部问责制度
目录
第部分 问责定义适范围 1
第二部分 责追究原 2
第三部分 责追究处理细 4
第四部分 分 6
第节 基规范 6
第二节 财务理方面 8
第三节 制造研发体系方面 12
第四节 营销市场理方面 13
第五节 质量理方面 15
第六节 信息系统理 17
第七节 方面 18
第五部分 问责处理权限程序 18
第六部分 事项 19
第部分 问责定义适范围
第条 进步界定职责规范行严肃纪律职责清晰分工明确授权营监效原奖优治庸罚劣实行程序化理减少避免决策失误企业股东造成重损失职工合法权益造成严重侵害特制定制度
第二条 公司属部门员意失单独公司外部第三者实施公司济利益已带事实损害公司带重良影响事实行种行应该受问责
问责成审计部等监察部门工作程部门查程公司外投诉举报申诉违规违法责检讨程等发现通正合法调查审计监察手段取证证实相关责应承担行责责令公司相关制度单独合承担行政济责工作程
第三条 制度适应公司全体员工
第二部分 责追究原
第条 责界定般原：
（）事违反公司规章制度未职责违反常规常识滥职权操作业务事实行进行责追究
（二）授权授权察导致授权发生责事项授权应承担连带责
（三）部门领导应部属渎职重失职违规违纪等行视行性质情节果等素承担相应连带责
（四）责事连续业务操作行导致关事处时间段实施业务行负全部责已环节责传递业务信息真实性合理性负全责
事非身业务操作规范负责完全环节责提供数信息真实合理导致责事事已采取充分措施避免挽救损失影响进步扩责环节责全部承担
（五）责追究时责济赔偿行政处罚重损失恶劣影响事具体单位部门责体
第二条 公司规章制度作责定性标准外绩效考核协议书岗位职责说明书定性标准时某项业务事项操作时处行业惯例环境通行操作常规基常识等作定性
第三条 责界定：
（）关制度标准失职渎职违规违纪行证特性已明确规定参规定
（二）公司制度流程处理相关业务流程设计相容职务未进行效分离等致公司利益造成实际损失产生利益损失风险推定行属渎职失职违规违纪行非事充分证证明错
（三）部理善造成公司实际损失理漏洞推定济损失追究相关领导失职责非事充分证证明错
（四）项目进展中出现责变更新责原责遗留问题应时发现报告解决新责原责遗留问题作视失职追究理责非事充分证证明错
（五）未造成明显损失造成损失法量化公司整体利益存潜风险追究事责非事充分证证明错包括限行表现：
1兼职公司业务关联单位客户者商业竞争手
2公司客户业务关联单位商业竞争手进行直接投资
3职务便投资象提供利益
4假名义公司客户业务关联单位商业竞争手进行直接投资
5职务便假名义实际投资象提供利益投资行
6利公司资源投资象服务投资行影响工作
7利职权直接干预授意业务办员违规常理操作业务影响业务公正性公司带损失风险
8业务处理权敏感部门（包括限生产供应质量检验营销策划等）利职权存收受外部业务单位回扣处费等正利益行动索取种物质利益行损害外部业务单位利益
9违反合理制度规定擅公司名义外签定合发出合约未审核擅外签定合合约定严格履行义务行权利擅外发放效（已签字加盖公章）空白合名义第三方串通假合骗取项目审批直接参公司业务操作违反印章理规定虚假合协议文骗取加盖印章加盖印章时严重负责认真审查关材料导致公司产生利益损失风险
10违反企业会计准制度标准处理会计记账业务时滥会计科目严重出错导致账务混乱会计信息法真实反映企业营情况业务单位工作中处动位
11公司价格成资料物资招投标报价机密技术资料部报表等部资料私泄漏外单位
12选择游客户时隐瞒重事实弄虚作假符合求单位成合格供应商销商
13造成公司利益存重风险尚未造成直接济损失损失法量化行
第三部分 责追究处理细
第条 问责处理分损失量化问责损失法量化问责处理方式济赔偿行政处罚两类中行政处罚分：
（）责令改正作检讨
（二）通报批评
（三）降级降职留察
（四）调离岗位停职撤职
（五）辞退解劳动合
问责追究行政处罚济赔偿相结合方式处理
责事性质损失轻重事责事认识态度责轻减轻免责追究者通行处理方式达重加重追究目
第二条 列行事轻减轻者免责追究：
（）够动采取措施避免损失扩消影响积极配合处理机构追索损失取实质性进展
（二）责事项发生调查程序启动前动讲明真实情况动提供重线索检举揭发正进行责事查证属实
（三）检举揭发已发生尚未查处责事协助处理机构调查取证取实质性进展
（四）公司鼓励技术创新技术创新允许失败导致损失责事件损失技术创新失败损失免责追究前提技术创新操作流程必须符合公司部关技术理规定新产品开发程序等理制度违反操作流程相关制度导致损失进行责追究
（五）必轻处理行
第三条 列行事应重加重责处罚：
（）采取诸拒绝接受理监督拒绝提供资料毁灭证串供建立攻守盟等方式蓄意阻挠调查工作
（二）调查员举报员证申诉实施威胁恐吓利诱击报复等行
（三）年受二次行政处分
（四）拒退赔放损失影响扩
（五）必重处理行
第四条 损失量化责事损失金额确定：责事损失额仅包括事身造成直接济损失包括调查处理该事投入力物力费损失负责处理该责事机构确认
第五条 责事发生通事身积极努力实际挽回损失额已确认损失金额中扣处理机构部门通途径挽回外
第六条 损失量化责事责追究分济赔偿行政处罚责事损失分般损失（2000元[含]）较损失（20005000元[含]）重损失（500020000元[含]）特损失（20000元）济赔偿标准损失情况分档采超额累进率计提原理予确定损失法准确测算责事般损失较损失重损失特损失等相应赔偿标准关责进行责追究
损失量化界定责追究事项责（制度第二部分第五条第五点罗列行表现）予责令改正检讨通报批评降级降职留察停职撤职开辞退等行政处罚时责事成责理职位薪酬水行予责5010000元责追究
根责事结果责界定确定承担例：
分 类
赔偿基数（A）
承担例
损失
责事项
责事损失总额
超额累进率
次责
责
领导责
2000元部分
25
A10
A30—60
A30—60
20005000元部分
20
A10
A30—60
A30—60
500020000元部分
15
A10
A30—60
A30—60
2万10万元部分
10
A10
A30—60
A30—60
10万元部分
5
A10
A30—60
A30—60
损失量化责事项
济损失量化
予相关责5010000元处罚处罚限高月薪30理月薪20基层员工月薪15实际情况予行政处罚
举例：赔偿总额确定采超额累进率进行计算：
① 损失30000元时：赔偿总额4350元计算：
2000元适25计算率赔偿额2000*25500元
20005000元适20计算率赔偿额3000*20600元
500020000元适15计算率赔偿额15000*152250元
20000元适10计算率赔偿额10000*101000元
损失30000元时计赔偿：500+600+2250+10004350元
（）制度中规定赔偿基数公司范围济赔偿基准责承担时酌情考虑责事中事理职位收入事影响权重等情况适调整承担例
（二）根公司属层级单位处理范畴领导责承担者责制单位第责产生责事部门部门负责相关监领导
