外交学院2004级
等学力员申请硕士学位文
反垄断法阻碍正竞争行规制
——兼评国反垄断立法
专业： 国际法
方： 国际济法
导师： X X X 副教授
X X X
2007年5月
摘
反垄断法已成世界国法律体系中必少组成局部济活动正常运行提供法律保障着国济日益开展制订反垄断法势必行
文首先垄断进行界定进详分析垄断行实质综合拟国反垄断立法垄断行进行约束时遵循原适标准结合国现实状况终出：反垄断法应该关注获特定市场优势位企业规制象应该仅针规模企业身重点破坏正竞争垄断行该行目限制竞争行体单联合垄断危害否已出现应该法律规制范围时出：垄断行进行判断程中市场支配位核心素特定体否具市场支配位准确认定反垄断法判断项行否属规制范畴重前提前提反垄断立法应结合身违法规合理性规特定行做出判断根市场竞争危害兼顾社会公利益影响终做出项行禁止限制允许裁决
关键词：垄断 反垄断 市场支配位 身违法规 合理性规
Abstract
Antimonopoly law has been a fundamental part in the legal system in most countries which safeguard the due economic activities Therefore following China’s economic development it is imperative to draw our own antimonopoly law In this article based on the reality in China the author defines the rang of monopoly then analyzes the essence of the monopolistic action and compares principles and standards which are applied in other countries’ antimonopoly laws finally draws the conclusion that Antimonopoly should pay attention to enterprises which possess particular advantages in markets However its target is not to restrict the size of an enterprise itself but an action destroying or to destroy the due competition in markets As long as the purpose of an action is to hinder competition it should be restricted by laws no matter it is made by a single enterprise or united ones even no matter damages of this monopoly have been made or not
And what’s more the dominating power should be one of highlights in antimonopoly laws This is the important premise for the judgment of monopolistic action According to this antimonopoly laws should combine the per se rules and the rule of reason in order to make the correct judgment and proper decision Otherwise in this course laws should also consider other factors such as the damage of particular actions in markets the influence to public interests and so on
Key Words monopoly antimonopoly market dominant position the per se rules the rule of reason
目 录
引 言 1
第章 反垄断法规制象 2
第节 垄断确定 2
垄断状态 2
二 垄断行 4
三 垄断范围 6
四 垄断确定 7
第二节 反垄断确定 8
体确定 8
二 行确定 10
三 行性质确定 13
四 行合理性确定 14
第二章 反垄断法规制象实质 16
第节 相关市场确定 16
第二节 市场支配位确定 18
市场支配位概念 18
二 市场支配位判断 19
三 滥市场支配位判断 21
第三章 反垄断法规制象判断规 23
第节 身违法规 23
身违法规含义 23
二 身违法规法律适 24
三 国反垄断立法中身违法规适 25
第二节 合理性规 29
合理性规含义 29
二 身违法规合理性规拟 30
三 合理性规法律适 31
四 国反垄断立法中合理性规适 32
结 37
参 考 文 献 38
引 言
反垄断法部旨保护市场正竞争维护正常济秩序法律反垄断法通反竞争行约束效维护竞争机制利帮助营者明确济活动中实施行范围制定反垄断法国济开展客观需
观国外反垄断立法关注象普遍具市场支配位企业非企业行均法律禁止滥市场支配位反垄断法项行进行评判实质标准现数国家具体行进行判断程中逐渐采严格身违法规转身违法规合理性规结适宜加强行合理性分析国反垄断立法进行中应充分鉴国外关反垄断立法验
通查阅反垄断领域相关著作文章发现目前国局部文章然指出国进行反垄断立法必性迫切性学者仅反垄断法具体规制象中局部进行分析著学理法律综合分析说明方面欠缺关国反垄断法理拟分析较少相关著反垄断法应规制象范围针某具体行应适判断标准法鉴现状反垄断法规制象进行全面详分析具重现实意义
文研究目：通国外反垄断立法例学理解释拟分析反垄断法规制象规制象实质特征判断具体行应采根规做出界定目前国反垄断法〔送审稿〕中国通行概念致词容进行剖析国反垄断立法提出合理化建议国反垄断立法添砖加瓦
文结构分三章：第章反垄断法规制象〔包括两节：第节垄断确定第二节反垄断确定〕第二章反垄断法规制象实质〔包括两节：第节相关市场确定第二节市场支配位确定〕第三章反垄断法规制象判断规〔包括两节：第节身违法规第二节合理性规〕局部容中作者均首先谈容法律规定学理解释角度分进行分析然针国反垄断法〔送审稿〕中相关规定进行客观拟中合理局部予充分肯定时进步完善处提出作者见解张
第章 反垄断法规制象
第节 垄断确定
垄断指控制市场种存状态指获取独占控制市场采取种限制竞争行垄断行界定垄断含义研究反垄断法规制象前提文首先状态行两方面垄断进行分析利明确反垄断法规制象进界定该法规制象范围做出判断实质性标准
垄断状态
〔〕 垄断状态立法规定
反垄断法通企业占市场份额规定垄断状态做出界定利判断企业具市场支配力进步判断特定企业行否属反垄断法规制范畴
反托拉斯法范畴垄断般指供商生产者特定区商业市场控制 Monopoly is generally understood to mean 〞control by one supplier or producer over the commercial market within a given region 〞——Bryan A Garner A DICTIONARY OF MODERN LEGAL USAGE〔SECOND EDITION〕〔Beijing Law Press·China 2003〕p571
般认种控制必须完全实践中种素制约难达完全控制理想状态区法律控制程度限定全部市场某特定局部中特定市场具定位例国反垄断法〔送审稿〕第18条规定：营者特定市场占率达情形推定具市场支配位：〔〕营者市场占率达二分〔二〕二营者市场占率达三分二〔三〕三营者市场占率达四分三前款〔二〕〔三〕规定情形涉营者该特定市场占率未达十分应推定该营者具市场支配位〞 英国19481965年垄断合法案中规定市场控制程度达占全国范围市场13时判定垄断存该例英国1973年公贸易法案中进步降低14 In England for example under the Monopolies and Mergers Acts 1948 and 1965 a monopoly existed when the level of control reached onethird of a local or national market That proportion was lessened by the Fair Trading Act 1973 under which companies can be prevented from controlling more than onefourth of the supply of a product or service ——Ibid
〔二〕 垄断状态学理解释
垄断〞词国追溯孟子·公孙丑：必求垄断登左右罔市利〞原指站市集高操贸易泛指持独占 中国社会科学院语言研究词典编辑室编：现代汉语词典〔修订〕北京·商务印书馆1996年版第818页
加学者认垄断指仅销售商定市场提供商品效劳该市场存代商品效劳 On parle de monopole lorsqu’un seul vendeur fournit un bien ou un service pour lequel il n’existe aucun proche substitut —— 登录时间：2006年8月14日
法国学者安图瓦尼〔Antoine Gentier〕认垄断指唯供商效劳需求竞争紧密相连 Le monopole est une situation où un offreur unique sert l’ensemble de la demande La question du monopole est intimement liée à celle de la concurrence qui est envisagée comme un processus de rivalité sur un marché —— Antoine GentierSeptembre 2005载登录时间：2006年8月14日
述垄断理解实质垄断塑造理想化模型说强调唯性〞垄断限制销售商供商整市场实力控制状态种绝垄断状态现实生活中单体控制整市场情况少出现更特定市场范围体市场相控制
布莱克法律辞典解释：垄断赋予某公司更公司种特权特优势正种专权利〔实力〕存述公司事种特事业贸易制造某种特产品控制某种特殊商品整供规模垄断种市场结构形式种市场结构中仅仅少数公司支配着某项产品某项效劳总供规模〞 吴福常：国反垄断法应规制重点载法制社会2006年第2期第16页
垄断状态体扩展公司更符合市场竞争实际情况公司〞应仅数量扩展垄断体范围更强调体间联系垄断状态实质定行体通具优势生产销售实力产生特定市场覆盖率市场竞争参者规模体果仅数量扩垄断状态理解着考虑市场体增产生市场支配力覆盖率必然增成正例增长垄断状态市场体数量简单叠加否研究垄断失意义考虑市场体产生垄断状态时应强调体间存联系合意采取行动营实力作市场产生市场支配作
笔者认垄断状态应该指体联合定市场范围占全部具优势位通种位控制支配特定市场产品生产销售规模种优势营获正常竞争状态难获高额利润
二 垄断行
〔〕 垄断行立法规定
垄断仅仅指营者市场份额占优势种状态指营者滥占市场份额优势限制正竞争种行垄断状态相垄断行国反垄断立法规制象国反垄断法〔送审稿〕第1条立法目中规定：制止垄断行维护市场竞争秩序保护消费者合法权益社会公利益保障社会义市场济健康开展制定法〞国反垄断立法针反垄断行制定第3条中规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行〞
美国谢尔曼法 1890年美国国会制定谢尔曼反托拉斯法正式名称保护贸易商业免受非法限制垄断法7月2日哈里森总统签署生效
第1条指明该法限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋合约〞托拉斯形式联合谋种垄断行根谢尔曼法规定垄断种够导致刑事处分剥夺权利违法行种行包含两素：〔1〕相关市场拥垄断力例够固定价格排竞争者〔2〕意获维持该力量该垄断力非源优势产品商业智历史事件 In the US under the Sherman Antitrust Act monopoly is an offense that can lead to criminal penalties and divestiture The offense has two elements (1) the possession of a monopoly power〞 within the relevant market ie the power to fix prices and exclude competitors and (2) willfully acquiring or maintaining that power as distinguished from growth or development as a consequence of a superior product business acumen or historical accident〞 —— Bryan A Garner p571
欧盟罗马公约中强调欧盟反垄断立法目两排阻碍欧洲统市场形成限制性做法二保护促进竞争 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法海·海民出版社2002年版第74页
该公约条规定中规制象落实具体行例第81条禁止影响成员国间贸易阻碍限制歪曲体竞争企业间协议企业协会决定致性行
〔二〕 垄断行学理解释
美国反垄断法研究专家马歇尔·C霍华德指出纯粹垄断指某企业市场取样位该企业市场唯企业该企业产品市场独二产品某实质性障碍存企业法进入市场该企业需求市场需求情形该企业选择价格市场价格者说完全力控制市场价格够该企业带利润生产规模竞争条件生产规模更垄断价格竞争价格更高进入市场障碍阻止具竞争力新生产力出现该企业低均总钱决定生产规模进行生产放弃业已存规模济利 马歇尔·C霍华德：美国反托拉斯法贸易法规北京·中国社会科学出版社1991年版第68——69页
纯粹垄断现实市场济中极少发生般指垄断寡头垄断竞争垄断寡头垄断竞争垄断指市场企业数量十分限者然较企业企业中仅家家企业占较市场份额情形竞争然存极易限制扭曲占较市场份额企业优势位结合起市场济正常运行进行干扰支配目控制市场获取高额利润 张德霖：竞争反正竞争北京·民日报出版社1994年版第125——127页
见仅市场唯企业该企业产品市场独二产品〞构成垄断行全面判断笔者认假设出垄断行结判断象唯企业〞产品唯生产者时必须伴定行发生某实质性障碍存企业法进入市场〞说存掌握较市场份额企业优势位结合起〞市场济运行进行干扰支配者阻碍存扰乱正常竞争秩序行认垄断垄断更侧重行判断
垄断行较垄断状态更强调行〞重性企业联合仅特定市场具优势位必须通定行阻止相关营者进入该市场参竞争禁止限制市场正竞争扰乱正常市场济秩序实施垄断行企业缺乏竞争者生产营规模通常正常竞争状态求规模垄断行终目实施该行企业种非正竞争市场环境通种交易方说实质带强制性济活动获正常竞争状态难获取高额利润国反垄断立法正通种行规制达维护市场正常竞争秩序目
三 垄断范围
根垄断成分济性垄断行政性垄断济性垄断指生产集中资积聚形成垄断包括然垄断〔Natural Monopoly〕生产集中形成济性垄断着特定市场范围划分标准范围垄断程度改变然垄断国甚国区域性范围出现厂商数量相较少行政性垄断〔Administrative Monopoly〕指根法律授权形成法定垄断〔Statutory Monopoly〕滥政府行政权力直接干预市场形成垄断 张湘赣：中国反垄断问题研究北京·中国财政济出版社2004年版第17——20页
行政性垄断更涉政府行政权力干预政府具体政策制定等行政理执行方面问题文述集中济性垄断范围
前提仅济性垄断根垄断市场结构中垄断厂商数量少分〔完全〕垄断寡头垄断垄断竞争完全竞争 种分类方法然适行政性垄断中种具体表现形式包括进文济性垄断中种分类方式
〔完全〕垄断〔Monopoly〕称独家垄断指特定市场存存家厂商厂商该市场拥支配位绝权力控制特定市场该厂商生产产品便市场全部供该市场需求选择全部指该企业唯厂商够完全决定产品销售价格销售数量存竞争环境中够减少正竞争求生产规模扩钱获全部消费者剩余
寡头垄断〔Oligopoly〕称寡占寡头通常指某特定市场存着止家厂商少数厂商该市场中通联合致行动占市场支配位市场价格销售规模具较决定权阻碍竞争者进入该市场抵抗市场正常竞争
垄断竞争〔Monopolistic Competition〕完全竞争表现形式现实济生活中普遍竞争状态垄断竞争指特定市场存着较数量厂商产品间存较广泛差异性样性代性厂商间生产营规模占市场份额少排少数厂商市场定影响力厂商数量较单少数厂商市场控制力相较弱难特定市场占明显支配位相关行业竞争者进入该市场难形成实质性阻碍
完全竞争〔Competition or Perfect Competition〕称纯粹竞争指种纯粹理典型意义市场结构市场结构中没家厂商具完全左右产品价格销售市场权力竞争受阻碍限制 张湘赣：中国反垄断问题研究第17——20页
实践中完全垄断完全竞争状态极少出现数情况市场中生产者营者间寡头垄断者垄断竞争形式构成特定市场市场结构竞争产生影响国反垄断立法规制象正垄断行外分类标准根垄断市场范围分全球性垄断国家〔区性〕垄断方性垄断根垄断市场角色分卖方垄断买方垄断双边垄断等等文赘述
四 垄断确定
述立法分析学理分析中出垄断指种状态描述种行笔者认垄断〞指特定状态指具体行二者然实质性区完全立竞争必然会导致生产集中产生规模营正竞争市场环境中生产集中会企业扩生产营规模市场具定控制力特定市场中占重位相企业防止形成垄断状态垄断行企业追求济利益运市场控制力联合起市场竞争进行干扰破坏阻碍相关行业竞争者进入该市场抑制产品样性代性开展种反竞争〞行意味着市场效率降低垄断行目追求获垄断位市场占甚独占低正竞争需生产营钱获正竞争情况更高济利益垄断〔者说独占〞〕状态获非定通实施反竞争垄断行反垄断应该关注获特定市场优势位企业规制象应该仅针规模企业身重点应该利特定市场支配位破坏正竞争垄断行该行目限制禁止竞争行体单联合垄断危害否已出现应该法律规制范围
