交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金合摘

基金理基金托基金份额持权利义务
（）基金理权利
根基金法关法律法规基金理权利：
1基金合生效日起关法律法规基金合规定独立运
基金财产
2基金合获基金理费法律法规规定监部门批准
收入
3发售基金份额
4关规定行基金财产投资证券产生权利
5符合关法律法规前提制订调整关基金认购申购赎回
转换非交易户转托等业务规法律法规基金合规定范围
决定调整基金调高托费率理费率外相关费率结构收费方
式
6根基金合关规定监督基金托基金托违反基
金合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损
失情形应时呈报中国证监会采取必措施保护基金相关事利
益
7基金合约定范围拒绝暂停受理申购赎回申请
8法律法规允许前提基金利益法基金进行融资融券
9行担选择更换登记结算机构获取基金份额持名册登
记结算机构代理行进行必监督检查
10选择更换代销机构销售代理协议关法律法规行
进行必监督检查
11选择更换律师审计师证券纪商基金提供服务外部机
构
12基金托更换时提名新基金托
13法召集基金份额持会
1 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
14法律法规基金合规定权利
（二）基金理义务
根基金法关法律法规基金理义务：
1法募集基金办理者委托国务院证券监督理机构认定机构
代办理基金份额发售申购赎回登记事宜
2办理基金备案手续
3基金合生效日起诚实信勤勉责原理运基金财
产
4配备足够具专业资格员进行基金投资分析决策专业化
营方式理运作基金财产
5建立健全部风险控制监察稽核财务理事理等制度保证
理基金财产理财产相互独立理基金分理分
记账进行证券投资
6基金法基金合关规定外第三
谋取利益委托第三运作基金财产
7法接受基金托监督
8计算公告基金资产净值确定基金份额申购赎回价格
9采取适合理措施计算基金份额认购申购赎回注销价格方法
符合基金合等法律文件规定
10规定受理申购赎回申请时足额支付赎回款项
11进行基金会计核算编制基金财务会计报告
12编制中期年度基金报告
13严格基金法基金合关规定履行信息披露报告义
务
14保守基金商业秘密泄露基金投资计划投资意等基金法
基金合关规定规定外基金信息公开披露前应予保密
泄露
15基金合约定确定基金收益分配方案时基金份额持分
配收益
2 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
16基金法基金合关规定召集基金份额持会配
合基金托基金份额持法召集基金份额持会
17保存基金财产理业务活动记录账册报表相关资料
18基金理名义代表基金份额持利益行诉讼权利者实施
法律行
19组织参加基金财产清算组参基金财产保清理估价变
现分配
20违反基金合导致基金财产损失损害基金份额持合法权益
应承担赔偿责赔偿责退免
21基金托违反基金合造成基金财产损失时应基金份额持利
益基金托追偿
22规定基金托提供基金份额持名册资料
23面解散法撤销者法宣告破产时时报告中国证监会
通知基金托
24执行生效基金份额持会决议
25事损基金基金事利益活动
26法律法规基金利益投资公司行股东权利基金利益
行基金财产投资证券产生权利谋求市公司控股直接
理
27法律法规国务院证券监督理机构基金合规定义务
（三）基金托权利
根基金法关法律法规基金托权利：
1基金合约定获基金托费法律法规规定监部门批准
收入
2监督基金理基金投资运作
3基金合生效日起法保基金资产
4基金理更换时提名新基金理
5根基金合关规定监督基金理基金理违反基金
合关法律法规规定行基金资产事利益造成重损失
3 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
情形应时呈报中国证监会采取必措施保护基金相关事利益
6法召集基金份额持会
7规定取基金份额持名册资料
8法律法规基金合规定权利
(四)基金托义务
根基金法关法律法规基金托义务：
1安全保基金财产
2设立专门基金托部具符合求营业场配备足够合格
熟悉基金托业务专职员负责基金财产托事宜
3托基金财产分设置账户确保基金财产完整独立
4基金法基金合关规定外第三
谋取利益委托第三托基金财产
5保基金理代表基金签订基金关重合关证
6规定开设基金财产资金账户证券账户
7保守基金商业秘密基金法基金合关规定规定外
