担超出
    约定范围申请政府补偿利率变动 √
    市场需求
    足 √
    项目公司根项目现状合理规划制定项目
    运营方案科学合理组织项目运营工作
    结合项目实际现状条件发展前景合理预
    测市场需求
    质项目竞
    争 √ 项目合作期定区域政府审批
    类项目需政府明确新建类项目条件
    劳动力材
    料设备价格

    √ 约定社会资方承担原材料变化范
    围超出申请补偿
    第三方风险 √ 求项目公司规范外承包采购合
    土 √
    PPP 项目相关费未期约筹集致
    项目未期取风险社会资
    承担
    采购竞争
    充分 √ 前期项目进行配套条件位信息披

    设计质量 √ 项目施工图设计社会资方负责约
    定政府施工图设计证评审
    技术标准未
    通 √
    项目施工图设计社会资方负责约
    定政府采技术标准技术路线证
    评审57
    风险种类 政府方
    负责
    社会资
    方负

    双方
    担 风险应措施建议
    建设程控
    制 √ 项目建设施工容中选社会资方
    行承担
    期设计变
    更 √
    应政府方求修改设计变更项
    风险应政府方承担反社会资方承

    劳资设备
    获取 √ 风险属 BOT 模式社会资权责范围
    工程合变
    更 √ 项目建设社会资权责范围项
    风险应社会资全部承担
    工期超期 √ 项目建设社会资方负责风险应
    社会资承担
    建设成超
    支 √ 项风险社会资方政府方根责
    分承担
    工程质量 √
    工程建设部分中选社会资方负责工
    程质量达标造成返工维修赔偿
    等风险素中选社会资方承担
    施工安全
    环境文物破


    公谈判议价 PPP 项目合已包含

    风险原应社会资方承担
    费支付 √ 项目行性缺口补助明确支付期限
    程序约定支付延误违约责
    社会资方

    力足
    √ 约定社会资方退出机制
    社会资方
    变动 √ 约定变更条件必须政府部门审批

    财务监
    力 √ 约定政府方项目公司财务监具体

    运营成
    高 √ 项目公司加强企业成控制提高技术水
    理水工作效率
    维修更新
    成高 √ 项目公司加强企业成控制提高技术水
    理水工作效率
    运营效率低
    √ 项目公司加强企业成控制提高技术水
    理水工作效率
    运营收入
    足 √ 提高运营力挖掘市场赢利点做市场
    开发
    收费变更风
    险 √ 提高运营力挖掘市场赢利点做市场
    开发
    移交风险 √ 约定项目日常运维理求移交
    前中修标准完率指标性标准
    合文 √ 约定争议协商机制58
    风险种类 政府方
    负责
    社会资
    方负

    双方
    担 风险应措施建议
    完善
    抗力
    素 √
    明确定义抗力素投保建筑工程切
    险第三者责险工伤保险等PPP 合
    明确抗力范围方分担责风
    险发生时时采取措施减轻风险
    质条件 √
    社会资参项目竞争视社会资
    已项目质情况气候环境进行调查
    解该项风险应社会资方承担
    34 风险承担支出
    341 转移风险成
    项目建设期间发生然灾害等抗力风险施工技术安全
    理等风险成约占项目建设成 5中 80通项目公司
    购买货物运输险工程切险等商业险种转移保险公司承担剩
    余项目公司承担
    342 分担风险成
    项目建设运营期间规划设计投资融资项目建设运营理
    产业导入风险等部分风险转移社会资承担风险成约占建
    设成运营成 5原政府方社会资方
    影响程度股权例分担
    343 政府留风险成
    项目建设运营期间决策审批未期完成土整理供等
    风险属政府行政职责范围产生必须政府方承担该部分全部
    风险成约占建设运营成 159
    第四章 交易结构
    项目交易结构图示:
    图 41 项目交易结构图
    41 投融资结构
    411 项目公司股权结构
    项目公司注册资 5267480 万元政府出资代表货币方
    式出资 526748 万元占项目公司 10股权中选社会资货币出
    资 4740732 万元占项目公司 90股权
    412 项目资金
    估算项目建设总投资 26337340 万元项目资金例占总
    投资 20约 5267480 万元通项目公司注册资营盈余解60
    决足政府方社会资方项目公司股权例追加
    413 项目建设资金位计划
    1 注册资位计划
    项目求项目公司注册资项目资金等额项目公司设立
    首期注册资 1 月位 2349824 万元剩余资金
    1 年位
    2 项目资金资金位计划
    项目总投资资金建设期 2 年次位计划项目实施程
    中实际施工进度计划施工进度发生偏离根项目实施情况
    动态调整资金位计划满足项目建设资金需求确保项目
    利实施根类似项目建设验项目建设周期年度资金
    情况估算表示:
    表 41 资金筹措计划表
    单位:万元
    序号 项目
    建设期
    合计
    2019 年 2020 年
    1 项目总投资 12884753 13452586 26337340
    11 建设投资 12600837 12600837 25201674
    12 建设期利息 283916 851749 1135665
    13 流动资金
    2 资金筹措 12884753 13452586 26337340
    21 项目资金 2349824 2917656 5267480
    211 建设投资 2065907 2065907 4131815
    212 流动资金
    213 建设期利息 283916 851749 1135665
    22 债务资金 10534930 10534930 21069859
    221 建设投资 10534930 10534930 21069859
    222 建设期利息
    223 流动资金61
    414 资金位保障措施
    社会资方应承诺:项目实施程中严格寿光市西城
    济产业综合提升 PPP 项目时间节点求针身优势条件制
    定切实行融资方案明确融资方式针项融资方式制定
    效保障措施建立风险控机制确保建设资金期足额位专
    款专社会资方保证资金位影响项目正常推进征
    社会资方意政府方提前介入通社会资合作等
    方式确保项目利进行社会资方承担相关损失
    42 回报机制
    421 回报方式
    项目采行性缺口补助回报机制运营期政府
    项目公司年支付行性缺口补助(者付费足满足项目公
    司成回收合理回报予项目公司济补助)
    项目收入源项目行性缺口补助超额收益投资方
    项目公司中股权例获回报项目公司中股权
    例获回报62
    图 41 项目回报模式示意图
    1准营性(营性)项目收入
    项目准营性收入国家级农村二三产融合发展先
    导区孵化基租赁收入中国(寿光)智慧农业装备展览展示中心租
    赁收入租赁费暂定 100 元方米·年租赁面积暂 7305299
    方米测算(具体面积审批施工图准)运营期第 1 年第三
    年饱率 506070递增考虑院士工作站部分勤配套
    等作租赁收入暂定总面积 70满负荷运营
    2政府效补贴
    政府方根综合考虑 PPP 项目建设成合理利润运维成
    合理利润扣年度者付费收入根项目建设运维绩效
    考核情况分予补贴项目建设成终审计部门审定值准
    422 投资方分配方式
    公司法确立股权股利基原政府
    方股东应获相应股权利润分配63
    43 激励相容机制
    PPP 模式种长期合作关系通设计适合激励相容机制
    社会资方利济理性行产生利政府社会公众总体
    利益结果促社会资方追求相稳定收益时提高服
    务质量效率项目包含激励相容机制体现两方面:
    (1)实施机构会行业部门研究制定绩效考核指标
    政府补贴金额资金位情况施工安全理工程合格率完工准
    时率工程维护效果等考核指标挂钩联动 PPP 项目合中明确
    考评细详见第五章绩效考核运营奖补
    (2)实施机构项目公司实施运营绩效考核项目运营期考
    核指标终分政府性付费运维付费挂钩项目运营期没
    达绩效考核标准相应规定进行扣费详见第五章绩效
    考核运营奖补
    44 相关配套安排
    PPP 项目利实施增强社会资吸引力消社
    会资疑虑寿光市政府 PPP 项目合中作出安排:
    1 土供
    政府方承诺完成项目涉征拆迁等方面工作
    项目公司提供满足开工条件项目鉴基础设施工程(12 条
    道路)八里公园绿化工程公益属性两项目建设符合划
    拨目录(2001 年国国土资源部令第 9 号)求采划拨
    方式供准营性(营性)项目(详见表 21)中准营
    项目政府出资代表通招拍挂形式取土权项目公
    司缴纳土出费实施机构予配合
    2 施工配套条件
    政府方负责项目建设需时水电道路场整等双方64
    开工前约定项目准备工作
    3 基建相关手续
    政府应项目公司承担项目前期工作提供支持包括限
    :协调相关部门利益体提供必资料文件项目公司
    合理诉求提供支持组织召开项目前期工作会议等
    4 政府前期工作移交
    实施机构负责项目土预审总体规划环评稳评节
    水保立项批复设计咨询监理委托等前期手续办理工作政
    府方办理项目研批复立项等前期相关手续委托设计机
    构咨询机构清围挡等产生费项目公司承担
    项目前期工作目前进展项目已批复研报告审查意见国土
    规划已出具预审意见项目已实施前期工作结算价计入项
    目总投资
    5 政府专项资金
    政府专项资金建设期专项补助资金政策性相关补
    助资金项目获专项资金根寿光市财政局安排抵减
    建设成运营期政府补贴等专项补助金额途需审计部门确