（三）事实施违法犯罪行（尤外部单位蓄意合谋）导致责事公司带利益损失通法律诉讼程序追究事第三方责
（四）责事事违法该违法应全额追缴受述赔偿例限制
第七条 责事情节严重程度事认识态度进行济赔偿时酌情行适度行政处罚责事原施行政处罚辞退员工公司部次聘
第八条 济赔偿执行源：事连带责拒绝履行赔偿应承担济赔偿款项先工资提成切获尚未分配利益中直接扣
第九条 济赔偿款项缴纳：责赔偿损失采取通现金缴纳工资扣方式力资源部负责工资扣工作济赔偿款项作单位部奖励基金表彰举报员审计调查程中突出贡献积极挽回损失防止损失进步扩部门
第四部分 分
第节 基规范
行者参考第三部分第六条济处罚外外予行政处罚：
第条 列行未造成利益损失直接办项目负责予警告处分造成利益损失予记处分
（）违反业务权限流程岗位职责说明书规定违反基常规处理业务事项处理类业务事项时存正关系告事实理外部单位予超正常范畴差遇
（二）违反回避申报制度关规定处理业务事项时应回避事实理动申请回避
（三）利职权直接干预授意业务操作员正常业务操作影响业务公正性导致公司利益受损
（四）违反公司制度规定利关系公司部亲朋友介绍安排工作隐瞒报者岗位安置违反回避制度介绍出现责事时介绍承担连带责
（五）违反合理制度规定未审批擅外签订合擅公司名义外发出合约权限程序规定签订合合约定严格履行义务行权利擅外发放效（已签字加盖公章）空白合串错合文类型口头合代书面合事时补签书面合外实际履行部尚未审批合补办关手续名义第三方串通假合骗取项目审批直接参公司业务操作
（六）违反印章理规定印章保单独第三者串通公司名义出具虚假类法律证明担保文件虚假合协议文加盖印章加盖印章时严重负责认真审查关材料出现严重失
第二条 业务处理权重敏感职部门（包括限生产供应质量检验财务仓储力资源营销策划等）利职权收受动索取外部业务单位吃请回扣处费方式接受正利益致影响业务处理公公正造成公司利益受损直接参少予记处分
第三条 敏感岗位员工（包括限财务研发采购行政等岗位）离职调动时没进行工作交接工作交接完整导致资料遗失相关工作法衔接受严重影响予移交接交监交直接级领导记处分果接交积极接收相关资料导致工作法衔接受严重影响移交责减少免予监交接交接交直接级领导记处分
第四条 知道应该知道岗位前遗留问题积极处理直接办直接级领导分予记记处分书面形式级领导汇报责降低免该责接受汇报领导承担
第五条 违反公司竞业限制等方面制度规定利职权利益关系单位公司招揽业务业务条件明显低竞争者导致公司利益受损害正运公司投资生产销售等方面政策利益关系单位违反政策占占公司资产资金提供便利导致公司利益受损害直接操作员予辞退处分授意操作员少予降级处分
第六条 属处理权限范围类重责事项隐瞒虚报情况拖延调查处理消极补救致损失事态严重性进步扩单位负责少予记处分属处理权限范围应制度关时限规定报指定部门调查处理隐瞒报延误报导致损失事态严重性进步扩擅越权处理部门负责少予记处分
第七条 违反公司文件档案保密制度关规定致生产订单合财务证票重机密文件重营数等企业部营档案资料出现遗失错乱泄露等情形予直接办记处分
第八条 违反工资提成奖励理制度关规定正理克扣工资损害正部利益者弄虚作假擅截留者定程序办理手续直接办审批分予记记处分
第九条 违反诚实信原利亲身采购消费（包括限类零星采购型活动采购业务消费等）时操作便利虚开消费发票金额少充假充真充等违规操作方式中谋取私利公司利益受损视情况予停职辞退处分知情报中接受利益办等处分
第十条 级部门领导隐瞒提供虚假重营理信息（包括限数文字）导致营决策延误失误骗取种奖励荣誉意予记处分失予警告记处分
第二节 财务理方面
第条 列行未造成利益损失损失额2000元直接办业务控制理财务负责分予记记警告处分损失额超2000元分予降职降级记处分情节严重性质恶劣高予辞退处分：
（）违反信息报送规范关规定严重延迟拒绝报送报送虚假财务信息报表导致企业营决策延误失误果造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚300元罚款财务负责予处罚500元罚款
（二）违反财纪律成复核价格审查费审核结算付款等财务业务活动中利职权谋取私利损害公司利益造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款财务负责予处罚500元罚款视情节予停职辞退处罚
（三）违反企业会计准制度标准处理会计记账业务时滥会计科目严重出错导致账务混乱会计记录信息报表真实准确反映企业营情况影响正常营决策造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款财务负责予处罚500元罚款
（四）违反企业会计证理制度会计证票处理业务中收取错假财务证票连续三月（含）规定求装订保处理财务证票造成公司利益损失遗失财务证票造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
（五）违反企业会计准预警体系指标资产理制度求资产收发存记账业务中忽视资产安全质量理监控出现资产收发存资金收支理混乱资产账实严重符应收款项未时履行踪催收义务导致呆账坏账损失企业资源投入部门监控力造成企业资产非正常受损超指标积压加企业营风险造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚50元罚款业务理予处罚50100元罚款财务负责予处罚100元罚款
（六）行组织参业务部门组织招投标成核算供应商审查代物资收发存等坚持财务独立工作原正手段侵占公司财产行时制止时级领导反映正确履行招投标结果合条款出口订单审核免招标价格审核等业务监督执行职致公司利益造成损失造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100150元罚款财务负责予处罚150元罚款
（七）违反公司规定收货退货理制度规定方方串通白条抵库违规方式擅发货承诺客户退货指仓库未审批手工单发货审批权限发货予制止时级财务部门汇报审批权限审批价格发货财务员予制止时级财务部门汇报造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
（八）违反财务核算关规定销商供应商账督促业务部门账导致法真实时反映销商供应商业务增营风险造成遗留问题造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100150元罚款财务负责予处罚150元罚款
（九）违反公司保密规定商品销售价格提前外界透露违反职业操守材料采购价格私提供泄漏外单位造成良影响产品成资料物料招投标报价部报表等部资料私泄漏外单位重处罚造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款财务负责予处罚500元罚款
