部资料
注意保密
工程项目精细化理手册
（2014版）
中铁九局集团限公司
2014年9月
编委会组成名单
编委会： 段广 温德智
编委会副： 赵中华 周文明 韩学 刘海东 刘长城
赵金祥 杨绍 彭 齐 汪国明 金 耀
王学军 王学东 王志山 薛江伟
编： 赵中华
编委会委员： 毛永志 刘新 张洪澍 苏晓军 曹志国
郑宝宗 李润伟 单春龙 宋世明 耿 波
张喜森 张权德 倪德 建军 赵久录
陈 君 焦 震 孟宪凯
编 审 员： 毛永志 苏晓军 刘新 张洪澍
编 写 员： 刘秉辉 佟立国 刘晨光 罗 玲 苗志伟
马 超 强 杜岩丰 夏志华 程玉玲
韩 冬 关红光 刘晓梅 胡文举 张 宇
赵增
目 录
发布令1
理理念2
第章 总 3
1 目3
2 适范围3
3 指导思想3
4 理原3
5 手册修订4
第二章 理模式理机构4
1 理模式4
2 理机构5
3 理职7
4 理流程12
第三章 投标理13
1 标前调查13
2 项目分析13
3 投标评审13
4 投标总结14
5 合签订14
第四章 前期策划14
1 开发交底14
2 理模式确定务划分14
3 施工调查15
4 理策划15
5 理交底18
6 理实施规划19
第五章 组织理19
1 项目部组建19
2 岗位定员20
3 项目授权 22
4 岗位责书22
5 理目标责书23
6 开工许证23
第六章 台理23
1 建立体系24
2 台支持服务督导24
3 关键素资源台集中控24
4 理报告25
第七章 力资源理25
1 力资源理25
2 工程队理26
3 工理26
4 作业层理27
第八章 合理28
1 合理原28
2 合理职责29
3 合谈判索赔理29
4 合评审签订30
5 合履行31
6 履约法律风险监控32
第九章 成理33
1 成素控33
2 成理体系33
3 责成预算理34
4 验工计价理36
5 变更索赔理36
第十章 物资理37
1 供应商理37
2 物资需求计划38
3 物资集中采购38
4 物资验收检验39
5 物资贮存盘点40
6 周转料标准化理40
7 废旧物资理41
第十章 设备理41
1 供应商理41
2 设备理机构设置制度建设42
3 设备配置方案42
4 设备采购租赁42
5 设备进（退）场理43
6 设备日常运转理43
第十二章 分包理44
1 分包商理44
2 专业分包理45
3 劳务分包理46
4 分包结算47
第十三章 进度理48
1 进度计划理48
2 程控制49
3 工期预警分级理49
4 施工进度检查考核50
第十四章 技术理50
1 分级负责制度50
2 设计文件审核51
3 施工组织设计51
4 专项方案52
5 施工测量复核53
6 技术交底53
7 技术标准54
8 科技理54
第十五章 安全理 54
1 安全生产体系54
2 安全教育培训55
3 危险源辨识55
4 安全检查55
5 安全事报告处理56
6 应急预案56
7 安全标准工理56
第十六章 质量理56
1 创优规划56
2 质量检查评定首件工程质量认制56
3 工程旁站57
4 质量控制57
5 成品保护57
6 质量事报告处置57
第十七章 环境职业健康理57
1 环境理方案57
2 环境素识控制58
3 环境应急准备应急措施58
4 节减排58
5 职业健康理58
第十八章 财务理59
1 会计机构设置会计员理59
2 会计核算理59
3 全面预算理60
4 财务收入成利润理60
5 债权债务理60
6 实物资产理62
7 税务理62
8 济活动分析理63
9 会计基础工作理63
10 财务监察64
第十九章 资金理64
1 项目银行账户理64
2 资金理65
3 合履约保函履约保证金66
第二十章 薪酬项目考核67
1 薪酬理67
2 绩效考核68
第二十章 审计监察理69
1 效监察69
2 项目审计69
第二十二章 信评价理70
1 理责70
2 理指标71
3 理红线71
4 考核评价71
第二十三章 综合事务理72
1 制度建设72
2 资产理72
3 印鉴理72
4 档案理72
5 接会议重活动理73
6 驻理73
第二十四章 信息理74
1 调度理74
2 日常信息理74
第二十五章 项目文化建设75
1 项目文化建设75
第二十六章 收尾理76
1 收尾项目确认76
2 收尾理规划76
3 收尾阶段理76
4 收尾项目费控制理76
5 保修期理77
6 工程总结项目撤78
第二十七章 评价78
1 项目总结评价78
第二十八章 附79
附录：术语80
附录二：配套文件清单83
发 布 令
工程项目精细化理手册（2014版）已2014年9月4日中铁九局集团限公司总理办公会审议通现予发布2014年9月4日起执行
中铁九局集团限公司总理：
2014年9月4日
理 理 念
企业精神： 勇跨越 追求卓越
企业宗旨： 建造精品 创造价值
企业愿景： 致力成备受尊重信赖行业品牌
营理念： 诚信拓市场 质量树品牌
理求效益 创新促发展
核心价值观：真诚 心做件事
员工行理念：第次正确事情做
领导干部行理念：真诚 善思 爱 执着
第章 总
1 目
11全面加强中铁九局集团限公司（简称局）工程项目理工作规范工程项目理行健全项目理体系提高工程项目理水盈利力确保工程项目理序控特制定局工程项目精细化理手册（简称手册）
2 适范围
21手册适局三级公司（统称公司）工程项目公司实施项目理纲领性文件
3 指导思想
31合成理核心精细化理手段全面实行公司层台理项目层精细化理
4 理原
41坚持集约化标准化精细化全员全程全覆盖项目理方针项目标准化精细化理突出体现13化理容项目理集约化突出体现12集中控
42坚持分级理原股份公司工程项目理指导层局工程项目理控层三级公司工程项目理责层项目理部（简称项目部）工程项目理执行层作业层工程项目理操作层
43坚持全面落实项目理负责制项目成核算制原项目理工程项目理第责工程项目成安全质量进度环境保护技术创新等项目标全面负责
44坚持济效益中心原公司必须体制机制确保项目正常运转实施全方位全程理控制切实抓项目前期理运行理控制竣工收尾理坚持收定支终实现项目效益化目标
45坚持财务集中控原集中财务资源责体托物资设备劳务队伍资金等集中控基础通分实行 级集中核算统筹集中核算等方式工程项目收入成利润债权债务等进行集中核算理资金收支进行理控制
5 手册修改
51手册发局层级理员手册持应部员宣传严格执行手册规定手册局部文件未允许复制赠送员离职应手册交回局工部
52手册根需进行修订换版手册修订解释局工部负责
第二章 理模式理机构
1 理模式
11局项目理模式分理部模式委托理模式三级公司模式三种项目部名称根建设单位求投标承诺确定项目理模式名称致取发票单位名称应符合税务监部门求
12理部模式局资质中标合额10亿元型工程项目局资质中标合额10亿元社会关注度高技术难度需专业联合作业工程结构较复杂工程项目采理部模式该模式局成立项目部工程项目进行统筹协调理施工务具体参建子分公司工程队负责组织实施
13委托理模式局资质中标合额10亿元工程专业相单工程项目采委托理模式局成立项目部委托子分公司代表局履行局建设单位签订合委托单位工程项目安全质量进度环境保护成技术创新全面负责委托理模式项目涉专业工程原局相关专业性公司施工委托理单位局责成预算确定成利润专业工程施工单位计价统筹缴局总包收益
14模式子公司资质中标工程项目采模式子公司行设置项目部履行子公司建设单位签订合
2 理机构
21原项目部设五部二室工部工部安质环保部物机部财务部综合办公室试验室项目部组织机构设立参通项目部组织机构图项目部组织机构局关规定程序设置
22建立项目部组织机构时项目部职部门岗位设置应实际情况进行适调整具体设立参通项目部组织机构图虚框表示根项目规模调整
机电工程师
材料工程师
环保工程师
质量工程师
安全工程师
造价工程师
试验工程师
分包理工程师
测量工程师
资
料
员
技术工程师
调
度
工程
部
试验室
工部
安质部
物机部
总工程师
总济师分工副理
安全生
产总监
副
理
项目理书记
公司部
支持系统：
力资源财务资金项目理质量安全技术成合采购机械设备行政办公室
顾问专家
文
员
勤保卫
综合办公室
会
计
出
纳
财
务
部
总会计师
劳资理
员
书记副书记
通项目部组织机构
3 理职
31公司层面项目理职
公司层面项目理职责责矩阵
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
1
投标
标前调查
工程投标前
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
项目分析
工程投标前
☆
☆
☆
☆
★
☆
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☆
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☆
投标评审
工程投标前
☆
☆
☆
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☆
投标总结
项目投标
★
合签订
合签订
☆
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☆
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☆
☆
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☆
☆
☆
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☆
2
前期策划
开发交底
项目中标周
★
确定理模式务划分
开发交底周
★
施工调查
项目开工月前
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
理策划
收中标通知书月
☆
★
☆
☆
☆
☆
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☆
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☆
理交底
项目开工15日前
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
3
组织理
项目部组建
确定项目理模式务划分
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
项目授权
项目部组建
☆
☆
☆
☆
★
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
组织签订理目标责书
项目开工3月
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
达开工许证
项目开工前
★
☆
☆
☆
4
力资源理
项目员聘
项目部组建
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
5
合理
合范审批程序
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
6
成理
责成测算达分解
项目部组建
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
成分析纠偏
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
成理检查
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
变更索赔
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
7
物资设备理
限价集采租赁核算
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
☆
★
☆
供应商理
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
★
☆
☆
周转材料机械标准配置
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
★
废旧物资处理
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
8
分包理
准入
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
限价合结算审批考核评价
项目理全程
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
9
进度理
进度控制
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
10
技术理
六项制度
项目理全程
★
☆
科研
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
11
安全质量环境理
体系建立
项目部组建
★
☆
☆
安全质量职业健康环保理
项目理全程
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
事处理
发生
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
12
财务资金理
账户设立
项目部组建开工前
★
资金理
项目理全程
★
税务理
项目理全程
★
预算债权债务理
项目理全程
★
履约保函履约保证金
项目理全程
★
济活动分析决算
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
13
薪酬理
项目考核兑现
项目期完结考核兑现
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
14
审计理
审计监察评价
程效检查项目完结审计评价
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
15
信评价理
指标达
项目开工
★
考核兑现
建设单位公布考核结果2月
☆
★
☆
☆
☆
☆
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
16
综合理
施工生产综合检查
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
公文印章理
项目理全程
★
17
信息理
信息系统建设应维护
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
18
收尾理
费控制
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
清算
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
施工总结
项目收尾工作完结
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
19
评价
项目总结评价
项目完结
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
注：★责部门☆辅责部门
32项目部层面项目理职
项目部理职责责矩阵
序
号
工作职
必工作事项
时间期限
综合办公室
物机部
工部
安质部
试验室
工部
财务部
1
组织理（前期策划）
施工调查
项目理模式务划分确定
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
项目理实施规划
公司理交底开工前
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
开工许证
项目开工前
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
济承包责书
项目开工3月
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
2
成理
责成测算分解
项目中标60天
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
成分析纠偏
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
变更索赔
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
3
物资机械设备理
限价集采租赁核算
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
供应商理
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
周转材料机械标准配置
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
废旧物资处理
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
4
财务资金理
账户设立申请
项目开工前
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
资金税务理
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
序
号
工作职
必工作事项
时间期限
综合办公室
物机部
工部
安质部
试验室
工部
财务部
预算债权债务理
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
履约保函预付款保证金申请
项目理全程
☆
☆
★
济活动分析决算
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
5
合理
审批流程
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
6
分包理
准入劳务工理
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
合结算决算分包方考核
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
7
进度理
进度控制
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
8
技术理
施工组织设计施工方案竣工文件
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
测量复核
项目理全程
★
试验控制
项目理全程
☆
★
科研节减排
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
9
安全质量理
项目理全程
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
10
信评价
施工企业信评价
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
11
综合理
公文印章理
项目理全程
★
☆
资产理
项目理全程
★
☆
员薪酬绩效劳动工理
项目理全程
★
☆
序
号
工作职
必工作事项
时间期限
综合办公室
物机部
工部
安质部
试验室
工部
财务部
12
信息化理
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
13
收尾理
费控制
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
清算
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
施工总结
项目收尾阶段
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
14
文化建设
项目文化团队理念
项目理全程
★
15
审计理
竣工审计申请
项目完结
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
注：★责部门☆辅责部门
4 理流程
项目理基流程图
公司层级项目理职
项目理职
项目部撤离
综合事务理
项目资金理
项目物资理
设备料具理
劳务分包理
项目技术理
项目合理
项目成控制
项目进度控制
项目安全理
项目质量理
项目环保理
撤销履约保函
明确项目成工期质量安全环保控制目标措施
制定项目理策划
建立现场理机构
现场准备开工许
尾款保修款清收
项目资料整理档移交
项目结算
项目总结
项目保修
项目竣工交付
项目月度报告项目部月度季度年度成进度资金分析安全环保文明施工检查
协助项目投标市场调查现场调查
协助合谈判
组织项目投标
签订项目承建合
履约保函准备
测算项目目标成现金流确定项目成进度质量安全环保等目标
审批项目理策划
签订项目济承包责书
组建项目部
公司项目部配备资源提供服务
材料采购设备料具租赁分包招标
项目理力评价项目检查考核
项目成预警项目进度预警
安全生产预警
项目资金成进度质量安全环保理监控
项目资料档
项目终绩效考核奖励
项目部撤销
项目结算控制项目风险控制项目效监察项目审计
公司审核项目部申报物资分包需计划项目核定企业采购物资分包价格条件
项目投标启动
指定项目联系中标参
投标授权
投标保函准备
授权项目部
第三章 投标理
1 标前调查
11公司投标前应详细解项目工程情况标段划分招标条件资格求等信息
12公司开发部门组织投标组相关单位员进行施工现场初步调查形成相应调查报告考察结束2日报公司开发部门包括市场建设方情况施工场情况供应商竞争手调查等条件时应安排拟项目理参标前调查投标工作
13原：招标额2亿元项目局委托子分公司行组织标前调查招标额2亿元铁路工程外（简称路外）项目原局委托投单位进行标前调查局资质投标列重点预计中标项目应邀请局营开发中心派参加2亿元铁路工程项目原局营开发中心组织进行标前调查列重点局营开发中心局铁路项目区域指挥部组织拟参建子分公司进行现场调查
2 项目分析
21风险分析投标前公司开发部门应根项目调查招标文件等资料结合成测算情况商务合风险工程理进度技术资金风险等方面项目进行风险评估形成风险评估报告详细分析风险素影响权重制定相应控制措施防范化解项目风险
3 投标评审
31公司投标项目均应实行标前评审制度公司开发部门牵头组织相关部门单位进行工程项目预期收益履约力工程风险等进行分析评审形成评审表合额2亿元5亿元工程项目需报局分营副总理批准5亿元工程项目需报局总理批准
4 投标总结
41项目开标公司开发部门收集汇总开标信息分析总结项目投标情况中标未中标项目均应进行总结分析建立完善投标信息数库填写项目投标总结表未中标项目行终止中标项目进入项目实施阶段
5 合签订
51合签订项目中标公司开发部门组织相关部门进行合评审重点合条款招标文件致性根评审意见建设单位商谈程序签订正式合
第四章 前期策划
1 开发交底
11项目中标周公司开发部门公司工部门工部门劳资部门财务部门安质部门事部门等相关部门进行书面交底形成交底记录标前现场调查情况投标程情况衡报价实施情况期变更索赔方相关资源情况等时移交招投标文件相关资料
2 理模式确定务划分
21公司工部门开发部门交底周根工程规模项目特点施工条件提出理模式建议方案根子分公司建务专业特点施工力提出参建单位务划分建议方案公司总理办公会研究确定逐步引入项目济效益预评估采取议标方式选择参建单位
3 施工调查
31员组成公司分生产副总理牵头工部门组织安质环保部门力资源部门工部门物资设备部门技术等部门项目部参加必时邀请级单位专家参
32施工调查容应包含限：工程概况工程质水文然条件施工现场勘察施工方案选择重点工程情况成素调查项目理策划基础信息材料供应情况等原施工调查项目开工月前完成