基金信息公开披露前应予保密泄露
8基金财务会计报告中期年度基金报告出具意见说明基金理
重方面运作否严格基金合规定进行果基金理未执行
基金合规定行应说明基金托否采取适措施
9保存基金托业务活动记录账册报表相关资料
10基金合约定根基金理投资指令时办理清算交
割事宜
11办理基金托业务活动关信息披露事项
12复核审查基金理计算基金资产净值基金份额申购赎回价格
13规定监督基金理投资运作
14规定制作相关账册基金理核
15基金理指令关规定基金份额持支付基金收益赎
回款项
16规定召集基金份额持会配合基金份额持法行召集
4 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
基金份额持会
17违反基金合导致基金财产损失应承担赔偿责赔偿责
退免
18基金理违反基金合造成基金财产损失时应基金基金理
追偿
19参加基金财产清算组参基金财产保清理估价变现分
配
20面解散法撤销者法宣告破产时时报告中国证监会
银行业监督理机构通知基金理
21执行生效基金份额持会决议
22事损基金基金事利益活动
23建立保存基金份额持名册
24法律法规国务院证券监督理机构基金合规定义务
(五)基金份额持权利
根基金法关法律法规基金份额持权利：
1分享基金财产收益
2参分配清算剩余基金财产
3法申请赎回持基金份额
4规定求召开基金份额持会
5出席者委派代表出席基金份额持会基金份额持会审议
事项行表决权
6查阅者复制公开披露基金信息资料
7监督基金理投资运作
8基金理基金托基金份额发售机构损害合法权益行
法提起诉讼
9法律法规基金合规定权利
份基金份额具等合法权益
(六)基金份额持义务
根基金法关法律法规基金份额持义务：
5 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
1遵守法律法规基金合关规定
2交纳基金认购申购款项法律法规基金合规定费
3持基金份额范围承担基金亏损者基金合终止限责
4事损基金基金份额持合法权益活动
5执行生效基金份额持会决议
6返基金交易程中原基金理基金理代理
基金托代销机构基金份额持处获利
7法律法规基金合规定义务
(七)基金合事方权利义务基金合基金财产账
户名称改变

二基金份额持会召集议事表决程序规
()基金份额持会基金份额持基金份额持合法授权
代表组成基金份额持持基金份额具等投票权
(二)召开事
1出现需决定列事基金理基金托持基
金份额 10(含 10)基金份额持(基金理收提议日
基金份额计算)提议时应召开基金份额持会：
(1)终止基金合
(2)转换基金运作方式
(3)变更基金类
(4)变更基金投资目标投资范围投资策略
(5)变更基金份额持会程序
(6)更换基金理基金托
(7)提高基金理基金托报酬标准法律法规求提高该等报
酬标准外
(8)基金基金合
(9)基金合事权利义务产生重影响事项
(10)法律法规基金合中国证监会规定情形
6 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
2出现情形基金理基金托协商修改基金合
需召开基金份额持会：
(1)调低基金理费基金托费应基金承担费
(2)法律法规基金合规定范围变更基金申购费率赎回费率
收费方式
(3)相应法律法规发生变动必须基金合进行修改
(4)基金合修改涉基金合事权利义务关系发生变化
(5)基金合修改基金份额持利益实质性利影响
(6)法律法规基金合规定需召开基金份额持会情
形
(三)召集召集方式
1法律法规基金合约定外基金份额持会基金理
召集基金理未规定召集者召集时基金托召集
2基金托认必召开基金份额持会应基金理提
出书面提议基金理应收书面提议日起 10 日决定否召集
书面告知基金托基金理决定召集应出具书面决定日起 60
日召开基金理决定召集基金托认必召开应行
召集
3代表基金份额 10基金份额持认必召开基金份额持
会应基金理提出书面提议基金理应收书面提议
日起 10 日决定否召集书面告知提出提议基金份额持代表基金
托基金理决定召集应出具书面决定日起 60 日召开基
金理决定召集代表基金份额 10基金份额持认必召
开应基金托提出书面提议基金托应收书面提议日起
10 日决定否召集书面告知提出提议基金份额持代表基金理
基金托决定召集应出具书面决定日起 60 日召开
4代表基金份额 10基金份额持事项求召开基金份额
持会基金理基金托召集代表基金份额 10
基金份额持权行召集基金份额持会应少提前 30 日中