（十）调节财务数预算执行数业务台账数明细资料骗取集体利益行规定程序进行账务调整更新标准成直接影响财务信息真实性相关部门判断决策行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100150元罚款财务负责予处罚150元罚款
（十）规操作信息系统（包括限ERP等）导致系统法正常运行影响账务处理信息真实性未批准信息系统财务权限告诉非财务员授权造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚50元罚款业务理予处罚50100元罚款财务负责予处罚100元罚款
（十二）达逃避审批等非正常目采取化整零等违规操作方式级部门审批款项支付行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚50元罚款业务理予处罚50100元罚款财务负责予处罚100元罚款
（十三）记帐出现明显错误造成财务信息准确行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重第次直接办予口头警告第二次直接办予50元罚款业务理予处罚5080元罚款第三次直接办予50元罚款业务理予处罚5080元罚款财务负责予处罚80元罚款
（十四）良资产处理良债务处理资产保护等流程规定执行行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重第次直接办予口头警告第二次直接办予100元罚款业务理予处罚00200元罚款第三次直接办予200元罚款业务理予处罚200500元罚款财务负责予处罚500元罚款
第二条 级财务员业务部门办提出项付款费报销代垫款转货款验收票证（发票汇票支票等）实物领申请意放松审查出现严重失违反预结算制度财务审批制度费报销制度规定支出申请通财务审核导致企业资产资金必流失损失难收回直接办业务控制理财务负责分予记记警告处分情节严重性质恶劣高分予辞退降职降级处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
第三条 违反财纪律财务制度规定通财务中心私开设账户私设金库挪私分企业资金实物非法占目采取侵吞盗窃诈骗等手段侵占企业资产直接办财务负责单位负责分予辞退降职降级处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚5001000元罚款财务负责予处罚1000元罚款
第四条 违反资产理制度规定长期积压存货账实符资产未履行应监督职责时实级领导反映情况部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
第三节 制造研发体系方面
第条 公司员工利职务职权便进行项原材料生产设备物资服务采购业务操作审查批准时高期市场价格5价格（材料订价原）购进足够证证明质量价格符合市场行情时确认直接操作者级领导失职予记处分损失金额巨时追究该部门高领导责未直接参证表明决策程中影响力相关员追究责造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第二条 选择评审供应商成品收购合作伙伴时隐瞒重事实弄虚作假严重符合资格求单位成合格供应商导致零配件材料成品等产品质量法达求生产营带严重影响潜威胁视情况直接办审批分予记警告处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第三条 违反品质保证等职部门考核指标求达采购计划时擅改变供应商间业务量存正利益关系种合常规操作方式意刁难供应商直接办予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第四条 供应链体系建立维护发展严重滞企业发展规划求致企业生产销售计划产品品质受较影响直接责直接级领导部门负责分予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第五条 采购计划生产通知单编制造成合理物料成品积压（包括已接收未接收物料已根采购计划生产通知单备料生产尚未送货积压）造成跌价损失直接责直接领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚500800元罚款部门负责予处罚800元罚款
第六条 生产组织导致延期交货库存积压造成损失直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第七条 供货时导致生产停工料造成延期交货直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第八条 符合免招标条件采购予免招标符合免检资质供应商予免检造成损失潜损失风险步接收进行采购价格折直接责直接级领导予记处分部门负责予警告处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第九条 产品开发证充分导致批量生产产品存明显设计缺陷造成损失潜损失风险直接责直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第十条 法满足新品开发需求造成新品推迟销售直接责直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第四节 营销市场理方面
第条 违反产品定价政策关规定越权审批销售价格者利客户政策解意隐瞒客户应享受价格政策总部审批客户名义某区域操作产品销售客户谋取政策差价利益损害公司长远利益直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第二条 违反销售政策操作程序规定违反回款计算奖励办法等规定利职权销商正占公司存货资产挪公司回款资金合理享受政策奖励等违规操作提供便利构成事实导致公司利益受损直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第三条 违反发货退货理制度规定营销财务售仓员方方客户串通白条抵库规定审批流程操作程序擅发货退货虚假退货违规换货直接办直接级领导予降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第四条 业务员消极履行催收货款职责导致货款难收回直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第五条 违反顾客服务理制度网点评级公正维修派工公客户消费者投诉时协调处理报告导致区投诉事件升级危机事件严重影响公司声誉直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第六条 