33施工调查报告理模式施工务划分确定启动施工调查施工调查结束4日参施工调查部门应调查容提出书面报告公司工部门汇总编制施工调查报告公司分生产副总理审批发领导相关部门项目部作理交底编制
项目理策划书理实施规划
4 理策划
41项目理策划应收建设单位中标通知月完成理部模式项目局分生产副总理组织局生产素部门项目部领导层进行项目策划形成项目理策划书项目部参建单位达委托理模式模式项目子分公司分生产副总理组织单位相关部门项目部进行项目策划委托理项目项目理策划书必须委托单位总理签字报局工部工部备案
42 项目理策划容
421组织机构策划：根理模式工程特点建设单位求确定岗位设置职职责
422确定型时工程标准：根施工调查现场核情况确定时工程点规模标准时施工便道电力线路铺轨基工制梁场制梁台座存梁台座数量基础形式混凝土级配碎石拌站规模场硬化标准等进行确定
423确定型时设置建设方案交通工具配置标准
424施工组织优化：项目部超前谋划项目布局流程整体工期安排铺轨基箱梁预制场设置重难点工程方案线工程铺架工作统筹安排进行深入研究材料供应运输方式混凝土供应材源土方调配等重点素进行实调研重点工程方案详细进行技术济选深水复杂工程钢板桩围堰吊箱围堰双壁钢围堰进行方案选长隧道工程通风设备配置高压进洞等方案充分证辅助坑道位置进行优化时制定安全专项方案应急预案客运专线桥梁工程根工期求移动模架造桥架桥机架设方案认真选
425生产资源策划：根理模式工模式项目施工生产需理员专设备物资供应资金技术理信息等资源进行策划型设备专设备配置局统筹安排常规机械设备子分公司行解决
426理目标策划：根合现场核情况包括工期进度质量安全环境保护职业健康社会信誉调差索赔资金缴费计划效益等目标进行策划
4261工期进度目标：满足工程承包合总工期目标满足建设单位求工期调整目标满足建设单位批准施工组织设计安排节点工期目标满足建设单位年度计划目标
4262质量目标：单位工程验收合格率达100实现工程隐患交付质量等级事实现合承诺创优目标
4263安全环境保护职业健康目标：杜绝类较事发生营业线行车险性事发生火灾事重伤率控制01‰责死亡事发生实现投标书承诺工程承包合承诺公司环境保护职业健康文明工目标
4264社会信誉目标：建设单位监理单位合作伙伴效投诉新闻媒体曝光铁路工程项目次施工企业信评价中分应低该项目属铁路局(公司)均分铁路总公司次施工企业信评价中达B类前十五名
4265调差索赔目标：保证目标确保达Ⅰ类设计变更规模设计变更批复合约定实际发生计价包干费暂定金验足良质引起成增加建设单位提高技术标准增加费保证计价力争目标积极建设设计监理单位沟通时确定形标高土石例土方运距变更增加赢利项目工程量减少亏损项目工程量变更施工工艺减少施工难度设备投入等
4266资金缴费控制目标：资金缴目标营目标责书例现款方式缴局子分公司总包收益年度缴额度(含项目总包收益利润代扣集中款等)少达缴现款计划回款率目标年度回款率A低局子分公司达项目回款率指标（A实收账款应收账款实收账款实际回款总额应收账款验工计价确定回款总额)费控制目标突破局子分公司达费计划
4267效益目标：理部模式模式批准工程项目预算确保足额超额缴利润委托理模式委托单位签订委托理合足额缴局总包收益
427作业队伍模式确定：根项目理模式工程特点开工前项目部确定作业队伍模式深水基础部结构复杂（钢拱斜拉跨度连续梁等）桥梁工程技术含量高工艺复杂分部分项工程隧道工程等必须实行作业队伍工程队施工组织形式
428风险规避策划：项目存安全工期效益等风险进行评估策划项目风险应控制方案风险降低
5 理交底
51公司工部门项目理策划开发部门移交工程项目招投标资料组织部门新中标工程项目进行理交底原理交底项目开工15日前完成
52理交底容少包括限：项目招投标资料理办法制度施工调查报告项目理策划项目理中需注意事项等等
53理部模式项目理交底局工部负责组织局相关部门责分工项目部参建单位进行交底委托理模式模式项目理交底责公司组织进行交底中委托理模式项目理交底资料报局工部备案
6 理实施规划
61项目部根公司理办法体化理体系公司达项目理策划开工前编制项目理实施规划
62项目理实施规划容包括：工程概况组织机构职责理目标施工面图施工队伍部署施工工艺技术方案施工准备工作计划资源配置计划施工进度计划项目责成计划项目风险理计划信息理计划项目沟通理计划项目收尾理计划安全质量环境保护进度济效益社会信誉调差索赔资金缴费计划等目标保证措施等
63项目理实施规划审批理部模式项目理实施规划局工部组织审核局分副总理批准执行委托理模式模式项目理实施规划子分公司总理批准执行中委托理模式项目理实施规划需报局工部备案
第五章 项目组建
1 项目部组建
11组建原：谁负责组织工程项目施工谁确定工程项目理组织机构原组建项目部谁名义承揽工程项目谁负责行文原行文公布项目部组建
12理部模式项目局劳资社保部局确认项目理模式务划分周提出项目部机构设置建议方案报局总理办公会审批局劳资社保部起草成立项目机构定员编制文件流程签批发委托理模式项目子分公司项目确认理模式务划分
周局工部提报项目机构组建申请相关资料局工部组织相关部门会签局总理办公会审议通局劳资社保部起草成立项目机构文件流程签发子公司项目部组建子分公司负责
2 岗位定员
21确定原公司投标承诺结合项目部定编定员相关求根实际情况确定新建项目部需派员数量满足员基需情况员配备应专岗责动态理
22项目部机构定员项目部领导班子员投标文件求项目规模公司关规定合理配备领导员职数般35项目部总定员原控制28具体执行公司编制定员标准项目部机构设置定员公司劳资部门拟定般设五部两室工部工部安质环保部物机部财务部综合办公室试验室
23工程队机构定员领导班子队长副队长总工程师等组成领导班子职数原控制36般设施工技术室成预算室安质环保室物资设备室财务室综合办公室等职部门理技术生产骨干等岗位应满足岗位设置基求必须正式员工担岗位员实际需配置
24理部模式项目原实行级集中控统筹集中核算委托理项目原应实行级集中控统筹集中核算根需子分公司需派入工程队时应工程队体实行级集中核算
25项目部岗位设置参表
项目部岗位设置参表
序号
部门
岗位名称
员配置
职责
1
项目班子成员
项目理
1
负责项目生产组织理工作配合项目书记开展群工作
2
总济师
1需设置
合成劳务理
3
总工程师
1
技术试验工作
4
总会计师
1需设置
财务工作
5
生产副理
1
工程施工组织控制物资采购机械租赁控制劳务理
6
副理
需配置
配合理分生产
7
安全生产总监
1需设置
安全生产质量环保监督
8
财务部
部长
1项目总会计师兼
全面负责财务部工作
9
会计
1需配置
会计工作
10
出纳
1
出纳工作
11
工部
部长
1
全面负责工部工作
12
技术工程师
需配置
负责技术方案施工组织设计等
13
计划工程师
需配置
负责产品清单分析编制汇总理责矩阵
14
调度
1需配置
负责调度工作
15
资料员
1需配置
负责工程资料
16
测量工程师
需配置
负责工程测量
17
试验室
1
全面负责试验室工作
18
试验工程师
需配置
负责试验相关工作
19
办公室
1
全面负责综合办公室事劳资工作
20
勤保卫
1需配置
勤现场保安
21
文员
1需配置
务工会纪委团委信息理公关系关事务
22
工部
部长
1
全面负责工部工作
23
工程师
1
负责合劳务理
24
造价工程师
1需配置
负责项目成计量变更索赔竣工结算理
25
安质部
部长
1安全生产总监兼职
全面负责安全质量部工作
26
质量工程师
1需配置
负责质量工作
27
安全工程师
1需配置
负责安全工作
28
环保工程师
需配置
负责环保工作
29
物机部
部长
1
全面负责物资设备部工作
30
机电工程师
1需配置
负责项目机械电气理成核算等
31
材料工程师
1需配置
负责项目材料采购租赁成核算等
说明：部门员数量公司根实际情况确定
3 项目授权
31项目部组建希授权项目部项目部组建周公司法务部门提出授权申请说明项目基情况申请授权理授权范围授权权限授权期限实施程中资金理财务理法务理等方面处理措施等容
32项目授权申请表公司法务部门受理报请公司总理法代表意办理项目授权委托书相应授权资料明确授权单位授权范围相关职责权限时间期限确定授权代表责关规定
33项目授权委托书公司法务部门制定相关部门参会签公司总理法代表批准予书面授权项目实施程中根需特定项目授权进行调整补充
4 岗位责书
41容包括：部门目标（职理目标职业水准目标提供服务目标）岗位职责简述三条红线八注意部门基职求（包括组织实施力产品交付力指导培训力等）部门岗位资格求（学历求专业背景求知识技求思想素质求）实现目标基路线产品列表等
5 理目标责书
51公司劳资部门组织相关部门提出项目营业绩目标项目部沟通公司分生产副总理审查报总理办公会议审议批准原项目开工3月签订理目标责书
52理部模式项目局局项目部签订项目营业绩目标责书局项目部参建公司签订项目施工承包合参建公司参建工程队签订部济承包合委托理模式项目局委托单位签订项目委托理合书公司项目部签订项目营责书模式项目子公司项目部签订项目营责书
6 开工许证
61理部模式项目3亿元（含）路外工程项目项目部应严格执行开工许证审批制度项目开工前办理开工许证确保项目开工受控项目部具备开工条件项目部（子分公司）部评审合格报局工部等相关部门审核局分生产副总理审批开工工程项目单位参办理
62办理开工许证必须具备条件：施工组织设计工程方案预算已审批施工队伍已落实拟派入项目员培训工作已完成单位设备物资等资源配置已进场项目部验收
第六章 台理
1 建立体系
11公司建立相应台控体系确定台控容工作职责制定完善台控制度明晰前台操作程序运行机制实现公司台项目部关键资源素效控公司台控基职责包括限：构建责成理体系业务流程建立成素价格体系监督执行建立时工程建设标准监督执行搭建型机械设备周转料理信息台做部调配组织劳务分包竞标组织规定范围物资型设备集中招标采购审定项目部劳务分包物资（含周转材料）机械设备采购租赁合审批劳务结算物资采购数量周转材料机械租赁结算实行集中结算集中审批集中支付定期考核项目部责成执行情况根考核结果时予足额兑现亏损项目进行问责
2 台支持服务督导
2 1公司通制订项目理手册时工程建设标准等标准明确项业务工作标准明晰理作业流程统输出格式规范项目项理行项目成控制着力点标前预控现场调查理策划方案选成素量价控制进度安全控变更索赔核算分析绩效考核等项目理方面提供强力台支持服务督导功
3 关键素资源台集中控
31公司项目分包单价控制材料采购价格控制材料耗数量控制设备租赁价格数量控制工程量结算控制资金支付控制等关键素纳入台控制工作重点项目部合签订劳务分包价格控收方结算方案审批物资采购设备采购租赁资产理资金利益分配等关键性工作通信息控台手段加强审查审批力度督促项目部执行落实
32力推广项目成理信息化系统建立效台卡控机制充分发挥项目成理信息化系统项目台控制核心作督导项目部托成理信息化系统信息台开展合理方案预控责成预算验工计价变更索赔数量控制费控制收方结算核算分析绩效考核报表等日常业务工作公司通台实现线实时审批实时监控实时预警等功支付基控制手段项目实施全业务覆盖全程控通效控制规范项目项理行
4 理报告
41项目理根项目实施具体情况理实施规划施工组织设计等资料编制项目月度报告项目季度报告项目年度报告时报公司公司工部门组织关部门员项目理报告进行分析时反馈
第七章 力资源理
1 力资源理
11项目部根公司关部门设置员定编规定工作员命组建项目部职部门项目部工作员实施动态理项目部员足称职员调整根务实际需核减调整员时需公司事部门提出调整项目部力资源配置建议方案事部门征求相关部门意见报公司分副总理审批调整
12变更项目理员需建设单位发函时项目部公司工部门提出变更申请报告工部门组织劳资部门事部门等相关部门审核报请分副总理批准办公室出具函文函告建设单位
13项目部员工绩效考核季度进行次绩效薪酬挂钩年进行次工作考核根工作员德勤绩廉等情况建立信息档案
2 工程队理
21理部模式项目项目部子分公司参建工程队进行全程指挥协调监控理规定提取奖罚基金权限进行奖罚参监督参建工程队型分包宗物资采购型设备租赁等招标达合求工程队权求撤换队长相关员调整工程务直清需报公司批准
22推行工程队部承包机制鼓励工程队责成预算中责成预算承包工程队费包干规定利润公司交利润
3 工理
31提倡工程队工程队带劳务劳务分包专业分包等种理模式存工方式
32分包应采取公开招（议）标方式公司合格供方名录中选择劳务专业分包队伍分包合严格执行评审制度严禁未签合进入项目施工
33理部模式项目项目部参建公司月分包队伍进行评价评价结果报局工部隧道桥梁等关键性工程必须坚持队伍采取混岗作业方式劳务队伍工序劳务分包非重非关键工程选择整建制协作队伍
34委托理模式铁路工程项目进行专业分包分包合必须报局工部审核局分生产副总理批准
35项目部分包队伍中出现分包队伍承包工程次分包转包诚信度差履行合分包队伍必须时报公司工部门劳资部门列入局黑名单名录列入黑名单名录分包队伍单位
4 作业层理
41作业层组成包括劳务公司架子队工程队作业层中具综合施工力队伍拥路基桥梁隧道房建铁路铁铺轨作业盾构掘进等专业施工队伍
42理重点
421劳务公司具相应资质般承担工程项目工序分包务该模式适施工工艺成熟工序复杂交叉求衔接紧凑工程难度般风险工程类型理重点加强总体进度安全质量控制做程核算
422架子队指公司职工理技术骨干组织理劳务工事专业施工作业组织方式适专业性强安全风险高社会影响控求高工程项目理重点加强安全质量监控做材料节超核算
423工程队公司员工体组成施工作业理监控层职工外部劳务企业劳务员组成作业层员集施工核算营控体施工队伍条件成熟时吸收社会资社会资源公司参入股方式组建济联合体参公司部公竞争分享公司营销成果
43作业层培训作业层员进行进场安全教育相应培训加强特殊工种取证持证岗全面作业层员特长技摸底计划帮助作业层培养技理
44作业层队伍培育充分利作业层力量优势树立发展谐赢理念广泛吸纳具种实力等级具定施工力讲诚信队伍壮劳务公司阵容提高公司综合施工力核心型紧密型普通型三层级区帮助发展核心型紧密型企业予政策支持务倾斜综合施工业务分配予专业锻炼机会具专长专业施工队伍积极引导务支持专业技术施工组织予帮助扶持帮助资质升级提高综合实力培养牢固合作伙伴关系建设强作业层队伍
第八章 合理
1 合理原
11公司应合实行分级统理项目部适授权
12分类理原项目部签订合根素分分包合物资采购设备采购（租赁）合机械周转材料租赁合合(时技术服务咨询)等应分类进行理
13统理原局根股份公司求制定合范授权书根合重程度确定分级评审办法
2 合理职责
21项目部分工副理项目部合法律事务工作分领导项目部工部合理责部门时负责分包合理建设工程施工合履行程理项目部物机部物资机械设备类合理部门项目部办公室负责类合理包括限时合租房合租车合等
22项目部工部负责理合草拟组织项目部评审合交底合履行程控制合履行相关材料收集档合纠纷配合处理等工作作合理责部门述工作外负责统集中分类建立项目部合理台帐合文原件保属公司法律事务机构报属公司法律事务机构求类报表
3 合谈判索赔理
31 公司合谈判前合变更谈判前应进行策划分析掌握合风险制定谈判策略公司策划组成谈判组选择谈判时机控制谈判进程保证合谈判达预期目标
32 项目部分包合制定索赔反索赔策略方案明确相关员签证索赔职责技巧重签证索赔项目理组织报请公司合部门
33 项目部应加强分包商履约理分包商发生情况时应进行索赔：合规定时间程序提交类计划方案报告计划布置员材料设备规定进行完成施工作业活动违反现场项规定行通索赔理促进分包现场理预防分包商恶意索赔
34 项目部工部应掌握生产动态收集类证索赔资料合条款规定期限建设方提交种关索赔费资料相关文件时签证补充合做洽商费指导材料价预先办理发生办理时收回期发生索赔费
4 合评审签订
41合签订权限项目部发生分包物资设备采购设备租赁周转料租赁等合必须公司评审公司名义签订合特殊情况需局名义签订合局申请审批严禁私局局项目部名义签订类合合根公司制定相关理办法履行评审签订程序理部模式项目发生分包合物资设备采购设备租赁周转料租赁等合局项目部评审报局进行评审评审通局项目部名义签订述合外合局项目部评审参建公司行签订
42合评审项目部外济必须签订书面合进行确认签订类合必须先项目部进行评审然履行报审批签订程序
43合签订订立合前项目部工部应详细掌握合方列情况：合方体资格否真实合法合方资信情况否全面合方否履约力否高民法院录入全国法院失信执行名单否属局类准入名单单位授权委托书否真实效否列入局谨慎合作名单者黑名单签订合原应合方先行签字盖章者双方时签字盖章合填写实际签字盖章日期加盖双方骑缝章合双方法定代表者委托代理合页进行签字确认严禁仅方已签字盖章合条款具体容合末页交寄合方签字盖章严禁单位出具盖方印章方员签字空白合书严禁职务员未评审擅代表企业签订合出具加重企业责意见严禁未评审签订合未签合先履行擅签订合情况发生合份数应保证合承办部门工部财务部保留份合原件
44项目部签订合必须局发合示范文局没示范文必须实行两级评审报局法律事务部备案方签订未公司批准项目部方提供形式担保
5 合履行
51合责分解交底项目部结合岗位设置理实施规划安排合责分解相应岗位员公司职部门项目部岗位员应根分配责制定相应措施计划公司定期检查合责执行情况
52项目部合承办部门做合交底工作项目部工部建设施工合签订应15日合重点容项目部部门进行交底项目部合项目部合承办部门合签订5日进行合交底合复印件移交部门份项目部工部负责留存项目理部合原件登记建档合交底形成合交底记录记载合交底时间点参加员交底容等
53合变更转解：合履行期间发生变更转解应时签订补充合完善相关手续求时进行评审报项目理变更应时办理变更手续通知合方事
54分类理项目合必须进行编号存档规定分类分建立合理台帐台帐中登记合信息合容编号保持致实行
合登记原项目部门分发合应做合分发记录表注明分发日期合接收合等情况分发记录应分发接收亲笔签名
6 履约法律风险理
61项目部发生诉讼纠纷责承担体项目部发生纠纷时应时报告公司法律事务机构隐瞒私处理项目部收司法部门行政执法机关送达法律文书（包括限传票应诉通知书起诉状副裁定书判决书处罚决定书等法律文书）时应立公司法律事务部门进行汇报公司法律事务部门意进行签收签收第2日签收法律文书传公司法律事务部门滞留
62 项目部合承办部门根纠纷类型配合公司法律事务机构做诉讼工作公司法律事务机构时提供真实相关资料证接收法律文书3日纠纷情况写出详细说明处理意见报公司法律事务机构
63 项目部诉讼纠纷应公司法律事务机构参处理严禁未公司法律事务机构确认擅处理诉讼纠纷
第九章 成理
1 成素控
11影响项目成素：劳务分包模式分包价格材料采购价格现场消耗机械设备租赁单价消耗施工技术方案资源配置项目工期进度安排质量标准施工控制水施工安全状况设置方案标准项目外部环境项目资金支付情况技术创新力应项目理体制机制理水等作成控重点
2 成理体系
21局成理控层负责研究制定局成理制度构建成理体系建立项目理信息台组织检查督导协调监工程项目成理工作组织局项目部责成预算编制达调整项目责成预算目标负责审核委托理项目责成预算工部成理责部门
22三级公司成理责层负责制定公司项目成理实施细组织项目部开展成理工作组织委托理项目项目责成预算编制达调整项目责成预算目标检查指导监控项目部成计划程控制核算分析审批合结算支付事项负责项目部绩效考核奖惩兑现工部成理责部门
23项目部成理执行层负责建立项目部成理体系施行项目理第责成理责制参责成测算落实级项理制度分解成理目标具体负责成计划成程控制核算分析确保全面完成级单位达责成目标
24项目部责成理分工项目部职部门根成素构成司职做责成理项工作
项目责成理责矩阵
序
号
责成项目
责成理工作容
综
合
办
公
室
物
机
部
工
程
部
试
验
室
安
质
部
工
部
财
务
部
分包成
1分包单价
控制分包单价合理性
☆
★
☆
2结算数量
控制收方数量确保质检合格计算规范结果准确
★
☆
☆
3扣款
控制领料水电费罚款等扣款时准确
☆
☆
☆
★
☆
二
材料费
1材料单价
控制材料采购单价合理性
★
☆
2材料质量
控制进场材料质量符合设计规范求
☆
★
☆
3材料消耗量
控制材料消耗量设计数量额定损耗量
★
☆
☆
4周转料配置方案
控制周转材料配置方案确保技术行济合理
★
☆
三
机械费
1机械配置方案
控制机械配置方案确保满足施工组织求济合理
★
☆
☆
2机械油耗电力消耗
控制机械油耗电耗定额量
★
☆
☆
3零租机械现场调配
控制零租机械现场调配限度提高效率
★
☆
四
现场费
1时设施费
控制时设施方案确保满足生产需济合理
☆
★
☆
序
号
责成项目
责成理工作容
综
合
办
公
室
物
机
部
工
程
部
试
验
室
安
质
部
工
部
财
务
部
2服员工资
控制服员数量确保满足理求适度精简
★
☆
3办公费等
控制办公设施配置方案确保满足求量节约
★
☆
4招费
控制招费量确保满足营需量节约
★
☆
五
技术
施工方案济性
☆
★
☆
☆
3 责成预算理
31项目责成预算理坚持公公正公开原预算报价分离原市场化原责明确利益均衡原推行责成预算部验工计价工程款支付责成预算承包考核兑现全面预算理联动机制实行工程队级责成预算承包项目部工程队两级费包干理明确局三级公司两级目标利润
32责成预算编制工程项目责成预算编制范围施工承包合投标清单等投标文件规定范围致深度施工图工程容现场实测工程数量深度相理部模式项目局工部负责组织责成预算编制局项目部参建单位配合完成责成预算编制工作局责成领导组提出项目预期利润分配建议提报局总理办公会批准达责成预算委托理模式模式项目子分公司工部门负责组织责成预算编制子分公
司审批实施报局工部审核备案
33项目部应批准项目责成预算进度计划分配工作单元形成项目费预算作费控制基准执行采目标理方法项目实施期间费发生程进行控制费控制应满足合技术商务求费计划采检查较分析纠正等方法措施费控制项目预算
34委托理模式项目责成预算控制子分公司负责受局部门监督
35责成预算调整项目责成预算确定原予调整重施工组织变化重方案变更材价格变动工程量增减抗力等素时变更调差索赔验工计价等关情况进行调整
4 验工计价理
41项目部验工计价履行公司审查批复制度实行部验工计价责成预算单价加利润原严格控制已完未验价值审批程序建造合收入确定验工计价变更索赔密切结合实行动态调整防止建造合验工计价脱离
42项目部必须严格建设单位验工计价周期时确认合收入工程队负责安全措施费计价求提供合格资料项目部责成预算期已完施工图数量参建工程队足额验工禁止超验欠验禁止补充费目验工计价
43符合合条件变更索赔手续齐全建设单位尚未验工工程项目工程队项目部提报关资料项目部核定总额60进行验工计价终公司工部门调整责成预算调整超验部分项目部应根超验容参建工程队足额验工拨付资金
44分包验工计价结算理办理分包验工计价结算根实际完成达质量标准工程量办理验工计价结算施工程中月应进行次分包计价相关员签字完工应办理完工结算末次结算应末次结算标识分包验工计价拨款支付：分包合分包验工计价分包结算分包单位提供发票分包单位提供劳务员工资审批单分包济资料
5 变更索赔理
51变更索赔组织理：公司项目部工程队三级联动分工明确责原建立变更索赔组织机构明确负责具体业务员程中非特殊情况意调整公司负责统筹协调服务指导高层沟通开工前协项目部根法律法规投标情况合条款通分析预测策划确立调差索赔目标施工程中踪变更索赔进展情况
52项目部变更索赔责体应调差索赔作实现济效益目标重手段项目部必须全面掌握政策法规全面研究合条款投招标文件确立调差索赔目标建立调差索赔目标台帐施工程中根工程进展断寻找发现索赔机会全面收集调差索赔证理编制调差索赔文件加强设计监理建设单位效沟通建设单位关单位提出调差索赔请求报告参建工程队负责具体工作完成资料收集整理工作
53变更索赔程理：事前策划程踪效益化原开展工作投标阶段出图阶段施工阶段收尾阶段工作容开展策划实施变更索赔收入实行谁变更谁受益原进行利润分配
第十章 物资理
1 供应商理
11局物资供应商实行供应商准入分级分类理定期考核制度根股份公司供应商理相关求局供应商分AB类进行理物资采购必须合格档案库选择供应商
12建立统规范级供应商评定标准认定程序实现供应商准入制实行供应商目录理制度明确级供应商供应物资品种范围供方增减拟供产品类时准入单位需重新进行评价
13供应商调查：根工程项目实际级理单位发布合格物资供方名录中选择供应商合格名录供应商须进行调查评审推荐
14定期级供应商质量价格交货服务方面反馈情况进行考核评审复评合格列入合格物资供方名录禁止参公司项目采购交易
2 物资需求计划
