2018商务管理手册(投标、合同、采购)


    商务管理手册 (投标、合同、采购分册) (CSCEC1B2-CM-2018) 中建一局集团第二建筑有限公司第 2 页 共 160 页 目录 第一篇投标报价管理....................................................................................................5 1 总则.................................................................................................................................................5 1.1 目的........................................................................................................................................5 1.2 范围........................................................................................................................................5 1.3 依据........................................................................................................................................5 1.4 管理原则.............................................................................................................................. 5 1.5 主要应对风险..................................................................................................................... 5 1.6 术语和定义..........................................................................................................................6 2 职责与权限.................................................................................................................. 6 2.1 管理职责.............................................................................................................................. 6 2.2 审批权限.............................................................................................................................. 6 3 管理要求.......................................................................................................................6 3.1 工作任务划分原则...............................................................................................................6 3.2 管理流程.................................................................................................................................. 7 3.3 工作要求.................................................................................................................................. 8 4 检查、评价与改进..................................................................................................12 4.1 底线要求............................................................................................................................ 12 4.2 业务检查............................................................................................................................ 12 4.3 绩效评价............................................................................................................................ 13 5 附则...............................................................................................................................13 5.1 解释与修订........................................................................................................................13 5.2 表单......................................................................................................................................13 5.3 模板......................................................................................................................................14 第二篇 工程承包合同管理......................................................................................47 1 总则..........................................................................................................................................47 1.1 目的......................................................................................................................................47 1.2 范围......................................................................................................................................47 1.3 依据......................................................................................................................................47 1.4 管理原则............................................................................................................................ 47 1.5 主要应对风险................................................................................................................... 48 1.6 术语和定义........................................................................................................................48 2 职责与权限..............................................................................................................................50 2.1 管理职责................................................................................................................................ 50 2.2 审批权限................................................................................................................................ 50 3 管理要求..................................................................................................................................... 50 3.1 合同谈判策划管理流程....................................................................................................50 3.2 工作要求............................................................................................................................... 52 3.3 合同变更与解除................................................................................................................. 53 3.4 主合同交底管理................................................................................................................. 53 3.5 合同签署及用印管理......................................................................................................... 54 4 检查、评价与改进................................................................................................................55 4.1 业务检查................................................................................................................................ 55第 3 页 共 160 页 4.2 主合同后评价....................................................................................................................... 56 4.3 管理改进................................................................................................................................ 56 5. 附则............................................................................................................................................ 56 5.1 解释与修订...........................................................................................................................56 5.2 表单..........................................................................................................................................56 第三篇 物资管理......................................................................................................74 1 总则..........................................................................................................................................74 1.1 目的......................................................................................................................................74 1.2 范围......................................................................................................................................74 1.3 依据......................................................................................................................................74 1.4 管理原则............................................................................................................................ 74 1.5 主要应对风险......................................................................................................................74 1.6 术语和定义...........................................................................................................................75 2 职责与权限..............................................................................................................................76 2.1 管理职责...........................................................................................................................76 2.2 审批权限........................................................................................................................ 76 3 管理要求...................................................................................................................................77 3.1 投标期与项目前期物资管理............................................................................................77 3.2 物资资源管理......................................................................................................................79 3.3 物资采购管理....................................................................................................................83 3.4 物资合同管理.............................................................................................................91 3.5 物资进场验收管理................................................................................................... 94 3.6 物资现场管理.............................................................................................................97 3.7 物资库房管理...........................................................................................................100 3.8 物资核算与存货管理....................................................................................................... 101 3.9 废旧物资管理.............................................................................................................107 3.10 内部物资调拨管理..................................................................................................109 4 检查、评价与改进.................................................................................................... 110 4.1 底线要求及风险预警管理......................................................................................110 4.2 业务检查...................................................................................................................... 112 4.3 绩效评价...................................................................................................................... 113 4.4 管理改进...................................................................................................................... 114 5 附则........................................................................................................................................ 114 5.1 解释与修订.........................................................................................................................114 5.2 表单...................................................................................................................................... 114 5.3 模板...................................................................................................................................... 114 第四篇 分包采购管理..............................................................................................139 1 总则.............................................................................................................................139 1.1 目的................................................................................................................................139 1.2 范围....................................................................................................................................139 1.3 依据....................................................................................................................................139 1.4 管理原则.......................................................................................................................... 139 1.5 主要应对风险.............................................................................................................139 1.6 术语和定义....................................................................................................................140第 4 页 共 160 页 2 职责与权限.................................................................................................................. 141 2.1 管理职责...................................................................................................................... 141 2.2 审批权限...................................................................................................................... 141 3 管理要求....................................................................................................................... 142 3.1 分包采购管理.............................................................................................................142 3.2 分包合同管理.............................................................................................................148 3.3 分包价格数据库管理............................................................................................... 150 4 检查、评价与改进....................................................................................................151 4.1 底线要求...................................................................................................................... 151 4.2 业务检查...................................................................................................................... 152 4.3 绩效评价...................................................................................................................... 153 5 附则.............................................................................................................................. 155 5.1 解释与修订............................................................................................................... 