目 录
第章 总 1
第二章 投资理基原 2
第三章 投资理决策体制 4
第四章 投资理程序 11
第节 投资研究 12
第二节 投资决策 13
第三节 投资执行 16
第四节 投资踪总结 17
第五节 投资核监督 17
第五章 证券备选库建立维护 18
第六章 基金参市公司股东会行表决权 20
第七章 投资禁止限制 21
第八章 投资授权理 24
第九章 投资风险控制 24
第十章 附 26
第章 总
第条 保证基金理限公司（简称公司）基金投资理工作规范序高效科学进行基金份额持提供优质投资理服务维护基金资产安全保护基金份额持利益明确基金投资理业务流程相关部门职责特制定制度
第二条 制度制订中华民国证券法中华民国证券投资基金法证券投资基金运作理办法等法律法规公司公司章程部控制纲公司理制度
第三条 制度适公司基金投资理工作直接相关部门员工 运基金资产进行证券投资全程
第二章 投资理基原
第四条 基金投资遵守国家关法律法规规范性文件求坚持规范稳健高效投资原
第五条 基金投资理原分级理明确授权规范操作严格监 坚持投资决策中权利相关责称原做决策效责明确
第六条 基金投资理方式采取投资决策委员会领导基金理负责制
第七条 投资理中遵守公司投资理念根基金合（风格）制定相应投资原
第八条 投资理程中严格执行投资禁止限制制度
第九条 适应市场波动性特点根基金合（风险）基金投资目标适开展相机抉择投资
第十条 公司投资理首原充分解基金投资者解投资者投 资目标收益期风险承受力基金投资理程中始终坚持基金份额持利益优先原受托职责精神职业素质长远眼光投资者提供高水理财服务
第十条 投资组合理需遵循原
（） 长期投资原
公司信奉遵循长期投资原致力基金份额持带长期稳定收益基金根建立深入研究基础投资策略进行投资局限短线市场机会寻找基分析基础着眼发现行业公司长期成长潜力分享中国济长期成长带收益基金份额持谋取长期稳定安全收益
（二） 风险收益配优化原
基金构建投资组合时追求风险收益配优化原定风险控制目标前提利收益分析技术通选择收益性成长性高证券提高投资组合收益者获取定投资收益目标利风险分析技术通选择风险低证券波动互补证券降低投资组合风险实现风险收益配优化公司目标基金份额持提供佳风险调整收益率
（三） 分散投资原
公司构建投资组合程中通选择种投资品种通分散投资降低投资风险实现投资组合安全性收益性统
（四） 流动性原
公司构建投资组合程中充分考虑投资股票债券等证券品种流动性投资组合整体流动性降低基金资产流动性风险实现流动性收益性统
（五） 全方位风险控制原
公司全面风险控制贯穿投资理全程方面投资理团队建立投资研究投资决策投资执行投资踪全程中全程风险控制方面公司专门设立风险控制办公会督察长领导监察稽核部研究部风险理组投资程合理合法合规性投资风险进行专门独立监控投资程中风险进行全方位事前事中事监控
第十二条 公司关投资业务员应关注接受社会公众基金证券投资交易行合理评监督公司应时根证券交易制度修订调整修正基金证券投资交易行
第三章 投资理决策体制
第十三条 基金投资理流程涉部门相关责：
（） 投资决策委员会
（二） 风险控制办公会
（三） 分领导（包括限投资总监）
（四） 基金理
（五） 研究部
（六） 交易室
（七） 基金事务部财务综合部
（八） 监察稽核部
第十四条 基金投资理组织结构图
风险控制办公会
投资决策委员会
资 投 领
产 资 汇 导
配 授 报 投
置 权 工 资
作 团
队 基
分领导
投 金
资 风
合 报 控 险
研究部风险理 组
规 方 制 异 评
性 案 风 交 常 估
监察稽核部
审 险 易 交
查 监 易 控
投资理部
控 报 制
告
基
金
事
务
部
中央
交
易
室
基
金
理
研
究
部
决策 投资 指令
支持 指令 传达
研究 运作 交易
需求 反馈 核
第十五条 投资决策委员会
投资决策委员会公司基金投资高投资决策机构投资决策委员会公司总理分副总理投资总监研究总监公司根实际需确定投资相关员组成
投资总监担投资决策委员会执行委员投委会授权权限范围实施投资计划超出权限范围投资计划提交投资决策委员会审批