    6 招商引资政策支持
    项目公司符合法律法规相关政策前提通招商
    吸引符合国家产业政策寿光市新旧动转换项目(房产开发项目
    外)落成功招引总部基院士工作站引进国外高等院校
    研发机构建研究院中试基等优先享受寿光市重点产业招
    商引资优惠政策
    7 配套服务
    考核组建立项目建设联席会议制度协调解决建设运营产65
    业发展中重问题项目建设纳入绿色通道建设运营
    产业发展提供站式服务66
    第五章 项目绩效考核运营奖补
    51 绩效奖补关系
    实行片区整体运营绩效考核制度检验社会资方资源整合
    力手段实现政府社会资利益享风险担
    方式更确保片区综合实力整体提升重途径
    政府补贴片区运营绩效考核结果确定项目建设成 100
    片区建设期运营期绩效考核结果挂钩片区绩效考核项目建设
    绩效项目运维绩效定权重进行综合评定绩效考核分数采
    百分制项目公司绩效考核分数低 100 分时获分数
    例补贴收入
    政府奖励包含两方面容针项目建设程中项目公司
    工程质量创优技术创新活动中取优异成绩予额外奖励二
    项目公司运营片区程中考核社会资方设施建设运维园
    区租赁产业导入等产生超额收益进行奖励
    52 片区运营绩效考核办法
    521 组织机构
    寿光市民政府针 PPP 项目运营维护成立考核工作组
    住建财政发改市政招商等市直部门市政府参负责组织
    考核工作
    522 考核方式
    片区运营绩效标准考核工作组制定考核工作组违
    背该绩效标准原前提制定细化指标考核标准报寿光市
    民政府审批通通知项目公司执行67
    523 计分方式
    项目绩效考核分项目建设绩效考核项目运维绩效考核
    项目建设成 70作项目建设绩效考核项目建设成 30作
    项目运维考核
    项目建设期绩效考核竣工验收合格应 95 分竣工验收合格
    方进行建设期绩效考核满分 5 分建设期绩效考核终分
    述两项分应分 95~100 分间
    运维期绩效考核分均采取百分制:
    (1)考核分≥95 分时绩效考核系数等 100
    (2) 60 分≤考核分<95 分时绩效考核系数等实际
    绩效考核分百分
    (3)考核分≤分 60 分时格求限期整
    改整改位绩效考核系数 0
    524 项目建设绩效考核
    建设期考核组年项目公司综合理情况进行考核
    分项目建设绩效考核通项目建设理质量理进度
    理资金理安全理廉政理工程资料理等 7 方面
    工作完成情况进行综合评价考核标准方法详见附表 51建设绩
    效考核系数年度绩效考核分算术均值
    525 项目运维绩效考核
    项目运维绩效考核均采定期考核(年终考核)定期抽查(日
    常巡查)相结合方式进行年度考核项目投入运营满年
    项目公司实施机构提出年终考核申请考核工作组组织考核
    考核工作组负责类子项目运维标准进行考核分年度
    绩效考核分年参考核子项目分算术均值
    子项目分运维基础工作分(权重 50)+运维目标考核分68
    (权重 50)
    1 运维基础工作考核
    保障项目建成效运营保养维护项目公司需
    类子项目投入运营前成立专门理机构配置专职员根保
    养维护需预留足额费确保费全部项目运维理
    时做项目运维档案理
    运维基础工作指标体系详见附表 52
    2 类项目运维目标考核
    项目公司提供公服务基础设施需保证合作期修正
    常非项目公司原造成修第三方鉴定政府方认
    相关费行商定外工程质量原发生修项目公司
    承担实施方案列出绩效考核指标仅作参考值终政府确
    定考核机构根合条款具体制定实施细
    (1) 基础设施类项目
    1 市政道路
    产出容:项目改建升级道路 12 条总长度 18936 米配套
    网配套建设明排水燃气热力电力通信行道透
    水铺装沉式绿化带等市政工程
    运维容:车行道行道路面附属设施道检查井
    维修养护实施安全理运维标准详见附表 53
    (2)公服务设施类项目
    1 国家级农村二三产业融合发展先导区公服务配套(科技
    创新产业孵化基)项目
    产出容:项目建成 5 万方米号孵化器5 万方米二号
    孵化器18 万发米三号孵化器2 万方米院士工作站8 万
    方米科技研发实验楼 2 万方米勤保障配套房涉建69
    筑面积计 40 万方米 86 万方园区道路停车场建设工程
    414 万方绿化工程工程建设项目
    运维容:1)负责园区租赁运营行相关容工作2)
    负责园区类企业入驻签约等工作产业导入额作考核指
    标入驻企业必须符合国家产业政策环保安全节措施位
    重点引进 新技术新产业新业态新模式企业高技
    术含量孵化企业运维标准详见附表 54
    2 中国(寿光)智慧农业装备展览展示交易中心项目
    产出容:项目建成 9539450 方米会展交易中心
    3683730 方米智慧农业装备装配体验区11000 方米线交易
    区11965 方米检验检测认证中心8000 方米勤服务配套
    工程涉总建筑面积 1824019 方米时包含 86000 方
    米道路停车场建设工程 32200 方米绿化工程工程建
    设项目
    运维容:1)负责园区租赁运营行相关容工作2)
    负责园区类企业入驻签约等工作产业导入额作考核指
    标入驻企业必须符合国家产业政策环保安全节措施位
    重点引进智慧化智慧产业化跨界融合化品牌高端化农业类
    企业运维标准详见附表 55
    3 八里公园绿化工程
    产出容:项目建成 32400 方米绿化面积 7300 方米铺
    装工程工程建设项目
    运维容:广场面部分苗木景观品河道水系雕
    塑喷灌系统等景观设施保养维护保证监控路灯导标志等
    附属设施完正常运维标准详见附表 5670
    53 效补贴方式
    531 PPP 项目补贴计算方法
    财政部指引方法计算政府支出曲线呈现先低高趋势
    方财力增长规律致利滑财政支出进化解政府短期
    资金压力项目财务指标行前提方案采财政部
    指引方法计算政府补助
    财政部关印发〈政府社会资合作项目财政承受力
    证指引〉通知(财金〔2015〕21 号)关规范政府社
    会资合作(PPP)综合信息台项目库理通知(财办金〔2017〕
    92 号)计算公式:
    项目补贴[项目全部建设成×70×(1+合理利润率)×(1+
    年度折现率)n×年建设绩效考核系数÷N+项目全部建设成×30
    ×(1+合理利润率)×(1+年度折现率)n÷N×年运营维护绩效考
    核系数]+年度运营成基准价×(1+合理利润率)×年运营维护绩
    效考核系数者付费
    中:项目建设投资终审计部门审定值准n 年序数
    (2021 年应 n1)N 补贴年限运维成包
    括运维员工资养护费保洁费日常修理费材料费水电费等
    含标准修费等成投入
    532 奖励超额收益分成
    1建设期奖励
    激励项目公司分包施工单位争创国家省市级工程质量
    奖项目范围获鲁班奖泰山杯工程项目颁奖
    日起定金额决算工程费定例予项目公司分
    包施工单位奖励奖励资金通财政预算拨付
    2运营期超额收益分成71
    项目运营期第三年作满负荷满负荷时年度(准)营项
    目纯收益436390万元436390万元作考核基准低43639
    万元视等 436390 万元超额部分设定超额收益分享机制
    超出部分政府项目公司 10区间例分成:
    运营收益超出中标价(调整价) 1020超出部分政府
    项目公司 50:50 例进行分享
    运营收益超出中标价(调整价) 2030超出部分政府
    项目公司 40:60 例进行分享
    运营收益超出中标价(调整价) 3040超出部分政府
    项目公司 30:70 例进行分享
    运营收益超出中标价(调整价)40超出部分政府
    项目公司 20:80 例进行分享72
    附表 51 项目建设绩效考核标准
    考核项目
    (分值)
    考核容
    (分值) 扣分标准(分值) 扣分



    实际

    项目建设

    (15 分)
    强制性指

    ①存违法转包违规分包(扣 5 分)
    ②超越资质求承担施工务(扣 5 分)
    ③施工原造成般质量事安全事件
    (扣 3 分)
    1履约情况(8
    分)
    ①项目理技术负责员未业意
    更换(2 分)
    ②更换项目理资质等级降低专业符(2 分)
    ③拖欠分包商工程款劳务员工资(2 分)
    ④未履行承诺配备施工设备(2 分)
    2施工组织理
    (7 分) ①施工组织设计施工方案未监理意实施(2 分)73
    ②未时监理报批开工申请施工月报未时送监理单位(2 分)
    ③未履行分包工程理职责存包代现象(1 分)
    ④未达文明施工求(2 分)
    二质量理
    (50 分)
    1质保体系 (2
    分) ①质量理员机构配置齐全(2 分)
    2质量控
    制(9 分)
    ①未规定求进行检(1 分)
    ②监理指令未落实(扣 05 分次2 分)
    ③设备性满足工程需工程建设造成
    影响(2 分)
    ④工程变更材料更换未履行报批程序(扣 1 分
    次4 分)
    3隐蔽工程重
    部位重工序施
    工(4 分)
    ①未相关程序验收(2 分)
    ②未通检验合格进入道工序(2 分)
    4材料质量(8
    分)
    ①工实验室符合规定委托满足规定资质求检测机构进行检
    测试验(2 分)74
    ②检测频率够签章齐未监理审核批
    准等(扣 05 分次2 分)
    ③材料半成品进场统计记录规范
    (2 分)
    ④未规定进行检测(验)未通检
    测材料构件未工程造成影响(2 分)
    5质量事问题
    处理(7 分)
    ①质量事防治预案措施(1 分)
    ②质量通病防治预案措施(1 分)
    ③般质量事问题处理符合关规定
    时效(扣 1 分次5 分)
    6现场实体 质
    量(20 分)
    (分土建部分
    设备安装部分
    20 分根项目
    特点专家
    确定土建部 分
    设备安 装部分权
    重)




    (20
    分)
    ①工程土建施工满足设计求(位置
    轴线尺度标高坡等)(扣 1 分
    次8 分)
    ②实体外观存缺陷(轴线偏差标高
    整度垂直度色差焊缝质量等)(扣
    1 分次6 分)
    ③工程构件实体完整表面缺陷处理
    等符合求(扣 1 分次6 分)75
    计×权重
    设备安装
    部分(20
    分)
    ①工程设备安装满足设计求(扣 1 分
    次8 分)
    ②设备构件细部构造完整表面缺陷
    处理等符合求(扣 1 分次4 分)
    ③施工工艺工序等符合设计规范
    求(扣 1 分次4 分)
    ④设备安装调试满足规范求设
    备运转正常等(扣 1 分次4 分)
    计×权重
    三进度

    (5 分)
    强制性指标 施工原造成总体进度滞影响工程建设
    (5 分)
    1进度计划(1
    分)
    ①未编制施工总进度计划年度计划月度计
    划(1 分)76
    2进度控制(1
    分)
    ①未根工程进展情况适时优化调整进度计
    划(1 分)
    3进度完成情况
    (3 分)
    ①关键节点进度未总进度计划完成(1 分)
    ②实际进度滞未采取效整改措施 (2 分)
    四资金
    理(6 分)
    1专款专(3
    分) 挪工程款(3 分)
    2费控制(3
    分) 施工原造成工程费增加(3 分)
    五安全
    理(11 分
    1安全制
    度(2 分) 未建立安全理制度安全生产应急预案(2 分)
    2安全措
    施(7)
    ①安全施工措施未批准批准未落实(1
    分)
    ②未规定进行安全检查培训警示等(扣 2
    分次4 分)
    ③现场存安全隐患(2 分)
    3事处理(2
    分) 安全事处理时(2 分)
    六廉政
    建设
    (5 分)
    1廉政制度(2
    分)
    ①未制定廉政建设规章制度(1 分)
    ②未签订廉政合(1 分)77
    2执行情况(3
    分)
    ①违反廉政规定构成纪政纪处分
    (3 分)
    七工程
    资料
    (8 分)
    1理员
    制 度
    (1 分)
    ①专相应制度(1 分)
    2资料收集
    整 理
    (2 分)
    ①资料分类清收集时资料收集工
    程进度步(1 分)
    ②应原始记录检查证时提供 (1 分)
    3资料质
    量(5)
    ①记录(台帐)资料应(1 分)
    ②资料填写真实规范未签认工程
    实际施工情况规范求相符扣 05 分份(4
    分)
    合计分78
    附表 52 运维基础工作考核标准
    考核
    容 分值 基求 检查标准 扣分标准
    机构健
    全队伍
    齐备
    60
    专门理机构:科室
    职健全员编制满
    足需求目标责明确
    量化制度健全落实
    位制定切实行年
    度养护计划专业
    养护队伍
    专设 PPP 项目养护理科室专
    职工作员工作制度健全养护
    计划制定合理科学操作性强
    专业养护队伍相应施工资
    质专业技术员 3
    未设专门理科室扣 10 分工作制度健全
    缺少 1 项扣 5 分养护计划扣 5 分专
    业养护队伍扣 10 分相应资质扣 10 分专
    业技术员缺 1 扣 5 分