违反营销中心业务提成发放理规定业务员提成实行发放索回分配二次分配操作违反公司规定授意暗示相关业务合作单位赠送财物礼品正求直接办产品中心负责分予记辞退处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第七条 营销部门销售计划更改订单法落实导致物料呆滞商务部门客户运输公司沟通充分等原造成运输费增加等损失直接办直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第八条 业务员理员擅客户做出书面口头承诺公司造成损失造成良影响直接办予降职处分直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第九条 市场部门营销资源广告资源公关资源等投放规定报批（审查）采取化整零等手段逃避项目审批弄虚作假骗取项目立项广告投放规定进行招标弄虚作假逃避招标合谈判签定实施程中意失放松项目程监控发现广告商（承办商）合理行未时予制止广告活动结束规定理效处理私分变卖公司广告活动财物公司利益造成损失产生重风险项目办项目负责予记处分项目责部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第十条 市场部门市场危机事件处理组织协调（包括公关系部门）时公司损失未效控制般事升级危机事件雅士品牌受良影响相关直接责员予降职处分直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚5001000元罚款部门负责予处罚1000元罚款
第十条 原计划失误造成仓库库存造成积压相关直接责员予警告处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第五节 质量理方面
质量事分类：公司部体系文件定义划分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚
第条 造成重质量事直接办直接级领导部门负责予记处分
第二条 造成般质量事直接办直接级领导部门负责予记处分
第三条 质量理体系求建立完善实施求关键零部件供应商进行正式质量审核理水落供货质量差企业规定进行淘汰擅降低质量验收标准质量验收时负责致合格零配件成品通验收构成质量隐患引发质量事质量信息瞒报意迟报直接责予记处分直接级领导部门负责予警告处分
第四条 质量事处理处理时公司损失未效控制致般质量事升级危机事件
第五条 产品品质明显低目标水行业水导致产品竞争力削弱造成合理质量损失直接领导部门负责予记处分
第六条 未充分衡质量成关系盲目推行技术降成技术降成方案证充分予实施公司造成较质量损失直接责直接级领导部门负责予记处分
第七条 思想重视程度高准备充分造成第二方第三方审核未通直接责直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚
体系审核：直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
产品认证审核：直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
生产许证审核：直接办予处罚1000元罚款业务理予处罚10003000元罚款部门负责予处罚3000元罚款
客户审厂：直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第八条 样机质量问题导致客户投诉取消合作直接责直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚400元罚款
第九条 检测设备工具等原法产品进行效监督测量导致出现重质量事造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第六节 信息系统理
第条 进行系统建设时列情况发生公司造成实际损失潜损失项目办项目负责予记处分项目责部门负责予记处分
（）系统访问安全数安全数完整等安全素未考虑考虑周存重点安全隐患造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
（二）满足项目需求情况明显悖高性价原造成较浪费造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚
（三）缺乏必应急措施出现非常情况时应急准备公司造成损失造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
第二条 信息时列情况发生公司造成损失直接责相关员予记处分
（）超业务职范围信息系统造成信息泄露数更改造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
（二）进行业务操作时恶意行进行业务操作时意造成数错误公司造成损失较影响造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
（三）外部单位未申请雅士信息系统超批准范围权限信息系统造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款外单位根实际情况予处罚
第三条 运行维护工作中列情况发生公司造成损失直接责责部门负责记处分
（）系统理员维护程中操作系统发生天停机事造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚500800元罚款部门负责予处罚800元罚款
（二）维护员擅修改系统数（日常维护授权维护外）造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
（三）系统运行性问题超3月改善未提出优化建议造成运作效率严重降低公司损失造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第七节 方面
未事项发生事件影响程度金额损失予适行政济处罚
第五部分 问责处理权限程序
第条 责追究行政部力资源部成审计部提议总理进行审议董事会仲裁
第二条 问责象问责追究方式异议董事会监事会申
请复议
第三条 问责象出现失责成做出产生失书面说明避免工作中发生失计划措施防范类似问题发生
第四条 问责象应积极配合调查提供真实情况方式
阻碍干涉调查形式击报复检举举报单位
第五条 公司相关制度中规定问责方式（绩效考核制度）参制度执行问责制度优先绩效考核制度处罚累计高限递延制度相突制度准
第六部分 事项
第条 制度力资源部制定负责解释
第二条 制度发日起执行部门应严格遵守
力资源部
年月日
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目录
第部分 问责定义适范围 1
第二部分 责追究原 2
第三部分 责追究处理细 4
第四部分 分 6
第节 基规范 6
第二节 财务理方面 8