投资决策委员会职责：
（1） 制定基金投资程序权限设置
（2） 根基金基金合确定基金投资理念投资原投资限制
（3） 讨基金理定期出具投资策略报告研究部研究策略报告审定基金资产配置方案包括基金资产市场股票债券现金间配置例基金资产重点市场行业产业板块间分配例融资规模根市场形势资产配置方案进行调整
（4） 批准基金投资证券备选库核心证券库建立调整
（5） 制定基金投资授权方案分领导基金理作出投资授权超出投资权限投资项目做出决定
（6） 评价基金理工作绩效
（7） 定期研究部风险理组提交基金投资风险评估投资绩效分析报告进行讨执行适策略程序方法量减轻投资风险
第十六条 投资总监
投资总监负责公司具体投资理技术业务职责：
（1） 执行投资理流程环节事宜保证基金投资行合法合规
（2） 担投资决策委员会执行委员负责召开例行投资决策委员会会议
（3） 协助制定公司发展短中长期投资政策策略计划
（4） 执行投资组合理团队投资决策流程包括资产配置行业公司选择风险分析理
（5） 落实基金资产配置期达投资决策委员会制定目标
（6） 控制投资风险情况努力公司理基金达保持业流业绩
（7） 参制定公司产品开发计划产品开发提出建设性意见
（8） 基金重客户保持常沟通联系客户阐明公司投资理策略良风险控制力
（9） 协助支持新产品发行
第十七条 基金理
基金理公司投资理体系中重环节具体负责基金日常营运理职责：
（1） 投资决策委员会授权范围负责理基金日常投资运作
（2） 拟定理基金投资策略报告报投资决策委员会审批
（3） 负责制定执行基金投资组合方案超出基金理权限投资报投资总监投资决策委员会批准
（4） 负责制定达日常交易指令
（5） 定期投资组合方案执行情况业绩表现进行总结投资总监汇报
（6） 负责理基金运作进行阶段性总结参撰写基金中报年报等公开报告
（7） 开放式基金理负责基金流动性直接理积极基金重客户沟通参路演
基金理设基金理助理协助基金理工作
第十八条 研究部
研究部公司投资理体系中重投资决策支持部门职责：
（1） 负责组织宏观济形势市场走势进行研究出具研究策略报告投资决策委员会制定基金投资目标投资策略资产配置方案提供
（2） 负责外部研究资源信息收集整理工作外部研究机构建立良合作关系基金投资建立起强研究台信息资料库
（3） 负责开展行业市公司研究负责建立维护基金投资证券备选库核心证券库
（4） 负责关注行业重点市公司进行实调研基金重仓品种提供研究报告建议
（5） 研究部推荐形成投资项目进行踪调研
（6） 固定收益证券金融衍生产品等进行专项研究提出相应研究报告投资建议
（7） 时完成基金理委托专题研究项目
（8） 时完成公司交付研究务
第十九条 交易室
交易室负责公司基金投资计划具体执行部控制公司采取集中交易模式基金投资交易均通交易室完成中央交易室基金理发出符合关法律法规公司投资理制度规定交易指令权暂停执行立投资总监监察稽核部报告
交易室职责：
（1） 严格执行基金理达交易指令
（2） 基金交易情况实施线实时监控汇报
（3） 基金理时反馈交易执行情况
（4） 保种交易记录单证等原始证关文件资料报表材料
（5） 发现交易市场异常时汇报
（6） 严格遵守国家法律法规部制度相关规定
第二十条 基金事务部财务综合部
基金事务部财务综合部公司事交易清算基金清算会计核算开放式基金注册登记业务部门
基金事务部财务综合部具体负责工作
（1） 根公司确定租交易席位券商名单具体办理开户事宜
（2） 负责基金交易资金调拨交易清算等工作
（3） 负责基金会计工作
（4） 负责基金开户申购赎回登记基金清算等工作
（5） 时公司相关部门反映注册登记基金清算中出现问题
（6） 负责编制基金项定期报告提供基金时报告求相 关容
（7） 负责编制定期基金客户账单
（8） 完成公司交付相关业务工作
第二十条 监察稽核部
监察稽核部作基金投资合规性检查部门投资决策程序运作流程合理性合规合法性进行审查存问题时提出意见补救措施基金运作部理制度执行遵纪守法情况进行监察稽核外发布基金信息审核
第二十二条 研究部风险理组