    位保障

    30 养护年度费足额
    项目养护理
    检查养护年度费

    资金率低 80低 1 百分 点扣 1
    分(高扣分 20 分)
    资料齐
    全理
    规范
    10
    规范子项目单
    位建立基础数养护
    维修检测记录图片
    等档案资料
    道路基础数养护维修检测
    记录图片等档案资料
    档案资料扣 10 分发现处规范求做
    扣 1 分缺失项扣 2 分
    合计 10079
    附表 53 12 条改造升级道路运维绩效考核标准
    考核容 考核容 分值 基求 检查标准 扣分标准
    道路设施
    车行道 25
    路面整坚实道路完率≥95明
    显坑槽沉陷拥包水泥路面严重
    碎板错台等病害
    1沥青路面①坑槽深 2cm面积 400cm2
    ②坑陷:3cm面积 1m2③拥包1m 范围高
    15cm④车辙:凹深 15cm⑤裂缝:长度
    1cm⑥网状碎裂:面积:1m2
    2水泥路面①错台高差 15cm② 破碎
    板面积 05m2③接缝长度 1m脱落长 1m
    ④沉陷:深 3cm面积 1m2
    沉陷拥包状碎发现 1 处扣 1
    分发现处扣 05 分
    扣完止
    行道 15
    行道稳固整残缺沉陷松动
    现象障碍设施铺装正确侧缘石
    树坑侧石整直勾缝严密歪斜
    残缺
    ①沉陷:深 2cm面积 1m2② 松动:面积
    1m2③障碍:盲道缺失 10 块缘石坡道
    规范 1 处④缘石:缺失 3 处
    松动发现发现处扣 1 分
    扣 05 分
    附属设施 5 路名牌等附属设施设置正确 路名牌见路口设置直线段 400m 设置处
    损坏松动歪斜牌面污浊
    缺失处扣 1 分发现
    处扣 05 分
    道检
    查井 25
    道水流畅通破损淤塞污
    水溢晴天雨水口积水等现象类
    井盖篦子沉陷缺损等井阻水
    杂物井盖路面衔接行车时盖
    框间跳动声响雨水口孔眼堵
    塞雨季排水畅通
    淤塞溢晴天雨水口积水道积泥 深
    度≥15 径雨污混接①沉陷15cm
    ②凸起井盖井框符需更换井盖井框
    凸出路面 15cm需整体整治③井盖缺失
    ④井盖破损:孔洞露筋
    混接处扣 2 分发现
    处扣 1 分井盖缺失处扣 2
    分处扣 1 分
    路面养护 10
    路面病害时修补存影响行车安
    全病害缺陷路面结冰影响行
    车安全
    参城镇道路养护技术规范
    路面病害修补时1 处扣
    1 分存影响行车安全病
    害缺陷1 处扣 2 分病害
    修复规范未达质量目80
    标1 处扣 2 分路面结冰影
    响行车安全1 处扣 2 分
    安全文明施工达标1 处扣
    2 分
    绿化 5 满足潍坊市绿化养护导求
    参考潍坊市园林理局城市绿化综合考核
    细扣分办法执行项分考核分
    100*5 分
    规定时间未完成绿化补植
    未达补植求:1 次扣 2
    分乔木灌木花草养
    善未修剪修剪规范1
    处扣 1 分:树木歪倒未时处
    理1 处扣 1 分损绿毁绿
    占緑等现象未时处理1 次
    扣 1 分
    路灯 5
    亮灯率等 98灯具灯架完
    断裂脱焊严重锈蚀灯具引线
    绝缘良破皮绝缘开裂接线盒
    破损接线井盖灯杆灯架倾
    斜损坏门板等缺失法兰松
    动路灯设施开启时间亮灯正常
    保持佳状态
    缺陷处 7 日完成修复
    规定时间未完成修复
    公里路段:发现处
    符求扣 05 分
    设施安全 10
    道路塌陷空洞井盖井箅丢失
    污水溢等安全隐患时应急预案
    处置时设置警示标志安全文明施

    ①接通知 1 时赶赴现场设置警示标
    志时间求处置② 8 时回复
    ③采取防尘降噪措施做工完料清场

    未时处置扣 2 分未时回
    复扣 1 分发生起责安全
    事该项计零分安全文明施
    工达标1 处扣 05 分
    合计 10081
    附表 54 国家级农村二三产业融合发展先导区公服务配套项目运维绩效考核标准
    分类 考核容 标准分 评分细
    组织

    理制度完善程度开展服务信息化程度 6 视抽查情况酌情扣分
    开展服务信息化程度 6 视公开情况酌情扣分
    孵化器签约专业服务机构情况 8 签约类专业服务机构 05 分
    觉遵守国家法律法规规范执行寿光市政府先导区项
    部署决定 5 出现违法违规事件执行位视情节扣分
    时准确报入驻单位类统计会计报表资料 5 迟报次扣 1 分
    租赁服

    新租户签约率应符合运营增长预期 5 符合预期 5 分没达预期分
    续约谈判成功率低 60 5 高 60 5 分没达预期分
    合理规范财务报表账目规范 5 达求 5 分达求分
    产业发

    入驻企业均营业务收入 20
    入驻企业营业务均收入低 200 万元项 0
    分200 万元(含)500 万元5 分500 万元(含)
    1000 万元15 分≥1000 万元20 分
    智慧化智慧产业化跨界融合化品牌高端化农业产业相
    关类企业数量 10 年新增 1 家 1 分
    吸引高层次项目落户 10 年引进高层次创办企业家企业 1 分
    产业服

    先导区具正常运行需行政理设备维护安保保洁
    园林养护等基职 5
    行政理设备维护安保保洁园林养护功
    缺少项扣 1 分视相关职制度执行情况酌情
    扣分
    园区入驻企业提供营需必服务设施 10
    办公会客会议展示等基场安防消
    防水电排污停车通讯网络等缺少项
    扣 1 分视相关设施完率酌情扣分
    合计 10082
    附表 55 中国(寿光)智慧农业装备展览展示交易中心项目运维绩效考核标准
    分类 考核容 标准分 评分细
    组织

    理制度完善程度开展服务信息化程度 6 视抽查情况酌情扣分
    开展服务信息化程度 6 视公开情况酌情扣分
    智慧农业产业类签约专业服务机构情况 8 签约类专业服务机构 05 分
    觉遵守国家法律法规规范执行寿光市政府先导区项
    部署决定 5 出现违法违规事件执行位视情节扣分
    时准确报入驻单位类统计会计报表资料 5 迟报次扣 1 分
    租赁服

    新租户签约率应符合运营增长预期 5 符合预期 5 分没达预期分
    续约谈判成功率低 60 5 高 60 5 分没达预期分
    合理规范财务报表账目规范 5 达求 5 分达求分
    产业发

    入驻企业均营业务收入 20
    入驻企业营业务均收入低 200 万元项 0
    分200 万元(含)500 万元5 分500 万元(含)
    1000 万元15 分≥1000 万元20 分
    学生创办企业数量 10 年新增 1 家 1 分
    吸引高层次项目落户 10 年引进高层次创办企业家企业 1 分
    产业服

    先导区具正常运行需行政理设备维护安保保洁
    园林养护等基职 5
    行政理设备维护安保保洁园林养护功
    缺少项扣 1 分视相关职制度执行情况酌情
    扣分
    园区入驻企业提供营需必服务设施 10
    办公会客会议展示等基场安防消
    防水电排污停车通讯网络等缺少项
    扣 1 分视相关设施完率酌情扣分
    合计 10083
    附表 56 八里公园绿化项目运维绩效考核标准
    分类 考核容 分值 评分标准 评分说明 备注
    植物养

    养护理
    制度 5
    绿化养护理制度健全技术措施完善理
    年月生产理计划月生产理检查记录病虫害调
    查记录防治措施等计划记录认真详细
    缺少项扣 1 分扣完止
    整体景观 10
    乔灌花草配置合理例适宜品种层次丰富
    季相变化明显突出景观特色类植物生长旺盛生
    长季节卷叶焦叶黄化枯萎现象死株缺株
    残株倒伏倾斜藤攀援植物时绑缚牵引
    绿排气口井口围墙建筑衰败树木等影响景
    观处影响理情况应设法进行绿化美化
    ①死树缺株处扣 05 分②(生
    长季节未补栽情况)绿篱断档超
    50cm 处扣 01 分③景观效
    果较差处处扣 05 分④藤
    攀援植物未时牵引处扣 01
    分:生长良酌情扣分⑤构筑物
    美化适处酌情扣分(非
    单位辖外)
    修剪 15
    详细树木年度修剪计划类乔木修剪留枝合理
    树形美观剪口滑伤口保护措施花灌木修
    剪时间符合开花特性方法科学合理整形植物(绿篱
    模纹造型植物)修剪时造型美观曲线圆滑
    横竖直
    ①萌蘖枝(包括牡丹脚芽)枯死
    枝徒长枝行枝交叉枝等未
    疏疏剪合理处扣 01 分
    ②残花种子未时清理(留种
    外)处扣 01 分③整形植物修
    剪时植物梢超 10cm 未
    修剪处扣 01 分④整形植物
    修剪美观酌情扣分⑤修剪时间
    方法合理规范视情况扣84
    分类 考核容 分值 评分标准 评分说明 备注
    022 分
    病虫害防
    治 10 绿植物明显病虫害危害现象药科学合理
    药害发生
    ①病虫危害严重造成植物生长
    良株扣 012 分②药害酌
    情扣分
    草坪 10
    草坪植物长势致色泽正常杂草斑秃
    适时适度修剪(草坪高度超 8cm)开花(含
    水生植物)花繁叶茂花时修剪更换
    ①杂草项方米超 5 棵明显
    高草坪处扣 01 分斑秃
    超 1m² 处扣 01 分②长势项
    酌情扣分
    土壤
    3 绿裸露面斑秃明显凸起凹陷微型起
    伏然
    ①发现处裸露面斑秃扣
    02 分②坑洼突起处扣
    02 分扣完止
    2 土壤疏松肥沃墒情良旱象积水
    ①积水处扣 01 分②旱象
    视严重程度扣 0205 分③土壤
    板结贫瘠酌情扣分扣完止
    园林设
    施理 护栏 3 绿化护栏破损歪斜定期刷新时维修
    ①破损未维修处扣 02 分②歪
    斜处扣 01 分③未刷新酌情扣
    分85
    分类 考核容 分值 评分标准 评分说明 备注
    喷灌 3 喷灌设施完冬季防护措施跑滴漏现

    发现跑滴漏处扣 01 分
    冬季防护措施处扣 02 分
    品 2 亭架雕塑景石果皮箱坐凳等设施清洁完整
    残缺
    ①残缺处扣 02 分②污损酌情
    扣分
    水电 2 类灯饰水电设施运行良时维护 运行良处扣 01 分
    指示牌 2 绿设置标识牌规格样式统济耐美观方 处符合标准扣 02 分扣完

    卫生

    绿卫生 3
    绿果皮纸屑烟头塑料袋等垃圾杂物枯枝
    落叶清理时裸露土积水绿化浇灌水外溢
    乱扯乱挂乱停乱放现象
    处合格扣 02 分扣完止
    广场道
    路卫生 4
    广场道路保洁实行全天机械+工相结合保洁模式
    机械员配置合理充足道路场干净整洁垃圾日
    常日清重点区域脏清乱乱倒乱贴乱画
    乱扯乱挂
    处合格扣 02 分扣完止
    垃圾收集
    容器卫生 3
    果皮箱垃圾桶等设置合理数量充足摆放序容
    器保持完整洁实行专擦洗保洁垃圾日常日清
    周边满溢撒漏堆放
    处合格扣 02 分扣完止86
    分类 考核容 分值 评分标准 评分说明 备注
    公厕
    理 5
    公厕设施完功齐全制度墙专理
    外整洁卫生异味门窗整洁明亮明通风良
    水口道畅通洗手器具镜子等设备完标识
    牌规范醒目消杀措施落实
    处合格扣 03 分扣完止
    安 全

    制度 2
    安全理机构健全制度完善安全工作符合规范应
    急预案完善操作性强事处理时妥记录
    准确档案齐全
    制度档案齐全扣 05 分事
    处理时扣 1 分
    操作安全 2 行道树修剪戴安全帽安全带设醒目警示标志
    ①戴安全帽安全带次扣 02
    分②警示标志未规定设置处
    扣 05 分
    药械安全 2 规范园林机械农药保证工作员民财产安

    机械农药规范项扣 05

    道路安全 3
    道路树木安全隐患行道树枝条妨碍行车辆通
    遮挡信号灯路牌等设施道路路口处植物遮
    挡通行者视线
    ①存安全隐患枝条树木处扣
    01 分枝条明显影响通行处扣
    01 分②反映遮挡交通设施
    时处理处扣 01 分③道路路
    口处植物遮挡视线处扣 02 分
    然灾害
    防护 2 遇雨雪等然灾害时广场硬化路面清理时积
    水余雪断枝倒树时处理确保行安全
    符合标准 2 分发现处合
    格扣 02 分扣完止87
    分类 考核容 分值 评分标准 评分说明 备注
    物业

