XX乡政府部控制考核评价报告
贯彻落实财政部关全面推进行政事业单位部控制建设指导意见关精神财政部关开展行政事业单位部控制基础性评价工作通知求行政事业单位部控制规范（试行）关规定单位部控制基础情况进行评价
部控制基础性评价结果
根行政事业单位部控制基础性评价指标评分表中列明评价指标评价点单位单位层面部控制基础性评价分xx分业务层面部控制基础性评价分xx分计xx分
单位指标具体分情况表：
类
评价指标
评价分
单位
层面
（60分）
1部控制建设组织情况（8分）
x
2部控制建设实施情况（11分）
x
3权力运行制约情况（9分）
x
4部控制制度完备情况（16分）
x
5相容岗位职责分离控制情况（6分）
x
6部控制理信息系统功覆盖情况（10分）
x
业务
层面
（40分）
7预算业务理控制情况（7分）
x
8收支业务理控制情况（6分）
x
9政府采购业务理控制情况（7分）
x
10资产理控制情况（6分）
x
11建设项目理控制情况（8分）
x
12合理控制情况（6分）
x
（100分）
计
x
单位部控制考核评价程中存扣分情况指标汇总：
扣分评价指标
评价点
扣分值
扣分原
单位层面扣18分
2部控制建设实施情况
23开展组织业务流程造
x
组织业务流程造完善
3权利运行制约情况
31切实做分事行权分岗设权分级授权
x
分岗设权分级授权充分
32建立健全集体议事决策制度
x
集体议事决策制度贯彻实施存差距
5相容岗位职责分离控制情况
52相容岗位职责效分离实施
x
相容岗位职责效分离实施完全符合求
53实行部控制关键岗位工作员轮岗制度明确轮岗周期(
x
适轮岗制度
6部控制理信息系统功覆盖情况
61建立部控制理信息系统功覆盖业务控制流程
x
未建立部控制理信息系统
62系统设置相容岗位账户体现职权
x
未建立部控制理信息系统
业务层面扣8分
7预算业务理控制情况
71预算进行部分解审批达
x
预算指标未部门进行充分分解
72批复额度开支范围执行预算进度合理存预算超预算支出等问题
x
预算执行进度提高
10资产理控制情况
103定期资产进行清查盘点账实符情况时进行处理
x
资产定期核查盘点踪理够位
12合理控制情况
122效监控合履行情况
x
合履行监控位
123建立合纠纷协调机制
x
未建立合纠纷协调机制
备注
二特说明项
（）特情况说明
单位未发生重济损失引起社会重反响出现济犯罪等相关情况
（二）补充评价指标评价结果
单位补充评价指标
三部控制评价步工作
基评价结果单位部控制建设启动权利运行制约理信息系统预算业务理控制等领域作接部控制建立实施重点工作改进方采取措施进步提高部控制水效果：
1检查整改落实
领导组导财政牵头部门负责认真学财政部行政事业单位部控制规范关全面推进行政事业单位部控制建设指导意见求针评价中发现足完善单位组织业务流程图强化风险机制落实岗位权责落实预算业务理控制等力争明年年初起达部控制指标求标准切实效防范类风险提升单位运行水理质量
2全面建立控机制
次部控制考核评价契机评价指标梳理单位现运行机制部控制指导意见求全面建立单位实际运行相符部控制机制部控制运行机制应涵盖单位组织构成部门岗位权责部风险评估权力制约监督行检查等具体容领导组导家群策群力确保年底前建立健全完整控制度
3建立信息系统加强控宣传
财政负责托市财政部门支持帮助建立部控制理信息系统求做业务全覆盖积极开展部控制专题会议学部控制先进典型营造建立健全部控制良氛围
附表
行政事业单位部控制建设评价指标评分表
类
评价指标
评价点（分值）
评价分
单位
层面
（60分）
1部控制建设组织情况（指标8分）
11成立部控制领导组单独设置部控制职部门者确定部控制牵头部门(3分)
12制定启动相关工作机制(3分)
13开展部控制专题培训(2分)
2部控制建设实施情况（指标11分）
21召开部控制建设实施会议(3分)
22开展部控制风险评估(4分)
23开展组织业务流程造(4分)
3权力运行制约情况（指标9分）
31切实做分事行权分岗设权分级授权(3分)
32建立健全集体议事决策制度(3分)
33工作需建立非济活动相关理制度(3分)
4部控制制度完备情况（指标16分）
