深圳市前海众房汇互联网金融服务限公司
公司治理准第03号
关公司执行投资业务理制度
通知
部门岗：
更推动公司业务发展进步完善规范公司业务制度树立维护公司品牌形象公司董事会研究决定试行深圳市前海众房汇互联网金融服务限公司投资业务理制度（详见附件）请部门岗成员认真学执行
特通知
深圳市前海众房汇互联网金融服务限公司
2016年2月2日
签发：
附件：
投资业务理制度
第章 总
第条 加强公司投资业务规范化理建立效投资风险约束机制实现投资综合效益化根相关法律求结合公司业务特点特制定理制度
第二条 公司开展类投资业务均适办法
第二章 投资原标准
第三条 投资原
（）总体原：注重安全性确保流动性衡收益性
（二）投资策略：总体原灵活设置投资期限短期中期长期投资合理设置短期投资期限控制年中期投资期限控制年二年（投资适度延长）长期投资期限三年
（三）具体投资策略：投资策略具体投资项目应明确定位定位单投资集合投资单投资根拟订投资策略委托方需求设定单期限投资方案投资集合投资应充分考虑短中长期期限配置结合委托方需求设计投资方案
（四）具体投资标选择：短期投资银行活期存款银行理财保险理财货币基金等标中期投资中期赎回股权投资委托贷款信托计划资产理计划相应优质收益权转长期投资股权投资具体高盈利性优势企业股权高新技术企业股权新型商业企业股权
第四条 投资资金分配
合理分配期募集资金公司资金确保风险控承受范围致力确保募集资金资金获持续稳定投资收益
第五条 投资限制
（）违反规定贷款提供担保
（二）非投资企业提供担保投资企业求担保应股份例承担担保责须公司投资决策委员会意
（三）事承担限责投资
（四）事幕交易操证券价格正证券交易活动
（五）事未投资决策委员会（风险控制委员会）授权业务
（六）事需取特定资质未取相关资质投资
（七）国家法律法规禁止事投资
第六条 股权投资标准
（）选择投资项目应行业具备核心竞争优势例定市场占率技术优势新商业模式具备稀缺资源优势准入资格等少具备五点：
1发展战略清晰未增长预期
2清晰检验效盈利模式
3 稳定专业沟通营团队
4 法治理结构清晰
5具完整财务税务记录潜损失
（二）足够安全边际投资价格合理
第三章 组织理决策程序
第七条 公司投资理业务运作部门包括：业务部投资决策委员会风险控制委员会综合理部
第八条 投资决策委员会项目立项评审决策机构公司高组成聘请外部委员投资决策委员会风险控制委员会负责立项会议原周召开次时间求紧迫立项项目灵活掌握
第九条 投资决策委员会职责：
（） 项目立项审核工作负勤勉诚信责
（二） 制订修改公司投资策略投资政策
（二）投资理筛选提交申请立项项目进行审查评估出席投资决策委员会组会议独立发表评审意见客观公正行投票权
（四）组织项目审慎调查工作报投资决策委员会项目文件进行初审提出合理化建议
第十条 投资决策委员会3组成总数必须奇数项目立项投资决策委员采记名投票方式表决1票次参加投资立项会议委员3名表决投票时意票数半数通意票数未半数未通投资决策委员投意票反票简说明原允许投弃权票法参加立项评审会议委员书面提交表决意见
第十条 投资决策委员会公司投资业务决策高权力机构投资决策委员会设委员1名委员公司投资决策委员会成员选举产生委员立项项目拥票否决权票通权
第十二条 综合理部业务部投资决策委员会日常工作机构公司投资理业务运作台支持部门
第十三条 综合理部职责：
（）理项目资料会议文件
（二）项目投资理相关协调支持工作
第四章 投资业务流程
第十四条 项目投资业务流程包括：项目初审项目立项职调查项目会投资决策协议起草执行投理投资退出等步骤
第十五条 项目初审
投资理负责收集项目方提供商业计划书相关信息材料项目进行初步筛选评判提出否进初审意见
第十六条 项目立项
立项职调查前项工作具进行职调查价值项目投资理基金理应填写立项申请书连项目方提供商业计划书等关资料报公司投资决策委员会审批