    设施设备
    维修养护 5 车库道闸系统明系统消防等设施设备保持正常

    ①道闸系统明系统消防系统
    坏损处扣 05 分②根设计应
    设置车库限高限速禁火禁
    停等安全警示标志少处扣 02
    分③排水沟排水道约定未
    时清扫疏通导致排水畅出
    现处扣 05 分
    保洁服务 2
    日停车场路面进行保洁确保面积水杂物
    堆积等现象月少湿拖刷面遍确保面
    积尘定期停车场道进行清洁确保线积

    ①面积水视情况扣 01~07
    分②面积尘视情况扣
    01~07 分③道积尘视情况
    扣 01~06 分
    合计 10088
    第六章 PPP 项目财务测算分析
    61 编制说明
    611 编制
    (1)建设项目济评价方法参数(第三版)
    (2)政府社会资合作项目财政承受力证指引(财
    金〔2015〕21 号)
    (3)财政部关印发政府社会资合作项目财政理暂行
    办法通知(财金[2016]92 号)
    (4)山东省财政厅转发财政部关规范政府社会资合作
    (PPP)综合信息台项目库理通知通知(鲁财金〔2017〕77
    号)
    (5)山东省财政厅印发关开展政府社会资合作(PPP)
    规范理年活动实施意见通知 鲁财金(2018)21 号(4)
    寿光市西城济产业综合提升项目行性研究报告
    (6)相关文献资料
    612 基条件
    (1)项目总投资 26337340 万元中:含税建设投资
    23303360 万元建设期利息 1135665 万元增值进项税 1898314
    万元
    (2)投融资结构:项目采BOT模式建设项目资金
    项目总投资 20社会资政府方 91 例出资项目
    资金外项目投资需余资金通贷款解决贷款额建设期
    年年均衡发生(年中计息)建设期利息年支付89
    (3)贷款利率:项目测算中贷款利率中国民银行现行中长
    期贷款基准利率 49浮 10 539贷款利率计算项目运营
    期采等额金方式款
    (4)合作期限:项目合作期 14 年中建设期 2 年运营期
    12 年合作期末项目公司项目偿移交寿光市民政府政府
    指定机构
    (5)合理利润率商业银行中长期贷款利率水基准充
    分考虑性付费者付费绩效付费情景结合风险等
    素分选取合理利润率 6789进行测算确定 PPP
    项目合理利润率限 8详见表 62 财政补贴方案选
    (6)折现率参 2018 年山东省政府公开发行政府般债券利
    率 376考虑风险溢价项目身土费占较高浮 12
    476—576作区间结合中国民银行现行中长期贷款基准
    利率分选取折现率 47649539576进行测算确定
    PPP 项目年度折现率 539详见表 62 财政补贴方案选
    (7)相关税费:项目公司根中华民国企业税法
    财政部税务总局关调整增值税税率通知国家税务总局
    关统规模纳税标准等干增值税问题公告等法律法规
    求项目财务模型中估算相关税费包括增值税金附加企业
    税:
    行性缺口补助销项税税率 6测算租金收入销项税税率
    10测算工程费进项税税率 10测算工程建设费
    进项税税率 6测算运营成进项税税率 6测算税金
    附加 13测算(城市维护建设税 7教育费附加 3计取
    方教育附加 2计取方水利建设基金 1计取)企业
    税 25测算90
    62 成估算
    621 运营成
    结合项目行性研究报告项目建成运营期间类子项
    目运营成取值:
    ()道路修保养费取 23 万元公里·年绿化养护费取 4965
    元㎡雨污水道养护费取 10 元米•年)供电工程养护费取 6 元
    米·年通信工程养护费取 5 元米·年(参 2005 年山东省
    市政养护维修工程消耗量定额2013 年潍坊市价目表(营改
    增))
    (二)低值易耗品 21 万元年
    (三)工资福利 4 万元福利取工资额 14计算
    (四)理费:营业收入 15计算
    (五)宣传营销费:取营业收入 3计算
    (六)修理费:考虑日常维护维修固定资产总额作计费基
    数年 01计取
    (七)土流转费取 1600 元亩·年
    综项目中非营性项目运维成包括维修保养费
    员工资低值易耗品理费均前寿光市潍坊
    市类运维费验值暂估该项目进入运营期预计三年达满
    负荷年非营性项目稳定运营年成费 18906 万元详见附
    表 3
    项目中营性项目运营成包括宣传策划费维修保养
    费员工资低值易耗品理费等均前寿光市
    潍坊市类运维费验值暂估该项目进入运营期预计三年达91
    满负荷年 PPP 营性项目稳定运营年成费 74981 万元
    详见附表 2
    622 资产摊销估算
    根财政部关印发〈企业会计准解释第 2 号〉通知(财
    会〔2008〕11 号)中 PPP 中 BOT 运作模式会计核算
    处理相关规定项目公司应确认收入时确认金融资产
    形资产根述规定项目建成形成资产确认金融资
    产形资产项目财务模型测算暂形资产进行摊销
    考虑项目建设成运营期结清偿移交形
    资产子项目建设运营期直线法摊销
    623 运营期利息支出估算
    项目运营期采等额金方法计算付息运营期累计
    付息 7381825 万元详见附表 1
    63 准营性项目收入估算
    结合项目行性研究报告该项营业收入准营项目
    中包括国家级农村二三产融合发展先导区孵化基中国(寿光)
    智慧农业示范园收入方式出租收入考虑寿光市已厂房
    孵化器出租标准项目租赁费暂定 100 元m2·年满负荷年
    ( 70)项目年实现收入 51137 万元准营项目营业收入
    详见附表 2
    项目满负荷时年度(准)营项目纯收益 436390 万元(准营
    项目营业收入减准营项目运营成)作考核基准低 43639
    万元视等 436390 万元超额部分设定超额收益分享机制
    64 政府补贴测算
    考虑实际工作中PPP 项目社会资方合理利润率融资利92
    率诉求存差异实施方案取值仅供参考终根社会资方
    采购谈判结果PPP 项目合中确定项目运营期政府补贴
    项目运营考核指标终分挂钩方便测算计算程中假定项
    目公司年度绩效考核均达预期目标政府年度足额支付补贴
    项目补贴项目全部建设成×(1+合理利润率)×(1+年度折
    现率)n÷N+年度运营成基准价×(1+合理利润率)×者付费
    注:(1) PPP 项目建设期利息建设期偿建设期利息
    作补贴纳入项目建设投资中
    (2)n——折现年数运营年开始补贴运营年第 1 年应 n1
    第 2 年应 n2运营年 2021 年开始 2021 年应 n12022
    年应 n2次类推
    (3)N——财政提供运营补助年数N12 年
    (4)者付费采(准)营项目收益(准)营项目收入
    (准)营项目支出
    641 基数
    根表 61 项目进度计划览表建设期投资计划安排

    表 61 项目年度投资安排情况
    单位:万元
    序号 项目
    建设期
    合计
    2019 年 2020 年
    工程费 78666159 78666159 15733232
    100 道路基础设施工程 18608215 18608215 3721643
    110 金光西街改造工程(黄海路菜
    路) 1015768 1015768 203154
    120 田丰街建设工程 3162850 3162850 632570
    130 静山路拓宽改造工程 1401487 1401487 280297
    140 横三路建设工程 541413 541413 108283
    150 黄海路改造工程 3038356 3038356 607671
    160 文圣街南侧辅道建设工程 960667 960667 19213393
    170 金光西街改造工程(西环路圣城
    街) 2126235 2126235 425247
    180 文庙西街建设工程 1293964 1293964 258793
    190 学院路南伸建设工程 1956785 1956785 391357
    110 正阳路南伸建设工程 702156 702156 140431
    111 建桥路南伸建设工程 576500 576500 115300
    112 益丰街建设工程 1832035 1832035 366407
    200 园区建设 59782945 59782945 11956589
    210 中国(寿光)智慧农业装备展览展
    示中心 41784299 41784299 8356860
    220 国家农村二三产业融合发展先
    导区产业孵化基 17998646 17998646 3599729
    300 八里游园景观提升工程 275000 275000 55000
    二 工程费 41341813 41341813 8268363
    三 基预备费 6000399 6000399 1200080
    四 建设期利息 2839164 8517491 1135665
    五 流动资金
    六 项目投入总资金 12884753 13452586 26337340
    642 测算结果
    财政部指引公式财政部指引方法基础考虑项目风险
    溢价年度折现率参山东省政府公开发行政府般债券利率
    376基础浮 12 百分点通前期社会资方访谈调
    研考虑目前项目融资成浮项目身土成较高政
    府支付责项目投资财务部收益率(税)资金部收
    益率均目前融资成类项目社会资期收益率方案
    中项目折现率取 539合理利润率取 8项目投资 IRR(税)
    545资金 IRR658项目财务行测算该方
    案项目政府行性缺口补助金额总计 35874471 万元
    表 62 财政补贴方案选
    折现率 合理利润率 项 目 投 资 IRR
    (税)
    资金
    IRR
    财政支付94
    (万元)
    476
    6 477 406 33456308
    7 488 449 33819440
    8 499 493 34182573
    9 510 536 34545706
    49
    6 487 443 33818693
    7 498 487 34185244
    8 509 530 34551796
    9 520 573 34918347
    539
    6 523 572 35116874
    7 534 615 35495672
    8 545 658 35874471
    9 556 700 36253269
    576
    6 550 667 36128650
    7 561 709 36516994
    8 573 751 36905337
    9 584 793 3729368195
    附表 1 付息表 单位:万元
    序号 项目名称
    建设期 运营期
    贷款利率 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
    2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年
    1 期初余额 10534930 21069859 19314038 17558216 15802395 14046573 12290751 10534930 8779108 7023286 5267465 3511643 1755822
    2 年款 10534930 10534930
    3 年应计利息
    539
    283916 851749 1135665 1041027 946388 851749 757110 662471 567833 473194 378555 283916 189278 94639
    中建设期利

    283916 851749
    4 年付息 283916 851749 2891487 2796848 2702209 2607571 2512932 2418293 2323654 2229016 2134377 2039738 1945099 1850460
    41 中: 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822
    42 中:付息 283916 851749 1135665 1041027 946388 851749 757110 662471 567833 473194 378555 283916 189278 94639
    5 期末款余额 10534930 21069859 19314038 17558216 15802395 14046573 12290751 10534930 8779108 7023286 5267465 3511643 1755822 00096
    附表 2 运营成估算表
    单位:万元
    序号 名称 合计 2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年

    项目成费

    1101746 000 000 75071 87804 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887
    1 非营项目 220220 000 000 12256 18906 18906 18906 18906 18906 18906 18906 18906 18906 18906 18906

    道路基础设
    施建设工程
    200916 000 000 10647 17297 17297 17297 17297 17297 17297 17297 17297 17297 17297 17297
    ② 八里游园 19304 000 000 1609 1609 1609 1609 1609 1609 1609 1609 1609 1609 1609 1609
    2 准营项目 881527 000 000 62815 68898 74981 74981 74981 74981 74981 74981 74981 74981 74981 74981

    智慧农业示
    范园
    450236 000 000 33237 35684 38132 38132 38132 38132 38132 38132 38132 38132 38132 38132

    先导区孵化

    431291 000 000 29578 33214 36850 36850 36850 36850 36850 36850 36850 36850 36850 3685097
    附表 3 行性缺口补助表 单位:万元

    号 项目 合计
    建设期 运营期
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
    2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年
    1 建设成 26337340 1288475313452586
    2
    项目建设
    绩效付费 40672400 2498123 2632772 2774678 2924233 3081850 3247961 3423026 3607527 3801973 4006900 4222871 4450484
    3
    非营运
    维绩效付