41建立预算理制度(2分)
42建立收支理制度(2分)
43建立政府采购理制度(2分)
44建立资产理制度(2分)
45建立建设项目理制度(2分)
46建立合理制度 (2分)
47建立部控制制度(4分)
5相容岗位职责分离控制情况（指标6分）
51相容岗位职责进行效设计(2分)
52相容岗位职责效分离实施(2分)
53实行部控制关键岗位工作员轮岗制度明确轮岗周期(2分)
6部控制理信息系统功覆盖情况（指标10分）
61建立部控制理信息系统功覆盖业务控制流程(6分)
62系统设置相容岗位账户体现职权(4分)
业务
层面
（40分）
7预算业务理控制情况（指标7分）
71预算进行部分解审批达(2分)
72批复额度开支范围执行预算进度合理存预算超预算支出等问题(2分)
73预算执行率 (3分)：高953分90951分低900分
8收支业务理控制情况（指标6分）
81收入实行口理票控制做应收收(2分)
82建立健全支出部理制度确定单位济活动项支出标准(2分)
83明确支出报销流程规定办理支出事项(2分)
9政府采购业务理控制情况（指标7分）
91预算计划组织政府采购业务(4分)
92规定组织政府采购活动执行验收程序(2分)
93规定保存政府采购业务相关档案(1分)
10资产理控制情况（指标6分）
101实现资产口理明确责(2分)
102严格法定程序权限配置处置资产(2分)
103定期资产进行清查盘点账实符情况时进行处理(2分)
11建设项目理控制情况（指标8分）
111严格履行审核审批程序(2分)
112建立效招投标控制机制(2分)
113存截留挤占挪套取建设项目资金情形(2分)
114规定办理竣工财务决算保存建设项目相关档案时办理移交手续(2分)
12合理控制情况（指标6分）
121加强合订立口理(2分)
122效监控合履行情况(2分)
123建立合纠纷协调机制(2分)
合计(100分）
评价总分
— END —
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贯彻落实财政部关全面推进行政事业单位部控制建设指导意见关精神财政部关开展行政事业单位部控制基础性评价工作通知求行政事业单位部控制规范（试行）关规定单位部控制基础情况进行评价
部控制基础性评价结果
根行政事业单位部控制基础性评价指标评分表中列明评价指标评价点单位单位层面部控制基础性评价分xx分业务层面部控制基础性评价分xx分计xx分
单位指标具体分情况表：
类
评价指标
评价分
单位
层面
（60分）
1部控制建设组织情况（8分）
x
2部控制建设实施情况（11分）
x
3权力运行制约情况（9分）
x
4部控制制度完备情况（16分）
x
5相容岗位职责分离控制情况（6分）
x
6部控制理信息系统功覆盖情况（10分）
x
业务
层面
（40分）
7预算业务理控制情况（7分）
x
8收支业务理控制情况（6分）
x
9政府采购业务理控制情况（7分）
x
10资产理控制情况（6分）
x
11建设项目理控制情况（8分）
x
12合理控制情况（6分）
x
（100分）
计
x
单位部控制考核评价程中存扣分情况指标汇总：
扣分评价指标
评价点
扣分值
扣分原
单位层面扣18分
2部控制建设实施情况
23开展组织业务流程造
x
组织业务流程造完善
3权利运行制约情况
31切实做分事行权分岗设权分级授权
x
分岗设权分级授权充分
32建立健全集体议事决策制度
x
集体议事决策制度贯彻实施存差距
5相容岗位职责分离控制情况
52相容岗位职责效分离实施
x
相容岗位职责效分离实施完全符合求
53实行部控制关键岗位工作员轮岗制度明确轮岗周期(
x
适轮岗制度
6部控制理信息系统功覆盖情况
61建立部控制理信息系统功覆盖业务控制流程
x
未建立部控制理信息系统
62系统设置相容岗位账户体现职权
x
未建立部控制理信息系统
业务层面扣8分
7预算业务理控制情况
71预算进行部分解审批达
x
预算指标未部门进行充分分解
72批复额度开支范围执行预算进度合理存预算超预算支出等问题
x
预算执行进度提高
10资产理控制情况