155 5.2 表单............................................................................................................................. 155 5.3 模板................................................................................................................................155第 5 页 共 160 页 第一篇投标报价管理 1 总则 1.1 目的 规范企业经济标报价行为,理顺各层级职能,进一步提升标前商务策划的 水平和投标报价的竞争性。 1.2 范围 适用于本公司的施工总承包业务活动的投标报价工作。 1.3 依据 《招投标法》及实施条例 股份公司《项目管理手册》(2015 年修订版) 集团公司《项目管理(标准化验收手册(第二版))》 集团公司《中国建筑一局(集团)有限公司项目商务管理规定》 集团公司《中建一局商务红线/橙线及招标文件/投标评审审批、承包合同评审 审批规定》 集团公司《中建一局项目预收益底线标准细则》 1.4 管理原则 标准化、程序化、科学有序的进行投标报价工作,善于洞察,精于策划, 提高投标报价竞争力和项目盈利能力 1.5 主要应对风险 (1)合同风险:投标报价的合同风险主要考虑合同条文苛刻程度,及合同 条文违反公司管理底线要求的风险。 (2)工程量风险:投标报价的工程量风险主要考虑对于总价包干合同无定 量或要承包商算量的风险。 (3)成本价格风险:投标报价的成本价格风险主要考虑人、材、机等成本 价格在投标询价阶段的准确性以及施工阶段涨价的风险。 (4)废标风险:投标报价的废标风险主要考虑未按招标文件中规定的投标文 件编制要求而造成废标的风险。第 6 页 共 160 页 1.6 术语和定义 (1)、项目目标收益率:目标收益率的计取基数为公司自施部分的工程结 算价,在投标阶段,按自施部分投标金额计算。综合收益含土建、机电、总包管 理费、资金收益等全部工程收益。 项目目标收益率=全部工程收益/自施部分工程收入金额 自施部分工程收入金额=投标总价-专业工程暂估价-暂列金额 2 职责与权限 2.1 管理职责 序号 管理职责 公司 总部 分公司(事业 部、区域公司) 大项 目部 1 招标文件评审和风险识别。 审核 √ √ 2 投标工作的组织、安排和管理,包括投标成本测算, 包括分包询价、物资材料询价、大型机械租赁费询价、 措施费测算、管理费测算、资金成本、经营费用等全 部成本费用的测算。进行投标商务策划,包括自测控 制价、盈亏分析、不平衡报价策划、标前现金流量分 析、标前收益策划。 审核 √ √ 3 召开成本评审及商务策划会,分析评标办法,竞标单 位情况,确定投标价,进行投标决策。 √ √ √ 4 严格按照招标文件的要求编制投标文件,针对废标条 件进行重点审核。 审核 √ √ 5 确定投标收益,签订目标收益率确定书。 √ √ √ 6 参加开标、议标过程,及时完成投标总结。 审核 √ √ 7 中标交底,向公司提供完整投标文件,完成投标资料 备案。 审核 √ √ 2.2 审批权限 序号 管理决策事项 公司总部 大项目部 1 投标价格决策 - 大项目总监 2 签订项目目标收益率 主管领导 - 3 管理要求 3.1 工作任务划分原则 项目部组织完成投标报价、成本测算、商务策划、现金流量测算和承接项目 决策,拟派项目经理对中标价格和预收益率进行签字确认。 公司商务管理中心对大项目部编制成本测算、商务策划、现金流量测算及商 务标投标文件进行指导和审核。第 7 页 共 160 页 3.2 管理流程第 8 页 共 160 页 3.3 工作要求 序号 关键活动 管理要求 时间要求 主责部门 相关部门 工作文件 1 评审招标文 件 发布启动令后,研读招标 文件,重点关注合同形式、 计价原则、付款方式等合 同条件,是否有触及公司 管理底线的方面。 发布启动 令后 1-2 天 市场营销中 心 投标大项目 部、商务管 理中心 启动令、招标 文件、招标文 件部门评审表 (详见市场与 客户管理手 册) 2 投标准备 大项目部召开投标准备 会,介绍工程的情况。明 确各项工作的责任部门和 责任人,并编制投标工作 计划,大项目商务总监或 商务经理必须是经济标投 标工作的主要负责人。 发布启动 令后 1-2 天 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心 招标文件、投 标工程统计 (台账)、工 程量清单、投 标策划书。 3 调研项目当 地情况 在项目所在地进行调研。 全面了解施工现场情况, 包括是否存在扰民、民扰、 现场保护及外租场地的情 况。了解当地的工程发承 包模式。联系分包分供等 资源。了解当地投标报价 习惯。收集定额、造价信 息、造价文件等相关的报 价资料。 按投标工 作计划要 求 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心、科 技质量中心 地方定额、造 价信息、造价 文件等。 4 招标资料收 集保管 所有招标文件、清单、图 纸、答疑文件等相关资料, 均应有收文记录并有专人 管理,投标结束后依据开 标结果决定是保留存档还 是返还招标机构,如因资 料丢失造成投标保证金或 押金的损失,由项目部自 行承担。 及时 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心、科 技质量中心 招标文件、清 单、图纸、答 疑文件。第 9 页 共 160 页 5 分析招标资 料提出投标 疑问 准确理解招标文件,详细 阅读图纸、工程量清单, 提出投标疑问,并整理出 投标资料中需重点关注的 事项。提问要术语准确, 语句通顺,便于回复人能 准确的了解问题。 招标文件 规定答疑 截止前 投标大项目 部 商务管理中 心 招标文件、清 单、图纸、投 标疑问。 6 分包分供询 价 在成本测算之前必须进行 分包询价和材料询价。需 注意询价时必须满足招标 文件中对于材料品牌的要 求。要选择多家询价单位 进行询价,经过价格对比 分析后获得标前成本价。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心 工程量清单、 图纸、招标文 件、投标策划 书。 7 标前成本测 算 在工程投标之前必须根据 招标文件、图纸、工程量 清单、施工方案进行准确 的成本测算,对于总价包 干的工程,必须核算招标 范围内的工程量。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心 招标文件、投 标策划书 8 现金流测算 根据拟投标价格和标前成 本情况,及招标文件中有 关付款条件,结合工程进 度计划,按本公司关于工 程资金的使用管理要求对 项目整个施工周期的现金 流进行测算。垫资工程必 须通过风控会评审后才可 进行投标。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心、资 金部 招标文件、施 工进度计划、 现金流量测算 表 9 审核标前成 本和现金流 在项目部测算标前成本和 现金流时提供帮助和指 导,并对项目测算的数据 进行审核。 按投标工 作计划要 求时间 商务管理中 心 投标大项目 部、科技质 量中心 招标文件、投 标策划书 10 盈亏分析 对标前成本和拟投标报价 分项进行比较,分析出亏 损点和盈利点。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心 投标策划书第 10 页 共 160 页 11 投标策划 要研究项目会发生变化的 情况、招标人的企业文化 及管控模式,各阶段工程 造价的组成情况,招标范 围、施工图的错误及不合 理的情况,清单工程量的 偏差和清单描述不完善处 等情况,从多方面的进行 投标策划,优化施工方案, 确定投标策略。尽可能使 投标收益最大化。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心、科 技质量中心 招标文件、图 纸、技术方案、 投标策划书 12 投标成本评 审及商务策 划会 商务管理中心组织相关总 部部门及领导召开投标成 本评审及商务策划会,大 项目部汇报项目的施工方 案、成本测算和投标策划 情况。 按投标工 作计划要 求时间 商务管理中 心 投标大项目 部、生产组 织中心、科 技质量中 心、资金部、 财务管理部 投标策划书、 标前/计划成 本评审表(详 见商务管理手 册成本分册) 13 投标决策 结合成本、控制价、评标 办法、竞标单位情况确定 投标价格。大项目总监同 项目责任担当体共同确定 投标价格。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心 投标策划书 14 投标文件编 制 按招标文件要求编制投标 文件,按投标商务策划, 对投标价格进行调整。投 标人员对投标数据要保 密,不外传。 按投标工 作计划要 求时间 投标大项目 部 商务管理中 心 投标文件 15 标书符合性 检查 标书复印前,经济标编制 人要针对招标文件要点、 废标条件、策划要点、投 标文件格式等进行自查。 确认无误后交由项目商务 负责人终审,确认无误后 进行复印、装订。 标书装订 前 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心 投标文件、商 务标经济标投 标文件审核表第 11 页 共 160 页 16 审核投标文 件 经济标文件形成后,商务 管理中心对经济标进行相 关废标和投标价格的审 核。审核确认无误后方可 进行封标。 投标文件 形成后 商务管理中 心 投标项目 部、市场营 销中心 投标文件、商 务标经济标投 标文件审核表 17 签订目标收 益率确定书 在项目投标出标前,大项 目总监需对投标价格和与 收益率进行书面确认。 确定投标 价格后 投标大项目 部 商务管理中 心 目标收益率确 定书 18 复印、装订、 盖章、密封 标书装订应提前与印务单 位联系,预约装订时间, 标书编制主要人员必须跟 踪服务至标书装订完毕。 提前预约签章。密封前还 应逐页检查签字、盖章是 否有遗漏。 开标前 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心 投标文件 19 经济标投标 总结 在工程开标时要记录其他 投标单位的报价、工期等 信息。开标结束后对投标 过程中的经验、失误进行 总结,填写《工程投标总 结表》。 开标结束 后 2 天。 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心 投标策划书 20 投标交底 在中标公示或收到中标通 知后,要及时填写《投标 交底》,完成全部《投标 策划书》的编制。中标交 底会后移交全部投标资料 及成本测算资料。移交责 任主体为投标大项目部。 移交对象是公司商务管理 中心。 中标公示 或收到中 标通知后 3 天。 投标大项目 部 商务管理中 心、市场营 销中心、生 产组织中 心、科技质 量中心 招标文件、招 标答疑、图纸、 清单等招标资 料,投标文件, 成本测算资料 及投标策划 书。第 12 页 共 160 页 4 检查、评价与改进 4.1 底线要求 底线级别 违反底线行为情况 处罚措施 投标管理红 线: (1)拟派项目部责任担当体未组织或参与投 标工作。投标工作未进行成本测算、现金流量 测算、盈亏分析及商务策划。 其大项目部不得继续进行本 项目投标,并承担本项目已 经发生和此后发生的所有投 标相关费用。 (2)工程预收益率不满足集团预收益底线标 准(具体标准见“建一商字【2017】597 号文”)。 如局集团底线收益率有调整,公司底线收益率 依据局集团要求调整。 (3)需垫资的工程未经过集团触红项目评审 会进行评审并通过后,自行投标。 (4)公开招标工程,大项目部总监在投标前 未确认中标价格和预收益率;非公开招标工 程,大项目部总监在定标后 7 日内未确认中标 价格和预收益率。 投标管理橙 线: (5)项目部未按公司要求参加投标成本评审 及策划会。 对应参加会议而无故不参加 的人员处以 2000 元罚款。 (6)项目部不服从公司投标组织要求,未按 公司要求报审、报备投标相关资料。 对大项目总监、大项目商务 总监和商务经理各处以 2000 元罚款。 4.2 业务检查 序号 检查事项 周期 组织部门 1 投标策划书 半年 根据公司统一组织第 13 页 共 160 页 4.3 绩效评价 序号 投标参与 评价分工与周期 部门 周期 1 成本测算 商务管理中心 每投标(次) 2 现金流测算 商务管理中心 每投标(次) 3 盈亏分析 商务管理中心 每投标(次) 4 投标商务策划 商务管理中心 每投标(次) 4.4 管理改进 针对执行中存在的问题及原因,采取措施加以改进。本系统重点关注以下方面: (1)如何提高经济标测算的准确性并避免废标。 (2)如何提高投标报价的竞争力。 5 附则 5.1 解释与修订 本手册由商务管理中心负责解释。 本制度颁布后,分公司(事业部、区域公司)投标报价工作参考要求执行。 5.2 表单 序号 表单名称 表单编号 页码 1 封面 CSCEC1B2—CM—B010101 2 工程概况及会签表 CSCEC1B2—CM—B010102 3 多单体工程概况附表 CSCEC1B2—CM—B010103 4 工程含量统计表 CSCEC1B2—CM—B010104 5 投标工作计划表 CSCEC1B2—CM—B010105 6 投标成本测算表 CSCEC1B2—CM—B010106 7 分包成本测算表 CSCEC1B2—CM—B010107 8 人工费测算表 CSCEC1B2—CM—B010108 9 材料价格表 CSCEC1B2—CM—B010109 10 非实体成本测算表 CSCEC1B2—CM—B010110 11 机械费测算表 CSCEC1B2—CM—B010111 12 周转材料费测算表 CSCEC1B2—CM—B010112 13 临时设施测算表 CSCEC1B2—CM—B010113 14 临水临电测算表 CSCEC1B2—CM—B010114 15 CI 费用测算表 CSCEC1B2—CM—B010115 16 技术措施费测算表 CSCEC1B2—CM—B010116第 14 页 共 160 页 17 低值易耗品摊销测算表 CSCEC1B2—CM—B010117 18 办公设备折旧测算表 CSCEC1B2—CM—B010118 19 消费基金测算表 CSCEC1B2—CM—B010119 20 现金流量分析及借款利息、收益率 底线测算表 CSCEC1B2—CM—B010120 21 工程量差异分析表 CSCEC1B2—CM—B010121 22 投标策划表 CSCEC1B2—CM—B010122 23 投标商务策划会议纪要 CSCEC1B2—CM—B010123 24 投标商务策划结论意见表 CSCEC1B2—CM—B010124 25 工程投标总结表 CSCEC1B2—CM—B010125 26 投标交底 CSCEC1B2—CM—B010126 27 项目目标收益率确认书 CSCEC1B2—CM—B010127 28 投标工程统计表(年度) CSCEC1B2—CM—B010128 5.3 模板 序号 模板名称 表单编号 页码 1 投标策划书(含 CSCEC1B2—CM— B010101~B010126) CSCEC1B2—CM—M010101 2 3第 15 页 共 160 页 中建一局集团第二建筑有限公司 CSCEC1B2—CM—B010101 xxx 工程 工程 投 标 策 划 书 编 制 人: 编制日期:第 16 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 工程概况及会签表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010102 项目名称 xxx 工程 建设单位 地理位置 招标形式 使用功能 □住宅;□公寓;□商住楼;□教学楼;□办公 楼;□写字楼;□综合楼;□病房楼;□厂房; □场馆;□其他; 结构形式 □砖混;□框架;□框剪; □钢结构;□装饰装修; □加固改造;□其他; 建筑面积(㎡) 层数(多单体见 附表) 地下: 层 地上: 层 地下: 地上: 高度(多单体见 附表) 檐高: 基础深度: 工期 计划开工日期:,工程竣工日期:,总期天。 合同形式 □固定总价;□固定单价; 质量标准 安全标准 提交答疑时间及方 式 现场踏勘时间 提交投标文件时间 及地点 招标范围 甲供、甲指情况 暂估价内容 资金支付条款 投标及大项目参与人员签字 公司投标人员 投标编制人: 投标审核人: 大项目投标人员 大项目总监: 大项目商务经理: 投标编制人: 投标参与人员: 投标收益率 投标价第 17 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 多单体工程概况附表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010103 项目名称 xxx 工程 单项工程名称 建筑面积(m2) 地上面积 (m2) 地下面积 (m2) 地上层数 层高 地下层数 层高 高度(m) 基础深度(m)结构形式 用途 备注 xxx 地下室 xxx 地上商业 xxx 公寓 …… …… 合计第 18 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 工程含量统计表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010104 项目名称 xxx 工程 说明: 1、固定单价招标项目,需统计招标清单的工程量,有地下室的工程必须分地上地下两部分统计。 2、固定总价投标的项目,需核算工程量并与招标清单进行对比。 3、建筑面积有核算量时,按核算工程量填,无核算量时按清单中建筑面积填,无清单建筑面积时,按图纸建筑面积填。 4、多单体的工程项目及有其他需进行含量分析的内容,可对本表进行扩展。 统计项目 地下 地上 工程量合计 建筑面积 m2 钢筋 吨 含量 其中圈过梁、构造柱、墙体拉筋 含量 接头 个 含量 混凝土(不含圈过梁构造柱)m3 含量 混凝土圈过梁、构造柱 m3 含量 砌筑 m3 含量 模板合计(不含圈过梁构造柱)m2 含量 地面 m2 含量 天棚 m2 含量 内墙 m2 含量第 19 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 投标工作计划 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010105 序号 项目名称 xxx 工程 工作任务 完成时间 责任部门/责任人 1 领取招标文件、清单、图纸 2 投标准备会 3 评审招标文件 4 成立投标小组布置分工 5 踏勘、调研项目情况 6 提出投标疑问 7 完成分包分供询价 8 完成投标组价(自测控制价) 9 完成实体成本测算 10 完成编制非实体施工方案 11 投标技术方案评审策划会 12 完成非实体测算(大型机械、周转材 料、临设、管理费等) 13 完成成本测算汇总 14 盈亏分析及商务策划 15 拟定投标价格测算现金流量表 16 标前成本商务策划会 17 调整成本及报价 18 投标决策会 19 调标、编制投标文件。 20 签订中标价格及投标预收益确认书 21 出标及封标 22 送标、开标并记录结果 编制人:第 20 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 投标成本测算表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010106 项目名称 xxx 工程 序号 名称 项目成本价 项目收入(控制价/拟投 标价/投标价) 收益 (收入-成 本) 收益率 (%)(收益/ 收入)费用总额(元) 单方造价 费用总额(元)单方造价 1 建筑实体费用(不含 税) 0.00 0.00 0 1.1 劳务费费用 0.00 0.00 0 1.2 材料费费用 0.00 0.00 0 1.3 分包费用 0.00 0.00 0 2 装饰实体费用(不含 税) 0.00 0.00 0 2.1 劳务费费用 0.00 0.00 0 2.2 材料费费用 0.00 0.00 0 2.3 分包费用 0.00 0.00 0 3 ……(专业分包)(不 含税) 0.00 0.00 0 4 措施费(非实体)(不 含税) 0.00 0.00 0 4.1 非实体(含管理费) 0.00 0.00 0 4.2 利润 0.00 0.00 0 4.3 规费 0.00 0.00 0 5 总承包服务费 0.00 0.00 6 土建不含可抵扣进项 税的成本 0.00 0.00 0.00 0 7 土建可抵扣进项税 0.00 8 土建销项税 0.00第 21 页 共 160 页 9 土建附加税 0 0.00 10 土建自施费用+附加税 0 0.00 0 0.00 0 11 机电不含可抵扣进项 税的成本 0.00 0.00 0 12 机电可抵扣进项税 0.00 13 机电销项税 0.00 14 机电附加税 0 0.00 15 机电安装费用+附加税 0 0.00 0.00 0 16 …… 0.00 0.00 0 17 经营费用 0.00 0.00 0 18 资金成本 0.00 0.00 0 19 自施部分费用+附加税 0.00 0.00 0 0.00 0 20 暂列金额(不含税) 0.00 0.00 0 21 专业工程暂估价(不含 税) 0.00 0.00 0 22 计日工(不含税) 0.00 0.00 0 23 其它可抵扣进项税 0.00 24 其它销项税 0.00 25 其它附加税 0 0.00 26 不含可抵扣进项税成 本及附加税/税前造价 0.00 0.00 0 0.00 0 27 可抵扣进项税 0 0.00 28 销项税金 0.00 29 应交税金 0 0.00 30 含税造价 0 0.00 0 0.00 0 31 项目收益 0 自施额 0 自施收益率 % 项目收益=税前造价−不含可抵扣进项税的成本−附加税第 22 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 分包成本测算表(计划成本表 7 A 类—分包成本) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010107 项目名称: xxx 工程 成本 代码 成本项名 称 对应工作 内容简述 单位 清单工 程量 投标单价 投标合价 成本工 程量 成本单价(不含可 抵进项税) 可抵进项 税单价 成本合价(不 含可抵进项 税) 税前收益率 可抵进项 税率 可抵进项税 金 其他说明 公式 ① ② ③=①*② ④ ⑤ ⑥ ⑦=④*⑥ ⑧=(③-⑥)/③ ⑨ ⑩=⑦*⑨ 建筑工程分包 成本合计 装饰工程分包 成本合计 分包成本合计 说明:要求尽量做到收入与成本每项对应,如特殊原因无法一一对应的项目,可以以一项分包为单位总价对应。要求成本所列尽量明细,与未来合同签订形 式相同。机电工程分包费适用于机电专业由土建项目部直接分包的项目,机电事业部承接的,机电费用填在投标成本测算表相应位置。 对于投标时间紧的项目,可不填写收入部分,待中标后完成填报。标前成本测算,可利用投标造价软件,按成本测算原则,测算该部分成本费用,待中 标后完成本表的填报。第 23 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 人工费测算表(计划成本表 8 B 类—人工费) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010108 项目名称: xxx 工程 成本 代码 成本项名称 对应工作内容简述 单位 工程量 成本单价(不 含可抵进项 税) 可抵进项 税单价 成本合计(不含可抵进项税) 可抵进项 税率 可抵进项 税金 其他说明 公式 ① ② ③=②*⑤ ④=①*② ⑤ ⑥=④*⑤ 建筑劳务成本小计 装饰劳务成本小计 劳务成本总计 说明:此处所指人工费为纯人工费,如计划采用劳务扩大分包模式,包含了模板、脚手架、地泵等费用,请单独拆分至模板、周转材料、机械设备租赁表中。 机电工程人工费适用于机电专业由土建项目部直接分包的项目。 标前成本测算,可利用投标造价软件,按成本测算原则,测算该部分成本费用,待中标后完成本表的填报。第 24 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 材料价格表(计划成本表 9 C 类——总包供应材料(土建)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010109 项目名称 xxx 工程 序号 材料名称、规格型号 技术参数/产 地/品牌要求 单位 投标消耗量 税前投标单价 税前合价 成本消耗量 成本单价(不含 可抵扣税金) 成本合价(不 含可抵税金) 税前收益率 可抵进 项税率 可抵进项 税金 备注 ① ② ③=①*② ④ ⑤ ⑥=④*⑤ ⑦=(③-⑥)/③ ⑧ ⑨=⑥*⑧ 1 建筑材料 1.1 ...... 建筑材料小计 2 装饰材料 2.1 ...... 装饰材料小计 材料合计 说明:对于投标时间紧的项目,可不填写收入部分,待中标后完成填报。标前成本测算,可利用投标造价软件,按成本测算原则,测算该部分成本费用,待中标 后完成本表的填报。第 25 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 非实体成本测算表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010110 项目名称 xxx 工程 序 号 项 目 名 称 包含内容 总额(元)(不含 可抵扣进项税) 平米 单价 可抵扣进 项税 备注 1 大型机械费 2 模架及支撑 3 脚手架 4 工程其它直接费 4.1 工程水电费 4.2 临水、电设施费 4.3 临水、电维护费 4.4 技措费 4.5 临时建筑 4.6 技措费 …… 5 项目管理费 5.1 消费基金 5.2 交通差旅费 5.3 业务招待费 5.4 办公费用及其他 …… 合 计 0.00 0.00 0.00 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。费用测算可参考后续表格 进行测算。第 26 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 机械费测算表(计划成本表 12 D 类——机械设备使用成本之一设备租赁) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010111 项目名称 xxx 工程 成本代码 机械设备名称 型号/ 规格 单位 数量 投标收 入 租赁价 (元/月) 租赁 期限 (月) 运行费 (含司机工 资) 安装/拆 除(月单 价) 进出场 费(月单 价) 每台/套 总成本 (元/月) 租赁成本 合计(不含 可抵扣进 项税) 可抵扣 进项税 率 可抵扣进 项税金 其他说明 公式 a b c d(元/月) e=lump sum / c f=lump sum / c g=b+d+e+f h=a * c * g % 元 D0120001 塔吊 地下结构工程 台 地上结构工程 台 D0120002 砼泵 地下结构工程 m3 地上结构工程 m3 D0120003 施工升 降机 台 总计 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。对于投标时间紧的项目,可不填写收入部分。第 27 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 周转材料费测算表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010112 项目名称 xxx 工程 类型 施工部位 材料名称 单位 数量 租赁期(天)周转次数 摊销比例 租赁(购买) 单价 合价(不含可抵扣 进项税) 可抵扣进项税 率 抵扣进项税 备注 施工模板体系 基础垫层 基础底板 地下外墙 多层板模板 M2 木方 100*100 M3 φ48 钢管 t/m …… …… 多层板模板 M2 木方 100*100 M3 φ48 钢管 t/m …… 外脚手架及安全 防护体系 地下室、裙房外墙脚手 架及安全防护体系 φ48 钢管 t/m …… 标准层外脚手架体系 φ48 钢管 t/m …… 临边防护体系 φ48 钢管 t/m ……第 28 页 共 160 页 …… 内装修脚手架 …… …… …… 运费 元 施工模架体系材料费合计(含运费) 元 施工模架体系材料费单价 元/m2 外脚手架及安全防护体系材料费合计(含运费) 元 外脚手架及安全防护体系材料费平米单价 元/m2 内装修脚手架材料费合计(含运费) 元 内装修脚手架材料费平米单价 元/m2 周转材料合价 元 周转材料平米单价 元/m2 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。