    237837 000 000 13236 20418 20418 20418 20418 20418 20418 20418 20418 20418 20418 20418
    4
    者付
    费(纯收
    益)
    5035766 000 000 302450 369420 436390 436390 436390 436390 436390 436390 436390 436390 436390 436390
    5
    政府行
    性缺口补

    35874471 000 000 22089092283770 2358707 25082622665878283199030070553191556338600235909283806900403451398
    附表 4 增值税测算表 单位:万元
    序号 项目 税率
    建设期 运营期
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
    2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年
    应缴增值税 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 81687 256659 269543
    销项税额 158239 169117 180000 188465 197387 206790 216699 227142 238149 249748 261973 274857
    1 行性缺口补
    助 600 125033 129270 133512 141977 150899 160301 170211 180654 191660 203260 215485 228369
    2 运营收入 1000 33206 39847 46488 46488 46488 46488 46488 46488 46488 46488 46488 46488
    二 进项税额 949157 949157 4249 4970 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314
    1 建设成进项
    税额 949157 949157
    11 工程费 1000 715147 715147
    12 工程建设
    费 600 234010 234010
    2 运营成进项
    税 600 4249 4970 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314 5314 531499
    附表 5 利润表 单位:万元
    序号 项 目 合计
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
    2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年
    1 总收入费(含
    税) 3834167 00 00 235312 248407 261510 275619 290488 306159 322675 340080 358424 377757 398132 419605
    11 政府行性缺口
    补助(含税) 00 00 208388 215450 222520 236628 251498 267169 283684 301090 319434 338767 359142 380614
    12 运营收入(含
    税) 00 00 26924 32957 38990 38990 38990 38990 38990 38990 38990 38990 38990 38990
    2 总成费 3286023 00 00 324307 316045 307155 297691 288227 278763 269299 259835 250371 240907 231444 221980
    21 运营成(含
    税) 103938 00 00 7082 8283 8857 8857 8857 8857 8857 8857 8857 8857 8857 8857
    22 利息支出 738183 00 00 113567 104103 94639 85175 75711 66247 56783 47319 37856 28392 18928 9464
    23 摊销费(含
    税) 2443903 00 00 203659 203659 203659 203659 203659 203659 203659 203659 203659 203659 203659 203659
    3 税金附加 7903 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 1062 3337 3504
    4 利润总额 540241 00 00 88995 67637 45645 22072 2261 27396 53375 80245 108053 135788 163352 194121
    41
    弥补前年度亏
    损 2261 27396 53375 00 00 00 00 00
    42 应纳税额 00 00 00 80245 108053 135788 163352 194121
    5 税 170389 00 00 00 00 00 00 00 00 00 20061 27013 33947 40838 48530
    6 净利润(45) 594201 00 00 00 00 00 00 2261 27396 53375 60184 81040 101841 122514 145591
    7 累计净利润 00 00 00 00 00 00 2261 29657 83033 143217 224256 326097 448611 594201
    8 提取法定盈余公
    积金(10) 159317 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 22426 32610 44861 59420
    9 供投资者分配 1433849 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 201831 293487 403750 534781100
    利润(78)
    10 政府方利润分配
    (股权 10) 143385 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 20183 29349 40375 53478
    11 息税前利润(利润
    总额+利息支出) 1278424 00 00 24571 36465 48994 63103 77972 93643 110159 127565 145908 164179 182279 203585101
    附表 6 项目投资现金流量表(财政部指引方法) 单位:万元


    项 目 合计
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
    2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年
    1 现金流入 41791763 00 00 257417 272209 287008 301963 317725 334336 351843 370293 389737 410230 431827 454588
    11 营业收入 5917292 00 00 36526 43832 51137 51137 51137 51137 51137 51137 51137 51137 51137 51137
    12 补贴收入 35874471 00 00 220891 228377 235871 250826 266588 283199 300706 319156 338600 359093 380690 403451
    13 回收固定资产余值 000
    14 回收流动资金 000
    2 现金流出 26990334 1260084 1260084 7507 8780 9389 9389 9389 9389 9389 9389 9389 18619 38391 39847
    21 建设投资 25201674 1260084 1260084
    22 流动资金
    23 营成 1101746 00 00 7507 8780 9389 9389 9389 9389 9389 9389 9389 9389 9389 9389
    24 增值税 607889 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 8169 25666 26954
    25 税金附加 79026 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 1062 3337 3504
    26 维持运营投资 000
    3 税前净现金流量(12) 14801429 1260084 1260084 249910 263428 277619 292575 308336 324947 342454 360904 380349 391611 393436 414741
    4 累计税前净现金流量 1260084 2520167 2270257 2006829 1729210 1436635 1128299 803351 460898 99994 280355 671966 1065402 1480143
    5 调整税 3196059 00 00 6143 9116 12248 15776 19493 23411 27540 31891 36477 41045 45570 50896
    6 税净现金流量(35) 1260084 1260084 243768 254312 265371 276799 288843 301537 314914 329013 343871 350566 347866 363845
    7 累计税净现金流量 1260084 2520167 2276400 2022088 1756717 1479918 1191075 889539 574624 245612 98260 448826 796692 1160537
    项目投资财务部收益率(税前) 665
    项目投资财务部收益率(税) 545
    项目投资财务净现值(税)(基准收益率 49) 86124 万元
    项目投资回收期(税) 1071 年102
    附表 7 项目资金现金流量表(财政部指引方法)
    单位:万元
    序号 项目 合计
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
    2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年 2030 年 2031 年 2032 年
    10 现金流入 41791763 000 000 2574174 2722088 2870078 3019633 3177249 3343361 3518426 3702927 3897373 4102299 4318271 4545884
    11 营业收入 5917292 000 000 365265 438318 511371 511371 511371 511371 511371 511371 511371 511371 511371 511371
    12 补贴收入 35874471 000 000 2208909 2283770 2358707 2508262 2665878 2831990 3007055 3191556 3386002 3590928 3806900 4034513
    13 回收固定资产余值
    14 回收流动资金
    20 现金流出 37211720 2349824 2917656 2966558 2884652 2796097 2701458 2606819 2512180 2417541 2523515 2498396 2565401 2737390 2734233
    21 项目资金 5267480 2349824 2917656
    22 款金偿 21069859 000 000 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822 1755822
    23 款利息支付 7381825 000 000 1135665 1041027 946388 851749 757110 662471 567833 473194 378555 283916 189278 94639
    24 营成 1101746 000 000 75071 87804 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887 93887
    25 增值税 607889 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 81687 256659 269543
    26 税金附加 79026 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 10619 33366 35041
    27 税 1703895 000 000 000 000 000 000 000 000 000 200613 270132 339469 408379 485302
    28 维持运营投资 000
    30 净现金流量 2349824 2917656 392384 162564 73981 318175 570430 831181 1100884 1179412 1398977 1536898 1580881 1811651
    40 累计净现金流量 2349824 5267480 5659864 5822428 5748446 5430271 4859841 4028661 2927776 1748365 349388 1187510 2768392 4580043
    项目资金财务部
    收益率(税)
    658
    投资回收期 1125 年103
    65 政府补贴资金源
    政府效补贴纳入市级财政预算支出财政部关公
    服务领域深入推进政府社会资合作工作通知(财金〔2016〕
    90 号)关联合公布第三批政府社会资合作示范项目加快
    推动示范项目建设通知(财金〔2016〕91 号)财政部十
    二届全国五次会议第 2587 号建议答复(财金函〔2017〕85
    号)等文件项目政府支付责般公预算支出
    2018~2032 年 寿光市级般公预算支出预测详见 68:
    表 68 2018~2032 年寿光市般公预算支出预测(亿元)
    年份 般公预算
    支出(万元) 增长率 年份 般公预算
    (万元) 增长率
    2018 年 105005780 1000 2026 年 199756597 700
    2019 年 115506358 1000 2027 年 213739559 700
    2020 年 127056994 1000 2028 年 228701328 700
    2021 年 137221553 800 2029 年 244710421 700
    2022 年 148199278 800 2030 年 261840150 700
    2023 年 160055220 800 2031 年 277550559 600
    2024 年 172859637 800 2032 年 294203593 600
    2025 年 186688408 800
    653 补贴资金源分析
    根前面政府年度补贴额度测算结果统筹考虑寿光市级
    全部已实施拟实施 PPP 项目年度支出责综合考虑行业均衡
    性 PPP 项目开发计划项目合作期寿光市年 PPP 项目
    财政支出均超般公预算支出 10例财政承受力范
    围(表 69)104
    表 69 项目财政承受力评估分析表 单位:万元
    年份 般公预算
    支出
    已理库
    项目财政支
    出责
    拟实施 PPP
    项目年度财
    政补贴
    项目般公预算支出责
    市级
    PPP 项目
    政府支出责
    合计
    般公
    预算支出
    PPP 项
    目补贴占
    般公预算
    支出例
    补贴支出 项目资金
    支出 风险支出 配套支出 项目支出

    2019 115506358 2676310 000 000 234982 206156 000 441138 3117448 270
    2020 127056994 3477872 000 000 291766 215241 000 507007 3984879 314
    2021 137221553 3917108 000 2208909 000 1377 000 2210287 6127395 447
    2022 148199278 3872952 000 2283770 000 1377 000 2285148 6158100 416
    2023 160055220 3844484 000 2358707 000 1377 000 2360084 6204568 388
    2024 172859637 3624947 000 2508262 000 1377 000 2509639 6134586 355
    2025 186688408 3639843 000 2665878 000 1377 000 2667255 6307098 338
    2026 199756597 3657200 000 2831990 000 1377 000 2833367 6490567 325
    2027 213739559 2957588 000 3007055 000 1377 000 3008432 5966020 279
    2028 228701328 2057840 000 3191556 000 1377 000 3192933 5250773 230
    2029 244710421 1376368 000 3386002 000 1377 000 3387379 4763747 195
    2030 261840150 797722 000 3590928 000 1377 000 3592305 4390027 168
    2031 277550559 326913 000 3806900 000 1377 000 3808277 4135190 149
    2032 294203593 338065 000 4034513 000 1377 000 4035890 4373955 149
    合计 36565212 000 35874471 526748 437924 000 36839143 73404355105
    第七章 合体系
    71 合体系
    711 合体系构成
    PPP 项目合体系包括投资协议PPP 项目合股东协议PPP 项
    目合包含子项目履约合项目合体系详见图 71
    图 71 PPP 项目基合体系
    项目合体系 PPP 项目合核心生成列法律文件具体
    详见表:
    表 71 项目涉合类览表
    合类 合体 核心容 备注
    PPP 项目投资
    协议 市政府社会资
    政府社会资
    约 定 PPP 项 目
    容履约承诺公
    寿光市政府106
    司设立事宜等
    PPP 项目合 实施机构社会资
    政府方社会
    资方间合理
    分配项目风险明
    确双方权利义务
    关系保障双方
    够合约定
    合理张权利妥
    善履行义务确保
    项目全生命周期
    利实施
    合产生
    基础整
    PPP 项目合体系
    核心PPP 项目
    合纳入项目
    招标采购文
    件中
    股东协议 项目公司股东间
    股东协议项目
    公司股东签订
    股东间
    建立长期约
    束力合约关系
    包括项目前
    提条件项目公司
    设立融资项
    目公司营范
    围股东权利履
    行 PPP 项 目 合
    股东承诺股东
    商业计划股权
    转股东会董
    事会监事会组成
    职权范围股
    息分配违约终
    止终止处理
    机制抗力
    适法律争议
    解决等条款
    工程承包合 项目公司工程承包