考虑该方式目否反竞争排时候必须明确区分两点：采取做法旨排限制竞争生意成功反映卓越产品良运营运气错合法取垄断位正维持垄断位正行间界限通途径加描述果垄断力量通老实商业行获维持获维持垄断力量代表实施垄断说果垄断力量出色营力效率获构成垄断 黄勇董灵：反垄断法典判例解析北京·民法院出版社2002年1版第164页
然通出色营获特定市场优势位支配位实现规模营具垄断力量应该成反垄断法关注象具备垄断力量常常进采取反竞争行前提反垄断立法市场份额应做出规定形成判断企业市场势力标准判断否滥市场支配位前提
第二节 反垄断确定
垄断规制重点然垄断行规制国立法实践中出限制禁止垄断行应该包括件：第行体企业两两企业第二该企业实施定行果两两企业企业间必须存致行第三企业实施行必须旨限制阻碍特定市场正竞争第四种限制竞争行具合理性
体确定
明确反垄断立法规制垄断行根底确定项行否属反垄断范畴首先清晰界定实施该行体国反垄断法〔送审稿〕第3条规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行〞 规定中具体列举出行种类里行包括单体实施行包括体联合行见国反垄断立法规制象垄断行行体仅限单企业
美国谢尔曼法第1条规定：旨限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋 1946年美洲烟草公司诉美国〞案中联邦高法院谋〞词定义：种目设计谅解统者种制定非法协议方面心吻合〞种统吻合默示需文字交流〞——刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第55页
违法〞 The Sherman Antitrust Act provides〞[§1] Every contract combination in the form of trust or otherwise or conspiracy in restraint of trade or commerce among the several states or with foreign nations is declared to be illegal〞 —— Ronald A Anderson & Ivan Fox & David P Twomey & Marianne M Jennings BUSINESS LAW AND THE LEGAL ENVIRONMENT ( Cincinnati West Educational Publishing Company 1999) p76
该法第2条规定：垄断试图垄断者联合谋垄断州际外贸易属重罪〞 The Sherman Antitrust Act provides〞[§2]Every person who shall monopolize or attempt to monopolize or combine or conspire with any other person or persons to monopolize any part of the trade or commerce among the several states or with foreign nations shall be deemed guilty of a felony〞 ——Ibid
中第1条规定行体两两企业第2条强调单体情况欧盟反垄断立法中限制禁止阻碍竞争行判断遵循体行影响行合理性四件判断模式罗马公约第82条禁止企业市场实质局部滥市场优势位该条规定行体构成素——单数市场体致做出
笔者认理想化垄断行模型特定市场唯企业整市场提供产品效劳该企业利该市场支配位完全控制产品效劳数量价格阻碍竞争者进入该市场禁止正竞争现实中整市场仅唯企业持情况极少出现更寡头垄断垄断竞争情形国反垄断立法没行体限定单企业限定企业垄断行
外企业反垄断立法规制范围根垄断特点力实施垄断行企业企业联合均具特定市场支配位具突出规模实力力通单独致行阻碍竞争者进入该市场禁止抵抗正竞争秩序罗马公约第82条禁止企业市场实质局部滥市场优势位反垄断立法行体仅数量规定资格求该体应具特定市场支配位
二 行确定
反垄断法规制象垄断行已成国立法中识行方式种样难详细列举方式全面规定国反垄断法中垄断行界定采取概括+列举〞方式
国反垄断法〔送审稿〕第3条规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行垄断行包括：〔〕营者间排者限制竞争协议决定者协致行〔二〕营者滥市场支配位行〔三〕营者度集中〔四〕政府属部门滥行政权力排限制竞争行〞 该条概括列举四类应禁止行该法第2——5章中列举具体行例禁止垄断协议中包括禁止垄断协议串通招投标限制转售价格交易条件滥市场位包括掠夺性定价差异遇拒绝交易强制交易搭售独家交易等
美国谢尔曼法第1条规定：旨限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋违法〞谢尔曼法第2条规定：垄断试图垄断者联合谋垄断州际外贸易属重罪〞两条中规定行方式单方垄断行合约托拉斯形式形式联合谋1914年美国国会通克莱顿法中规定减少竞争做法：价格歧视约束性契约合连锁董事会强迫购置指定商品限制营范围通购置竞争手股票实现兼某公司董事时兼竞争手董事等例克莱顿法第7条规定：公司国方商业活动中通收购公司全部局部资产达实质性削弱竞争形成垄断效果〞 The section 7 of the Clayton Act as amended in 1950 provides that no corporation… shall acquire the whole or any part of the assets of another corporation… where in any line of commerce in any section of the country the effect of such acquisition may be substantially to lessen competition or to tend to creat a monopoly〞—— Ibidp77
谢尔曼法相谢尔曼法侧重原性禁止合理限制性贸易行垄断行克莱顿法垄断行规定更加具体明确加强反托拉斯法实施操作性更强
欧盟罗马公约中规定横协议市场份额超10协议市场份额超15混合协议市场份额超10属安港竞争影响忽略计 金学凌谢英：中外反垄断法研究载巢湖学院学报2006年第8卷第2期第72页
横协议指相互竞争市场体间达成协议协议指存竞争关系市场体间达成协议
第85条第1款总禁止：企业间企业利益致团体结成联盟会影响欧盟成员国间贸易目阻碍限制干扰市场竞争环境协议决议该款接着列明禁止行形式直接间接定价产品限制者生产市场技术开展投资控制市场供渠道分割类交易根贸易象贸易条件方处利竞争位搭售安排等 [美] 理查德·谢弗贝弗利·厄尔菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕北京·民邮电出版社2003年版第552页
时第82条列举滥市场优势位行例高定价掠夺性定价价格歧视拒绝交易搭售限制生产销售技术开发等行仅限行
美国欧盟反垄断立法中行进行概括列举性规定外世界贸易组织〔World Trade Organization简称WTO〞〕限制阻碍竞争行做出规定行体规定中单体行做出说明WTO更专门性协定中针类型贸易特定体行进行规定形成具体领域竞争规例关税贸易总协定〔THE GENERAL AGREEMENT ON TARIFFS AND TRADE简称GATT〞〕第2条第4款第17条第4款根垄断贸易产品否成员减表中区分进行规定GATT第2条第4款规定：缔约方形式事实协定附关减表中列明产品进口设立维持者授权实行垄断非减表中规定初谈判减方间议定否种垄断提供均超该减表规定保护水方式实施〞 GATT(1947) Article Ⅱ4 If any contracting party establishes maintains or authorizes formally or in effect a monopoly of the importation of any product described in the appropriate Schedule annexed to this Agreement such monopoly shall not except as provided for in that Schedule or as otherwise agreed between the parties which initially negotiated the concession operate so as to afford protection on the average in excess of the amount of protection provided for in that Schedule
说列入减表受垄断营产品垄断带保护水减表中约束限
效劳贸易总协定〔General Agreement On Trade In Services简称GATS〞〕附属协议中关竞争规规定禁止效劳贸易垄断企业滥市场支配位免阻碍效劳贸易市场进入GATS第8条针垄断专营效劳提供者做出规定该条指出：成员应保证领土垄断效劳提供者关市场提供垄断效劳时第2条项义务具体承诺致方式行事果成员垄断提供者直接通附属公司参垄断权范围外受该成员具体承诺约束效劳提供竞争该成员应保证该提供者滥垄断位领土类承诺致方式行事成员理认成员垄断效劳提供者前述致方式行事该成员请求效劳贸易理事会求设立维持授权该效劳提供者成员提供关营具体信息〞 GATS ArticleⅧ 1 Each member shall ensure that any monopoly supplier of a service in its territory does not in the supply of the monopoly service in the relevant market act in a manner inconsistent with that Member’s obligations under Article Ⅱ and specific commitments
2 Where a Member’s monopoly supplier competes either directly or through an affiliated company in the supply of a service outside the scope of its monopoly rights and which is subject to that Member’s specific commitments the Member shall ensure that such a supplier does not abuse its monopoly position to act in its territory in a manner inconsistent with such commitments
3 The Council for Trade in Services may at the request of a Member which has a reason to believe that a monopoly supplier of a service of any other Member is acting in a manner inconsistent with paragraph 1and 2 request the Member establishing maintaining or authorizing such supplier to provide specific information concerning the relevant operations
鉴WTO框架协定边贸易协定中反垄断应规制行规定较概括
观国WTO框架协定规制垄断行根行体分两类——单体实施垄断行两两体实施垄断行两两体实施行假设反垄断法规制范围该行必须企业间致行根体间关系分横致行致行〔1〕横致行相互竞争独立市场体间致行：卡特尔行包括固定价格划分市场顾客等联合拒绝交易行谋正商业手段排挤竞争者行竞争行等等〔2〕致行存竞争关系市场体间行例价格固定行包括托售协议固定高零售价格等非价格限制性行包括排性交易限制市场顾客双交易协议拒绝交易等等 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第55——56页
横致行致行行体间关系特定市场竞争阻碍程度国规制力度两种类型行市场影响力分析横致行层次间直接竞争者间协行市场竞争影响较致行体处竞争层面致行动竞争影响总体弱横致行基国两类行进行规制时采判断原区
三 行性质确定
反垄断立法中项行否属规制范畴行体行身进行判断外行产生产生影响力需考虑关键素
国反垄断法〔送审稿〕第3条中规定反垄断法禁止行必须旨排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益〞美国谢尔曼法第1条第2条均明确指出禁止行目限制垄断州际外贸易〞谢尔曼法公布初阶段该规定适切限制贸易行司法实践美国法院改变述观点认谢尔曼法禁止应合理限制贸易行开展出身违法规合理性规
罗马条约第81条禁止企业间协议企业协会决定致性做法协议决定致性做法影响成员国间贸易目效果阻碍限制歪曲体竞争协议决定致做法动效见欧盟反垄断立法特定行进行判断时该行成员国间贸易市场正竞争影响作衡量标准第82条仅企业行做出标准强调单企业滥市场支配位情形时第81条指出应禁止行目阻碍限制歪曲体竞争〞第82条样说明禁止行会影响体贸易〞第85条强调禁止企业结盟行阻碍限制干扰市场竞争环境〞目
外1990年9月21日欧盟理事会公布406489号法令欧盟公司合法规专门规制欧盟成员国公司合行该法规规定达重量级〞 谓重量级〞应符合条件：〔1〕公司世界销售总额超50亿欧洲货币单位约655亿美元〔2〕公司欧洲范围总销量超25亿欧洲货币单位约312亿万美元条件满足商业利益集合体意味着具备定级果总集合体利益三分二集中国家集合体具备求级—— [美] 理查德·谢弗贝弗利·厄尔菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕第556页
合收购合资商业联合合方必须委员会提供交易前通知书旦务组认定项交易达重量级〞接着判定合否适合市场会产生加强垄断位显著阻碍效竞争合活动视适合〞市场 [美] 理查德·谢弗贝弗利·厄尔菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕第554——556页
反垄断立法根目维护市场正竞争济秩序生产者营者提供公竞争环境笔者认考察项行否应反垄断法规制范围时行目产生产生果立法应予考虑必素占市场支配位企业必然会利优势位事营活动追求更高利润身违反正常济活动宗旨活动非受反垄断立法限制禁止反垄断法规制垄断行必须具市场支配位单企业两两企业致实施阻碍会阻碍竞争者进入特定市场限制禁止正竞争正竞争行具优势位企业实施行概
四 行合理性确定
规模营市场竞争必然结果非起规模营应成反垄断法规制象路易斯·盖兰博〔Louis Galambos 〕指出现代美国重转变集中规模非正式方区性导集团开展规模国家性正式组织……种组织形式变化破传统政治济社会历史界限〞 As Louis Galambos wrote in his classic statement of this view the important changes which have taken place in modern America have centered about a shift from smallscale informal locally or regionally oriented groups to largescale national formal organizations… This shift in organization cuts across the traditional boundaries of political economic and social history〞—— Gretchen RitterTHE ANTIMONOPOLY TRADITION AND THE POLITICS OF FINANCE IN AMERICA 18651896 (Britain Cambridge University Press 1997) p16—17
例欧盟委员会常鼓励中企业间合作效抗体外企业时鼓励生产力剩产业中企业间合作委员会着眼消费者保护 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第74页原载P Areeda & L Caplow ANTITRUST ANALYSIS Problems cases and materials(Little Brown and Company 1988) pp 922—923
着工业科技开展市场竞争促规模济产生开展判断项行否应反垄断法禁止考察项行否会阻碍市场竞争时果该行含限制竞争素更利优化市场结构保护消费者利益项行具实施合理性应禁止述欧盟委员会鼓励中企业间合作做法客观必然会引起参竞争企业数量减少通企业实力优化组合促进资源更合理重组提高竞争质量实际推动竞争正开展应列入反垄断规制象范畴
反垄断法考察企业间致行时合理性判断更必国反垄断法〔送审稿〕第11条规定：营者间协议情形利国民济开展符合社会公利益商务部反垄断机构许适第八条 中华民国反垄断法〔送审稿〕第8条：禁止营者间达成旨排限制竞争者实际具 排限制竞争效果协议决定者协致行〔协议决定者协致行简称协议〞〕协议包括：〔〕统确定维持者变更商品价格〔二〕限制商品生产者销售数量〔三〕分割销售市场者原材料采购市场〔四〕限制购置者开发新技术新设备〔五〕联合抵抗交易〔六〕排限制竞争协议〞