第 29 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 临时设施测算表(计划成本表 13(附表 1) E 类 现场其他直接费成本(临时设施)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010113 项目名称 xxx 工程 序 号 临时设施 单位 数量 成本单 价 成本合计 (不含可抵 扣进项税) 可抵扣 进项税 率 可抵扣进项 税 备注 一 临建劳务费 …… 二 临建材料费 …… 三 临建板房 1 办公用房 m2 含办公、餐 厅、食堂及业 主监理办公 2 分包办公及宿 舍 m2 3 生活区宿舍 m2 …… 总计 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。投标阶段此表费用可参考 公司指标整项估算,若超公司指标须列分项明细。第 30 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 临水临电测算表(计划成本表 13(附表 2)E 类 现场其他直接费成本(临水临电)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010114 项目名称 xxx 工程 序号 成本子目 型号/规格/要求 单位 工程量 原 值 使用寿 命 (年) 本工程 使用时 间(月) 折旧 率 (%) 折旧金 额 安装/铺 设人工费 维修保养 替换(元/ 月) 单位成本 成本合计 (不含可抵 扣进项税) 可抵扣 进项税 率 可抵扣进项 税 一 现场配电柜 1 总配电箱 SMDB 台 2 一级分配箱 DBB102 台 3 …… 二 现场电缆 …… 安装费 项 维护费 工日 合计 项 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。投标阶段此表费用可参考公司指标整项估算,若超公司指标须列分项明细。第 31 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 CI 费用测算表(计划成本表 13(附表 3)E 类 现场其他直接费成本(CI 费)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010115 项目名称 xxx 工程 序号 CI 明细 规格 单位 用量 税前成本单价 税前成本合 价 可抵扣进项税 率 可抵扣进项 税 是否周转 备注 1 施工图牌 100X150 块 是 不锈钢 2 施工名牌 100X80 块 是 不锈钢 3 宗旨、方针标牌 116X60 块 是 不锈钢拉丝 4 项目经理部名牌 40X60 块 是 不锈钢拉丝 5 宣传栏/曝光栏 120X180 块 是 不锈钢 6 导向牌 200X70 块 是 不锈钢 7 宿舍导向牌 55X70 块 是 不锈钢/PVC 板 8 食堂导向牌 55X70 块 是 不锈钢/PVC 板 …… 合计 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。投标阶段此表费用可参考公司指标整项估算,若超公司指标须列分项明细。第 32 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 技术措施费测算表(计划成本表 13(附表 4)E 类 现场其他直接费成本(特殊技术措施费)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010116 项目名称 xxx 工程 序号 费用说明 取该笔费用的原因 计算公式说明 金额(不含可抵扣进项税) 可抵扣进 项税 备注 1 冬施费(砼添加剂) 2 冬雨季施工费 锅炉 电暖气 塑料布 阻燃保温草帘 3 雨季施工费 塑料布 潜水泵 4 措施钢筋 可与收入计算口径一致,若中 标价中措施钢筋示计入措施 费中,可列入总包供应材料明 细之中 合计 - 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。第 33 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 低值易耗品摊销测算表(计划成本表 14(附表 1)F 类——现场管理费(低值易 耗品摊销)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010117 项目名称 xxx 工程 a b c d 序 号 低值易耗品名 称 规格/型号 单 位 配备数 量 原值 摊销比例 成本合计 (不含可抵 扣进项税) 可抵扣进 项税 备注 计算公式 a*b*c 1 办公桌 普通中档 张 2 办公椅 普通中档 把 3 项目经理办公 设备 普通中档 套 4 电脑转椅 普通中档 张 5 业主监理办公 桌 普通中档 张 6 业主监理办公 椅 普通中档 把 7 业主家具 套 8 业主代表办公 家具 套 9 会议桌 20-22 人 张 10 会议桌椅 20-22 人 套 11 对讲机 普通中档 部 合计 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。投标阶段此表费用可参考 公司指标整项估算,若超公司指标须列分项明细。第 34 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 办公设备折旧测算表(计划成本表 14(附表 2)F 类 现场管理费(办公设备折旧)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010118 项目名称 xxx 工程 公式 a b c d=a*b*c 代码 固定资产名称 单位 配备数量 本工程使 用时间(月) 原值(不含可抵 扣进项税) 折旧月份 折旧标准 (元/月) 折旧费合计(不 含可抵扣进项 税) 可抵扣进项税 备注 1 台式电脑 台 2 笔记本电脑 台 3 打印机 台 4 传真机 台 5 扫描仪 台 6 空调(窗式) 台 7 空调(柜机) 台 合计 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。投标阶段此表费用可参考公司指标整项估算,若超公司指标须列分项明细。第 35 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 消费基金测算表(计划成本表 14(附表 3) F 类 现场管理费(职员费用)) 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010119 项目名称 xxx 工程 序号 组织机构及配备的 人员 人数 工作时 间 基本工 资 奖金 外阜补 助 每人每月总 费用 合 计 计算公式 a b(月) c(元/ 月) d(元/月) e(元/月) g=c+d+e 之 和 h=b* g 1 项目总监 2 执行经理 3 项目书记 4 … 5 … 6 7 8 9 10 11 职工薪酬---福利 费 12 职工薪酬---社保、 年金及附加 13 劳动保护费 14 食堂经费 15 饮用水 16 奖励(投标阶段不 计取) 17 合计 0 说明:本表内容仅为示意,实际使用中可根据项目情况调整增加内容。第 36 页 共 160 页 触红项目 XX 项目现金流量分析及借款利息、收益率底线测算表(万元) CSCEC1B2—CM—B010120 年份 内容 年份 年份 保修 保修 序号 项目名称 面积 单价 合计 一、 完成产值 1.1 地下室结构 1.2 地上结构 1.3 二次结构及装饰 1.4 普通机电安装 二、 累计完成产值 三、 资金流入 3.1 工程款资金流入 3.2 其他收入 3.3 付款节点 3.4 工程进度情况描 述 四、 累计资金流入 五、 资金流出 5.1 工程款资金流出 5.2 其他支出 六、 累计资金流出 七、 累计净现金流量 (四-六) 八、 垫资金额 8.1 其中:公司自行解 决部分金额第 37 页 共 160 页 资金解决的措施, 说明项目自行解 决、公司解决的方 式。 8.2 其中:集团借、还 款金额(如需) 如需向集团借款, 说明借款方式、时 点、额度、返还日 期等内容。 九、 利息 9.1 贷款利息 9.2 贴息金额 十 累计贷款利息 十一 资金情况说明 是否垫资、垫资峰值金额及出现节点、垫资周期及其他情况说明:第 38 页 共 160 页 非触红项目 XX 项目现金流量分析及借款利息、收益率底线测算表(万元) CSCEC1B2—CM—B010120 年份 内容 年份 年份 保修 保修 序号 项目名称 面积 单价 合计 一、 完成产值 1.1 地下室结构 1.2 地上结构 1.3 二次结构及装饰 1.4 普通机电安装 二、 累计完成产值 三、 资金流入 3.1 工程款资金流入 3.2 其他收入 四、 累计资金流入 五、 资金流出 5.1 工程款资金流出 5.2 其他支出 六、 累计资金流出 七、 累计净现金流量 (四-六) 九、 利息 9.1 贷款利息 9.2 贴息金额 十 累计贷款利息 十一 资金情况说明 是否垫资、垫资峰值金额及出现节点、垫资周期及其他情况说明:第 39 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 工程量差异分析表 表格编号 CSCEC1B2—CM— B010121 项目名称 xxx 工程 序 号 子目编 码 子目名称 子目特征描述 计 量 单 位 招标清 单工程 量 自行核 算工程 量 差异量 报价策略 说明:核算工程量项目填此表,未核算项目可不填。第 40 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 投标策划 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010122 项目名称 xxx 工程 主 要 策 划 项 目 分 析 策划项目名称 策划前 策划后 收益(万元) 应对措施 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 增加收益(万元)合计 策划人: 日期:第 41 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 投标商务策划会议纪要 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010123 工程名称 xxx 工程 会议地点 会议时间 会议主持人 会议主要内容 参会人员 公司领导 公司业务部门 项目部第 42 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 投标商务策划结论意见表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010124 项目名称 xxx 工程 结 论 意 见 项目总监 结论意见 投标副主任 结论意见 商务管理中心 结论意见 总经济师 结论意见 授权批准人审批— 总经理审批意见第 43 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 工程投标总结表 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010125 项目名称 xxx 工程 项目基本情况 项目地址 建设单位 建筑面积 结构类型/层 数 质量要求 工期要求 是否中标 开标日期 投标情况总结 参加投标单位 投标总价(万元) 工期承诺 质量承诺 备注 中标/未中标原因分析 制表 审核 批准 时间 时间 时间第 44 页 共 160 页 中国建筑 管理表格 投标交底 表格编号 CSCEC1B2—CM—B010126 项目名称 xxx 工程 主要单价对比 名称 单位 工程量 成本单价 投标单价 应对措施及策划 投标主要调整项 目 1 2 3 …… 主要盈亏点及策划 序号 清单项 拟报价 测算成本 盈亏额 (万元) 投标策略 应对措施策划 一 亏损点 …… 一 赢利点 …… 参加人员 交底人: 日期:第 45 页 共 160 页 CSCEC1B2—CM—B0101127 项目目标收益率确认书 为有效落实项目的目标收益管理责任,确保 工程 的目标收益,特与项目总监 (授权委托人)为第一责任人的 项目责任担当体签订本目标收益确认书。 本工程综合目标收益率: %。投标价格: 元 其中,自施合同额 元。 说明: 1、该目标收益率的计取基数为公司自施部分的工程结算价。 2、上述综合收益含土建、机电、总包管理费、资金收益等全部 工程收益。 3、该确定书做为项目管理目标责任书的附件。 4、项目最终竣工考核,考核收益率指标以此表为准。 企业层 项目层 (董事长或总经理): (责任担当体): 年 月 日 年 月 日第 46 页 共 160 页 投标工程统计表 (年度) CSCEC1B2—CM—B010128 序号 工程名称 建筑面积 投标总价 (元) 中标情况 其中:专业工 程暂估价 其中:暂列 金额 其中:土建 其中:机电 投标时间 工程地点 投标团队 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1247 第二篇 工程承包合同管理 1 总则 1.1 目的 为了保证合同签订内容的真实、有效、公平、适用、履约过程具有操作性, 正确理解顾客在招标文件中的要求及合同条件存在的风险,做到提前识别风险、 提前制订风险防范措施,保证公司经营利益。 1.2 范围 适用于公司范围内所有投(议)标并签订工程承包合同的项目。 承包合同包括工程总承包合同、EPC 类合同、专业工程承包合同以及这些合 同的补充协议。 1.3 依据 (1)《中华人民共和国合同法》; (2)《中华人民共和国建筑法》; (3)《中华人民共和国招标投标法》; (4)《项目管理标准化验收手册》(第二版); (5) 集团承包合同各项相关管理规定 1.4 管理原则 1.4.1 合法合规原则。合同的签订及履行应当合法合规,严格履行合同审核、 审批和授权管理制度程序。 1.4.2 诚信履约原则。企业及有关人员应遵守合同规定,恰当行使合同权利, 诚信履行合同义务,重视和维护企业合法权益及信用。 1.4.3 法人管合同原则。合同签订权集中在法人公司层面,签约主体法人单 位负责签约审批和履约监控等方面的管理。属于上级单位管理权限的合同,下级 单位未经申请授权或委托程序,不得越权签订。 1.4.4 合同归口管理原则。工程承包合同由商务管理中心按统一的管理规范 和程序进行签约、履约管理。商务管理中心与相关部门分工配合,共同做好合同 管理工作。 1.4.5 全过程合同风险管理原则。按合同生命周期进行全面、持续、动态的48 风险管理。效益管理与风险管理结合,合同盈利点、亏损点、风险点管理结合, 在过程中化解风险、提升效益。 1.4.6 合同适用性原则。签订的合同要综合投标时相关因素,在履约过程中 能切合实际规避风险,保证其适用性。 1.5 主要应对风险 本篇涉及的风险主要包括:合法、合规性风险;签约与履约风险;涉讼风 险。 1.6 术语和定义 (1)授权与非授权工程 序号 合同类型 分类 具体要求 1 施工承包合同 授权 合同额 30 亿元及以下 2 非授权 合同额 30 亿元以上 3 非授权 1、境外工程合同 2、存在违反商务红线 1.2.4.5 条款 的合同 3、满足授权合同条件,但是存在一 些特殊条款的补充协议,比如对发包 人进行变更、以房抵款等。 4、子企业名义自有项目,有违反红 线第 2 条需要向集团公司借款的合 同 4 专业承包合同 (安装专业、装 饰专业、钢结构 专业) 授权 所有合同额 5 非授权 —— (2 )商务红线、商务橙线 序号 类别 具体约定 评审原则 1 商务红线 工程预收益率不满足集团预收益底线标准 (具体标准见“建一商字【2017】597 号文”) 投标时如果违 反红线,经公司审49 批后允许投标的, 可以签订合同;投 标时如果违反红 线,经公司审批后 有条件投标的,如 果未达到条件,不 允许签订合同;投 标时未违反红线, 签订合同违反红 线,不允许签订合 同。 2 商务红线 以现金形式支付履约保证金。 3 工程进度款支付方式为月度付款但是支付额 度低于当期完成量 70%或为节点付款且支付 额度低于当期完成量的 75%或为节点付款且 支付间隔超过 3 个月(工期大于 3 个月且合 同额大于 3000 万元的合同适用)。【对于地 下室进度款支付方式存在上述情况,但地上 工程进度款支付方式不存在上述情况的,若 地下室面积小于 2 万平方米或合同额小于 3000 万元,该合同不视为存在该红线】 4 商务红线 施工完成量业主(监理)审核周期超过一个 月(工期大于 3 个月且合同额大于 3000 万元 的合同适用)。【对于地下室审核周期超过一 个月、地上工程审核周期不超过一个月的, 若地下室面积小于 2 万平方米或合同额小于 3000 万元,该合同不视为存在该红线】 5 商务红线 承诺放弃优先受偿权(业主为净资产 10 亿元 以下企业的合同适用)。 6 商务橙线 竣工交付时工程款支付额度低于85%(合同额 大于 3000 万元的合同适用)。 对于存在商务 橙线所述情况的合 同,由合同实施单 位自行评审、审批 7 商务橙线 工期延误的处罚高于日万分之四。 8 商务橙线 工期延误的处罚无上限。 9 商务橙线 存在我方须无条件退场条款。 10 商务橙线 发包人出现两个及以上法人单位或变更法人 单位。 11 商务橙线 该项目尚未取得规划许可证或建设用地许可 证。 12 商务橙线 以行为事实上放弃优先受偿权(业主为净资 产 10 亿元以下企业的合同适用)。【业主结 算审核期限超过半年的,视为以行为事实上 放弃优先受偿权】50 2 职责与权限 2.1 管理职责 序号 管理职责 公司总部 分公司(事业 部、区域公司) 大项目部 1 法律与合同体系建设(组织 架构、队伍、制度等) √ √ - 2 招标文件中合同条件评审 √ √ √ 3 合同谈判策划、合同洽谈 √ √ √ 4 合同评审 √ √ √ 5 合同一级交底 √ √ - 6 合同二级交底 - √ √ 7 合同责任分解 - √ √ 8 合同签署及用印管理 √ - - 9 合同归档及借阅 √ √ - 2.2 审批权限 序号 管理决策事项 公司总部 分公司(事业部、 区域公司) 大项目部 1 合同谈判策划书 主管部门、各相关 部门 经理、总经济师 大项目责任担 当体 2 合同评审 领导、主管部门、 各相关部门 领导、主管部门、 各相关部门 大项目责任担 当体 3 合同交底 主管部门 主管部门 大项目责任担 当体 4 合同目标责任分解 — 经理、总经济师 大项目责任担 当体 主管部门:商务管理中心、 相关部门:市场营销中心、生产组织中心、法律事务部、资金部 3 管理要求 3.1 合同谈判策划管理流程5152 3.2 工作要求 序 号 关键活 动 管理要求 时间要求 主责部 门 相关部 门 工作表 单 1 收集合 同资 料,报 送合同 谈判策 划 1) 大项目在合同谈判 前报送合同谈判策划申 请(必要时) 2) 大项目填报合同谈 判策划书 项目中标后,合同 谈判前5天内 大项目 部 商务管 理中心 —— 2 下发工 程中标 交底 商务管理中心收到中标 交底后,启动合同谈判 及评审程序 工程中标后 市场营 销中心 商务管 理中心 —— 3 谈判策 划与合 同谈判 1)总部牵头成立合同谈 判小组,制定谈判原则、 方案及目标,确定主谈 判人; 2)谈判结束后形成书面 记录或纪要,双方签字 认可,及时锁定谈判成 果。 收到中标交底及 大项目谈判策划 申请后5个工作日 内 商务管 理中心 大项目 部、总部 其他部 室 合同谈 判策划 书(大项 目) 4 评审 1)存在违反商务红线的 合同,须通过公司风险 投资委员会评议通过 后,启动评审; 2)大项目评审表中需明 确合同中是否有违反商 务红线、橙线的条款; 3)签订备案合同和实际 履行合同的,备案合同 的合同条件必须等同或 优于实际履行的合同。 收到完整评审资 料后5个工作日内 完成 商务管 理中 心、大 项目部 生产组 织中心、 市场营 销中心、 法律事 务部、资 金部、财 务部 建设工 程施工 合同评 审表 5 审批 1)公司相关领导结合汇 总各部门评审意见进行 审批; 2)以集团名义承接工 程,需上报集团公司评 审 1)收到完整审批 资料后3个工作日 内完成公司领导 评审; 2)收到完整审批 资料后3个工作日 内完成集团公司 评审(授权项目) 总经济 师、总 会 计 师、主 管副总 经理、 总经理 —— 建设工 程施工 合同评 审表 6 合同用 印 合同应加盖合同专用 章,需加盖骑缝章,并 建立合同专用章使用登 记台帐。 合同评审审批通 过当天内(子企业 名义) 商务管 理中心 办公室 —— 7 合同归 档 1)合同正本原件及全套 评审资料需归档到商务 管理中心; 2)合同借阅需登记并保 存记录; 合同用印后一个 月内归档 商务管 理中心 —— ——53 3.3 合同变更与解除 发生合同变更与解除情形的,项目应向商务管理中心报告,商务管理中心根 据变更的具体内容组织法律事务部、资金部、生产组织中心等相关部门进行评审, 评审意见报总经济师、主管副总经理审批,并报总经理审批。 事项 条件 合同变更 合同的主体发生变更; 合同额或工程量的变更; 合同的计价方式或价款变更; 合同的工期或工程地点变更; 合同中约定的质量标准发生变更; 合同中约定的施工工艺和技术发生较大变更; 合同的违约责任或解决争议的办法发生变更; 业主强行指定分包分供商; 使用功能、结构形式、重大基础处理发生变更; 项目经理发生变更。 合同解除 发包人原因导致的合同解除; 承包人原因导致的合同解除; 不可抗力因素导致的合同解除; 第三方原因导致的合同解除; 双方协商同意的合同解除。 3.4 主合同交底管理 公司合同交底实行两级交底,合同签订后 15 个工作日内,由公司商务管理 中心组织进行主合同一级交底,签订合同交底书。 分项 明细 合同一级交底依据 发包人的资信情况 招标文件及答疑 现场踏勘记录 投标文件 合同谈判策划书 合同谈判记录 合同评审记录 主合同及其附件 合同一级交底要点 发包人的资信状况 承接工程的出发点 项目背景情况 采用的投标策略 及投标报价时分析、预计的主要盈亏点 不平衡报价策略中不平衡报价的项目 合同洽谈过程中考虑的主要风险点和双方洽商的焦点条款 谈判策划书的重点及其洽商结果 履约过程中应注意的要点54 合同一级交底要求 大项目在《工程项目施工合同交底书》上签字 合同交底书一式两份,商务管理中心和项目部各存一份 合同二级交底要求 项目应及时对项目部管理人员进行主合同二级交底 整理二级交底记录 填报《合同责任分解表》 纸板及电子版文件报公司商务管理中心备案 3.5 合同签署及用印管理 3.5.1 合同签署要求 3.5.1.1 合同评审完成后,商务管理中心负责装订成册。合同份数的要求,以公 司名义承接的工程,合同文本要求返回一正三副共四本,以集团名义承 接的工程,合同文本要求返回一正四副共五本,其中均包含返给项目的 一副本。建设单位需要合同数量谈判时确定。 3.5.1.2 标的额比较小且可以即时履行完结的合同,以及不具有最终法律效力的 意向书、框架协议等合同文件,根据需要可以简化审核程序。合同之间 在内容上有关联关系的,合同的审核及审批可考虑其关联性,合并、简 化审核及审批手续、提高效率。 3.5.1.3 对于重要合同,原则上应当与合同对方当事人当面签订。对于确需先行 签字、盖章,然后寄送对方签字、盖章的,应当采用在合同各页码之间 加盖骑缝章,或使用其它防伪印记等方法对合同文书加以控制,防止对 方当事人任意增减、修改合同条款和内容。正式订立的合同,一律应当 采用书面形式,包括合同书、补充协议、公文信件、数据电文等。因情 况紧急或条件限制等原因未能及时签订书面形式合同的,应当在事后采 取相关补签手续。 3.5.2 签署用印管理 分项 明细 签署用印条件 已完成合同审核、报签审批和授权管理程序; 采用书面形式签订; 按规定时限报签(有约定的从约定,无约定的,在评审通过后 10 日 内签署,需延长的,需经合同主管部门审批同意); 签约人身份及授权已核实; 签署用印要求 除招标部门、政府机构或发包人有明确要求外,签订建设工程施工 合同一般应当加盖合同专用章,合同专用章由专人保管,并建立合 同用章使用登记台帐,需加盖集团及股份公司行政印章的,按集团 及股份公司的相关规定执行; 施工合同未加盖合同专用章,给企业造成损失的,按规定追究有关 人员经济及法律责任; 施工合同应当与合同对方当事人当面或由发包人先行签字、用印后 签订,对于确需先行签字、盖章,然后寄送发包人的,应当采用在 合同各页码之间加盖骑缝章、每页角签,或使用其它防伪印记等方55 法对合同文书加以控制; 公司签订的承揽施工合同、协议及物资采购、专业分包、质量保修 等均应填写合同专用章使用申请表,申请加盖合同专用章。 3.5.3 合同借阅、归档与使用 资料名称 归档要求 其他要求 合同评审记录 合同签约文本 大项目合同评审表 中标通知书 招、投标文件评审等 有关资料 法律意见书 其他 商务管理中心负责存档,对于分公 司(事业部、区域公司)在授权范 围内由其组织评审工程,由其相关 分公司(事业部、区域公司)负责 整理归档 复印、借出合同应当事先征 得商务管理中心同意,并统 一登记受控。所有合同发放 均应做好发放记录 应建立合同保密制度,任何 人不得以任何形式泄露合 同在订立和履行过程中涉 及的商业秘密和技术秘密 3.5.4 合同资料管理 3.5.4.1 合同资料的内容 合同资料的一般范围及注意要点 序号 合同资料一般范围 注意要点 一、合同与附件 1 招(议)标文件及评审资料、投标书、 相关承诺 2 中标通知书 3 合同条款(协议书、专用条款、通用 条款及附件等)及评审资料 4 合同补充条款和协议及评审资料 5 发函登记簿(包括发函原件、传真记 录、寄送凭证)收函登记簿(包括收 函原件) 统一编号、统一收发文格式,在收发 文记录中准确记载收文或发文标题, 在“收文或发文单位”栏中写全称; 6 合同交底记录 参加交底人员需双方签字 7 合同台帐 4 检查、评价与改进 4.1 业务检查 4.1.1 对分公司(事业部、区域公司)的检查 关键活动 序号 检查事项 周期 组织部门 合同评审管理 1 评审程序是否合规 半年 商务管理中心 2 评审要素是否齐全 半年 商务管理中心 合同资料管理 3 评审表格、签字是否完整 半年 商务管理中心 4 合同总结是否完整 半年 商务管理中心56 5 合同台账是否完整,相关资料是 否齐全 半年 商务管理中心 4.1.2 对项目部的检查 关键活动 序号 检查事项 周期 组织部门 合同评审管理 1 评审程序是否合规 开工后 第一次 公司半 年考核 商务管理中心 2 评审要素是否齐全 合同资料管理 3 评审表格、签字是否完整 4 合同二级交底是否完整、有效 5 合同台账是否完整,相关资料是 否齐全 4.2 主合同后评价 4.2.1 合同总结 工程竣工后,项目部应进行合同总结,报商务管理中心存档。合同总结应在工 程竣工考核时完成。 4.3 管理改进 针对执行中存在的问题及原因,采取措施加以改进。重点关注以下方面: 1)合同谈判策划的实现乘数 2)备案合同及执行合同的潜在风险防控 3)合同交底在实际履约过程中的实际意义 5. 附则 5.1 解释与修订 本手册由商务管理中心负责解释。 本制度颁布后,主合同管理按要求执行。 