研究部设风险理组通建立运关策略流程方法工具识度量公司营中承受投资风险运作风险信风险等类风险公司决策理层提供时充分风险报告确保公司相关风险采取效防范控制妥善理
研究部风险理组基金投资理程中职包括：
1． 制定清晰合理科学效风险理政策公司部门员工时传达
2． 根业务部门特点需求制定投资领域风险理绩效评估战略监督执行
3． 根公司营策略规模复杂程序承受风险建立定量化风险评估（识度量分析）方法工具
4． 建立遵循科学效风险理程序
5． 制定符合法律法规客户需求项风险控制措施
6． 建立套符合国际投资表现标准结合国基金运作惯例基金业绩计算方法
7． 发展套国外领先水准数量化投资风险绩效评估系统确保基金投资风险基金投资绩效进行科学化准确化标准化定量化评估
8． 定期决策理层提交风险报告发现重偏差应立理层汇报
9． 时提供基金投资风险绩效数满足公司业务相关部门户需求（包括基金理市场营销部门产品代销机构基金持）
10． 风险控制办公会指示项风险课题进行研究
11． 培育推广风险理企业文化
第二十三条 风险控制办公会
风险控制办公会公司总理领导常设机构公司高风险控制机构风险控制办公会公司总理督察长市场部理投资理部理研究部理财务综合部理基金事务部理信息技术部理监察稽核部理组成风险控制办公会公司投资理流程中职：
1 负责指导建立完备风险控制体系系统工具监督实施确保公司商业运作符合法律法规基金合相关规范性文件求
2 负责培育公司风险理文化制定政策通教育培训工作提高公司高级理员基金理风险控制方面意识力
3 建立公司风险控制策略原具体制度根需进行必修改
4 研究部风险理组提交风险分析评估报告（包括产品开发市场推广营销投资理基金营运客户服务）进行讨
5 公司资产基金资产理中潜风险进行系统评估研究提出相关方案
6 基金投资种定价模型估值模型（包括财务分析模型）投资品种筛选模型进行定期评估提出进步改进完善意见
7 审定公司业务授权方案
8 处理公司战略失误偶发事件导致公司声誉风险重风险事件
9 负责公司危机处理
11．负责界定业务风险损失责相关责
第四章 投资理程序
第二十四条 公司投资理程序总体框架图示：
基金合
客户需求
法律法规
证券投资目标：原政策限制（确定基金业绩基准）
济研究
策略研究
行业研究
公司研究
技术分析
政治济市场等相关素变化
投资决策委员会：
讨基金投资策略
确定基金资产配置方案
投资策略听证
投资策略听证
投资全程风险控制 投资全程风险控制
督察长监察稽核部研究部风险理组
投资证券
备选库
核心证券库
投资限制库
基金理：
证券组合建立优化调整
数量分析：
特征分析
表现评估
风险分析
流动性分析
基金市场
基金销售
赎回资金
流动情况
中央交易室：
交易执行交易监控
第二十五条 投资理流程分投资研究投资决策投资执行投资踪反馈投资核监督等五环节具体流程图：
确定投资原限制
投资分析研究
投资策略（资产配置）
构造组合
实现交易
组合评价风险控制
流动性理
否
满意
分析原反馈调整
选择交易席位
研究选股
维持组合
持续踪
否
第节 投资研究
第二十六条 保障基金份额持利益投资研究程中定期召开投资决策委员会会议投资研究联席会议晨会会议等会议投资决策提供准确
第二十七条 投资决策委员会月召开次决定事项：
（） 根基金合投资者需求市场情况决定基金投资理念投资原投资方法定期定期制定投资限制证券库防止介入幕交易陷入必关联交易
（二） 基金选择合适业绩基准基金投资绩效进行评估风险理
（三） 目前宏观济金融形势展货币政策方利率水准等总体济数现状进行分析讨作拟定投资策略参考
（四） 基金理提交投资策略报告进行讨表决决定基金段时期资产配置方案
第二十八条 基金理研究部定期召开投资研究联席会议讨确定期工作重点：
第二十九条 基金理根需选择亲调研委托研究部市公司某专题进行调研
第三十条 研究部关研究员关规定实施调研计划调研应撰写调研简报研究报告研究成果存放公司统台
第三十条 通晨会等业务会议基金理研究员相互交流研究成果市场趋势行业发展状况公司投资价值进行充分交流沟通
第二节 投资决策
第三十二条 基金投资策略报告形成