第三节 制造研发体系方面 12
第四节 营销市场理方面 13
第五节 质量理方面 15
第六节 信息系统理 17
第七节 方面 18
第五部分 问责处理权限程序 18
第六部分 事项 19
第部分 问责定义适范围
第条 进步界定职责规范行严肃纪律职责清晰分工明确授权营监效原奖优治庸罚劣实行程序化理减少避免决策失误企业股东造成重损失职工合法权益造成严重侵害特制定制度
第二条 公司属部门员意失单独公司外部第三者实施公司济利益已带事实损害公司带重良影响事实行种行应该受问责
问责成审计部等监察部门工作程部门查程公司外投诉举报申诉违规违法责检讨程等发现通正合法调查审计监察手段取证证实相关责应承担行责责令公司相关制度单独合承担行政济责工作程
第三条 制度适应公司全体员工
第二部分 责追究原
第条 责界定般原：
（）事违反公司规章制度未职责违反常规常识滥职权操作业务事实行进行责追究
（二）授权授权察导致授权发生责事项授权应承担连带责
（三）部门领导应部属渎职重失职违规违纪等行视行性质情节果等素承担相应连带责
（四）责事连续业务操作行导致关事处时间段实施业务行负全部责已环节责传递业务信息真实性合理性负全责
事非身业务操作规范负责完全环节责提供数信息真实合理导致责事事已采取充分措施避免挽救损失影响进步扩责环节责全部承担
（五）责追究时责济赔偿行政处罚重损失恶劣影响事具体单位部门责体
第二条 公司规章制度作责定性标准外绩效考核协议书岗位职责说明书定性标准时某项业务事项操作时处行业惯例环境通行操作常规基常识等作定性
第三条 责界定：
（）关制度标准失职渎职违规违纪行证特性已明确规定参规定
（二）公司制度流程处理相关业务流程设计相容职务未进行效分离等致公司利益造成实际损失产生利益损失风险推定行属渎职失职违规违纪行非事充分证证明错
（三）部理善造成公司实际损失理漏洞推定济损失追究相关领导失职责非事充分证证明错
（四）项目进展中出现责变更新责原责遗留问题应时发现报告解决新责原责遗留问题作视失职追究理责非事充分证证明错
（五）未造成明显损失造成损失法量化公司整体利益存潜风险追究事责非事充分证证明错包括限行表现：
1兼职公司业务关联单位客户者商业竞争手
2公司客户业务关联单位商业竞争手进行直接投资
3职务便投资象提供利益
4假名义公司客户业务关联单位商业竞争手进行直接投资
5职务便假名义实际投资象提供利益投资行
6利公司资源投资象服务投资行影响工作
7利职权直接干预授意业务办员违规常理操作业务影响业务公正性公司带损失风险
8业务处理权敏感部门（包括限生产供应质量检验营销策划等）利职权存收受外部业务单位回扣处费等正利益行动索取种物质利益行损害外部业务单位利益
9违反合理制度规定擅公司名义外签定合发出合约未审核擅外签定合合约定严格履行义务行权利擅外发放效（已签字加盖公章）空白合名义第三方串通假合骗取项目审批直接参公司业务操作违反印章理规定虚假合协议文骗取加盖印章加盖印章时严重负责认真审查关材料导致公司产生利益损失风险
10违反企业会计准制度标准处理会计记账业务时滥会计科目严重出错导致账务混乱会计信息法真实反映企业营情况业务单位工作中处动位
11公司价格成资料物资招投标报价机密技术资料部报表等部资料私泄漏外单位
12选择游客户时隐瞒重事实弄虚作假符合求单位成合格供应商销商
13造成公司利益存重风险尚未造成直接济损失损失法量化行
第三部分 责追究处理细
第条 问责处理分损失量化问责损失法量化问责处理方式济赔偿行政处罚两类中行政处罚分：
（）责令改正作检讨
（二）通报批评
（三）降级降职留察
（四）调离岗位停职撤职
（五）辞退解劳动合
问责追究行政处罚济赔偿相结合方式处理
责事性质损失轻重事责事认识态度责轻减轻免责追究者通行处理方式达重加重追究目
第二条 列行事轻减轻者免责追究：
（）够动采取措施避免损失扩消影响积极配合处理机构追索损失取实质性进展
（二）责事项发生调查程序启动前动讲明真实情况动提供重线索检举揭发正进行责事查证属实
（三）检举揭发已发生尚未查处责事协助处理机构调查取证取实质性进展
（四）公司鼓励技术创新技术创新允许失败导致损失责事件损失技术创新失败损失免责追究前提技术创新操作流程必须符合公司部关技术理规定新产品开发程序等理制度违反操作流程相关制度导致损失进行责追究
（五）必轻处理行
第三条 列行事应重加重责处罚：
（）采取诸拒绝接受理监督拒绝提供资料毁灭证串供建立攻守盟等方式蓄意阻挠调查工作
（二）调查员举报员证申诉实施威胁恐吓利诱击报复等行
（三）年受二次行政处分
（四）拒退赔放损失影响扩
（五）必重处理行
第四条 损失量化责事损失金额确定：责事损失额仅包括事身造成直接济损失包括调查处理该事投入力物力费损失负责处理该责事机构确认
第五条 责事发生通事身积极努力实际挽回损失额已确认损失金额中扣处理机构部门通途径挽回外
第六条 损失量化责事责追究分济赔偿行政处罚责事损失分般损失（2000元[含]）较损失（20005000元[含]）重损失（500020000元[含]）特损失（20000元）济赔偿标准损失情况分档采超额累进率计提原理予确定损失法准确测算责事般损失较损失重损失特损失等相应赔偿标准关责进行责追究
损失量化界定责追究事项责（制度第二部分第五条第五点罗列行表现）予责令改正检讨通报批评降级降职留察停职撤职开辞退等行政处罚时责事成责理职位薪酬水行予责5010000元责追究
根责事结果责界定确定承担例：
分 类
赔偿基数（A）
承担例
损失
责事项
责事损失总额
超额累进率
次责
责
领导责
2000元部分
25
A10
A30—60
A30—60
20005000元部分
20
A10
A30—60
A30—60
500020000元部分
15
A10
A30—60
A30—60
2万10万元部分
10
A10
A30—60
A30—60
10万元部分
5
A10
A30—60
A30—60
损失量化责事项
济损失量化
予相关责5010000元处罚处罚限高月薪30理月薪20基层员工月薪15实际情况予行政处罚
举例：赔偿总额确定采超额累进率进行计算：
① 损失30000元时：赔偿总额4350元计算：
2000元适25计算率赔偿额2000*25500元
20005000元适20计算率赔偿额3000*20600元
500020000元适15计算率赔偿额15000*152250元
20000元适10计算率赔偿额10000*101000元
损失30000元时计赔偿：500+600+2250+10004350元
（）制度中规定赔偿基数公司范围济赔偿基准责承担时酌情考虑责事中事理职位收入事影响权重等情况适调整承担例
（二）根公司属层级单位处理范畴领导责承担者责制单位第责产生责事部门部门负责相关监领导
（三）事实施违法犯罪行（尤外部单位蓄意合谋）导致责事公司带利益损失通法律诉讼程序追究事第三方责
（四）责事事违法该违法应全额追缴受述赔偿例限制