规定〔〕提高产品质量提高效率降低钱统商品规格者型号〔二〕应济景气制止销售量严重降者生产明显剩〔三〕提高中企业营效率增强中企业竞争力〔四〕改良技术提高产品质量研究开发商品者市场〔五〕排者限制竞争利国民济开展社会公利益〞 罗马公约第81条规定述协议决定致做法果消费者享受产生惠益时改良生产货物流通促进技术济进步免受禁止〞
国反垄断法规制象判断般遵循特定行行体行行性质行合理性四方面进行考察方法笔者认前三方面规定十清楚确具较强客观性实践中较易做出判断否限制阻碍正竞争判断项行否应反垄断法规制核心条件第四方面——行否具合理性判断——判断标准增加灵活性实践中某企业行然含定限制竞争素没超出商业认合理限度没导致实质性阻碍市场竞争行甚促进资源合理重组提高竞争效率消费者中受益行应该受反垄断法制裁保护济活动稳定性国反垄断法时采较灵活态度通前三件项行进行定位参加行合理性判断通专门条款规定控制反垄断法规制范围
第二章 反垄断法规制象实质
国反垄断法规制象反垄断立法企业合限制竞争协议固定价格等行进行限制禁止时企业具市场支配力量作衡量行否应禁止决定性素然反垄断法味限制规模营力强企业企业具定市场支配位时滥种位事限制竞争行时会成法律禁止象市场支配位反垄断法中应该充分认识重素
第节 相关市场确定
国反垄断立法通常具市场支配位企业企业联合作关注象企业实行限制禁止正竞争行进行考察企业具市场支配位相概念企业企业联合生产营范围涵盖市场国反垄断法中常相关市场〞特定市场〞等概念限定特定行体处市场范围相关市场〔Relevant Market〕指够真实反映市场体竞争关系产品者组产品域 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第16页
界定相关市场范围通常产品结构理区域技术结构时间素等方面考虑
产品市场称物市场具特性途相似途产品入区域形成类产品市场处该市场相关产品特征价格途等方面消费者户认相互交换代处产品市场产品间应具非类性代性
产品间否具代性应该两方面进行衡量首先消费者需求欧盟委员会相关产品定义性质价格途消费者认类似产品〞 a relevant product market comprises all those products andor services which are regarded as interchangeable or substitutable by the consumer by reason of the products＇ characteristics their prices and their intended use〞——Rules Applicable To Firms Definition of Relevant Market europaeuscadpluslegenlvbl26073htm 登录时间：2007年4月15日
产品效劳终承者消费者果消费者认特定商品间途价钱相互代选择会太差异两种商品应该处产品市场否然次商品供方面衡量方面涉商品生产商销售商数量某种商品生产商销售商数量成变项商品供应求价格较高时更潜生产商销售商会设法进入该项商品生产销售领域扩原产品市场范围反产品市场规模会萎缩说果特定市场消费者够系列特性相似产品中做出选择者商品提供者进入该市场会遇阻碍市场竞争性市场
理市场称空间市场确定理市场确定相关市场域范围实质确定相类产品相互竞争域场着眼区类产品间否存竞争关系根欧盟企业合条例规定理市场指样域考虑企业提供产品效劳该域企业竞争条件非常相 a relevant geographic market comprises the area in which the firms concerned are involved in the supply of products or services and in which the conditions of competition are sufficiently homogeneous〞——Rules Applicable To Firms Definition of Relevant Market europaeuscadpluslegenlvbl26073htm 登录时间：2007年4月15日
家企业理区域具相市场力量市场支配位生产销售相类似产品营者域局限性全部划入市场间具竞争性
笔者认划定理市场时首先根代性标准界定相类似产品范围确定考虑体先明确考察象范围继续着手划分相相似商品效劳集中出现理区域次根商品效劳特性划分理区域例便保存适合长途运输商品占理市场范围相较具方性适宜保存商品更局限市场外域政府济政策差异运输钱差异等营者商品选择市场考虑素
时间市场相关市场商品效劳展开竞争时间范围 王先林：WTO竞争政策中国反垄断立法北京·北京学出版社2005年版第202页
时间市场反垄断立法中较产品市场理市场较少提特殊商品说例鲜花食品等受季节变化时间变化影响较商品考虑垄断问题时时间素样关重
第二节 市场支配位确定
界定相关市场明确特定市场范围根底判断某企业企业联合否该市场具支配位成国反垄断决定否进行规制前提
市场支配位概念
国反垄断立法中表述市场支配位〞概念时常词语美国谢尔曼法第2条规定：垄断试图垄断者联合谋垄断州际外贸易属重罪〞中垄断〞指具垄断实力企业市场支配位企业维持试图取垄断力活动美国1997年横合指南中市场势力〞代指市场支配位国反垄断法〔送审稿〕中直接市场支配位〞词
谓市场支配位〞〔market dominant position 〕称市场优势位市场控制位指企业种状态般指企业相关市场具某种程度支配者控制力量相关产品市场理市场时间市场拥决定产品产量价格销售等方面控制力 王先林：WTO竞争政策中国反垄断立法第197页
欧洲法院1983年麦切林〔Mechelin 〕案判决中认市场支配位指企业享济力位种力位够该企业需考虑竞争者顾客终消费者反响采取显著程度独立行动妨害相关市场效竞争维持〞 阮方民：欧盟竞争法北京·中国政法学出版社1998年版第188页
美国1997年横合指南中规定：卖方说市场势力指相长时期利产品价格维持竞争价格力市场势力包括买方〔垄断者〕组相互关联买方者非垄断者买方产品价格压制竞争价格压制产品产量力〞 1997 Merger Guidelines〞01 Market power to a seller is the ability profitably to maintain prices above competitive levels for a significant period of time… Market power also encompasses the ability of a single buyer (a monopsonist) a coordinating group of buyers or a single buyer not a monopsonist to depress the price paid for a product to a level that is below the competitive price and thereby depress output〞
综述笔者认市场支配位首先某企业企业联合起相关市场占位状态描述特定范围 处特定范围〞指相关产品市场指理市场时间市场
市场覆盖率第二市场支配位某企业企业联合够相关市场控制相关产品价格受类产品竞争者左右够影响控制潜竞争者进入该市场力具市场支配位企业够特定市场通行影响市场竞争结构国反垄断法〔送审稿〕第17条第1款规定：法称市场支配位指者营者特定市场拥控制价格者排限制竞争力〞
二 市场支配位判断
国反垄断立法中市场支配位〞进行判定时考察企业企业联合时相关市场占市场份额重考虑素市场支配位进行量化分析认定企业市场具影响力第步P贝伦斯教授指出：市场份额达50企业仅根素明确做结说市场然存着强度足够剩余竞争方视占市场支配位企业方面市场份额占25企业仅素明确说明该企业竞争者交易手仅占相弱市场位时候方视占市场支配位〞 王晓晔：反垄断法市场济北京·法律出版社1998年版第205页
方面国反垄断法〔送审稿〕中规定营者特定市场占率达情形推定具市场支配位：〔1〕营者市场占率达12〔2〕二营者市场占率达23三营者市场占率达34
市场支配位判断应单纯限企业企业联合相关市场占市场份额认定量化分析初步确定考察企业相关市场覆盖率占份额判定市场支配位〞关键考察企业企业联合相关市场影响力确实定支配〞词重点行体特定事物种驾驭控制力德国反限制竞争法第19条第3款规定企业果符合条件具市场支配位：〔1〕没竞争者实质竞争者相竞争者具突出市场位特考虑企业市场份额财力采购销售渠道企业联合企业进入市场面法律事实限制进入障碍住设法适范围外企业事实潜竞争供需求转商品效劳力市场相转企业性〔2〕果企业相关市场少占13市场份额推断该企业取市场支配位外果市场3家3家企业占12市场份额5家5家企业占23市场份额企业间存实质性竞争推断占市场支配位 李钟斌：反垄断法合理原研究厦门·厦门学出版社2005年版第132页
笔者市场份额量化分析全面衡量标准判定程中局部假设正确评价企业组企业间联合相关市场位考虑相关素素包括相关市场存竞争者占市场份额市场产品代情况企业技术优势考察企业销售价格销售数量控制力潜竞争者状况相关市场市场进入障碍等等具市场支配位企业实施垄断行终目标阻止相关市场竞争者参竞争获垄断利润反垄断法立法目维护市场正竞争秩序判定特定企业否具市场支配位时市场进入障碍分析尤重特定企业企业间联合具阻止潜竞争者进入市场力进行垄断营重前提
国制止价格垄断行暂行规定第3条规定：市场支配位营者相关市场占市场份额营商品代程度新竞争者进入市场难易程度判定〞 条规定中然占市场份额外强调代程度竞争者进入市场难易程度未营者相关市场价格控制力纳入考虑范围垄断价格衡量市场支配位重素国反垄断法〔送审稿〕中规定反垄断机构认定推定市场支配位时应考虑素包括：〔1〕营者特定市场占率〔2〕根时间域等素考虑商品特定市场变化中代性〔3〕营者影响特定市场价格力〔4〕营者进入特定市场难易程度〔5〕商品进出口情况反垄断法〔送审稿〕第17条第2款规定：营者具情形应认定具市场支配位：〔1〕特定市场独家营〔2〕特定市场居优势压倒性位营者难进入〔3〕特定市场然存两营者间实质竞争〞
总反垄断法企业否具市场支配位判断应采市场份额根底综合考虑素方法反垄断法进步判断项行否属规制范畴重前提
三 滥市场支配位判断
具市场支配位企业必然反垄断法规制难想象拥市场支配位企业完全利优势位反垄断法中区分利〞滥〞时应特定行否损害相关市场效竞争消灭实质竞争作判断核心
滥市场支配位指拥市场支配位企业企业间联合实施够影响相关市场结构破坏该市场竞争秩序行措施 尚明编：反垄断——国家国际组织反垄断法律实践北京·中国商务出版社2005年版第67页
见滥市场支配位三素构成首先行体〔企业企业间联合〕应具市场支配位第二该体利市场支配位实施定行采取某措施第三行措施影响相关市场结构破坏正市场竞争秩序
国反垄断立法中滥市场支配位作具体规制象更强调单企业实施滥市场支配位行措施例罗马公约第82条滥市场支配位做出原性规定时列举强制交易垄断高价差异遇搭售等具体形式国反垄断法〔送审稿〕第三条规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行垄断行包括：〔〕营者间排者限制竞争协议决定者协致行〔二〕营者滥市场支配位行〔三〕营者度集中〔四〕政府属部门滥行政权力排限制竞争行〞该法第三章禁止滥市场支配位〞中第20条第26条采列举方式垄断高价掠夺性定价差异遇拒绝交易强制交易搭售独家交易进行规制针行体然单企业国反垄断法〔送审稿〕中该章垄断协议营者集中等列成章意味着国反垄断立法认滥市场支配位作种垄断行具体表现形式规制象中局部
笔者认滥市场支配位应仅局限针单企业实施行应做更广义理解国普遍规制联合限制竞争行企业间合行实质实施联合行企业合行体欲利行相关市场扩支配力量增加市场进入障碍进行限制竞争行企业间实施致行合行目行身通该行参致行企业形成集合体该集合体利整体相关市场获支配位进步实施滥种位行方通价格协议限制竞争协议限制禁止原市场正竞争滥市场支配位反垄断法核心垄断行根底法律规制种反竞争行性质仅中局部行具体表现形式滥市场支配位垄断协议营者集中等列会造成层级概念间混淆
第三章 反垄断法规制象判断规
身违法规〔per se rules〕合理性规〔rule of reason〕首先产生国家立法司法实践中断开展程中逐步突破国法系统世界国反垄断立法司法实践程度运两规
第节 身违法规
垄断行具体表现形式种样国反垄断立法果类行加甄进行逐分析疑成项繁重工作时间钱造成巨支出国反垄断法律实践中逐渐确立身违法规
身违法规含义
身违法规早源美国反垄断方面判例法1898年法官塔夫脱审理美国诉阿迪斯顿子钢铁公司案〞时身违法规做初表述说：……美国法院定价区分割致拒绝交易进行合理性检验限制贸易契约质非法履行契约目差异假设家厂商通钱化方法获垄断位便作非法行〞 曹士兵：反垄断法研究北京·法律出版社1996年版第200——203页
1956年美国高法院首席法官沃伦审理美国诉麦克卡森鲁宾逊等案〞说：违反谢尔曼法固定价格竞争政策背道驰说违法根非合理性结早已推定合理早已清楚毋庸讳言参者动机善意恶意固定价格通公开契约较隐晦方式达成参者否具市场控制力州际商业受影响者协议结果提高降低价格关紧〞 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第91页原载美国高法院判例汇编第351卷〔1956年〕第305309——310页
美国谢尔曼法第1条规定：旨限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋违法〞
根美国早身违法规阐述笔者认身违法规指法律明文规定某行证实实施判定违法需举证证明否存合理性市场正竞争影响前垄断行判断标准身违法规强调行体行两方面行体实施反垄断法中禁止行判定违法特定行影响长期司法实践中已确定反竞争性质明显具合理性法律实践中花时间行性质合理性方面进行考察身违法规反垄断法界定规制象提供较确实定性目前身违法规固定价格联合抵抗市场划分搭售等行规制
二 身违法规法律适
实践中反垄断执法机构运身违法规某市场行定性时强调该行身合法执法机构接受目结果等进行合法抗辩受反垄断法规制行必然会市场竞争产生良影响点毫疑问身违法规运前提固定价格市场效果者市场效果绝难抵消市场竞争损害作行规身违法规更具确定性预见性市场体通法律规定者通法院已判例预见否正实施受处分垄断行时身违法规足简化反垄断程序节约反垄断诉讼中谓合理性调查证明等支付费
美国反垄断执法机构通司法判例明确谋串通固定价格竞争手间划分市场范围顾客销售商联合抵抗等受身违法规制约 曹士兵：反垄断法研究第95页
日反垄断法深受美国反垄断立法司法影响身违法规日作公正交易方法控股公司特定国际协定正竞争等涉行包括限拒绝交易价格歧视交易条件等差异欺骗性顾客招徕搭售优势位滥竞争者交易阻碍竞争公司部干预建立维持控股公司量正竞争行等 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第95页
外欧盟通宽容通告规定适身违法规协议种类学者称黑名单〞协议中横协议包括：固定价格限制产量限制销售分割销售市场者采购渠道协议协议包括：固定转售价格协议交易手者第三方提供域保护协议 李钟斌：反垄断法合理原研究第156页
协议类型宽容通告中列出旦证实述行实施判定违法欧盟罗马公约中第82条列举滥市场优势位行例高定价掠夺性定价价格歧视拒绝交易搭售限制生产销售技术开发等行仅限行罗马公约通列举方式强调行例外属限制阻碍竞争行损害消费者利益禁止企业市场实质局部滥市场优势位欧盟立法中身违法规运规定适身违法规行范围美国适该规范围更广泛
WTO体系身违法原应见斑关电信理准参考文件第1条竞争保障〞 条款规定：……〔2〕 保障述反竞争行尤应包括〔a〕 进行反竞争性交叉补贴〔b〕 利竞争手里获具反竞争效果信息〔c〕 未时关效劳提供者提供关关键设施技术信息提供效劳必需关商业信息〞 保障措施协定第11条第1款〔b〕项规定：成员出口进口方面寻求采取维持愿出口限制序销售安排类似措施措施包括单成员采取措施根两两成员达成协议安排谅解采取措施〞谓类似措施〞包括出口节制出口价进口价监控体制出口进口监督强制进口卡特尔酌情发放进出口许证方案等〞
身违法规形成19世纪末20世纪初20世纪中期规国反垄断立法实践中已广泛接纳身缺乏灵活性数国家立法司法实践中更倾合理性规结合
三 国反垄断立法中身违法规适
国反垄断法实践中身违法规已成普遍遵循根规国说例外综合拟国身违法规适范围然国规定存着识该规适固定价格划分市场搭售连锁董事会等限制竞争行国反垄断法〔送审稿〕中第三章滥市场支配行进行规定时采列举方式垄断高价掠夺性定价差异遇拒绝交易强制交易搭售独家交易行做出禁止性规定行规定适身违法规存例外情形
〔〕 固定价格规制
国反垄断法〔送审稿〕第20条规定：具市场支配位营者垄断高价销售商品〞第21条规定：具市场支配位营者排挤损害竞争手目合理限制竞争低价销售商品〞 国反垄断立法中没明确提出国普遍采固定价格〞概念第8条关垄断协议规定中提出统确定维持者变更商品价格〞规定中种垄断协议采合理性规进行制约笔者认前述两条规定针价格规定垄断高价掠夺性定价实施体固定价格行体完全相前者体单事两两事通价格协议实施行者方事通价格协议采取限制竞争措施然垄断高价掠夺性定价固定价格具阻碍竞争目混谈
固定价格〔PriceFixing〕称价格协议〞价格卡特尔〞 指相互间具直接间接竞争关系竞争体防止价格竞争通签订价格协议等形式确定产品效劳价格标准防止相互间价格竞争行 朱家贤：WTO竞争规中国竞争立法北京·济理出版社2006年版第165页
营者间价格竞争竞争直接表现形式企业企业间联合实施固定价格行正竞争阻碍影响
固定价格会市场价格体系长期凝固某水正确反映市场正常供求关系会误导社会生产规模盲目扩者缩导致劣质企业淘汰优质企业法参正市场竞争中致法获正常竞争利润第二固定价格行相关企业较少考虑甚必考虑改良技术降低钱等提高生产营力方式损害生产力正提高第三固定价格常常维持种相关企业够获取利润高价中水分〞参固定价格企业知道种行严重损害消费者正利益固定价格协议成国反垄断立法重点规制象
笔者认国反垄断立法中应该固定价格做出明确规定鉴国家做法鉴固定价格行市场正竞争危害性应采身违法规严格禁止
〔二〕 划分市场规制