（） 基金理定期制作投资策略报告决定段时期 资产配置方案基金理制定资产配置方案时须投资分析结基础外须结合研究部风险理组提供相关评估报告等资料进行佳资产配置工作
（二） 基金理根国外济形势市场走势投资研究联席会议讨结果拟订投资策略报告阐述身投资策略明确阶段股票固定收益证券现金融资投资例
（三） 投资策略报告报投资决策委员会讨通开始执行
第三十三条 固定收益证券投资决定形成
（） 基金固定收益证券投资信评级重考虑素着国固定收益类证券品种日益丰富市场逐步发展公司固定收益证券（包括政府债券金融债券担保公司债担保公司债等）制定相应信等级求决定具体投资权限开展投资
（二） 满足关法律法规债券投资例限制外公司根国固定收益类证券市场发展情况制定种类固定收益证券具体投资例金额限制投资期期限固定收益证券投资例限制
（三） 基金投资固定收益证券必须基金理提出固定收益证券投资分析报告总体济趋势利率变化趋势作出分析提出相应分析操作建议基金理进行固定收益证券投资时必须公司信评级具体权限
第三十四条 重投资项目提案形成
超出基金理投资权限投资项目基金理公司投资授权方案规定报分领导审批需投资决策委员会审批项目提交投资决策委员会讨
第三十五条 衍生金融产品投资
法律法规允许基金进行衍生金融产品（包括期货期权等）投资时公司根相关法规制定修改相关制度风险控制措施系统
第三十六条 投资决议形成
投资决策委员会审议基金理提交资产配置提案等提议投资决策委员会成员讨修改签字确认形成投资决议
第三十七条 投资组合形成
公司基金理述投资分析完成理基金进行投资组合理投资组合负全责
进行投资组合前基金理必须列事项作投资决定原：
（） 基金理责风险控制前提基金份额持谋取佳利益原进行慎重投资决定
（二） 投资决定必须遵守资产配置方案风险控制求前提保证客户陈述基金定投资目标致
（三） 投资决定必须遵循机关相关规定限制公司制定投资理制度
（四） 进行投资决定前应市场现状充分解考虑基金份额持必须承担信风险流动性风险
（五） 投资决定极端（：单日买卖频繁介入高风险投机股等）
（六） 提升短期业绩基金净值公布前期拉抬掼压公司股价
基金理违反述原进行投资行公司根行性质程度根相关公司规章制度予处罚
第三十八条 保障基金份额持权益基金理坚持三公原取信基金投资取信市场取信社会宗旨规范理忠职守严禁列行：
（） 违反证券交易制度规扰乱市场秩序
（二） 意损害基金投资业机构员合法权益
（三） 违反基金合托协议等关法律文件
（四） 泄露职期间知悉关公司基金商业秘密
（五） 利害关系买卖股票
（六） 玩忽职守滥职权
（七） 法律法规中国证监会禁止行
基金理违反述原进行投资行公司根行性质程度根相关公司规章制度予处罚
第三节 投资执行
第三十九条 基金交易行通交易室统执行投资总监领导切交易交易资讯保密前提定程序公开运作
第四十条 投资决议执行
（） 基金理通交易系统交易室达交易指令
（二） 交易室复核交易指令误分解交易指令达交易室分配交易员执行
（三） 交易室交易员执行交易指令
（四） 天交易结束交易员应基金交易执行结果输入系统提供基金事务部基金清算组作券银清算账日整理交易执行报告书印日交易指令清单成交明细表均式两份交易员交基金理确认保留份备查
（五） 交易室授权范围交易指令异议时交易员认交易指令难操作通交易室基金理提出异议时基金理认然应该坚持原交易指令基金理必须交易室提交交易信息反馈表签署意见否基金理必须修改原交易指令交易室执行新交易指令
（六） 违反证券投资基金法证券投资基金运作理办法基金合投资决策委员会决议公司投资理制度交易指令交易室应暂停执行该等指令时通知相关基金理公司分领导监察稽核部汇报
（七） 交易指令律电脑指令（基金交易指令系统）形式达特殊情况采取书面指令录音电话指令书面指令必须基金理书面签名录音电话指令事须基金理书面确认严禁口头指令
第四十条 基金理日证券发出方相反交易指令时中央交易室应拒绝执行
第四十二条 交易执行程中交易员应指令范围努力控制成争取交易价格应根市场情况时基金理通报交易指令执行情况该项交易判断建议便基金理时调整投资策略
第四十三条 交易室应积极基金交易理情况通报分领导基金理督察长