第七条 责事情节严重程度事认识态度进行济赔偿时酌情行适度行政处罚责事原施行政处罚辞退员工公司部次聘
第八条 济赔偿执行源：事连带责拒绝履行赔偿应承担济赔偿款项先工资提成切获尚未分配利益中直接扣
第九条 济赔偿款项缴纳：责赔偿损失采取通现金缴纳工资扣方式力资源部负责工资扣工作济赔偿款项作单位部奖励基金表彰举报员审计调查程中突出贡献积极挽回损失防止损失进步扩部门
第四部分 分
第节 基规范
行者参考第三部分第六条济处罚外外予行政处罚：
第条 列行未造成利益损失直接办项目负责予警告处分造成利益损失予记处分
（）违反业务权限流程岗位职责说明书规定违反基常规处理业务事项处理类业务事项时存正关系告事实理外部单位予超正常范畴差遇
（二）违反回避申报制度关规定处理业务事项时应回避事实理动申请回避
（三）利职权直接干预授意业务操作员正常业务操作影响业务公正性导致公司利益受损
（四）违反公司制度规定利关系公司部亲朋友介绍安排工作隐瞒报者岗位安置违反回避制度介绍出现责事时介绍承担连带责
（五）违反合理制度规定未审批擅外签订合擅公司名义外发出合约权限程序规定签订合合约定严格履行义务行权利擅外发放效（已签字加盖公章）空白合串错合文类型口头合代书面合事时补签书面合外实际履行部尚未审批合补办关手续名义第三方串通假合骗取项目审批直接参公司业务操作
（六）违反印章理规定印章保单独第三者串通公司名义出具虚假类法律证明担保文件虚假合协议文加盖印章加盖印章时严重负责认真审查关材料出现严重失
第二条 业务处理权重敏感职部门（包括限生产供应质量检验财务仓储力资源营销策划等）利职权收受动索取外部业务单位吃请回扣处费方式接受正利益致影响业务处理公公正造成公司利益受损直接参少予记处分
第三条 敏感岗位员工（包括限财务研发采购行政等岗位）离职调动时没进行工作交接工作交接完整导致资料遗失相关工作法衔接受严重影响予移交接交监交直接级领导记处分果接交积极接收相关资料导致工作法衔接受严重影响移交责减少免予监交接交接交直接级领导记处分
第四条 知道应该知道岗位前遗留问题积极处理直接办直接级领导分予记记处分书面形式级领导汇报责降低免该责接受汇报领导承担
第五条 违反公司竞业限制等方面制度规定利职权利益关系单位公司招揽业务业务条件明显低竞争者导致公司利益受损害正运公司投资生产销售等方面政策利益关系单位违反政策占占公司资产资金提供便利导致公司利益受损害直接操作员予辞退处分授意操作员少予降级处分
第六条 属处理权限范围类重责事项隐瞒虚报情况拖延调查处理消极补救致损失事态严重性进步扩单位负责少予记处分属处理权限范围应制度关时限规定报指定部门调查处理隐瞒报延误报导致损失事态严重性进步扩擅越权处理部门负责少予记处分
第七条 违反公司文件档案保密制度关规定致生产订单合财务证票重机密文件重营数等企业部营档案资料出现遗失错乱泄露等情形予直接办记处分
第八条 违反工资提成奖励理制度关规定正理克扣工资损害正部利益者弄虚作假擅截留者定程序办理手续直接办审批分予记记处分
第九条 违反诚实信原利亲身采购消费（包括限类零星采购型活动采购业务消费等）时操作便利虚开消费发票金额少充假充真充等违规操作方式中谋取私利公司利益受损视情况予停职辞退处分知情报中接受利益办等处分
第十条 级部门领导隐瞒提供虚假重营理信息（包括限数文字）导致营决策延误失误骗取种奖励荣誉意予记处分失予警告记处分
第二节 财务理方面
第条 列行未造成利益损失损失额2000元直接办业务控制理财务负责分予记记警告处分损失额超2000元分予降职降级记处分情节严重性质恶劣高予辞退处分：
（）违反信息报送规范关规定严重延迟拒绝报送报送虚假财务信息报表导致企业营决策延误失误果造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚300元罚款财务负责予处罚500元罚款
（二）违反财纪律成复核价格审查费审核结算付款等财务业务活动中利职权谋取私利损害公司利益造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款财务负责予处罚500元罚款视情节予停职辞退处罚
（三）违反企业会计准制度标准处理会计记账业务时滥会计科目严重出错导致账务混乱会计记录信息报表真实准确反映企业营情况影响正常营决策造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款财务负责予处罚500元罚款
（四）违反企业会计证理制度会计证票处理业务中收取错假财务证票连续三月（含）规定求装订保处理财务证票造成公司利益损失遗失财务证票造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
（五）违反企业会计准预警体系指标资产理制度求资产收发存记账业务中忽视资产安全质量理监控出现资产收发存资金收支理混乱资产账实严重符应收款项未时履行踪催收义务导致呆账坏账损失企业资源投入部门监控力造成企业资产非正常受损超指标积压加企业营风险造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚50元罚款业务理予处罚50100元罚款财务负责予处罚100元罚款
（六）行组织参业务部门组织招投标成核算供应商审查代物资收发存等坚持财务独立工作原正手段侵占公司财产行时制止时级领导反映正确履行招投标结果合条款出口订单审核免招标价格审核等业务监督执行职致公司利益造成损失造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100150元罚款财务负责予处罚150元罚款
（七）违反公司规定收货退货理制度规定方方串通白条抵库违规方式擅发货承诺客户退货指仓库未审批手工单发货审批权限发货予制止时级财务部门汇报审批权限审批价格发货财务员予制止时级财务部门汇报造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
（八）违反财务核算关规定销商供应商账督促业务部门账导致法真实时反映销商供应商业务增营风险造成遗留问题造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100150元罚款财务负责予处罚150元罚款
（九）违反公司保密规定商品销售价格提前外界透露违反职业操守材料采购价格私提供泄漏外单位造成良影响产品成资料物料招投标报价部报表等部资料私泄漏外单位重处罚造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款财务负责予处罚500元罚款
（十）调节财务数预算执行数业务台账数明细资料骗取集体利益行规定程序进行账务调整更新标准成直接影响财务信息真实性相关部门判断决策行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100150元罚款财务负责予处罚150元罚款