5.2 表单 序号 表单名称 表单编号 页码 1 合同谈判策划书(大项目) CSCEC1B2-CM-B020101 60 2 合同谈判策划书(公司) CSCEC1B2-CM-B020102 62 3 **工程合同第*次谈判记录 CSCEC1B2-CM-B020103 63 4 建设工程施工合同评审表 CSCEC1B2-CM-B020104 64 5 补充协议评审记录 CSCEC1B2-CM-B020105 72 6 建设工程施工合同评审汇总表(大项目) CSCEC1B2-CM-B020106 73 7 **工程项目施工合同交底书 CSCEC1B2-CM-B020107 74 8 合同责任分解表 CSCEC1B2-CM-B020108 7657 中国建筑 管理表格 合同谈判策划书(大项目) 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020101 工程名称及编码 项目基本情况 合同谈判策划 项目前期 运作过程 需说明事 项 需说明事项: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 经济风险 策划 经济风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 资金风险 策划 资金风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 项目工期 风险策划 项目工期风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 项目开工 风险策划 项目开工风险说明: 合同谈判重点及建议:58 建议人: 时间: 项目技术、 质量风险 策划 项目技术质量风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 项目资源 保障风险 策划 项目资源保障风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 项目法律 及合同条 款风险策 划 项目法律及合同条款风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 项目其它 风险策划 其它风险说明: 合同谈判重点及建议: 建议人: 时间: 策划 执行人 编制 审核 批准 时间 时间 时间59 中国建筑 管理表格 合同谈判策划书(公司) 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020102 项目名称 项目基本情况 建筑面积 m2,工期 天 合同谈判策划 序号 分类(协议 书、专用、通 用) 条款号 甲方版本条款约定 评审意见整理 应对措施 谈判小组意见 签字: 年 月 日60 中国建筑 管理表格 工程合同第 次谈判记录 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020103 序 号 原合同条款 我方意见 对方意 见 谈判结果 备注 1 2 3 对方参加人员: 我方参加人员签字: 年 月 日61 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 评审部门 评审内容 评审指标 评审结论 风险控 制级别 风险防控措施 市场营销 中心 发包人资信 建设行政审批手续 是否齐全 是□ 否□ 红 发包主体是否具备 法人资格 是□ 否□ 红 发包人出现两个及 以上法人单位 是□ 否□ 橙线 总体风险是 否可控 条款修改 意见 评审人: 年 月 日 注:红色:商务红线;橙色:商务橙线;红:重大风险;黄:重要风险;蓝:一般风险62 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 评审部门 评审内容 评审指标 评审结论 风险控 制级别 风险防控措施 生产组织 中心 技术风险 是否合理 是□ 否□ 黄 工期延误的索 赔 是否合理 是□ 否□ 黄 工期顺延条件 是否合理 是□ 否□ 黄 工期延误的处 罚是否超企业 商务橙线 工期延误的处 罚是否高于日 万分之四 罚款有无上线 比例: 是□ 否□ 上线: 是□ 否□ 橙线 工程质量缺陷 责任的承担 是否合理 是□ 否□ 黄 竣工验收日期 的定义 是否合理 是□ 否□ 黄 总承包管理的 内容 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 保修期 是否描述清楚 是□ 否□ 黄 总体风险是否 可控 条款修改 意见 评审人: 年 月 日 注:红色:商务红线;橙色:商务橙线;红:重大风险;黄:重要风险;蓝:一般风险63 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目 名称 评审 部门 评审内容 评审指标 评审结论 风险控 制级别 风险防控 措施 资金 部 垫 资 是否超过企业规 定指标 是□ 否□ 红 是否无期限 是□ 否□ 工程预付款额度 是否合理 比例: 是□ 否□ 黄 工程进度款支付额度 支付比例是否低 于每月 70%,节点 付款低于当期 75% 比例: 是□ 否□ 红线 竣工交付时支付 比例是否低于 85% 比例: 是□ 否□ 橙线 施工完成量业主(监理)审 核周期 审核周期是否超 过一个月 是□ 否□ 红线 结算尾款支付时间 是否合理 是□ 否□ 黄 变更、洽商、签证价款支付 时间 是否合理 是□ 否□ 黄 保修款支付 是否合理 是□ 否□ 黄 预付款担保额度、时间、格 式 是否合理 是□ 否□ 黄 履约担保 担保额度是否超 过企业规定指标 是□ 否□ 黄 是否以现金形式 支付履约保证金 是□ 否□ 红线 农民工工资支付担保额度、 时间、格式 是否合理 是□ 否□ 黄 总体风险是否可控 条款 修改 建议 评审人: 年 月 日 注:红色:商务红线;橙色:商务橙线;红:重大风险;黄:重要风险;蓝:一般风险64 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 评审部门 评审内容 评审指标 评审结论 风险控 制级别 风险防控措施 法律事务 部门 对发包人的违 约罚则 是否合理 是□ 否□ 黄 对承包人的违 约罚则 是否合理 是□ 否□ 黄 关于合同生效 方式约定 是否存在导致合 同失效风险 是□ 否□ 黄 争议解决方式 是否对我方不利 是□ 否□ 黄 合同解除条件 是否存在我方无 条件退场的条款 是□ 否□ 橙线 禁止承包商停 工条款 是否存在 是□ 否□ 红 合同转让 是否合理 是□ 否□ 黄 不可抗力 是否合理 是□ 否□ 蓝 优先受偿权 是否承诺放弃或 以行为事实上放 弃优先受偿权 是□ 否□ 红线 合同的合法 性、完整性、 严谨性 总体风险是否 可控 条款修改 建议 评审人: 年 月 日 注:红色:商务红线;橙色:商务橙线;红:重大风险;黄:重要风险;蓝:一般风险65 中国建筑 合同管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 评审部门 评审内容 评审指标 评审结论 风险控 制级别 风险防控措施 财务管理部 合同价款 是否明确含税、不 含税价 是□ 否□ 黄 发包人信息 发包人是否出现 两个及以上法人 单位 是□ 否□ 橙线 甲供的三流一致性 是否有甲供的约 定 是□ 否□ 红线合同中约定的甲 供三流一致性的 是否合理 是□ 否□ 合同签订时间、地 点、施工地点 时间地点是否明 确 是□ 否□ 蓝 合同开竣工时间 开竣工时间是否 明确 是□ 否□ 蓝 总体风险是否可控 条款修改 建议 评审人: 年 月 日 注:红色:商务红线;橙色:商务橙线;红:重大风险;黄:重要风险;蓝:一般风险66 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 评审部门 评审内容 评审指标 评审结论 风险控制级别 风险防控措施 商务管理 中心 工程承包内容和 范围 是否描述清楚 是□ 否□ 黄 价格条件 测算预收益率 是否符合商务 红线指标 是□ 否□ 红线 计价方式 是否描述清楚 是□ 否□ 黄 工程量确定方式 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 人工材料价格调 整方式 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 价格中包含的风 险范围 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 变更、洽商、签 证计价方式、确 认时间 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 结算审核方式、 时限及结算尾款 支付时间 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 结算准确性要求 和处罚 是否合理 是□ 否□ 黄 保险购买 是否合理 是□ 否□ 黄 发包人供应材料 设备的相关约定 是否描述清楚 是□ 否□ 黄是否合理 是□ 否□ 专业工程发包 是否合理 是□ 否□ 蓝 总体风险 是否可控 条款修改 建议 评审人: 年 月 日 注:红色:商务红线;橙色:商务橙线;红:重大风险;黄:重要风险;蓝:一般风险67 中国建筑 合同管理表格 建设工程施工合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 评审部门 评审内容 评审指标 评审结论 商务红线 橙线级别 风险防控措施 商务管理 中心 总承包预收益 是否低于集团底线 要求 是□ 否□ 红线 专业承包预收益 是否低于集团底线 要求 是□ 否□ 红线 垫资工程预收益 是否低于集团底线 要求 是□ 否□ 红线 履约保证金 是否以现金形式缴 纳 是□ 否□ 红线 施工完成量业主 (监理)审核周 期 是否超过一个月(工 期大于 3 个月主合 同,合同额大于 3000 万元的合同适用) 是□ 否□ 红线 优先受偿权(业 主净资产 10 亿 元以下的业主合 同适用) 是否承诺放弃 是□ 否□ 红线 是否行为事实上放 弃 是□ 否□ 橙 工程款支付 是否月度低于 70%节 点工程低于当期 75% 是□ 否□ 红线 是否为节点付款 是□ 否□ 橙 竣工交付时 付款比例是否低于 85% 是□ 否□ 橙 工期延误处罚 是否高于日万分之 四 是□ 否□ 橙 是否无上限 是□ 否□ 橙 退场 是否存在我方无条 件退场 是□ 否□ 橙 发包人 是否存在两个及以 上法人单位 是□ 否□ 橙 规划许可证、建 设用地许可证 是否取得 是□ 否□ 橙 评审人 评审人: 年 月 日68 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审汇总表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020104 项目名称 基 本 情 况 建设单位 总建筑面积 m2 其中地下建筑面积 m2 合同价款 元 层数(地下+地上) 质量等级 合格 工 期 日历天 预期收益率 是否低于集团底线是□ 否□ 承包方式 施工总承包 承包范围 违反集团商 务红线、橙 线情况说明 商务管理中 心综合意见 签字: 年 月 日 总经济师 签字: 年 月 日 财务总监 签字: 年 月 日 主管 副总经理 签字: 年 月 日 总经理 签字: 年 月 日69 中国建筑 管理表格 补充协议 评 审 记 录 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020105 工程名称 建设单位 建筑面积 /m2 结构类型 / 层 数 / 工程地点 工 期 /日历天 工程造价 评审日期 评审方式 传阅 评审部门 评 审 意 见 评审人签字 法律部 资金部 商务管理 中心 协议内容及处理意见 内容: 处理意见: 签 字: 财务总监 意见: 签字: 总经济师 意见: 签字:70 中国建筑 管理表格 建设工程施工合同评审汇总表 (大项目) 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020106 项目名称 基 本 情 况 建设单位 总建筑面积 m2 其中地下建筑面积 m2 合同价款 元 层数(地下+地上) 质量等级 合格 工 期 日历天 预期收益率 是否低于集团底线 是□ 否□ 承包方式 施工总承包 承包范围 违反集团商务红 线、橙线情况说明 生产经理 签字: 年 月 日 安全总监 签字: 年 月 日 质量总监 签字: 年 月 日 技术总监 (总工) 签字: 年 月 日 财务总监 (财务经理) 签字: 年 月 日 商务总监 (商务经理) 签字: 年 月 日 项目经理 (执行经理) 签字: 年 月 日 大项目总监 签字: 年 月 日71 中国建筑 管理表格 ****工程项目施工合同交底书 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020107 交底日期: 交底地点: 工程具体内容及概况(承包范围、质量、工期、合同价款等): 发包人背景、项目背景情况: 合同洽谈过程中考虑的主要风险点和双方洽商的焦点,谈判策划书的重点及其洽商结 果: 合同订立前的评审过程中提出的主要问题或建议,特别是评审报告中明确要求进行调 整或修改、但经洽商仍未能调整或修改的条款: 使用的法律规范及技术规范、标准: 发包人及监理工程师(包括监理名称、人员及职权;发包人派的人员、职权及授权书): 发包人应完成的工作情况: (四通开通及时间;地质资料、地下管线、水准点、坐标控制点交验要求、设计交底 时间、场地周围管线、建筑物等要求及时间) 承包人应完成的工作情况: 施工重难点、新技术、新材料: 采用的投标策略,以及投标报价时分析、预计的主要盈亏点;报价策略,工程报价取 费依据、取费标准、优惠幅度、材料价格的取定等: 工程量的确认与工程款的支付时间(含报、审、付的时间说明):72 竣工验收(提供竣工资料等): 竣工结算(结算报告提交、审定、支付的时间等): 工期顺延及延误、支付工程款等双方违约条款、索赔程序及不可抗力: 工程变更的相应情况: 工程分包分供(含发包人指定分包分供的情况)总分包分供责任划分): 履约担保的提供与解除: 合同文件隐含的风险以及履约过程中应重点关注的其他事项: 交底人签字: 年 月 日 被交底人签字: 年 月 日73 中国建筑 管理表格 合同责任分解表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B020108 合同名称 编制 时间 分解单位 企业职能部门□;项目部□ 批准 时间 序号 合同责任明细 目 标 责任人 配合人 一 词语定义及合同文件 3 关于法律、标准及规范 ① … 4 对于图纸 ① 甲方应当提交图纸份 ② 应当收到的时间 ③ 是否含竣工图套。 二 双方一般权利、义务 5 工程师 ① 监理单位名称 ② 工程师姓名 ③ 监理单位在工地人员各自的职权 ④ 发包人与监理单位的委托合同或授权书 ⑤ 发包人批准才能行使的职权 ⑥ 发包人派驻的工程师姓名 ⑦ 职权 ⑧ 合同约定之外的甲方在场人员的授权书 8 发包人应完成的工作情况 ① 施工场地 ② 水、电等四通 ③ 场地与公共道路的通道开通时间与要求 ④ 地质资料与地下管线资料 ⑤ 水准点与座标控制点交验要求 ⑥ 图纸会审与设计交底时间 ⑦ 场地周围管线、建筑物等保护 ⑧ 发包人委托承包方办理的工作 …74 第三篇 物资管理 1 总则 1.1 目的 为规范和指导公司范围内物资的管理,明确项目部、公司物资采购权限、职 责和操作流程。达到满足工程质量、环境、职业健康安全目标及工程合同要求, 在此基础上最大限度的降低工程成本,提升管理效益。 1.2 范围 适用于全公司范围内的物资管理。各分公司、事业部可以在此基础上细化, 形成本分公司或事业部的物资管理细则。 1.3 依据 集团公司《项目管理(标准化验收手册(第二版))》 股份公司《项目管理手册》(2015 年修订版) 集团公司《中建一局集团物资管理指导意见》 质量、环境、职业健康安全的相关标准 国家现行的相关法律、法规,股份公司、集团公司现行的各项制度和要求。 1.4 管理原则 符合国家、股份公司、集团公司的相关法律、法规、制度、规定的要求,坚 持以大项目部制为核心的项目管理三大建设,满足企业施工生产需求。 1.5 主要应对风险 物资供应商不满足企业施工生产需求,无法保证物资质量要求的风险。 物资采购环节流程不规范、价格虚高、违反国家、股份公司相关规定,存在 腐败现象无法有效地降低工程成本的风险。 合同管理不规范、合同风险未有效控制的风险。 物资现场管理混乱,物资浪费现象严重、消耗量未有效控制的风险。 帐务核算管理混乱,物资成本真实性不强的风险。 废旧物资处理和内部调拨不规范的风险。75 1.6 术语和定义 1.6.1 分供方 指以货物销售、租赁为主营业务的供应商。 1.6.2 物资质量证明文件和技术资料 合格证、质量证明书、出厂试验报告等用于证明物资合格的出厂证明, 设备、材料的装箱单、工具单、备品备件单、零部件目录等物资清单, 以及设备图纸、说明书、保修书等说明如何使用、维护物资的各种资料。 1.6.3 不合格物资 凡外观检查及物理性能、化学性能试验不符合国家标准,达不到有关技 术指标或不能满足规定要求的,均视为不合格物资。 1.6.4 剩余物资 工程剩余物资包括积压物资和废旧物资。积压物资指的是由于工程变更 等原因造成的积压物资,或本工程使用过以后不再使用,而本身仍具有 使用价值的物资;废旧物资是指由于某种特殊原因造成损坏,或某种物 资使用后的残余部分,及保管过程中造成的物资发生质变,而不能利用 的物资。 1.6.5 限额领料 限额领料是指按照材料消耗定额或规定限额控制材料领发的一种管理形 式,其本质就是施工预算不能突破施工图预算,主要分为以下几种形式: 按分项工程实行限额领料、按工程部位实行限额领料和按单位工程实行 限额领料。 1.6.6 周转性材料租赁 组合钢木模板、跳板、钢管扣件、顶托、碗扣脚手架、U 型销、自锁式 模块脚手架、架子管扣件、活动脚手架、路桥桥墩支撑脚手架等。 1.6.7、主要建筑材料 钢材、钢筋、水泥、水泥商品构件、混凝土、木材、木制品、门窗、幕 墙、铜铝制品、砖、石材、玻璃、玻璃制品、防水卷材、电线电缆、水 暖材料、卫生洁具、水嘴、通风材料、开关、电线、管件、建筑陶瓷、 建筑涂料、建筑防水材料、外墙和屋面保温材料。 1.6.8、辅助材料 安全网、测量仪器、变压器、电箱、电闸箱漏电保护器、布料机(杆)、 地泵等。76 1.6.9、设备 电梯、配电设备(含电缆)、防火消防设备、锅炉暖通及空调设备、给 排水设备、楼宇自动化设备等。包括单项合同估算价在 30 万元人民币以 上的各种设备。 2 职责与权限 2.1 管理职责 序号 管理职责 公司 总部 分公司(事 业部、区域 分公司) 项目部 1 物资资源管理 √ √ √ 2 物资采购管理 √ √ 3 战略招标及集采平台管理 √ √ 4 物资合同管理 √ √ √ 5 现场物资管理 √ 6 物资核算与存货管理 √ √ 7 废旧物资处理 √ √ 8 内部物资调拨 √ √ 2.2 审批权限 序号 管理决策事项 公司总部 分公司(事 业部及区 域分公司) 项目部 1 合格供应商资源推荐权 商务管理 中心 事业部及 区域分公 司 项目部 2 合格供应商资源审批、考核、 发布权 商务管理 中心 3 集采平台上物资采购操作权 事业部及 区域分公 司 项目部 4 集采平台上物资采购定标权 事业部及 项目经理、77 区域分公 司 大项目总监 5 集采平台上物资采购定标 审批权 商务管理 中心 事业部及 区域分公 司 6 网上物资合同起草、签订权 事业部及 区域分公 司 项目商务经 理、项目经理 7 网上物资合同审批权 商务管理 中心 事业部 8 纸质版合同审批、盖章权 商务管理 中心 事业部 9 物资帐务核算审核 事业部及 区域分公 司 项目经理 10 废旧物资处理申请审批 商务管理 中心、纪 检监察部 经理、总 经济师 事业部及 区域分公 司 11 废旧物资处理 项目部 各分公司可参照此权限自行设置本分公司的管理权限 3 管理要求 3.1 投标期与项目前期物资管理 3.1.1 投标期物资询价 1)物资询价依据:工程概况、业主招标文件、答疑文件、图纸、相关技 术要求、待询价物资工程量等。 2)投标组织单位提供给公司物资管理部门、项目(区域公司)物资管理 职能部门(以下统一简称物资管理部门)物资询价清单和 1)条相关 资料并进行相应的询价交底。 3)物资管理部门询价管理职能部门根据投标总体进度安排制定物资询价 策划,询价策划要重点策划主要物资的品牌、档次。 4)充分利用公司发布的《合格分供方名册》、《主要物资价格资源库》78 等信息,确定参与报价的供应商名单并进行询价。对陌生外埠市场可 以实地进行调研,调研结果进行归档并纳入相应资源库。 5)重要物资、设备及大额物资的要进行书面询价,询价时附带相应的标 准合同。不同的合同条款、付款比例所询的价格会有很大差异。 6)物资管理部门根据供应商的产品质量、品牌档次、保证能力、生产供 应能力、经营管理能力、综合信誉及其他各项管理情况对供应商的报 价进行分析,和投标组织单位协商确定投标价。 7)物资管理部门询价人员将所询价物资的相关报价资料进行归档,根据 需要可报公司录入相应数据库。 3.1.2 项目前期物资管理 1)项目开盘后30日内,由大项目部和公司主管部门协商组建项目物资 管理团队,并报公司物资主管部门备案。分公司(区域公司)的物资 人员经分公司经理(区域公司经理)书面任命后报公司物资主管部门 备案。 2)项目部在工程开盘30日内应成立物资招标小组和废旧物资处理小 组。物资招标小组成员必须包括:项目物资主管、项目总工(技术负 责人);废旧物资处理小组成员必须包括项目物资主管。设置网上采 购人员角色并报公司商务管理中心,由商务管理中心负责开通集采平 台帐号。 3)项目部商务经理在项目开盘两月内组织责任工程师、技术人员、商务 人员认真熟悉图纸和招(投)标文件,列出主要物资清单;对暂估价 物资、甲供物资、分包供应的主要物资、公司集中供应物资,分别列 项。根据项目的总进度计划,组织编制《主要物资招标(采购)策划 书》,《主要物资招标(采购)策划书》以《主要物资招标采购计划》 表为主要内容,外加项目招标的组织机构、招标评标流程、发包模式、 付款方式等内容策划。重点是招标时间策划和具体负责人。编制完成 后经项目经理审批,发往项目技术、商务、物资执行,过程中可根据 实际工程进度和招标进度进行调整。用于指导项目全部过程的物资采 购、供应。建议各专业分包单位也按此表将其《主要物资招标采购计 划表》报总包方备案,作为过程中对专业分包单位主要物资进场的控 制依据。涉及到甲供物资、暂估价物资的,需要将此策划书或计划表 报甲方备案,也作为督促甲方认价或甲供物资的重要依据。《主要物 资招标采购计划》过程中可以根据具体进度进行调整或补充。 4)项目开工后,项目部生产经理要及时组织编制《主要施工设备需求计 划》,同时将此计划要报往项目商务系统,由商务系统纳入到招标采 购策划书和月度采购计划中进行租赁或采购。79 3.2 物资资源管理 3.2.1 物资供应商资源管理 (1)管理流程 3.2.1.1 供应商来源及供应商资源库管理 1)供应商来源 公司商务管理中心直接获取供方信息。 总部相关部门、项目经理部、外部单位向商务管理中心推荐。 上级单位发布的合格供应商信息。 2)供应商资源库管理 供应商资源库的主管部门为商务管理中心。 商务管理中心对收集到的供应商资源进行分类整理,建立《供应商资源 库》。 商务管理中心对《供应商资源库》里的供应商进行甄别、评价,经评审80 合格的供应商进入《合格分供方名册》每月定期进行发布。 各分公司、事业部、项目部按本制度要求建立自己的《供应商资源库》, 并至少每季度报往公司汇总。 本公司范围内的物资询价、采购供应商的主要来源是《合格分供方名册》。 3.2.2 合格供应商评定程序 3.2.2.1 公司、项目部物资主管部门根据供应商提供的资料、样品等对供应商进 行评价,必要时对供方生产厂、产品使用情况、样品进行考查。填写《供 方考察表》 3.2.2.2 供应商应按《供应商准入评价表》来填写基本信息。项目紧急推荐要入 围《合格分供方名册》的供应商基本信息由项目部负责填写,分公司(区 域公司)需要评审的供应商由所属的分公司(区域公司)物资管理职能 部门负责填写。 3.2.2.3 供应商的评价资料 1)初次进入《合格分供方名册》的供应商应尽可能提供如下主要资料进 行评价: 评审内容 供应商提供评价的相关资料 生产经营证明 a. 营业执照(年检有效期内)、税务登记证 b. 生产许可证/经销代理证明 c. 法人委托书 d. 最新的价格表、书面优惠承诺、可接受的付款条件。 产品质量保证 能力 a.质量体系文件(重要物资的生产厂家) b.质量标准、环保标准、产品合格证明、检测证明及认证证书 (重要物资的生产厂家) c.产品的权威部门检测报告及各类资格及荣誉证明(重要物资 的生产厂家) 环境、职业安全 健康管理情况 a. 环境管理体系文件、方针与计划等(重要物资的生产厂家) b.质量、环保、职业安全健康认证证明(重要物资的生产厂家) 经营管理能力 及信誉证明 a.单位简介、组织机构职能设置、经营管理业绩、资信证明资 料(重要物资的生产厂家) b.用户使用情况反映书面证明(重要物资的生产厂家) c.重要合作伙伴名录 2)年度重新评定的评价资料 a.营业执照(年检有效期内)、税务登记证 b.生产许可证/经销代理证明 c.法人委托书81 d.《()年度供应商考核及等级评定表》,由上年度供应物资的项目部 提供。 3)对于国家实施工业产品生产许可证管理的生产厂商,应在国家质量监 督检验检疫总局的官方网站上查询是否具备相应条件(查询网址 www.aqsiq.gov.cn)。 4)对于国家实施强制性产品认证(简称 CCC、或 3C 认证)管理的生产企 业,应在国家认证委的官方网站或中国强制性产品认证官方网站查询 是否取得《中国国家强制性认证证书》(查询网址 www.cnca.gov.cn 或 www.cccn.org.cn)。 5)对于重要劳动防护用品(如安全网、安全带、安全帽、临电用配电箱 和开关箱、临电电缆、漏电断路器等),合格供应商应为集团公司指 定的名册范围内。 6)上述要求供应商提供的书面资料,若提供复印件必须加盖公章,经销 商或代理商提供的生产厂家资料复印件可加盖生产厂家公章,也可加 盖经销代理单位公章。 3.2.2.4 评定准则 1)属于生产厂家的供方,重点评定其经营生产资质,质量保证与供货能 力、产品环保与安全技术指标、企业业绩、服务质量等; 2)属于经销单位的供方,重点评定其经营的资质、品种、品牌、供货能 力、产品环保与安全技术指标、供应业绩及服务质量等。 3)供方供料情况评定采用《()年度供应商考核及等级评定表》或局协 同平台上的打分考核形式,由项目部对供方供货质量及服务质量进行 评定,每年度评价一次,年底返回公司商务管理中心备案。 4)《()年度供应商考核及等级评定表》或局协同平台上的打分考核作 为本年度供货供应商进入下一年度《合格分供方名册》的主要依据。 5)凡供货有不良记录,被公司商务管理中心列入《不合格分供方名册》 或起诉过公司的供应商,三年内不得再进入《合格分供方名册》,各 项目部也不得与其合作。 3.2.2.5 供应商分级管理 根据集团公司对供应商实行年度分级考核、综合评定的评价机制,严格 组织开展供应商年度等级考评工作,项目部对供应商的履约情况进行真 实、准确、全面的记录并进行评价,公司对项目部的考核结果及供应商 的综合实力与信用情况进行综合评价,等级评价结果上报集团公司项目 管理部。82 3.2.2.6 合格供应商重新评定 1)《合格分供方名册》中供应商每年一季度重新评定一次,根据评价形 成的评定意见编制公司新的年度《合格物资供应商名册》,由公司商 务管理中心发布。年度评定由项目物资主管部门填写《()年度供应 商考核及等级评定表》,报商务管理中心。商务管理中心汇总,形成 《()年度供应商等级评定汇总表》报集团公司。 2)集采平台上供应商的管理按股份公司及集团公司的相关规定执行。 3)集团公司要求在协同平台上对供应商进行年度评价的,按集团协同平 台生产资源要素管理平台的评价要求进行网上评价。在协同平台上进行 年度评定的不需要再填写《()年度供应商考核及等级评定表》。 3.2.2.7 合格供应商除名 1)在考核中有下列情况之一的供方应考虑从《合格分供方名册》中除名, 视为不合格供应商: a.一年内两次供应物资达不到所规定质量标准、环保要求或安全不符合 项的; b.已经或可能造成重大环境污染或存在重大安全隐患并拒不整改的; c.由商务管理中心认定供应过程中出现重大质量问题的; d.被政府相关部门通报、处罚的; e.不能完整履行合同义务,给我公司造成很大损失的; f.为集团内其他公司供货过程中有严重违约行为的; g.没有或未通过年度考评的; h.有恶意诉讼行为或有提供虚假发票行为的; 2)被除名的供应方,三年内不能再次进入公司《合格供方名册》。 3.2.2.8《合格分供方名册》发布 1)年度《合格分供方名册》由公司商务管理中心在每年的一季度内发布。 2)公司商务管理中心每月滚动更新发布《合格供方名册》,对除名的单 独发布《不合格供方名册》。 3)各分公司的供应商评价由各分公司自行进行,资料保存在各分公司, 合格供应商名单报往公司商务物资主管部门按期统一发布。 4)各项目部需按照公司制度的要求,对本项目所选定的供应商详细信息 进行登记,并及时填写《供应商准入评价表》。 3.2.3 物资价格资源管理83 3.2.3.1 价格资源库的建立 1)由公司商务管理中心负责建立价格资源库,价格资源库主要包括《常 用物资价格数据库》、《辅料价格数据库》两类。分专业、分区域建 立,使用统一表格、统一模式、统一定期发布。 2)公司价格数据库中数据主要来源有:各项目部的实际采购合同价、公 司实施战略招标物资的招标价、各种询价、股份公司、集团公司战略 招标所发布的价格等。 3)各分公司、区域公司、外埠项目部要按公司统一模式建立价格数据库, 供本地区项目物资采购或投标询价使用,同时上报公司商务管理中心 统一汇总发布。 4)公司对价格资源库每月定期发布,同时按集团公司要求模式上报集团 公司。 3.2.3.2 指导价的设置 1)公司在价格资源数据库中对主要地区的主要物资设置指导价,指导价 的依据主要来源下面两个方面:一是公司战略招标的中标价;二是各 项目部实际采购价格的平均值。 2)指导价作为公司评审项目物资合同和否决项目物资招标的主要价格依 据,无充分理由高于指导价 5%以上的招标结果或合同将被否决。 3.3 物资采购管理 3.3.1 物资计划管理 计划管理流程84 3.3.1.1 主要物资需求总计划 1)《主要物资(设备)需求总计划表》由项目经理组织,生产经理、商 务经理、技术总工参与共同编制,在项目开工两个月内完成(或分阶段、 分部位)。生产经理审核、项目经理审批。《主要物资(设备)需求总 计划表》中的数量由商务部门按图纸计算提出(钢筋可以按翻样量), 作为项目现场物资(设备)进货量的总控依据,“总计划表”可以根据 具体情况分批、分部位提出,过程中出现洽商、变更致使物资使用量出 现变化时必须实时调整。 2)本计划由项目部、分包单位对各自负责采购的物资分别编制。是对《主 要物资招标(采购)策划书》的补充,总计划中要对甲供材、分包所供85 主材单独列项。项目也可以要求分包单位进场后 10 日内向总包方按此表 报送分包方的主要材料计划,由总包单位统一汇总整理,下发项目部各 个主控部门,主要用于对分包单位主要物资存放的场地规划、进度监控 等。 3.3.1.2《月度物资(设备)需求计划》和《月度物资(设备)采购计划》 项目部责任工程师根据月度施工生产计划及《主要物资(设备)需求总 计划表》在每月 25 日前编制下月或下几个月的《主要物资(设备)月度 需求计划表》,计划必须注明物资名称、规格型号、单位、数量、进场 时间、质量要求、技术标准等。本计划的编制应符合以下规定(也可以 根据实际情况编制周需求计划): 1)对各类物资进场时间提出明确要求。需外委加工的物资,特别是非标 准的各类构件、制品及工程设备,其需用计划均应考虑加工周期提前 编报。 2)月度需用计划中的物资规格、型号要明确。业主有特殊要求的,要注明 特殊要求;对于装饰材料、工程设备等,应详细标注要求。 3)工程竣工收尾阶段及特殊专用物资的需用计划,在编制时应特别慎重, 严格控制计划数量,避免发生物资积压损失。 4)计划要及时报送项目生产经理审核、汇总,经项目经理审批签字后必 须于每月 25 日前下达到项目采购部门和物资主管部门进行采购或供 货。 5)项目采购部门负责人(商务经理或物资经理)根据项目经理审批的《主 要物资(设备)月度需求计划表》、《主要物资(设备)需求总计划 表》和《主要物资招标(采购)计划书》编制本月的《月度物资(设 备)采购计划》,明确采购招标时间和合同签定时间并督促相关部门 和人员按期进行招标采购并签定合同,严格控制未签合同先行组织物 资进场情况。《月度物资(设备)采购计划》就是采购人员的工作计 划。 6)涉及到股份公司、集团公司战略招标、办理银行保理等特殊情况,需 由公司代项目部签订合同的物资,由项目物资主管部门每月 25 日前报 往公司物资主管部门。涉及公司集中供应的按要求报公司。 3.3.1.3 计划管理要求 1)各类物资计划由项目主管部门统一编号、按月装订存档。