21项目部工部收设计图纸编制分工号物资需量明细表物资需限（定）额数量总计划表项目总工程师复核签认物机部编制物资采购总量计划项目理批准报局项目部子分公司物资理部门局项目部子分公司物资理部门分类汇总物资采购总量计划相关部门确认领导审批属集中采购范围物资品类报局物资理部审批变更时物机部根工部提供变更通知时调整物资采购总量计划物资总量控制台帐
22物资采购计划注明符合合设计文件规定数量技术求质量标准检验方式施工进度安全环境保护成控制等方面关采购信息
23实行物资（月）度物资申请（采购）计划理制度月25日项目部物机部工部提供物资月度需量计划表编制物资月度采购（申请）计划表项目工部工部财务部等部门审核项目总工程师审批报局项目部子分公司物资理部门分副总理审批组织实施
24钢轨石化产品等特殊规定物资股份公司求报专项物资采购申请计划
3 物资集中采购
31公司物资集中采购理办法求采购行分级实施采购程公开透明充分利中国中铁电子商务台开展物资采购业务钢轨石化产品等专项物资积极推进实行战略采购局物资公司局项目部子分公司物资理部门局物资集中采购重组成部分物资类工程理模式项目营业额处域分确定物资集中采购工程范围物资类局授权分层级实施集采种形式采购均求妥善保存招标资料谈判会议纪供应商报价单采购价汇总表等资料
32物资招标谈判采购履行全程监督机制公开招标邀请招标竞争性谈判采购级物资监察级纪委负责监督招标批量采购物资必须供方签订采购合采购合相关补充协议签订前须进行两级合评审审批签订项目部物机部建立物资采购合理台帐合签订履行情况进行动态理严禁劳务企业行采购工程实体物资
4 物资验收检验
41项目部物机部负责进场物资数量质量验收关宗物资批量物资实行两验收制度时填写进场入库物资验收登记簿时规定程序进行检验试验建立物资送检台帐
42参建项目部物机部强化物资验收检验工作制定物资验收流程验收方法配备必检测设备重点加强宗物资验收严原材料进场质量数量检验关批次物资进场库员物资名称规格型号数量外观质量进行验收填制进场入库物资验收登记薄需检验原材料规定送检填制物资送检台帐检验合格方入库检验合格第三方权威检测机构二次复检合格规定退场通知关部门留存影资料
43物资进场验收合格应时办理入库手续填制材料验收单入库物资求进行标识建设单位提供物资施工合约定做物资质量样品价格确认手续
5 物资贮存盘点
51合理规划库区布局保持场整洁进场物资正确堆码进行标识
52物机部必须工部提供物资需限（定）额数量总计划表建立物资限（定）额供应台帐物资采购计划执行定额控制根施工进度分次分批发放严禁次性超计划供应
53外协队伍物资发放合规定进行发放领料必须权领料签字分工号物资需量明细表进行限额发放外协队伍施工料进行动态理时掌握现场材料消耗情况严禁外协队伍施工程中偷工减料施工料工剩余物资外处理销售
54项目部物机部应利信息化理手段处理物资基础业务月末物机部定期编制物资收发存动态表周转材料摊销单等财务部月审核单进行账
55项目部实行物资月末盘点制度物资盘点项目收方结算步库存盘点仅包括库房料场原材料库存包括工号工序已出库未投入原材料制品半成品库存
56单项工程作核算单元月进行物资设计量实耗量预算单价采购单价责成材料费量价费分析季度核算单元进行济分析
6 周转料标准化理
61全面推行周转材料标准化配置项目部编制施工组织设计时应充分考虑周转材料调配利方案编制环节实现标准配置物机部周转材料加工制造时应量采取标准化设计增强互换性通性型工装计划招标报废等重点环节公司动态控实行公司审批制度周转材料外部租赁时进行济性选鼓励工程队根资金情况适量配置周转材料满足滚动发展需周转材料理遵循基原：权责致原购置理实行谁采购谁理原标准化配置原合理摊销原先外原谨慎报废原
7 废旧物资理
71项目废旧物资公司资产规定组织回收利废旧物资需处理时必须规定进行审批符合相关法律规定单位擅处理严禁帐外处理废旧物资鉴定审批根次性报废金额中铁九局物资理办法规定办理报废手续履行规定程序废旧物资物资部门口处理处理程中相关员场废旧物资处理详细记录包括废旧物资审批报告实物图片关部门鉴定意见办处理结果等处理废旧物资资金应全部交财务部门
第十章 设备理
1 供应商理
11设备租赁合格供应商办理公司设备理部门负责项目部设备租赁严格执行准入制度项目拟租赁设备企业合格租赁企业名录中应提前具备条件租赁企业办理准入审批申请设备租赁合格供应商办理准入时项目考察收集相关资料报公司设备理部门审核统报局设备理部局设备理部组织评审通具备准入条件租赁企业挂网公示
2 设备理机构设置制度建设
21项目部设物机部负责设备理工作配备专职兼职设备理员型设备较设备集中项目需设机械专业工程师
22建立健全项设备理制度项目应严格执行局设备理相关规定建立健全设备理项设备理制度
3 设备配置方案
31开工前月项目部物机部参项目实施性施工组织设计编制结合设备市场资源提出力匹配济合理设备配置方案结合项目进度编制项目设备计划明确机械名称规格型号数量日期源等报公司审批执行公司根项目施工生产需结合机械设备保情况状况机械设备配置计划进行审批确定设备配备方式
4 设备采购租赁
41设备采购权限属局子分公司两级设备理部门项目部派出机构权采购设备项目工程需新购设备时应子分公司提报设备固定资产投资计划局股份公司相关投资决策程序审批组织采购
42公司建立机械设备调剂台定期发布机械设备租赁指导价租赁设备实行准入制度项目部根施工需编制机械设备租赁计划调查市场机械设备租赁资源价格情况形成调查报告报公司审批公司根机械设备情况机械设备租赁计划进行审批原部调剂部资源满足时通外部租赁解决
43租赁机械设备必须执行租赁合评审制度租赁合采公司合范项目理相关部门评审会签报公司审批签订优先工作量作计费工作时间作计费严格进行台班审核签认单价合约定结算数量限通限量限价限定合总额项目部月结算租赁费严格执行结算集体审核费支付审核制度租赁台班应完善签认手续时结算租赁费结算签认执行工工物机等素部门集体审核制度租赁费结算项目额度均项目部机械费预算指标进行控制执行租赁费付款审核制度保障资金流法合规项目部名义进行部集资购买设备租赁员工员工亲属设备禁止领导员干预项目设备租赁
5 设备进（退）场理
51项目部根现场实际需计划组织设备进（退）场特种设备编制设备进（退）场安（拆）装专项技术方案公司设备理部门工部门安质环保部门等部门会审总工程师批准方实施
52机械设备进（退）场时设备完状态安全环保性进行验收验收时出卖方出租方安装单位项目部机械工程师场规定验收签字做机械设备进（退）场验证记录
6 设备日常运转理
61项目部机械设备理规定项目机械设备日常运转情况进行监督理包括设备外租设备劳务企业带设备
62机械操作员必须培训考试合格持证岗项目部建立机械设备岗位责制交接班制度巡回检查制度检查验收制度等实行定定岗定机理原定期机械设备进行安全检查设备保养做检查记录
63混凝土搅拌站箱梁运架等型设备应制定专项理制度加强搅拌站计量系统标定理工作满足数传计量精度求冬季施工设备防冻保温措施建时施工次位
64项目部应制定机械设备台班工作量核算办法建立燃油电力配件消耗台帐定期开展机械费成分析
第十二章 分包理
1 分包商理
11分包商准入拟项目部进行施工分包单位提交书面申请办理准入子分公司劳资部门审查分包单位提交书面资料组织相关职部门项目部分包单位资质证法代表委托身份资源配置施工力资信情况进行现场考察认定评定合格分包商局劳资社保部审批纳入合格分包商名录实行动态理注册满二年未局范围承接工程未求参加年度审查分包商注销准入资格承接工程应重新办理准入
12分包商考核项目部月分包商进行考核评价分包工程结束时分包商工作表现考核评定公司半年组织分包商年检考核评公司考核合格分包商剔出合格分包商名录录入合格分包商名单关信息公司范围通报
13 分包商选择项目部根理策划理实施规划编制工程分包计划开工前公司提出申请施工程中需分包分项工程开工前20天公司提出申请公司成立分包招（议）标组制定分包方案分包合（变更）评审程序编制发放招（议）标文件确定招（议）标方式评标办法合格分包商中邀请三家单位参加投标组织开标评标特殊情况独家议标评标结果报公司分副总理审批确定中标单位发出中标通知公司程序评审分包合变更分包商签订分包合项目部组织分包商进场施工
14 分包商进场分包商进场施工前办理进场手续合约定公司缴纳履约保证金提供保函递交规范工承诺书劳务员劳动合施工分包合缴纳种保证金单等提交项目部备案项目部分包商接明确现场理制度程序方法现场理计划项目部应针分包商负责工程师制定理方案确定分包商类计划报告实物理程序时间求紧急问题处理方法防止分包索赔建立反索赔机制根分包商提供劳务员名册劳动合原件身份证复印件体检健康证明技等级证书复印件等进行入场登记发放工作牌
15 分包商项目部现场设劳资理员负责劳务员进场登记劳动关系确认岗前培训动态控工资支付劳务纠纷处理工作建立劳务员档案类基础理台帐项目部监督分包商月编制劳务员名册出勤表工资表工资卡工作卡床头卡建立档案等工作
16 分包商退场分包商完成约定范围工作申请项目部通知办理退场手续分包商违约履约力满足项目理求时项目部合约定扣履约保证金保函核定分包商合应承担违约索赔令分包商退场工程停工分包商协商退场项目部合约定考核分包工程质量清点分包商退证件领工具剩余材料分包商计划完成退场办理分包结算履约保证手续退工作分包商现场工作进行综合性检查
2 专业分包理
21局劳资社保部负责专业分包准入理负责分包企业初审年审工作三级公司局项目部年局劳资社保部报送分包企业初审合格年审资料局劳资社保部综合方面信息已准入分包企业进行年审审核结果公布负责专业合格供方资格证书发放
22局工部全局专业分包理口部门负责专业分包理工作指导监督检查
23局专业分包实行审批制程序项目部提出专业分包申请局工部审核局分生产副总理批准办理分包额度超300万元报请局领导审批理部模式项目局项目部原直接进行专业分包务范围子分公司进行专业分包
24项目部公司工部门指导公司合格供方名录中通招标选择专业分包单位项目部负责组织专业分包招标开标专业分包合初步评审等工作公司负责专业分包合评审签订
25项目部受级单位委托负责参专业工程供方评价认定专业工程供方进行全程监控理绩效考核
3 劳务分包理
31局劳资社保部负责劳务分包准入理负责分包企业初审年审工作三级公司局项目部年局劳资社保部报送分包企业初审合格年审资料局劳资社保部综合方面信息已准入分包企业进行年审审核结果公布负责劳务合格供方资格证书发放
32局工部公司劳务分包理口部门负责劳务分包理工作指导监督检查
33项目部通招（议）标方式选择劳务供方先评审签约合理制度组织签订劳务分包合项目部负责办理劳务供方资格准入手续劳务供方实行投标承诺制度投标承诺合约定级单位关规定收取劳务供方质量保证金履约保证金劳务供方进行全程监控理绩效考核
4 分包结算
41项目部月必须分包单位完成合格工程数量进行现场收方分包合规定办理分包结算
42项目部办理分包结算时必须做：三统：统合文统单价统台帐四结算：没合结算超出技术交底数量结算超合单价结算超合清单项目结算五付款：签发白条付款结算签认手续完善付款结算明确付款统规定格式付款符合财务规定签字付款
43分包结算必须实行业务部门联合会签制度报公司审批
44分包结算必须坚持量价控制结算开累数量超该队伍承担务分项工程总控数量单价合单价准超限价收方结算核算扣款审批等必须符合公司理制度求
45已完成合约定工作量项目项目部时分包单位办理末次结算程序报公司审批签订合封帐协议
分包结算程序
通
财务部门（结算单支付结算款）
工部
（复核施工项目工程数量）
安质部
（出具质量安全评价证明）
物机部
（提供应扣材料款超耗款台班费等）
工部（合部门提供资料进行结算）
总济师总工程师（复核期结算）
项目理（结算单终签认）
反馈工部安质部物机部财务部会签
分结算项目项目副理（复核期结算）
公司审批
未通
第十三章 进度理
1 进度计划理
11项目部根总工期关键工程工期阶段性工期单位工程工期求项目理实施规划施工组织设计等文件资料编制工程进度计划确定制梁架梁铺轨工程节点工期等进度红线动态分析制约进度风险素制定工期保证措施项目部定期召开施工分析会议加强日常检查重环节监控时报相关信息作业层必须根工程特点选择制定分部分项工程工期安排工序作业时间安排配备足够资源确保工期目标
2 程控制
21项目部施工组织设计安排细化控制性进度计划：总进度计划节点控制计划（开工前10 天报）季施工生产计划（季末15 号前报）月施工生产计划（月15号前报）报公司批准
22项目部根控制性进度计划编制作业性计划：周进度计划重节点进度计划计划落实参建工程队
23参建工程队项目部提交相应总进度计划节点控制计划季进度计划月进度计划报项目部生产理批准执行现场理工程师严格监督分包单位落实计划效利索赔手段促进分包进度理
24项目部分生产副理日（周）例会方式控制性进度计划传达参建单位明确控制求措施相关部门员协作督促现场生产组织作业活动计划序实施
25参建单位天进度实施情况理情况填写施工日志整理形成日（周）报报项目部工部项目部工部汇总整现场理作业情况项目理公司提交日（周）报周月汇总项目生产量报表
26 项目部进度进行形象（片图示）理周例会月例会方式进度理进行检查协调
3 工期预警分级理
31工期预警制度公司工程项目实际进度滞分黄色预警橙色预警红色预警三类进行工期预警动态控项目部应采取效措施时消预警纠偏
32工程项目分级理制度项目状态分Ⅰ级Ⅱ级Ⅲ级Ⅳ级四等级局工部季度月末周组织相关部门员全局工程项目等级进行界定局领导组审核确定发生突发安全质量环保事工程项目规定时逐级报局工部负责第时间该项目状态进行调整界定
4 施工进度检查考核
41项目部项目理副理组织相关员施工进度进行日检查周月汇总进度理情况
42进度计划执行出现偏差时项目理应组织相关部门研究纠偏措施调整机料工序等安排项目调度督促相关部门落实解决时落实情况项目理汇报周例会通报月没完成计划部分必须调整次月确保季度计划够完成季度没完成计划必须调整季度确保年度计划总体计划利实现
43建设单位工程变更抗力等原造成关键线路工期延误应时收集资料合约定时限相关单位提出工期延申请时调整阶段工期计划
44项目部发生月进度重节点进度延误时公司应预警等级划分时发出相应级预警信号进行重点监控检查
第十四章 技术理
1 分级负责制度
11施工技术理实行分级负责制度级总工程师施工技术理总负责工部门施工技术理口部门总工程师加强现场技术员理技术员岗前进行施工技术安全理等系统培训项目部技术员应加强办法制度工艺标准规范学掌握项目施工中分项分部施工技术施工方法质量标准求消技术质量事隐患
2 设计文件审核
21审核程序项目技术负责组织专业技术员进行会审填写设计文件审核记录表签字确认审核没问题设计文件加盖已审核章技术负责设计文件审核记录表签字认设计文件交付审核中发现问题设计文件审核记录表中详细记录提出变更建议项目总工程师负责汇总问题意见统报监理设计单位建设单位予确认问题未获明确回复前相关设计文件交付需设计变更建议应书面形式报建设设计监理单位设计变更原文件加盖作废章设计变更文件需制度进行审核
22审核文件处理设计文件图纸审核确认效加盖效章时交付时建立设计文件审核记录台帐作废文件图纸应统保存理建立作废文件图纸目录清单
3 施工组织设计
31施工组织设计编制项目总工程师施工组织设计编制第责编制容参局发布专业施工组织设计编制模板
32施工组织设计修改施工组织设计应实行动态理实施中工程条件相关素发生重变化时进行修改补充完善施组修改时谁编制谁修改原修改施工组织设计修改应报原审批单位审批方组织实施修订应重新项目关员进行技术交底
33施工组织设计理施工组织设计应项目工程开工前编制完成公司理求组织审批审批通合建设单位监理单位求时报相关单位进行评审理部模式项目施组报审前报局工部审核施工组织设计实施前应项目部总工程师牵头项目理技术员进行交底留存书面交底记录
4 专项方案
41专项方案编制施工专项方案分般专项重三类项目部应根项目工程特点结合单位工程中分部分项工程特点危险程度界定求建立施工危险较重分部分项工程台帐
42专项方案审批般安全专项施工方案项目部总工程师编制子分公司总工程师审核局工部审定局总工程师审批公司安全专项施工方案评审应5工作日完成提报局评审原7工作日完成需进行专家例会评审根专家召集情况确定原接受时评审安全专项施工方案评审包括形式评审容评审两方面超定规模危险性较工程应组织专家组安全专项施工方案进行证专项方案证合格局总工程师批准执行
43专项方案理安全专项施工方案评审完成公司项目部应建立理台帐专项方案实施前项目总工程师组织编制员技术现场理员作业员逐级进行安全专项施工方案交底需申请局评审员参加实施程中环境条件重设计变更业监理单位求时应重新编制优化安全专项施工方案规定审批流程重新评审作废原方案应收回方案调整应原交底技术交底安全交底进行修改补充重新交底实施
5 施工测量复核
51项目部负责标段施工定测工作提交测量评估报告负责项目部测量仪器设备保养标定精密控制网测量资料整理保沉降观测资料签认报测量工作必须严格执行测量复核签认制保证测量工作质量防止错误提高测量工作效率时必须做：测量工作程序中实行换手测量双检制
6 技术交底
61技术交底容台帐施工技术交底项目部总工技术员设计文件设计技术交底纪施工图施工组织设计专项方案技术标准测量资料材料设备工装配置安全措施施工注意事项等参施工技术理员作业员传达程施工技术交底应分级分阶段进行项目部工部应建立技术交底台帐台帐容：交底日期工程部位容摘交底接收台帐宜单位工程进行分列工部应留存项目全部技术交底
62技术交底方式记录技术交底方式会议交底书面交底口头交底
63技术交底检查项目部工部应部门技术员交底情况进行查审核级技术交底台帐定期抽查部分技术交底核实技术交底计划执行情况监督技术交底制度贯彻实施
7 技术标准
71公司技术理部门应定期文件形式现行国家行业技术标准规范指南等进行效性识项目部时更新配置齐全适技术规范规程标准方强制性求等组织学建立理台帐
8 科技理
81项目部根工程施工技术特点级科技部门指导制定科研工法专利工作计划积极开展四新技术推广应工作
82项目部总工应计划组织科技研究工法开发专利申报工作加强程资料收集整理分析时报科技报表履行申报程序申请评审鉴定
第十五章 安全理
1 安全生产体系
11公司必须求配备安全理员公司成立安全质量稽查队区域性稽查队加强现场安全稽查督促整改
12项目理安全生产第责建立项目理组长项目安全生产领导组层层签订安全质量责书
13项目理安全总监安质部长安全员质检员群众安全生产监督员特殊工种等需求持证岗
14公司理制度结合现场情况细化项目安全生产理制度办法审批执行
2 安全教育培训
21项目理书记教育培训第责项目部安质部安全教育培训责部门负责项目部培训组织理工作
22进场作业员必须求接受安全教育培训建立三级安全教育卡转序转岗新工序施工前必须进行教育
3 危险源辨识
31项目部应组织工程项目风险源进行调查调查出风险源进行辨识评价建立台帐确定项目重风险源制定安全保证措施消重风险源消重风险源编制应急处置方案保证安全生产资金投入加强日常检查定期检查专项检查重点部位监控时报相关信息
4 安全检查
41项目理组织月度综合安全检查专业安全检查息工复工前安全检查季节（节假日）安全检查等检查中发现问题
五定（定整改责定整改措施定整改完成时间定整改资金定整改验收）原发检查通报责部门员负责落实
42安全总监安质部长组织开展周例行检查日常检查交班会进行通报整改彻底严重问题规定进行处罚技术员安全员质检员常安全方案安全技术交底执行情况机械技术员机械设备运转操作员维修保养交接班情况进行检查形成记录督促落实整改
5 安全事报告处理
51事发生项目理应规定程序逐级报谎报瞒报迟报迅速启动应急处置方案积极采取措施抢救员减少损失防止事蔓延扩负责现场实施保护
6 应急预案
61审批应急处置方案配齐配全设备器械员物资确定工作方法职责组织演练形成演练记录评审报告检验应急救援应变实施力完善应急处置方案
62项目理组织相关部门应急处置方案原半年评审修订次
63应急演练结束应撰写应急演练效果评估报告分析存问题应急处置方案提出修订意见
7 安全标准工理
71根安全标准工创建目标制定创建计划施工程中加强文字影资料收集整理工作适时组织 安全标准工申报工作
第十六章 质量理
1 创优规划
11根公司质量目标顾客需确定项目质量目标编制创优规划等质量理文件遵执行
2 质量检查评定首件工程质量认制
21工序施工前应作业层员进行书面交底培训严格执行施工程质量检查三检制验收评定标准分项分部工程执行首件工程质量认制
3 工程旁站
31项目施工前应关键工序特殊工序进行界定编制作业指导书旁站计划旁站计划包括旁站容员分工旁站记录等旁站记录影资料需旁站结束24时交安质部月汇总旁站资料电子文档报公司安质部公司项目进行刻盘存档
4 质量控制
41项目部应制定质量保证措施质量通病防治措施建立健全质量理责制作业层员进行质量交底全员质量教育培训加强日常检查定期检查重点部位监控时检验批次进行质量评定时整理报相关信息
5 成品保护
51加强半成品成品保护理做标识防护措施已完工程进行申请验收交接收集整理相关资料
6 质量事报告处置
61事发生项目理应规定程序逐级报谎报瞒报迟报制定整改处置措施报级审批进行整改处置
第十七章 环境职业健康理
1 环境理方案
11项目部开工前应施工中环境造成严重影响重环境素制定环境理控制方案规定程序报批实施
2 环境素识控制
21项目部负责工程项目环境素进行辨识评价确定重环境素制定环境保护措施重环境素理方案应急处置方案作业层员进行环境交底培训加强日常检查重环节监控时报相关信息
3 环境应急准备应急措施
31 项目部般常见环境理素识外应化学品泄露害气体粉尘废弃物等环境素进行辨识结合项目实施理求采取必应急准备措施
32 项目部根应急处置方案配备必物资设备明确关员职责权限
33 项目部开工初进行防化学品泄露演雨季前进行防洪防暴雨等方面演
4 节减排
41 项目部需明确节减排责部门设置专（兼）职理员
42 关减排理办法常态化开展节减排监督理统计监测考核奖惩工作积极开展节低碳技术攻关季度填报监测报表进行总结分析争创节减排标准化工
5 职业健康理
51列出发生职业病危害作业场职业病危害素种类员确定职业健康卫生理目标
52根职业病危害素时职业卫生理部门级公司安质部门进行作业场职业危害申报注销等工作
53接触发生职业病场员组织进退场健康体检异常情况紧急处理建立健康体检档案
第十八章 财务理
1 会计机构设置会计员理
11根会计业务需设置会计机构具备单独设置会计机构条件应公司财务部门统理
12会计员配备必须满足财务理会计核算求应配备具备会计业资格专职财务员中会计员公司委派免
13合理设置会计工作岗位会计岗位必须职责清晰相互制约相容岗位相互分离关键会计岗位应计划进行轮换会计员应实行职回避制度领导班子成员直系亲属担单位会计会计员直系亲属单位会计机构中职
2 会计核算理
21会计账簿项目财务部门应时公司财务部门申请建立财务账套财务账套必须中国中铁财务信息台生成会计证会计账簿会计报表会计科目设置运必须符合中国中铁会计核算手册公司规定必须根合法会计证登记会计账簿
22会计证原始证必须合法容齐全记录真实计算准确购买实物原始证应验收证明支付款项原始证应收款单位收款收款证明应根审核误原始证填制记账证未审核原始证均作编制记账证
23会计报告单位必须企业财务会计报告条例股份公司局关规定编制财务会计报告项目理会计资料真实性负责财务编制财务报告真实性完整性负责
3 全面预算理
31项目部应成立全面预算理机构级单位领导开展全面预算理工作全面预算编制遵循效益性原客观性原增加盈利控制成营性现金净流入目标责成预算基础编制现金流预算利现金流预算约束成费支出
32项目部应建立全面预算执行情况分析制度季度项目理组织生产素部门参项目预算执行情况进行总结分析
4 财务收入成利润理
41正确确认资产负债者权益时确认收入规定列支成费合理划分收益性支出资性支出界限
42应建造合准动态时完整估计预计合总收入预计合总成采完工率法计量确认期收入权责发生制完整集工程成允许成跨期合理估列未入账漏列串列成严格控制现场费支出严格控制开支范围开支标准
43应年度实现利润转公司财务部门
44应局财务集中控指导意见制定工程项目财务集中控实施细组织实施成费资金进行双审双签实行集中控
5 债权债务理
51项目部应成立债权债务理机构加强债权债务理应收款项实行项目理终身负责制项目部撤销尚未清理债权债务项目理相关责解责
52债权债务应进行分类明细核算债务方合付款拖延付款等造成拖欠款项应时债务方沟通积极进行清收年度应办理债权签认手续公司应制定应收款清收计划落实责奖惩措施项目部须建立权挂支制度备金挂支实行前账清账挂原备金必须月进行时清理季度必须清零