（十）规操作信息系统（包括限ERP等）导致系统法正常运行影响账务处理信息真实性未批准信息系统财务权限告诉非财务员授权造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚50元罚款业务理予处罚50100元罚款财务负责予处罚100元罚款
（十二）达逃避审批等非正常目采取化整零等违规操作方式级部门审批款项支付行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚50元罚款业务理予处罚50100元罚款财务负责予处罚100元罚款
（十三）记帐出现明显错误造成财务信息准确行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重第次直接办予口头警告第二次直接办予50元罚款业务理予处罚5080元罚款第三次直接办予50元罚款业务理予处罚5080元罚款财务负责予处罚80元罚款
（十四）良资产处理良债务处理资产保护等流程规定执行行造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重第次直接办予口头警告第二次直接办予100元罚款业务理予处罚00200元罚款第三次直接办予200元罚款业务理予处罚200500元罚款财务负责予处罚500元罚款
第二条 级财务员业务部门办提出项付款费报销代垫款转货款验收票证（发票汇票支票等）实物领申请意放松审查出现严重失违反预结算制度财务审批制度费报销制度规定支出申请通财务审核导致企业资产资金必流失损失难收回直接办业务控制理财务负责分予记记警告处分情节严重性质恶劣高分予辞退降职降级处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
第三条 违反财纪律财务制度规定通财务中心私开设账户私设金库挪私分企业资金实物非法占目采取侵吞盗窃诈骗等手段侵占企业资产直接办财务负责单位负责分予辞退降职降级处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚5001000元罚款财务负责予处罚1000元罚款
第四条 违反资产理制度规定长期积压存货账实符资产未履行应监督职责时实级领导反映情况部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款财务负责予处罚200元罚款
第三节 制造研发体系方面
第条 公司员工利职务职权便进行项原材料生产设备物资服务采购业务操作审查批准时高期市场价格5价格（材料订价原）购进足够证证明质量价格符合市场行情时确认直接操作者级领导失职予记处分损失金额巨时追究该部门高领导责未直接参证表明决策程中影响力相关员追究责造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第二条 选择评审供应商成品收购合作伙伴时隐瞒重事实弄虚作假严重符合资格求单位成合格供应商导致零配件材料成品等产品质量法达求生产营带严重影响潜威胁视情况直接办审批分予记警告处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第三条 违反品质保证等职部门考核指标求达采购计划时擅改变供应商间业务量存正利益关系种合常规操作方式意刁难供应商直接办予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第四条 供应链体系建立维护发展严重滞企业发展规划求致企业生产销售计划产品品质受较影响直接责直接级领导部门负责分予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第五条 采购计划生产通知单编制造成合理物料成品积压（包括已接收未接收物料已根采购计划生产通知单备料生产尚未送货积压）造成跌价损失直接责直接领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚500800元罚款部门负责予处罚800元罚款
第六条 生产组织导致延期交货库存积压造成损失直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第七条 供货时导致生产停工料造成延期交货直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第八条 符合免招标条件采购予免招标符合免检资质供应商予免检造成损失潜损失风险步接收进行采购价格折直接责直接级领导予记处分部门负责予警告处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第九条 产品开发证充分导致批量生产产品存明显设计缺陷造成损失潜损失风险直接责直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第十条 法满足新品开发需求造成新品推迟销售直接责直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第四节 营销市场理方面
第条 违反产品定价政策关规定越权审批销售价格者利客户政策解意隐瞒客户应享受价格政策总部审批客户名义某区域操作产品销售客户谋取政策差价利益损害公司长远利益直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第二条 违反销售政策操作程序规定违反回款计算奖励办法等规定利职权销商正占公司存货资产挪公司回款资金合理享受政策奖励等违规操作提供便利构成事实导致公司利益受损直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第三条 违反发货退货理制度规定营销财务售仓员方方客户串通白条抵库规定审批流程操作程序擅发货退货虚假退货违规换货直接办直接级领导予降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第四条 业务员消极履行催收货款职责导致货款难收回直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第五条 违反顾客服务理制度网点评级公正维修派工公客户消费者投诉时协调处理报告导致区投诉事件升级危机事件严重影响公司声誉直接办直接级领导分予辞退降职处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第六条 违反营销中心业务提成发放理规定业务员提成实行发放索回分配二次分配操作违反公司规定授意暗示相关业务合作单位赠送财物礼品正求直接办产品中心负责分予记辞退处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第七条 