7 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
国证监会备案
5基金份额持法行召集基金份额持会基金理基金
托应配合阻碍干扰
(四)召开基金份额持会通知时间通知容通知方式
1基金份额持会召集(简称召集)负责选择确定开会时
间点方式权益登记日召开基金份额持会召集必须会议召
开日前 30 天指定媒体公告基金份额持会通知须少载明容：
(1)会议召开时间点出席方式
(2)会议拟审议事项
(3)会议形式
(4)议事程序
(5)权出席基金份额持会基金份额持权益登记日
(6)代理投票授权委托书容求(包括限代理身份代理权限
代理效期限等)送达时间点
(7)表决方式
(8)会务常设联系姓名电话
(9)出席会议者必须准备文件必须履行手续
(10)召集需通知事项
2采通讯方式开会进行表决情况召集决定通讯方式书面表
决方式会议通知中说明次基金份额持会采取具体通讯方式
委托公证机关联系方式联系书面表决意见寄交截止时间收取方
式
3召集基金理应行书面通知基金托指定点书面
表决意见计票进行监督召集基金托应行书面通知基金理
指定点书面表决意见计票进行监督召集基金份额持
应行书面通知基金理基金托指定点书面表决意见计票进
行监督基金理基金托拒派代表书面表决意见计票进行监督
影响计票表决结果
(五)基金份额持出席会议方式
8 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
1会议方式
(1)基金份额持会召开方式包括现场开会通讯方式开会
(2)现场开会基金份额持出席通授权委托书委派代理出
席现场开会时基金理基金托授权代表应出席基金理
基金托拒派代表出席影响表决效力
(3)通讯方式开会指基金合相关规定通讯书面方式进行表
决
(4)会议召开方式召集确定决定基金理更换基金托更
换终止基金合事宜必须现场开会方式召开基金份额持会
2召开基金份额持会条件
(1)现场开会方式
时符合条件时现场会议方举行：
1)会者权益登记日持基金份额统计显示全部效证应
基金份额应占权益登记日基金总份额 50(含 50)
2)会基金份额持身份证明持基金份额证代理身份证
明委托持基金份额证授权委托代理手续完备会者出具相关文
件符合关法律法规基金合会议通知规定持基金份额证
基金理持注册登记资料相符
(2)通讯开会方式
时符合条件时通讯会议方举行：
1)召集基金合规定公布会议通知2 工作日连续公布相关
提示性公告
2)召集基金合规定通知基金托基金理(分称
监督)指定点书面表决意见计票进行监督
3)召集监督公证机关监督会议通知规定方式收取统
计基金份额持书面表决意见基金理基金托通知拒场
监督影响表决效力
4)直接出具书面意见授权代表出具书面意见基金份额持
代表基金份额占权益登记日基金总份额 50
9 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
5)直接出具书面意见基金份额持受托代表出具书面意见代
理提交持基金份额证授权委托书等文件符合法律法规基金合
会议通知规定登记结算机构记录相符
(六)议事容程序
1议事容提案权
(1)议事容基金合规定召开基金份额持会事涉
容
(2)基金理基金托单独合持权益登记日基金总份额10
基金份额持会召集发出会议通知前召开事会召
集提交需基金份额持会审议表决提案
(3)基金份额持提交提案会召集应原提案
进行审核：
关联性会召集基金份额持提案涉事项基金直接关系
超出法律法规基金合规定基金份额持会职权范围应提交
会审议符合述求提交基金份额持会审议果召集
决定基金份额持提案提交会表决应该次基金份额持会
进行解释说明
程序性会召集基金份额持提案涉程序性问题做出决
定提案进行分拆合表决需征原提案意原提案意变
更会持程序性问题提请基金份额持会做出决定
基金份额持会决定程序进行审议
(4)单独合持权利登记日基金总份额 10％基金份额持提
交基金份额持会审议表决提案基金理基金托提交基金份额
持会审议表决提案未获基金份额持会审议通提案
次提请基金份额持会审议时间间隔少6 月法律法规规定
外
(5)基金份额持会召集发出召开会议通知果需原
提案进行修改应基金份额持会召开前时公告
2议事程序
10 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
(1)现场开会
现场开会方式首先会持规定程序宣布会议议事程序
注意事项确定公布监票然会持宣读提案讨进行表决