53债务支付应履行公司审批程序项目部应债务性质类月公司报债务资金支付计划项目部公司审批债务资金支付计划审批表作债务支付严禁合超合结算超结算支付分包款项外资金支付应工程验工计价结算扣合约定履约保证金质保金等代垫代缴款项
54 项目部应建立现场劳务员工资优先支付制度项目部根项目收支计划制定劳务分包员工资支付计划劳务员动态理出勤记录等资料核定实际应优先发放劳务员工资劳务员工资必须实行卡支付劳务分包单位分包合项目部提出工工资支付申请提交员工资支付明细表员出勤记录表项目部代付劳务员工资
实行实名发放入劳务员银行卡中
55工程尾款保修款回收工程决算完成项目收款进入尾款保修款理阶段公司应制定工程尾款保修款清收计划落实责奖惩措施根中铁九局清收工作指导意见项目营业绩目标责书项目理相关责实行工程竣工结算原项目应收款项实行终身负责制
6 实物资产理
61项目部应建立实物资产理制度指定专建账建卡造册登记确保账卡物三者相符计划外购置固定资产实物资产应时入账严禁形成账外资产财务部门物资部门提供工程物资收支证工程物资进行分类核算物资部门工程物资验收入库保出库盘点等程序工程物资进行明细核算财务部门物资部门应定期进行账做账账相符账实相符
62周转材料时设施实行分期摊销固定资产中国中铁会计核算手册2011中固定资产折旧范围折旧年限残值率分固定资产计提折旧购置固定资产周转材料直列成费低值易耗品实行次性摊销入账低值易耗品理部门应定期低值易耗品部门进行账
7 税务理
71项目财务员应做纳税申报发票稽核等理营造较税务环境涉税务机关求合建安产值缴纳税预缴企业税税收稽查等重涉税事项时时公司财务部门报告项目财务部门必须做外证理涉税业务资料保工作
72项成费应取合法效发票理应符合中华民国发票理办法规定严禁假发票报销入账单笔金额5000元（含）发票必须履行鉴真伪程序
73开展税收筹划应开工前施工全程中遵循税务政策积极开展税收筹划避免重复税税收筹划方案需报公司财务部门
74建筑业实行营改增工程项目应取单位名称致增值税专发票符合资金流业务流发票流三流合原进项税额充分抵扣降低企业税负
8 济活动分析理
81项目济活动分析应季度进行次项目理牵头财务部组织相关部门参加济活动分析应责成分析基础进行项目济活动分析容应包括（限）：责成分析项目综合分析项目产值（进度）分析业验工分析成盈亏分析资金收支分析债权债务分析等
82济活动分析力求实效做分析结果真实分析成果享全面掌握项目济运行情况存问题针性制定整改措施切实发挥指导济运行作
9 会计基础工作理
91会计档案单位形成纸质会计档案应会计机构指定专会计基础工作规范求进行整理立卷装订成册编制会计档案保清册保证会计资料妥善保序存放方便查阅严防毁损散失泄密会计信息化档案会计信息化岗位员保会计数保期限15年软件技术资料保期截止该软件停止重更改5年软件说明保期该软件停止重更改15年
92会计工作交接会计员工作调动离职必须岗位工作规定期限全部移交没办理完毕交接手续调动离职会计员办理交接手续必须监交负责监交般会计员交接科室负责监交科室负责交接会计机构负责监交会计机构负责交接总会计师单位负责监交
10 财务监察
101公司应制定财务监察办法规范公司济行严肃财纪律完善部控制提高公司项财制度执行力效降低财务风险财务监察分定期监察定期监察公司财务部门年制定财务监察工作计划计划组织实施
102财务监察员完成财务监察工作应出具独立客观公正财务监察报告项目财务部监察求存问题进行时整改
第十九章 资金理
1 项目银行账户理
11项目部成立公司财务部门提出银行开户书面申请审批方银行办理开户手续应时办理账户年检等关手续项目部出租出银行账户账户需时应时注销
12 局属单位账户实行统理银行账户必须纳入局资金集中监台统理单位局名义擅开立银行账户出租出账户银行账户应国家关规定开立办理结算业务资金信贷现金收付具体设立基存款账户般存款账户时存款账户专存款账户单位名义设立账户办理公结算单位应局指定银行开设账户包括：建设银行农业银行工商银行中国银行交通银行中信银行招商银行
13 局项目部局指定范围选择银行开设时存款账户专存款账户账户（特殊需增加保证金账户）局项目参建工程队委模式项目费单位开设账户（部结算账户外）
2 资金理
21单位收入切款项国家规定外必须日送存银行单位切支出规定现金支付外必须通银行办理转账结算
22局资金理采取级集中两级控制模式级集中指局通中国中铁资金理系统联动账户资金实行集中理统调度两级控制指资金实行局子分公司局项目部两级控制
23项目资金计划
231资金计划编制项目部应分类编制总量控制逐笔审批原严格执行资金计划理包括资金收入支出结存程中采取逐级汇总分级实施原开展工作资金计划容分资金收入计划资金支出计划原资金计划理应逐笔月度计划相结合方式进行编制报资金计划中涉金额较重项目单独报资金计划资金计划编制时现场费外涉劳务材料采购设备租赁采购专业分包偿前年度类外欠款等均需逐笔报计划附应资金支出合评审表结算单合结算超合超结算报资金计划支付资金
232 资金计划审批项目部报资金计划时应收付单支持文件（包括限合评审表已批复结算单方开具发票等）报公司财务部门进行汇总根资金计划途报送公司部门审核确认公司财务部门综合衡整体资金收支资金支付方式报公司领导审批审批意登记资金计划动态理台帐
233资金计划执行资金计划审批公司应审批结果达单位遵执行单位批复计划途专款专挪超付期未执行计划应期重新报时发生重资金支出单独报审批
24 资金支付实行政会签原收定支原拒付原财务部门必须遵守财法纪坚决抵制切符合相关规定事项予拒付合约定预付款律支付严禁支付额现金严禁超限额保存现金严禁私设形式金库项目部切济行必须纳入统会计账簿进行核算资金流符合财务规定支付财务员办公点必须设安全防范措施提取现金必须坐车辆保卫员陪
25严禁项目部进行形式融资包括外部单位款部职工进行集资等活动严禁项目部出资金严禁项目部项目部资产外提供形式担保抵押质押
3 合履约保函履约保证金
31 公司投标评审投标承诺合谈判程中通策划确定应履约保证金履约保函预付款保函保修金保函原策略项目投标阶段公司项目风险评估时工程保函格式进行评估握原：避免开立条件见索付保函避免开立敞口（固定失效期限）保函开具转保函时应力争取建设方删关转条款增加限制性条款：
业转该保函权益前必须征担保（保函开具银行）书面意方考虑出具量避免直接保证金
32 联合体承建项目联合体方例分担保函保证金
33 分包商承担分包工程公司应合金额例分包商收取工程履约保函需分包商支付预付款时分包商应开具预付款保函
34 项目优先采条件保函风险较项目量履约保证金提供履约保函项目争取业方提供等支付保函
35 公司资金理部门合约定期限办理保函项目部公司合理部门建立台帐监保函保证金账户合履行完毕保函期应时办理撤消手续公司项目部建立相应责制制定应措施保证保函保证金安全
第二十章 薪酬项目考核
1 薪酬理
11薪酬分配理公司应严格级单位制定薪酬理办法理统薪酬标准项目部般员工实行岗位绩效工资制包括岗位保障工资岗位职（等）级工资工龄工资特殊津（补）贴绩效工资五单元
实行济责承包项目领导班子实行承包考核兑现薪酬制薪酬基薪酬完成包死指标提取基兑现薪酬超额完成指标提取分配超额兑现薪酬三部分构成采取模拟股权制额风险抵押承包模式项目相关办法合执行
12领导班子绩效薪酬超额利润奖励项目年度绩效：次年初理权限公司相关部门项目责成建安产值安全质量现款缴等指标完成情况进行年度考核根考核结果确定绩效薪酬超额利润奖励：工程达终考核条件公司根项目部济承包责书关办法规定项目部超额利润进行考核奖励
13般员工绩效理般员工季度绩效考核季度末次月项目部员工岗位责书员工绩效考核办法项目员工工作力工作态度工作业绩等方面进行考核公司项目部季度绩效总额进行核准核准时需项目成进行分析确定项目否盈利公司达责成预算范围 般员工特殊贡献奖励项目安全质量效益理等方面做出突出贡献员工次性奖励
14期末考核基条件：项目部完成责书规定容项目保函已撤销项目保证金已收回项目尾款清收完毕项目部完成档案资料移交工程总结公司规定条件
15亏损项目责追究制公司应股份公司相关理办法制定责追究办法细亏损项目责实行问责
2 绩效考核
21项目考核组织：公司劳资部门根项目营业绩理目标责书负责组织工程项目程终结营目标结果进行考核业务部门根职责分负责指标核定工作
22项目部考核包括定期考核年度预兑现考核终结考核考核结果兑现相挂钩
23考核容标准：具体执行局相关办法子分公司相关考核兑现理办法等
第二十章 审计监察理
1 效监察
11容监督检查项目理员履行工程项目理职责理程序规定实施项目理落实工程项目理体系运行办法安全生产财务理合理等办法情况促进提高项目运行质量实现项目理科学化制度化规范化
12监察配合检查项目接效监察通知书应通知求做检查资料准备工作报送效监察项目关文件资料效监察项目相关情况作出解释说明
13监察建议决定监察部门尚够做出纪律处分行偏差事实达监察建议查明尚未涉嫌犯罪违规违纪事实事理权限作出监察处分决定检查项目应收监察建议决定日起15日提出采纳执行意见书书面报告监察机构
14监察建议决定异议检查项目部收监察建议决定日起15日公司监察部门申请复审复审工作收复审申请日起30工作日完成复审期间停止原决定执行
2 项目审计
21公司工程项目必须接受部审计监督根项目隶属关系实施分级直接审计委托审计亏损项目未完成指标工程项目重点审计象
22项目理工作变动应实施期济责审计
23项目竣工应实施项目终结审计审计结果考核兑现项目领导班子成员期薪
24部审计类型工程项目审计财务收支审计财务预算审计部控制审计济责审计种专项审计调查审计方式包括送达审计审计专项审计
25项目部应积极配合审计员涉审计事项中问题相关部门进行调查提供真实完整关证明材料审计报告中提出问题审计建议意见认真落实时组织整改须整改落实进展情况规定时限报审计机构直完全整改落实位
26审计项目拒绝提供审计事项关资料阻碍审计机构正常进行审计反审计机构权责令改正拒改正审计机构中铁九局部审计工作理办法相关条款予处理处罚必时审计机构报请单位领导法规追究事行政责
第二十二章 信评价理
1 理责
11局施工企业信评价理实行四级理体系局局项目部子分公司子分公司项目部局成立领导组负责全局信评价工作组织领导分区域副总理负责区域项目信评价重事项协调理
12理部模式项目局项目理信评价工作第责参建子分公司总理单位信评价工作总责参建单位项目理信评价工作具体责委托理模式模式项目子分公司总理信评价工作第责子分公司项目项目理信评价工作具体责负责组织落实项理责相关区域公司总理负责指导协助区域项目信评价工作开展统筹区域参建项目施工企业信评价日常评价检查考核工作加强相关单位沟通时掌握信评价相关信息
2 理指标
21路参评项目信评价分低铁路总公司公布B类第15名企业分（含抢险加分项目加分）路外参评项目信评价分低工程项目参评单位算数均分
3 理红线
31局信评价理实行末位淘汰制信评价年度综合考核末位项目理部模式项目局项目理予免职委托理模式项目项目理子分公司班子成员予免职非班子成员终身担局资质中标项目项目理子分公司正职进行约谈
4 考核评价
41局施工企业信评价工作领导组根铁路总公司建设单位公布施工企业质量信评价结果半年企业信评价责单位责进行考评奖惩时施工企业信评价日常检查监督考核纳入半年期综合考核评价体系中
第二十三章 综合事务理
1 制度建设
11公司应制定印章理公文处理办公品指挥车辆通讯费营接法律事务识系统等理制度统项目理标准流程
12项目部应公司理制度结合项目具体情况制定项目实施细
2 资产理
21项目部着济适原规范办公设备采购程序制定设备配备清理检查成控制措施指定部门员负责固定资产登记资产理维护项目部综合办公室负责低值易耗品计划编制购置点收发放日常理报废工作登记台帐财务部季度核账目确保帐物相符规范理
22项目部费控制局关部门达项目成预算指标工程工期制定年度（含月度）行政事务费指标常态化运行成统计分析等工作断降低行政费支出
3 印鉴理
31项目部应加强印章理实行领导审批制度重资料必须进行备案方印
4 档案理
41 项目部应建立健全文件材料形成积累整理档制度明确类文件材料收集档责部门员职责相应检查控制考核措施
42 项目开工初期项目部应时建设单位方档案馆沟通明确竣工文件编制求制定编制计划明确责员施工期间步完成资料编制汇总整理工作工程完工合约定时间交付建设单位档案馆公司存档
43 项目文书声实物档案项目综合理部专负责日常收集整理档工程档案项目工部负责日常收集整理档会计档案项目财务部负责日常收集整理档
5 接会议重活动理
51 项目部根接会议重活动需研究方案制定接会议重活动理计划确定责时间规格安全措施现场布置费预算车计划食宿安排等容重接活动理计划应报公司审定批准
52 重接活动正式启动前应准备工作进行验证预演制定应急方案防重接仪式突发性变化
53 接活动结束应片影会议手册领导讲话等资料整理档公司项目部接活动理进行检查总结
6 驻理
61 项目部现场办公生活区应施工区域分开设置保持安全距离办公生活区选址应符合安全求应避开防洪滑坡泥石流等稳定区域
62 办公生活房宜采适合施工面布置动态调整层轻钢活动板房钢骨架水泥活动板房等标准化装配式结构时设施搭设应满足安全求采装配式活动房应具产品合格证书
63 项目部应建立办公区生活区等配套设施项规章制度明确专负责做项目部办公区生活区安全保卫卫生防疫等工作
64项目部时设施应常进行检查发现损坏时修理恶劣天气前时检查发现问题时处理出现险情应立疏散员组织力量进行抢险确保员安全减少财产损失
第二十四章 信息理
1 调度理
11项目部应设专（兼）职调度加强进度节点工期控制重点工程日报周报月报求时报相关信息发生重安全质量问题时报项目部职部门时收集信息时决策处理
2 日常信息理
21信息理责制度：项目部明确部门岗位信息理责工作容工作流程考核求
22信息理网络：项目部建立理信息网络配备必计算机硬软件利信息技术优化信息结构存储媒介流程提高项目部理信息效率
23综合信息系统建设：项目部关职部门公司信息化建设求建立项目部合理成理进度理质量安全环保理
材料设备理技术理分包劳务理等数库公司相应数库联通
24重会议理：项目部建立会议控制制度明确会议种类目频次会议信息处理求会议计划记录会议结果处理反馈
25文件资料理：项目部建立资料中心配备员设备器械负责外正式文件资料收集传递档等方面理
26信息安全理：项目部应公司信息理部门指导制订信息安全保密措施防止信息传递处理程中失误失密
第二十五章 项目文化建设
1 项目文化建设
11项目文化建设弘扬企业精神树立企业形象传播企业文化开展文明施工效途径项目部应始终项目文化建设作重理职责工作容
12项目书记项目文化建设第责综合办公室项目文化建设责部门负责项目部文化建设具体工作
13项目部应规范执行中铁九局企业文化手册项标准求积极宣传企业理念特企业精神核心价值观员工行理念等容规范设置标识类标牌力推行企业员工守全面提升员工综合素质营造良项目文化氛围促进项目理集约化标准化精细化
14项目部驻建设时认真制定项目文化建设方案（视觉识系统）提前3—7天报级部门审核实施委托理模式项目单位委部门审批局项目部局委宣传部（企业文化部）审批
第二十六章 收尾理
1 收尾项目确认
11收尾工程项目指：工程体已设计合求完成者工程总量完成率超90工程项目包括体工程完工竣工交验阶段质量保修阶段
2 收尾理规划
21公司收尾理机构工程项目确定收尾工程项目3工作日确定工程项目达确认通知书收尾工程项目部接通知书10工作日公司收尾理机构报送项目实施情况报告收尾工作计划安排公司收尾理机构收项目部项目实施情况报告收尾工作计划安排7工作日组织相关业务部门进行现场检查核实根核定情况5工作日形成收尾项目理规划报请领导组批准收尾工程项目达
3 收尾阶段理
31收尾项目员理财务理工程济理物资设备理固定资产印鉴理技术资料理严格公司收尾项目关规定执行
4 收尾项目费控制理
41 收尾项目应根项目实际情况制定收尾工程费预算收尾费预算额已发生成额应超责成预算总额预见费支出项目部需提报补充预算费预算报公司批准做收尾项目成费控制
42项目财务部根公司批准收尾项目费预算严格控制费支出超出预算金额费预算工作容严禁报销支付收尾项目费预算费预算未公司审批工程项目严禁费支出杜绝处收尾阶段项目成支出控制竣工期限导致盈利工程变亏损工程现象发生
43处收尾阶段工程项目费报销资金支付必须原审批程序办理简化审批流程审批手续
5 保修期理
51 公司工部门项目保修进行领导监督现场保留项目部公司指定保修服务单位负责工程保修期保修工作
52质量保修书中应明确保修范围保修期限保修责等事项符合建设工程质量理条例规定保修期应工程竣工验收合格交付业时算起变相扩延长
53 保修单位承担保修务时保修工作容进行成进度质量安全环保等方面控制必时应编制技术方案进行评审证搞材料分包招标现场保修项目部制定计划报公司批准保修实施程中应工程正常实施理求报关报表
54 超保修范围时应公司工部门指导编制维修报价书报建设方确认分包商供应商等造成质量问题通知相关方参加勘验确认保修责
55 保修工程施工时项目部应完善计划制定专项现场理方案包括员材料设备组织重点突出现场施工环保安全质量理措施避免工程现行造成干扰
56 保修期项目部负责保修单位应加强项目尾款保修款清收工程保修期满建设方发出工程保修期满通知单公司项目理部门统安排执行项目部负责保修单位撤离工程现场
6 工程总结项目撤
61工程总结项目部完成工程移交项目进入保修阶段项目部着手保修工作时应搞工程总结合清理工程理资料移交工程结算尾款保修款清收等工作项目部保留必承担保修尾款清收员外余员公司统安排应逐步撤离现场
62项目撤工程项目实现竣工交验竣工结算视具备机构撤销条件项目部公司工部门提交机构撤销申请公司工部门组织工安质财务劳资事等部门进行审核验收通公司劳资部门形成撤方案公司总理办公会通谁公布组建谁负责撤销原组织撤
第二十七章 评价
1 项目总结评价
11评价目：项目完工项目理组织相关部门理策划全面回顾项目理程查找项目理行失出现问题提出预防性措施总结验教训认真评价总结形成评价报告公司提炼成册发单位供学鉴提升公司项目理整体水
12具体评价容工程准备阶段实施阶段收尾阶段整程进行评价包含（限）容：理实施规划兑现情况分析原产品清单责矩阵效果改进措施项目部般员工绩效考核效果改进措施理报告例外理执行情况改良建议施工组织设计方面：施工方案先进性合理性济性资源配置合理性进度组织安全质量理方面：做法存足责成目标实现情况成措施提升空间变更索赔实施情况分包队伍理情况改进措施需评价容
第二十八章 附
11中铁九局工程项目精细化理手册中涉表格执行中国中铁股份限公司工程项目精细化理办法（试行）（中铁股份成〔2014〕107号）局相关理办法中规定表格
12中铁九局工程项目精细化理手册发布日起生效原中铁九局工程项目理纲（中铁九局程〔2013〕256号）时废止
13附录：术语
14附录二：配套文件清单
附录：术语
1 项目理：履行工程承包合规定责义务公司制订计划调配资源组织工程施工进行必监督控制活动总称公司层级项目理种全局性项目种类区综合性战略性理活动实现公司整体项目理效益优化
2项目部： 公司履行特定工程承包合（包括相关合补充文件）求资格员适资源组建项目理团队公司层次赋予团队工作命工作目标职责权限履行项目理责公司层级手册原服务指导监督项目理团队工作分阶段检查评价项目理团队工作绩效
3 转包：法律规定转包指工程承包单位承包建设工程履行合约定责义务未获发包方意赢利目承包全部建设工程转者承包全部建设工程肢解分包名义分转单位承包承包工程技术理质量济承担责行建筑法规定禁止承包单位承包全部建筑工程转包禁止承包单位承包全部建筑工程肢解分包名义分转包
4 项目营业绩目标责书：公司层级书面形式确定特定工程项目成工期质量安全环保等控制目标理求作项目部开展项目理活动工程项目目标责完成公司层次根项目部工作绩效予相应奖励处罚
项目责成： 公司项目中标根项目理策划书公司部定额成理相关求项目开工前测算项目标准成作达项目责成参考
5 考核： 公司规定方式属法企业派出机构公司项目理职部门关制定项目理方针目标建立健全项目理系统促进项目理体系效运行力种考查分析制度
6 13化理：项目理层级化素控集约化资源配置市场化产品清单预算化理责矩阵化成控制精细化理流程标准化作业队伍组织化理报告格式化济活动分析制度化绩效考核科学化理手段信息化团队理念国际化
7 12集中控：包括：物资集中采购配送设备集中采购租赁劳务分包集中理资金集中理施工组织设计集中理限价集中理理策划集中进行责成集中控二次营集中组织合集中理业务流程集中制定督导检查集中进
8 级集中核算：级集中核算指责体基础设置财务机构部组织机构中单独设立财务机构充分发挥责体中职部门监职责通分设置套账（开立财务账簿）套账（分开立财务账簿）开立银行账户银行账户形式工程收入成利润债权债务资金收支等进行集中核算控财务理模式
9 统筹集中核算：统筹集中核算指责体参建单位工程队中分设置财务机构分开立财务账簿银行账户责体财务机构统领导责体中业务部门监部门责体参建单位工程队工程收入成利润债权债务资金收支等实行双控财务集中理模式
附录二：配套文件清单
1 中铁九局加强国施工项目投标评审理实施细
2 中铁九局国营开发理办法
3 中铁九局培训理办法
4 中铁九局项目理理实施细
5 中铁九局集团限公司职业项目理理实施细
6 中铁九局见工程队（项目）负责理办法
7 中铁九局员工诚信理办法
8 中铁九局授权委托理办法
9 中铁九局安全专项施工方案理办法
10 中铁九局工程项目状态分级理办法
11 中铁九局技术理办法
12 中铁九局施工企业信评价理办法
13 中铁九局工程调度理办法
14 中铁九局工程项目收尾阶段理办法
15 中铁九局时工程理办法
16 中铁九局工程施工技术理六项制度
17 中铁九局工程建设标准
18 中铁九局工程项目综合理信息系统应理办法
19 中铁九局工程项目变更索赔理办法
20 中铁九局工程项目验工计价理办法
21 中铁九局工程项目责成预算编制办法
22 中铁九局工程项目责成预算理办法
23 中铁九局工程分包验工计价结算理办法
24 中铁九局工程济理考核评实施细
25 中铁九局工程分包招标投标理办法
26 中铁九局收尾工程项目竣工结算理办法
27 中铁九局工程施工分包理办法
28 中铁九局物资理办法
29 中铁九局物资集中采购理办法
30 中铁九局周转材料理办法
31 中铁九局工程队物资理办法
32 中铁九局施工机械设备理办法
33 中铁九局施工机械设备租赁理办法
34 中铁九局施工设备优质供应商理办法
35 中铁九局工程队设备理指导意见
36 中铁九局安全生产理办法
37 中铁九局工程质量理办法
38 中铁九局工程队安全理指导意见
39 中铁九局安全质量责事追究办法
40 中铁九局安全标准工建设指导意见
41 中铁九局型设备安全卡控点
42 中铁九局安全生产费理办法
43 中铁九局环境理办法
44 中铁九局重危险源理指导意见
45 中铁九局项目理部财务理指导意见
46 中铁九局会计基础工作规范
47 中铁九局全面预算理办法
48 中铁九局分包结算支付理办法
49 中铁九局实物资产账务理办法
50 中铁九局济活动分析理办法
51 中铁九局清收工作指导意见
52 中铁九局财务监察理暂行办法
53 中铁九局工程项目财务集中控指导意见
55 中铁九局税务理工作指引
56 中铁九局财务结账报告制度
57 中铁九局资金理办法
58 中铁九局物资集采资金集中支付暂行办法
59 中铁九局商业保险集中理暂行办法
60 中铁九局债务统筹理指导意见
61 中铁九局资金计划理实施细
62 中铁九局银行账户集中监实施细
63 中铁九局劳务工理办法
64 中铁九局子分公司工程项目承包理实施办法
65 中铁九局工程项目理部组建撤销理实施办法
66 中铁九局工程队承包理办法
67 中铁九局局属项目理部营业绩考核负责薪酬分配理办法
68 中铁九局区域指挥部营业绩考核负责薪酬分配理办法
69 中铁九局强化工程队建设指导意见
70 中铁九局建立部绩效承包考核兑现机制指导意见
71 中铁九局局属项目理部营业绩考核兑现办法
72 中铁九局劳务专业队伍准入理办法
73 中铁九局科技开发计划理办法
74 中铁九局工法理办法
75 中铁九局专利理办法
76 中铁九局节减排理办法
77 中铁九局新产品生产投产鉴定理办法
78 中铁九局合理化建议理办法
79 中铁九局部审计工作理办法
80 中铁九局法律事务工作理办法
81 中铁九局工程项目企业文化建设（VI部分）理办法