要按时间先 后顺序统一编号,且各项内容完整,签字齐全。编号规定编写位置在 计划的右上角,编号统一形式为:(项目名称)/年/月/(编号)。 2)公司商务管理中心依据工程进度及施工具体情况对项目部的物资计划86 进行抽查。 3)项目部物资核算人员根据《主要物资(设备)月度需求计划表》中的 数量对送货单进行核查,发现重大偏离要及时上报项目经理。 4)工程竣工后,项目主管部门将《主要物资(设备)月度需求计划表》、 《主要物资(设备)需求总计划表》统一装订成册存档。 5)各分公司可以按公司物资计划管理的原则,制定本单位物资计划管理 的实施细则及报送流程,但计划表格形式要和公司统一。 3.3.1.4 物资计划的变更 1)因业主原因或设计变更等因素,影响到已编制计划中的物资品种、规 格型号、数量时,相关人员应及时以书面形式通知项目物资供应部门 和合同签订部门。 2)具体情况。 3.3.2 物资采购方式及权限 3.3.2.1 物资采购性质和方式主要如下: 采购性质 采购形式 自行采购 常规采购 公司战略 采购 战略招标采购 战略合作协议 项目采购 招标采购 议标采购 询价零星采购(现金自购) 紧急物资采购 二手物资采购 业主参与采购 业主采购供货 不包含在我方结算额内 包含在我方结算额内 业主指定采购 业主定标我方签约 暂估价物资 采购 业主定价我方采购 业主、我方共同采购(三方) 二级市场招标采购 3.3.2.2 采购权限: 1)公司将所有物资的采购权限全面下放至分公司、事业部、大项目部、 项目部层面,包括网上招标、合同归集、网上对帐等全部职能。对于 项目部在物资采购方面屡次有严重违反红线和橙线行为的,公司将部 分或全部收回分供采购权。具体操作流程如下:物资招标采购一年内87 有 3 次以上违反采购橙线以上行为的,公司将收回合同总额超过 100 万的物资招标采购权。由公司商务中心直接招标,评标、签订合同。 一年内有 5 次违反采购橙线的,公司将收回合同总额 50 万元以上的主 要物资招标采购权。 2)各项目部的采购行为必须符合股份公司、集团公司及国家法律法规方 面的强制要求。 3)股份公司、集团公司实行战略招标的物资,各项目部必须遵从集团公 司、股份公司的要求。 4)公司实行战略招标,签订战略协议的供应商,项目应优先在公司战略 供应商中选择,不需要再单独招标。如项目部不在公司战略供应商中 选择,经公司同意后,则必须进行单独招标,中标价原则上不得高于 公司战略价格。 5)公司在采购方面保留下列权利:1)、建立资源平台,对供应商资源评 审权;2)、集采平台维护,建立集采平台的审批流、各种模板及各种 角色设置权;3)、参与集采平台部分流程的审核,及最终定标环节的 审批,具有否决权。4)、进行战略招标,发布主要物资的采购指导价 及战略供应商,供项目部参考选择权。5)、保留对物资网上议标行为 的否决权。 3.3.2.3 采购模式和形式 1)采购模式分书面招标、询价采购和中建股份集采网络平台上的招标采 购。 2)公司规定除零星辅料(单项不超过 2 万元)外的所有物资自行采购行 为均必须在中建集采平台上进行。如和业主方联合招标或业主方有要 求的,可以选取书面招标。零星辅料可以采取询价采购。 3)公司将以文件形式发布集采网上采购的各种角色设置及评标模板,同 时可根据实际情况进行调整。 4)集采平台上要求均采取公开招标模式,如因特殊情况采取议标,符合 公司制度规定的,经公司主管部门领导同意,可以采取其他采购模式。 3.3.2.4 零星采购 零星采购可通过口头询价、比价方式直接进行采购,也可以采取询价采 购。一般只限于工程辅料及应急用的小额物资。建议从多家分散购买形 式转化为固定几家集中购买形式,可以每月签定一次零星采购合同,按 照合同采购形式进行结算、支付。如采取询价采购必须经招标采购小组 所有成员同意。填写《物资采购比价会审表》,所有采购小成员签字。88 3.3.2.5 紧急采购 进行紧急物资采购的前提条件: 1)应对突发性政府指令:政府在面临公共安全受到严重威胁等重大紧急 情况下,指令公司在各方面条件不充分具备的条件下,限期完成相关 设施建设时需进行的紧急采购。 2)应对突发性自然灾害、工程事故:公司面临突发性自然灾害、工程事 故时,为保证物资迅速供应、抢险措施及时落实到位,从而缩短抢险 时间,保障企业员工生命安全,将企业损失降至最低,而需进行的紧 急采购。当发生上述情况时,项目部采购小组可以简化采购流程进行 紧急采购。 3.3.2.6 暂估价物资采购 1)暂估价物资采购模式根据业主方要求而确定,一般有二级市场招标、 联合招标、指定供应商认价、只确认价格不指定供应商这几种情况。 2)需要进行二级市场招标的,由项目部和招标代理机构联合起草招标文 件,提前要对招标文件进行评审,按二级市场要求进行公开招标。 3)需要和业主方联合招标的物资:可以按公司物资招标流程和业主方协 商招标、认价程序。注意两点:A、招标文件应由招标组织单位编制, 业主与我方共同参与评审。在满足工程与业主要求的情况下尽可能采 用我方已有的格式化招标文件。其中招标文件中的合同条款原则上要 按我公司要求执行。B、供应商的选择:供应商由业主与我方共同选定, 数量应在三家以上,尽量在公司合格供应商名册范围内,如不在,要 按公司制度进行评定。对于评定达不到标准的供应商要函告业主,如 业主强行选定,要做好备忘录。 4)对于有业主指定供应商的暂估价物资认价单,可以通过网上独家议标 流程,公司要有 10%以上的收益。 5)对于业主认价单上没有指定供应商,只对物资价格进行确认的,必须 按公司要求进行招标、询价采购。 3.3.2.7 代分包采购 1)代分包采购物资条件 在分包合同范围内,由于分包原因致使在工程项目实施过程中,分包对 某项物资的采购不能满足项目需要,经多次协商仍无改进,我方为了项 目的总体安排,应及时向分包方发出工作联系单,通过工作联系单调整 物资采购模式;为保证工程主要材料的质量,在分包协议中约定由我方代89 为采购的。 2)代分包采购物资模式 转为我方自行采购模式:将此部分采购内容从分包合同范围内调整为我 方自行采购,完全按照我方自行采购的管理流程进行。把分包合同内该 项物资的量、价在结算时全部扣除,并同时扣除实际造成影响的损失。 3)代分包签定合同模式: 将此部分采购内容与分包协商好需要采购的数量,由我方与分包共同进 行采购,签订双方或三方合同。分包方出具书面承诺书,对供应商、合 同条款、履约风险等进行承诺。我方在分包确认的情况下代为履约、结 算、支付货款。原则上需要代分包采购的物资应在结算时按照实际发生 额乘以一定的系数代扣分包款,以弥补对我方造成的影响。 3.3.2.8 基本采购要求 1)安全类物资不得由分包方采购或代为采购,必须邀请生产厂家投标, 选择生产厂家。其他物资必须优先选用生产厂家。 2)不同专业的物资不得混合招标。同种物资总价超过十万的必须单独招 标,单独签订合同。 3)国家实行生产许可证制度的物资或进场需要做复式试验的物资不得由 分包采购,专业分包除外。 4)设备采购原则上必须在生产厂家中招标,但整体行业实行代理制的设 备除外,但代理商必须有明确的书面委托书。 3.3.3 中建集采平台采购流程 中建集采平台采购流程9091 3.3.4 中建集采平台采购要求 1)中建集采平台上的物资采购原则上必须采取公开招标模式,只有特殊情况 下经公司同意方可议标采购。 2)可以独家议标的几种情况: a.业主已指定供应商或确认品牌代理商; b.暂估价物资和业主联合招标确定的供应商; c.同一项目后续工程补充采购,无法更换供应商或更换难度很大; d.补充协议; e.公司或集团、股份战略招标供应商,执行战略协议的; f.其他特殊情况经公司同意: 3)集采平台上不允许出现下列现象: a.招标方式为邀请招标的任务只邀请了一家供应商; b.无采购明细的采购任务; c.定标报告只有一人审批; d.招标文件无正文且无附件; e.合同无正文且无附件; f.无附件且无明细的对账单; 4)涉及到安全和重要质量的物资和设备原则上不得选择代理商投标,除 非本行业基本都是代理销售模式。 5)非紧急采购的物资至少应该有一次谈判、调价记录。 6) 云筑网上进行公开招标的主要物资,如果报名供应商大于五家时,必 须遵循至少“五选一或七选二”原则 3.4 物资合同管理 3.4.1 合同签订流程 1)各项目商务经理(负责人)或物资经理负责本项目物资合同的起草和 报审;商务管理中心负责公司标准合同文本及战略合作合同的起草、 报审。 2)分公司的合同签定流程按分公司的制度执行,但需要盖公司或集团公 司章的合同均需要报公司主管部门评审,经总经济师审核后方可盖章 或报往集团公司。92 3)项目部合同起草负责人在网上采购流程完成后(定标审批后)和供应 商商谈合同具体条款,起草合同。电子版合同应及时在网上上报评审, 建议在电子版合同经公司评审后再报纸质版合同,特殊情况可以同时 上报。 4)物资合同要求必须使用公司物资主管部门发布的通用物资标准合同文 本和专项物资标准文本,专业物资合同文本要使用分公司发布的专业 物资标准合同文本。 5)标准合同文本中的主要条款原则上不得改动,付款方式等如需调整需 要提前和物资主管部门沟通。 6)合同额高于 10 万的物资采购原则上不得和小规模纳税人或无法开具 增值税专用发票的供货商签订。 7)所有物资合同都必须单面打印、加封皮,封皮上明确项目名称、合同 编号、供方名称等信息。合同左侧装订,加盖骑缝章。 8)公司所有物资合同内容部分均需用宋体四号字;供应商签字必须手签; 地址打印详细;要留有法人单位的固定电话和委托代理人的手机电话。 3.4.2 合同评审流程 3.4.2.1 合同起草完毕后应首先经项目部主要部门负责人进行初步评审,参与评 审人员至少有:技术负责人、商务部门负责人、项目财务负责人、物资 部门负责人、项目经理或大项目经理等责任担当体成员。填报《项目部 分供合同评审表》。 3.4.2.2 合同项目部初步评审完,报回公司总部进行最终评审、盖章。并将合同 正本保留在公司物资主管部门备案。 3.4.2.3 以集团名义承接项目需要盖集团区域公司章的合同,项目部初审完毕后 必须将电子版合同和《项目部分供合同评审表》传真(扫描)到公司, 经公司评审后,公司将《分供合同评审表》再回传区域公司或项目部方 可报区域公司盖章。盖章完的正式合同一周内必须快递回公司备案。 3.4.2.4 合同报审资料 1)选择《合格分供方名册》内的供应商,并经过网上招标,合同报审资 料如下,其余资料保存项目部。 《合同》、《项目部分供合同评审表》、《成本分析表(主要材料)》。 2)选择《合格分供方名册》外的供应商,合同报审资料如下:其余资料 保存区域公司或项目部。 《合同》、《项目部分供合同评审表》、《物资采购比价会审表》、 《成本分析表(主要材料)》、拟选定供应商的《营业执照》、《法93 人委托书》、《代理委托书(代理商)》。(网上招标的不需要填报 《物资采购比价会审表》) 3)外埠区域公司需要盖集团区域公司合同章的报审资料如下(传真件或 扫描件),其余资料保存区域公司或项目部。 《合同》(电子版)、《项目部分供合同评审表》、《成本分析表(主 要材料)》、《物资采购比价会审表》、《法人委托书》。(网上招 标的不需要填报《物资采购比价会审表》) 4)经过授权的区域公司、分公司按授权文件执行。 5)《成本分析表(主要材料)》可以用本项目报往商务中心成本板块的 《计划成本》代替。 3.4.2.5 公司物资合同评审流程 1)公司物资合同评审的主管部门是商务管理中心。 2)商务管理中心合同主管按《物资合同评审标准》对项目物资合同进行 初步审核,主要审核采购流程、物资单价、数量、合同条款等是否符 合公司所掌握的信息和公司要求;涉及到超公司标准付款要求的条款, 需报公司资金部审核;涉及到特殊安全要求或特殊技术要求的需报生 产组织中心安全部门、技术部门审核。涉及到非标准合同文本报法律 事务部审核。 3)所有网上招标的电子版合同都必须进行网上评审,200 万元及以下合 同由商务管理中心副主任网上最终审核,200 万元以上网上由总经济 师最终审核。 4)纸质版合同由商务管理中心副主任进行审批。审核和审批所用的表格 是《分供合同评审表》(公司层面)。 5)物资合同实质内容(供货范围、价款、结算方式等)发生变化必须及 时签署补充协议或正式合同。 6)商务管理中心所发布的最新版《物资合同评审标准》作为本制度的补 充文件,《物资合同评审标准》将根据实际情况不定期修改。 3.4.2.6 合同资料管理 1)项目部商务经理(或负责人)或物资负责人负责对物资合同及相关资 料进行分类保存。 2)项目部必须建立《物资合同台账》,合同及《项目部分供合同评审表》、 《分供合同评审表》(公司级)、《物资采购评标记录表》或《物资 采购比价会审表》一起归档保存;其余招标询价资料、供应商资料等 单独保存备查。项目竣工后合同及《项目部分供合同评审表》、《物94 资采购比价会审表》统一封存移交档案室。 3)公司物资主管部门对物资合同资料要分项目统一建账,分类保存;项 目竣工后,合同、《项目部分供合同评审表》、《分供合同评审表》 (公司级)、《物资采购比价会审表》、合同台账等可统一封存报档 案室归档。项目竣工 5 年后并且结算、保修期满、债权债务完全终止 后方可销毁。 4)各分公司对本单位所签的物资合同及相关资料进行保存归档。保存要 求及期限不得违反公司相关档案规定。 5)物资供货合同及资料属于企业机密资料,不得随便对外复印和借阅。 6)合同交底:物资合同签订后,由项目部合同起草人员向合同履约人员 进行书面合同交底。 3.5 物资进场验收管理 3.5.1 物资进场后,供方代表应及时向项目物资管理职能部门提供《供货验收 单》,物资验收人员首先查验《供货验收单》上物资的规格、型号和数 量是否满足合同或电话通知的送货数量要求。发现实物与《月度物资需 用计划》规格型号不符且无法调配使用的情况下,应直接要求供方退(换) 货,不得办理验收手续。《供货验收单》建议供应商使用公司标准单据, 由公司商务管理中心商务管理中心统一印制,成本价出售给供应商。样 本如下: 供货验收单 供货单位: 收料单位: 年 月 日 甲 联 送 货 单 位 3.5.2 验收准备 1)各单位物资负责人,接到送货通知后根据不同物资从以下几个方面落 实验收准备: a.确定验收人员:一般物资验收必须有责任工程师、物资主管或材料员、 分包人员,重要物资验收还必须有项目总工或技术人员。如合同规定 或甲供物资验收还应包括业主代表或监理代表。涉及到安全类的物资 要有项目安全总监参与。 编号 材料名称 规格 单位 进场数量 实收数量 1 2 3 送货人 车号 验收人 分包方95 b.熟悉有关合同文件和验收资料:包括进货待验物资的采购文件、技术 标准、《物资(设备)进场验收计划》等;其中《物资(设备)进场 验收计划》在工程开工前由项目总工程师组织相关部门编制并交由验 收人员执行。 c.准备检验器具:验收所用的仪表、仪器、衡器、量具等,并保证其灵 敏、准确; d.统一规划现场存放地点:确定到货后卸车位置和验收入库的存放位置; 根据物资的性能、特点和数量,确定物资存放地点、垛形和保管方法; e.对有毒品、腐蚀品、放射性、易燃易爆物资的验收应准备好防护用品 和应急措施,确定单独存放地点。确保人身安全及实现环境目标和指 标。 f.对体积较大或批量大的物资验收,明确装卸、搬运机械配备; g.准备防护材料:对于露天存放的物资,要准备好苫垫、覆盖材料。 3.5.3 进场验收 1)验收人员在验收物资时,分以下几个方面对进场物资进行验证: a.检查物资名称、规格型号、及标识铭牌所列内容等是否与采购合同要 求相符; b.计量或点验物资数量,是否与发货单据所注数量相符; c.物资外观及测量或度量几何尺寸,是否符合相应技术标准及质量等级 要求; d.物资质量证明文件和技术资料是否齐全、真实、有效; e.是否符合环保相关标准要求; f.是否满足顾客或工程监理提出的特殊要求。 2)责任工程师、材料员、分包人员负责物资名称、规格型号、物资外观、 包装及数量的验证,验证物资数量应同采购文件规定计量单位一致, 可采用点数、过磅、量方、检尺、理论换算等方法并以实际验证数量 为准。 3)物资质量及质量证明文件的验证:凡物资技术指标、质量证明文件不符 合规定要求的均应判定为不合格物资。对于质量证明文件不齐全的物 资应作为待验物资,待供方补齐资料后方可签名确认。当日无法判定 质量情况的要在验收单上注明“质量待定”、“仅对数量验收”等字 样。在入库前对于单据上出现的质量不确定字样必须由验收人员做明 确确认,签字后物资核算人员方可办理入库。96 4)经验证合格的物资由责任工程师、材料员(仓库保管员)分包人员共 同签字。材料员负责将原始《供货验收单》移交物资核算员办理入库 手续。 5)经验收的物资,物资人员根据物资特性和规定码放或入库保管,并按 要求进行现场挂牌标识。由材料员填写《料具验收记录》,并与资料员 办理质量证明文件交接。 6)验证发现质量证明文件内容有缺项或不合格项目时,应视该材料为不 合格品,不合格物资要明确标识。不合格物资的处理可以采取退货、 换货、降级使用等措施,由项目总工进行审批确定。 7)物资验收要把好“质量关、数量关、单据凭证关”,坚持“五不验收”。 ——没有物资采购计划或采购合同的不验收; ——外观质量不合格,无材质证明、产品合格证不验收; ——名称、规格、型号与采购合同文件不符的不验收; ——凭证与实物不符,资料、手续不全的不验收; ——进场物资不按要求码放不验收。 3.5.4 复试试验 1)对规定须做复试试验的物资,材料员应根据物资进场的数量按验收批 量的规定,填报《检验和试验申报单》报项目总工(技术负责人)审 定并签署意见。对审定需复试的物资由现场试验员负责按规定取样送 检并取回试验报告反馈材料员,材料员根据试验结果进行物资试验状 态标识。未经试验证明其合格的物资不得使用。 2)现场试验员负责按规定取样并送试验室复试。试验的数量、内容和标 准按《建筑工程资料管理规程》及工程所在地的相关规定执行; 3)对进口的重要物资,还应按规定报请国家商检局检验。 4)特殊、新型材料的试验应在项目质量策划书中具体规定并按规定执行。 5)对材料复验和材质证明的具体规定按工程所在地的相关规定执行。 3.5.5 工程物资、设备进场报验 工程物资、设备进场,经验收合格后,按《建筑工程资料管理规程》规 定及工程监理要求向建设/监理单位报请验收,附件应提供齐全。 3.5.6 紧急放行 1)一次性施工不能追回的物资不允许紧急放行。 2)如因生产急需来不及检验和试验而放行的物资、设备,必须经项目经97 理或项目总工批准同意,并对该产品做出明确标识并填写物资紧急放 行记录,以便一旦发现不符合规定时,能立即追回。 3.5.7 物资进场验收计划 按股份公司《项目管理手册》的要求,项目上使用的需要复试试验和节 能检测的物资或设备,在项目开工后由项目总工负责组织编写《物资(设 备)进场验收计划》,交由物资部门人员和试验员执行。机电设备或机 电类物资由机电人员编写,统一汇总。 3.5.8 不合格品处理 1)出现不合格品要单独存放、单独标式。 2)不合格品的处理方法有:退货、换货、降级使用、废品处理。一般采 取退货或换货处理。如确实要降级使用,必须经项目总工程师书面确 认。如作废品处理必须由项目总工程师书面确认后,经公司总工程师 批示方可。 3)各项目需做好不合格材料的处置工作。进场材料经检测不合格的,材 料员、试验管理员应分别做好不合格材料登记记录,建立不合格材料 管理台帐,并及时将不合格情况向项目负责人报告。项目负责人应在 建设单位或监理单位人员的见证下组织对不合格材料退场,退场时应 留存影像资料和签认手续,同时不合格材料退场手续应归入工程档案 留存。北京地区项目不合格材料退场执行市建委所发《关于不合格材 料退场的程序的提示通知》 3.6 物资现场管理 3.6.1 现场物资的存放规划 1)大批量物资进场前,项目材料人员要提前做好现场物资的存放规划。 存放符合就近使用原则,尽量减少二次搬运。但还要满足现场文明施 工和安全要求,规划的消防通道、安全应急通道等不得堆放大批物资。 2)分包单位的大宗物资进场要提前向总包单位提出申请,由总包单位统 一规划进场路线和堆放场地。要按总包单位的要求进行现场物资堆放 和防护、标识管理。 3)各种加工场地的规划要在项目开工前的总平面设计图中规划出来。 4)油品、化学品、危险品要单独存放,有防护措施,符合安全规定,专 人负责。 5)施工现场外临时存放物资,须经当地交通、市政或规划部门批准,办 理临时占地手续,物资码放整齐,不妨碍交通和影响市容,堆放散料98 时应进行围挡,满足审批部门要求。 6)施工现场料具应按规划指定位置存放,并分规格码放整齐、稳固。做 到一头齐,一条线,砖成丁成行高度不超过 1.5 米,砂石和其它散料 成堆界限清楚不混杂。 7)施工现场应设垃圾站,及时集中分拣、回收、利用、清运。垃圾清运 出现场必须到批准的消纳场地倾倒,严禁乱倒乱卸。 3.6.2 现场物资的防护 1)进入施工现场的物资要根据物资的性能和保质期采取必要的防护措 施。 2)各分包单位对自己进场的物资进行防护管理,防护措施要满足总包单 位的要求。 3)重要物资或不适宜露天存放的物资要进入库房存放。 4)一些常用主要物资的堆放、防护要求如下 a.钢材堆放应选择地势较高平坦的地面,经过平整夯实,并设排水沟道, 确保无积水。下面必须垫起,防止钢材落入积水和泥泞中。型钢、带 肋钢筋、直条圆钢等按类别、规格型号、材质、产地、长度分类存放, 一般可采用一头齐的直叠顺码方式。盘条按上述要求区分后可采用鱼 鳞式码垛方式。 b.水泥应在水泥库房内存放,库房采取防雨防潮措施。入库水泥按品种、 标号、生产厂家、出厂批号、进场时间不同分别堆放,分别堆放的垛 间应留通道,堆放高度为 10 袋,距墙不少于 20 厘米。水泥发放使用 要坚持“先进先出”的原则。 c.砖堆放时,要选择地基坚实、平坦、干净的地面,四周设排水沟,垛 与垛之间留有通道,以利搬运。砖的堆放,要求一是稳固,二是便于 计数,垛法以交错重叠为宜,将砖侧放,每四块顶顺交叉。 d.轻体砌块内部多孔,吸水后耐冻性差,强度显著降低,存放场地要排 水通畅。 e.砂石应堆放在地势较高并经过硬化的地面上,以防混入泥土或被雨水 冲失,砂石的堆放高度应不低于 1 米。 f.石材应在库内或棚内堆放,临时性露天堆放应下垫上盖。散置板材一 般应直立码垛,光面相对,顺序倾斜设置,倾斜度不大于 15 度,底层 与每层之间以弹性材料支垫。 g.水泥、砂、白灰等细颗粒材料在露天存放时,应进行严密覆盖,避免 造成扬尘污染。99 h.大型构件、大模板、工程设备等,应在平整坚实的地面上放置,并按 规定垫放,固定牢固。 i.电缆、配电箱等电气类物资露天存放要采取有效防雨措施。 j.贵重物资和特殊物资要设专库存放,明确专人保管。 3.6.3 现场物资的标识管理 3.6.3.1 物资标识的要求 1)为确保物资在存放过程中不混、不串、不错用误用,必须对进入现场 和入库的物资进行分类标识。 2)标识要清楚、醒目。记录标识要子目齐全。标记、标签、标牌要写清 主要内容,放置在通道及物资前方的明显位置。 3)顾客提供的物资要单独标识,并注明“业供”字样并在记录中注明, 不得与本公司所供物资混放、混标。 4)对不同厂家同型号规格的物资或同厂家同型号规格但进货日期不同的 物资都要分别堆放、分别标识。 5)物资经验收后,材料人员应及时标识,没经验收标识的物资不准发放 使用。 6)有复试要求的物资,需经复试合格,标识清楚后方可发放。 3.6.3.2 标识的形式 1)进入现场或入库物资应采用两种方式进行标识,一种是标牌、标签形 式;一种是质量记录形式(如:《材料质量管理台帐》、《料具验收记 录》等)。 2)物资的检验状态按以下四种情况进行标识: a.未经检验;b.检验待定;c.检验合格;d.检验不合格。 3)标识方式根据物资所存放的地点、位置不同可分为:仓库采用卡片及 活动签进行标识,现场采用标牌形式标识,并可采用台帐等资料作为 记录标识。 4)标识及记录标识的内容 a.牌、卡、签上应写清产品的名称、生产厂家、规格型号、材质编号、 数量、进场日期、检验状态等内容。 b.记录标识要写清产品的名称、规格型号、数量、货源产地、供方名称、 材质编号、进货日期、检验状态、资料编号、验收人员等。 3.6.3.3 现场物资标识的具体规定100 现场物资标识是区别各类不同物资、同类各规格物资及表示物资检验状 态的唯一标志,为规范管理,要求各项目按照《中建一局施工现场标准 化手册》中的物资标识要求设立,统一规定如下: a.现场物资标识牌规格,长:45cm,高:30cm,蓝边、白底、黑字; b.标识牌内容共七项:材料名称、生产厂家、规格、进场日期、数量、 标识人、检验试验状态。 c.标识牌应置于所标识物资前方的醒目位置; d.材料标识牌采用镀锌铁板或铝塑板制作,标识牌支架采用方钢和槽钢 焊接,标牌格式如下: 3.7 物资库房管理 3.7.1 物资库房管理要求 1)现场的重要物资(或需要防雨的物资)和小件物资应该存入库房,进 行管理。 2)项目部或分包单位应按施工组织设计现场平面布置图设置仓库。 3)仓库中存放的易燃、易爆等危险物资应按其属性及国家对化学危险物 品安全管理条例相关规定单独存放贮存。 4)根据物资、设备性能的不同,保管员应采取相应的保管办法如:防锈、 防腐、防火、防雨、防潮、防盗、防污染等措施。 5)材料发放实行出库单领用方式,材料员或保管员应及时做好帐,物资 发放实行先入先出法,防止过期变质。 6)当发现贮存物资、设备出现丢失、损坏、变质、不适用等情况时,保 管员应及时报本单位总工;由总工提出评审处理意见。 7)材料员或保管员应对贮存的库存物资定期组织清点,保持帐、物、卡101 相符。 3.7.2 物资库容管理: 1)仓库要做到“三净”即:物资干净、货架干净、库房干净。 2)仓库达到“八防”即:防火、防雨、防潮、防腐、防锈、防冻、防鼠、 防盗。 3)按“三净、八防”的标准进行库容管理。仓库要有明确的规章制度和 责任人,规章制度要上墙。 4)物资规格不串,名称不错,码放整齐,按规定标识。 5)按物资特点性能不同分区分类设库,危险物品应设专柜、专库。 3.7.3 仓库保管员要做到“七知”: 1)知仓库的各项规章制度,岗位职责; 2)知物资名称、规格、型号、代号及标记; 3)知物资保管、保养方法; 4)知物资质量标准及外观检验和取样方法; 5)知物资性能、用途及代用规定; 6)知物资价格及包装要求; 7)知物资自重、容重和换算计算方法。 3.7.4 物资收发存准确无误,物资出入库凭证齐全,帐物相符,账面清晰,准 确,坚持日清、月结,定期盘点累计。 3.8 物资核算与存货管理 3.8.1 物资入库管理 1)项目部物资核算员负责办理材料入库结算手续。 2)项目部材料验收人员在物资进场验收后 3 日内,必须将签字齐全的《供 货验收单》移交物资核算员,由物资核算员进行审核,办理入库手续。 3)物资核算员必须坚持入库“三不准”原则,对验收单据进行审核,如 有必要必须和进场物资进行核对。 a.没有合同或合同中没有单价的不准入库。 b.没有原始送货验收单或送货验收单签字不全不准入库。 c.送货验收单有涂改、没有核查清楚的不准入库。102 4)待《供货验收单》确认无误方可办理入库,物资入库使用专门的管理 软件。打印出的《入库单》要按要求填写合同编号、供货单位、入库 时间、材料名称、规格、实收数量、单价、金额。该批材料的验收员、 核算员、商务经理、生产经理应签字确认。入库单应连续编号如:项 目名称-月份-001,入库日期应填制材料实际进场日期,月度内多次供 应的物资可每星期汇总在一张入库单上,但应注明截止日期,入库时 间原则上不允许跨月填写,应按月及类别装订。 5)每张《入库单》后面必须附上《供货验收单》的原始凭证(商混除外)。 项目部每月 25 日前随物资核算报表送交财务管理部门、公司商务管理 中心各一份备案。 6)物资入库要在验收完 3 天内随时办理。对于需要做银行保理、信用证 的物资(如钢筋),必须在每月 22 日前办理完本月的结算单,并将结 算单和保理申请单(可以是扫描件)在 23 日前上报公司,由公司统一 安排保理。 3.8.2 物资出库管理 1)项目商务人员根据工程计划成本中的材料分析量及《主要物资(设备) 需求计划表》对主要材料的消耗进行控制。每月由材料负责人编制《主 要材料消耗控制统计表》作为控制用料的依据,商务经理每月对《主 要材料消耗控制统计表》进行审核,由物资人员报项目经理和生产经 理各一份,作为项目成本控制和核算的主要依据。 2)严格材料领用发放制度,项目材料员发放材料必须填制“限额领料单”, 注明领料时间、施工部位、物资名称、规格、单位、数量、领用单位, 由领用人签字。限额领料单格式如下: 限 额 领 料 单 发料部门 工程名称 用途 领料部门 施工部位 材料名称 规 格 单 位 限额数 实发数 单价 金 额 制单人: 审批人: 发料人: 领料人: 3)限额领料单是材料出库的原始凭证,是编制材料收发存和材料成本核 算等账务处理的依据,现场材料员或仓库保管员应将“限额领料单” 按月份及物资类别不同分别装订成册交材料核算员稽核并存档。103 4)限额领料单右上角按月连续编号,如:项目名称-月份-001,出库日期 应填制实际领料日期。限额领料单中制单人为:责任工程师;审批人 必须是生产经理;发料人为材料员;领料人为分包材料员。 5)物资核算员每月根据材料员签发出的限额领料单做账务出库,每月用 软件打印《出库单》。 6)分包单位领料人必须是分包单位书面确认的分包材料员。 7)项目经理部要按工程分包合同约定,与分包单位签订主要物资的《材 料节超奖罚协议书》,协议书中要明确执行奖罚的物资名称;奖罚依 据、比例、方式、时间等;并且要明确物资交接(包括领用)数量、 规格、质量等方面的确认方式以及对分包方物资管理工作的具体要求, 协议书要有分包单位法人代表(或委托代理人)签名确认,加盖分包 单位章。 3.8.3 存货管理 1)项目物资人员每月对项目主要库存物资进行盘点,及时掌握存货的失、 损坏、变质、长期积压等情况并进行合理处置。对代管、代销、暂存、 受托加工的存货单独记录,避免与本单位存货相混淆,并及时填写《() 月份物资盘点记录》。 2)每月项目部物资人员要详细对现场月末材料实地盘点,盘点的内容包 括:主要材料、其他材料、低值易耗品、机械配件、产成品、半成品、 结构件等。月度盘点使用《( )月度物资盘点记录》。 3)每年年末由总经理签发《材料物资盘点通知》,成立清查盘点工作组, 制定《盘点计划》,由公司商务管理中心牵头组织一次大盘点,并由 公司商务管理中心相关人员到场监盘。 