第四十四条 新股增发新股配股投资流程公司相关规定执行中流通受限股投资公司行规定
第四节 投资踪总结
第四十五条 投资理部必须定期进行投资总结已发生投资行进行分析总结未投资行提供正确方
（） 基金理定期投资组合期表现市场表现进行分析基金表现业绩基准表现差异说明原投资程中足提出改进意见
（二） 基金理持仓证券需密切关注证券进行动态踪委托研究部完成该项务
（三） 果发现基金投资证券备选库核心证券库中证券基面情况变化基金理研究员建议召开时投资研究联席会议讨否修改备选库核心证券库
（四） 基金理根情况变化认必修改资产配置方案重投资项目方案应先拟订投资策略报告重投资项目建议书报投资决策委员讨决定
第五节 投资核监督
第四十六条 基金事务部基金清算员通交易数核日交易操作进行复核发现违反证券法证券投资基金法证券投资基金运作理办法基金合公司相关理制度交易操作须立刻投资总监汇报时通报监察稽核部相关基金理中央交易室
第四十七条 中央交易室负责基金投资日常交易行进行实时监控
第五章 证券备选库建立维护
第四十八条 公司实行证券备选库制度证券备选库分：投资证券备选库核心证券库投资禁止库基金理投资核心证券库中证券投资证券备选库中证券禁止库中证券严禁进行投资
第四十九条 投资禁止库研究部风险理组负责建立维护包括STPT类公司财务状况严重恶化重诉讼公司资产造成重影响公司诺安基金理公司存重关联关系法律法规规定禁止投资公司投资证券库核心证券库研究部风险理组负责建立维护研究部风险理组负责根投资决策委员会审定投资证券库核心证券库名单交易系统中设置相应证券库
第五十条 投资证券备选库建立维护
投资证券备选库般指基金理投资核心库备选择象果基金合没特规定般范围扣禁选库符合国家关法律法规允许投资范围证券基金投资核心库基础研究部提出符合公司投资理念基金选股标准核心库证券名单必须中挑选
第五十条 核心证券库建立维护
研究部投资证券备选库名单中公司进行进步研究调研出具股研究报告投资研究联席会议讨报投资决策委员会审定投资决策委员会批准研究部风险理组该公司列入相应基金核心证券库中
基金理制定调整投资组合时必须选择核心证券库中证券研究部核心证券库中证券须持续追踪基面股价变化适时提出修正报告便基金理进行投资决策
固定收益核心证券库风险评估基础样程序建立需报投资决策委员会审批必须保证相关基金核心证券库中证券符合应产品法律法规基金合求
第五十二条 投资禁止库建立维护
研究部风险理组发现投资证券备选库核心库中股票出现第五十五条第569款列情形应第时间该股纳入投资禁止库出现第五十五条列情形应第时间研究部提出该股纳入投资禁止库研究部异议该股票进入投资禁止库研究部异议投资决策委员会终决定该股票否进入投资禁止库研究部风险理组根投资决策委员会终决定交易系统中做相应设置
第五十三条 市公司出现第五十五条第5款列情形进入投资禁止库致基金投资组合中出现投资禁止库中股票基金理决定否卖出买入出现第五十五条列情形进入投资禁止库致基金投资组合中出现投资禁止库中股票应该股票进入投资禁止库日起10交易日持投资禁止库中股票全部减持完毕
第五十四条 列股票属公司投资禁止库中股票公司基金禁止买入
1已披露正接受监部门调查市公司股票
2中国证监会交易公开谴责市公司股票
3公司治理结构存严重问题市公司股票
4市场已周知某利益团体控制庄股
5ST股
6三板交易退市股票
7年度财务报表会计师事务出具拒绝表示意见者否定意见市公司股票
8市公司已披露业绩幅滑严重亏损时亏损属短期素致
9诺安基金理公司存重关联关系法律法规规定禁止投资公司
第五十五条 股票进入核心库核心库中剔必须遵循流程
研究部提出股票库调整名单
投资研究联席会议讨
通提交
投资决策委员会议讨
未通
通
研究部风险理组名单调整交易系统股票库
提 交
未通研究部重新调整
第六章 基金参市公司股东会行表决权
第五十六条 公司行属基金持股票表决权应指派代表出席指派专通网络进行投票委托代理行原应基金基金理出席市公司股东会行投票权基金理通网络投票行投票权基金理授权基金理助理研究员代出席授权基金理助理研究员通网络投票行投票权