合法执业律师见证形成会决议
会召集授权代表持基金理召集授权代表未持
会情况基金托授权代表持果基金理基金托授权
代表均未持会出席会基金份额持代理代表基金
份额 50数选举产生名代表作该次基金份额持会持
召集应制作出席会议员签名册签名册载明参加会议员姓名(
单位名称)身份证号码持代表表决权基金份额数量委托姓名(
单位名称)等事项
(2)通讯方式开会
通讯表决开会方式首先召集提前 30 日公布提案通知
表决截止日期第 2 工作日公证机关监督监督召集统计全部
效表决形成决议监督通知拒绝场监督公正机关监督形
成决议效
3基金份额持会未事先公告议事容进行表决
(七)决议形成条件表决方式程序
1基金份额持持基金份额享等表决权
2基金份额持会决议分般决议特决议：
(1)般决议
般决议须出席会议基金份额持(代理)持表决权 50
通方效列(2)规定须特决议通事项外事项
均般决议方式通
(2)特决议
特决议须出席会议基金份额持(代理)持表决权三分
二(含三分二)通方效涉更换基金理更换基金托
转换基金运作方式终止基金合等重事项必须特决议通方效
3基金份额持会决定事项应法报中国证监会核准者备案
11 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
予公告
4采取通讯方式进行表决时非计票时充分相反证证明否表
面符合法律法规会议通知规定书面表决意见视效表决表决意见模
糊清相互矛盾视弃权表决应计入出具书面意见基金份额持
代表基金份额总数
5基金份额持会采取记名方式进行投票表决
6基金份额持会项提案项提案列项议题应分
开审议逐项表决
(八)计票
1现场开会
(1)基金份额持会基金理基金托召集基金份额持
会持应会议开始宣布出席会议基金份额持代理
中推举两名基金份额持代表会召集授权名监督员担监
票会基金份额持行召集基金份额持会持应
会议开始宣布出席会议基金份额持代理中推举两名基金份额持
代表基金理基金托授权名监督员担监票果
基金理基金托授权代表未出席会持行选举三名基金
份额持代表担监票
(2)监票应基金份额持表决立进行清点会持场
公布计票结果
(3)会持提交表决结果异议投票数进行重新清点
会持未进行重新清点出席会基金份额持代理会
持宣布表决结果异议权宣布表决结果立求重新清点会
持应立重新清点公布重新清点结果重新清点仅限次
2通讯方式开会
通讯方式开会情况计票方式：会召集授权两名监票
监督派出授权代表监督进行计票公证机关计票程予公
证监督通知拒绝场监督会召集行授权3 名监票进行
计票公证机关计票程予公证
12 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
(九)基金份额持会决议报中国证监会核准备案公告时间方式
1基金份额持会通般决议特决议召集应通日
起 5 日报中国证监会核准者备案基金份额持会决定事项中国证
监会法核准者出具异议意见日起生效关章第(二)条规定第
(1)(8)项召开事基金份额持会决议中国证监会核准生效方执
行关章第(二)条规定第(9)(10)项召开事基金份额持会
决议中国证监会核准出具异议意见方执行
2生效基金份额持会决议全体基金份额持基金理基
金托均约束力基金理基金托基金份额持应执行生效
基金份额持会决议
3基金份额持会决议应生效日起 2 日指定媒体公告果采
通讯方式进行表决公告基金份额持会决议时必须公证书全文
公证机构公证员姓名等公告
(十)法律法规监部门基金份额持会规定规定

三基金收益分配原执行方式
（）基金收益分配原
基金收益分配应遵循列原：
1基金份基金份额享等分配权
2收益分配时发生银行转账手续费投资行承担投资
现金红利定金额足支付银行转账手续费时基金登记
结算机构投资现金红利红利息日基金份额净值动转基金份
额
3基金采季度结算收益分配机制：
(1)季度分红结算日：季工作日作季分红结算日
(2)分红前提：分红结算日基金份额净值超100 元基金产生分配收
益
(3)分红例：基金进行收益分配次基金收益分配例低已实现
收益 80
13 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
4基金约定季度结算收益保证季度实现分红符合关基
金分红条件前提基金收益分配年超6 次年度收益分配例低
基金年度已实现收益 80
5基金合生效满 3 月进行收益分配
6基金收益分配方式分两种：现金分红红利投资投资选择现
金红利现金红利息日基金份额净值动转基金份额进行投资
投资选择基金默认收益分配方式现金分红