谓市场分割称市场分配指销售范围区限制独占市场体间通协议方销售范围限定特定区超该特定区市场分割发生层面竞争者间发生流通领域买卖关系中前者称横区市场分割属市场卡特尔范畴者称区分配 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第147页
目前国反垄断法〔送审稿〕中禁止垄断协议规定中提分割销售市场原材料采购市场采合理性规进行规制
营者间进行市场分割终目排相关市场正竞争横市场分割发生处层面相互间具直接竞争关系营者间种分割行产生阻碍竞争负面效果更严重国横市场分割采严厉身违法规进行规制实施横市场分割营者张通划分市场节省运输钱降低销售钱促进规模效益试图作行合理性述效果通途径实现划分市场实现利益唯方法反通划分市场营者获某区排性独家营权利种营唯性〞足导致营者垄断高价进行销售时剥夺消费者市场进行选择权利抑制正常竞争时严重损害消费者利益横划分市场整社会济开展负面效果十清楚显
美国谢尔曼法第1条规定禁止市场结构中层面竞争者间分配区竞争降低限度欧盟宽容通告中划分市场明确列受身违法规约束范畴国反垄断法〔送审稿〕中没关专门划分市场进行严格规定横划分市场竞争阻碍作显易见国反垄断立法应鉴国家验横划分市场适身违法规通单独条款进行规制利保护济市场正常竞争秩序利保护竞争者营活动中正权益
〔三〕 搭售规制
搭售协议〔tiein sales〕指拥某种济优势方利优势位提供商品效劳时强行求消费者购置种商品必须购置种商品先决条件搭售商品消费者需者较低价格出售者手中买 尚明编：反垄断——国家国际组织反垄断法律实践第45——46页
该前项产品产品该项产品称搭售产品搭售行具备三根素：第必须存两种产品效劳第二行体必须具市场支配位样力强制购置者购置搭售产品效劳作购置产品效劳先决条件第三必须限制性条件买方购置搭售产品效劳购置产品效劳前提条件
现实生活中搭售商品常质量较差滞销产品营者通产品效劳搭售节省销售钱质量较差滞销产品产品捆绑销售影响相关市场产品结构时剥夺消费者需产品效劳选择购置权利美国法院1958年北太洋铁路公司诉美国案〞中指出：搭售协议堵塞搭售商品竞争者进入搭售商品市场渠道非强加搭售协议方搭售产品较价格较低强加方市场力量影响买家迫放弃相互竞争产品间进行选择 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第137页
销售钱节约通技术改良完善产品结构等方法达搭售行终结果阻碍相关市场正常竞争违反愿交易〞原国传统反垄断立法采较严格身违法规进行规制
欧盟罗马条约第82条搭售明确列举限制贸易行适身违法规予规制国反垄断法〔送审稿〕第25条规定：具市场支配位营者搭售商品者附加合理交易条件〞该条规定显然适身违法规搭售行做出规制营者具市场支配位〞作禁止搭售行前提通前述搭售概念出反垄断法制约搭售行企业类似行针具市场支配位企业实施搭售行企业实力通该行破坏市场竞争秩序剥夺消费者交易权利搭售行应该受法律规制
国反垄断法〔送审稿〕中独家交易张适身违法规进行严格约束着相关市场竞争体样化济活动复杂化国反垄断立法中类似行态度缓传统适严格身违法规逐渐转变结合合理性规该行影响合理性进行分析种情形分具体分析做出更灵活判断笔者认国反垄断立法程中应参加情况具体考虑完善反垄断法科学性明确界定规制象范围击反竞争行时限度保护正合理商业行
第二节 合理性规
传统反垄断法中国常运严格身违法规种限制竞争行进行制约着济活动复杂化开展企业企业间联合实施行然削弱竞争嫌定积极合理作根底国反垄断法体制逐渐引入某行合理性考虑合理性规应运生
合理性规含义
合理性规指市场某反竞争行必然视违法需根具体情况判定该行形式具限制竞争果目时果具推动竞争作者够显著改变企业济效益者利社会整体济社会公利益实现利采新技术降低产品钱更满足消费者利益需该行视合法 李钟斌 著：反垄断法合理原研究厦门学出版社2005年10月版第4页原载王保树编：济法原理社会科学文献出版社1999年版第230——231页
美国反垄断司法实践中首先采合理性规
合理性规宗旨禁止够导致削弱公竞争行特定行实际产生积极消极效果进行全面衡量合理性规非限制竞争行棍子死成认某情况行危害竞争该行产生效益整社会公利益积极影响竞争消极影响例企业合合行必然导致原相关市场竞争者数量减少会利优化生产资源配置提高生产效率改善竞争质量果益效果足抵消削弱竞争效果国反垄断法普遍认应禁止
笔者认合理性规实质项行积极消极两方面做出权衡权衡行涉行体间竞争关系外界竞争关系变化权衡竞争身影响社会公利益消费者利益影响甚权衡济利益政治利益间失合理性规实际应中具更灵活性反垄断法保护正常商事行根规
二 身违法规合理性规拟
认识身违法规合理性规区够两规反垄断立法中协调运笔者通两规进行拟认二者间存点区
首先身违法规强调事实判断事做出限制竞争行现实存法院关部门做出裁决根底执法机构接受目结果等进行合法抗辩合理性规强调事做出限制竞争行果产生实际影响考虑合理性规中事观意图重关键事做出行带处否该行产生害处果事够证明行处害处该行存定限制竞争素应该受反垄断法规制
第二适身违法规认定限制竞争事实存做出裁决节省诉讼钱时限制竞争行概否认会济活动带危险性抑制济交正常进行适合理性规效防止身违法规中武断做出裁决弊端维护公利益济行效率前提事提供更空间时适该规会增加诉讼钱事提出合理性抗辩调查会降低诉讼效率
第三司法实践中身违法规合理性规需考察容适身违法规重点考察事行色性质事滥市场支配位者事间谋等致行出限制竞争目顾事行产生实际果United States vSocony vacuum Oil Co〔1940〕案件中法院认：限制价格合理性该种限制辩护理干预市场价格结构联合行参非法活动事具控制市场位某种程度提高压低稳定价格行直接干预市场力量运作国会没赋予法院决定特定价格限制行明智明智健康摧毁性权力法院认意图足构成违法需事具实施该协议市场力量者少引起短暂损害 沈雄杰：身违法原合理原扬弃载贵州警官职业学院学报2006年第2期第38页
合理性规认定行事实时综合考察特定市场结构事限制竞争目限制竞争必性行果社会公利益影响等诸素外合理性规更注重济效率维护限度保护交易利进行
三 合理性规法律适
欧盟罗马条约第81条禁止企业间协议企业协会决定致性做法协议决定致性做法影响成员国间贸易目效果阻碍限制歪曲体竞争协议决定致做法动效时第81条第3款规定果某具限制性协议决定联合致营行助改良生产者分销产品者促进技术进步济开展时允许消费者产生利益分享合理局部应加禁止
日反垄断立法中增加济全球化济开展国利益合理性求予豁免 李钟斌：反垄断法合理原研究第46页
日禁止私垄断防止正交易法中扩适外范围考察维持转售价格合景气卡特尔等行时参加合理性分析日限制竞争行态度严格规制更应合理性分析
美国1918年出口贸易法第节规定：仅出口实际仅事出口企业〔联合体〕出口企业签订协议事活动限制国贸易限制国竞争者出口免受谢尔曼法制约 吴仪编：世界国贸易投资指南——美国分册北京·济理出版社1995年版第248页
中出美国出口企业事活动美国国公利益美国国际市场整体利益出发应合理性规活动符合述利益谢尔曼法然禁止
国历采身违法规削弱竞争行严格规制时期逐步转更采取较灵活合理性规判断项行否应受反垄断法禁止时国倾综合考虑该行合理性果法律商业范围没超出合理限度利社会公利益消费者利益行带处〞害处〞削弱竞争影响客观存属反垄断法制约范畴
合理性规运广泛领域数企业合世界国企业合进行制时适合理性规企业合必然导致资集中竞争产生影响济开展益处目睹利益弊端消彼长制否取决司法机关利益弊端范围持续时间程度综合拟分析合理性规运程中考察状态行意图等素终结市场竞争影响存竞争限制允许实质削弱消灭竞争禁止 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第100——101页
垄断企业非反垄断法然应制裁企业反垄断机构会重点关注目标否进行制裁该企业存行否会实质削弱消灭市场竞争损害社会公利益消费者权益
四 国反垄断立法中合理性规适
国现阶段反垄断司法仅仅追求济效率目保护济效率时保护中竞争者利益消费者利益追求济效益狭隘目中国竞争立法中政治期相适应〞 沈雄杰：身违法原合理原扬弃引报刊第39页
求国反垄断立法中采单规应采合理性规身违法规合理性规协调适互补充欧美国家立法实践中合理性规适企业合兼取持股份限制性协议等行国反垄断法〔送审稿〕中垄断协议营集中等章节明确合理性规适
〔〕 企业间限制性协议适
罗马公约第81条规定企业间限制性协议决定致做法果消费者享受产生惠益时改良生产货物流通促进技术济进步免受禁止国反垄断法〔送审稿〕鉴种做法采合理性规限制性协议规制中做出例外规定该送审稿〞第11条规定：营者间协议情形利国民济开展符合社会公利益商务部反垄断机构许适第八条规定〔〕提高产品质量提高效率降低钱统商品规格者型号〔二〕应济景气制止销售量严重降者生产明显剩〔三〕提高中企业营效率增强中企业竞争力〔四〕改良技术提高产品质量研究开发商品者市场〔五〕排者限制竞争利国民济开展社会公利益〞
反垄断法〔送审稿〕第8条规定限制竞争协议包括：限制商品生产销售数量分割销售市场原材料采购市场限制购置开发新技术新设备联合抵抗交易等等中确定维持变更商品价格〞相国家说固定价格分割销售市场原材料采购市场〞谓市场分割协议鉴固定价格横市场分割协议市场正常济秩序危害性显易见笔者认应属身违法规规制象
划分市场协议处市场层次营者间协议协议方间通常存直接竞争关系中生产商通销售商达成协议予销售商定利益时限制销售区禁止品牌销售商销售区销售产品拥独占区销售商提高营积极性生产者限度收投资回报反区销售品牌产品许销售商存会丧失种积极性协议增加品牌产品间竞争笔者认国反垄断立法应鉴国家实践验果够证明市场分割协议利市场竞争社会公利益应适合理性规视具体情况采取措施
〔二〕 企业合适
企业合定反垄断法禁止象企业间合市场竞争然结果企业通正营进行企业合增强身实力获取市场更强竞争力国家甚会鼓励中企业间合更具生命力例60年代欧盟委员会倾市场国家公司开展跨国界联合合便国际市场美国国家公司抗衡企业合具定积极意义
国反垄断法〔送审稿〕中没出现企业合〞词成营者集中〞该送审稿〞第27条规定：法称营者集中指：〔〕营者合〔二〕营者通收购营者股份者资产取营者控制权〔三〕营者通委托营联营等方式形成控制控制关系〔四〕营者直接间接控制营者业务事〞 见送审稿〞中营者合〞仅指民商法意义企业合〞两法合法营者集中〞相国家反垄断立法中企业合〞概念民商法企业合〞含义根底增加通收购股份获企业控制两两企业保存独立法律格前提通协议联营等方式形成控制控制关系种词差异处理具涉外素企业行时难免会方事带理解分歧国反垄断立法中企业合〞概念应应该量国家国际交中普遍法保持致
笔者认合行限制禁止标准行身具违法性考察行实行根底产生效果谓行实行根底指行体做出合行非正常济竞争结果基占市场支配位滥种优势位衡量项合否应限制禁止重标准真正决定性素行效果产生效果否会限制竞争阻碍竞争者市场进入损害社会公利益该决定性素判断常采合理性规案进行具体分析述行根底——否滥市场支配位结合起考虑
国反垄断法〔送审稿〕营集中具体规定程中遵循合理性规规定营者集中申报标准 国反垄断法〔送审稿〕第28条：营者集中情形应事先商务部反垄断机 构提出申报：〔〕参集中营者世界范围资产销售额总超30亿民币少营者中国境资产销售额超15亿民币购交易额超5000万民币〔二〕集中交易额超2亿元民币〔三〕参集中方事中国境市场占率已达20〔四〕集中导致参集中方事中国境市场占率达25〞
许标准 国反垄断法〔送审稿〕第34条：营者集中国民济开展社会公利益确重处商 务部反垄断机构予许许时附加限制性条件〞
禁止集中情形 国反垄断法〔送审稿〕第35条：营者集中出现情形商务部反垄断机构予许：〔〕排限制市场竞争〔二〕阻碍某行业〔产业〕区域济开展〔三〕损害消费者权益〞
说国反垄断立法趋势营集中限制性协议认定程中运合理性规判断竞争限制排外公利益国民济开展等方面综合考察该行实施果非营集中限制性协议概否认
国横合规定拟严格美国采严格身违法规德国列举需严格禁止横合行着合行复杂化然国法律规定政策做出定调整横合然反垄断立法重点规制象国反垄断法〔送审稿〕中营者集中〞做出规定没细分横合非横合 横合指相类似产品生产营者间合行非横合指种产品处生产阶段营者间合行者市场非竞争者买卖关系营者间联合行
两种合竞争限制阻碍程度行判断标准应该概送审稿〞应该营者集中规定中进步明确横合非横合规制根类型合产生果影响采判断标准力度应区送审稿〞第35条禁止集中情形标准原化缺乏具体衡量指标国反垄断立法鉴国家横合非横合判断标准进步增强国反垄断法操作性
〔三〕 独家交易适
独家交易〔exclusive dealing〕产品效劳流通领域种协议安排规定销售商段时间仅仅供商里购置产品效劳禁止销售商供商竞争者里购置种产品效劳者采取全部需求合〔requirement contract〕形式根种合买家承义务仅仅卖家里购置需全部数特定产品效劳 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第142页
目前国反垄断立法般独家交易列入规制范围司法实践中国根具体情况根定标准判定独家交易否违法国根定标准独家交易否应受反垄断法禁止进行判断时般会根具体案件进行灵活分析阻碍竞争前提量维护交易稳定性企业参竞争市场结构国反垄断法〔送审稿〕第26条规定：具市场支配位营者求营者特定市场销售商品销售营者商品〞显然国独家交易规定中采严格身违法规笔者认独家交易进行判断时应该该行否实质阻碍排市场竞争核心作衡量项行否应该反垄断法规制普遍适规竞争保护反垄断立法根目独家交易进行规制时应参加该标准增强判断灵活性
合理性规国反垄断立法中位日益重反垄断法终目保护市场济中正竞争秩序维护社会公利益消费者权益果削弱竞争行加分析概否认会影响商业行稳定性连续性反垄断立法中引入合理性分析法律商业允许范围充分协调竞争机制商业活动济开展必然求国反垄断法中应该明确规制象根底时采身违法规合理性规保护正竞争时兼顾济效率交易稳定
结
国反垄断立法终目维持市场正常济秩序保护竞争维护社会公利益消费者合法权益观国反垄断实践规模营企业关注象定受制约反垄断法核心企业企业间联合滥市场支配位行围绕核心具体行进行判断时身违法规合理性规国普遍遵循两项根规
国反垄断法未出台处立法阶段送审稿〞中滥市场支配位作垄断协议营者集中列章节出现单企业行企业间种联合致行行目行身通实施联合行取扩市场支配位进利该位事限制竞争阻碍潜竞争者进入市场三概念列似位概念混淆嫌笔者建议应滥市场支配位作立法垄断行判定实质标准外国送审稿〞中营者集中〞营合〞概念范围国际国规定相应采国普遍成认企业合〞代营者集中〞应营合〞作营者集中〞中类根法律概念语国应考虑数国家惯保持致利反垄断法实施利保护国正竞争秩序防止概念误解引起纠纷
身违法规作传统反垄断法规早期法律实践中广泛应着济活动日益开展单纯行身判定行否合法忽略合理性已适济生活客观需现代反垄断领域身违法规合理性规综适宜已国普遍接受合理性规反垄断法中占重越越国反垄断法〔送审稿〕中样适两项规具体行规定应进行更细致划分企业合进步分横合非横合根类型行竞争阻碍程度社会公利益损害否应规制进行判断时考虑素适判断规
制定反垄断法国济开展客观求通约束反竞争行反垄断法效维护竞争机制保护社会整体利益利帮助营者明确济活动中实施行范围科学合理反垄断法具重现实意义
参 考 文 献
[1] 中国社会科学院语言研究词典编辑室编：现代汉语词典〔修订〕北京·商务印书馆1996年版
[2] 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法海·海民出版社2002年版
[3] 马歇尔·C霍华德：美国反托拉斯法贸易法规北京·中国社会科学出版社1991年版
[4] 张德霖：竞争反正竞争北京·民日报出版社1994年版
[5] 张湘赣：中国反垄断问题研究北京·中国财政济出版社2004年版
[6] 黄勇董灵：反垄断法典判例解析北京·民法院出版社2002年版
[7] [美] 理查德·谢弗 贝弗利·厄尔 菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕北京·民邮电出版社2003年版
[8] 王先林：WTO竞争政策中国反垄断立法北京·北京学出版社2005年版
[9] 阮方民：欧盟竞争法北京·中国政法学出版社1998年版
[10] 王晓晔：反垄断法市场济北京·法律出版社1998年版
[11] 李钟斌：反垄断法合理原研究厦门·厦门学出版社2005年版
[12] 尚明编：反垄断——国家国际组织反垄断法律实践北京·中国商务出版社2005年版
[13] 曹士兵：反垄断法研究北京·法律出版社1996年版
[14] 朱家贤：WTO竞争规中国竞争立法北京·济理出版社2006年版
[15] 吴仪编：世界国贸易投资指南——美国分册北京·济理出版社1995年版
[16] 李国海：反垄断法实施机制研究北京·中国方正出版社2006年版
[17] 刘宁元编：中外反垄断法实施体制研究北京·北京学出版社2005年版
[18] 吴福常：国反垄断法应规制重点载法制社会2006年第2期
[19] 金学凌谢英：中外反垄断法研究载巢湖学院学报2006年第8卷第2期
[20] 沈雄杰：身违法原合理原扬弃载贵州警官职业学院学报2006年第2期
[21] 杨洁：国反垄断立法关问题探讨载工商行政理2006总第20期
[22] 庞瑞芝：美国欧盟竞争政策开展动态启示载济横2006年第7期
Bryan A Garner A DICTIONARY OF MODERN LEGAL USAGE〞〔SECOND EDITION〕(Beijing Law Press·China2003)
Gretchen Ritter THE ANTIMONOPOLY TRADITION AND THE POLITICS OF FINANCE IN AMERICA 18651896(BritainCambridge University Press 1997)
Ronald A Anderson & Ivan Fox & David P Twomey & Marianne M Jennings BUSINESS LAW AND THE LEGAL ENVIRONMENT (Cincinnati West Educational Publishing Company 1999)
[1]
[2]
[3] europaeuscadpluslegenlvbl26073htm
致 谢
衷心感谢导师许建中副教授文写作程中予耐心细致指导外交学院图书馆国家图书馆全面充分资料文提供研究根底国际法系研究生部位老师学三年硕士研究生专业学中予帮助表示衷心感谢