4)盘点人员盘点各种存货的实际库存量与账面记录核对,禁止以估算代 替盘点,以账面代替实际数。年终盘点时项目材料人员按公司要求填 写《材料物资、周转料具盘点表》,参与盘点的人员确认。公司商务 管理中心负责编写年度盘点报告。 5)存货盘点中对于有损毁或盘盈、盘亏的,项目部要及时向公司主管部 门报告。由于管理人员保管不善发生的毁损、丢失,依据清查资料, 经工程管理部门取证,责任单位书面说明原因。根据损失程度对责任 人进行一定的经济处罚;财务部门提出财务处理意见,交公司总经理 办公会研究签发执行。 3.8.4 结算与支付 1)项目商务经理(或物资核算员)每份物资合同履行完成后必须办理一 份书面结算单。结算单要标注合同编号及名称、供货时间段、供应总104 量及总金额,必要时要附供货明细单。扣减数量和金额为负数,要在 结算单中体现。 2)特殊材料如商混、租赁材料每月要办理材料预结单,还应注明租赁材 料退场时间,表格样式和填写要求见附件。最终根据预结算单办理结 算单。 3)结算单或预结算单由项目商务总监签字,盖项目部章,一式三份,主 要物资报公司备案一份。结算单数额必须和核算报表一致。 4)物资供应结算单作为物资付款的重要凭证,也作为公司审核项目部物 资资金支付的主要依据。 5)钢材的结算单,由项目部和公司对账完成后,由项目出具,公司审核。 6)报公司备案的材料有:钢材、混凝土、木材、多层板、架设工具、直 螺纹套筒、砌体材料、干粉砂浆、粉刷石膏/腻子、防水卷材、瓷砖、 涂料、保温材料、电缆、配电箱、桥架、散热器、阀门及各类设备。 7)要求项目竣工验收一月内所有物资成本均应锁定。凡未办理结算手续 的物资类合同,付款额度不得超过总入库额的 70%。 8)项目部按公司资金管理的相关要求,每月上报资金计划。资金计划经 公司审批后,按审批总额上报资金申请单。 9)物资付款要以实际结算额(预付款除外)为依据,严禁超结算额和超 合同比例付款。实际结算额和入库额不一致时可在下月入库调整。 3.8.5 核算报表及要求 3.8.5.1 物资核算报表的内容 1)《周转材料月度摊销表》 2)《物资入库汇总报表》(月度累计含租赁) 3)《物资入库汇总报表》(月度含租赁) 4)《物资耗用汇总表》(月度累计含租赁) 5)《物资耗用汇总表》(月度含租赁) 6)《物资收发存报表》(月度累计含租赁) 7)《物资收发存报表》(月度含租赁) 8)附件:a.《入库单》(后附《供货验收单》、《租赁结算单》等原始 凭证)b.《出库单》c.《调拨入库单》d.《调拨出库单》。上述表单 由公司统一印制或发布。 3.8.5.2 编制要求105 1)编制物资核算报表,要按表列内容将材料名称、规格、单位、单价、 数量、金额填写齐全。由于市场价格变化,同种材料采购价格可能存 在差异,在编制材料核算报表的上月结存和本月收入时,要按实际采 购合同的不同价格分别填列。 2)对不同价格的同种材料消耗,可按“平均价格法”或“先进先出法” 核算工程材料实际成本;对材料价差较大并且要进入一个以上的单位 工程时应采用“平均价格法”。 3)供应商挂账付款表中客商要按公司集中采购、项目自购、公司内部顺 序填写。 4)非实体物资(木方、多层板、临电箱、电缆等)在核算报表收入栏中 填写采购物资的数量和金额,在工程消耗、临建、安全防护等项分别 按 50%金额记入,办理退库单(退库单中数量不变,单价折半)。剩 余 50%价值在结存中反映。采购或者调入旧的非实体物资一律采用五 五摊销法,工程清盘后依据实际残值冲减成本。对于核算报表中反映 处理的物资经公司物资主管部门审批后,方可冲减工程成本。过程中 非实体物资的损耗经公司同意后可以直接出库进入成本。 5)材料核算员要对收发存报表、供货验收单、限额领料单、料具调拨单 以及材料实际结存进行核对,确保材料收入、消耗、盘点库存数量真 实准确。 6)现场材料员每月要对现场及库管材料进行盘点,保证账面数量与实际 数量相符,项目责任工程师应对工程实际库存进行监盘,并要求材料 员、责任工程师签字确认。盘点使用统一的标准表格《( )月度物资 盘点记录》。 7)为保证工程成本的真实性,材料成本必须是材料实际消耗,不能随意 预提或盘存材料费用进行主观的成本调整。 8)编制物资核算报表要使用统一表格,核算员向财务报送核算资料的同 时向公司商务管理中心报送一份。 9)《材料核算报表》中按会计科目材料分为四大类:主要材料、其他主 要材料、周转材料、低值易耗品。 a.主要材料包括:钢筋 10 以内、10 以外;商砼、砂浆、水泥、木材、 地材(砂子、石子、白灰、陶粒、粉煤灰、焦渣);墙体材料(灰砂 砖、页岩砖、陶粒砌块、加气块)直螺纹、吊顶材料、保温材料、砼 构件、制品、铁构件、防水、防腐材料、五金、电料、陶瓷、水暖、 电气、化工、玻璃等其它主要材料及设备。 b.其他主要材料包括:杂品、型材、机械配件、其它辅助材料等。106 c.周转材料包括:钢模板、多层板、竹胶板、木材、架设工具、安全网、 穿墙螺栓、锥体、安全防护、消防器材、围挡板、其它周转材料、运 费等。 d.低值易耗品包括:劳保、工具、其它。 3.8.6 物资成本分析 1)物资成本分析以物资统计核算、核算员提供的资料及各种记录、计量、 指标等数据资料为依据,对材料实际成本形成过程、特别是材料采购 与消耗过程等情况进行分析,找出存在问题及影响成本原因并提出改 进措施,从而加强成本管理。 2)项目必须按公司规定分阶段进行工程材料成本分析,可以和项目商务 月度成本分析同时进行。 3)材料成本分析的对象主要是材料预算制造成本与实际成本的差异。 4)成本分析活动中要检查“降低成本技术措施方案”、“预算制造成本 实施计划”及各项降低材料成本措施计划的执行情况;分析造成材料 量差与价差的主要原因。 5)项目材料成本分析必须做到有数字、有对比、有原因、有措施,对量 差超过 5%的材料必须有文字分析资料。 6)物资核算报表审核有问题的,项目部要在下月报表中改正。对于过期 不改的当月物资资金付款不予审批。 7)物资主管部门将各项目的物资核算报表中相关内容录入商务管理平 台,作为审批资金、项目成本预警的主要依据。 8)主要物资消耗量控制指标及措施 a.公司针对结构施工期间占材料总成本约 90%的八类材料消耗及丢失、 损坏设定控制指标:建筑钢筋:1.5%(翻样量);商品砼:0(按图纸 量);水泥:3%(图纸量);钢筋连接件:5‰;木材:3%(按方案量); 多层板(按方案量):3%;钢架管:1.5%;各类扣件(丢失损坏率): 3%;电缆 2.5%(含波形系数)、电线(动力 3%,照明 12%)。 b.各项目物资主管部门每季度应对上述物资进行盘点分析其消耗量并填 报《主要物资消耗控制统计表》报项目经理和商务经理。其中扣件主 要统计丢失、损坏率。 c.项目经理按 3.8.2 条和分包方所签署的《材料节超奖罚协议》和《主 要物资消耗控制统计表》约谈分包方。107 d.项目部每月的成本分析会必须统计此类指标,分析节超原因。 e.项目部按计划成本将主要物资消耗控制指标以书面责任书形式分解到 各个物资岗位,在责任目标分解时,物资主管人员,责任工程师要有 明确的消耗量控制指标和奖罚措施。 3.9 废旧物资管理 3.9.1 组织机构与管理职责 3.9.1.1 组织机构 公司成立公司废旧物资处理工作领导小组,公司总经济师任组长,公司 商务管理中心主任任副组长、小组成员由商务管理中心副主任、公司财 务管理部经理、公司审计部经理、公司纪检监察部经理和大项目总监组 成。 3.9.1.2 管理职责 1)公司商务管理中心 核实待处理物资的实际状态;对废旧物资的状态进行评判;监督、督 促处理变现资金上交财务部。 2)公司财务部门 接收处理单位的回收资金,并出具相应凭证;完成资产账务冲减工作。 3)公司纪检监察部 对废旧物资处理工作进行过程监督;提出违规违纪行为的处理意见。 4)审计部 对废旧物资的处理进行审计。 5)各分公司、项目部、事业部 a.公司将废旧物资处理权限下放至大项目部、项目部层面,项目部要严 格执行公司有关废旧物资处理方面的制度,承担所有违规处理的责任。 b.成立废旧物资处理小组,按要求组织废旧物资的招标、比价和处理; c.处理小组向公司商务管理中心提出书面申请,填写《废旧物资处理申 请表》报公司商务管理中心审核; d.组织废旧物资处理实物交接、资金回收;按规定及时向财务上交处理 变现资金;按规定完成资产账务处理;108 3.9.2 废旧物资处理工作流程 1)拟处理单位废旧物资处理小组填写《废旧物资处理申请表》上报公司 商务管理中心。 2)商务管理中心根据具体情况会同相关部门人员对《废旧物资处理申请 表》的相关内容进行核实后报公司总经济师审批。 3)按公司总经济师意见,由各废旧物资处理小组对废旧物资进行招标、 比价处理。公司认为有使用价值的可以安排其他分公司或项目部进行 调拨,调拨单价参考当期废旧价格由双方协商,协商不通的由商务中 心仲裁执行。 4)处理变现资金上交财务部门。 5)处理单位根据处理数量与回收资金,完成相应资产台账及各种报表的 账务处理工作。 6)财务部门完成相关单位物资成本的冲减工作。 3.9.3 工作要求 1)项目部要在月度物资退场计划中反映待处理废旧物资计划,且拟处理 单位应至少提前 5 个工作日向商务管理中心提交书面《废旧物资处理 申请表》、现场物资码放照片以及联系的收购方。《废旧物资处理申 请表》的各项内容和签字必须完整准确。 2)公司总经济师批示同意待处理的物资,商务管理中心、纪检监察部有 权对拟处理单位的处理过程进行监督、抽查。处理单位处理完毕后必 须向公司商务管理中心上报《废旧物资处理过程记录》进行备案。 3)对于数额较大的物资,回收单位可以由拟处理单位和公司商务管理中 心同时推荐,参与报价的回收单位不能少于 3 家,由拟处理单位在现 场组织,公司商务管理中心和纪检监察部现场监督执行。 4)处理过程中项目部我方现场见证人员不得少于两人,经办人与见证人 都要在《废旧物资处理过程记录》上亲笔签名确认,并于处理后 5 日 内向公司商务管理中心上报备案。 5)物资回收单位没有全额支付现款前,不得将物资运出我方现场。 6)由各单位组织处理的回收资金,由处理单位在两个工作日内上缴公司 财务。 7)物资处理过程中,所有现金往来必须及时全额交财务按有关规定入账 处理,任何人员都不得滞留回收款,严禁设立小金库。 8)物资处理完成后,处理单位按规定进行相应的资产账务处理。109 9)《废旧物资处流申请表》经公司审批完成后一月内须完成剩余工作并 及时向商务管理中心上交:《废旧物资处理过程记录》、财务收款凭 证及其余各项材料。如无法按期完成工作并上交资料,公司商务管理 中心将回收此份《废旧物资处理申请表》并此申请作废,如有特殊情 况,需上交纸质版报告说明情况。 10)废旧物资处理变现权归属公司废旧物资处理工作领导小组,任何单位 及人员未经书面申报批准均无权自行处理。根据单位废旧物资处理的 情况,必要时公司商务管理中心可以组织纪检监察部进行核查。 11)对违反本实施细则行为,由公司总经理办公会讨论对相关单位领导与 经办人进行严肃处理,情节严重的由纪检监察部根据《行政监察管理 办法》相关规定处理。 3.9.4 废旧物资处理费使用 1)所有废旧物资处理费用必须全额上交财务部,冲抵项目成本,不得挪 做它用。 2)公司将各项目部、分公司废旧物资处理金额的按一定比例追加各项目 部的现场管理费的控制指标总额。 3.10 内部物资调拨管理 3.10.1 内部调拨原则 1)公司鼓励公司范围内物资的调拨和剩余物资的重复使用,调拨价格以 双方协商为主。 2)大项目部内部周转材料和剩余物资的调拨由大项目经理决定,但必须 当月做账,账务清晰。 3)大项目部内各项目(含独立核算的单体)物资调拨额超过 100 万的必 须报公司物资主管部门审核,同意后方可调拨。 4)大项目部内部项目之间物资调拨的单价由各项目之间自行协商确定。 明显价格较大偏离市场价的,公司物资主管部门有否决权。 5)大项目之间互相调拨物资、大项目和分公司之间调拨物资,原则上调 拨单价自行协商。难以协商的,本着有效降低公司总成本的原则,由 物资主管部门裁决,双方必须执行。 6)各分公司能使用的物资,原则上不得处理,由分公司收回。对于能使 用的物资,项目部无法保存又无法自行调拨的,公司物资主管部门可 根据实际情况由分公司回收,回收单价略高于废品价格。110 7)局管项目和公司管理的项目之间的物资调拨(包括大项目内部的项目 之间),不进行帐务处理,但做考核成本调整处理。双方必须签署“调 拨协议”。协议中对数量和单价要进行详细列项,由双方项目经理或 执行经理签字认可。要求“调拨协议”必须当月到公司商务管理中心 备案,作为公司日后对双方项目考核成本调整的依据。 8)调拨价格以双方协商为主,但原则上使用一年以上的物资在大项目内 调拨时,调拨价不得高于原值的 50%。 3.10.2 内部调拨流程 1)内部物资调拨,双方执行公司统一印制的《料具调拨单》,调拨单由 双方项目部经理(含分公司经理或执行经理)、物资主管(经办人) 签认。一式六联。 2)内部调拨原则上运费由调出方负责,也可以双方协商。 3)发生内部调拨物资后,物资主管要在第一时间将《料具调拨单》交由 物资核算人员,原则上必须做账。 4)双方进行账务处理后可以按财务要求进行内部资金划拨。 5)每月发生的调拨物资双方要及时确认,在当月的 20 日随物资报表一并 交到公司备案。 4 检查、评价与改进 4.1 底线要求及风险预警管理 4.1.1 采购红线 1)项目部选用的分供单位不在集团公司或公司的合格分供方名册内 2)不执行股份、集团公司区域联采制度,不在中标供应商中选择的。 4.1.2 采购橙线 1)按要求应该进行网上采购而不在网上采购,给与项目经理(执行经理) 和商务经理(商务负责人)各 1000 元处罚。 2)物资单项合同额超过 10 万元选择个体工商户或小规模纳税人企业的, 给与项目经理(执行经理)和商务经理(商务负责人)各 1000 元处罚。 3)按公司现行制度规定,应该在中建集采平台上招标采购而进行独家议 标的,给与项目经理(执行经理)和商务经理(商务负责人)各 1000111 元处罚。 4)合同未签订或合同未经公司审批就进场供货的(包括不及时签署补充 协议或补充合同,等到结算时再签补充协议或合同的情况),给与项目 经理(执行经理)和商务经理(商务负责人)各 1000 元处罚。 5)经两次以上催促,仍不按公司要求及时修改合同或上报各种采购计划, 采购数据的,给与项目经理(执行经理)和商务经理(商务负责人) 各 1000 元处罚。 6)严重违反物资入库三原则入库(没有合同不入库;没有原始验收单据 或验收单据有涂改没落实不入库;合同中没有单价的物资不入库)的 行为,给与项目经理(执行经理)、商务经理(商务负责人)、物资 核算员各 1000 元处罚。 7)大项目内部私自调拨物资不入账的行为,给与项目经理(执行经理) 和商务经理(商务负责人)各 1000 元处罚。 8)违反诚信原则签订虚假合同的。每发现一次处罚项目经理 1000 元,商 务经理 1000 元。 9)因经济纠纷造成分供商起诉公司、在公司办公室闹事,造成不良影响 的。每发现一次处罚项目经理 1000 元,商务经理 1000 元。 10)未按要求和供应商办理结算,或结算数据出现严重错误的,给公司造 成损失的。每次处罚项目经理 1000 元,物资负责人 1000 元。 11)现场物资管理混乱,给公司声誉造成影响的。每次处罚项目经理 1000 元,物资负责人 1000 元。 12)废旧物资处理严重违反公司制度的。每次处罚项目经理 1000 元,物 资负责人 1000 元。 13)未完成年度集采指标的项目、分公司或事业部,给予大项目总监、项 目经理、商务经理、物资负责人每人各 2000 元罚款。分公司或事业部 未完成给与分公司经理、总经济师、物资负责人各 2000 元罚款。 4.1.3 项目风险预警管理 1 采购部分预警 物资结算单、物资核算报表、供应商 资料、合同资料及其他资料经公司三 次以上(含三次)催促仍不及时上交 初 级 ( 黄 色) 物资集采对账金额未达到核算报表 入库额的 70% 中 级 ( 橙 色) 项目开工后 60 天内未制定分供进场 招标策划书及招标采购计划 中 级 ( 橙 色)112 4.2 业务检查 1)公司定期或不定期对项目部进行检查、指导。对发现的问题,提出整 改意见,发现违反底线的行为进行处罚。 2)每年按生产组织中心的组织对所有项目进行考核、打分、评价。113 4.3 绩效评价 考核项 考核内容 评分标准 物 资 管 理 采购计划、 供应商资源 管理 1、是否按要求建立供应商资源库(外埠项目部),评审资料是否齐全?;2、开工后两月内是否制定了招标采购计划 书;3、计划台帐:物资需用总计划、月度物资需用计划、物资采购计划、主要物资(设备)招标采购计划表是否齐全, 日期、签字是否齐全、有效。 物资采购 管理 1、物资招标采购是否按公司制度执行:日常集采网上招标是否合规;2、是否有未招标或未签合同货物就进场现象;3、 是否有供应商未及时在网上对帐现象;4、是否存在进行网上虚假招标现象;5、是否能按照当地建委要求及地方法规 要求进行材料进场采购。 物资合同 管理 1、是否有书面合同交底,合同交底是否详细,起到作用;2、合同台帐未是否建立或合同管理是否混乱;3、考核期内 是否有因供应商原因要求变更合同的现象。 结算与支付 管理 1、项目是否和物资管理人员签订了主要物资消耗量控制责任书;2、月度物资核算报表、物资验收单、入库单、出库 单、月度盘点记录是否签字齐全,装订保存完好;3、是否有违反物资入库原则的现象;4、是否有超合同付款或未签 合同付款现象;5、是否按公司规定及时和供应商办理结算单;6、考核期内,钢筋结算单和保理申请上报是否及时。7、 每月是否进行盘点。 现场物资 管理 1、现场物资堆放混乱,是否有随处丢弃现象;2、木工加工处、库房等是否配消防设施;3、主要物资是否有防雨、防 潮、防盗措施;4、物资是否按规定进行了标识;5、现场是否发现使用不合格物资或应该复试而未经复试试验就使用 的物资;6、废旧物资处理符合公司制度要求。8、主要物资相关资料是否收集齐全。 内业资料 管理 1、是否按照公司商务物资管理手册要求建立:料具验收记录、检验试验申报单、材料质量管理台账、物资(设备)进 场验收计划,内容、日期、签字是否齐全。 2)每年公司对项目按上半年和下半年,进行两次总的考核。也就是物资管理的定期考核评价也为每年 2 次。114 4.4 管理改进 商务管理中心将按照 PDCAS 的方法不断的对物资管理进行持续改进。 5 附则 5.1 解释与修订 本章的最终解释与修订权为商务管理中心 5.2 表单 序号 表单名称 表单编号 页码 1 主要物资招标(采购)计划 CSCEC1B2-CM-B030301 116 2 供应商准入评价表 CSCEC1B2-CM-B030302 117 3 ( )年度供应商考核及等级评定表 CSCEC1B2-CM-B030303 118 4 ( )年度供应商等级评定汇总表 CSCEC1B2-CM-B030304 119 5 主要物资(设备)需求计划 CSCEC1B2-CM-B030305 (CSCEC-PM-0901) 120 6 主要施工设备需求计划 CSCEC1B2-CM-B030306 (CSCEC-PM-0902) 121 7 月度物资采购计划 CSCEC1B2-CM-B030307 122 8 项目部分供合同评审表 CSCEC1B2-CM-B030308 123 9 分供合同评审表 CSCEC1B2-CM-B030309 124 10 物资采购比价会审表 CSCEC1B2-CM-B030310 125 11 物资合同交底 CSCEC1B2-CM-B030311 126 12 料具验收记录 CSCEC1B2-CM-B030312 127 13 检验和试验申报单 CSCEC1B2-CM-B030313 128 14 物资(设备)进场验收计划 CSCEC1B2-CM-B030314 (CSCEC-PM-1301) 129 15 材料质量管理台帐 CSCEC1B2-CM-B030315 130 16 不合格物资处理记录 CSCEC1B2-CM-B030316 131 17 材料收发存汇总表(按类别汇总) CSCEC1B2-CM-B030317 132 18 材料收发存月核算表 CSCEC1B2-CM-B030318 133 19 物资(预)结算单 CSCEC1B2-CM-B030319 134 20 ( )月度物资盘点记录 CSCEC1B2-CM-B030320 135 21 废旧物资处理申请表 CSCEC1B2-CM-B030321 136 22 废旧物资处理过程记录 CSCEC1B2-CM-B030322 137 23 主要物资消耗量控制统计表 CSCEC1B2-CM-B030323 138 5.3 模板 序号 模板名称 模板编号 页码 1 供应商管理流程 CSCEC1B2-CM-P030301 81115 2 计划管理流程 CSCEC1B2-CM-P030302 86 3 合同管理流程 CSCEC1B2-CM-P030303 92116 中国建筑 项目管理表格 主要物资招标(采购)计划 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030301 项目名称: 编制时间: 专业类型 序号 物资(设备)名称 主要规格 型号 数量(暂 估) 拟定进场 时间 拟定招标时 间 拟定认价 时间 采购模式 技术完 善时间 采购责任 人 备注 编制人(商务经理): 执行经理: 项目经理: 物资负责人:117 中国建筑 项目管理表格 供应商准入评价表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030302 年 月 日 项目部名称 项目部所在地 区域 省 市 供应商基本信息 公司名称 注册资本(万元) 营业执照编号 单位性质 □有限责任公司 □股份有限公司 □中外合资企业 □全民所有制企业 □集体所有制企业 □独资企业 组织机构代码 证号 税务登记号 统一社会信用 代码 供方类型 纳税人身份 纳税人税率 被授权人 联系电话 法定代表人 法人身份证号 公司注册地 所属区域 公司注册地址 开户行 银行账号 供应类别 生产商评价内容及意见: 评价人签字: 日期: 代理商评价内容及意见: 评价人签字: 日期 推荐人/项目部意见 □同意准入 □不同意准入 签字: 公司意见 □同意准入 □不同意准入 签字:118 中国建筑 项目管理表格 ( )年度供应商考核及等级评定表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030303 供应商名 称 合作项目名称 考评单位 合作时间 供应情况 名称 供应数量 供应金额 备注 供应商跨 年度资料 评价 必须提供的延续资料明细 审核人 供方履约 情况评价 评价内容 分值 得分 评价人 评价意见 产品质量 20 资料完整性 5 供货情况 20 垫付能力 15 合作态度(含售后 服务) 20 供应能力 20 总分 100 项目部意 见 □同意进合格名录 □同意进不合格名录(60 分一下) □A 级 96-100 分 □B 级 91-95 分 □C 级 80-90 分 签字 公司意见 □同意 □不同意 签字119 中国建筑 项目管理表格 ( )年度供应商等级评定汇总表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030304 序号 供应商名称 供应产品 所属区域 所在城市 备注 编制: 审核:120 · 中国建筑 项目管理表格 主要物资(设备)需求计划表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030305 项目名称 项目编码 序 号 物资(设备)名称 规格型 号 单位 计划数量 计划订货 完成时间 计划进场时 间 责任单位/ 人 一 甲供物资 1 2 3 … 二 总包方采购物资(设备) 1 2 3 … 三 分包方采购物资(设备) 1 2 … 四 其他 1 … 编制人 审核 批准 时间 时间 时间 注:在工程开工前制定总需求计划表,工程实施过程中制订月、周计划表121 中国建筑 项目管理表格 主要施工设备需求计划 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030306 项目名称 项目编码 序 号 物资(设备)名称 规格型 号 单位 计划数量 采购 方式 计划订货 完成时间 计划进 场时间 责任单位/ 人 编制人 审核 批准 时间 时间 时间122 中国建筑 管理表格 月 度 物 资 采 购 计 划 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030307 项目名称: 编制时间: 年 月 日 编号: 序号 材料名称 规格型号 单位 采购数量 预计进场时间 招标采购时间 最迟合同签定时间 备注 采购负责人: 生产经理: 商务经理: 项目经理:123 中国建筑管理表格 项目部分供合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030308 项目名称: 分供单位: 合同名称: 合同编号: YJEJ/GHHT/ /年份/ 评审意见 收益率情况: 合同总价: 招标形式: 招标/议标/询价 执行(生产)经理 签字: 年 月 日 质量总监 签字: 年 月 日 安全总监 签字: 年 月 日 项目总工 签字: 年 月 日 商务经理 签字: 年 月 日 物资经理(负责人) 签字: 年 月 日 项目财务负责人 签字: 年 月 日 项目经理 签字: 年 月 日124 中国建筑 管理表格 分供合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030309 项目名称: 分供单位: 合同名称: 合同编号:YJEJ/GHHT/ /年份/ 评审意见 评审意见: 招标手续符合公司流程,分供单位为公司合格分供商 价格情况: 价格合理 合同总价: 项目部初评意见 合同主办 【同意】 【不同意】 意见: 签字: 年 月 日 商务中心副主任 【同意】 【不同意】 意见: 签字: 年 月 日125 中国建筑 项目管理表格 物资采购比价会审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030310 项目名称及编码 项目基本情况 (填写项目地址、建筑面积) 投标供应商名称 名称及规格、型号 单位 数量 单价 总价 单价 总价 单价 总价 安全及健康因素评价(好、一般、较差) 材料款项支付评价(好、一般、较差) 环保因素评价(好、一般、较差) 质量因素评价(好、一般、较差) 售后服务评价(好、一般、较差) 建议: 根据资审及报价情况,建议选取为中标单位。 经办人: 日 期: 会审意见: 同意与供应商进行商务谈判并签约。 项目经理 项目总工 商务经理 项目物资负责人 项目安全总监 参加人签字及时间 安全类物资126 中国建筑 项目管理表格 物资合同交底 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030311 项目名称及编码 交底人 被交底人 编号 编制人: 审核人: 审批人:127 中国建筑 项目管理表格 料 具 验 收 记 录 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030312 工程名称: 日期 料具名称 单 位 规格 验收 方式 实收 数量 外观检验 质量证明文件 货源情况 验收人 合格 不合格 合格 不合格 供方名称 产地128 中国建筑 项目管理表格 检验和试验申报单 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030313 单位工程: 年月日 材料名称 规格 单位 数量 备注 项目总工(技术负责人)意见: 按规定复试 □ ; 不需复试 □ 。签字: 复试结果: 状态:编号: 取样员: 填报人:129 中国建筑 项目管理表格 物资(设备)进场验收计划 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030314 工程名称 项目编码 序 号 物资(设备) 名称 规格型 号 验收 依据 验收要求 取样送检要求 责任 人核对 资料 外观 检查 现场 复试 取样 送检 代表 批量 主要检测实验 内容 1 2 3 4 5 6 7 编制 审核 批准 时间 时间 时间130 中国建筑 项目管理表格 材料质量管理台帐 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030315 工程名称: 计量单位: 进料状况 资料状况 日期 材料名称 规格 数量 供料单位 名称 编号 检验单位 供证单位 审核人 领取人131 中国建筑 项目管理表格 不合格物资处理记录 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030316 工程名称:编号: 物资名称 供应商 规格型号 生产厂家 数量 品牌 来源 □业主提供□集团集中采购□项目自购 不合格原因: 处理意见: 退场见证人员签字: 建设单位 施工单位 监理单位 项目负责人签字: 年月日时分 项目经理签字: 年月日时分 总监签字: 年月日时分 材料供应单位接收确认: 签字(盖章)年月日132 材料收发存汇总表(按类别汇总)CSCEC1B2-CM-B030317 填报单位:年月(自至) 材料编号 名称与 规格 单位 单价 上月结存 本期收入 本期发出 期末结存调入 采购 收入合计 发出合计 工程 临设 安全防护 处理 调出 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 编制(核算员): 审核(生产经理\商务经理) 监盘(责任工程师):133 材料收发存月核算表 CSCEC1B2-CM-B030318 填报单位:年月(自至) 材料编号 名称与 规格 单位 单价 上月结存 本期收入 本期发出 期末结存调入 采购 收入合计 发出合计 工程 临设 安全防护 处理 调出 数 量 金额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 编制(核算员): 审核(生产经理\商务经理) 监盘(责任工程师)134 中国建筑 项目管理表格 物资(预)结算单 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030319 需方:(项目部名称) 供方: 结算单编号: 项目名称 物资名称 规格型号 单位 数量 结算(元) 合同编号 进场日期 备注单价 金额 合计 结算时间段: 最后一次进料时间: 结算单位签字盖章: 经办人: 商务总监: 结算日期: 供应单位签字盖章: 经办人: 结算日期:135 中国建筑 项目管理表格 ()月份物资盘点记录 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030320 项目名称 盘点时间 年 月 日 月度盘点物资明细 物资名称 规格型号 单位 盘点数 丢失/损坏 盘盈/盘亏 备注 月度盘点分析报告 盘点人: 监盘人:136 中国建筑 项目管理表格 废旧物资处理申请表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030321 单位名称: 年 月 日 废旧物资名称 与概况 申请处理方式 □对外出售 □废弃 处理原因及 申请说明 计划处理情况 拟回收单位名称 处理数量 处理单价 估算回收金额 申报单位物资负责人: 申报单位财务负责人: 申报单位负责人: 公司评审部门 审核意见 签名 纪检监察部 商务管理中心 公司主管领导: 签名: 年 月 日137 中国建筑 项目管理表格 废旧物资处理过程记录 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030322 单位名称: 年 月 日 废旧物资处理过程 处理时间:XXXX 年 XX 月 XX 日 回收单位(回收人):XXXX 回收公司(XXX) 车号:XXXXXXX 处理物资名称:XXXXX 数量记录: 长 XX 米宽 XX 米高 XX 米共计处理数量 XX*XX*XX=XXXXm3 回收金额:XXX 元/m3*XXm3=XXX 元 大写:XXXXXXXX 元 回收款两日内上交公司财务。 