私募投资基金理登记基金备案办法（试行）20140117
中国基金业协会关发布私募投资基金理登记基金备案办法（试行）通知
(中基协发[2014]1号)
私募基金理：
规范私募投资基金业务保护投资者合法权益促进私募投资基金行业健康发展根证券投资基金法中国证券监督理委员会授权中国证券投资基金业协会制定私募投资基金理登记基金备案办法（试行）现予发布
附件：私募投资基金理登记基金备案办法（试行）
中国证券投资基金业协会
二〇四年月十七日
私募投资基金理登记基金备案办法（试行）
第章 总
第条 规范私募投资基金业务保护投资者合法权益促进私募投资基金行业健康发展根证券投资基金法中央编办关私募股权基金理职责分工通知中国证券监督理委员会(简称中国证监会)关规定制定办法
第二条 办法称私募投资基金(简称私募基金)系指非公开方式合格投资者募集资金设立投资基金包括资产基金理者普通合伙理投资活动目设立公司者合伙企业
第三条 中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)办法规定办理私募基金理登记私募基金备案私募基金业务活动进行律理
第四条 私募基金理应提供私募基金登记备案需文件信息保证提供文件信息真实性准确性完整性
第二章 基金理登记
第五条 私募基金理应基金业协会履行基金理登记手续申请成基金业协会会员
第六条 私募基金理申请登记应通私募基金登记备案系统实填报基金理基信息高级理员业员基信息股东合伙基信息理基金基信息
第七条 登记申请材料完备符合规定私募基金理应根基金业协会求时补正
申请登记期间登记事项发生重变化私募基金理应时告知基金业协会变更申请登记容
第八条 基金业协会采取约谈高级理员现场检查中国证监会派出机构相关专业协会征询意见等方式私募基金理提供登记申请材料进行核查
第九条 私募基金理提供登记申请材料完备基金业协会应收齐登记材料日起20工作日通网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续网站公示私募基金理基情况包括私募基金理名称成立时间登记时间住联系方式负责等基信息基诚信信息
公示信息构成私募基金理投资理力持续合规情况认作基金资产安全保证
第十条 登记私募基金理法解散法撤销者法宣告破产基金业协会应时注销基金理登记
第三章 基金备案
第十条 私募基金理应私募基金募集完毕20工作日
通私募基金登记备案系统进行备案根私募基金投资方注明基金类实填报基金名称资规模投资者基金合(基金公司章程者合伙协议统称基金合)等基信息
公司型基金聘理团队理基金资产该公司型基金作基金履行备案手续时需作基金理履行登记手续
第十二条 私募基金备案材料完备者符合规定私募基金理应根基金业协会求时补正
第十三条 私募基金备案材料完备符合求基金业协会应收齐备案材料日起20工作日通网站公示私募基金基情况方式私募基金办结备案手续网站公示私募基金基情况包括私募基金名称成立时间备案时间投资领域基金理基金托等基信息
第十四条 备案私募基金申请开立证券相关账户
第四章 员理
第十五条 私募基金理应规定基金业协会报送高级理员基金业员基信息变更信息
第十六条 事私募基金业务专业员应具备私募基金业资格
具备条件认定具私募基金业资格：
()通基金业协会组织私募基金业资格考试
(二)三年事投资理相关业务
(三)基金业协会认定情形
第十七条 私募基金理高级理员应诚实守信三年没重失信记录未中国证监会采取市场禁入措施
前款称高级理员指私募基金理董事长总理副总理执行事务合伙(委派代表)合规风控负责实际履行述职务员
第十八条 私募基金业员应定期参加基金业协会认机构组
织执业培训
第五章 信息报送
第十九条 私募基金理应月结束日起5工作日更新理私募证券投资基金相关信息包括基金规模单位净值投资者数量等
第二十条 私募基金理应季度结束日起10工作日更新理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息包括认缴规模实缴规模投资者数量投资方等
第二十条 私募基金理应年度结束日起20工作日更新私募基金理股东合伙高级理员业员理私募基金等基信息
私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
受托理享受国家财税政策扶持创业投资基金基金理应报送受托理创业投资基金投资中微企业情况社会济贡献情况等报告