第五十七条 公司行属基金持股票表决权董事监事选选举权应基金份额持利益化原出现市公司股东理层侵害公司股东利益行时公司投资决策委员会着维护基金份额持利益原商讨相应策行投票权
第五十八条 公司基金投资市公司发布召开股东会通知相关研究员基金理助理认应该参加股东会应出席前出具建议书报相关基金理股东会议题投票意见发表建议基金理研究员基金理助理建议书基础出具意见交分领导审阅分领导核准指派专建议书核准容出席股东会行投票权通网络投票行投票权事关重难决策分领导应建议书提交投资决策委员会讨决定处理意见
第五十九条 基金通网络投票行表决权
第六十条 授权投票者应通公司交易系统合法常渠道进行投票
第六十条 授权投票者应建议书核准容指定网络投票系统行投票权
第七章 投资禁止限制
第六十二条 非固定收益类基金投资组合应符合列规定：
() 基金持1家市公司股票市值超该基金资产净值10
(二) 基金理理全部基金持1家公司发行证券超该证券10
（三）基金财产参股票发行申购单基金申报金额超该基金总资产单基金申报股票数量超拟发行股票公司次发行股票总额
（四）开放式基金应保持低基金资产净值5％现金者期日年政府债券备支付基金份额持赎回款项中国证监会规定特殊基金品种外
（五）基金交易日买入权证总金额超交易日基金资产净值千分五
（六）基金持全部权证市值超基金资产净值3
（七）基金理理全部基金持权证超该权证10
（八）中国证监会规定例限制
（九）基金理应基金合生效日起六月基金投资组合例符合基金合关规定
第六十三条 固定收益类基金投资组合应符合列规定：
（）投资公司发行短期企业债券例超基金资产净值10
（二）投资公司发行短期融资券短期企业债券例合计超基金资产净值10市场波动基金规模变动等基金理外素致基金投资符合述例基金理应10交易日调整完毕
（三）存放具基金托资格商业银行存款超基金资产净值30存放具基金托资格商业银行存款超基金资产净值5
（四）债券正回购资金余额交易日均超基金资产净值40巨额赎回致债券正回购资金余额超基金资产净值40基金理应10工作日进行调整
（五）基金理投资买入卖出信等级固定收益证券金额遵公司关规定执行
（六）货币基金中短债基金等须遵守监机构具体法律法规针特定产品做出相关规定
（七）中国证监会中国民银行规定例限制
第六十四条 行基金投资禁止行：
（） 投资基金合中投资目标投资范围规定外品种
（二） 违反证券投资基金法证券投资基金运作理办法基金合关投资组合例限制
（三） 基金投资违反证券投资基金法证券投资基金运作理办法关禁止行规定
（四） 基金时相时间证券进行相相数量反交易
（五） 公司理基金相时间证券相相价格进行相相数量反交易
（六） 利幕信息进行投资
（七） 通单独合谋集中资金优势持股优势者利信息优势联合者连续买卖操证券交易价格
（八） 串通事先约定时间价格方式进行交易
（九） 方式操证券交易价格
（十） 通关联交易损害基金持利益
（十） 运基金资产配合公司发起理基金发起机构证券投资业务
（十二）意维持抬高公司发起理基金发起机构承销股票价格
（十三） 申购公司关联方首发增发配售证券
（十四）利基金进行形式利益输送损害投资者利益
（十五）货币市场基金公司股东进行交易通交易安排降低投资组合均剩余期限真实天数
（十六）基金理擅投资未监部门许金融产品投资超出基金合规定投资范围投资品种
（十七） 国家法律法规中国证监会禁止投资行
第六十五条 超越投资权限基金投资行必须获授权批准
第六十六条 基金投资行必须获分领导批准
（） 超越投资权限
（二）公司部制度规定
（三）相关法规规定
第六十七条 述投资禁止限制规定研究部风险理组公司投资交易理系统中预先设置违反述投资禁止限制投资指令系统接受
第八章 投资授权理
第六十八条 公司基金投资业务实行分级授权理投资决策委员会负责审批公司投资授权方案
第六十九条 投资授权方案必须明确授权授权收回授权情况授权超越授权时进行处理
第七十条 投资授权具体规定投资决策委员会安排制定公司根基金具体情况进行灵活调整
第九章 投资风险控制
第七十条 风险理基金投资理重环节公司根投资决策层次建立完善基金投资风险控制系统