废旧物资处理小组成员签名: 年 月 日 处理单位经理签名: 年 月 日138 中国建筑 项目管理表格 主要物资消耗量控制统计表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B030323 项目名称 部位: 物资名称 规格型号称 计划量 进场量 进场金额 库存量 库 存 金 额 使用量 使 用 金 额 消 耗 指 标 统 计 时 间 一、钢筋 ….. 小计 二、混凝土 …. ….. 小计: 三、木材 ….. 四、……. 编制 日期 审核 日期 注:1.各项目部对钢筋、模板、混凝土、木材、砌体材料、砂浆、瓷砖、电线电缆等主要物资按此表统计;2.库存量同盘点记录里数量; 3 使用量=进场量-库存。4、此表统计时间应和成本分析时间匹配。5.消耗指标=(计划量-进场量)/计划量。6、租赁类物资统计参照 此表139 第四篇 分包采购管理 1 总则 1.1 目的 为规范和指导公司范围内劳务分包、专业分包的采购管理,明确项目部、 公司采购权限、职责和操作流程。达到满足工程质量、环境、职业健康 安全目标及工程合同要求,在此基础上最大限度的降低工程成本,提升 管理效益。 1.2 范围 适用于全公司范围内的分包采购管理。各分公司、事业部可以在此基础 上细化,形成本分公司或事业部的分包采购管理细则。 1.3 依据 集团公司《项目管理(标准化验收手册(第二版))》 股份公司《项目管理手册》 股份公司《合同管理手册》 质量、环境、职业健康安全的相关标准 国家现行的相关法律、法规,股份公司、集团公司现行的各项制度和要 求。 1.4 管理原则 符合国家、股份公司、集团公司的相关法律、法规、制度、规定的要求, 坚持以大项目部制为核心的项目管理三大建设,满足企业施工生产需求。 1.5 主要应对风险 分包单位不满足企业施工生产需求,无法保证项目施工质量要求; 分包采购环节流程不规范、价格虚高、违反国家、股份公司相关规定, 存在腐败现象无法有效地降低工程成本; 合同管理不规范、合同风险未有效控制;140 劳务合同中含有大量主要物资材料费、架设工具材料及租赁费,导致营 改增后企业增值税增加带来的风险; 分包方资质不符合要求给企业带来风险。 1.6 术语和定义 1)施工分包 建筑业企业将其所承包的房屋建筑和市政基础设施工程中的专业工程或 劳务作业发包给其他建筑企业完成的活动。 2)专业分包 施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其 他建筑业企业完成的活动。 3)劳务分包 施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给具 有相应资质的劳务分包企业完成的活动。 4)大型机械 塔式起重机、升降机、汽车式起重机、挖掘机、装载机等大型施工机械。 (依据京建发[2011]130 号文件的解释文件“关于贯彻执行《关于进一 步规范北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工发包承包活动的通知》 有关问题的通知) 5)小型机械 220 伏电压以外的电工工具、电动吊篮、发电机、高级泵、混凝土搅拌 机、卷扬机漏电保护器、施工外用电梯等。 6)周转性材料租赁 组合钢木模板、跳板、钢管扣件、顶托、碗扣脚手架、U 型销、自锁式 模块脚手架、架子管扣件、活动脚手架、路桥桥墩支撑脚手架等。 7)、主要建筑材料 钢材、钢筋、水泥、水泥商品构件、混凝土、木材、木制品、门窗、幕 墙、铜铝、砖、石材、玻璃、玻璃制品、防水卷材、电线电缆、水暖材 料、卫生洁具、水嘴、通风材料、开关、电线、管件、建筑陶瓷、建筑 涂料、建筑防水材料、外墙和屋面保温材料。141 8)、辅助材料 安全网、测量仪器、变压器、电箱、电闸箱漏电保护器、布料机(杆)、 地泵等。 9)、设备采购 电梯、配电设备(含电缆)、防火消防设备、锅炉暖通及空调设备、给 排水设备、楼宇自动化设备等。包括单项合同估算价在 30 万元人民币以 上的各种设备。 2 职责与权限 2.1 管理职责 序号 管理职责 公司 总部 分公司(事 业部及区域 分公司) 项目部 1 分包资源管理 √ √ √ 2 分包采购管理 √ √ 3 集采平台管理 √ √ 4 分包合同管理 √ √ √ 2.2 审批权限 序号 管理决策事项 公司 总部 分公司(事业 部及区域分公 司) 项目 部 1 合格供应商资源推荐权 生产组 织中心 事业部及区域 分公司 项目 部 2 合格供应商资源审批、 考核、发布权 生产组 织中心 3 集采平台上分包采购操 作权 事业部及区域 分公司 项目 部 4 集采平台上分包采购定 标权 事业部及区域 分公司 项目 经理、 大项 目总 监 5 集采平台上分包采购定 标审批权 商务管 理中心 副主 任、总 事业部及区域 分公司142 经济师 6 网上分包合同起草、签 订权 事业部及区域 分公司 项目 商务 经理、 项目 经理 7 网上分包合同审批权 商务管 理中心 事业部 各分公司可参照此权限自行设置本分公司的采购管理权限 3 管理要求 3.1 分包采购管理 3.1.1 基本要求: 1)分包采购必须符合国家现行的法律、法规要求,特别是不得违反住建部 《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行)》 建市〔2014〕118 号主要相关内容。 2)施工项目不得转包。有下属情况的视为转包行为,分包合同不得签订。 a.施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的; b.施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后,以分 包的名义分别转给其他单位或个人施工的; c.施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或 未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要 管理人员,不履行管理义务,未对该工程的施工活动进行组织管理的; d.施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务,只向实际施工单位 收取费用,主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施 的; e.劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的 全部工程,劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位 “管理费”之外的全部工程价款的; f.施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形 式或名义,直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的; 3)施工项目不得违法分包,有下列情形之一的视为违法分包,合同不得签订。 a.施工单位将工程分包给个人的;143 b.施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的; c.施工合同中没有约定,又未经建设单位认可,施工单位将其承包的部分 工程交由其他单位施工的; d.施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的, 钢结构工程除外; e.专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的; f.劳务分包单位将其承包的劳务再分包的; g.劳务分包单位除计取劳务作业费用外,还计取主要建筑材料款、周转材 料款和大中型施工机械设备费用的; h.法律法规规定的其他违法分包行为。 4)不得违反公司采购红线,否则合同不得签订。 5)分包采购中对劳务招标的特别规定 a.项目必须执行“先招标后进场施工”的规定,同时按照项目规模和重要 程度进行分级,对于中型 4 级(含)以上的工程或列入公司级以上的重 点工程,一次结构和二次结构劳务入围队伍必须由公司生产组织中心和 项目部各推荐 3 家以上进行公平竞争。入围劳务队伍应在同一档次上, 对于入围劳务队伍,公司具有否决权。 b.项目必须严格按照网上招标的流程进行操作,招标文件发布后,各家入 围的劳务队伍进行报价后必须经过两次谈判调价,调价结束后进入评标 环节,评标采取综合评标法,得分最高者中标。评标专家由项目部和总 部 5 人共同组成。但评标专家中有一人打分低于 60 分的劳务队伍,项 目不得使用。项目要避免有意抬高价格扰乱招标秩序的队伍,以及防止 恶意低价中标意图高价索赔的队伍进场。同时集采平台中设置监管账 号,对项目的劳务招标环节全面监控。对于项目部的定标建议,总部有 否决权。 c.如项目遇特殊情况,需紧急先入场施工的劳务队伍,公司将为项目开通 应急通道,此种情况下需项目总监提交具体情况书面报告,说明具体原 因,同时要与劳务队伍签订协议,明确价格及承包范围,书面报告由项 目全部责任担当体签字后,上报至公司履约副总和总经济师,通过审批 后方可进场施工。 3.1.2 分包采购计划管理 工程分包计划管理流程144 1)项目部商务经理在项目开盘两月内组织项目部在进场后,应根据项目 总体的进度计划,由商务经理主持编制《分包招标(采购)策划书》, 《分包招标(采购)策划书》以《工程分包计划》表为主要内容,外 加项目招标的组织机构、招标评标流程、分包发包模式、付款方式等 内容策划。重点是招标时间策划和具体负责人。编制完成后经项目经 理审批,发往项目技术、商务、生产部门执行,过程中可根据实际工 程进度和招标进度进行调整。用于指导项目全部过程的分包采购、进 场。涉及到甲指分包,需要将此策划书或计划表报甲方备案,也作为 督促甲指分包进场的重要依据。对于需要在二级市场或和业主联合招 标的专业分包,要留出富裕时间。 2)项目部的《分包招标(采购)策划书》在开工两月内报公司商务管理 中心备案。 3)项目部根据《分包招标(采购)策划书》和本年工程进度安排在每年 一季度将《年度工程分包计划》表报公司商务管理中心备案。 4)对于特殊专业的分包招标或需要联合招标的,项目部应提前策划,可 以提前进行摸底、筛选,然后再招标。 5)分包资源的入围评价应该符合集团公司、公司的相关要求,不在《合 格分包方名册》中分包资源的要提前上报公司相关管理部门评审。 6)劳务分包采购应对入围劳务队伍进行考察、评审。重点评审劳务队伍 的企业性质、社会信誉、资金情况、劳动力资源情况、施工业绩及履 约能力、管理水平等,慎重选择。 3.1.3 分包招标管理145146 1)分包采购授权:公司授予各分公司(事业部)、项目部进行分包(包 括劳务分包、专业分包、设备租赁)的采购权利,项目部有组织采购、 评标、定标权利,公司总部主管部门有过程监督、参与、审核、批准 权限。公司持有否决权。 公司实行战略招标,签订战略协议的分包商,项目应优先在公司战略 分包商中选择,不需要再单独招标。如项目部不在公司战略分包商中 选择,经公司同意后,则必须进行单独招标,中标价原则上不得高于 公司战略价格。 2)对于项目部在分包采购方面屡次有严重违反红线和橙线行为的,公司 将部分或全部收回分包采购权。公司将为每个项目部建立诚信档案。 具体操作流程如下: a.分包招标采购一年内有 3 次以上违反采购橙线以上的行为,公司将收 回合同总额超过 200 万的分包招标采购权。由公司商务中心直接招标, 评标、签订合同。一年内有 5 次违反采购橙线以上的行为,公司将收 回所有分包招标采购权。 b.公司将中建采购平台的采购操作权限全部下放至项目部层面,包括网 上招标、合同归集、网上对帐等全部职能。 c.各项目部的采购行为必须符合股份公司、集团公司及国家法律法规方 面的强制要求。 3)分包采购模式:招标采购、议标采购和询价采购 4)分包采购方式:线上采购(中建股份集采交易平台)和线下采购。 公司规定:所有劳务分包及 10 万以上的专业分包必须在中建集采平台 上进行采购,同时分包集采平台上的年度对账总额不小于当年本项目 月结总额的 85%。 5)采取独家议标和询价采购模式的条件 a.业主已书面指定分包方或确认价格中有分包方名称; b.和业主联合招标确定的分包方; c.同一项目后续工程采购,无法更换分包方或更换难度很大; d.业主指定的设计施工一体化专业分包项目; e.额度很小(至少小于 10 万元),工期又特别紧的租赁、运输、临建房、 保安、会议典礼、技术服务等专项分包; f.分包方资源受限的专业项目。147 g.选择公司战略招标的分包方,执行战略招标协议的 上述情况项目部采取独家议标或独家询价采购时必须经公司主管部门同 意。 6)招标采购要求 a.采取招标采购的,拟投标的合格分包方不得少于三家,主要劳务和专 业分包招标,至少应该遵循“五选一或七选二”原则; b.招标文价必须包括拟签订的标准合同文本,经过项目商务经理或商务 负责人评审; c.评标专家组成主要由项目责任担当体组成,至少应包括下列人员:大 项目总监、项目经理、项目总工、商务经理或商务总监、商务中心合 同主管、生产组织中心 1 人; d.线上招标严格按股份公司网上集采交易平台设定的流程和规则进行; e.线下招标必须按《招标投标法》的相关流程和规定进行; f.劳务分包招标,禁止将主要材料、周转材料、租赁工具、设备等扩大 到劳务分包中; g.专业分包尽可能不包含主材,要将主要材料单独招标; h.分包招标要综合考虑增值税因素,尽可能的单独签订材料、设备供货 合同,减少不能抵税或抵税少的劳务费、运输费、分包工程费; i.分包单位必须具有对应合格的资质,并应能开具合格的增值税专用发 票,特别强调禁止和只具有总成承包资质的单位签订专项分包合同。 3.1.4 暂估项采购 1)暂估项的采购模式根据业主方要求而确定,一般有二级市场招标、联 合招标、指定分包方认价、只确认价格不指定分包方这几种情况。 2)需要进行二级市场招标的,由项目部和招标代理机构联合起草招标文 件,提前对招标文件进行评审,按二级市场要求进行公开招标。招标 代理机构最后好由我们确定,优先选用公司资源库里的招标代理机构。 3)需要和业主方联合招标的暂估项:可以按公司招标流程和业主方协商 招标、认价程序。注意两点:A、招标文件应由招标组织单位编制,业 主与我方共同参与评审。在满足工程与业主要求的情况下尽可能采用 我方已有的格式化招标文件。其中招标文件中的合同条款原则上要按 我公司要求执行。B、分包方的选择:分包方由业主与我方共同选定, 数量应在三家以上,尽量在公司合格分包商名册范围内,如不在,要148 按公司制度进行评定。对于评定达不到标准的分包方要函告业主,如 业主强行选定,要做好备忘录。 4)对于有业主指定分包方的暂估项认价单,可以通过网上独家议标流程, 公司必须有收益。 5)对于业主认价单上没有指定分包方,只对专项分包价格进行确认的, 必须按公司要求进行招标、询价采购。 6)联合招标,项目部要认真的起草或审核招标文件,特别是配合服务、 承包人承担的费用、界面划分、招标控制价、工期要求、拟签订的合 同条款等方面。 3.2 分包合同管理 1)合同签订流程 a.各项目商务经理(负责人)负责本项目分包合同的起草和报审;公司 商务中心负责公司标准合同文本及战略合作合同的起草、报审。 b.分公司(事业部)的合同签定流程按分公司(事业部)的制度执行, 但需要盖公司或集团公司章的合同均需要报公司主管部门评审,经总 经济师审核后方可盖章或报往集团公司。 c.项目部合同起草负责人在网上采购流程完成后(定标审批后)和分包 单位商谈合同具体条款,起草合同。电子版合同应及时在网上上报评 审,建议在电子版合同经公司评审后再报纸质版合同,特殊情况可以 同时上报。 d.分包合同要求必须使用公司主管部门发布的标准文本,分公司可以自 行发布本单位标准合同文本经公司审核同意后方可使用。 e.标准合同文本中的主要条款原则上不得改动,付款方式等如需调整需 要提前和主管部门沟通。 f.所有合同都必须单面打印、加封皮,封皮上明确项目名称、合同编号、 分包单位名称等信息。合同左侧装订,加盖齐缝章。 g.公司所有分包合同内容均需用宋体四号字;分包单位签字必须手签; 地址打印详细;要留有法人单位的固定电话和委托代理人的手机电话。 2)合同评审流程 a.合同由项目商务人员起草完成后,经项目责任担当体人员进行初评, 合同确定后,纸板合同必须有项目经理签字,需盖一局合同章的合同 要由中标项目经理签字,并在《项目分包合同评审表》的表一中对应149 签字,完成后上交公司商务管理中心。 b.由商务中心合同主办人员进行复评:审核完毕后在《公司分包合同评 审表》的对应处签字。 c.然后报送商务中心主管采购领导进行审批签字同意。 d.需要盖集团公司或股份公司印章的商务资料需报总经济师进行终审签 字同意。 e.最后由合同主办人员凭借签字齐全的“合同专用章”用印审批表申请 加盖公章。 f.未按计划提交计划成本或合同价格、数量等严重背离计划成本,项目 部要提交说明材料,经公司主管领导批准后,方可签订合同。 g.分包合同实质内容(施工范围、价款、工程量、结算方式等)发生变 化或结算总价超合同总价 10%以上必须及时签署补充协议,超合同总 价 20%必须单签正式合同。 h.商务管理中心所发布的最新版《分包合同评审标准》作为本制度的补 充文件,《分包合同评审标准》将根据实际情况不定期修改。 3)合同报审资料 a.除在网上集中采购以外,其余未在网上招标的合同,报审时必须附有 《分包方综合选择分析表》。 b.合同内容不允许有涂改迹象。合同中的评审表及末页签字处分包一律 手签。合同交至公司时应分包方盖章处齐全。 c.合同组卷:《项目包合同评审表》+《分包方综合选择分析表》+《分 项工程收益率分析表》+分包签字盖章的纸质版合同。(网上招标的不 需要《分包方综合选择分析表》) d.《项目部分包评审表》中应注明本合同的计划收益率和实际收益率, 没有计划成本的要注明没有计划成本。有甲方认价的,需附有甲方签 字的认价单或注明甲方认价总额。 4)合同资料管理 a.项目部商务经理(或负责人)负责对分包合同及相关资料进行分类保 存。 b.项目部合同主管必须建立《分包合同台账》,合同及《项目部分包合 同评审表》、《分包合同评审表》(公司级)《分包采购比价会审表》 一起归档保存;其余招标询价资料、供应商资料等单独保存备查。项150 目竣工后合同及《项目部分包合同评审表》、《分包采购比价会审表》 统一封存移交档案室。 c.联合招标或二级市场招标资料项目部要妥善保存至工程竣工。 d.公司主管部门对分包合同资料要分项目统一建账,分类保存;项目竣 工后,合同、《项目部分包合同评审表》、《分包合同评审表》(公 司级)、《分包采购比价会审表》、合同台账等可统一封存报档案室 归档。项目竣工 5 年后并且结算、保修期满、债权债务完全终止后方 可销毁。 e.各分公司对本单位所签的合同及相关资料进行保存归档。保存要求及 期限不得违反公司相关档案规定。 f.分包合同及资料属于企业机密资料,不得随便对外复印和借阅。 g.合同交底:分包合同签订后,由项目部合同起草人员向合同履约人员 进行书面合同交底。 3.3 分包价格数据库管理 1)公司商务管理中心负责建立分包价格资源库。按集团公司要求模式分 专业、分区域建立,使用同一表格、同一模式、统一定期发布。 2)公司价格数据库中数据主要来源有:各项目部的实际采购合同价、公 司实施战略招标的招标价、各种询价、集团公司所发布的其他公司价 格等。 3)各专业公司、区域公司、外埠项目部要按公司统一模式建立起价格数 据库,供本地区项目分包采购或投标询价使用,同时上报公司商务管 理中心统一汇总发布。 4)公司对价格资源库每月定期发布,同时按集团公司要求模式上报集团 公司。 5)公司在价格资源数据库中对主要地区的主要分包设置指导价,指导价 的依据主要来源下面两个方面。一是公司所掌握的其他公司同类价格; 二是各项目部实际采购价格的平均值。 6)指导价作为公司评审项目分包合同和否决项目分包招标的主要价格依 据,无充分理由高于指导价 5%以上的招标结果或合同将被否决。151 4 检查、评价与改进 4.1 底线要求 4.1.1 分包采购红线 1)项目部选用的分包单位不在集团公司或公司的合格分包方名册内或资 质不符合要求。 2)分包单位不具备相应施工资质。 4.1.2 专业分包采购橙线 1)分包采购按要求应该进行网上采购而不在网上采购,给与项目经理(执 行经理)和商务经理(商务负责人)各 1000 元处罚。 2)分包采购,未经公司主管部门同意应该在中建集采平台上招标采购而 进行独家议标的,给与项目经理(执行经理)和商务经理(商务负责 人)各 1000 元处罚。 3)专业分包未招标、未签订合同就进场施工的(包括不及时签署补充协议 或补充合同,等到分包结算时再签补充协议或合同的情况),给与项目 经理(执行经理)和商务经理(商务负责人)各 1000 元处罚。 4)经两次以上催促,仍不按公司要求及时修改合同或上报各种采购计划, 采购数据的,给与项目经理(执行经理)和商务经理(商务负责人) 各 1000 元处罚。 5)违反诚信原则签订虚假合同的。每发现一次处罚项目经理(执行经理) 1000 元,商务经理(商务负责人)1000 元。 6)因经济纠纷造成分包方起诉公司、在公司办公室闹事,造成不良影响 的。每发现一次处罚项目经理(执行经理)1000 元,商务经理(商务 负责人)1000 元。 7)对分包资质把关不严,履约过程中因发票等问题需要变更合同的。每 次处罚项目经理(执行经理)1000 元,商务经理(商务负责人)1000 元。 8)未完成年度集采指标的项目、分公司或事业部给予大项目总监、项目 经理、商务经理、主要责任人每人各 2000 元罚款。分公司或事业部未 完成给与分公司经理、总经济师、主要责任人各 2000 元罚款。 4.1.3 劳务分包采购橙线: 1)各项目首次出现“劳务分包未招标、未签定合同先进场施工”的,处152 罚项目总监、项目经理每人各 6000 元,处罚商务总监、商务经理每人 各 3000 元(同为一人的处罚一次)。 2)同一项目出现两次“劳务分包未招标、未签定合同先进场施工”的, 对项目总监、项目经理、商务总监、商务经理岗位全年降级一档,同 时处罚项目总监、项目经理每人各 12000 元,处罚商务总监、商务经 理每人各 6000 元(同为一人的处罚一次),项目责任担当体其他成员 每人各处罚 3000 元。 3)对发生未进行正常招标先进场施工的劳务分包,导致在项目履约过程 中及结算时出现巨大争议或恶意索赔等群体事件的,对大项目总监、 商务总监进行免职及追责处理。 4)项目是否存在“劳务分包未招标、未签定合同就进场施工”现象,以 项目部在网上发起采购任务,生产组织中心推荐劳务分包单位时的核 实为准。 5)同一项目出现三次“劳务分包未招标、未签定合同先进场施工”的, 由生产组织中心、商务管理中心提出建议,对大项目总监、商务总监 进行免职处理。 6)处罚建议由生产组织中心发起,商务管理中心核实后报公司生产副总 和总经济师同时审批为准。 4.1.4 项目风险预警管理 1 采购部分预警 项目开工后 60 天内未制定分包招标计划书 及招标采购计划 中级(橙色) 分包集采对账金额未达到月结总额的 80% 中级(橙色) 出现一次以上分包先进场再补招标手续或 虚假招标现象 中级(橙色) 4.2 业务检查 4.2.1 公司定期或不定期对项目部进行检查、指导。对发现的问题,提出整改 意见,发现违反底线的行为进行处罚。 4.2.2 每年按生产组织中心的组织对所有项目进行考核、打分、评价。153 4.3 绩效评价 4.3.1 考核标准及主要考核内容 考核 项 考核内 容 评分标准 考核记录 分 包 采 购 分 包 采 购计划 按公司要求编制招标总计划及年度分包招标计划;内容详尽、签字齐全、上报及时、 操作可行。 分包网 上招标 1、分包招标采购是否按公司制度执行,日常网上招标是否合规。2、是否有未招标 或未签合同就进场施工的现象;3、分包方网上对帐是否及时;4、是否存在网上虚 假招标、围标现象。 分包合 同交底 1、分包合同是否交底,合同交底是否详细,有效。 分包合 同管理 1、是否执行公司标准分包合同版本,核心条款是否私自改变;2、发生合同价款变 更、施工范围变化、合同金额变化幅度超 5%未签订补充协议的,超出合同额 20%未 重新签订合同的;3、是否未建立合同管理台帐,是否存在合同管理混乱的;4、考 核期内是否出现随意变更分包合同现象的行为。 4.3.2 每年公司对项目按上半年和下半年,进行两次总的考核。也就是分包采购管理的定期考核评价也为每年 2 次。 4.4 管理改进154 商务管理中心将按照 PDCAS 的方法不断的对分包采购管理进行持续改155 5 附则 5.1 解释与修订 本章的最终解释与修订权为商务管理中心 5.2 表单 序号 表单名称 表单编号 页码 1 《工程分包计划》表 CSCEC1B2-CM-B040301 155 2 《工程分包年计划》表 CSCEC1B2-CM-B040302 156 3 《项目部分包合同评审表》 CSCEC1B2-CM-B040303 157 4 《分包合同评审表》 CSCEC1B2-CM-B040304 158 5 《分包商综合选择分析表》 CSCEC1B2-CM-B040305 159 5.3 模板 序号 模板名称 表单编号 页码 1 工程分包计划管理流程 CSCEC1B2-CM-P040301 143 2 分包招标管理流程图 CSCEC1B2-CM-P040302 145156 中国建筑 项目管理表格 工程分包计划 表格编号 CSCEC1B2-CM-B040301 项目名称 项目编码 序 号 工程(工作)名称 分包范围 分包方式 工程量/造价 计划招标完成时间 计划开工日期 计划完工日期 责任单位/ 人 编制人 审核 批准 时间 时间 时间157 中国建筑 项目管理表格 工程分包年计划 表格编号 CSCEC1B2-CM-B040302 项目名称 项目编码 序 号 工程(工作)名称 分包范围 分包方式 工程量/造价 计划招标完成时间 计划开工日期 计划完工日期 责任单位/ 人 编制人 审核 批准 时间 时间 时间158 中国建筑 合同管理表格 项目部分包合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B040303 项目名称: 分包单位: 合同名称: 合同编号: YJEJ/GCFB/项目名称/2015/ 分包工程概况: 计划收益率: 实际收益率: 承包形式:包工包料、包工包辅料 合同单价: 价格是否合理,偏高适中还是偏低,偏高偏低的原因 合同总价: 招标形式:招标/议标/10 万元以下不需要招标 执行(生产) 经理 质量总监 安全总监 项目总工 项目财务 负责人 商务经理 项目经理159 中国建筑 合同管理表格 分包合同评审表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B040304 项目名称: 分包单位: 合同名称: 合同编号: YJEJ/GCFB/项目名称/2015/ 评审意见 评审意见:招标手续齐全,合同上报符合公司要求,资料完善。 价格情况:价格符合公司价格范围 合同总价: 商务管理中心 【同意】【不同意】 意见: 签字:年月日 【同意】【不同意】 意见: 签字: 年 月 日160 中国建筑 项目管理表格 分包商综合选择分析表 表格编号 CSCEC1B2-CM-B04 0305 项目名称及编码 项目基本情况 投标分包商名称 工程(工作)名 称 工程量 造价 单 价 总 价 单 价 总 价 单 价 总 价 单 价 总 价 单 价 总价 计 划 成 本 ( 单 价 或 总价) 合计 劳务管理因素评价(好、一般、较差) 分包技术及管理能力评价(好、一般、较差) 安全及健康因素评价(好、一般、较 差) 质量因素评价(好、一般、较差) 环保因素评价(好、一般、较差) 工程款项支付条件评价(好、一般、 较差) 工程服务评价(好、一般、较差) 建议: 经办人:项目部商务经理或商务负责人 日 期: 会审意见: 评审 部门 项目 技术部 项目 工程部 商务 总监 项目 总监 生产 组织 中心 商务管 理中心 总经 济师 生产 副总经理 签字 及时间 《2018商务管理手册(投标、合同、采购)》