投资理项目基情况立项委员会委员进行汇报评审委员应立项会评审项目出具书面评审意见委员致认项目开展职调查工作委员项目终持否定意见该项目终止
未通立项项目应资料交综合理部档
第十七条 职调查
立项会批准立项决定进行审慎调查项目业务部门组织项目组进行项目现场职调查完成项目现场职调查项目组应制作完成项目职调查报告投资方案书
第十八条 项目会投资决策
项目会采会议方式全体参会投资决策委员均须表决项目会业务部门（投资理市场理）发起投资决策委员会收全套会材料日起5工作日召开投资决策会议形成投资决策委员会审核意见表项目通决策续入资程中客观原遇投资决策会议表决时发生预设条件重变化应撰写书面报告提交投资决策委员会重新表决
第十九条 合起草执行
投资决策委员会做出项目投资决议项目组根投资决策委员会决议公司律师起草投资合标准文拟投资企业原股东进行合条款磋商洽谈撰写投资协议
投资协议应列明：投资金额投资方式投资期限投资回报退出安全保障措施违约责条款等容撰写投资协议应提交风控合规部审核审核通安排协议签署
投资签署生效投资理负责合具体履行工作相关部门应予配合
第二十条 投理
公司投资项目原通委派项目代表进入投资企业董事会监事会投资理配合进行项目投资理工作
项目代表投资理职责：
（）投资协议相关规定监督执行相关安全保障措施
（二）定期报项目进度报告财务报告（月度）
（三）遇突发事重事项时报时报告
（四）代表公司参加投资企业股东会董事会监事会会议缺席批准表决意见进行表决
（五）投资企业提供增值服务
第二十条 投资退出
投资协议约定逐步落实投资退出非正常退出制定相应风险理控制机制报送风险理控制委员会量推动项目退出
项目退出快安排投资清算确保投资安全退出
第五章 附
第二十二条 办法投资决策委员会负责解释
第二十三条 办法发布日起生效
— END —
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公司治理准第03号
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部门岗：
更推动公司业务发展进步完善规范公司业务制度树立维护公司品牌形象公司董事会研究决定试行深圳市前海众房汇互联网金融服务限公司投资业务理制度（详见附件）请部门岗成员认真学执行
特通知
深圳市前海众房汇互联网金融服务限公司
2016年2月2日
签发：
附件：
投资业务理制度
第章 总
第条 加强公司投资业务规范化理建立效投资风险约束机制实现投资综合效益化根相关法律求结合公司业务特点特制定理制度
第二条 公司开展类投资业务均适办法
第二章 投资原标准
第三条 投资原
（）总体原：注重安全性确保流动性衡收益性
（二）投资策略：总体原灵活设置投资期限短期中期长期投资合理设置短期投资期限控制年中期投资期限控制年二年（投资适度延长）长期投资期限三年
（三）具体投资策略：投资策略具体投资项目应明确定位定位单投资集合投资单投资根拟订投资策略委托方需求设定单期限投资方案投资集合投资应充分考虑短中长期期限配置结合委托方需求设计投资方案
（四）具体投资标选择：短期投资银行活期存款银行理财保险理财货币基金等标中期投资中期赎回股权投资委托贷款信托计划资产理计划相应优质收益权转长期投资股权投资具体高盈利性优势企业股权高新技术企业股权新型商业企业股权
第四条 投资资金分配
合理分配期募集资金公司资金确保风险控承受范围致力确保募集资金资金获持续稳定投资收益
第五条 投资限制
（）违反规定贷款提供担保
（二）非投资企业提供担保投资企业求担保应股份例承担担保责须公司投资决策委员会意
（三）事承担限责投资
（四）事幕交易操证券价格正证券交易活动
（五）事未投资决策委员会（风险控制委员会）授权业务
（六）事需取特定资质未取相关资质投资
（七）国家法律法规禁止事投资
第六条 股权投资标准