特致谢
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
等学力员申请硕士学位文
反垄断法阻碍正竞争行规制
——兼评国反垄断立法
专业： 国际法
方： 国际济法
导师： X X X 副教授
X X X
2007年5月
摘
反垄断法已成世界国法律体系中必少组成局部济活动正常运行提供法律保障着国济日益开展制订反垄断法势必行
文首先垄断进行界定进详分析垄断行实质综合拟国反垄断立法垄断行进行约束时遵循原适标准结合国现实状况终出：反垄断法应该关注获特定市场优势位企业规制象应该仅针规模企业身重点破坏正竞争垄断行该行目限制竞争行体单联合垄断危害否已出现应该法律规制范围时出：垄断行进行判断程中市场支配位核心素特定体否具市场支配位准确认定反垄断法判断项行否属规制范畴重前提前提反垄断立法应结合身违法规合理性规特定行做出判断根市场竞争危害兼顾社会公利益影响终做出项行禁止限制允许裁决
关键词：垄断 反垄断 市场支配位 身违法规 合理性规
Abstract
Antimonopoly law has been a fundamental part in the legal system in most countries which safeguard the due economic activities Therefore following China’s economic development it is imperative to draw our own antimonopoly law In this article based on the reality in China the author defines the rang of monopoly then analyzes the essence of the monopolistic action and compares principles and standards which are applied in other countries’ antimonopoly laws finally draws the conclusion that Antimonopoly should pay attention to enterprises which possess particular advantages in markets However its target is not to restrict the size of an enterprise itself but an action destroying or to destroy the due competition in markets As long as the purpose of an action is to hinder competition it should be restricted by laws no matter it is made by a single enterprise or united ones even no matter damages of this monopoly have been made or not
And what’s more the dominating power should be one of highlights in antimonopoly laws This is the important premise for the judgment of monopolistic action According to this antimonopoly laws should combine the per se rules and the rule of reason in order to make the correct judgment and proper decision Otherwise in this course laws should also consider other factors such as the damage of particular actions in markets the influence to public interests and so on
Key Words monopoly antimonopoly market dominant position the per se rules the rule of reason
目 录
引 言 1
第章 反垄断法规制象 2
第节 垄断确定 2
垄断状态 2
二 垄断行 4
三 垄断范围 6
四 垄断确定 7
第二节 反垄断确定 8
体确定 8
二 行确定 10
三 行性质确定 13
四 行合理性确定 14
第二章 反垄断法规制象实质 16
第节 相关市场确定 16
第二节 市场支配位确定 18
市场支配位概念 18
二 市场支配位判断 19
三 滥市场支配位判断 21
第三章 反垄断法规制象判断规 23
第节 身违法规 23
身违法规含义 23
二 身违法规法律适 24
三 国反垄断立法中身违法规适 25
第二节 合理性规 29
合理性规含义 29
二 身违法规合理性规拟 30
三 合理性规法律适 31
四 国反垄断立法中合理性规适 32
结 37
参 考 文 献 38
引 言
反垄断法部旨保护市场正竞争维护正常济秩序法律反垄断法通反竞争行约束效维护竞争机制利帮助营者明确济活动中实施行范围制定反垄断法国济开展客观需
观国外反垄断立法关注象普遍具市场支配位企业非企业行均法律禁止滥市场支配位反垄断法项行进行评判实质标准现数国家具体行进行判断程中逐渐采严格身违法规转身违法规合理性规结适宜加强行合理性分析国反垄断立法进行中应充分鉴国外关反垄断立法验
通查阅反垄断领域相关著作文章发现目前国局部文章然指出国进行反垄断立法必性迫切性学者仅反垄断法具体规制象中局部进行分析著学理法律综合分析说明方面欠缺关国反垄断法理拟分析较少相关著反垄断法应规制象范围针某具体行应适判断标准法鉴现状反垄断法规制象进行全面详分析具重现实意义
文研究目：通国外反垄断立法例学理解释拟分析反垄断法规制象规制象实质特征判断具体行应采根规做出界定目前国反垄断法〔送审稿〕中国通行概念致词容进行剖析国反垄断立法提出合理化建议国反垄断立法添砖加瓦
文结构分三章：第章反垄断法规制象〔包括两节：第节垄断确定第二节反垄断确定〕第二章反垄断法规制象实质〔包括两节：第节相关市场确定第二节市场支配位确定〕第三章反垄断法规制象判断规〔包括两节：第节身违法规第二节合理性规〕局部容中作者均首先谈容法律规定学理解释角度分进行分析然针国反垄断法〔送审稿〕中相关规定进行客观拟中合理局部予充分肯定时进步完善处提出作者见解张
第章 反垄断法规制象
第节 垄断确定
垄断指控制市场种存状态指获取独占控制市场采取种限制竞争行垄断行界定垄断含义研究反垄断法规制象前提文首先状态行两方面垄断进行分析利明确反垄断法规制象进界定该法规制象范围做出判断实质性标准
垄断状态
〔〕 垄断状态立法规定
反垄断法通企业占市场份额规定垄断状态做出界定利判断企业具市场支配力进步判断特定企业行否属反垄断法规制范畴
反托拉斯法范畴垄断般指供商生产者特定区商业市场控制 Monopoly is generally understood to mean 〞control by one supplier or producer over the commercial market within a given region 〞——Bryan A Garner A DICTIONARY OF MODERN LEGAL USAGE〔SECOND EDITION〕〔Beijing Law Press·China 2003〕p571
般认种控制必须完全实践中种素制约难达完全控制理想状态区法律控制程度限定全部市场某特定局部中特定市场具定位例国反垄断法〔送审稿〕第18条规定：营者特定市场占率达情形推定具市场支配位：〔〕营者市场占率达二分〔二〕二营者市场占率达三分二〔三〕三营者市场占率达四分三前款〔二〕〔三〕规定情形涉营者该特定市场占率未达十分应推定该营者具市场支配位〞 英国19481965年垄断合法案中规定市场控制程度达占全国范围市场13时判定垄断存该例英国1973年公贸易法案中进步降低14 In England for example under the Monopolies and Mergers Acts 1948 and 1965 a monopoly existed when the level of control reached onethird of a local or national market That proportion was lessened by the Fair Trading Act 1973 under which companies can be prevented from controlling more than onefourth of the supply of a product or service ——Ibid
〔二〕 垄断状态学理解释
垄断〞词国追溯孟子·公孙丑：必求垄断登左右罔市利〞原指站市集高操贸易泛指持独占 中国社会科学院语言研究词典编辑室编：现代汉语词典〔修订〕北京·商务印书馆1996年版第818页
加学者认垄断指仅销售商定市场提供商品效劳该市场存代商品效劳 On parle de monopole lorsqu’un seul vendeur fournit un bien ou un service pour lequel il n’existe aucun proche substitut —— 登录时间：2006年8月14日
法国学者安图瓦尼〔Antoine Gentier〕认垄断指唯供商效劳需求竞争紧密相连 Le monopole est une situation où un offreur unique sert l’ensemble de la demande La question du monopole est intimement liée à celle de la concurrence qui est envisagée comme un processus de rivalité sur un marché —— Antoine GentierSeptembre 2005载登录时间：2006年8月14日
述垄断理解实质垄断塑造理想化模型说强调唯性〞垄断限制销售商供商整市场实力控制状态种绝垄断状态现实生活中单体控制整市场情况少出现更特定市场范围体市场相控制
布莱克法律辞典解释：垄断赋予某公司更公司种特权特优势正种专权利〔实力〕存述公司事种特事业贸易制造某种特产品控制某种特殊商品整供规模垄断种市场结构形式种市场结构中仅仅少数公司支配着某项产品某项效劳总供规模〞 吴福常：国反垄断法应规制重点载法制社会2006年第2期第16页
垄断状态体扩展公司更符合市场竞争实际情况公司〞应仅数量扩展垄断体范围更强调体间联系垄断状态实质定行体通具优势生产销售实力产生特定市场覆盖率市场竞争参者规模体果仅数量扩垄断状态理解着考虑市场体增产生市场支配力覆盖率必然增成正例增长垄断状态市场体数量简单叠加否研究垄断失意义考虑市场体产生垄断状态时应强调体间存联系合意采取行动营实力作市场产生市场支配作
笔者认垄断状态应该指体联合定市场范围占全部具优势位通种位控制支配特定市场产品生产销售规模种优势营获正常竞争状态难获高额利润
二 垄断行
〔〕 垄断行立法规定
垄断仅仅指营者市场份额占优势种状态指营者滥占市场份额优势限制正竞争种行垄断状态相垄断行国反垄断立法规制象国反垄断法〔送审稿〕第1条立法目中规定：制止垄断行维护市场竞争秩序保护消费者合法权益社会公利益保障社会义市场济健康开展制定法〞国反垄断立法针反垄断行制定第3条中规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行〞
美国谢尔曼法 1890年美国国会制定谢尔曼反托拉斯法正式名称保护贸易商业免受非法限制垄断法7月2日哈里森总统签署生效
第1条指明该法限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋合约〞托拉斯形式联合谋种垄断行根谢尔曼法规定垄断种够导致刑事处分剥夺权利违法行种行包含两素：〔1〕相关市场拥垄断力例够固定价格排竞争者〔2〕意获维持该力量该垄断力非源优势产品商业智历史事件 In the US under the Sherman Antitrust Act monopoly is an offense that can lead to criminal penalties and divestiture The offense has two elements (1) the possession of a monopoly power〞 within the relevant market ie the power to fix prices and exclude competitors and (2) willfully acquiring or maintaining that power as distinguished from growth or development as a consequence of a superior product business acumen or historical accident〞 —— Bryan A Garner p571
欧盟罗马公约中强调欧盟反垄断立法目两排阻碍欧洲统市场形成限制性做法二保护促进竞争 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法海·海民出版社2002年版第74页
该公约条规定中规制象落实具体行例第81条禁止影响成员国间贸易阻碍限制歪曲体竞争企业间协议企业协会决定致性行
〔二〕 垄断行学理解释
美国反垄断法研究专家马歇尔·C霍华德指出纯粹垄断指某企业市场取样位该企业市场唯企业该企业产品市场独二产品某实质性障碍存企业法进入市场该企业需求市场需求情形该企业选择价格市场价格者说完全力控制市场价格够该企业带利润生产规模竞争条件生产规模更垄断价格竞争价格更高进入市场障碍阻止具竞争力新生产力出现该企业低均总钱决定生产规模进行生产放弃业已存规模济利 马歇尔·C霍华德：美国反托拉斯法贸易法规北京·中国社会科学出版社1991年版第68——69页
纯粹垄断现实市场济中极少发生般指垄断寡头垄断竞争垄断寡头垄断竞争垄断指市场企业数量十分限者然较企业企业中仅家家企业占较市场份额情形竞争然存极易限制扭曲占较市场份额企业优势位结合起市场济正常运行进行干扰支配目控制市场获取高额利润 张德霖：竞争反正竞争北京·民日报出版社1994年版第125——127页
见仅市场唯企业该企业产品市场独二产品〞构成垄断行全面判断笔者认假设出垄断行结判断象唯企业〞产品唯生产者时必须伴定行发生某实质性障碍存企业法进入市场〞说存掌握较市场份额企业优势位结合起〞市场济运行进行干扰支配者阻碍存扰乱正常竞争秩序行认垄断垄断更侧重行判断
垄断行较垄断状态更强调行〞重性企业联合仅特定市场具优势位必须通定行阻止相关营者进入该市场参竞争禁止限制市场正竞争扰乱正常市场济秩序实施垄断行企业缺乏竞争者生产营规模通常正常竞争状态求规模垄断行终目实施该行企业种非正竞争市场环境通种交易方说实质带强制性济活动获正常竞争状态难获取高额利润国反垄断立法正通种行规制达维护市场正常竞争秩序目
三 垄断范围
根垄断成分济性垄断行政性垄断济性垄断指生产集中资积聚形成垄断包括然垄断〔Natural Monopoly〕生产集中形成济性垄断着特定市场范围划分标准范围垄断程度改变然垄断国甚国区域性范围出现厂商数量相较少行政性垄断〔Administrative Monopoly〕指根法律授权形成法定垄断〔Statutory Monopoly〕滥政府行政权力直接干预市场形成垄断 张湘赣：中国反垄断问题研究北京·中国财政济出版社2004年版第17——20页
行政性垄断更涉政府行政权力干预政府具体政策制定等行政理执行方面问题文述集中济性垄断范围
前提仅济性垄断根垄断市场结构中垄断厂商数量少分〔完全〕垄断寡头垄断垄断竞争完全竞争 种分类方法然适行政性垄断中种具体表现形式包括进文济性垄断中种分类方式
〔完全〕垄断〔Monopoly〕称独家垄断指特定市场存存家厂商厂商该市场拥支配位绝权力控制特定市场该厂商生产产品便市场全部供该市场需求选择全部指该企业唯厂商够完全决定产品销售价格销售数量存竞争环境中够减少正竞争求生产规模扩钱获全部消费者剩余
寡头垄断〔Oligopoly〕称寡占寡头通常指某特定市场存着止家厂商少数厂商该市场中通联合致行动占市场支配位市场价格销售规模具较决定权阻碍竞争者进入该市场抵抗市场正常竞争
垄断竞争〔Monopolistic Competition〕完全竞争表现形式现实济生活中普遍竞争状态垄断竞争指特定市场存着较数量厂商产品间存较广泛差异性样性代性厂商间生产营规模占市场份额少排少数厂商市场定影响力厂商数量较单少数厂商市场控制力相较弱难特定市场占明显支配位相关行业竞争者进入该市场难形成实质性阻碍
完全竞争〔Competition or Perfect Competition〕称纯粹竞争指种纯粹理典型意义市场结构市场结构中没家厂商具完全左右产品价格销售市场权力竞争受阻碍限制 张湘赣：中国反垄断问题研究第17——20页
实践中完全垄断完全竞争状态极少出现数情况市场中生产者营者间寡头垄断者垄断竞争形式构成特定市场市场结构竞争产生影响国反垄断立法规制象正垄断行外分类标准根垄断市场范围分全球性垄断国家〔区性〕垄断方性垄断根垄断市场角色分卖方垄断买方垄断双边垄断等等文赘述
四 垄断确定