103定期资产进行清查盘点账实符情况时进行处理
x
资产定期核查盘点踪理够位
12合理控制情况
122效监控合履行情况
x
合履行监控位
123建立合纠纷协调机制
x
未建立合纠纷协调机制
备注
二特说明项
（）特情况说明
单位未发生重济损失引起社会重反响出现济犯罪等相关情况
（二）补充评价指标评价结果
单位补充评价指标
三部控制评价步工作
基评价结果单位部控制建设启动权利运行制约理信息系统预算业务理控制等领域作接部控制建立实施重点工作改进方采取措施进步提高部控制水效果：
1检查整改落实
领导组导财政牵头部门负责认真学财政部行政事业单位部控制规范关全面推进行政事业单位部控制建设指导意见求针评价中发现足完善单位组织业务流程图强化风险机制落实岗位权责落实预算业务理控制等力争明年年初起达部控制指标求标准切实效防范类风险提升单位运行水理质量
2全面建立控机制
次部控制考核评价契机评价指标梳理单位现运行机制部控制指导意见求全面建立单位实际运行相符部控制机制部控制运行机制应涵盖单位组织构成部门岗位权责部风险评估权力制约监督行检查等具体容领导组导家群策群力确保年底前建立健全完整控制度
3建立信息系统加强控宣传
财政负责托市财政部门支持帮助建立部控制理信息系统求做业务全覆盖积极开展部控制专题会议学部控制先进典型营造建立健全部控制良氛围
附表
行政事业单位部控制建设评价指标评分表
类
评价指标
评价点（分值）
评价分
单位
层面
（60分）
1部控制建设组织情况（指标8分）
11成立部控制领导组单独设置部控制职部门者确定部控制牵头部门(3分)
12制定启动相关工作机制(3分)
13开展部控制专题培训(2分)
2部控制建设实施情况（指标11分）
21召开部控制建设实施会议(3分)
22开展部控制风险评估(4分)
23开展组织业务流程造(4分)
3权力运行制约情况（指标9分）
31切实做分事行权分岗设权分级授权(3分)
32建立健全集体议事决策制度(3分)
33工作需建立非济活动相关理制度(3分)
4部控制制度完备情况（指标16分）
41建立预算理制度(2分)
42建立收支理制度(2分)
43建立政府采购理制度(2分)
44建立资产理制度(2分)
45建立建设项目理制度(2分)
46建立合理制度 (2分)
47建立部控制制度(4分)
5相容岗位职责分离控制情况（指标6分）
51相容岗位职责进行效设计(2分)
52相容岗位职责效分离实施(2分)
53实行部控制关键岗位工作员轮岗制度明确轮岗周期(2分)
6部控制理信息系统功覆盖情况（指标10分）
61建立部控制理信息系统功覆盖业务控制流程(6分)
62系统设置相容岗位账户体现职权(4分)
业务
层面
（40分）
7预算业务理控制情况（指标7分）
71预算进行部分解审批达(2分)
72批复额度开支范围执行预算进度合理存预算超预算支出等问题(2分)
73预算执行率 (3分)：高953分90951分低900分
8收支业务理控制情况（指标6分）
81收入实行口理票控制做应收收(2分)
82建立健全支出部理制度确定单位济活动项支出标准(2分)
83明确支出报销流程规定办理支出事项(2分)
9政府采购业务理控制情况（指标7分）
91预算计划组织政府采购业务(4分)
92规定组织政府采购活动执行验收程序(2分)
93规定保存政府采购业务相关档案(1分)
10资产理控制情况（指标6分）
101实现资产口理明确责(2分)
102严格法定程序权限配置处置资产(2分)
103定期资产进行清查盘点账实符情况时进行处理(2分)
11建设项目理控制情况（指标8分）
111严格履行审核审批程序(2分)
112建立效招投标控制机制(2分)
113存截留挤占挪套取建设项目资金情形(2分)
114规定办理竣工财务决算保存建设项目相关档案时办理移交手续(2分)
12合理控制情况（指标6分）
121加强合订立口理(2分)
122效监控合履行情况(2分)
123建立合纠纷协调机制(2分)
合计(100分）
评价总分
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