（）选择投资项目应行业具备核心竞争优势例定市场占率技术优势新商业模式具备稀缺资源优势准入资格等少具备五点：
1发展战略清晰未增长预期
2清晰检验效盈利模式
3 稳定专业沟通营团队
4 法治理结构清晰
5具完整财务税务记录潜损失
（二）足够安全边际投资价格合理
第三章 组织理决策程序
第七条 公司投资理业务运作部门包括：业务部投资决策委员会风险控制委员会综合理部
第八条 投资决策委员会项目立项评审决策机构公司高组成聘请外部委员投资决策委员会风险控制委员会负责立项会议原周召开次时间求紧迫立项项目灵活掌握
第九条 投资决策委员会职责：
（） 项目立项审核工作负勤勉诚信责
（二） 制订修改公司投资策略投资政策
（二）投资理筛选提交申请立项项目进行审查评估出席投资决策委员会组会议独立发表评审意见客观公正行投票权
（四）组织项目审慎调查工作报投资决策委员会项目文件进行初审提出合理化建议
第十条 投资决策委员会3组成总数必须奇数项目立项投资决策委员采记名投票方式表决1票次参加投资立项会议委员3名表决投票时意票数半数通意票数未半数未通投资决策委员投意票反票简说明原允许投弃权票法参加立项评审会议委员书面提交表决意见
第十条 投资决策委员会公司投资业务决策高权力机构投资决策委员会设委员1名委员公司投资决策委员会成员选举产生委员立项项目拥票否决权票通权
第十二条 综合理部业务部投资决策委员会日常工作机构公司投资理业务运作台支持部门
第十三条 综合理部职责：
（）理项目资料会议文件
（二）项目投资理相关协调支持工作
第四章 投资业务流程
第十四条 项目投资业务流程包括：项目初审项目立项职调查项目会投资决策协议起草执行投理投资退出等步骤
第十五条 项目初审
投资理负责收集项目方提供商业计划书相关信息材料项目进行初步筛选评判提出否进初审意见
第十六条 项目立项
立项职调查前项工作具进行职调查价值项目投资理基金理应填写立项申请书连项目方提供商业计划书等关资料报公司投资决策委员会审批
投资理项目基情况立项委员会委员进行汇报评审委员应立项会评审项目出具书面评审意见委员致认项目开展职调查工作委员项目终持否定意见该项目终止
未通立项项目应资料交综合理部档
第十七条 职调查
立项会批准立项决定进行审慎调查项目业务部门组织项目组进行项目现场职调查完成项目现场职调查项目组应制作完成项目职调查报告投资方案书
第十八条 项目会投资决策
项目会采会议方式全体参会投资决策委员均须表决项目会业务部门（投资理市场理）发起投资决策委员会收全套会材料日起5工作日召开投资决策会议形成投资决策委员会审核意见表项目通决策续入资程中客观原遇投资决策会议表决时发生预设条件重变化应撰写书面报告提交投资决策委员会重新表决
第十九条 合起草执行
投资决策委员会做出项目投资决议项目组根投资决策委员会决议公司律师起草投资合标准文拟投资企业原股东进行合条款磋商洽谈撰写投资协议
投资协议应列明：投资金额投资方式投资期限投资回报退出安全保障措施违约责条款等容撰写投资协议应提交风控合规部审核审核通安排协议签署
投资签署生效投资理负责合具体履行工作相关部门应予配合
第二十条 投理
公司投资项目原通委派项目代表进入投资企业董事会监事会投资理配合进行项目投资理工作
项目代表投资理职责：
（）投资协议相关规定监督执行相关安全保障措施
（二）定期报项目进度报告财务报告（月度）
（三）遇突发事重事项时报时报告
（四）代表公司参加投资企业股东会董事会监事会会议缺席批准表决意见进行表决
（五）投资企业提供增值服务
第二十条 投资退出
投资协议约定逐步落实投资退出非正常退出制定相应风险理控制机制报送风险理控制委员会量推动项目退出
项目退出快安排投资清算确保投资安全退出
第五章 附
第二十二条 办法投资决策委员会负责解释
第二十三条 办法发布日起生效
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