述立法分析学理分析中出垄断指种状态描述种行笔者认垄断〞指特定状态指具体行二者然实质性区完全立竞争必然会导致生产集中产生规模营正竞争市场环境中生产集中会企业扩生产营规模市场具定控制力特定市场中占重位相企业防止形成垄断状态垄断行企业追求济利益运市场控制力联合起市场竞争进行干扰破坏阻碍相关行业竞争者进入该市场抑制产品样性代性开展种反竞争〞行意味着市场效率降低垄断行目追求获垄断位市场占甚独占低正竞争需生产营钱获正竞争情况更高济利益垄断〔者说独占〞〕状态获非定通实施反竞争垄断行反垄断应该关注获特定市场优势位企业规制象应该仅针规模企业身重点应该利特定市场支配位破坏正竞争垄断行该行目限制禁止竞争行体单联合垄断危害否已出现应该法律规制范围
考虑该方式目否反竞争排时候必须明确区分两点：采取做法旨排限制竞争生意成功反映卓越产品良运营运气错合法取垄断位正维持垄断位正行间界限通途径加描述果垄断力量通老实商业行获维持获维持垄断力量代表实施垄断说果垄断力量出色营力效率获构成垄断 黄勇董灵：反垄断法典判例解析北京·民法院出版社2002年1版第164页
然通出色营获特定市场优势位支配位实现规模营具垄断力量应该成反垄断法关注象具备垄断力量常常进采取反竞争行前提反垄断立法市场份额应做出规定形成判断企业市场势力标准判断否滥市场支配位前提
第二节 反垄断确定
垄断规制重点然垄断行规制国立法实践中出限制禁止垄断行应该包括件：第行体企业两两企业第二该企业实施定行果两两企业企业间必须存致行第三企业实施行必须旨限制阻碍特定市场正竞争第四种限制竞争行具合理性
体确定
明确反垄断立法规制垄断行根底确定项行否属反垄断范畴首先清晰界定实施该行体国反垄断法〔送审稿〕第3条规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行〞 规定中具体列举出行种类里行包括单体实施行包括体联合行见国反垄断立法规制象垄断行行体仅限单企业
美国谢尔曼法第1条规定：旨限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋 1946年美洲烟草公司诉美国〞案中联邦高法院谋〞词定义：种目设计谅解统者种制定非法协议方面心吻合〞种统吻合默示需文字交流〞——刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第55页
违法〞 The Sherman Antitrust Act provides〞[§1] Every contract combination in the form of trust or otherwise or conspiracy in restraint of trade or commerce among the several states or with foreign nations is declared to be illegal〞 —— Ronald A Anderson & Ivan Fox & David P Twomey & Marianne M Jennings BUSINESS LAW AND THE LEGAL ENVIRONMENT ( Cincinnati West Educational Publishing Company 1999) p76
该法第2条规定：垄断试图垄断者联合谋垄断州际外贸易属重罪〞 The Sherman Antitrust Act provides〞[§2]Every person who shall monopolize or attempt to monopolize or combine or conspire with any other person or persons to monopolize any part of the trade or commerce among the several states or with foreign nations shall be deemed guilty of a felony〞 ——Ibid
中第1条规定行体两两企业第2条强调单体情况欧盟反垄断立法中限制禁止阻碍竞争行判断遵循体行影响行合理性四件判断模式罗马公约第82条禁止企业市场实质局部滥市场优势位该条规定行体构成素——单数市场体致做出
笔者认理想化垄断行模型特定市场唯企业整市场提供产品效劳该企业利该市场支配位完全控制产品效劳数量价格阻碍竞争者进入该市场禁止正竞争现实中整市场仅唯企业持情况极少出现更寡头垄断垄断竞争情形国反垄断立法没行体限定单企业限定企业垄断行
外企业反垄断立法规制范围根垄断特点力实施垄断行企业企业联合均具特定市场支配位具突出规模实力力通单独致行阻碍竞争者进入该市场禁止抵抗正竞争秩序罗马公约第82条禁止企业市场实质局部滥市场优势位反垄断立法行体仅数量规定资格求该体应具特定市场支配位
二 行确定
反垄断法规制象垄断行已成国立法中识行方式种样难详细列举方式全面规定国反垄断法中垄断行界定采取概括+列举〞方式
国反垄断法〔送审稿〕第3条规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行垄断行包括：〔〕营者间排者限制竞争协议决定者协致行〔二〕营者滥市场支配位行〔三〕营者度集中〔四〕政府属部门滥行政权力排限制竞争行〞 该条概括列举四类应禁止行该法第2——5章中列举具体行例禁止垄断协议中包括禁止垄断协议串通招投标限制转售价格交易条件滥市场位包括掠夺性定价差异遇拒绝交易强制交易搭售独家交易等
美国谢尔曼法第1条规定：旨限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋违法〞谢尔曼法第2条规定：垄断试图垄断者联合谋垄断州际外贸易属重罪〞两条中规定行方式单方垄断行合约托拉斯形式形式联合谋1914年美国国会通克莱顿法中规定减少竞争做法：价格歧视约束性契约合连锁董事会强迫购置指定商品限制营范围通购置竞争手股票实现兼某公司董事时兼竞争手董事等例克莱顿法第7条规定：公司国方商业活动中通收购公司全部局部资产达实质性削弱竞争形成垄断效果〞 The section 7 of the Clayton Act as amended in 1950 provides that no corporation… shall acquire the whole or any part of the assets of another corporation… where in any line of commerce in any section of the country the effect of such acquisition may be substantially to lessen competition or to tend to creat a monopoly〞—— Ibidp77
谢尔曼法相谢尔曼法侧重原性禁止合理限制性贸易行垄断行克莱顿法垄断行规定更加具体明确加强反托拉斯法实施操作性更强
欧盟罗马公约中规定横协议市场份额超10协议市场份额超15混合协议市场份额超10属安港竞争影响忽略计 金学凌谢英：中外反垄断法研究载巢湖学院学报2006年第8卷第2期第72页
横协议指相互竞争市场体间达成协议协议指存竞争关系市场体间达成协议
第85条第1款总禁止：企业间企业利益致团体结成联盟会影响欧盟成员国间贸易目阻碍限制干扰市场竞争环境协议决议该款接着列明禁止行形式直接间接定价产品限制者生产市场技术开展投资控制市场供渠道分割类交易根贸易象贸易条件方处利竞争位搭售安排等 [美] 理查德·谢弗贝弗利·厄尔菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕北京·民邮电出版社2003年版第552页
时第82条列举滥市场优势位行例高定价掠夺性定价价格歧视拒绝交易搭售限制生产销售技术开发等行仅限行
美国欧盟反垄断立法中行进行概括列举性规定外世界贸易组织〔World Trade Organization简称WTO〞〕限制阻碍竞争行做出规定行体规定中单体行做出说明WTO更专门性协定中针类型贸易特定体行进行规定形成具体领域竞争规例关税贸易总协定〔THE GENERAL AGREEMENT ON TARIFFS AND TRADE简称GATT〞〕第2条第4款第17条第4款根垄断贸易产品否成员减表中区分进行规定GATT第2条第4款规定：缔约方形式事实协定附关减表中列明产品进口设立维持者授权实行垄断非减表中规定初谈判减方间议定否种垄断提供均超该减表规定保护水方式实施〞 GATT(1947) Article Ⅱ4 If any contracting party establishes maintains or authorizes formally or in effect a monopoly of the importation of any product described in the appropriate Schedule annexed to this Agreement such monopoly shall not except as provided for in that Schedule or as otherwise agreed between the parties which initially negotiated the concession operate so as to afford protection on the average in excess of the amount of protection provided for in that Schedule
说列入减表受垄断营产品垄断带保护水减表中约束限
效劳贸易总协定〔General Agreement On Trade In Services简称GATS〞〕附属协议中关竞争规规定禁止效劳贸易垄断企业滥市场支配位免阻碍效劳贸易市场进入GATS第8条针垄断专营效劳提供者做出规定该条指出：成员应保证领土垄断效劳提供者关市场提供垄断效劳时第2条项义务具体承诺致方式行事果成员垄断提供者直接通附属公司参垄断权范围外受该成员具体承诺约束效劳提供竞争该成员应保证该提供者滥垄断位领土类承诺致方式行事成员理认成员垄断效劳提供者前述致方式行事该成员请求效劳贸易理事会求设立维持授权该效劳提供者成员提供关营具体信息〞 GATS ArticleⅧ 1 Each member shall ensure that any monopoly supplier of a service in its territory does not in the supply of the monopoly service in the relevant market act in a manner inconsistent with that Member’s obligations under Article Ⅱ and specific commitments
2 Where a Member’s monopoly supplier competes either directly or through an affiliated company in the supply of a service outside the scope of its monopoly rights and which is subject to that Member’s specific commitments the Member shall ensure that such a supplier does not abuse its monopoly position to act in its territory in a manner inconsistent with such commitments
3 The Council for Trade in Services may at the request of a Member which has a reason to believe that a monopoly supplier of a service of any other Member is acting in a manner inconsistent with paragraph 1and 2 request the Member establishing maintaining or authorizing such supplier to provide specific information concerning the relevant operations
鉴WTO框架协定边贸易协定中反垄断应规制行规定较概括
观国WTO框架协定规制垄断行根行体分两类——单体实施垄断行两两体实施垄断行两两体实施行假设反垄断法规制范围该行必须企业间致行根体间关系分横致行致行〔1〕横致行相互竞争独立市场体间致行：卡特尔行包括固定价格划分市场顾客等联合拒绝交易行谋正商业手段排挤竞争者行竞争行等等〔2〕致行存竞争关系市场体间行例价格固定行包括托售协议固定高零售价格等非价格限制性行包括排性交易限制市场顾客双交易协议拒绝交易等等 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第55——56页
横致行致行行体间关系特定市场竞争阻碍程度国规制力度两种类型行市场影响力分析横致行层次间直接竞争者间协行市场竞争影响较致行体处竞争层面致行动竞争影响总体弱横致行基国两类行进行规制时采判断原区
三 行性质确定
反垄断立法中项行否属规制范畴行体行身进行判断外行产生产生影响力需考虑关键素
国反垄断法〔送审稿〕第3条中规定反垄断法禁止行必须旨排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益〞美国谢尔曼法第1条第2条均明确指出禁止行目限制垄断州际外贸易〞谢尔曼法公布初阶段该规定适切限制贸易行司法实践美国法院改变述观点认谢尔曼法禁止应合理限制贸易行开展出身违法规合理性规
罗马条约第81条禁止企业间协议企业协会决定致性做法协议决定致性做法影响成员国间贸易目效果阻碍限制歪曲体竞争协议决定致做法动效见欧盟反垄断立法特定行进行判断时该行成员国间贸易市场正竞争影响作衡量标准第82条仅企业行做出标准强调单企业滥市场支配位情形时第81条指出应禁止行目阻碍限制歪曲体竞争〞第82条样说明禁止行会影响体贸易〞第85条强调禁止企业结盟行阻碍限制干扰市场竞争环境〞目
外1990年9月21日欧盟理事会公布406489号法令欧盟公司合法规专门规制欧盟成员国公司合行该法规规定达重量级〞 谓重量级〞应符合条件：〔1〕公司世界销售总额超50亿欧洲货币单位约655亿美元〔2〕公司欧洲范围总销量超25亿欧洲货币单位约312亿万美元条件满足商业利益集合体意味着具备定级果总集合体利益三分二集中国家集合体具备求级—— [美] 理查德·谢弗贝弗利·厄尔菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕第556页
合收购合资商业联合合方必须委员会提供交易前通知书旦务组认定项交易达重量级〞接着判定合否适合市场会产生加强垄断位显著阻碍效竞争合活动视适合〞市场 [美] 理查德·谢弗贝弗利·厄尔菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕第554——556页
反垄断立法根目维护市场正竞争济秩序生产者营者提供公竞争环境笔者认考察项行否应反垄断法规制范围时行目产生产生果立法应予考虑必素占市场支配位企业必然会利优势位事营活动追求更高利润身违反正常济活动宗旨活动非受反垄断立法限制禁止反垄断法规制垄断行必须具市场支配位单企业两两企业致实施阻碍会阻碍竞争者进入特定市场限制禁止正竞争正竞争行具优势位企业实施行概
四 行合理性确定
规模营市场竞争必然结果非起规模营应成反垄断法规制象路易斯·盖兰博〔Louis Galambos 〕指出现代美国重转变集中规模非正式方区性导集团开展规模国家性正式组织……种组织形式变化破传统政治济社会历史界限〞 As Louis Galambos wrote in his classic statement of this view the important changes which have taken place in modern America have centered about a shift from smallscale informal locally or regionally oriented groups to largescale national formal organizations… This shift in organization cuts across the traditional boundaries of political economic and social history〞—— Gretchen RitterTHE ANTIMONOPOLY TRADITION AND THE POLITICS OF FINANCE IN AMERICA 18651896 (Britain Cambridge University Press 1997) p16—17
例欧盟委员会常鼓励中企业间合作效抗体外企业时鼓励生产力剩产业中企业间合作委员会着眼消费者保护 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第74页原载P Areeda & L Caplow ANTITRUST ANALYSIS Problems cases and materials(Little Brown and Company 1988) pp 922—923
着工业科技开展市场竞争促规模济产生开展判断项行否应反垄断法禁止考察项行否会阻碍市场竞争时果该行含限制竞争素更利优化市场结构保护消费者利益项行具实施合理性应禁止述欧盟委员会鼓励中企业间合作做法客观必然会引起参竞争企业数量减少通企业实力优化组合促进资源更合理重组提高竞争质量实际推动竞争正开展应列入反垄断规制象范畴
反垄断法考察企业间致行时合理性判断更必国反垄断法〔送审稿〕第11条规定：营者间协议情形利国民济开展符合社会公利益商务部反垄断机构许适第八条 中华民国反垄断法〔送审稿〕第8条：禁止营者间达成旨排限制竞争者实际具 排限制竞争效果协议决定者协致行〔协议决定者协致行简称协议〞〕协议包括：〔〕统确定维持者变更商品价格〔二〕限制商品生产者销售数量〔三〕分割销售市场者原材料采购市场〔四〕限制购置者开发新技术新设备〔五〕联合抵抗交易〔六〕排限制竞争协议〞