    项目公司部
    分全部采购建
    设工作委托工
    程承包商签订工
    程承包合
    单承包商
    签订总承包合
    分承
    包商签订合
    运营服务合 项目公司运营商
    根 PPP 项 目 运
    营容项目公
    司理力
    项目公司时107
    会考虑项目全
    部部分运营
    维护事务外包
    验专业
    运营商签
    订运营服务合
    融资合 项目公司融资机构
    根项目需求进
    行融资般包括
    陈述保证前提
    条件偿贷款
    担保保障抵
    销违约适法
    律争议解决等
    条款
    保险合 项目公司保险公司
    PPP 项目通
    常资金规模生
    命周期长负责项
    目实施项目公
    司相关参
    方通常需
    项目建设运营阶
    段类型
    风险分进行投

    合 项目公司专业中介
    机构
    专业中介机构
    签署投资法
    律技术财务
    税务等方面咨
    询服务合
    712 合注意事项
    1 PPP 项目投资协议
    投资协议政府社会资签订双方建立长期约束力合约关系
    2 PPP 项目合
    PPP 项目合整合体系基础核心政府方社会资方权利
    义务关系 PPP 项目交易结构风险分配机制等均通 PPP 项目合确定
    作方张权利履行义务项目全生命周期利实施保障
    项目边界条件项目合核心容包括权利义务交易条件履约保
    障调整衔接等边界(详见附件PPP 项目合108
    2 股东协议
    PPP 项目合整合体系基础核心政府方社会资方权利义
    务关系 PPP 项目交易结构风险分配机制等均通 PPP 项目合确定
    作方张权利履行义务项目全生命周期利实施保障
    项目边界条件项目合核心容包括权利义务交易条件履约保
    障调整衔接等边界(详见附件PPP 项目合
    3 PPP 合包含子项目合
    PPP 合包含子项目 PPP 合 PPP 项目合补充项目
    营性质具体约定 PPP 项目包含单 PPP 项目项目范围风险分配
    交易结构回报机制等容协议约定违约移交等系列 PPP 条款
    4 履约合
    (1)融资合包括项目公司贷款方签订项目贷款合担保
    项目贷款贷款方签订担保合政府贷款方项目公司签订直接介
    入协议等合中融资合项目贷款合采 PPP
    模式项目融资金额较项目公司会作款国外金融机构等签订项
    目贷款合项目贷款合中约定条款包括限:陈述保证先
    决条件偿贷款担保保障抵销违约适法律争议解决等
    (2)工程承包合PPP 项目公司般作融资体项目理者存
    身定具备行设计采购建设项目条件会部分
    全部设计采购建设工作委托工程承包商签订工程承包合项目公司
    项目设计采购施工单承包商签订总承包合分
    承包商签订合承包商选择相关法律法规规定
    (3)运营服务合项目公司根 PPP 项目运营容项目公司理力
    考虑项目全部部分运营维护事务外包验运营服务商
    签订运营服务合
    (4)物业租售合根 PPP 项目运营阶段实际需求 PPP 项目面
    着建设房屋场等建筑物出售出租户情况项目公司需109
    户签署物业租售合相关物业理合
    (5)保险合采 PPP 模式项目资金规模生命周期长PPP
    模式参方考虑签订 PPP 保险合时通常需考虑针融资建设运营
    等阶段风险进行投保否提供类型保险等
    PPP 模式中通常涉保险类型包括运输阶段货物险建筑工程切险针
    设计专业服务专业保障险针间接损失保险 第三责险
    政治风险保险等
    (6)合 PPP 项目中会涉合例专业
    顾问单位签署工程咨询顾问合财务顾问合税务顾问合法律顾
    问合等
    72 核心边界条件
    721 资产权属
    详见23 资产权属
    722 双方权利义务
    1 政府方权利义务
    (1)基权利
    ①政府方负责 PPP 项目合约定办理项目规划土立项等前期
    手续权约定项目工程进度范围标准进行变更
    ②政府方权项目进行全程踪审计项目公司工程投融资工程
    质量工程进度工程建设档案资料运营维护交付等事项进行监
    ③合约定法提取建设履约保证金运营维护保证金移交维修保证
    金项款项
    ④政府方权核实项目公司工程相关单位工程进度款支付情况
    时支付政府方建设履约保证金中代支付情节严重终止
    社会资方合作合
    ⑤政府方权根约定运维绩效考核分数支付相应运维绩效服务费110
    外项目公司未规定时间改正改正效果未达 PPP 项目合约
    定标准政府方权行者委托第三方介入项目理维护工作提
    取运营维护保证金项相应金额
    ⑥权项目公司建设运营维护移交介入进行全程实时监
    定期评估公布评估结果求项目公司接受公众监督
    ⑦项目竣工验收完成权委托政府审计机构中介机构项目建
    设费进行审计权利
    ⑧项目公司违反 PPP 项目合相应约定权责令限期改正法采
    取效措施督促履行义务逾期改正权终止 PPP 项目合
    ⑨项目公司严重违约发生紧急事件时权利(求)介入
    暂代项目公司运营维护项目设施
    ⑩合作期限社会公益合理原权合约定回购
    价格程序回购项目运营权
    ○11 项目合作期满偿取项目设施资产权运营权
    (2)基义务
    ①保障土指标供负责土报批出工作负责 PPP 项目基础
    设施市政公设施建设需划拨偿提供项目公司
    ②负责项目部分前期工作包括限行性研究报告节评估报
    告等
    ③协助获保持延续第二条外建设运营维护需相关批准
    ④负责项目基础设施建设必需水电气等接保证水电气
    等供应
    ⑤协调城市供水排水燃气热力供电通信消防等附 PPP
    项目种线杆线等设施建设计划匹配 PPP 项目建设进度年度计
    划安排等
    ⑥合约定时足额项目公司支付政府付费政府付费纳
    入政府跨年度财政预算中期财政规划111
    ⑦项目建设程中协助协调项目场周边涉关单位关系
    政府方更力解决事项原政府方负责协调监
    ⑧全力支持入驻片区企业融资行包括市融资符合法律法规
    前提入驻片区企业积极办理社会资方入驻片区企业争取优惠
    税收技术技改科技创新等政策
    2 社会资方权利义务
    (1)基权利
    ① PPP 项目协议约定享建设运营维护获相应收益权

    ②建设期投资建设形成项目资产 PPP 项目运营期更新重
    置升级改造投资形成项目资产法拥资产权
    (2)基义务
    ①项目公司成立应银行设立工程建设资金专户约定提交建
    设履约保证金运营维护保证金移交维修保证金运营期严格法律
    合约定进行运营持续安全稳定提供服务确保项目达约定标
    准动配合政府方调阅账户资金情况
    ②负责项目建设运营维护移交承担相应费风险
    ③股权例负责 PPP 项目需资金筹措做时足额位
    确保资金衡确保项目时完成全力进行 PPP 项目开发建设事宜
    ④项目公司应 PPP 项目合约定国家行业理规定购买维持合理
    建设运营保险
    ⑤ PPP 项目协议片区发展规划年度建设计划约定投资建设运
    营维护 PPP 项目协议期限严格法律 PPP 项目协议规定进行运营
    确保项目达协议约定标准
    ⑥ PPP 项目合约定完成子项目投资建设严格合约定
    时支付工程费农民工工资承担建工程质量安全维稳信访责
    容政府方提交份承诺函112
    ⑦接受政府指定部门机构合作期进行监督理义务配合合作
    期监事宜
    ⑧协助政府方完成项目前期工作取保持项目实施求
    批准时完成项目建设工作确保项目约定日期完工
    ⑨项目抗关公利益公安全事项未政府方需利
    项目申请专项资金奖代补资金应予积极协助
    ⑩充分利身优势资源积极推进 PPP 项目招商引资等产业发展服务
    积极开展土营销推介引荐二级开发投资商提高 PPP 项目土开发价值
    市场前景
    ○11 全力配合政府方争取国家省相关奖励补贴扶持资金
    外行述权利义务条款外应行法律法规政府
    政策文件 PPP 项目合赋予权利履行规定义务时履
    行寿光市民政府批准项目理办法(方案)
    723 政府支付方式
    1 运营期政府补贴支付周期
    年支付政府付费开始子项进入运营期届满年第月
    满 12 月核算次子项目付费期该子项目投入运营日起合作期
    满时止
    运营期间响应寿光市民政府财政资金统筹安排需实施机
    构项目公司协商致变更支付时间
    2 政府支出责纳入年度预算
    实施机构须会寿光市财政局项目政府支付义务报寿光市常委
    会审议批准列入年度预算
    3 政府支付金额约定
    政府补贴政府指定审计部门出具决算审计报告政府财政补助进行
    计算核定核定年政府财政补助金额予支付果核定金额
    出具日期晚该项目政府财政补助时点社会资投标文件中报项指113
    标予核定计算年政府补贴金额合理率予支付政府指定审计部门
    出具财政决算报告政府财政补助进行计算核定核定年政
    府财政补助金额予支付次项目公司支付政府补贴金额时差额
    部分支付扣减项目公司差额部分考虑资化利息
    4 付费流程
    财政部关印发政府社会资合作项目财政理暂行办法
    通知求执行:
    行业部门应根预算理求 PPP 项目合中约定政府跨
    年度财政支出责纳入中期财政规划财政部门审核汇总报级民政
    府审核保障政府项目全生命周期履约力
    级民政府意纳入中期财政规划 PPP 项目行业部门预
    算编制程序求合中符合预算理求年度财政资金收支纳入
    预算理报请财政部门审核纳入预算草案级政府意报级民
    代表会审议
    行业部门应预算编制求编报 PPP 项目收支预算:
    ()收支测算年 7 月底前行业部门应年 PPP 项
    目合约定结合年度预算执行情况支出绩效评价结果等测算年度
    应纳入预算 PPP 项目收支数额
    (二)支出编制行业部门应需预算中安排 PPP 项目支
    出责相关政府收支分类科目预算支出标准求列入支出预算
    (三)收入编制行业部门应政府 PPP 项目中获收入列
    入预算
    (四)报送求行业部门应包括 PPP 项目全部收支
    预算统时间求报级财政部门
    财政部门应行业部门报送 PPP 项目财政收支预算申请进行认真审
    核充分考虑绩效评价价格调整等素合理确定预算金额
    PPP 项目中政府收入包括政府 PPP 项目全生命周期程中法律114
    合约定取资产权益转特许营权转股息超额收益分成社会
    资违约赔偿保险索赔等收入级财政拨付 PPP 专项奖补资金收入