82 中铁九局关加强突发事件舆情应工作指导意见
83 中铁九局突发事件新闻处置应急预案
84 中铁九局工程项目宣传思想工作理办法
85 中铁九局效监察工作实施细
86 中铁九局执法检查工作实施暂行办法
87 中铁九局集团限公司资产损失责追究暂行办法
88 中铁九局文秘工作理办法
89 中铁九局行政事务理办法
90 中铁九局公务车理实施细
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注意保密
工程项目精细化理手册
（2014版）
中铁九局集团限公司
2014年9月
编委会组成名单
编委会： 段广 温德智
编委会副： 赵中华 周文明 韩学 刘海东 刘长城
赵金祥 杨绍 彭 齐 汪国明 金 耀
王学军 王学东 王志山 薛江伟
编： 赵中华
编委会委员： 毛永志 刘新 张洪澍 苏晓军 曹志国
郑宝宗 李润伟 单春龙 宋世明 耿 波
张喜森 张权德 倪德 建军 赵久录
陈 君 焦 震 孟宪凯
编 审 员： 毛永志 苏晓军 刘新 张洪澍
编 写 员： 刘秉辉 佟立国 刘晨光 罗 玲 苗志伟
马 超 强 杜岩丰 夏志华 程玉玲
韩 冬 关红光 刘晓梅 胡文举 张 宇
赵增
目 录
发布令1
理理念2
第章 总 3
1 目3
2 适范围3
3 指导思想3
4 理原3
5 手册修订4
第二章 理模式理机构4
1 理模式4
2 理机构5
3 理职7
4 理流程12
第三章 投标理13
1 标前调查13
2 项目分析13
3 投标评审13
4 投标总结14
5 合签订14
第四章 前期策划14
1 开发交底14
2 理模式确定务划分14
3 施工调查15
4 理策划15
5 理交底18
6 理实施规划19
第五章 组织理19
1 项目部组建19
2 岗位定员20
3 项目授权 22
4 岗位责书22
5 理目标责书23
6 开工许证23
第六章 台理23
1 建立体系24
2 台支持服务督导24
3 关键素资源台集中控24
4 理报告25
第七章 力资源理25
1 力资源理25
2 工程队理26
3 工理26
4 作业层理27
第八章 合理28
1 合理原28
2 合理职责29
3 合谈判索赔理29
4 合评审签订30
5 合履行31
6 履约法律风险监控32
第九章 成理33
1 成素控33
2 成理体系33
3 责成预算理34
4 验工计价理36
5 变更索赔理36
第十章 物资理37
1 供应商理37
2 物资需求计划38
3 物资集中采购38
4 物资验收检验39
5 物资贮存盘点40
6 周转料标准化理40
7 废旧物资理41
第十章 设备理41
1 供应商理41
2 设备理机构设置制度建设42
3 设备配置方案42
4 设备采购租赁42
5 设备进（退）场理43
6 设备日常运转理43
第十二章 分包理44
1 分包商理44
2 专业分包理45
3 劳务分包理46
4 分包结算47
第十三章 进度理48
1 进度计划理48
2 程控制49
3 工期预警分级理49
4 施工进度检查考核50
第十四章 技术理50
1 分级负责制度50
2 设计文件审核51
3 施工组织设计51
4 专项方案52
5 施工测量复核53
6 技术交底53
7 技术标准54
8 科技理54
第十五章 安全理 54
1 安全生产体系54
2 安全教育培训55
3 危险源辨识55
4 安全检查55
5 安全事报告处理56
6 应急预案56
7 安全标准工理56
第十六章 质量理56
1 创优规划56
2 质量检查评定首件工程质量认制56
3 工程旁站57
4 质量控制57
5 成品保护57
6 质量事报告处置57
第十七章 环境职业健康理57
1 环境理方案57
2 环境素识控制58
3 环境应急准备应急措施58
4 节减排58
5 职业健康理58
第十八章 财务理59
1 会计机构设置会计员理59
2 会计核算理59
3 全面预算理60
4 财务收入成利润理60
5 债权债务理60
6 实物资产理62
7 税务理62
8 济活动分析理63
9 会计基础工作理63
10 财务监察64
第十九章 资金理64
1 项目银行账户理64
2 资金理65
3 合履约保函履约保证金66
第二十章 薪酬项目考核67
1 薪酬理67
2 绩效考核68
第二十章 审计监察理69
1 效监察69
2 项目审计69
第二十二章 信评价理70
1 理责70
2 理指标71
3 理红线71
4 考核评价71
第二十三章 综合事务理72
1 制度建设72
2 资产理72
3 印鉴理72
4 档案理72
5 接会议重活动理73
6 驻理73
第二十四章 信息理74
1 调度理74
2 日常信息理74
第二十五章 项目文化建设75
1 项目文化建设75
第二十六章 收尾理76
1 收尾项目确认76
2 收尾理规划76
3 收尾阶段理76
4 收尾项目费控制理76
5 保修期理77
6 工程总结项目撤78
第二十七章 评价78
1 项目总结评价78
第二十八章 附79
附录：术语80
附录二：配套文件清单83
发 布 令
工程项目精细化理手册（2014版）已2014年9月4日中铁九局集团限公司总理办公会审议通现予发布2014年9月4日起执行
中铁九局集团限公司总理：
2014年9月4日
理 理 念
企业精神： 勇跨越 追求卓越
企业宗旨： 建造精品 创造价值
企业愿景： 致力成备受尊重信赖行业品牌
营理念： 诚信拓市场 质量树品牌
理求效益 创新促发展
核心价值观：真诚 心做件事
员工行理念：第次正确事情做
领导干部行理念：真诚 善思 爱 执着
第章 总
1 目
11全面加强中铁九局集团限公司（简称局）工程项目理工作规范工程项目理行健全项目理体系提高工程项目理水盈利力确保工程项目理序控特制定局工程项目精细化理手册（简称手册）
2 适范围
21手册适局三级公司（统称公司）工程项目公司实施项目理纲领性文件
3 指导思想
31合成理核心精细化理手段全面实行公司层台理项目层精细化理
4 理原
41坚持集约化标准化精细化全员全程全覆盖项目理方针项目标准化精细化理突出体现13化理容项目理集约化突出体现12集中控
42坚持分级理原股份公司工程项目理指导层局工程项目理控层三级公司工程项目理责层项目理部（简称项目部）工程项目理执行层作业层工程项目理操作层
43坚持全面落实项目理负责制项目成核算制原项目理工程项目理第责工程项目成安全质量进度环境保护技术创新等项目标全面负责
44坚持济效益中心原公司必须体制机制确保项目正常运转实施全方位全程理控制切实抓项目前期理运行理控制竣工收尾理坚持收定支终实现项目效益化目标
45坚持财务集中控原集中财务资源责体托物资设备劳务队伍资金等集中控基础通分实行 级集中核算统筹集中核算等方式工程项目收入成利润债权债务等进行集中核算理资金收支进行理控制
5 手册修改
51手册发局层级理员手册持应部员宣传严格执行手册规定手册局部文件未允许复制赠送员离职应手册交回局工部
52手册根需进行修订换版手册修订解释局工部负责
第二章 理模式理机构
1 理模式
11局项目理模式分理部模式委托理模式三级公司模式三种项目部名称根建设单位求投标承诺确定项目理模式名称致取发票单位名称应符合税务监部门求
12理部模式局资质中标合额10亿元型工程项目局资质中标合额10亿元社会关注度高技术难度需专业联合作业工程结构较复杂工程项目采理部模式该模式局成立项目部工程项目进行统筹协调理施工务具体参建子分公司工程队负责组织实施
13委托理模式局资质中标合额10亿元工程专业相单工程项目采委托理模式局成立项目部委托子分公司代表局履行局建设单位签订合委托单位工程项目安全质量进度环境保护成技术创新全面负责委托理模式项目涉专业工程原局相关专业性公司施工委托理单位局责成预算确定成利润专业工程施工单位计价统筹缴局总包收益
14模式子公司资质中标工程项目采模式子公司行设置项目部履行子公司建设单位签订合
2 理机构
21原项目部设五部二室工部工部安质环保部物机部财务部综合办公室试验室项目部组织机构设立参通项目部组织机构图项目部组织机构局关规定程序设置
22建立项目部组织机构时项目部职部门岗位设置应实际情况进行适调整具体设立参通项目部组织机构图虚框表示根项目规模调整
机电工程师
材料工程师
环保工程师
质量工程师
安全工程师
造价工程师
试验工程师
分包理工程师
测量工程师
资
料
员
技术工程师
调
度
工程
部
试验室
工部
安质部
物机部
总工程师
总济师分工副理
安全生
产总监
副
理
项目理书记
公司部
支持系统：
力资源财务资金项目理质量安全技术成合采购机械设备行政办公室
顾问专家
文
员
勤保卫
综合办公室
会
计
出
纳
财
务
部
总会计师
劳资理
员
书记副书记
通项目部组织机构
3 理职
31公司层面项目理职
公司层面项目理职责责矩阵
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
1
投标
标前调查
工程投标前
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
项目分析
工程投标前
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
投标评审
工程投标前
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
投标总结
项目投标
★
合签订
合签订
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
2
前期策划
开发交底
项目中标周
★
确定理模式务划分
开发交底周
★
施工调查
项目开工月前
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
理策划
收中标通知书月
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
理交底
项目开工15日前
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
3
组织理
项目部组建
确定项目理模式务划分
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
项目授权
项目部组建
☆
☆
☆
☆
★
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
组织签订理目标责书
项目开工3月
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
达开工许证
项目开工前
★
☆
☆
☆
4
力资源理
项目员聘
项目部组建
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
5
合理
合范审批程序
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
6
成理
责成测算达分解
项目部组建
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
成分析纠偏
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
成理检查
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
变更索赔
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
7
物资设备理
限价集采租赁核算
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
☆
★
☆
供应商理
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
★
☆
☆
周转材料机械标准配置
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
★
废旧物资处理
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
8
分包理
准入
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
限价合结算审批考核评价
项目理全程
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
9
进度理
进度控制
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
10
技术理
六项制度
项目理全程
★
☆
科研
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
11
安全质量环境理
体系建立
项目部组建
★
☆
☆
安全质量职业健康环保理
项目理全程
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
事处理
发生
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
12
财务资金理
账户设立
项目部组建开工前
★
资金理
项目理全程
★
税务理
项目理全程
★
预算债权债务理
项目理全程
★
履约保函履约保证金
项目理全程
★
济活动分析决算
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
13
薪酬理
项目考核兑现
项目期完结考核兑现
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
14
审计理
审计监察评价
程效检查项目完结审计评价
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
15
信评价理
指标达
项目开工
★
考核兑现
建设单位公布考核结果2月
☆
★
☆
☆
☆
☆
序
号
工作
职
必工作事项
时间期限
行 办
群部门
工部
物资部
科技部
安质部
检测中心
营开发中心
工部
财务部
资部
设备部
劳资部
法务部
企发部
审计部
事部
16
综合理
施工生产综合检查
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
公文印章理
项目理全程
★
17
信息理
信息系统建设应维护
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
18
收尾理
费控制
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
清算
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
施工总结
项目收尾工作完结
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
19
评价
项目总结评价
项目完结
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
注：★责部门☆辅责部门
32项目部层面项目理职
项目部理职责责矩阵
序
号
工作职
必工作事项
时间期限
综合办公室
物机部
工部
安质部
试验室
工部
财务部
1
组织理（前期策划）
施工调查
项目理模式务划分确定
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
项目理实施规划
公司理交底开工前
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
开工许证
项目开工前
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
济承包责书
项目开工3月
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
2
成理
责成测算分解
项目中标60天
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
成分析纠偏
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
变更索赔
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
3
物资机械设备理
限价集采租赁核算
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
供应商理
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
周转材料机械标准配置
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
废旧物资处理
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
☆
☆
4
财务资金理
账户设立申请
项目开工前
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
资金税务理
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
序
号
工作职
必工作事项
时间期限
综合办公室
物机部
工部
安质部
试验室
工部
财务部
预算债权债务理
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
履约保函预付款保证金申请
项目理全程
☆
☆
★
济活动分析决算
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
5
合理
审批流程
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
6
分包理
准入劳务工理
项目理全程
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
合结算决算分包方考核
项目理全程
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
7
进度理
进度控制
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
8
技术理
施工组织设计施工方案竣工文件
项目理全程
☆
★
☆
☆
☆
测量复核
项目理全程
★
试验控制
项目理全程
☆
★
科研节减排
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
9
安全质量理
项目理全程
☆
☆
☆
★
☆
☆
☆
10
信评价
施工企业信评价
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
11
综合理
公文印章理
项目理全程
★
☆
资产理
项目理全程
★
☆
员薪酬绩效劳动工理
项目理全程
★
☆
序
号
工作职
必工作事项
时间期限
综合办公室
物机部
工部
安质部
试验室
工部
财务部
12
信息化理
项目理全程
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
13
收尾理
费控制
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
清算
项目收尾阶段
☆
☆
☆
☆
☆
★
☆
施工总结
项目收尾阶段
☆
☆
★
☆
☆
☆
☆
14
文化建设
项目文化团队理念
项目理全程
★
15
审计理
竣工审计申请
项目完结
★
☆
☆
☆
☆
☆
☆
注：★责部门☆辅责部门
4 理流程
项目理基流程图
公司层级项目理职
项目理职
项目部撤离
综合事务理
项目资金理
项目物资理
设备料具理
劳务分包理
项目技术理
项目合理
项目成控制
项目进度控制
项目安全理
项目质量理
项目环保理
撤销履约保函
明确项目成工期质量安全环保控制目标措施
制定项目理策划
建立现场理机构
现场准备开工许
尾款保修款清收
项目资料整理档移交
项目结算
项目总结
项目保修
项目竣工交付
项目月度报告项目部月度季度年度成进度资金分析安全环保文明施工检查
协助项目投标市场调查现场调查
协助合谈判
组织项目投标
签订项目承建合
履约保函准备
测算项目目标成现金流确定项目成进度质量安全环保等目标
审批项目理策划
签订项目济承包责书
组建项目部
公司项目部配备资源提供服务
材料采购设备料具租赁分包招标
项目理力评价项目检查考核
项目成预警项目进度预警
安全生产预警
项目资金成进度质量安全环保理监控
项目资料档
项目终绩效考核奖励
项目部撤销
项目结算控制项目风险控制项目效监察项目审计
公司审核项目部申报物资分包需计划项目核定企业采购物资分包价格条件
项目投标启动
指定项目联系中标参
投标授权
投标保函准备
授权项目部
第三章 投标理
1 标前调查
11公司投标前应详细解项目工程情况标段划分招标条件资格求等信息
12公司开发部门组织投标组相关单位员进行施工现场初步调查形成相应调查报告考察结束2日报公司开发部门包括市场建设方情况施工场情况供应商竞争手调查等条件时应安排拟项目理参标前调查投标工作
13原：招标额2亿元项目局委托子分公司行组织标前调查招标额2亿元铁路工程外（简称路外）项目原局委托投单位进行标前调查局资质投标列重点预计中标项目应邀请局营开发中心派参加2亿元铁路工程项目原局营开发中心组织进行标前调查列重点局营开发中心局铁路项目区域指挥部组织拟参建子分公司进行现场调查
2 项目分析
21风险分析投标前公司开发部门应根项目调查招标文件等资料结合成测算情况商务合风险工程理进度技术资金风险等方面项目进行风险评估形成风险评估报告详细分析风险素影响权重制定相应控制措施防范化解项目风险
3 投标评审
31公司投标项目均应实行标前评审制度公司开发部门牵头组织相关部门单位进行工程项目预期收益履约力工程风险等进行分析评审形成评审表合额2亿元5亿元工程项目需报局分营副总理批准5亿元工程项目需报局总理批准
4 投标总结
41项目开标公司开发部门收集汇总开标信息分析总结项目投标情况中标未中标项目均应进行总结分析建立完善投标信息数库填写项目投标总结表未中标项目行终止中标项目进入项目实施阶段
5 合签订
51合签订项目中标公司开发部门组织相关部门进行合评审重点合条款招标文件致性根评审意见建设单位商谈程序签订正式合
第四章 前期策划
1 开发交底
11项目中标周公司开发部门公司工部门工部门劳资部门财务部门安质部门事部门等相关部门进行书面交底形成交底记录标前现场调查情况投标程情况衡报价实施情况期变更索赔方相关资源情况等时移交招投标文件相关资料
2 理模式确定务划分
21公司工部门开发部门交底周根工程规模项目特点施工条件提出理模式建议方案根子分公司建务专业特点施工力提出参建单位务划分建议方案公司总理办公会研究确定逐步引入项目济效益预评估采取议标方式选择参建单位
3 施工调查
31员组成公司分生产副总理牵头工部门组织安质环保部门力资源部门工部门物资设备部门技术等部门项目部参加必时邀请级单位专家参
32施工调查容应包含限：工程概况工程质水文然条件施工现场勘察施工方案选择重点工程情况成素调查项目理策划基础信息材料供应情况等原施工调查项目开工月前完成
33施工调查报告理模式施工务划分确定启动施工调查施工调查结束4日参施工调查部门应调查容提出书面报告公司工部门汇总编制施工调查报告公司分生产副总理审批发领导相关部门项目部作理交底编制
项目理策划书理实施规划
4 理策划
41项目理策划应收建设单位中标通知月完成理部模式项目局分生产副总理组织局生产素部门项目部领导层进行项目策划形成项目理策划书项目部参建单位达委托理模式模式项目子分公司分生产副总理组织单位相关部门项目部进行项目策划委托理项目项目理策划书必须委托单位总理签字报局工部工部备案
42 项目理策划容