规定〔〕提高产品质量提高效率降低钱统商品规格者型号〔二〕应济景气制止销售量严重降者生产明显剩〔三〕提高中企业营效率增强中企业竞争力〔四〕改良技术提高产品质量研究开发商品者市场〔五〕排者限制竞争利国民济开展社会公利益〞 罗马公约第81条规定述协议决定致做法果消费者享受产生惠益时改良生产货物流通促进技术济进步免受禁止〞
国反垄断法规制象判断般遵循特定行行体行行性质行合理性四方面进行考察方法笔者认前三方面规定十清楚确具较强客观性实践中较易做出判断否限制阻碍正竞争判断项行否应反垄断法规制核心条件第四方面——行否具合理性判断——判断标准增加灵活性实践中某企业行然含定限制竞争素没超出商业认合理限度没导致实质性阻碍市场竞争行甚促进资源合理重组提高竞争效率消费者中受益行应该受反垄断法制裁保护济活动稳定性国反垄断法时采较灵活态度通前三件项行进行定位参加行合理性判断通专门条款规定控制反垄断法规制范围
第二章 反垄断法规制象实质
国反垄断法规制象反垄断立法企业合限制竞争协议固定价格等行进行限制禁止时企业具市场支配力量作衡量行否应禁止决定性素然反垄断法味限制规模营力强企业企业具定市场支配位时滥种位事限制竞争行时会成法律禁止象市场支配位反垄断法中应该充分认识重素
第节 相关市场确定
国反垄断立法通常具市场支配位企业企业联合作关注象企业实行限制禁止正竞争行进行考察企业具市场支配位相概念企业企业联合生产营范围涵盖市场国反垄断法中常相关市场〞特定市场〞等概念限定特定行体处市场范围相关市场〔Relevant Market〕指够真实反映市场体竞争关系产品者组产品域 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第16页
界定相关市场范围通常产品结构理区域技术结构时间素等方面考虑
产品市场称物市场具特性途相似途产品入区域形成类产品市场处该市场相关产品特征价格途等方面消费者户认相互交换代处产品市场产品间应具非类性代性
产品间否具代性应该两方面进行衡量首先消费者需求欧盟委员会相关产品定义性质价格途消费者认类似产品〞 a relevant product market comprises all those products andor services which are regarded as interchangeable or substitutable by the consumer by reason of the products＇ characteristics their prices and their intended use〞——Rules Applicable To Firms Definition of Relevant Market europaeuscadpluslegenlvbl26073htm 登录时间：2007年4月15日
产品效劳终承者消费者果消费者认特定商品间途价钱相互代选择会太差异两种商品应该处产品市场否然次商品供方面衡量方面涉商品生产商销售商数量某种商品生产商销售商数量成变项商品供应求价格较高时更潜生产商销售商会设法进入该项商品生产销售领域扩原产品市场范围反产品市场规模会萎缩说果特定市场消费者够系列特性相似产品中做出选择者商品提供者进入该市场会遇阻碍市场竞争性市场
理市场称空间市场确定理市场确定相关市场域范围实质确定相类产品相互竞争域场着眼区类产品间否存竞争关系根欧盟企业合条例规定理市场指样域考虑企业提供产品效劳该域企业竞争条件非常相 a relevant geographic market comprises the area in which the firms concerned are involved in the supply of products or services and in which the conditions of competition are sufficiently homogeneous〞——Rules Applicable To Firms Definition of Relevant Market europaeuscadpluslegenlvbl26073htm 登录时间：2007年4月15日
家企业理区域具相市场力量市场支配位生产销售相类似产品营者域局限性全部划入市场间具竞争性
笔者认划定理市场时首先根代性标准界定相类似产品范围确定考虑体先明确考察象范围继续着手划分相相似商品效劳集中出现理区域次根商品效劳特性划分理区域例便保存适合长途运输商品占理市场范围相较具方性适宜保存商品更局限市场外域政府济政策差异运输钱差异等营者商品选择市场考虑素
时间市场相关市场商品效劳展开竞争时间范围 王先林：WTO竞争政策中国反垄断立法北京·北京学出版社2005年版第202页
时间市场反垄断立法中较产品市场理市场较少提特殊商品说例鲜花食品等受季节变化时间变化影响较商品考虑垄断问题时时间素样关重
第二节 市场支配位确定
界定相关市场明确特定市场范围根底判断某企业企业联合否该市场具支配位成国反垄断决定否进行规制前提
市场支配位概念
国反垄断立法中表述市场支配位〞概念时常词语美国谢尔曼法第2条规定：垄断试图垄断者联合谋垄断州际外贸易属重罪〞中垄断〞指具垄断实力企业市场支配位企业维持试图取垄断力活动美国1997年横合指南中市场势力〞代指市场支配位国反垄断法〔送审稿〕中直接市场支配位〞词
谓市场支配位〞〔market dominant position 〕称市场优势位市场控制位指企业种状态般指企业相关市场具某种程度支配者控制力量相关产品市场理市场时间市场拥决定产品产量价格销售等方面控制力 王先林：WTO竞争政策中国反垄断立法第197页
欧洲法院1983年麦切林〔Mechelin 〕案判决中认市场支配位指企业享济力位种力位够该企业需考虑竞争者顾客终消费者反响采取显著程度独立行动妨害相关市场效竞争维持〞 阮方民：欧盟竞争法北京·中国政法学出版社1998年版第188页
美国1997年横合指南中规定：卖方说市场势力指相长时期利产品价格维持竞争价格力市场势力包括买方〔垄断者〕组相互关联买方者非垄断者买方产品价格压制竞争价格压制产品产量力〞 1997 Merger Guidelines〞01 Market power to a seller is the ability profitably to maintain prices above competitive levels for a significant period of time… Market power also encompasses the ability of a single buyer (a monopsonist) a coordinating group of buyers or a single buyer not a monopsonist to depress the price paid for a product to a level that is below the competitive price and thereby depress output〞
综述笔者认市场支配位首先某企业企业联合起相关市场占位状态描述特定范围 处特定范围〞指相关产品市场指理市场时间市场
市场覆盖率第二市场支配位某企业企业联合够相关市场控制相关产品价格受类产品竞争者左右够影响控制潜竞争者进入该市场力具市场支配位企业够特定市场通行影响市场竞争结构国反垄断法〔送审稿〕第17条第1款规定：法称市场支配位指者营者特定市场拥控制价格者排限制竞争力〞
二 市场支配位判断
国反垄断立法中市场支配位〞进行判定时考察企业企业联合时相关市场占市场份额重考虑素市场支配位进行量化分析认定企业市场具影响力第步P贝伦斯教授指出：市场份额达50企业仅根素明确做结说市场然存着强度足够剩余竞争方视占市场支配位企业方面市场份额占25企业仅素明确说明该企业竞争者交易手仅占相弱市场位时候方视占市场支配位〞 王晓晔：反垄断法市场济北京·法律出版社1998年版第205页
方面国反垄断法〔送审稿〕中规定营者特定市场占率达情形推定具市场支配位：〔1〕营者市场占率达12〔2〕二营者市场占率达23三营者市场占率达34
市场支配位判断应单纯限企业企业联合相关市场占市场份额认定量化分析初步确定考察企业相关市场覆盖率占份额判定市场支配位〞关键考察企业企业联合相关市场影响力确实定支配〞词重点行体特定事物种驾驭控制力德国反限制竞争法第19条第3款规定企业果符合条件具市场支配位：〔1〕没竞争者实质竞争者相竞争者具突出市场位特考虑企业市场份额财力采购销售渠道企业联合企业进入市场面法律事实限制进入障碍住设法适范围外企业事实潜竞争供需求转商品效劳力市场相转企业性〔2〕果企业相关市场少占13市场份额推断该企业取市场支配位外果市场3家3家企业占12市场份额5家5家企业占23市场份额企业间存实质性竞争推断占市场支配位 李钟斌：反垄断法合理原研究厦门·厦门学出版社2005年版第132页
笔者市场份额量化分析全面衡量标准判定程中局部假设正确评价企业组企业间联合相关市场位考虑相关素素包括相关市场存竞争者占市场份额市场产品代情况企业技术优势考察企业销售价格销售数量控制力潜竞争者状况相关市场市场进入障碍等等具市场支配位企业实施垄断行终目标阻止相关市场竞争者参竞争获垄断利润反垄断法立法目维护市场正竞争秩序判定特定企业否具市场支配位时市场进入障碍分析尤重特定企业企业间联合具阻止潜竞争者进入市场力进行垄断营重前提
国制止价格垄断行暂行规定第3条规定：市场支配位营者相关市场占市场份额营商品代程度新竞争者进入市场难易程度判定〞 条规定中然占市场份额外强调代程度竞争者进入市场难易程度未营者相关市场价格控制力纳入考虑范围垄断价格衡量市场支配位重素国反垄断法〔送审稿〕中规定反垄断机构认定推定市场支配位时应考虑素包括：〔1〕营者特定市场占率〔2〕根时间域等素考虑商品特定市场变化中代性〔3〕营者影响特定市场价格力〔4〕营者进入特定市场难易程度〔5〕商品进出口情况反垄断法〔送审稿〕第17条第2款规定：营者具情形应认定具市场支配位：〔1〕特定市场独家营〔2〕特定市场居优势压倒性位营者难进入〔3〕特定市场然存两营者间实质竞争〞
总反垄断法企业否具市场支配位判断应采市场份额根底综合考虑素方法反垄断法进步判断项行否属规制范畴重前提
三 滥市场支配位判断
具市场支配位企业必然反垄断法规制难想象拥市场支配位企业完全利优势位反垄断法中区分利〞滥〞时应特定行否损害相关市场效竞争消灭实质竞争作判断核心
滥市场支配位指拥市场支配位企业企业间联合实施够影响相关市场结构破坏该市场竞争秩序行措施 尚明编：反垄断——国家国际组织反垄断法律实践北京·中国商务出版社2005年版第67页
见滥市场支配位三素构成首先行体〔企业企业间联合〕应具市场支配位第二该体利市场支配位实施定行采取某措施第三行措施影响相关市场结构破坏正市场竞争秩序
国反垄断立法中滥市场支配位作具体规制象更强调单企业实施滥市场支配位行措施例罗马公约第82条滥市场支配位做出原性规定时列举强制交易垄断高价差异遇搭售等具体形式国反垄断法〔送审稿〕第三条规定：法称垄断行指排限制竞争损害消费者权益危害社会公利益行垄断行包括：〔〕营者间排者限制竞争协议决定者协致行〔二〕营者滥市场支配位行〔三〕营者度集中〔四〕政府属部门滥行政权力排限制竞争行〞该法第三章禁止滥市场支配位〞中第20条第26条采列举方式垄断高价掠夺性定价差异遇拒绝交易强制交易搭售独家交易进行规制针行体然单企业国反垄断法〔送审稿〕中该章垄断协议营者集中等列成章意味着国反垄断立法认滥市场支配位作种垄断行具体表现形式规制象中局部
笔者认滥市场支配位应仅局限针单企业实施行应做更广义理解国普遍规制联合限制竞争行企业间合行实质实施联合行企业合行体欲利行相关市场扩支配力量增加市场进入障碍进行限制竞争行企业间实施致行合行目行身通该行参致行企业形成集合体该集合体利整体相关市场获支配位进步实施滥种位行方通价格协议限制竞争协议限制禁止原市场正竞争滥市场支配位反垄断法核心垄断行根底法律规制种反竞争行性质仅中局部行具体表现形式滥市场支配位垄断协议营者集中等列会造成层级概念间混淆
第三章 反垄断法规制象判断规
身违法规〔per se rules〕合理性规〔rule of reason〕首先产生国家立法司法实践中断开展程中逐步突破国法系统世界国反垄断立法司法实践程度运两规
第节 身违法规
垄断行具体表现形式种样国反垄断立法果类行加甄进行逐分析疑成项繁重工作时间钱造成巨支出国反垄断法律实践中逐渐确立身违法规
身违法规含义
身违法规早源美国反垄断方面判例法1898年法官塔夫脱审理美国诉阿迪斯顿子钢铁公司案〞时身违法规做初表述说：……美国法院定价区分割致拒绝交易进行合理性检验限制贸易契约质非法履行契约目差异假设家厂商通钱化方法获垄断位便作非法行〞 曹士兵：反垄断法研究北京·法律出版社1996年版第200——203页
1956年美国高法院首席法官沃伦审理美国诉麦克卡森鲁宾逊等案〞说：违反谢尔曼法固定价格竞争政策背道驰说违法根非合理性结早已推定合理早已清楚毋庸讳言参者动机善意恶意固定价格通公开契约较隐晦方式达成参者否具市场控制力州际商业受影响者协议结果提高降低价格关紧〞 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第91页原载美国高法院判例汇编第351卷〔1956年〕第305309——310页
美国谢尔曼法第1条规定：旨限制州际外贸易合约托拉斯形式联合谋违法〞
根美国早身违法规阐述笔者认身违法规指法律明文规定某行证实实施判定违法需举证证明否存合理性市场正竞争影响前垄断行判断标准身违法规强调行体行两方面行体实施反垄断法中禁止行判定违法特定行影响长期司法实践中已确定反竞争性质明显具合理性法律实践中花时间行性质合理性方面进行考察身违法规反垄断法界定规制象提供较确实定性目前身违法规固定价格联合抵抗市场划分搭售等行规制
二 身违法规法律适
实践中反垄断执法机构运身违法规某市场行定性时强调该行身合法执法机构接受目结果等进行合法抗辩受反垄断法规制行必然会市场竞争产生良影响点毫疑问身违法规运前提固定价格市场效果者市场效果绝难抵消市场竞争损害作行规身违法规更具确定性预见性市场体通法律规定者通法院已判例预见否正实施受处分垄断行时身违法规足简化反垄断程序节约反垄断诉讼中谓合理性调查证明等支付费
美国反垄断执法机构通司法判例明确谋串通固定价格竞争手间划分市场范围顾客销售商联合抵抗等受身违法规制约 曹士兵：反垄断法研究第95页
日反垄断法深受美国反垄断立法司法影响身违法规日作公正交易方法控股公司特定国际协定正竞争等涉行包括限拒绝交易价格歧视交易条件等差异欺骗性顾客招徕搭售优势位滥竞争者交易阻碍竞争公司部干预建立维持控股公司量正竞争行等 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第95页
外欧盟通宽容通告规定适身违法规协议种类学者称黑名单〞协议中横协议包括：固定价格限制产量限制销售分割销售市场者采购渠道协议协议包括：固定转售价格协议交易手者第三方提供域保护协议 李钟斌：反垄断法合理原研究第156页
协议类型宽容通告中列出旦证实述行实施判定违法欧盟罗马公约中第82条列举滥市场优势位行例高定价掠夺性定价价格歧视拒绝交易搭售限制生产销售技术开发等行仅限行罗马公约通列举方式强调行例外属限制阻碍竞争行损害消费者利益禁止企业市场实质局部滥市场优势位欧盟立法中身违法规运规定适身违法规行范围美国适该规范围更广泛
WTO体系身违法原应见斑关电信理准参考文件第1条竞争保障〞 条款规定：……〔2〕 保障述反竞争行尤应包括〔a〕 进行反竞争性交叉补贴〔b〕 利竞争手里获具反竞争效果信息〔c〕 未时关效劳提供者提供关关键设施技术信息提供效劳必需关商业信息〞 保障措施协定第11条第1款〔b〕项规定：成员出口进口方面寻求采取维持愿出口限制序销售安排类似措施措施包括单成员采取措施根两两成员达成协议安排谅解采取措施〞谓类似措施〞包括出口节制出口价进口价监控体制出口进口监督强制进口卡特尔酌情发放进出口许证方案等〞
身违法规形成19世纪末20世纪初20世纪中期规国反垄断立法实践中已广泛接纳身缺乏灵活性数国家立法司法实践中更倾合理性规结合
三 国反垄断立法中身违法规适
国反垄断法实践中身违法规已成普遍遵循根规国说例外综合拟国身违法规适范围然国规定存着识该规适固定价格划分市场搭售连锁董事会等限制竞争行国反垄断法〔送审稿〕中第三章滥市场支配行进行规定时采列举方式垄断高价掠夺性定价差异遇拒绝交易强制交易搭售独家交易行做出禁止性规定行规定适身违法规存例外情形
〔〕 固定价格规制
国反垄断法〔送审稿〕第20条规定：具市场支配位营者垄断高价销售商品〞第21条规定：具市场支配位营者排挤损害竞争手目合理限制竞争低价销售商品〞 国反垄断立法中没明确提出国普遍采固定价格〞概念第8条关垄断协议规定中提出统确定维持者变更商品价格〞规定中种垄断协议采合理性规进行制约笔者认前述两条规定针价格规定垄断高价掠夺性定价实施体固定价格行体完全相前者体单事两两事通价格协议实施行者方事通价格协议采取限制竞争措施然垄断高价掠夺性定价固定价格具阻碍竞争目混谈
固定价格〔PriceFixing〕称价格协议〞价格卡特尔〞 指相互间具直接间接竞争关系竞争体防止价格竞争通签订价格协议等形式确定产品效劳价格标准防止相互间价格竞争行 朱家贤：WTO竞争规中国竞争立法北京·济理出版社2006年版第165页
营者间价格竞争竞争直接表现形式企业企业间联合实施固定价格行正竞争阻碍影响
固定价格会市场价格体系长期凝固某水正确反映市场正常供求关系会误导社会生产规模盲目扩者缩导致劣质企业淘汰优质企业法参正市场竞争中致法获正常竞争利润第二固定价格行相关企业较少考虑甚必考虑改良技术降低钱等提高生产营力方式损害生产力正提高第三固定价格常常维持种相关企业够获取利润高价中水分〞参固定价格企业知道种行严重损害消费者正利益固定价格协议成国反垄断立法重点规制象
笔者认国反垄断立法中应该固定价格做出明确规定鉴国家做法鉴固定价格行市场正竞争危害性应采身违法规严格禁止
〔二〕 划分市场规制