    PPP 项目中政府支出包括政府 PPP 项目全生命周期程中法律
    合约定需财政资金中安排股权投资运营补贴配套投入风险承担
    级财政级财政安排 PPP 专项奖补资金支出
    行业部门应会级财政部门做项目全生命周期成监测工作
    年季度前项目公司(社会资方)应行业部门财政部门报送
    年度第三方审计财务报告项目建设运营成说明材料项目成信
    息通 PPP 综合信息台外公示接受社会监督
    财政部门应会行业部门开展 PPP 项目绩效运行监控绩效目标
    运行情况进行踪理定期检查确保阶段性目标资金支付相匹配开展
    中期绩效评估终促进实现项目绩效目标监控中发现绩效运行原定绩效
    目标偏离时应时采取措施予纠正
    社会资方违反 PPP 项目合约定导致项目运行状况恶化危国家安
    全重公利益严重影响公产品服务持续稳定供级民政
    府权指定项目实施机构机构时接项目直项目恢复正常营
    提前终止时接项目产生切费根合作协议约定违约方单
    独承担责方分担
    级财政部门应会行业部门 PPP 项目全生命周期事先
    约定绩效目标项目产出实际效果成收益持续性等方面进行绩
    效评价委托第三方专业机构提出评价意见
    绩效评价达标项目财政部门应合约定项目公司社
    会资方时足额安排相关支出绩效评价达标项目财政部门应
    合约定扣减相应费补贴支出
    724 风险分配
    详见33 政府社会资间风险分配机制115
    725 交易条件
    1 合期限
    详见22 项目合作期限
    2 回报机制
    详见42 回报机制
    3 产出说明
    详见16 项目产出说明
    4 政府补贴调整机制
    项目运营期年利率变化影响项目公司支出财务费政府补贴
    静态投资变化中国民银行公布五年期贷款基准利率变化提前付
    费等情形调整
    5 收费定价调整机制
    项目合作期市场环境波动会直接引起项目运营成变化进影
    响项目公司收益情况必设置合理价格调整机制运维绩效
    服务费维持合理范围防止高低运维绩效服务费导致项目公司亏损
    获超额利润建议通居民消费指数(CPI)公式调整机制
    指通设定价格调整公式建立运维绩效服务费某特定系数间
    联动关系项目中子项目运维成受通货膨胀影响选择 CPI
    作价格调整公式调价系数根运营期间通货膨胀情况寿光市统计局
    公布期居民消费价格指数(CPI)准 2 年周期进行定期调价
    P2nP2n2×CPI2n2×CPI2n1×104 (n123…)
    式中:—— n1 时政府采购文件中报出年运维绩效服务费
    ——第 n+1 财务年度起适年运维绩效服务费(两年调价次)
    ——第 2n 财务年度寿光市统计局公布第 2n1第 2n1 财务年度
    市 CPI 指数116
    726 履约保障机制
    1 强制保险方案
    项目合作期间遇预期控制风险目公司应行业国
    家理规定办理维持合理建设运营保险合理商业条件应遵
    保风险均应投保原进行投保项目公司认需购买必险种
    政府方认实纳入建设投资运营成政府方认项目公司认
    必购买保险险种项目公司行承担项目公司购买保险保
    险复印件交政府方存档
    建议项目强制保险容包含限:
    (1)建设期应投保险种:建筑安装工程切险第三者责险环境责
    险等
    (2)运营期应投保险种:财产切险第三者责险环境责险等
    PPP 项目合中应明确项目公司购买维持保险义务保单求保
    险条款变更等保险条款
    需特说明保险覆盖项目风险定适合
    风险应方式项目公司应参考专业保险顾问意见制定保险方案
    2 履约保证金体系
    项目履约保证金体系包括投资竞争保证金(投标保证金)建设期履约
    保函运营维护保函移交维修保函等建设期履约保函运营维护保函移
    交维修保函形式撤销见索付履约保函
    表 72 履约保证金体系
    条款 投标保证金 建设期履约保函 运营维护保函 移交保函
    提交体 社会资 项目公司 项目公司 社会资
    提交时间 递交投标文件前
    签署PPP项目合5
    工作日缴纳第笔
    建设履约保证金
    余子项目建
    设推进情况子项
    目开工前逐笔缴纳
    建设履约保证金
    子项目运营
    日起5工作日
    子项目建
    设履约保证金退
    回前
    子项目合作期
    届满12月前117
    条款 投标保证金 建设期履约保函 运营维护保函 移交保函
    退时间
    项目公司递交建设
    履约保证金5
    工作日
    子项目取竣工
    验收批复提交运
    营维护

    日5工作日
    提交移交保证金
    期日5工作

    子项目质量保
    证期满日5
    工作日
    受益 政府 政府 政府 政府
    保证金金额
    中华民国
    招标投标法实施条
    例规定投标保
    证金超招标
    项目估算价 2
    具体招标文件

    中华民国招
    标投标法实施条例
    规定履约保证金
    超中标合金额
    10具体PPP
    合准
    子项目运维服
    务费100转账
    保函形式
    子项目投资金
    额5转账保函
    形式
    担保事项
    投标文件承诺履
    行合签署担
    保事项项目公司设
    立建设履约保函
    提交等
    项目建设资金位
    开工节点竣工验收
    节点重工程质量
    事安全责事
    运营维护保函提
    交等
    项目运营绩效服
    务质量标准达标
    情况安全保障
    移交保函提交等
    项目设施恢复性
    项目设施存隐
    蔽性缺陷等
    3 项目资金
    详见412 项目资金政府签署 PPP 项目合作协议前社会资
    方须股权投资例拨付政府指定账户政府签署 PPP 项目合
    规定时限注册完成项目公司转项目公司首期注册资社会资
    方原法约成立项目公司退款
    4 设立建设资金专项账户
    保证 PPP 项目工程建设计划进度执行建立项目公司政府
    资金专户资金位进度流等进行理
    5 建设进度质量保障
    保障项目期质推进政府方聘请专门项目理公司
    项目工期造价质量等进行监督理社会资方须全力配合
    6 股权转限制
    项目公司股东项目 PPP 项目合生效日起运营期满非政府118
    方允许第三方转项目公司中全部部分股权第三
    方转项目公司中全部部分股权须政府方事先书面意时
    书面形式明确承继原股东方 PPP 项目项权利义务(法律求
    司法机关裁定执行外)
    7 退出机制
    (1)项目期满移交项目合期满达移交验收标准项目公司应
    协议约定项目设施(含项目设施正常运营必须类项目设施设备
    土权信息系统维护手册等)偿移交寿光市民政府政府指
    定机构项目公司应确保移交项目设施存抵押质押等担保权益
    权约束存种类性质索赔权移交结束质量保证期满
    项目公司予清算
    (2)违约退出政府未履行 PPP 合约定义务造成社会资退出
    政府承担相应违约责政府履行政府补贴责应支付违约金
    社会资未履行 PPP 合约定义务造成社会资退出社会资承担
    相应违约责相应扣减政府补贴约定支付违约金
    727 调整衔接机制
    1 应急预案
    项目公司应针然灾害重特事环境公害破坏等事件发
    生等类发生事危险源制定应急预案现场处置方案明确事
    前事中事程中相关部门关员职责项目公司制定应
    急预案应征求政府方意见报政府意实施
    2 时接
    项目协议生效项目公司营期适法律规定导致时接
    情形政府方权法终止项目协议取消营权
    时接期间项目公司须条件服政府方指定机构接收接
    PPP 项目指令命令项目公司应政府方接前善意履行守职责
    继续履行项目协议项义务119
    3 提前终止补偿
    (1)提前终止情形
    1)政府方发出终止
    述行发生时政府方权立发出终止意通知:
    ①社会资方协议做出承诺证明存虚假未兑现严重影响
    履约力
    ②社会资方未根协议约定提交建设期履约保证金运维保证金
    移交维修保证金
    ③社会资方法吊销营业执责令停业清算破产
    ④贷款开始行担保协议项担保权利造成项目法正常运