421组织机构策划：根理模式工程特点建设单位求确定岗位设置职职责
422确定型时工程标准：根施工调查现场核情况确定时工程点规模标准时施工便道电力线路铺轨基工制梁场制梁台座存梁台座数量基础形式混凝土级配碎石拌站规模场硬化标准等进行确定
423确定型时设置建设方案交通工具配置标准
424施工组织优化：项目部超前谋划项目布局流程整体工期安排铺轨基箱梁预制场设置重难点工程方案线工程铺架工作统筹安排进行深入研究材料供应运输方式混凝土供应材源土方调配等重点素进行实调研重点工程方案详细进行技术济选深水复杂工程钢板桩围堰吊箱围堰双壁钢围堰进行方案选长隧道工程通风设备配置高压进洞等方案充分证辅助坑道位置进行优化时制定安全专项方案应急预案客运专线桥梁工程根工期求移动模架造桥架桥机架设方案认真选
425生产资源策划：根理模式工模式项目施工生产需理员专设备物资供应资金技术理信息等资源进行策划型设备专设备配置局统筹安排常规机械设备子分公司行解决
426理目标策划：根合现场核情况包括工期进度质量安全环境保护职业健康社会信誉调差索赔资金缴费计划效益等目标进行策划
4261工期进度目标：满足工程承包合总工期目标满足建设单位求工期调整目标满足建设单位批准施工组织设计安排节点工期目标满足建设单位年度计划目标
4262质量目标：单位工程验收合格率达100实现工程隐患交付质量等级事实现合承诺创优目标
4263安全环境保护职业健康目标：杜绝类较事发生营业线行车险性事发生火灾事重伤率控制01‰责死亡事发生实现投标书承诺工程承包合承诺公司环境保护职业健康文明工目标
4264社会信誉目标：建设单位监理单位合作伙伴效投诉新闻媒体曝光铁路工程项目次施工企业信评价中分应低该项目属铁路局(公司)均分铁路总公司次施工企业信评价中达B类前十五名
4265调差索赔目标：保证目标确保达Ⅰ类设计变更规模设计变更批复合约定实际发生计价包干费暂定金验足良质引起成增加建设单位提高技术标准增加费保证计价力争目标积极建设设计监理单位沟通时确定形标高土石例土方运距变更增加赢利项目工程量减少亏损项目工程量变更施工工艺减少施工难度设备投入等
4266资金缴费控制目标：资金缴目标营目标责书例现款方式缴局子分公司总包收益年度缴额度(含项目总包收益利润代扣集中款等)少达缴现款计划回款率目标年度回款率A低局子分公司达项目回款率指标（A实收账款应收账款实收账款实际回款总额应收账款验工计价确定回款总额)费控制目标突破局子分公司达费计划
4267效益目标：理部模式模式批准工程项目预算确保足额超额缴利润委托理模式委托单位签订委托理合足额缴局总包收益
427作业队伍模式确定：根项目理模式工程特点开工前项目部确定作业队伍模式深水基础部结构复杂（钢拱斜拉跨度连续梁等）桥梁工程技术含量高工艺复杂分部分项工程隧道工程等必须实行作业队伍工程队施工组织形式
428风险规避策划：项目存安全工期效益等风险进行评估策划项目风险应控制方案风险降低
5 理交底
51公司工部门项目理策划开发部门移交工程项目招投标资料组织部门新中标工程项目进行理交底原理交底项目开工15日前完成
52理交底容少包括限：项目招投标资料理办法制度施工调查报告项目理策划项目理中需注意事项等等
53理部模式项目理交底局工部负责组织局相关部门责分工项目部参建单位进行交底委托理模式模式项目理交底责公司组织进行交底中委托理模式项目理交底资料报局工部备案
6 理实施规划
61项目部根公司理办法体化理体系公司达项目理策划开工前编制项目理实施规划
62项目理实施规划容包括：工程概况组织机构职责理目标施工面图施工队伍部署施工工艺技术方案施工准备工作计划资源配置计划施工进度计划项目责成计划项目风险理计划信息理计划项目沟通理计划项目收尾理计划安全质量环境保护进度济效益社会信誉调差索赔资金缴费计划等目标保证措施等
63项目理实施规划审批理部模式项目理实施规划局工部组织审核局分副总理批准执行委托理模式模式项目理实施规划子分公司总理批准执行中委托理模式项目理实施规划需报局工部备案
第五章 项目组建
1 项目部组建
11组建原：谁负责组织工程项目施工谁确定工程项目理组织机构原组建项目部谁名义承揽工程项目谁负责行文原行文公布项目部组建
12理部模式项目局劳资社保部局确认项目理模式务划分周提出项目部机构设置建议方案报局总理办公会审批局劳资社保部起草成立项目机构定员编制文件流程签批发委托理模式项目子分公司项目确认理模式务划分
周局工部提报项目机构组建申请相关资料局工部组织相关部门会签局总理办公会审议通局劳资社保部起草成立项目机构文件流程签发子公司项目部组建子分公司负责
2 岗位定员
21确定原公司投标承诺结合项目部定编定员相关求根实际情况确定新建项目部需派员数量满足员基需情况员配备应专岗责动态理
22项目部机构定员项目部领导班子员投标文件求项目规模公司关规定合理配备领导员职数般35项目部总定员原控制28具体执行公司编制定员标准项目部机构设置定员公司劳资部门拟定般设五部两室工部工部安质环保部物机部财务部综合办公室试验室
23工程队机构定员领导班子队长副队长总工程师等组成领导班子职数原控制36般设施工技术室成预算室安质环保室物资设备室财务室综合办公室等职部门理技术生产骨干等岗位应满足岗位设置基求必须正式员工担岗位员实际需配置
24理部模式项目原实行级集中控统筹集中核算委托理项目原应实行级集中控统筹集中核算根需子分公司需派入工程队时应工程队体实行级集中核算
25项目部岗位设置参表
项目部岗位设置参表
序号
部门
岗位名称
员配置
职责
1
项目班子成员
项目理
1
负责项目生产组织理工作配合项目书记开展群工作
2
总济师
1需设置
合成劳务理
3
总工程师
1
技术试验工作
4
总会计师
1需设置
财务工作
5
生产副理
1
工程施工组织控制物资采购机械租赁控制劳务理
6
副理
需配置
配合理分生产
7
安全生产总监
1需设置
安全生产质量环保监督
8
财务部
部长
1项目总会计师兼
全面负责财务部工作
9
会计
1需配置
会计工作
10
出纳
1
出纳工作
11
工部
部长
1
全面负责工部工作
12
技术工程师
需配置
负责技术方案施工组织设计等
13
计划工程师
需配置
负责产品清单分析编制汇总理责矩阵
14
调度
1需配置
负责调度工作
15
资料员
1需配置
负责工程资料
16
测量工程师
需配置
负责工程测量
17
试验室
1
全面负责试验室工作
18
试验工程师
需配置
负责试验相关工作
19
办公室
1
全面负责综合办公室事劳资工作
20
勤保卫
1需配置
勤现场保安
21
文员
1需配置
务工会纪委团委信息理公关系关事务
22
工部
部长
1
全面负责工部工作
23
工程师
1
负责合劳务理
24
造价工程师
1需配置
负责项目成计量变更索赔竣工结算理
25
安质部
部长
1安全生产总监兼职
全面负责安全质量部工作
26
质量工程师
1需配置
负责质量工作
27
安全工程师
1需配置
负责安全工作
28
环保工程师
需配置
负责环保工作
29
物机部
部长
1
全面负责物资设备部工作
30
机电工程师
1需配置
负责项目机械电气理成核算等
31
材料工程师
1需配置
负责项目材料采购租赁成核算等
说明：部门员数量公司根实际情况确定
3 项目授权
31项目部组建希授权项目部项目部组建周公司法务部门提出授权申请说明项目基情况申请授权理授权范围授权权限授权期限实施程中资金理财务理法务理等方面处理措施等容
32项目授权申请表公司法务部门受理报请公司总理法代表意办理项目授权委托书相应授权资料明确授权单位授权范围相关职责权限时间期限确定授权代表责关规定
33项目授权委托书公司法务部门制定相关部门参会签公司总理法代表批准予书面授权项目实施程中根需特定项目授权进行调整补充
4 岗位责书
41容包括：部门目标（职理目标职业水准目标提供服务目标）岗位职责简述三条红线八注意部门基职求（包括组织实施力产品交付力指导培训力等）部门岗位资格求（学历求专业背景求知识技求思想素质求）实现目标基路线产品列表等
5 理目标责书
51公司劳资部门组织相关部门提出项目营业绩目标项目部沟通公司分生产副总理审查报总理办公会议审议批准原项目开工3月签订理目标责书
52理部模式项目局局项目部签订项目营业绩目标责书局项目部参建公司签订项目施工承包合参建公司参建工程队签订部济承包合委托理模式项目局委托单位签订项目委托理合书公司项目部签订项目营责书模式项目子公司项目部签订项目营责书
6 开工许证
61理部模式项目3亿元（含）路外工程项目项目部应严格执行开工许证审批制度项目开工前办理开工许证确保项目开工受控项目部具备开工条件项目部（子分公司）部评审合格报局工部等相关部门审核局分生产副总理审批开工工程项目单位参办理
62办理开工许证必须具备条件：施工组织设计工程方案预算已审批施工队伍已落实拟派入项目员培训工作已完成单位设备物资等资源配置已进场项目部验收
第六章 台理
1 建立体系
11公司建立相应台控体系确定台控容工作职责制定完善台控制度明晰前台操作程序运行机制实现公司台项目部关键资源素效控公司台控基职责包括限：构建责成理体系业务流程建立成素价格体系监督执行建立时工程建设标准监督执行搭建型机械设备周转料理信息台做部调配组织劳务分包竞标组织规定范围物资型设备集中招标采购审定项目部劳务分包物资（含周转材料）机械设备采购租赁合审批劳务结算物资采购数量周转材料机械租赁结算实行集中结算集中审批集中支付定期考核项目部责成执行情况根考核结果时予足额兑现亏损项目进行问责
2 台支持服务督导
2 1公司通制订项目理手册时工程建设标准等标准明确项业务工作标准明晰理作业流程统输出格式规范项目项理行项目成控制着力点标前预控现场调查理策划方案选成素量价控制进度安全控变更索赔核算分析绩效考核等项目理方面提供强力台支持服务督导功
3 关键素资源台集中控
31公司项目分包单价控制材料采购价格控制材料耗数量控制设备租赁价格数量控制工程量结算控制资金支付控制等关键素纳入台控制工作重点项目部合签订劳务分包价格控收方结算方案审批物资采购设备采购租赁资产理资金利益分配等关键性工作通信息控台手段加强审查审批力度督促项目部执行落实
32力推广项目成理信息化系统建立效台卡控机制充分发挥项目成理信息化系统项目台控制核心作督导项目部托成理信息化系统信息台开展合理方案预控责成预算验工计价变更索赔数量控制费控制收方结算核算分析绩效考核报表等日常业务工作公司通台实现线实时审批实时监控实时预警等功支付基控制手段项目实施全业务覆盖全程控通效控制规范项目项理行
4 理报告
41项目理根项目实施具体情况理实施规划施工组织设计等资料编制项目月度报告项目季度报告项目年度报告时报公司公司工部门组织关部门员项目理报告进行分析时反馈
第七章 力资源理
1 力资源理
11项目部根公司关部门设置员定编规定工作员命组建项目部职部门项目部工作员实施动态理项目部员足称职员调整根务实际需核减调整员时需公司事部门提出调整项目部力资源配置建议方案事部门征求相关部门意见报公司分副总理审批调整
12变更项目理员需建设单位发函时项目部公司工部门提出变更申请报告工部门组织劳资部门事部门等相关部门审核报请分副总理批准办公室出具函文函告建设单位
13项目部员工绩效考核季度进行次绩效薪酬挂钩年进行次工作考核根工作员德勤绩廉等情况建立信息档案
2 工程队理
21理部模式项目项目部子分公司参建工程队进行全程指挥协调监控理规定提取奖罚基金权限进行奖罚参监督参建工程队型分包宗物资采购型设备租赁等招标达合求工程队权求撤换队长相关员调整工程务直清需报公司批准
22推行工程队部承包机制鼓励工程队责成预算中责成预算承包工程队费包干规定利润公司交利润
3 工理
31提倡工程队工程队带劳务劳务分包专业分包等种理模式存工方式
32分包应采取公开招（议）标方式公司合格供方名录中选择劳务专业分包队伍分包合严格执行评审制度严禁未签合进入项目施工
33理部模式项目项目部参建公司月分包队伍进行评价评价结果报局工部隧道桥梁等关键性工程必须坚持队伍采取混岗作业方式劳务队伍工序劳务分包非重非关键工程选择整建制协作队伍
34委托理模式铁路工程项目进行专业分包分包合必须报局工部审核局分生产副总理批准
35项目部分包队伍中出现分包队伍承包工程次分包转包诚信度差履行合分包队伍必须时报公司工部门劳资部门列入局黑名单名录列入黑名单名录分包队伍单位
4 作业层理
41作业层组成包括劳务公司架子队工程队作业层中具综合施工力队伍拥路基桥梁隧道房建铁路铁铺轨作业盾构掘进等专业施工队伍
42理重点
421劳务公司具相应资质般承担工程项目工序分包务该模式适施工工艺成熟工序复杂交叉求衔接紧凑工程难度般风险工程类型理重点加强总体进度安全质量控制做程核算
422架子队指公司职工理技术骨干组织理劳务工事专业施工作业组织方式适专业性强安全风险高社会影响控求高工程项目理重点加强安全质量监控做材料节超核算
423工程队公司员工体组成施工作业理监控层职工外部劳务企业劳务员组成作业层员集施工核算营控体施工队伍条件成熟时吸收社会资社会资源公司参入股方式组建济联合体参公司部公竞争分享公司营销成果
43作业层培训作业层员进行进场安全教育相应培训加强特殊工种取证持证岗全面作业层员特长技摸底计划帮助作业层培养技理
44作业层队伍培育充分利作业层力量优势树立发展谐赢理念广泛吸纳具种实力等级具定施工力讲诚信队伍壮劳务公司阵容提高公司综合施工力核心型紧密型普通型三层级区帮助发展核心型紧密型企业予政策支持务倾斜综合施工业务分配予专业锻炼机会具专长专业施工队伍积极引导务支持专业技术施工组织予帮助扶持帮助资质升级提高综合实力培养牢固合作伙伴关系建设强作业层队伍
第八章 合理
1 合理原
11公司应合实行分级统理项目部适授权
12分类理原项目部签订合根素分分包合物资采购设备采购（租赁）合机械周转材料租赁合合(时技术服务咨询)等应分类进行理
13统理原局根股份公司求制定合范授权书根合重程度确定分级评审办法
2 合理职责
21项目部分工副理项目部合法律事务工作分领导项目部工部合理责部门时负责分包合理建设工程施工合履行程理项目部物机部物资机械设备类合理部门项目部办公室负责类合理包括限时合租房合租车合等
22项目部工部负责理合草拟组织项目部评审合交底合履行程控制合履行相关材料收集档合纠纷配合处理等工作作合理责部门述工作外负责统集中分类建立项目部合理台帐合文原件保属公司法律事务机构报属公司法律事务机构求类报表
3 合谈判索赔理
31 公司合谈判前合变更谈判前应进行策划分析掌握合风险制定谈判策略公司策划组成谈判组选择谈判时机控制谈判进程保证合谈判达预期目标
32 项目部分包合制定索赔反索赔策略方案明确相关员签证索赔职责技巧重签证索赔项目理组织报请公司合部门
33 项目部应加强分包商履约理分包商发生情况时应进行索赔：合规定时间程序提交类计划方案报告计划布置员材料设备规定进行完成施工作业活动违反现场项规定行通索赔理促进分包现场理预防分包商恶意索赔
34 项目部工部应掌握生产动态收集类证索赔资料合条款规定期限建设方提交种关索赔费资料相关文件时签证补充合做洽商费指导材料价预先办理发生办理时收回期发生索赔费
4 合评审签订
41合签订权限项目部发生分包物资设备采购设备租赁周转料租赁等合必须公司评审公司名义签订合特殊情况需局名义签订合局申请审批严禁私局局项目部名义签订类合合根公司制定相关理办法履行评审签订程序理部模式项目发生分包合物资设备采购设备租赁周转料租赁等合局项目部评审报局进行评审评审通局项目部名义签订述合外合局项目部评审参建公司行签订
42合评审项目部外济必须签订书面合进行确认签订类合必须先项目部进行评审然履行报审批签订程序
43合签订订立合前项目部工部应详细掌握合方列情况：合方体资格否真实合法合方资信情况否全面合方否履约力否高民法院录入全国法院失信执行名单否属局类准入名单单位授权委托书否真实效否列入局谨慎合作名单者黑名单签订合原应合方先行签字盖章者双方时签字盖章合填写实际签字盖章日期加盖双方骑缝章合双方法定代表者委托代理合页进行签字确认严禁仅方已签字盖章合条款具体容合末页交寄合方签字盖章严禁单位出具盖方印章方员签字空白合书严禁职务员未评审擅代表企业签订合出具加重企业责意见严禁未评审签订合未签合先履行擅签订合情况发生合份数应保证合承办部门工部财务部保留份合原件
44项目部签订合必须局发合示范文局没示范文必须实行两级评审报局法律事务部备案方签订未公司批准项目部方提供形式担保
5 合履行
51合责分解交底项目部结合岗位设置理实施规划安排合责分解相应岗位员公司职部门项目部岗位员应根分配责制定相应措施计划公司定期检查合责执行情况
52项目部合承办部门做合交底工作项目部工部建设施工合签订应15日合重点容项目部部门进行交底项目部合项目部合承办部门合签订5日进行合交底合复印件移交部门份项目部工部负责留存项目理部合原件登记建档合交底形成合交底记录记载合交底时间点参加员交底容等
53合变更转解：合履行期间发生变更转解应时签订补充合完善相关手续求时进行评审报项目理变更应时办理变更手续通知合方事
54分类理项目合必须进行编号存档规定分类分建立合理台帐台帐中登记合信息合容编号保持致实行
合登记原项目部门分发合应做合分发记录表注明分发日期合接收合等情况分发记录应分发接收亲笔签名
6 履约法律风险理
61项目部发生诉讼纠纷责承担体项目部发生纠纷时应时报告公司法律事务机构隐瞒私处理项目部收司法部门行政执法机关送达法律文书（包括限传票应诉通知书起诉状副裁定书判决书处罚决定书等法律文书）时应立公司法律事务部门进行汇报公司法律事务部门意进行签收签收第2日签收法律文书传公司法律事务部门滞留
62 项目部合承办部门根纠纷类型配合公司法律事务机构做诉讼工作公司法律事务机构时提供真实相关资料证接收法律文书3日纠纷情况写出详细说明处理意见报公司法律事务机构
63 项目部诉讼纠纷应公司法律事务机构参处理严禁未公司法律事务机构确认擅处理诉讼纠纷
第九章 成理
1 成素控
11影响项目成素：劳务分包模式分包价格材料采购价格现场消耗机械设备租赁单价消耗施工技术方案资源配置项目工期进度安排质量标准施工控制水施工安全状况设置方案标准项目外部环境项目资金支付情况技术创新力应项目理体制机制理水等作成控重点
2 成理体系
21局成理控层负责研究制定局成理制度构建成理体系建立项目理信息台组织检查督导协调监工程项目成理工作组织局项目部责成预算编制达调整项目责成预算目标负责审核委托理项目责成预算工部成理责部门
22三级公司成理责层负责制定公司项目成理实施细组织项目部开展成理工作组织委托理项目项目责成预算编制达调整项目责成预算目标检查指导监控项目部成计划程控制核算分析审批合结算支付事项负责项目部绩效考核奖惩兑现工部成理责部门
23项目部成理执行层负责建立项目部成理体系施行项目理第责成理责制参责成测算落实级项理制度分解成理目标具体负责成计划成程控制核算分析确保全面完成级单位达责成目标
24项目部责成理分工项目部职部门根成素构成司职做责成理项工作
项目责成理责矩阵
序
号
责成项目
责成理工作容
综
合
办
公
室
物
机
部
工
程
部
试
验
室
安
质
部
工
部
财
务
部
分包成
1分包单价
控制分包单价合理性
☆
★
☆
2结算数量
控制收方数量确保质检合格计算规范结果准确
★
☆
☆
3扣款
控制领料水电费罚款等扣款时准确
☆
☆
☆
★
☆
二
材料费
1材料单价
控制材料采购单价合理性
★
☆
2材料质量
控制进场材料质量符合设计规范求
☆
★
☆
3材料消耗量
控制材料消耗量设计数量额定损耗量
★
☆
☆
4周转料配置方案
控制周转材料配置方案确保技术行济合理
★
☆
三
机械费
1机械配置方案
控制机械配置方案确保满足施工组织求济合理
★
☆
☆
2机械油耗电力消耗
控制机械油耗电耗定额量
★
☆
☆
3零租机械现场调配
控制零租机械现场调配限度提高效率
★
☆
四
现场费
1时设施费
控制时设施方案确保满足生产需济合理
☆
★
☆
序
号
责成项目
责成理工作容
综
合
办
公
室
物
机
部
工
程
部
试
验
室
安
质
部
工
部
财
务
部
2服员工资
控制服员数量确保满足理求适度精简
★
☆
3办公费等
控制办公设施配置方案确保满足求量节约
★
☆
4招费
控制招费量确保满足营需量节约
★
☆
五
技术
施工方案济性
☆
★
☆
☆
3 责成预算理
31项目责成预算理坚持公公正公开原预算报价分离原市场化原责明确利益均衡原推行责成预算部验工计价工程款支付责成预算承包考核兑现全面预算理联动机制实行工程队级责成预算承包项目部工程队两级费包干理明确局三级公司两级目标利润
32责成预算编制工程项目责成预算编制范围施工承包合投标清单等投标文件规定范围致深度施工图工程容现场实测工程数量深度相理部模式项目局工部负责组织责成预算编制局项目部参建单位配合完成责成预算编制工作局责成领导组提出项目预期利润分配建议提报局总理办公会批准达责成预算委托理模式模式项目子分公司工部门负责组织责成预算编制子分公
司审批实施报局工部审核备案
33项目部应批准项目责成预算进度计划分配工作单元形成项目费预算作费控制基准执行采目标理方法项目实施期间费发生程进行控制费控制应满足合技术商务求费计划采检查较分析纠正等方法措施费控制项目预算
34委托理模式项目责成预算控制子分公司负责受局部门监督
35责成预算调整项目责成预算确定原予调整重施工组织变化重方案变更材价格变动工程量增减抗力等素时变更调差索赔验工计价等关情况进行调整
4 验工计价理
41项目部验工计价履行公司审查批复制度实行部验工计价责成预算单价加利润原严格控制已完未验价值审批程序建造合收入确定验工计价变更索赔密切结合实行动态调整防止建造合验工计价脱离
42项目部必须严格建设单位验工计价周期时确认合收入工程队负责安全措施费计价求提供合格资料项目部责成预算期已完施工图数量参建工程队足额验工禁止超验欠验禁止补充费目验工计价
43符合合条件变更索赔手续齐全建设单位尚未验工工程项目工程队项目部提报关资料项目部核定总额60进行验工计价终公司工部门调整责成预算调整超验部分项目部应根超验容参建工程队足额验工拨付资金
44分包验工计价结算理办理分包验工计价结算根实际完成达质量标准工程量办理验工计价结算施工程中月应进行次分包计价相关员签字完工应办理完工结算末次结算应末次结算标识分包验工计价拨款支付：分包合分包验工计价分包结算分包单位提供发票分包单位提供劳务员工资审批单分包济资料
5 变更索赔理
51变更索赔组织理：公司项目部工程队三级联动分工明确责原建立变更索赔组织机构明确负责具体业务员程中非特殊情况意调整公司负责统筹协调服务指导高层沟通开工前协项目部根法律法规投标情况合条款通分析预测策划确立调差索赔目标施工程中踪变更索赔进展情况
52项目部变更索赔责体应调差索赔作实现济效益目标重手段项目部必须全面掌握政策法规全面研究合条款投招标文件确立调差索赔目标建立调差索赔目标台帐施工程中根工程进展断寻找发现索赔机会全面收集调差索赔证理编制调差索赔文件加强设计监理建设单位效沟通建设单位关单位提出调差索赔请求报告参建工程队负责具体工作完成资料收集整理工作
53变更索赔程理：事前策划程踪效益化原开展工作投标阶段出图阶段施工阶段收尾阶段工作容开展策划实施变更索赔收入实行谁变更谁受益原进行利润分配
第十章 物资理
1 供应商理
11局物资供应商实行供应商准入分级分类理定期考核制度根股份公司供应商理相关求局供应商分AB类进行理物资采购必须合格档案库选择供应商
12建立统规范级供应商评定标准认定程序实现供应商准入制实行供应商目录理制度明确级供应商供应物资品种范围供方增减拟供产品类时准入单位需重新进行评价
13供应商调查：根工程项目实际级理单位发布合格物资供方名录中选择供应商合格名录供应商须进行调查评审推荐
14定期级供应商质量价格交货服务方面反馈情况进行考核评审复评合格列入合格物资供方名录禁止参公司项目采购交易
2 物资需求计划
21项目部工部收设计图纸编制分工号物资需量明细表物资需限（定）额数量总计划表项目总工程师复核签认物机部编制物资采购总量计划项目理批准报局项目部子分公司物资理部门局项目部子分公司物资理部门分类汇总物资采购总量计划相关部门确认领导审批属集中采购范围物资品类报局物资理部审批变更时物机部根工部提供变更通知时调整物资采购总量计划物资总量控制台帐
22物资采购计划注明符合合设计文件规定数量技术求质量标准检验方式施工进度安全环境保护成控制等方面关采购信息