    下载pdf到电脑,查找使用更方便

    pdf的实际排版效果,会与网站的显示效果略有不同!!

    需要 3 香币 [ 分享pdf获得香币 ]

    下载pdf

    相关文档

    采购投标书

     正本========标物资招标采购投标文件物资名称: =招标编号:=投标人: 二O一O年六月二十日目 录一、 投标函二、 法定代表人授权书三、 投标人...

    2年前   
    409    0

    xxx前期物业管理投标文件(商务部分)

    以上各项报价均为包干价,包含所有的费用、税费等。报价包括但不限于人工费、管理费、维护费、利润、税金等实施本项目物业管理发生的所有费用及本项目物业管理的所有风险、责任。

    1年前   
    451    0

    投标项目合同管理流程图:

    投标项目合同管理流程图: 本文档由香当网(https://www.xiangdang.net)用户上传

    12年前   
    6494    0

    钢材采购投标文件

      副本   **市鼎浩贸易有限公司  投标文件   项目名称:钢材采购  项目编号:KLQZG20091152    投 标 人:**市鼎浩贸易有限公司(盖章)   法...

    11年前   
    15616    0

    商务人员手册

    一、前 言本商务人员手册是基于珍才正风二十五味驴血丸“平台+嵌入”市场管理模式编写的,旨在指导公司外派协销人员明确公司营销战略,结合当地代理商资源,有原则、有针对性地操作市场,通过珍才正...

    9年前   
    140    0

    水土治理投标文件(商务、技术)

     正 本**市**区桃曲坡上游水保治理工程 投标文件投标人: ****建设有...

    1年前   
    404    0

    采购规范化管理实用工作手册——第5章 采购谈判与合同管理

    采购谈判与合同管理表格一、采购谈判计划表谈判议程谈判议题参加人员谈判目标谈判策略最优目标预期目标底线目标实施策略备选策略

    8年前   
    183    0

    项目采购和合同管理

    项目采购和合同管理一、引言项目采购和合同管理是站在买者的角度,处理从外部获取货物或服务时遇到的各种问题,涉及采购规划、询价规划、询价、选择供应者,以及合同管理等过程。这些过程的工作量大小和复杂...

    8年前   
    133    0

    2018年投标合同范本4篇

    投标合同范本4篇本文目录1. 投标合同范本2. 工程建设招标投标合同(附件)3. 建筑安装工程招标合同范本(投标书)4. 工程建设招标投标合同(投标银行保证书)  委托保证人(以下称甲方):_...

    3年前   
    123    0

    施工项目投标及合同的风险管理研究

    施工项目投标及合同的风险管理研究  建筑企业要追求效益,就必须识别自己所面临的风险,特别是在施工项目投标和合同签订中,要制定和实施对企业最有利、最有效的风险控制方案。  一、施工项目风险因素分...

    9年前   
    224    0

    采购规范化管理实用工作手册——第6章 采购运输管理

    采购运输管理表格一、物品清单(1)起运地点:                   运单号码:          编号货物名称及规格包装形式件数新旧程度体积长×宽×高(厘米)重量(千克)保险保价价格

    9年前   
    136    0

    工程建设招标投标合同(投标书)

    工程建设招标投标合同(投标书)工程建设招标投标合同(投标书)  合同名称:_______________________________  致:业主:_____________________...

    6年前   
    264    0

    工程建设招标投标合同(投标书)

    工程建设招标投标合同 (投标书)   投标书   合同名称:   致:业主: ...

    6年前   
    10185    0

    餐饮管理有限责任公司采购管理手册(doc_43)

    袃羀蒅虿蝿罿膅蒂蚅羈芇蚈薁羈莀蒁衿肇聿蚆螅肆膂葿蚁肅芄蚄薇肄蒆蒇羆肃膆莀袂肂芈薅螈肂莀莈蚄肁肀薄薀膀膂莆袈腿芅薂螄膈莇莅蚀膇膇薀蚆膆艿蒃羅膆莁虿袁膅蒄蒁螇膄膃蚇蚃螀芆蒀蕿衿莈蚅袇衿肈蒈袃袈芀蚃...

    9年前   
    390    0

    餐饮管理公司采购管理手册(doc_32)

    某沙锅餐饮管理公司采购管理手册目 录第一章 总则 1第二章 采购组织 2第三章 采购计划 3第四章 采购执行 5第五章 采购结算 9第六章 采购成本控制 11第七章 供应商管理 13第八章 ...

    6年前   
    163    0

    壁挂炉采购投标书

         中国名牌       中国驰名商标     前锋壁挂炉采购投标书   洗浴+采暖一体化   前锋供暖、热水两用壁挂炉    前锋集团.**前锋电子有限责任公司  ...

    10年前   
    13338    0

    采购投标邀请函

    采购投标邀请函  __________________(拟邀请投标单位名称):  我公司拟对_____________进行公开招标,诚邀请贵单位前来投标。  1、采购项目:__________...

    9年前   
    175    0

    内控手册---采购

        采购风险管理与内部控制分册              编制:XX      日期: 2015 年 08 月 28 日      复核:XX      日期: 2015 ...

    2年前   
    651    0

    好又多采购手册(下)

     十六、谈判技巧与策略(NEGOTIATION SKILL & STRATEGY): 1.谈判的定义: “谈判”,或有些人称之为“协商”或“交涉”,是担任采购工作最吸引人 部分之...

    4年前   
    2575    0

    好又多采购手册(上)

    多 好又多量贩 TRUST-MART 好又多 采购手册 好又多百货商业广场有限公司 采 购 部 好又多采购手册 一、 前言……………...

    11年前   
    1551    0
    下载需要 3 香币 [香币充值 ]
    亲,您也可以通过 分享原创pdf 来获得香币奖励!

    该用户的其他文档