7基金投资期出现净亏损进行收益分配
8基金期收益应先弥补期亏损方进行期收益分配
9法律法规监机构规定规定
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配象分配原分配时间分配
数额例分配方式支付方式等容
(三)收益分配时间程序
1基金收益分配方案基金理拟订基金托复核信息披
露办法关规定指定媒体公告报中国证监会备案
2收益分配方案公布基金理具体方案规定支付现金红
利基金托发送划款指令基金托基金理指令时进行分红
资金划付

四基金财产理运关费提取支付方式例
()基金费种类
1基金理理费
2基金托托费
3基金财产拨划支付银行费
4基金合生效基金信息披露费
5基金份额持会费
6基金合生效基金关会计师费律师费
7基金证券交易费
14 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
8中国证监会规定允许前提基金基金财产中计提销售服务
费具体计提方法计提标准招募说明书相关公告中载明
9法基金财产中列支费
(二)述基金费基金理法律规定范围参公允市场价格
确定法律法规规定时规定
(三)基金费计提方法计提标准支付方式
1基金理理费
通常情况基金理费前日基金资产净值 15年费率计提计
算方法：
H＝E×年理费率÷年天数
H 日应计提基金理费
E 前日基金资产净值
基金理费日计提月支付基金理基金托发送基金理
费划付指令基金托复核次月首日起3 工作日基金财产中次
性支付基金理遇法定节假日休息日支付日期延
2基金托托费
通常情况基金托费前日基金资产净值 025年费率计提计
算方法：
H＝E×年托费率÷年天数
H 日应计提基金托费
E 前日基金资产净值
基金托费日计提月支付基金理基金托发送基金托
费划付指令基金托复核次月首日起3 工作日基金财产中次
性支付基金托遇法定节假日休息日支付日期延
3理费托费外基金费基金托根关法规相
应协议规定费支出金额支付列入摊入期基金费
(四)列入基金费项目
基金理基金托未履行未完全履行义务导致费支出基
金财产损失处理基金运作关事项发生费等列入基金费
15 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
基金合生效前发生信息披露费律师费会计师费费基金
财产中支付
(五)基金理基金托根基金发展情况调整基金理费率基
金托费率降低基金理费率基金托费率须召开基金份额持会
基金理必须迟新费率实施日 2 日前指定媒体刊登公告

五基金财产投资方投资限制
()投资目标
基金蓝筹股票基金通投资业绩优良发展稳定行业
占支配性位分红稳定蓝筹市公司股票效控制风险保持基金
资产良流动性前提追求稳定分红基础实现基金资产长期稳定增
长
(二)投资范围
基金投资范围具良流动性金融工具包括国法发行市
股票债券货币市场工具权证资产支持证券法律法规中国证监会允
许基金投资金融工具基金投资象重点业绩优良发展稳定
行业占支配性位分红稳定蓝筹市公司股票满足述条件蓝筹股
票占全部股票投资组合市值例低 80法律法规监机构允许
基金投资品种基金理履行适程序纳入投资范围
基金投资组合例：股票资产占基金资产 6095债券货币市
场工具现金权证资产支持证券法律法规中国证监会允许基金投资
证券品种占基金资产 540（基金保留现金投资期日年
政府债券例合计低基金资产净值 5）基金实际理程
中基金具体配置例基金理根中国宏观济情况证券市场阶段
性变化做动调整求基金资产类资产投资中达风险收益佳
衡例超出基金合约定限定范围
（三）投资限制
(1)基金持家市公司股票市值超基金资产净值 10％
(2)基金持全部权证市值超基金资产净值 3％
16 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
(3)基金理理全部基金持家公司发行证券超该证券
10％
(4)基金理理全部基金持权证超该权证 10
％
(5)基金进入全国银行间业市场进行债券回购资金余额超基金
资产净值 40％
(6)基金投资组合例：股票资产占基金资产 6095债券货
币市场工具现金权证资产支持证券法律法规中国证监会允许基金投
资证券品种占基金资产 540
(7)基金投资原始权益类资产支持证券例超基
金资产净值 10％
(8)基金持全部资产支持证券市值超基金资产净值 20
％
(9)基金持(指信级)资产支持证券例超该
资产支持证券规模 10％
(10)基金理理全部基金投资原始权益类资产支持