23实行物资（月）度物资申请（采购）计划理制度月25日项目部物机部工部提供物资月度需量计划表编制物资月度采购（申请）计划表项目工部工部财务部等部门审核项目总工程师审批报局项目部子分公司物资理部门分副总理审批组织实施
24钢轨石化产品等特殊规定物资股份公司求报专项物资采购申请计划
3 物资集中采购
31公司物资集中采购理办法求采购行分级实施采购程公开透明充分利中国中铁电子商务台开展物资采购业务钢轨石化产品等专项物资积极推进实行战略采购局物资公司局项目部子分公司物资理部门局物资集中采购重组成部分物资类工程理模式项目营业额处域分确定物资集中采购工程范围物资类局授权分层级实施集采种形式采购均求妥善保存招标资料谈判会议纪供应商报价单采购价汇总表等资料
32物资招标谈判采购履行全程监督机制公开招标邀请招标竞争性谈判采购级物资监察级纪委负责监督招标批量采购物资必须供方签订采购合采购合相关补充协议签订前须进行两级合评审审批签订项目部物机部建立物资采购合理台帐合签订履行情况进行动态理严禁劳务企业行采购工程实体物资
4 物资验收检验
41项目部物机部负责进场物资数量质量验收关宗物资批量物资实行两验收制度时填写进场入库物资验收登记簿时规定程序进行检验试验建立物资送检台帐
42参建项目部物机部强化物资验收检验工作制定物资验收流程验收方法配备必检测设备重点加强宗物资验收严原材料进场质量数量检验关批次物资进场库员物资名称规格型号数量外观质量进行验收填制进场入库物资验收登记薄需检验原材料规定送检填制物资送检台帐检验合格方入库检验合格第三方权威检测机构二次复检合格规定退场通知关部门留存影资料
43物资进场验收合格应时办理入库手续填制材料验收单入库物资求进行标识建设单位提供物资施工合约定做物资质量样品价格确认手续
5 物资贮存盘点
51合理规划库区布局保持场整洁进场物资正确堆码进行标识
52物机部必须工部提供物资需限（定）额数量总计划表建立物资限（定）额供应台帐物资采购计划执行定额控制根施工进度分次分批发放严禁次性超计划供应
53外协队伍物资发放合规定进行发放领料必须权领料签字分工号物资需量明细表进行限额发放外协队伍施工料进行动态理时掌握现场材料消耗情况严禁外协队伍施工程中偷工减料施工料工剩余物资外处理销售
54项目部物机部应利信息化理手段处理物资基础业务月末物机部定期编制物资收发存动态表周转材料摊销单等财务部月审核单进行账
55项目部实行物资月末盘点制度物资盘点项目收方结算步库存盘点仅包括库房料场原材料库存包括工号工序已出库未投入原材料制品半成品库存
56单项工程作核算单元月进行物资设计量实耗量预算单价采购单价责成材料费量价费分析季度核算单元进行济分析
6 周转料标准化理
61全面推行周转材料标准化配置项目部编制施工组织设计时应充分考虑周转材料调配利方案编制环节实现标准配置物机部周转材料加工制造时应量采取标准化设计增强互换性通性型工装计划招标报废等重点环节公司动态控实行公司审批制度周转材料外部租赁时进行济性选鼓励工程队根资金情况适量配置周转材料满足滚动发展需周转材料理遵循基原：权责致原购置理实行谁采购谁理原标准化配置原合理摊销原先外原谨慎报废原
7 废旧物资理
71项目废旧物资公司资产规定组织回收利废旧物资需处理时必须规定进行审批符合相关法律规定单位擅处理严禁帐外处理废旧物资鉴定审批根次性报废金额中铁九局物资理办法规定办理报废手续履行规定程序废旧物资物资部门口处理处理程中相关员场废旧物资处理详细记录包括废旧物资审批报告实物图片关部门鉴定意见办处理结果等处理废旧物资资金应全部交财务部门
第十章 设备理
1 供应商理
11设备租赁合格供应商办理公司设备理部门负责项目部设备租赁严格执行准入制度项目拟租赁设备企业合格租赁企业名录中应提前具备条件租赁企业办理准入审批申请设备租赁合格供应商办理准入时项目考察收集相关资料报公司设备理部门审核统报局设备理部局设备理部组织评审通具备准入条件租赁企业挂网公示
2 设备理机构设置制度建设
21项目部设物机部负责设备理工作配备专职兼职设备理员型设备较设备集中项目需设机械专业工程师
22建立健全项设备理制度项目应严格执行局设备理相关规定建立健全设备理项设备理制度
3 设备配置方案
31开工前月项目部物机部参项目实施性施工组织设计编制结合设备市场资源提出力匹配济合理设备配置方案结合项目进度编制项目设备计划明确机械名称规格型号数量日期源等报公司审批执行公司根项目施工生产需结合机械设备保情况状况机械设备配置计划进行审批确定设备配备方式
4 设备采购租赁
41设备采购权限属局子分公司两级设备理部门项目部派出机构权采购设备项目工程需新购设备时应子分公司提报设备固定资产投资计划局股份公司相关投资决策程序审批组织采购
42公司建立机械设备调剂台定期发布机械设备租赁指导价租赁设备实行准入制度项目部根施工需编制机械设备租赁计划调查市场机械设备租赁资源价格情况形成调查报告报公司审批公司根机械设备情况机械设备租赁计划进行审批原部调剂部资源满足时通外部租赁解决
43租赁机械设备必须执行租赁合评审制度租赁合采公司合范项目理相关部门评审会签报公司审批签订优先工作量作计费工作时间作计费严格进行台班审核签认单价合约定结算数量限通限量限价限定合总额项目部月结算租赁费严格执行结算集体审核费支付审核制度租赁台班应完善签认手续时结算租赁费结算签认执行工工物机等素部门集体审核制度租赁费结算项目额度均项目部机械费预算指标进行控制执行租赁费付款审核制度保障资金流法合规项目部名义进行部集资购买设备租赁员工员工亲属设备禁止领导员干预项目设备租赁
5 设备进（退）场理
51项目部根现场实际需计划组织设备进（退）场特种设备编制设备进（退）场安（拆）装专项技术方案公司设备理部门工部门安质环保部门等部门会审总工程师批准方实施
52机械设备进（退）场时设备完状态安全环保性进行验收验收时出卖方出租方安装单位项目部机械工程师场规定验收签字做机械设备进（退）场验证记录
6 设备日常运转理
61项目部机械设备理规定项目机械设备日常运转情况进行监督理包括设备外租设备劳务企业带设备
62机械操作员必须培训考试合格持证岗项目部建立机械设备岗位责制交接班制度巡回检查制度检查验收制度等实行定定岗定机理原定期机械设备进行安全检查设备保养做检查记录
63混凝土搅拌站箱梁运架等型设备应制定专项理制度加强搅拌站计量系统标定理工作满足数传计量精度求冬季施工设备防冻保温措施建时施工次位
64项目部应制定机械设备台班工作量核算办法建立燃油电力配件消耗台帐定期开展机械费成分析
第十二章 分包理
1 分包商理
11分包商准入拟项目部进行施工分包单位提交书面申请办理准入子分公司劳资部门审查分包单位提交书面资料组织相关职部门项目部分包单位资质证法代表委托身份资源配置施工力资信情况进行现场考察认定评定合格分包商局劳资社保部审批纳入合格分包商名录实行动态理注册满二年未局范围承接工程未求参加年度审查分包商注销准入资格承接工程应重新办理准入
12分包商考核项目部月分包商进行考核评价分包工程结束时分包商工作表现考核评定公司半年组织分包商年检考核评公司考核合格分包商剔出合格分包商名录录入合格分包商名单关信息公司范围通报
13 分包商选择项目部根理策划理实施规划编制工程分包计划开工前公司提出申请施工程中需分包分项工程开工前20天公司提出申请公司成立分包招（议）标组制定分包方案分包合（变更）评审程序编制发放招（议）标文件确定招（议）标方式评标办法合格分包商中邀请三家单位参加投标组织开标评标特殊情况独家议标评标结果报公司分副总理审批确定中标单位发出中标通知公司程序评审分包合变更分包商签订分包合项目部组织分包商进场施工
14 分包商进场分包商进场施工前办理进场手续合约定公司缴纳履约保证金提供保函递交规范工承诺书劳务员劳动合施工分包合缴纳种保证金单等提交项目部备案项目部分包商接明确现场理制度程序方法现场理计划项目部应针分包商负责工程师制定理方案确定分包商类计划报告实物理程序时间求紧急问题处理方法防止分包索赔建立反索赔机制根分包商提供劳务员名册劳动合原件身份证复印件体检健康证明技等级证书复印件等进行入场登记发放工作牌
15 分包商项目部现场设劳资理员负责劳务员进场登记劳动关系确认岗前培训动态控工资支付劳务纠纷处理工作建立劳务员档案类基础理台帐项目部监督分包商月编制劳务员名册出勤表工资表工资卡工作卡床头卡建立档案等工作
16 分包商退场分包商完成约定范围工作申请项目部通知办理退场手续分包商违约履约力满足项目理求时项目部合约定扣履约保证金保函核定分包商合应承担违约索赔令分包商退场工程停工分包商协商退场项目部合约定考核分包工程质量清点分包商退证件领工具剩余材料分包商计划完成退场办理分包结算履约保证手续退工作分包商现场工作进行综合性检查
2 专业分包理
21局劳资社保部负责专业分包准入理负责分包企业初审年审工作三级公司局项目部年局劳资社保部报送分包企业初审合格年审资料局劳资社保部综合方面信息已准入分包企业进行年审审核结果公布负责专业合格供方资格证书发放
22局工部全局专业分包理口部门负责专业分包理工作指导监督检查
23局专业分包实行审批制程序项目部提出专业分包申请局工部审核局分生产副总理批准办理分包额度超300万元报请局领导审批理部模式项目局项目部原直接进行专业分包务范围子分公司进行专业分包
24项目部公司工部门指导公司合格供方名录中通招标选择专业分包单位项目部负责组织专业分包招标开标专业分包合初步评审等工作公司负责专业分包合评审签订
25项目部受级单位委托负责参专业工程供方评价认定专业工程供方进行全程监控理绩效考核
3 劳务分包理
31局劳资社保部负责劳务分包准入理负责分包企业初审年审工作三级公司局项目部年局劳资社保部报送分包企业初审合格年审资料局劳资社保部综合方面信息已准入分包企业进行年审审核结果公布负责劳务合格供方资格证书发放
32局工部公司劳务分包理口部门负责劳务分包理工作指导监督检查
33项目部通招（议）标方式选择劳务供方先评审签约合理制度组织签订劳务分包合项目部负责办理劳务供方资格准入手续劳务供方实行投标承诺制度投标承诺合约定级单位关规定收取劳务供方质量保证金履约保证金劳务供方进行全程监控理绩效考核
4 分包结算
41项目部月必须分包单位完成合格工程数量进行现场收方分包合规定办理分包结算
42项目部办理分包结算时必须做：三统：统合文统单价统台帐四结算：没合结算超出技术交底数量结算超合单价结算超合清单项目结算五付款：签发白条付款结算签认手续完善付款结算明确付款统规定格式付款符合财务规定签字付款
43分包结算必须实行业务部门联合会签制度报公司审批
44分包结算必须坚持量价控制结算开累数量超该队伍承担务分项工程总控数量单价合单价准超限价收方结算核算扣款审批等必须符合公司理制度求
45已完成合约定工作量项目项目部时分包单位办理末次结算程序报公司审批签订合封帐协议
分包结算程序
通
财务部门（结算单支付结算款）
工部
（复核施工项目工程数量）
安质部
（出具质量安全评价证明）
物机部
（提供应扣材料款超耗款台班费等）
工部（合部门提供资料进行结算）
总济师总工程师（复核期结算）
项目理（结算单终签认）
反馈工部安质部物机部财务部会签
分结算项目项目副理（复核期结算）
公司审批
未通
第十三章 进度理
1 进度计划理
11项目部根总工期关键工程工期阶段性工期单位工程工期求项目理实施规划施工组织设计等文件资料编制工程进度计划确定制梁架梁铺轨工程节点工期等进度红线动态分析制约进度风险素制定工期保证措施项目部定期召开施工分析会议加强日常检查重环节监控时报相关信息作业层必须根工程特点选择制定分部分项工程工期安排工序作业时间安排配备足够资源确保工期目标
2 程控制
21项目部施工组织设计安排细化控制性进度计划：总进度计划节点控制计划（开工前10 天报）季施工生产计划（季末15 号前报）月施工生产计划（月15号前报）报公司批准
22项目部根控制性进度计划编制作业性计划：周进度计划重节点进度计划计划落实参建工程队
23参建工程队项目部提交相应总进度计划节点控制计划季进度计划月进度计划报项目部生产理批准执行现场理工程师严格监督分包单位落实计划效利索赔手段促进分包进度理
24项目部分生产副理日（周）例会方式控制性进度计划传达参建单位明确控制求措施相关部门员协作督促现场生产组织作业活动计划序实施
25参建单位天进度实施情况理情况填写施工日志整理形成日（周）报报项目部工部项目部工部汇总整现场理作业情况项目理公司提交日（周）报周月汇总项目生产量报表
26 项目部进度进行形象（片图示）理周例会月例会方式进度理进行检查协调
3 工期预警分级理
31工期预警制度公司工程项目实际进度滞分黄色预警橙色预警红色预警三类进行工期预警动态控项目部应采取效措施时消预警纠偏
32工程项目分级理制度项目状态分Ⅰ级Ⅱ级Ⅲ级Ⅳ级四等级局工部季度月末周组织相关部门员全局工程项目等级进行界定局领导组审核确定发生突发安全质量环保事工程项目规定时逐级报局工部负责第时间该项目状态进行调整界定
4 施工进度检查考核
41项目部项目理副理组织相关员施工进度进行日检查周月汇总进度理情况
42进度计划执行出现偏差时项目理应组织相关部门研究纠偏措施调整机料工序等安排项目调度督促相关部门落实解决时落实情况项目理汇报周例会通报月没完成计划部分必须调整次月确保季度计划够完成季度没完成计划必须调整季度确保年度计划总体计划利实现
43建设单位工程变更抗力等原造成关键线路工期延误应时收集资料合约定时限相关单位提出工期延申请时调整阶段工期计划
44项目部发生月进度重节点进度延误时公司应预警等级划分时发出相应级预警信号进行重点监控检查
第十四章 技术理
1 分级负责制度
11施工技术理实行分级负责制度级总工程师施工技术理总负责工部门施工技术理口部门总工程师加强现场技术员理技术员岗前进行施工技术安全理等系统培训项目部技术员应加强办法制度工艺标准规范学掌握项目施工中分项分部施工技术施工方法质量标准求消技术质量事隐患
2 设计文件审核
21审核程序项目技术负责组织专业技术员进行会审填写设计文件审核记录表签字确认审核没问题设计文件加盖已审核章技术负责设计文件审核记录表签字认设计文件交付审核中发现问题设计文件审核记录表中详细记录提出变更建议项目总工程师负责汇总问题意见统报监理设计单位建设单位予确认问题未获明确回复前相关设计文件交付需设计变更建议应书面形式报建设设计监理单位设计变更原文件加盖作废章设计变更文件需制度进行审核
22审核文件处理设计文件图纸审核确认效加盖效章时交付时建立设计文件审核记录台帐作废文件图纸应统保存理建立作废文件图纸目录清单
3 施工组织设计
31施工组织设计编制项目总工程师施工组织设计编制第责编制容参局发布专业施工组织设计编制模板
32施工组织设计修改施工组织设计应实行动态理实施中工程条件相关素发生重变化时进行修改补充完善施组修改时谁编制谁修改原修改施工组织设计修改应报原审批单位审批方组织实施修订应重新项目关员进行技术交底
33施工组织设计理施工组织设计应项目工程开工前编制完成公司理求组织审批审批通合建设单位监理单位求时报相关单位进行评审理部模式项目施组报审前报局工部审核施工组织设计实施前应项目部总工程师牵头项目理技术员进行交底留存书面交底记录
4 专项方案
41专项方案编制施工专项方案分般专项重三类项目部应根项目工程特点结合单位工程中分部分项工程特点危险程度界定求建立施工危险较重分部分项工程台帐
42专项方案审批般安全专项施工方案项目部总工程师编制子分公司总工程师审核局工部审定局总工程师审批公司安全专项施工方案评审应5工作日完成提报局评审原7工作日完成需进行专家例会评审根专家召集情况确定原接受时评审安全专项施工方案评审包括形式评审容评审两方面超定规模危险性较工程应组织专家组安全专项施工方案进行证专项方案证合格局总工程师批准执行
43专项方案理安全专项施工方案评审完成公司项目部应建立理台帐专项方案实施前项目总工程师组织编制员技术现场理员作业员逐级进行安全专项施工方案交底需申请局评审员参加实施程中环境条件重设计变更业监理单位求时应重新编制优化安全专项施工方案规定审批流程重新评审作废原方案应收回方案调整应原交底技术交底安全交底进行修改补充重新交底实施
5 施工测量复核
51项目部负责标段施工定测工作提交测量评估报告负责项目部测量仪器设备保养标定精密控制网测量资料整理保沉降观测资料签认报测量工作必须严格执行测量复核签认制保证测量工作质量防止错误提高测量工作效率时必须做：测量工作程序中实行换手测量双检制
6 技术交底
61技术交底容台帐施工技术交底项目部总工技术员设计文件设计技术交底纪施工图施工组织设计专项方案技术标准测量资料材料设备工装配置安全措施施工注意事项等参施工技术理员作业员传达程施工技术交底应分级分阶段进行项目部工部应建立技术交底台帐台帐容：交底日期工程部位容摘交底接收台帐宜单位工程进行分列工部应留存项目全部技术交底
62技术交底方式记录技术交底方式会议交底书面交底口头交底
63技术交底检查项目部工部应部门技术员交底情况进行查审核级技术交底台帐定期抽查部分技术交底核实技术交底计划执行情况监督技术交底制度贯彻实施
7 技术标准
71公司技术理部门应定期文件形式现行国家行业技术标准规范指南等进行效性识项目部时更新配置齐全适技术规范规程标准方强制性求等组织学建立理台帐
8 科技理
81项目部根工程施工技术特点级科技部门指导制定科研工法专利工作计划积极开展四新技术推广应工作
82项目部总工应计划组织科技研究工法开发专利申报工作加强程资料收集整理分析时报科技报表履行申报程序申请评审鉴定
第十五章 安全理
1 安全生产体系
11公司必须求配备安全理员公司成立安全质量稽查队区域性稽查队加强现场安全稽查督促整改
12项目理安全生产第责建立项目理组长项目安全生产领导组层层签订安全质量责书
13项目理安全总监安质部长安全员质检员群众安全生产监督员特殊工种等需求持证岗
14公司理制度结合现场情况细化项目安全生产理制度办法审批执行
2 安全教育培训
21项目理书记教育培训第责项目部安质部安全教育培训责部门负责项目部培训组织理工作
22进场作业员必须求接受安全教育培训建立三级安全教育卡转序转岗新工序施工前必须进行教育
3 危险源辨识
31项目部应组织工程项目风险源进行调查调查出风险源进行辨识评价建立台帐确定项目重风险源制定安全保证措施消重风险源消重风险源编制应急处置方案保证安全生产资金投入加强日常检查定期检查专项检查重点部位监控时报相关信息
4 安全检查
41项目理组织月度综合安全检查专业安全检查息工复工前安全检查季节（节假日）安全检查等检查中发现问题
五定（定整改责定整改措施定整改完成时间定整改资金定整改验收）原发检查通报责部门员负责落实
42安全总监安质部长组织开展周例行检查日常检查交班会进行通报整改彻底严重问题规定进行处罚技术员安全员质检员常安全方案安全技术交底执行情况机械技术员机械设备运转操作员维修保养交接班情况进行检查形成记录督促落实整改
5 安全事报告处理
51事发生项目理应规定程序逐级报谎报瞒报迟报迅速启动应急处置方案积极采取措施抢救员减少损失防止事蔓延扩负责现场实施保护
6 应急预案
61审批应急处置方案配齐配全设备器械员物资确定工作方法职责组织演练形成演练记录评审报告检验应急救援应变实施力完善应急处置方案
62项目理组织相关部门应急处置方案原半年评审修订次
63应急演练结束应撰写应急演练效果评估报告分析存问题应急处置方案提出修订意见
7 安全标准工理
71根安全标准工创建目标制定创建计划施工程中加强文字影资料收集整理工作适时组织 安全标准工申报工作
第十六章 质量理
1 创优规划
11根公司质量目标顾客需确定项目质量目标编制创优规划等质量理文件遵执行
2 质量检查评定首件工程质量认制
21工序施工前应作业层员进行书面交底培训严格执行施工程质量检查三检制验收评定标准分项分部工程执行首件工程质量认制
3 工程旁站
31项目施工前应关键工序特殊工序进行界定编制作业指导书旁站计划旁站计划包括旁站容员分工旁站记录等旁站记录影资料需旁站结束24时交安质部月汇总旁站资料电子文档报公司安质部公司项目进行刻盘存档
4 质量控制
41项目部应制定质量保证措施质量通病防治措施建立健全质量理责制作业层员进行质量交底全员质量教育培训加强日常检查定期检查重点部位监控时检验批次进行质量评定时整理报相关信息
5 成品保护
51加强半成品成品保护理做标识防护措施已完工程进行申请验收交接收集整理相关资料
6 质量事报告处置
61事发生项目理应规定程序逐级报谎报瞒报迟报制定整改处置措施报级审批进行整改处置
第十七章 环境职业健康理
1 环境理方案
11项目部开工前应施工中环境造成严重影响重环境素制定环境理控制方案规定程序报批实施
2 环境素识控制
21项目部负责工程项目环境素进行辨识评价确定重环境素制定环境保护措施重环境素理方案应急处置方案作业层员进行环境交底培训加强日常检查重环节监控时报相关信息
3 环境应急准备应急措施
31 项目部般常见环境理素识外应化学品泄露害气体粉尘废弃物等环境素进行辨识结合项目实施理求采取必应急准备措施
32 项目部根应急处置方案配备必物资设备明确关员职责权限
33 项目部开工初进行防化学品泄露演雨季前进行防洪防暴雨等方面演
4 节减排
41 项目部需明确节减排责部门设置专（兼）职理员
42 关减排理办法常态化开展节减排监督理统计监测考核奖惩工作积极开展节低碳技术攻关季度填报监测报表进行总结分析争创节减排标准化工
5 职业健康理
51列出发生职业病危害作业场职业病危害素种类员确定职业健康卫生理目标
52根职业病危害素时职业卫生理部门级公司安质部门进行作业场职业危害申报注销等工作
53接触发生职业病场员组织进退场健康体检异常情况紧急处理建立健康体检档案
第十八章 财务理
1 会计机构设置会计员理
11根会计业务需设置会计机构具备单独设置会计机构条件应公司财务部门统理
12会计员配备必须满足财务理会计核算求应配备具备会计业资格专职财务员中会计员公司委派免
13合理设置会计工作岗位会计岗位必须职责清晰相互制约相容岗位相互分离关键会计岗位应计划进行轮换会计员应实行职回避制度领导班子成员直系亲属担单位会计会计员直系亲属单位会计机构中职
2 会计核算理
21会计账簿项目财务部门应时公司财务部门申请建立财务账套财务账套必须中国中铁财务信息台生成会计证会计账簿会计报表会计科目设置运必须符合中国中铁会计核算手册公司规定必须根合法会计证登记会计账簿
22会计证原始证必须合法容齐全记录真实计算准确购买实物原始证应验收证明支付款项原始证应收款单位收款收款证明应根审核误原始证填制记账证未审核原始证均作编制记账证
23会计报告单位必须企业财务会计报告条例股份公司局关规定编制财务会计报告项目理会计资料真实性负责财务编制财务报告真实性完整性负责
3 全面预算理
31项目部应成立全面预算理机构级单位领导开展全面预算理工作全面预算编制遵循效益性原客观性原增加盈利控制成营性现金净流入目标责成预算基础编制现金流预算利现金流预算约束成费支出
32项目部应建立全面预算执行情况分析制度季度项目理组织生产素部门参项目预算执行情况进行总结分析
4 财务收入成利润理
41正确确认资产负债者权益时确认收入规定列支成费合理划分收益性支出资性支出界限
42应建造合准动态时完整估计预计合总收入预计合总成采完工率法计量确认期收入权责发生制完整集工程成允许成跨期合理估列未入账漏列串列成严格控制现场费支出严格控制开支范围开支标准
43应年度实现利润转公司财务部门
44应局财务集中控指导意见制定工程项目财务集中控实施细组织实施成费资金进行双审双签实行集中控
5 债权债务理
51项目部应成立债权债务理机构加强债权债务理应收款项实行项目理终身负责制项目部撤销尚未清理债权债务项目理相关责解责
52债权债务应进行分类明细核算债务方合付款拖延付款等造成拖欠款项应时债务方沟通积极进行清收年度应办理债权签认手续公司应制定应收款清收计划落实责奖惩措施项目部须建立权挂支制度备金挂支实行前账清账挂原备金必须月进行时清理季度必须清零
53债务支付应履行公司审批程序项目部应债务性质类月公司报债务资金支付计划项目部公司审批债务资金支付计划审批表作债务支付严禁合超合结算超结算支付分包款项外资金支付应工程验工计价结算扣合约定履约保证金质保金等代垫代缴款项
54 项目部应建立现场劳务员工资优先支付制度项目部根项目收支计划制定劳务分包员工资支付计划劳务员动态理出勤记录等资料核定实际应优先发放劳务员工资劳务员工资必须实行卡支付劳务分包单位分包合项目部提出工工资支付申请提交员工资支付明细表员出勤记录表项目部代付劳务员工资