第七十二条 公司风险控制办公会督察长定期定期公司投资理制度投资决策程序合法性合规性效性基金运作程中合法性合规性进行全面检查评价督促公司相关部门提出改进方案责成落实
第七十三条 投资决策委员会通审议批准基金资产配置方案监控基金股票固定收益证券现金融资例控制基金系统风险
第七十四条 利投资研究风险控制技术台辅助工具日常投资程事前事中事进行效风险控制
第七十五条 研究部风险理组独立评估监测类风险公司决策理层提供时充分风险报告确保公司相关风险采取效防范控制妥善理投资理程工作投资总监确定投资风险测量体系测量标准承受风险已识投资风险建立适风险理工具定期公司基金投资风格投资绩效风险水进行分析评估报告分领导风险控制办公会
第七十六条 投资决策委员会通定期定期基金风险水进行评价投资授权方案等措施加强基金投资风险控制
第七十七条 研究部风险理组天收市违反部投资限制预警线基金发出提醒通知时通知投资理部
第七十八条 中央交易室负责基金投资日常交易行进行实时监控防止违法违规异常交易行发生
第七十九条 监察稽核部投资制度执行情况投资程合法性合规性进行定期监察稽核
第八十条 通证券分析系统软件应设置业务步电脑风险监测系统设置股预警线通动账系统扫描证券投资持仓超风险权限额接法律法规规定例进行提醒超例投资法委托设定计算机系统实行权限理设置密码等
第八十条 投资理关金融机构（包括租席位券商场外交易市场交易手托机构）制定严格选择评级标准择优选相关金融机构根述机构提供服务质量进行定期评级择优汰劣
第八十二条 基金投资理程中应十分重视流动性风险控制理研究部风险理组负责建立完备基金流动性监测分析评价系统基金流动性实行实时理
第八十三条 控制基金流动性风险两方面着手：首先构成投资组合体股保证定流动性满足流动性求基础考察股变现速度（换手率变现压力等）变现损失（买卖价差击成等）次整投资组合保证定流动性现金国债持例二满足基流动性求具流动性特征股票合理调配满足流动性求前提追求整体回报化
第十章 附
第八十四条 制度现行效法律法规关规定制定公司适时根关法规求公司业务发展作进步调整完善遇关法律法规作出调整制度致时公司新法律法规规定执行
第八十五条 制度公司董事会负责解释董事会批准日起实行
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第章 总 1
第二章 投资理基原 2
第三章 投资理决策体制 4
第四章 投资理程序 11
第节 投资研究 12
第二节 投资决策 13
第三节 投资执行 16
第四节 投资踪总结 17
第五节 投资核监督 17
第五章 证券备选库建立维护 18
第六章 基金参市公司股东会行表决权 20
第七章 投资禁止限制 21
第八章 投资授权理 24
第九章 投资风险控制 24
第十章 附 26
第章 总
第条 保证基金理限公司（简称公司）基金投资理工作规范序高效科学进行基金份额持提供优质投资理服务维护基金资产安全保护基金份额持利益明确基金投资理业务流程相关部门职责特制定制度
第二条 制度制订中华民国证券法中华民国证券投资基金法证券投资基金运作理办法等法律法规公司公司章程部控制纲公司理制度
第三条 制度适公司基金投资理工作直接相关部门员工 运基金资产进行证券投资全程
第二章 投资理基原
第四条 基金投资遵守国家关法律法规规范性文件求坚持规范稳健高效投资原
第五条 基金投资理原分级理明确授权规范操作严格监 坚持投资决策中权利相关责称原做决策效责明确
第六条 基金投资理方式采取投资决策委员会领导基金理负责制
第七条 投资理中遵守公司投资理念根基金合（风格）制定相应投资原
第八条 投资理程中严格执行投资禁止限制制度
第九条 适应市场波动性特点根基金合（风险）基金投资目标适开展相机抉择投资
第十条 公司投资理首原充分解基金投资者解投资者投 资目标收益期风险承受力基金投资理程中始终坚持基金份额持利益优先原受托职责精神职业素质长远眼光投资者提供高水理财服务
第十条 投资组合理需遵循原
（） 长期投资原
公司信奉遵循长期投资原致力基金份额持带长期稳定收益基金根建立深入研究基础投资策略进行投资局限短线市场机会寻找基分析基础着眼发现行业公司长期成长潜力分享中国济长期成长带收益基金份额持谋取长期稳定安全收益