营销部门销售计划更改订单法落实导致物料呆滞商务部门客户运输公司沟通充分等原造成运输费增加等损失直接办直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第八条 业务员理员擅客户做出书面口头承诺公司造成损失造成良影响直接办予降职处分直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第九条 市场部门营销资源广告资源公关资源等投放规定报批（审查）采取化整零等手段逃避项目审批弄虚作假骗取项目立项广告投放规定进行招标弄虚作假逃避招标合谈判签定实施程中意失放松项目程监控发现广告商（承办商）合理行未时予制止广告活动结束规定理效处理私分变卖公司广告活动财物公司利益造成损失产生重风险项目办项目负责予记处分项目责部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第十条 市场部门市场危机事件处理组织协调（包括公关系部门）时公司损失未效控制般事升级危机事件雅士品牌受良影响相关直接责员予降职处分直接级领导予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚5001000元罚款部门负责予处罚1000元罚款
第十条 原计划失误造成仓库库存造成积压相关直接责员予警告处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第五节 质量理方面
质量事分类：公司部体系文件定义划分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚
第条 造成重质量事直接办直接级领导部门负责予记处分
第二条 造成般质量事直接办直接级领导部门负责予记处分
第三条 质量理体系求建立完善实施求关键零部件供应商进行正式质量审核理水落供货质量差企业规定进行淘汰擅降低质量验收标准质量验收时负责致合格零配件成品通验收构成质量隐患引发质量事质量信息瞒报意迟报直接责予记处分直接级领导部门负责予警告处分
第四条 质量事处理处理时公司损失未效控制致般质量事升级危机事件
第五条 产品品质明显低目标水行业水导致产品竞争力削弱造成合理质量损失直接领导部门负责予记处分
第六条 未充分衡质量成关系盲目推行技术降成技术降成方案证充分予实施公司造成较质量损失直接责直接级领导部门负责予记处分
第七条 思想重视程度高准备充分造成第二方第三方审核未通直接责直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚
体系审核：直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
产品认证审核：直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
生产许证审核：直接办予处罚1000元罚款业务理予处罚10003000元罚款部门负责予处罚3000元罚款
客户审厂：直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第八条 样机质量问题导致客户投诉取消合作直接责直接级领导部门负责予记处分造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚400元罚款
第九条 检测设备工具等原法产品进行效监督测量导致出现重质量事造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
第六节 信息系统理
第条 进行系统建设时列情况发生公司造成实际损失潜损失项目办项目负责予记处分项目责部门负责予记处分
（）系统访问安全数安全数完整等安全素未考虑考虑周存重点安全隐患造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
（二）满足项目需求情况明显悖高性价原造成较浪费造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚
（三）缺乏必应急措施出现非常情况时应急准备公司造成损失造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
第二条 信息时列情况发生公司造成损失直接责相关员予记处分
（）超业务职范围信息系统造成信息泄露数更改造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
（二）进行业务操作时恶意行进行业务操作时意造成数错误公司造成损失较影响造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款
（三）外部单位未申请雅士信息系统超批准范围权限信息系统造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚100元罚款业务理予处罚100200元罚款部门负责予处罚200元罚款外单位根实际情况予处罚
第三条 运行维护工作中列情况发生公司造成损失直接责责部门负责记处分
（）系统理员维护程中操作系统发生天停机事造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚500元罚款业务理予处罚500800元罚款部门负责予处罚800元罚款
（二）维护员擅修改系统数（日常维护授权维护外）造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚300元罚款业务理予处罚300500元罚款部门负责予处罚500元罚款
（三）系统运行性问题超3月改善未提出优化建议造成运作效率严重降低公司损失造成直接损失参考第三部分第六条予济处罚未造成直接济损失情节严重直接办予处罚200元罚款业务理予处罚200300元罚款部门负责予处罚300元罚款
第七节 方面
未事项发生事件影响程度金额损失予适行政济处罚
第五部分 问责处理权限程序
第条 责追究行政部力资源部成审计部提议总理进行审议董事会仲裁
第二条 问责象问责追究方式异议董事会监事会申
请复议
第三条 问责象出现失责成做出产生失书面说明避免工作中发生失计划措施防范类似问题发生
第四条 问责象应积极配合调查提供真实情况方式
阻碍干涉调查形式击报复检举举报单位
第五条 公司相关制度中规定问责方式（绩效考核制度）参制度执行问责制度优先绩效考核制度处罚累计高限递延制度相突制度准
第六部分 事项
第条 制度力资源部制定负责解释
第二条 制度发日起执行部门应严格遵守
力资源部
年月日
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