证券超类资产支持证券合计规模 10％
(11)基金财产参股票发行申购基金申报金额超基金总资
产基金申报股票数量超拟发行股票公司次发行股票总量
(12)基金交易日买入权证总金额超交易日基金资产
净值 05％
(13)保持低基金资产净值 5％现金者期日年政府债
券
(14)果法律法规基金合约定投资组合例限制进行变更变更
规定准法律法规监部门取消述限制适基金基金
投资受相关限制
证券市场波动市公司合基金规模变动股权分置改革中支付价
等基金理外素致基金投资例符合述规定投资例基金
理应 10 交易日进行调整
17 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
基金理应基金合生效日起 6 月基金投资组合例符
合基金合关约定
2禁止行
维护基金份额持合法权益基金财产列投资者活动：
(1)承销证券
(2)贷款者提供担保
(3)事承担限责投资
(4)买卖基金份额国务院规定外
(5)基金理基金托出资者买卖基金理基金托
发行股票者债券
(6)买卖基金理基金托控股关系股东者基金理
基金托重利害关系公司发行证券者承销期承销证
券
(7)事幕交易操证券交易价格正证券交易活动
(8)法律法规关规定国务院证券监督理机构规定禁止活
动
(9)法律法规监部门取消述限制适基金基金投资
受相关限制

六基金资产净值计算方法公告方式
基金资产净值指基金资产总值减基金负债价值
（）基金资产净值计算方法
1股票估值方法：
(1)市流通股票估值日证券交易收盘价估值估值日交易
交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值
交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重
变化素调整交易市价确定公允价格
(2)未市股票估值：
1) 首次发行未市股票采估值技术确定公允价值估值技术难
18 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
计量公允价值情况成计量
2)送股转增股配股公开增发新股等发行未市股票估值日证
券交易挂牌股票市价估值
3)首次公开发行明确锁定期股票股票交易市交易
市股票市价估值
4)非公开发行明确锁定期流通受限股票监机构行业协会关规
定确定公允价值
(3)情况基金理采项第(1)－(2)项规定方法基
金资产进行估值均应认采适估值方法果基金理认
项第(1)－(2)项规定方法基金资产进行估值客观反映公允
价值基金理根具体情况基金托商定反映公允
价值价格估值
(4)国家新规定规定进行估值
2债券估值方法：
(1)证券交易市场实行净价交易债券估值日收盘价估值估值日没
交易交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值
交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价
重变化素调整交易市价确定公允价格
(2)证券交易市场未实行净价交易债券估值日收盘价减债券收盘价
中含债券应收利息(债券计息起始日起息日估值日利息)
净价进行估值估值日没交易交易日济环境未发生重变
化交易日债券收盘净价估值交易日济环境发生重变化
参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定
公允价格
(3)交易宗交易方式转资产支持证券采估值技术确定公允价
值估值技术难计量公允价值情况成进行续计量
(4)发行未市债券采估值技术确定公允价值估值技术难计量
公允价值情况成进行续计量
(5)全国银行间债券市场交易债券资产支持证券等固定收益品种采
19 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
估值技术确定公允价值
(6)债券时两两市场交易债券处市场分估
值
(7)情况基金理采项第(1)－(6)项规定方法基
金资产进行估值均应认采适估值方法果基金理认
项第(1)－(6)项规定方法基金资产进行估值客观反映公允
价值基金理综合考虑市场成交价市场报价流动性收益率曲线等
种素基础形成债券估值基金理根具体情况基金托商定
反映公允价值价格估值
(8)国家新规定规定进行估值
3权证估值方法：
(1)基金持权证持确认日起卖出日行权日止市交易权
证估值日证券交易挂牌该权证收盘价估值估值日没交易
交易日济环境未发生重变化交易日收盘价估值交易