谓市场分割称市场分配指销售范围区限制独占市场体间通协议方销售范围限定特定区超该特定区市场分割发生层面竞争者间发生流通领域买卖关系中前者称横区市场分割属市场卡特尔范畴者称区分配 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第147页
目前国反垄断法〔送审稿〕中禁止垄断协议规定中提分割销售市场原材料采购市场采合理性规进行规制
营者间进行市场分割终目排相关市场正竞争横市场分割发生处层面相互间具直接竞争关系营者间种分割行产生阻碍竞争负面效果更严重国横市场分割采严厉身违法规进行规制实施横市场分割营者张通划分市场节省运输钱降低销售钱促进规模效益试图作行合理性述效果通途径实现划分市场实现利益唯方法反通划分市场营者获某区排性独家营权利种营唯性〞足导致营者垄断高价进行销售时剥夺消费者市场进行选择权利抑制正常竞争时严重损害消费者利益横划分市场整社会济开展负面效果十清楚显
美国谢尔曼法第1条规定禁止市场结构中层面竞争者间分配区竞争降低限度欧盟宽容通告中划分市场明确列受身违法规约束范畴国反垄断法〔送审稿〕中没关专门划分市场进行严格规定横划分市场竞争阻碍作显易见国反垄断立法应鉴国家验横划分市场适身违法规通单独条款进行规制利保护济市场正常竞争秩序利保护竞争者营活动中正权益
〔三〕 搭售规制
搭售协议〔tiein sales〕指拥某种济优势方利优势位提供商品效劳时强行求消费者购置种商品必须购置种商品先决条件搭售商品消费者需者较低价格出售者手中买 尚明编：反垄断——国家国际组织反垄断法律实践第45——46页
该前项产品产品该项产品称搭售产品搭售行具备三根素：第必须存两种产品效劳第二行体必须具市场支配位样力强制购置者购置搭售产品效劳作购置产品效劳先决条件第三必须限制性条件买方购置搭售产品效劳购置产品效劳前提条件
现实生活中搭售商品常质量较差滞销产品营者通产品效劳搭售节省销售钱质量较差滞销产品产品捆绑销售影响相关市场产品结构时剥夺消费者需产品效劳选择购置权利美国法院1958年北太洋铁路公司诉美国案〞中指出：搭售协议堵塞搭售商品竞争者进入搭售商品市场渠道非强加搭售协议方搭售产品较价格较低强加方市场力量影响买家迫放弃相互竞争产品间进行选择 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第137页
销售钱节约通技术改良完善产品结构等方法达搭售行终结果阻碍相关市场正常竞争违反愿交易〞原国传统反垄断立法采较严格身违法规进行规制
欧盟罗马条约第82条搭售明确列举限制贸易行适身违法规予规制国反垄断法〔送审稿〕第25条规定：具市场支配位营者搭售商品者附加合理交易条件〞该条规定显然适身违法规搭售行做出规制营者具市场支配位〞作禁止搭售行前提通前述搭售概念出反垄断法制约搭售行企业类似行针具市场支配位企业实施搭售行企业实力通该行破坏市场竞争秩序剥夺消费者交易权利搭售行应该受法律规制
国反垄断法〔送审稿〕中独家交易张适身违法规进行严格约束着相关市场竞争体样化济活动复杂化国反垄断立法中类似行态度缓传统适严格身违法规逐渐转变结合合理性规该行影响合理性进行分析种情形分具体分析做出更灵活判断笔者认国反垄断立法程中应参加情况具体考虑完善反垄断法科学性明确界定规制象范围击反竞争行时限度保护正合理商业行
第二节 合理性规
传统反垄断法中国常运严格身违法规种限制竞争行进行制约着济活动复杂化开展企业企业间联合实施行然削弱竞争嫌定积极合理作根底国反垄断法体制逐渐引入某行合理性考虑合理性规应运生
合理性规含义
合理性规指市场某反竞争行必然视违法需根具体情况判定该行形式具限制竞争果目时果具推动竞争作者够显著改变企业济效益者利社会整体济社会公利益实现利采新技术降低产品钱更满足消费者利益需该行视合法 李钟斌 著：反垄断法合理原研究厦门学出版社2005年10月版第4页原载王保树编：济法原理社会科学文献出版社1999年版第230——231页
美国反垄断司法实践中首先采合理性规
合理性规宗旨禁止够导致削弱公竞争行特定行实际产生积极消极效果进行全面衡量合理性规非限制竞争行棍子死成认某情况行危害竞争该行产生效益整社会公利益积极影响竞争消极影响例企业合合行必然导致原相关市场竞争者数量减少会利优化生产资源配置提高生产效率改善竞争质量果益效果足抵消削弱竞争效果国反垄断法普遍认应禁止
笔者认合理性规实质项行积极消极两方面做出权衡权衡行涉行体间竞争关系外界竞争关系变化权衡竞争身影响社会公利益消费者利益影响甚权衡济利益政治利益间失合理性规实际应中具更灵活性反垄断法保护正常商事行根规
二 身违法规合理性规拟
认识身违法规合理性规区够两规反垄断立法中协调运笔者通两规进行拟认二者间存点区
首先身违法规强调事实判断事做出限制竞争行现实存法院关部门做出裁决根底执法机构接受目结果等进行合法抗辩合理性规强调事做出限制竞争行果产生实际影响考虑合理性规中事观意图重关键事做出行带处否该行产生害处果事够证明行处害处该行存定限制竞争素应该受反垄断法规制
第二适身违法规认定限制竞争事实存做出裁决节省诉讼钱时限制竞争行概否认会济活动带危险性抑制济交正常进行适合理性规效防止身违法规中武断做出裁决弊端维护公利益济行效率前提事提供更空间时适该规会增加诉讼钱事提出合理性抗辩调查会降低诉讼效率
第三司法实践中身违法规合理性规需考察容适身违法规重点考察事行色性质事滥市场支配位者事间谋等致行出限制竞争目顾事行产生实际果United States vSocony vacuum Oil Co〔1940〕案件中法院认：限制价格合理性该种限制辩护理干预市场价格结构联合行参非法活动事具控制市场位某种程度提高压低稳定价格行直接干预市场力量运作国会没赋予法院决定特定价格限制行明智明智健康摧毁性权力法院认意图足构成违法需事具实施该协议市场力量者少引起短暂损害 沈雄杰：身违法原合理原扬弃载贵州警官职业学院学报2006年第2期第38页
合理性规认定行事实时综合考察特定市场结构事限制竞争目限制竞争必性行果社会公利益影响等诸素外合理性规更注重济效率维护限度保护交易利进行
三 合理性规法律适
欧盟罗马条约第81条禁止企业间协议企业协会决定致性做法协议决定致性做法影响成员国间贸易目效果阻碍限制歪曲体竞争协议决定致做法动效时第81条第3款规定果某具限制性协议决定联合致营行助改良生产者分销产品者促进技术进步济开展时允许消费者产生利益分享合理局部应加禁止
日反垄断立法中增加济全球化济开展国利益合理性求予豁免 李钟斌：反垄断法合理原研究第46页
日禁止私垄断防止正交易法中扩适外范围考察维持转售价格合景气卡特尔等行时参加合理性分析日限制竞争行态度严格规制更应合理性分析
美国1918年出口贸易法第节规定：仅出口实际仅事出口企业〔联合体〕出口企业签订协议事活动限制国贸易限制国竞争者出口免受谢尔曼法制约 吴仪编：世界国贸易投资指南——美国分册北京·济理出版社1995年版第248页
中出美国出口企业事活动美国国公利益美国国际市场整体利益出发应合理性规活动符合述利益谢尔曼法然禁止
国历采身违法规削弱竞争行严格规制时期逐步转更采取较灵活合理性规判断项行否应受反垄断法禁止时国倾综合考虑该行合理性果法律商业范围没超出合理限度利社会公利益消费者利益行带处〞害处〞削弱竞争影响客观存属反垄断法制约范畴
合理性规运广泛领域数企业合世界国企业合进行制时适合理性规企业合必然导致资集中竞争产生影响济开展益处目睹利益弊端消彼长制否取决司法机关利益弊端范围持续时间程度综合拟分析合理性规运程中考察状态行意图等素终结市场竞争影响存竞争限制允许实质削弱消灭竞争禁止 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第100——101页
垄断企业非反垄断法然应制裁企业反垄断机构会重点关注目标否进行制裁该企业存行否会实质削弱消灭市场竞争损害社会公利益消费者权益
四 国反垄断立法中合理性规适
国现阶段反垄断司法仅仅追求济效率目保护济效率时保护中竞争者利益消费者利益追求济效益狭隘目中国竞争立法中政治期相适应〞 沈雄杰：身违法原合理原扬弃引报刊第39页
求国反垄断立法中采单规应采合理性规身违法规合理性规协调适互补充欧美国家立法实践中合理性规适企业合兼取持股份限制性协议等行国反垄断法〔送审稿〕中垄断协议营集中等章节明确合理性规适
〔〕 企业间限制性协议适
罗马公约第81条规定企业间限制性协议决定致做法果消费者享受产生惠益时改良生产货物流通促进技术济进步免受禁止国反垄断法〔送审稿〕鉴种做法采合理性规限制性协议规制中做出例外规定该送审稿〞第11条规定：营者间协议情形利国民济开展符合社会公利益商务部反垄断机构许适第八条规定〔〕提高产品质量提高效率降低钱统商品规格者型号〔二〕应济景气制止销售量严重降者生产明显剩〔三〕提高中企业营效率增强中企业竞争力〔四〕改良技术提高产品质量研究开发商品者市场〔五〕排者限制竞争利国民济开展社会公利益〞
反垄断法〔送审稿〕第8条规定限制竞争协议包括：限制商品生产销售数量分割销售市场原材料采购市场限制购置开发新技术新设备联合抵抗交易等等中确定维持变更商品价格〞相国家说固定价格分割销售市场原材料采购市场〞谓市场分割协议鉴固定价格横市场分割协议市场正常济秩序危害性显易见笔者认应属身违法规规制象
划分市场协议处市场层次营者间协议协议方间通常存直接竞争关系中生产商通销售商达成协议予销售商定利益时限制销售区禁止品牌销售商销售区销售产品拥独占区销售商提高营积极性生产者限度收投资回报反区销售品牌产品许销售商存会丧失种积极性协议增加品牌产品间竞争笔者认国反垄断立法应鉴国家实践验果够证明市场分割协议利市场竞争社会公利益应适合理性规视具体情况采取措施
〔二〕 企业合适
企业合定反垄断法禁止象企业间合市场竞争然结果企业通正营进行企业合增强身实力获取市场更强竞争力国家甚会鼓励中企业间合更具生命力例60年代欧盟委员会倾市场国家公司开展跨国界联合合便国际市场美国国家公司抗衡企业合具定积极意义
国反垄断法〔送审稿〕中没出现企业合〞词成营者集中〞该送审稿〞第27条规定：法称营者集中指：〔〕营者合〔二〕营者通收购营者股份者资产取营者控制权〔三〕营者通委托营联营等方式形成控制控制关系〔四〕营者直接间接控制营者业务事〞 见送审稿〞中营者合〞仅指民商法意义企业合〞两法合法营者集中〞相国家反垄断立法中企业合〞概念民商法企业合〞含义根底增加通收购股份获企业控制两两企业保存独立法律格前提通协议联营等方式形成控制控制关系种词差异处理具涉外素企业行时难免会方事带理解分歧国反垄断立法中企业合〞概念应应该量国家国际交中普遍法保持致
笔者认合行限制禁止标准行身具违法性考察行实行根底产生效果谓行实行根底指行体做出合行非正常济竞争结果基占市场支配位滥种优势位衡量项合否应限制禁止重标准真正决定性素行效果产生效果否会限制竞争阻碍竞争者市场进入损害社会公利益该决定性素判断常采合理性规案进行具体分析述行根底——否滥市场支配位结合起考虑
国反垄断法〔送审稿〕营集中具体规定程中遵循合理性规规定营者集中申报标准 国反垄断法〔送审稿〕第28条：营者集中情形应事先商务部反垄断机 构提出申报：〔〕参集中营者世界范围资产销售额总超30亿民币少营者中国境资产销售额超15亿民币购交易额超5000万民币〔二〕集中交易额超2亿元民币〔三〕参集中方事中国境市场占率已达20〔四〕集中导致参集中方事中国境市场占率达25〞
许标准 国反垄断法〔送审稿〕第34条：营者集中国民济开展社会公利益确重处商 务部反垄断机构予许许时附加限制性条件〞
禁止集中情形 国反垄断法〔送审稿〕第35条：营者集中出现情形商务部反垄断机构予许：〔〕排限制市场竞争〔二〕阻碍某行业〔产业〕区域济开展〔三〕损害消费者权益〞
说国反垄断立法趋势营集中限制性协议认定程中运合理性规判断竞争限制排外公利益国民济开展等方面综合考察该行实施果非营集中限制性协议概否认
国横合规定拟严格美国采严格身违法规德国列举需严格禁止横合行着合行复杂化然国法律规定政策做出定调整横合然反垄断立法重点规制象国反垄断法〔送审稿〕中营者集中〞做出规定没细分横合非横合 横合指相类似产品生产营者间合行非横合指种产品处生产阶段营者间合行者市场非竞争者买卖关系营者间联合行
两种合竞争限制阻碍程度行判断标准应该概送审稿〞应该营者集中规定中进步明确横合非横合规制根类型合产生果影响采判断标准力度应区送审稿〞第35条禁止集中情形标准原化缺乏具体衡量指标国反垄断立法鉴国家横合非横合判断标准进步增强国反垄断法操作性
〔三〕 独家交易适
独家交易〔exclusive dealing〕产品效劳流通领域种协议安排规定销售商段时间仅仅供商里购置产品效劳禁止销售商供商竞争者里购置种产品效劳者采取全部需求合〔requirement contract〕形式根种合买家承义务仅仅卖家里购置需全部数特定产品效劳 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法第142页
目前国反垄断立法般独家交易列入规制范围司法实践中国根具体情况根定标准判定独家交易否违法国根定标准独家交易否应受反垄断法禁止进行判断时般会根具体案件进行灵活分析阻碍竞争前提量维护交易稳定性企业参竞争市场结构国反垄断法〔送审稿〕第26条规定：具市场支配位营者求营者特定市场销售商品销售营者商品〞显然国独家交易规定中采严格身违法规笔者认独家交易进行判断时应该该行否实质阻碍排市场竞争核心作衡量项行否应该反垄断法规制普遍适规竞争保护反垄断立法根目独家交易进行规制时应参加该标准增强判断灵活性
合理性规国反垄断立法中位日益重反垄断法终目保护市场济中正竞争秩序维护社会公利益消费者权益果削弱竞争行加分析概否认会影响商业行稳定性连续性反垄断立法中引入合理性分析法律商业允许范围充分协调竞争机制商业活动济开展必然求国反垄断法中应该明确规制象根底时采身违法规合理性规保护正竞争时兼顾济效率交易稳定
结
国反垄断立法终目维持市场正常济秩序保护竞争维护社会公利益消费者合法权益观国反垄断实践规模营企业关注象定受制约反垄断法核心企业企业间联合滥市场支配位行围绕核心具体行进行判断时身违法规合理性规国普遍遵循两项根规
国反垄断法未出台处立法阶段送审稿〞中滥市场支配位作垄断协议营者集中列章节出现单企业行企业间种联合致行行目行身通实施联合行取扩市场支配位进利该位事限制竞争阻碍潜竞争者进入市场三概念列似位概念混淆嫌笔者建议应滥市场支配位作立法垄断行判定实质标准外国送审稿〞中营者集中〞营合〞概念范围国际国规定相应采国普遍成认企业合〞代营者集中〞应营合〞作营者集中〞中类根法律概念语国应考虑数国家惯保持致利反垄断法实施利保护国正竞争秩序防止概念误解引起纠纷
身违法规作传统反垄断法规早期法律实践中广泛应着济活动日益开展单纯行身判定行否合法忽略合理性已适济生活客观需现代反垄断领域身违法规合理性规综适宜已国普遍接受合理性规反垄断法中占重越越国反垄断法〔送审稿〕中样适两项规具体行规定应进行更细致划分企业合进步分横合非横合根类型行竞争阻碍程度社会公利益损害否应规制进行判断时考虑素适判断规
制定反垄断法国济开展客观求通约束反竞争行反垄断法效维护竞争机制保护社会整体利益利帮助营者明确济活动中实施行范围科学合理反垄断法具重现实意义
参 考 文 献
[1] 中国社会科学院语言研究词典编辑室编：现代汉语词典〔修订〕北京·商务印书馆1996年版
[2] 刘宁元司林燕萍：国际反垄断法海·海民出版社2002年版
[3] 马歇尔·C霍华德：美国反托拉斯法贸易法规北京·中国社会科学出版社1991年版
[4] 张德霖：竞争反正竞争北京·民日报出版社1994年版
[5] 张湘赣：中国反垄断问题研究北京·中国财政济出版社2004年版
[6] 黄勇董灵：反垄断法典判例解析北京·民法院出版社2002年版
[7] [美] 理查德·谢弗 贝弗利·厄尔 菲利伯·阿格斯蒂：国际商法〔第四版〕〔邹建华译〕北京·民邮电出版社2003年版
[8] 王先林：WTO竞争政策中国反垄断立法北京·北京学出版社2005年版
[9] 阮方民：欧盟竞争法北京·中国政法学出版社1998年版
[10] 王晓晔：反垄断法市场济北京·法律出版社1998年版
[11] 李钟斌：反垄断法合理原研究厦门·厦门学出版社2005年版
[12] 尚明编：反垄断——国家国际组织反垄断法律实践北京·中国商务出版社2005年版
[13] 曹士兵：反垄断法研究北京·法律出版社1996年版
[14] 朱家贤：WTO竞争规中国竞争立法北京·济理出版社2006年版
[15] 吴仪编：世界国贸易投资指南——美国分册北京·济理出版社1995年版
[16] 李国海：反垄断法实施机制研究北京·中国方正出版社2006年版
[17] 刘宁元编：中外反垄断法实施体制研究北京·北京学出版社2005年版
[18] 吴福常：国反垄断法应规制重点载法制社会2006年第2期
[19] 金学凌谢英：中外反垄断法研究载巢湖学院学报2006年第8卷第2期
[20] 沈雄杰：身违法原合理原扬弃载贵州警官职业学院学报2006年第2期
[21] 杨洁：国反垄断立法关问题探讨载工商行政理2006总第20期
[22] 庞瑞芝：美国欧盟竞争政策开展动态启示载济横2006年第7期
Bryan A Garner A DICTIONARY OF MODERN LEGAL USAGE〞〔SECOND EDITION〕(Beijing Law Press·China2003)
Gretchen Ritter THE ANTIMONOPOLY TRADITION AND THE POLITICS OF FINANCE IN AMERICA 18651896(BritainCambridge University Press 1997)
Ronald A Anderson & Ivan Fox & David P Twomey & Marianne M Jennings BUSINESS LAW AND THE LEGAL ENVIRONMENT (Cincinnati West Educational Publishing Company 1999)
[1]
[2]
[3] europaeuscadpluslegenlvbl26073htm
致 谢
衷心感谢导师许建中副教授文写作程中予耐心细致指导外交学院图书馆国家图书馆全面充分资料文提供研究根底国际法系研究生部位老师学三年硕士研究生专业学中予帮助表示衷心感谢
特致谢
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