实行实名发放入劳务员银行卡中
55工程尾款保修款回收工程决算完成项目收款进入尾款保修款理阶段公司应制定工程尾款保修款清收计划落实责奖惩措施根中铁九局清收工作指导意见项目营业绩目标责书项目理相关责实行工程竣工结算原项目应收款项实行终身负责制
6 实物资产理
61项目部应建立实物资产理制度指定专建账建卡造册登记确保账卡物三者相符计划外购置固定资产实物资产应时入账严禁形成账外资产财务部门物资部门提供工程物资收支证工程物资进行分类核算物资部门工程物资验收入库保出库盘点等程序工程物资进行明细核算财务部门物资部门应定期进行账做账账相符账实相符
62周转材料时设施实行分期摊销固定资产中国中铁会计核算手册2011中固定资产折旧范围折旧年限残值率分固定资产计提折旧购置固定资产周转材料直列成费低值易耗品实行次性摊销入账低值易耗品理部门应定期低值易耗品部门进行账
7 税务理
71项目财务员应做纳税申报发票稽核等理营造较税务环境涉税务机关求合建安产值缴纳税预缴企业税税收稽查等重涉税事项时时公司财务部门报告项目财务部门必须做外证理涉税业务资料保工作
72项成费应取合法效发票理应符合中华民国发票理办法规定严禁假发票报销入账单笔金额5000元（含）发票必须履行鉴真伪程序
73开展税收筹划应开工前施工全程中遵循税务政策积极开展税收筹划避免重复税税收筹划方案需报公司财务部门
74建筑业实行营改增工程项目应取单位名称致增值税专发票符合资金流业务流发票流三流合原进项税额充分抵扣降低企业税负
8 济活动分析理
81项目济活动分析应季度进行次项目理牵头财务部组织相关部门参加济活动分析应责成分析基础进行项目济活动分析容应包括（限）：责成分析项目综合分析项目产值（进度）分析业验工分析成盈亏分析资金收支分析债权债务分析等
82济活动分析力求实效做分析结果真实分析成果享全面掌握项目济运行情况存问题针性制定整改措施切实发挥指导济运行作
9 会计基础工作理
91会计档案单位形成纸质会计档案应会计机构指定专会计基础工作规范求进行整理立卷装订成册编制会计档案保清册保证会计资料妥善保序存放方便查阅严防毁损散失泄密会计信息化档案会计信息化岗位员保会计数保期限15年软件技术资料保期截止该软件停止重更改5年软件说明保期该软件停止重更改15年
92会计工作交接会计员工作调动离职必须岗位工作规定期限全部移交没办理完毕交接手续调动离职会计员办理交接手续必须监交负责监交般会计员交接科室负责监交科室负责交接会计机构负责监交会计机构负责交接总会计师单位负责监交
10 财务监察
101公司应制定财务监察办法规范公司济行严肃财纪律完善部控制提高公司项财制度执行力效降低财务风险财务监察分定期监察定期监察公司财务部门年制定财务监察工作计划计划组织实施
102财务监察员完成财务监察工作应出具独立客观公正财务监察报告项目财务部监察求存问题进行时整改
第十九章 资金理
1 项目银行账户理
11项目部成立公司财务部门提出银行开户书面申请审批方银行办理开户手续应时办理账户年检等关手续项目部出租出银行账户账户需时应时注销
12 局属单位账户实行统理银行账户必须纳入局资金集中监台统理单位局名义擅开立银行账户出租出账户银行账户应国家关规定开立办理结算业务资金信贷现金收付具体设立基存款账户般存款账户时存款账户专存款账户单位名义设立账户办理公结算单位应局指定银行开设账户包括：建设银行农业银行工商银行中国银行交通银行中信银行招商银行
13 局项目部局指定范围选择银行开设时存款账户专存款账户账户（特殊需增加保证金账户）局项目参建工程队委模式项目费单位开设账户（部结算账户外）
2 资金理
21单位收入切款项国家规定外必须日送存银行单位切支出规定现金支付外必须通银行办理转账结算
22局资金理采取级集中两级控制模式级集中指局通中国中铁资金理系统联动账户资金实行集中理统调度两级控制指资金实行局子分公司局项目部两级控制
23项目资金计划
231资金计划编制项目部应分类编制总量控制逐笔审批原严格执行资金计划理包括资金收入支出结存程中采取逐级汇总分级实施原开展工作资金计划容分资金收入计划资金支出计划原资金计划理应逐笔月度计划相结合方式进行编制报资金计划中涉金额较重项目单独报资金计划资金计划编制时现场费外涉劳务材料采购设备租赁采购专业分包偿前年度类外欠款等均需逐笔报计划附应资金支出合评审表结算单合结算超合超结算报资金计划支付资金
232 资金计划审批项目部报资金计划时应收付单支持文件（包括限合评审表已批复结算单方开具发票等）报公司财务部门进行汇总根资金计划途报送公司部门审核确认公司财务部门综合衡整体资金收支资金支付方式报公司领导审批审批意登记资金计划动态理台帐
233资金计划执行资金计划审批公司应审批结果达单位遵执行单位批复计划途专款专挪超付期未执行计划应期重新报时发生重资金支出单独报审批
24 资金支付实行政会签原收定支原拒付原财务部门必须遵守财法纪坚决抵制切符合相关规定事项予拒付合约定预付款律支付严禁支付额现金严禁超限额保存现金严禁私设形式金库项目部切济行必须纳入统会计账簿进行核算资金流符合财务规定支付财务员办公点必须设安全防范措施提取现金必须坐车辆保卫员陪
25严禁项目部进行形式融资包括外部单位款部职工进行集资等活动严禁项目部出资金严禁项目部项目部资产外提供形式担保抵押质押
3 合履约保函履约保证金
31 公司投标评审投标承诺合谈判程中通策划确定应履约保证金履约保函预付款保函保修金保函原策略项目投标阶段公司项目风险评估时工程保函格式进行评估握原：避免开立条件见索付保函避免开立敞口（固定失效期限）保函开具转保函时应力争取建设方删关转条款增加限制性条款：
业转该保函权益前必须征担保（保函开具银行）书面意方考虑出具量避免直接保证金
32 联合体承建项目联合体方例分担保函保证金
33 分包商承担分包工程公司应合金额例分包商收取工程履约保函需分包商支付预付款时分包商应开具预付款保函
34 项目优先采条件保函风险较项目量履约保证金提供履约保函项目争取业方提供等支付保函
35 公司资金理部门合约定期限办理保函项目部公司合理部门建立台帐监保函保证金账户合履行完毕保函期应时办理撤消手续公司项目部建立相应责制制定应措施保证保函保证金安全
第二十章 薪酬项目考核
1 薪酬理
11薪酬分配理公司应严格级单位制定薪酬理办法理统薪酬标准项目部般员工实行岗位绩效工资制包括岗位保障工资岗位职（等）级工资工龄工资特殊津（补）贴绩效工资五单元
实行济责承包项目领导班子实行承包考核兑现薪酬制薪酬基薪酬完成包死指标提取基兑现薪酬超额完成指标提取分配超额兑现薪酬三部分构成采取模拟股权制额风险抵押承包模式项目相关办法合执行
12领导班子绩效薪酬超额利润奖励项目年度绩效：次年初理权限公司相关部门项目责成建安产值安全质量现款缴等指标完成情况进行年度考核根考核结果确定绩效薪酬超额利润奖励：工程达终考核条件公司根项目部济承包责书关办法规定项目部超额利润进行考核奖励
13般员工绩效理般员工季度绩效考核季度末次月项目部员工岗位责书员工绩效考核办法项目员工工作力工作态度工作业绩等方面进行考核公司项目部季度绩效总额进行核准核准时需项目成进行分析确定项目否盈利公司达责成预算范围 般员工特殊贡献奖励项目安全质量效益理等方面做出突出贡献员工次性奖励
14期末考核基条件：项目部完成责书规定容项目保函已撤销项目保证金已收回项目尾款清收完毕项目部完成档案资料移交工程总结公司规定条件
15亏损项目责追究制公司应股份公司相关理办法制定责追究办法细亏损项目责实行问责
2 绩效考核
21项目考核组织：公司劳资部门根项目营业绩理目标责书负责组织工程项目程终结营目标结果进行考核业务部门根职责分负责指标核定工作
22项目部考核包括定期考核年度预兑现考核终结考核考核结果兑现相挂钩
23考核容标准：具体执行局相关办法子分公司相关考核兑现理办法等
第二十章 审计监察理
1 效监察
11容监督检查项目理员履行工程项目理职责理程序规定实施项目理落实工程项目理体系运行办法安全生产财务理合理等办法情况促进提高项目运行质量实现项目理科学化制度化规范化
12监察配合检查项目接效监察通知书应通知求做检查资料准备工作报送效监察项目关文件资料效监察项目相关情况作出解释说明
13监察建议决定监察部门尚够做出纪律处分行偏差事实达监察建议查明尚未涉嫌犯罪违规违纪事实事理权限作出监察处分决定检查项目应收监察建议决定日起15日提出采纳执行意见书书面报告监察机构
14监察建议决定异议检查项目部收监察建议决定日起15日公司监察部门申请复审复审工作收复审申请日起30工作日完成复审期间停止原决定执行
2 项目审计
21公司工程项目必须接受部审计监督根项目隶属关系实施分级直接审计委托审计亏损项目未完成指标工程项目重点审计象
22项目理工作变动应实施期济责审计
23项目竣工应实施项目终结审计审计结果考核兑现项目领导班子成员期薪
24部审计类型工程项目审计财务收支审计财务预算审计部控制审计济责审计种专项审计调查审计方式包括送达审计审计专项审计
25项目部应积极配合审计员涉审计事项中问题相关部门进行调查提供真实完整关证明材料审计报告中提出问题审计建议意见认真落实时组织整改须整改落实进展情况规定时限报审计机构直完全整改落实位
26审计项目拒绝提供审计事项关资料阻碍审计机构正常进行审计反审计机构权责令改正拒改正审计机构中铁九局部审计工作理办法相关条款予处理处罚必时审计机构报请单位领导法规追究事行政责
第二十二章 信评价理
1 理责
11局施工企业信评价理实行四级理体系局局项目部子分公司子分公司项目部局成立领导组负责全局信评价工作组织领导分区域副总理负责区域项目信评价重事项协调理
12理部模式项目局项目理信评价工作第责参建子分公司总理单位信评价工作总责参建单位项目理信评价工作具体责委托理模式模式项目子分公司总理信评价工作第责子分公司项目项目理信评价工作具体责负责组织落实项理责相关区域公司总理负责指导协助区域项目信评价工作开展统筹区域参建项目施工企业信评价日常评价检查考核工作加强相关单位沟通时掌握信评价相关信息
2 理指标
21路参评项目信评价分低铁路总公司公布B类第15名企业分（含抢险加分项目加分）路外参评项目信评价分低工程项目参评单位算数均分
3 理红线
31局信评价理实行末位淘汰制信评价年度综合考核末位项目理部模式项目局项目理予免职委托理模式项目项目理子分公司班子成员予免职非班子成员终身担局资质中标项目项目理子分公司正职进行约谈
4 考核评价
41局施工企业信评价工作领导组根铁路总公司建设单位公布施工企业质量信评价结果半年企业信评价责单位责进行考评奖惩时施工企业信评价日常检查监督考核纳入半年期综合考核评价体系中
第二十三章 综合事务理
1 制度建设
11公司应制定印章理公文处理办公品指挥车辆通讯费营接法律事务识系统等理制度统项目理标准流程
12项目部应公司理制度结合项目具体情况制定项目实施细
2 资产理
21项目部着济适原规范办公设备采购程序制定设备配备清理检查成控制措施指定部门员负责固定资产登记资产理维护项目部综合办公室负责低值易耗品计划编制购置点收发放日常理报废工作登记台帐财务部季度核账目确保帐物相符规范理
22项目部费控制局关部门达项目成预算指标工程工期制定年度（含月度）行政事务费指标常态化运行成统计分析等工作断降低行政费支出
3 印鉴理
31项目部应加强印章理实行领导审批制度重资料必须进行备案方印
4 档案理
41 项目部应建立健全文件材料形成积累整理档制度明确类文件材料收集档责部门员职责相应检查控制考核措施
42 项目开工初期项目部应时建设单位方档案馆沟通明确竣工文件编制求制定编制计划明确责员施工期间步完成资料编制汇总整理工作工程完工合约定时间交付建设单位档案馆公司存档
43 项目文书声实物档案项目综合理部专负责日常收集整理档工程档案项目工部负责日常收集整理档会计档案项目财务部负责日常收集整理档
5 接会议重活动理
51 项目部根接会议重活动需研究方案制定接会议重活动理计划确定责时间规格安全措施现场布置费预算车计划食宿安排等容重接活动理计划应报公司审定批准
52 重接活动正式启动前应准备工作进行验证预演制定应急方案防重接仪式突发性变化
53 接活动结束应片影会议手册领导讲话等资料整理档公司项目部接活动理进行检查总结
6 驻理
61 项目部现场办公生活区应施工区域分开设置保持安全距离办公生活区选址应符合安全求应避开防洪滑坡泥石流等稳定区域
62 办公生活房宜采适合施工面布置动态调整层轻钢活动板房钢骨架水泥活动板房等标准化装配式结构时设施搭设应满足安全求采装配式活动房应具产品合格证书
63 项目部应建立办公区生活区等配套设施项规章制度明确专负责做项目部办公区生活区安全保卫卫生防疫等工作
64项目部时设施应常进行检查发现损坏时修理恶劣天气前时检查发现问题时处理出现险情应立疏散员组织力量进行抢险确保员安全减少财产损失
第二十四章 信息理
1 调度理
11项目部应设专（兼）职调度加强进度节点工期控制重点工程日报周报月报求时报相关信息发生重安全质量问题时报项目部职部门时收集信息时决策处理
2 日常信息理
21信息理责制度：项目部明确部门岗位信息理责工作容工作流程考核求
22信息理网络：项目部建立理信息网络配备必计算机硬软件利信息技术优化信息结构存储媒介流程提高项目部理信息效率
23综合信息系统建设：项目部关职部门公司信息化建设求建立项目部合理成理进度理质量安全环保理
材料设备理技术理分包劳务理等数库公司相应数库联通
24重会议理：项目部建立会议控制制度明确会议种类目频次会议信息处理求会议计划记录会议结果处理反馈
25文件资料理：项目部建立资料中心配备员设备器械负责外正式文件资料收集传递档等方面理
26信息安全理：项目部应公司信息理部门指导制订信息安全保密措施防止信息传递处理程中失误失密
第二十五章 项目文化建设
1 项目文化建设
11项目文化建设弘扬企业精神树立企业形象传播企业文化开展文明施工效途径项目部应始终项目文化建设作重理职责工作容
12项目书记项目文化建设第责综合办公室项目文化建设责部门负责项目部文化建设具体工作
13项目部应规范执行中铁九局企业文化手册项标准求积极宣传企业理念特企业精神核心价值观员工行理念等容规范设置标识类标牌力推行企业员工守全面提升员工综合素质营造良项目文化氛围促进项目理集约化标准化精细化
14项目部驻建设时认真制定项目文化建设方案（视觉识系统）提前3—7天报级部门审核实施委托理模式项目单位委部门审批局项目部局委宣传部（企业文化部）审批
第二十六章 收尾理
1 收尾项目确认
11收尾工程项目指：工程体已设计合求完成者工程总量完成率超90工程项目包括体工程完工竣工交验阶段质量保修阶段
2 收尾理规划
21公司收尾理机构工程项目确定收尾工程项目3工作日确定工程项目达确认通知书收尾工程项目部接通知书10工作日公司收尾理机构报送项目实施情况报告收尾工作计划安排公司收尾理机构收项目部项目实施情况报告收尾工作计划安排7工作日组织相关业务部门进行现场检查核实根核定情况5工作日形成收尾项目理规划报请领导组批准收尾工程项目达
3 收尾阶段理
31收尾项目员理财务理工程济理物资设备理固定资产印鉴理技术资料理严格公司收尾项目关规定执行
4 收尾项目费控制理
41 收尾项目应根项目实际情况制定收尾工程费预算收尾费预算额已发生成额应超责成预算总额预见费支出项目部需提报补充预算费预算报公司批准做收尾项目成费控制
42项目财务部根公司批准收尾项目费预算严格控制费支出超出预算金额费预算工作容严禁报销支付收尾项目费预算费预算未公司审批工程项目严禁费支出杜绝处收尾阶段项目成支出控制竣工期限导致盈利工程变亏损工程现象发生
43处收尾阶段工程项目费报销资金支付必须原审批程序办理简化审批流程审批手续
5 保修期理
51 公司工部门项目保修进行领导监督现场保留项目部公司指定保修服务单位负责工程保修期保修工作
52质量保修书中应明确保修范围保修期限保修责等事项符合建设工程质量理条例规定保修期应工程竣工验收合格交付业时算起变相扩延长
53 保修单位承担保修务时保修工作容进行成进度质量安全环保等方面控制必时应编制技术方案进行评审证搞材料分包招标现场保修项目部制定计划报公司批准保修实施程中应工程正常实施理求报关报表
54 超保修范围时应公司工部门指导编制维修报价书报建设方确认分包商供应商等造成质量问题通知相关方参加勘验确认保修责
55 保修工程施工时项目部应完善计划制定专项现场理方案包括员材料设备组织重点突出现场施工环保安全质量理措施避免工程现行造成干扰
56 保修期项目部负责保修单位应加强项目尾款保修款清收工程保修期满建设方发出工程保修期满通知单公司项目理部门统安排执行项目部负责保修单位撤离工程现场
6 工程总结项目撤
61工程总结项目部完成工程移交项目进入保修阶段项目部着手保修工作时应搞工程总结合清理工程理资料移交工程结算尾款保修款清收等工作项目部保留必承担保修尾款清收员外余员公司统安排应逐步撤离现场
62项目撤工程项目实现竣工交验竣工结算视具备机构撤销条件项目部公司工部门提交机构撤销申请公司工部门组织工安质财务劳资事等部门进行审核验收通公司劳资部门形成撤方案公司总理办公会通谁公布组建谁负责撤销原组织撤
第二十七章 评价
1 项目总结评价
11评价目：项目完工项目理组织相关部门理策划全面回顾项目理程查找项目理行失出现问题提出预防性措施总结验教训认真评价总结形成评价报告公司提炼成册发单位供学鉴提升公司项目理整体水
12具体评价容工程准备阶段实施阶段收尾阶段整程进行评价包含（限）容：理实施规划兑现情况分析原产品清单责矩阵效果改进措施项目部般员工绩效考核效果改进措施理报告例外理执行情况改良建议施工组织设计方面：施工方案先进性合理性济性资源配置合理性进度组织安全质量理方面：做法存足责成目标实现情况成措施提升空间变更索赔实施情况分包队伍理情况改进措施需评价容
第二十八章 附
11中铁九局工程项目精细化理手册中涉表格执行中国中铁股份限公司工程项目精细化理办法（试行）（中铁股份成〔2014〕107号）局相关理办法中规定表格
12中铁九局工程项目精细化理手册发布日起生效原中铁九局工程项目理纲（中铁九局程〔2013〕256号）时废止
13附录：术语
14附录二：配套文件清单
附录：术语
1 项目理：履行工程承包合规定责义务公司制订计划调配资源组织工程施工进行必监督控制活动总称公司层级项目理种全局性项目种类区综合性战略性理活动实现公司整体项目理效益优化
2项目部： 公司履行特定工程承包合（包括相关合补充文件）求资格员适资源组建项目理团队公司层次赋予团队工作命工作目标职责权限履行项目理责公司层级手册原服务指导监督项目理团队工作分阶段检查评价项目理团队工作绩效
3 转包：法律规定转包指工程承包单位承包建设工程履行合约定责义务未获发包方意赢利目承包全部建设工程转者承包全部建设工程肢解分包名义分转单位承包承包工程技术理质量济承担责行建筑法规定禁止承包单位承包全部建筑工程转包禁止承包单位承包全部建筑工程肢解分包名义分转包
4 项目营业绩目标责书：公司层级书面形式确定特定工程项目成工期质量安全环保等控制目标理求作项目部开展项目理活动工程项目目标责完成公司层次根项目部工作绩效予相应奖励处罚
项目责成： 公司项目中标根项目理策划书公司部定额成理相关求项目开工前测算项目标准成作达项目责成参考
5 考核： 公司规定方式属法企业派出机构公司项目理职部门关制定项目理方针目标建立健全项目理系统促进项目理体系效运行力种考查分析制度
6 13化理：项目理层级化素控集约化资源配置市场化产品清单预算化理责矩阵化成控制精细化理流程标准化作业队伍组织化理报告格式化济活动分析制度化绩效考核科学化理手段信息化团队理念国际化
7 12集中控：包括：物资集中采购配送设备集中采购租赁劳务分包集中理资金集中理施工组织设计集中理限价集中理理策划集中进行责成集中控二次营集中组织合集中理业务流程集中制定督导检查集中进
8 级集中核算：级集中核算指责体基础设置财务机构部组织机构中单独设立财务机构充分发挥责体中职部门监职责通分设置套账（开立财务账簿）套账（分开立财务账簿）开立银行账户银行账户形式工程收入成利润债权债务资金收支等进行集中核算控财务理模式
9 统筹集中核算：统筹集中核算指责体参建单位工程队中分设置财务机构分开立财务账簿银行账户责体财务机构统领导责体中业务部门监部门责体参建单位工程队工程收入成利润债权债务资金收支等实行双控财务集中理模式
附录二：配套文件清单
1 中铁九局加强国施工项目投标评审理实施细
2 中铁九局国营开发理办法
3 中铁九局培训理办法
4 中铁九局项目理理实施细
5 中铁九局集团限公司职业项目理理实施细
6 中铁九局见工程队（项目）负责理办法
7 中铁九局员工诚信理办法
8 中铁九局授权委托理办法
9 中铁九局安全专项施工方案理办法
10 中铁九局工程项目状态分级理办法
11 中铁九局技术理办法
12 中铁九局施工企业信评价理办法
13 中铁九局工程调度理办法
14 中铁九局工程项目收尾阶段理办法
15 中铁九局时工程理办法
16 中铁九局工程施工技术理六项制度
17 中铁九局工程建设标准
18 中铁九局工程项目综合理信息系统应理办法
19 中铁九局工程项目变更索赔理办法
20 中铁九局工程项目验工计价理办法
21 中铁九局工程项目责成预算编制办法
22 中铁九局工程项目责成预算理办法
23 中铁九局工程分包验工计价结算理办法
24 中铁九局工程济理考核评实施细
25 中铁九局工程分包招标投标理办法
26 中铁九局收尾工程项目竣工结算理办法
27 中铁九局工程施工分包理办法
28 中铁九局物资理办法
29 中铁九局物资集中采购理办法
30 中铁九局周转材料理办法
31 中铁九局工程队物资理办法
32 中铁九局施工机械设备理办法
33 中铁九局施工机械设备租赁理办法
34 中铁九局施工设备优质供应商理办法
35 中铁九局工程队设备理指导意见
36 中铁九局安全生产理办法
37 中铁九局工程质量理办法
38 中铁九局工程队安全理指导意见
39 中铁九局安全质量责事追究办法
40 中铁九局安全标准工建设指导意见
41 中铁九局型设备安全卡控点
42 中铁九局安全生产费理办法
43 中铁九局环境理办法
44 中铁九局重危险源理指导意见
45 中铁九局项目理部财务理指导意见
46 中铁九局会计基础工作规范
47 中铁九局全面预算理办法
48 中铁九局分包结算支付理办法
49 中铁九局实物资产账务理办法
50 中铁九局济活动分析理办法
51 中铁九局清收工作指导意见
52 中铁九局财务监察理暂行办法
53 中铁九局工程项目财务集中控指导意见
55 中铁九局税务理工作指引
56 中铁九局财务结账报告制度
57 中铁九局资金理办法
58 中铁九局物资集采资金集中支付暂行办法
59 中铁九局商业保险集中理暂行办法
60 中铁九局债务统筹理指导意见
61 中铁九局资金计划理实施细
62 中铁九局银行账户集中监实施细
63 中铁九局劳务工理办法
64 中铁九局子分公司工程项目承包理实施办法
65 中铁九局工程项目理部组建撤销理实施办法
66 中铁九局工程队承包理办法
67 中铁九局局属项目理部营业绩考核负责薪酬分配理办法
68 中铁九局区域指挥部营业绩考核负责薪酬分配理办法
69 中铁九局强化工程队建设指导意见
70 中铁九局建立部绩效承包考核兑现机制指导意见
71 中铁九局局属项目理部营业绩考核兑现办法
72 中铁九局劳务专业队伍准入理办法
73 中铁九局科技开发计划理办法
74 中铁九局工法理办法
75 中铁九局专利理办法
76 中铁九局节减排理办法
77 中铁九局新产品生产投产鉴定理办法
78 中铁九局合理化建议理办法
79 中铁九局部审计工作理办法
80 中铁九局法律事务工作理办法
81 中铁九局工程项目企业文化建设（VI部分）理办法
82 中铁九局关加强突发事件舆情应工作指导意见
83 中铁九局突发事件新闻处置应急预案
84 中铁九局工程项目宣传思想工作理办法
85 中铁九局效监察工作实施细
86 中铁九局执法检查工作实施暂行办法
87 中铁九局集团限公司资产损失责追究暂行办法
88 中铁九局文秘工作理办法
89 中铁九局行政事务理办法
90 中铁九局公务车理实施细
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