日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化
素调整交易市价确定公允价格
未市交易权证采估值技术确定公允价值估值技术难计量公
允价值情况成计量持股票享配股权停止交易
未行权权证采估值技术确定公允价值
(2)情况基金理采项第(1)项规定方法基金资产
进行估值均应认采适估值方法果基金理认
项第(1)项规定方法基金资产进行估值客观反映公允价值基金
理根具体情况基金托商定反映公允价值价格估
值
(3)国家新规定规定进行估值
4基金理基金托发现基金估值违反基金合订明估值方法
程序相关法律法规规定者未充分维护基金份额持利益时应立通
知方查明原双方协商解决
5根关法律法规基金资产净值计算基金会计核算义务基金理
20 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
承担基金基金会计责方基金理担基金关会
计问题相关方等基础充分讨法达成致意见
基金理基金资产净值计算结果外予公布
（二）基金资产净值公告方式
1基金基金合生效开始办理基金份额申购者赎回前基金
理少周公告次基金资产净值基金份额净值
2开始办理基金份额申购者赎回基金理开放日次
日通网站基金份额发售网点媒介披露开放日基金份额净值
基金份额累计净值
3基金理公告半年度年度市场交易日基金资产净值基
金份额净值基金理应述市场交易日次日基金资产净值基金
份额净值基金份额累计净值登载指定报刊网站

七基金合解终止事程序基金财产清算方式
()基金合终止
列情形基金合中国证监会核准终止：
1基金份额持会决定终止
2基金理解散破产撤销等事继续担基金理职务
6 月适基金理公司承接原权利义务
3基金托解散破产撤销等事继续担基金托职务
6 月适托机构承接原权利义务
4中国证监会规定情况
(二)基金财产清算
1基金财产清算组
(1)基金合终止时成立基金财产清算组基金财产清算组中国证监会
监督进行基金清算
(2)基金财产清算组成员基金理基金托具事证券相关业
务资格注册会计师律师中国证监会指定员组成基金财产清算组
聘必工作员
21 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
(3)基金财产清算组负责基金财产保清理估价变现分配基金
财产清算组法进行必民事活动
2基金财产清算程序
基金合终止应法律法规基金合关规定基金财产进行清
算基金财产清算程序包括：
(1)基金合终止发布基金财产清算公告
(2)基金合终止时基金财产清算组统接基金财产
(3)基金财产进行清理确认
(4)基金财产进行估价变现
(5)聘请律师事务出具法律意见书
(6)聘请会计师事务清算报告进行审计
(7)基金财产清算结果报告中国证监会
(8)参加基金财产关民事诉讼
(9)公布基金财产清算结果
(10)基金剩余财产进行分配
3清算费
清算费指基金财产清算组进行基金财产清算程中发生合理
费清算费基金财产清算组优先基金财产中支付
4基金财产列序清偿：
(1)支付清算费
(2)交纳欠税款
(3)清偿基金债务
(4)基金份额持持基金份额例进行分配
基金财产未前款(1)－(3)项规定清偿前分配基金份额持
5基金财产清算公告
基金财产清算公告基金合终止报中国证监会备案 5 工作日
基金财产清算组公告清算程中关重事项须时公告基金财产清算结
果会计师事务审计律师事务出具法律意见书基金财产清算组报中
国证监会备案公告
22 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金—基金合摘
6基金财产清算账册文件保存
基金财产清算账册关文件基金托保存 15 年

八争议解决方式
基金合订立容履行解释基金合关争议基金
合事应量通协商调解途径解决愿者通协商调解解决
方均权争议提交中国国际济贸易仲裁委员会中国国际
济贸易仲裁委员会届时效仲裁规进行仲裁仲裁点北京市仲裁裁决
终局方事均约束力仲裁费败诉方承担
争议处理期间基金合事应恪守职责继续忠实勤勉责
履行基金合规定义务维护基金份额持合法权益
基金合受中国法律辖

九基金合存放投资者取基金合方式
基金合正式八份中国证监会银行业监督理机构持两份
外基金理基金托持两份份均具等法律效力
基金合印制成册供投资基金理基金托代销机构
登记结算机构办公场查阅效力应基金合正准

23

《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档