    ⑤未政府方意社会资方营权范围外利 PPP 项目建设
    运营相关信息造成违反信息安全规定侵犯居民隐私权利造成严重影响
    ⑥未政府方意社会资方擅出租质押转项目营权擅
    进行股权转等
    2)社会资方发出终止
    述事件发生时社会资方权立发出终止意通知:
    ①政府方协议做出承诺声明保证证明虚假
    未兑现社会资方履行协议力受严重利影响
    ②政府方理逾期六月(应付日起算)未支付服务付费
    3)法律变更政府行
    果协议生效合终止法律变更政府行导致社会资方部
    分全部履行协议项义务种变化影响政府方意
    志转移政府社会资双方应力继续履行协议进行协商达
    成致方方发出终止意通知
    4)协商致终止
    合作期方协商致提前终止协议种情形终止120
    应终止补偿金计算问题等方届时协商致
    (2)终止补偿
    协议终止非协议约定政府方标准社会资
    方支付补偿金(终止时政府方社会资方补偿须社会资方清
    届时负债前提):
    表 73 协议终止补偿情形补偿表
    协议终止情形 终止补偿金
    社会资方违约 建设期终止时06A1B+E
    运维期终止时A2B+E
    政府方违约 建设期终止时A1+B +E
    运维期终止时A2+B +E
    法律变更政府行 建设期终止时A1 +B +E
    运维期终止时A2 +B +E
    抗力 双方承担
    注:①A1 项目已完成建设费结算政府审计准
    ②A2 政府审计价×社会资方尚未收回政府付费例
    ③B 补偿金具体补偿计算相应合约定
    ④E 终止根协议约定社会资方应政府方移交运维需零部件耗材合理评估值
    4 合变更
    情形考虑项目协议进行修订:
    (1)适法律变化影响方权利义务
    (2)国家行业方关建设维养方面标准提高
    (3)抗力非合方原导致合部分条款法履行
    (4)方事丧失履约力
    (5)情况发生变化事双方协商致意
    5 合展期
    情形发生时协议双方考虑合期限进行适延长:
    (1)责政府方原导致工期延误
    (2)政府财政预算调整相应支付力受影响
    (3)项目公司营期履约记录良符合届时适法律规定前提
    双方协商致意展期121
    728 项目协调机制
    加快推进项目政府社会资合作鼓励引导社会资参城市基
    础设施建设寿光市住建财政发改市政审计规划法制招商等
    市直部门区政府出资方代表等组成寿光市西城济产业综合提升 PPP
    项目工作领导组负责 PPP 项目评定组织协调检查督导等工作实
    现简化审批流程提高工作效率目领导组设办公室具体负责完善工
    作体制机制政策体系规范操作流程统筹安排引资工作总体规模进度
    审定政府性资金参投资项目引资方案等工作122
    第八章 监架构
    81 授权关系
    寿光市民政府授权市住建局项目实施机构具体负责项目实施
    政府出资方中选社会资公司法组建项目公司
    82 监结构
    821 履约理
    1 政府合监
    保证社会资方(项目公司)严格营权范围履约寿光市政府
    关部门根合容融资建设运营维护移交等进行开展评估项
    目目标实现程度运营理资金公服务质量公众满意度等进行绩
    效评价项目运营绩效指标编制季报年报报相关部门备案政府
    进行合监期间引入第三方监机构社会资履约情况进行监中
    期评估
    2 户公众项目配套服务监
    户公众项目公司提供诸建设标准维护养等项服务进行监
    督根服务满意度关部门进行投诉提出意见
    3 融资方资金监
    贷款融资银行项目资金款进度进行监
    4 利益相关者合履行监
    工程承包商工程监理公司专业技术服务机构原辅料供应商等项目
    利益相关者项合协议社会资合履行情况予监督约束
    5 营监
    政府方社会资方委托第三方机构项目日常营情况进行监
    123
    6 处罚措施
    采取救济措施包括:停止侵害消影响继续履行合支付违约金
    赔偿损失解合合约定合法措施
    822 行政监
    项目实施体牵头协调市直关职部门开展 PPP 项目实施行政监
    包括限:
    1 项目进度信息监
    政府方通定期接收社会资方提供项目实施进度报告定期进入
    项目现场检查实现项目实施全程监项目实施进度报告包括:
    项目正式开工前社会资政府提交项目计划建设期间重节
    点作出原规定保障工程进度约定时间完成项目建设开始运
    营建设期间社会资定期政府提交项目进度报告说明工程进度项
    目计划完成情况
    项目开始投入运营前社会资编制项目运营维护情况报告
    开始运营日前报送政府备查运营维护期间社会资定期政府报
    送关运营情况报告相关资料
    2 承包商选择监控
    社会资方具施工资质需二次招标约定项目运营
    责返包政府方出资代表承担行指定社会资外第三方承担
    3 设施运营服务质量监督
    政府方根绩效考核指标服务质量规范等情况进行检查监督切实保证
    社会资相关政策求提供高质量基础设施公服务设施
    4 产业运营服务绩效监督
    政府方寿光市西城片区产业发展规模发展劲结构效益社会
    贡献等方面社会资方进行考核突出增加值增长速度投入增长速度
    济发展贡献率业促进作作片区整体运营绩效评价重
    容124
    823 公众监督
    建立公众投诉建议台通项目实施机构网站建立网络投诉台
    助互联网台评价数进行系统理分析建立公众信息反馈系统
    扩项目信息披露途径实现 PPP 项目评价程评价标准公开化户
    公众项目市政基础设施设备建设质量水项目公司提供项配套
    服务种意见网络建议投诉台网站进行投诉提出建议项目实施
    机构反映较集中问题进行整理制定相应规章制度进行听证讨
    断完善监
    83 监方式
    实施机构作行政理体享法律赋予行政监职权时作
    PPP 项目合方签约体享相应契约监权利严格寿光市关
    投资项目理相关规定进行监实施机构权PPP 项目合(含
    类附件)约定享事前事中事三阶段包括前期准入项目投融
    资建设运行理维护项目评估移交等全流程监权利明确发改
    财政审计物价部门职责分工承担行政监责
    831 事前监督
    社会资选择监实施机构相关法律法规通竞争招标选择
    社会资方考察 PPP 模式通社会资合作否实现物值作
    选择社会资方
    832 事中监督
    1 履约理
    (1)政府合监
    政府方 PPP 项目合社会资营进行持续合监寿光市
    民政府相关部门协实施机构社会资进行行政监政府进行合
    监期间引入第三方机构社会资履约情况进行监中期评估
    (2)户公众项目配套服务监125
    户公众项目公司提供诸建设标准维护养等项服
    务进行监督根服务满意度关部门进行投诉提出意见
    (3)融资方资金监
    贷款融资银行项目资金款进度进行监
    (4)利益相关者合履行监
    工程承包商工程监理公司专业技术服务机构原辅料供应商等项目
    利益相关者项合社会资合履行情况予监督约束
    (5)营监
    委托第三方机构项目日常营情况进行监
    (6)处罚措施
    采取救济措施包括:停止侵害消影响继续履行合支付违约金
    赔偿损失解合合约定合法措施
    2 资金理
    社会资金融机构进行融资时应项目实施机构审核意防止企业
    债务政府转移严格融资资金途防止挪作项目实施机构应
    政府支付资金纳入财政预算体系结合政府中长期规划统筹考虑根项目情
    况建立支付台账严格控制财政风险
    3 行政监督
    (1)监原
    公正透明持续效
    (2)项目实施期间知情权
    社会资定期政府提供关项目实施报告信息便政府
    方时解项目进展情况包括:
    ① 建设期:审阅项目计划进度报告
    项目正式开公前社会资政府提交项目计划建设期
    间重节点做出原规定保障工程进度约定时间完成项目
    建设开始运营建设期间社会资定期政府提交项目进度报告说明126
    工程进度项目计划完成情况
    ② 运营期:审阅运营维护关项目运营情况报告
    项目开始投入运营前社会资编制项目运营维护情况报告
    开始运营日前报送政府备查运营维护期间社会资定期政府报
    送关运营情况报告相关资料
    (3)现场检查测试权
    政府权进入项目现场进行检查相关工作
    (4)承包商分包商选择监控
    社会资签订工程承包合运营维护合前事先报告政府
    政府规定期限确认该承包商分包商选择否符合国家山东
    省潍坊市相关法律法规否符合合约定资质求等
    (5)运营服务质量监
    政府根绩效考核指标服务质量规范等情况进行检查监督切实保证社
    会资相关政策求提供高质量市政基础配套服务
    (6)处罚措施
    ①行政处罚包括责令提交详细说明整改
    ②罚款实施机构相关职部门检查程中发现问
    题处定金额罚款
    ③违约处罚社会资部分违约处相应违约金处罚社会资全面违
    约终止营权
    (7)争议解决
    ①协商解决争议应通协商友解决双方达成致
    决议方均约束力
    ②调解通协商解决争议分歧索赔方争议
    分歧索赔提交双方致意决定第三方专家组数通决议通
    知方该决议非方决议规定期限发出争议交付仲裁意
    通知否专家组决议具约束力127
    ③仲裁诉讼通调解解决争议法律法规规定仲裁
    诉讼解决争议决裁前方应继续履行 PPP 项目合义务
    终调整构成伤害
    (8)弃权
    方没延迟行 PPP 项目合权利应构成该权利放弃
    该权利单独部门行阻止未该权利行
    4 公众监督
    建立公众投诉建议台通项目实施机构网站建立网站投诉台
    助互联网台评价数进行系统理分析建立公众信息反馈系统
    扩项目信息披露途径实现 PPP 项目评价程评价标准公开化户
    公众项目市政基础设施设备建设质量水项目公司提供项配套
    服务种意见网络建议投诉台网站进行投诉提出建议项目实施
    机构反映较集中问题进行整理制定相应规章制度进行听证讨
    断完善监
    833 事监督
    具体移交程中项目实施机构负责社会资企业方合容
    提交种资料进行完整性审查项目进行时接重新开始新合作者
    选择政府审计部门移交资产进行审查监查项目资产否符合协议
    约定标准寿光市民政府项目实施机构移交条件程序否合法进行
    全程监督项目移交完成实施机构关部门项目成效益监成效
    持续性等素进行项目评价相关规定公开评价结果根社会
    方反馈意见采取相应措施128
    第九章 采购方式选择
    91 采购
    根关印发政府社会资合作模式操作指南(试行)通知(财
    金[2014]113 号)政府社会资合作项目采购理办法(财库[2014]215
    号)基础设施公事业特许营理办法关公服务领域
    深入推进政府社会资合作工作通知(财金[2016]90 号)等关规定
    92 采购方式选择
    根招标投标法实施条例第九条第款第(三)项规定已通招标
    方式选定特许营项目投资法够行建设生产者提供
    进行招标通招标方式选定 PPP 项目投资身具备承包资质
    承接工程承包务时法招标投资施工体化招标提供法
    律项目社会投资承包商进行招选(称两标标)
    实践具行性提高社会资参 PPP 项目积极性 PPP
    项目全生命周期成降低项目理效率提高角度讲二次招标具
    必性
    结合述采购项目选择资格预审公开招标方式选择合作方
    93 社会资采购采购体
    寿光市住房城乡建设局作项目招标
    94 实施程序
    941 招标前市场测试工作
    启动项目正采购程序前检验初步拟定方案设想否符合潜
    社会资金融机构等项目参方意愿建议进行相应市场测试
    获取参体项目反馈项目实施方案招标文件进行相应调
    整完善定程度保障项目利落129
    942 资格预审
    项目采资格预审方式规定予社会资充分准备时间
    1项目实施机构根项目需准备资格预审文件发布资格预审公告
    邀请社会资合作金融机构参资格预审验证项目否获响应
    实现充分竞争资格预审评审报告提交财政部门(PPP 中心)备案
    2资格预审公告应省级(含省级)民政府财政部门指定媒
    体发布(预审公告包括:项目授权体项目实施机构项目名称采
    购需求社会资资格求否允许联合体参采购活动拟确定参
    竞争合格社会资家数确定方法社会资提交资格预审申请
    文件点截止时间)
    3项目 3 家社会资通资格预审项目实施机构继续
    开展采购文件准备工作项目通资格预审社会资足 3 家项目实
    施机构应实施方案调整重新组织资格预审项目重新资格预审合格社会
    资够 3 家法调整实施方案选择采购方式
    943 采购文件编制
    项目采购文件应包括采购邀请供应商须知(包括密封签署盖章
    求等)供应商应提供资格资信业绩证明文件采购方式政府项
    目实施机构授权实施方案批复项目相关审批文件采购程序响应文
    件编制求提交响应文件截止时间开启时间点保证金缴纳数额形
    式评审方法评审标准政府采购政策求PPP 项目合草案法
    律文件采购结果确认谈判中项目合变细节否允许未参加资格
    预审供应商参竞争进行资格审等容项目采购文件中应明确项目
    合必须报请级民政府审核意获意前项目合生效
    944 响应文件评审
    评审组采购代表评审专家 5 单数组成中评审专家
    数少评审组成员总数 23评审专家采购行选定评审
    专家中少应含 1 名财务专家 1 名法律专家采购代表评审专家身130
    份参加项目评审
    评审组成员应客观公正审慎原根资格预审公告采
    购文件规定程序方法标准进行资格预审独立评审已进行资格预审
    评审组评审阶段社会资进行资格审查允许进行资格审
    评审组响应文件评审环节社会资进行资格审查
    945 谈判合文件签署
    项目实施机构成立专门采购结果确认谈判工作组候选社会资排
    名次进行合签署前确认谈判率先达成致候选社会资中选社会

    确认谈判涉合中谈判核心条款重复排序前已
    终止谈判社会资进行谈判
    确认谈判完成签署确认谈判备忘录相关容公式
    实施机构需委托代理机构发布预中标公示中标公告成交中标通知书
    采购结果公示结束PPP 项目合正式签订前项目实施机构应 PPP 项
    目合提交行业部门财政部门法制部分等相关职部门审核报统
    计民政府批准
    95 资格预审条件
    项目社会资应具备述条件:
    (1)符合中华民国政府采购法第二十二条规定合格供应商条
    件:
    1)具独立承担民事责力
    2)具良商业信誉健全财务会计制度
    3)具履行合必需设备专业技术力
    4)法缴纳税收社会保障资金良记录
    5)参加政府采购活动前三年营活动中没重违法记录
    6)法律行政法规规定条件
    (2)已建立现代企业制度企业法131
    (3)供应商具备求:
    1)信誉求:供应商没处责令停业投标资格取消财产接
    (冻结)破产状态山东省禁入市场行政处罚2015 2017 年未出现中
    标 2 年未进场开工者开工超合工期 2 年完工现象行贿犯罪
    记录:关招标投标活动中全面开展行贿犯罪档案查询通知(高
    检会〔2015〕3 号)规定需企业检察机关提供证明原件
    2)业绩求:2015 年供应商中国陆区少承担 1 总投资
    低 15 亿元城镇综合开发项目(包括 PPP 项目)项目建设容少包括基
    础设施建设运营服务公设施建设运营服务产业发展服务容(提供合
    原件)(建项目提供合协议书开工报告金额时间认定合协
    议书中合金额签订时间准已竣工项目提供合协议书竣工验收证明
    金额认定合协议书中合金额准时间认定竣工验收证明出具时间
    准供应商控股子公司业绩视供应商业绩供应商须提供足
    证明该子公司控股效证明文件)
    3)求:
    ① 投资融资求
    供应商须具项目求全部资金实力投融资力少具金融机
    构低 50 亿元民币融资授信( 2017 年财务审计报告准供应
    商递交资格预审文件时应时提供财务审计报告原件供专家备查联合
    体成员满足)
    ② 规划设计求:合理布局城市空间造良居环境产城体形
    成然谐相处融生产业繁荣功完善回然
    完善寿光西城空间概念性规划设计强调统性生态性宜居宜业性
    文化性特色性
    须重点寿光西城片区概念性规划设计处理生态景观文化
    特色特色功协调统关系
    ③ 建设资格求:供应商需具备建设行政部门颁发建筑工程施工总132
    承包壹级资质市政公工程施工总承包壹级资质具备效
    安全生产许证提出员配置方案够满足项目建设需求
    ④ 运营资格求:供应商需具备市政基础设施公服务设施运营维护
    验产业招商产业运营验(提供证明材料)
    注:资格预审标准仅建议具体采购阶段中招标代理机构编制
    资格预审文件准
    96 竞标条件
    ()设置社会资资格条件审计企业净资产施工总承包资质投
    资者施工项目业绩企业资信等方面设置社会资资格条件
    (二)投标报价标
    1项目采建安工程费浮率研批复建安工程费 15733232 万元
    基准价浮(浮区间 010)
    2合理利润率(49—8)
    3折现率(49539)
    4(准)营性项目年度运营收益基准价 436390 万元浮
    (三)融资方案
    社会资方承担绝部分例资金注入资产抵押担保贷款融资等
    责融资方案合理性融资成否更低
    (四)建设方案
    提交建设方案达政府方求建设标准
    (五)营理方案标准
    项目提供运营方案标准达超相关行业求行业公司
    (六)综合评价
    根竞标条件赋予相应权重综合分确定中标社会资

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