第二十二条 私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告：
()私募基金理名称高级理员发生变更
(二)私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更
(三)私募基金理分立者合
(四)私募基金理高级理员存重违法违规行
(五)法解散法撤销者法宣告破产
(六)损害投资者利益重事项
第二十三条 私募基金运行期间发生重事项私募
基金理应5工作日基金业协会报告：
()基金合发生重变化
(二)投资者数量超法律法规规定
(三)基金发生清盘清算
(四)私募基金理基金托发生变更
(五)基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件
第二十四条 基金业协会季度私募基金理业员私募基金情况进行统计分析中国证监会报告
第六章 律理
第二十五条 基金业协会根私募基金理理基金类型设立相关专业委员会实施差化律理
第二十六条 基金业协会私募基金理业员实施非现场检查现场检查求私募基金理业员提供关资料信息私募基金理业员应配合检查
第二十七条 基金业协会建立私募基金理业员诚信档案踪记录诚信信息
第二十八条 基金业协会接受私募基金理基金业员投诉投诉事项进行调查核实法进行处理
第二十九条 基金业协会根事等愿原私募基金业务纠纷进行调解维护投资者合法权益
第三十条 私募基金理高级理员业员存情形基金业协会视情节轻重私募基金理采取警告行业通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员资格等措施高级理员业员采取警告行业通
报批评公开谴责取消业资格等措施记入诚信档案情节严重
移交中国证监会处理：
()违反证券投资基金法办法规定
(二)私募基金理登记基金备案信息报送中提供虚假材料信息者隐瞒重事实
(三)法律法规中国证监会基金业协会规定情形
第三十条 私募基金理未规定时填报业务数者进行信息更新基金业协会责令改正年累计两次未时填报业务数进行信息更新基金业协会责员采取警告措施情节严重中国证监会报告
第七章 附
第三十二条 办法2014年2月7日起施行基金业协会负责解释
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(中基协发[2014]1号)
私募基金理：
规范私募投资基金业务保护投资者合法权益促进私募投资基金行业健康发展根证券投资基金法中国证券监督理委员会授权中国证券投资基金业协会制定私募投资基金理登记基金备案办法（试行）现予发布
附件：私募投资基金理登记基金备案办法（试行）
中国证券投资基金业协会
二〇四年月十七日
私募投资基金理登记基金备案办法（试行）
第章 总
第条 规范私募投资基金业务保护投资者合法权益促进私募投资基金行业健康发展根证券投资基金法中央编办关私募股权基金理职责分工通知中国证券监督理委员会(简称中国证监会)关规定制定办法
第二条 办法称私募投资基金(简称私募基金)系指非公开方式合格投资者募集资金设立投资基金包括资产基金理者普通合伙理投资活动目设立公司者合伙企业
第三条 中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)办法规定办理私募基金理登记私募基金备案私募基金业务活动进行律理
第四条 私募基金理应提供私募基金登记备案需文件信息保证提供文件信息真实性准确性完整性
第二章 基金理登记
第五条 私募基金理应基金业协会履行基金理登记手续申请成基金业协会会员
第六条 私募基金理申请登记应通私募基金登记备案系统实填报基金理基信息高级理员业员基信息股东合伙基信息理基金基信息
第七条 登记申请材料完备符合规定私募基金理应根基金业协会求时补正
申请登记期间登记事项发生重变化私募基金理应时告知基金业协会变更申请登记容
第八条 基金业协会采取约谈高级理员现场检查中国证监会派出机构相关专业协会征询意见等方式私募基金理提供登记申请材料进行核查
第九条 私募基金理提供登记申请材料完备基金业协会应收齐登记材料日起20工作日通网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续网站公示私募基金理基情况包括私募基金理名称成立时间登记时间住联系方式负责等基信息基诚信信息
公示信息构成私募基金理投资理力持续合规情况认作基金资产安全保证
第十条 登记私募基金理法解散法撤销者法宣告破产基金业协会应时注销基金理登记
第三章 基金备案
第十条 私募基金理应私募基金募集完毕20工作日
通私募基金登记备案系统进行备案根私募基金投资方注明基金类实填报基金名称资规模投资者基金合(基金公司章程者合伙协议统称基金合)等基信息
公司型基金聘理团队理基金资产该公司型基金作基金履行备案手续时需作基金理履行登记手续
第十二条 私募基金备案材料完备者符合规定私募基金理应根基金业协会求时补正
第十三条 私募基金备案材料完备符合求基金业协会应收齐备案材料日起20工作日通网站公示私募基金基情况方式私募基金办结备案手续网站公示私募基金基情况包括私募基金名称成立时间备案时间投资领域基金理基金托等基信息
第十四条 备案私募基金申请开立证券相关账户
第四章 员理
第十五条 私募基金理应规定基金业协会报送高级理员基金业员基信息变更信息
第十六条 事私募基金业务专业员应具备私募基金业资格
具备条件认定具私募基金业资格：
()通基金业协会组织私募基金业资格考试
(二)三年事投资理相关业务
(三)基金业协会认定情形
第十七条 私募基金理高级理员应诚实守信三年没重失信记录未中国证监会采取市场禁入措施
前款称高级理员指私募基金理董事长总理副总理执行事务合伙(委派代表)合规风控负责实际履行述职务员
第十八条 私募基金业员应定期参加基金业协会认机构组
织执业培训
第五章 信息报送
第十九条 私募基金理应月结束日起5工作日更新理私募证券投资基金相关信息包括基金规模单位净值投资者数量等
第二十条 私募基金理应季度结束日起10工作日更新理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息包括认缴规模实缴规模投资者数量投资方等
第二十条 私募基金理应年度结束日起20工作日更新私募基金理股东合伙高级理员业员理私募基金等基信息
私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
受托理享受国家财税政策扶持创业投资基金基金理应报送受托理创业投资基金投资中微企业情况社会济贡献情况等报告
第二十二条 私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告：
()私募基金理名称高级理员发生变更
(二)私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更
(三)私募基金理分立者合
(四)私募基金理高级理员存重违法违规行
(五)法解散法撤销者法宣告破产
(六)损害投资者利益重事项
第二十三条 私募基金运行期间发生重事项私募
基金理应5工作日基金业协会报告：
()基金合发生重变化
(二)投资者数量超法律法规规定
(三)基金发生清盘清算
(四)私募基金理基金托发生变更
(五)基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件
第二十四条 基金业协会季度私募基金理业员私募基金情况进行统计分析中国证监会报告
第六章 律理
第二十五条 基金业协会根私募基金理理基金类型设立相关专业委员会实施差化律理
第二十六条 基金业协会私募基金理业员实施非现场检查现场检查求私募基金理业员提供关资料信息私募基金理业员应配合检查
第二十七条 基金业协会建立私募基金理业员诚信档案踪记录诚信信息
第二十八条 基金业协会接受私募基金理基金业员投诉投诉事项进行调查核实法进行处理
第二十九条 基金业协会根事等愿原私募基金业务纠纷进行调解维护投资者合法权益
第三十条 私募基金理高级理员业员存情形基金业协会视情节轻重私募基金理采取警告行业通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员资格等措施高级理员业员采取警告行业通
报批评公开谴责取消业资格等措施记入诚信档案情节严重
移交中国证监会处理：
()违反证券投资基金法办法规定
(二)私募基金理登记基金备案信息报送中提供虚假材料信息者隐瞒重事实
(三)法律法规中国证监会基金业协会规定情形
第三十条 私募基金理未规定时填报业务数者进行信息更新基金业协会责令改正年累计两次未时填报业务数进行信息更新基金业协会责员采取警告措施情节严重中国证监会报告
第七章 附
第三十二条 办法2014年2月7日起施行基金业协会负责解释
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