（二） 风险收益配优化原
基金构建投资组合时追求风险收益配优化原定风险控制目标前提利收益分析技术通选择收益性成长性高证券提高投资组合收益者获取定投资收益目标利风险分析技术通选择风险低证券波动互补证券降低投资组合风险实现风险收益配优化公司目标基金份额持提供佳风险调整收益率
（三） 分散投资原
公司构建投资组合程中通选择种投资品种通分散投资降低投资风险实现投资组合安全性收益性统
（四） 流动性原
公司构建投资组合程中充分考虑投资股票债券等证券品种流动性投资组合整体流动性降低基金资产流动性风险实现流动性收益性统
（五） 全方位风险控制原
公司全面风险控制贯穿投资理全程方面投资理团队建立投资研究投资决策投资执行投资踪全程中全程风险控制方面公司专门设立风险控制办公会督察长领导监察稽核部研究部风险理组投资程合理合法合规性投资风险进行专门独立监控投资程中风险进行全方位事前事中事监控
第十二条 公司关投资业务员应关注接受社会公众基金证券投资交易行合理评监督公司应时根证券交易制度修订调整修正基金证券投资交易行
第三章 投资理决策体制
第十三条 基金投资理流程涉部门相关责：
（） 投资决策委员会
（二） 风险控制办公会
（三） 分领导（包括限投资总监）
（四） 基金理
（五） 研究部
（六） 交易室
（七） 基金事务部财务综合部
（八） 监察稽核部
第十四条 基金投资理组织结构图
风险控制办公会
投资决策委员会
资 投 领
产 资 汇 导
配 授 报 投
置 权 工 资
作 团
队 基
分领导
投 金
资 风
合 报 控 险
研究部风险理 组
规 方 制 异 评
性 案 风 交 常 估
监察稽核部
审 险 易 交
查 监 易 控
投资理部
控 报 制
告
基
金
事
务
部
中央
交
易
室
基
金
理
研
究
部
决策 投资 指令
支持 指令 传达
研究 运作 交易
需求 反馈 核
第十五条 投资决策委员会
投资决策委员会公司基金投资高投资决策机构投资决策委员会公司总理分副总理投资总监研究总监公司根实际需确定投资相关员组成
投资总监担投资决策委员会执行委员投委会授权权限范围实施投资计划超出权限范围投资计划提交投资决策委员会审批
投资决策委员会职责：
（1） 制定基金投资程序权限设置
（2） 根基金基金合确定基金投资理念投资原投资限制
（3） 讨基金理定期出具投资策略报告研究部研究策略报告审定基金资产配置方案包括基金资产市场股票债券现金间配置例基金资产重点市场行业产业板块间分配例融资规模根市场形势资产配置方案进行调整
（4） 批准基金投资证券备选库核心证券库建立调整
（5） 制定基金投资授权方案分领导基金理作出投资授权超出投资权限投资项目做出决定
（6） 评价基金理工作绩效
（7） 定期研究部风险理组提交基金投资风险评估投资绩效分析报告进行讨执行适策略程序方法量减轻投资风险
第十六条 投资总监
投资总监负责公司具体投资理技术业务职责：
（1） 执行投资理流程环节事宜保证基金投资行合法合规
（2） 担投资决策委员会执行委员负责召开例行投资决策委员会会议
（3） 协助制定公司发展短中长期投资政策策略计划
（4） 执行投资组合理团队投资决策流程包括资产配置行业公司选择风险分析理
（5） 落实基金资产配置期达投资决策委员会制定目标
（6） 控制投资风险情况努力公司理基金达保持业流业绩
（7） 参制定公司产品开发计划产品开发提出建设性意见
（8） 基金重客户保持常沟通联系客户阐明公司投资理策略良风险控制力
（9） 协助支持新产品发行
第十七条 基金理
基金理公司投资理体系中重环节具体负责基金日常营运理职责：
（1） 投资决策委员会授权范围负责理基金日常投资运作
（2） 拟定理基金投资策略报告报投资决策委员会审批
（3） 负责制定执行基金投资组合方案超出基金理权限投资报投资总监投资决策委员会批准
（4） 负责制定达日常交易指令
（5） 定期投资组合方案执行情况业绩表现进行总结投资总监汇报
（6） 负责理基金运作进行阶段性总结参撰写基金中报年报等公开报告
（7） 开放式基金理负责基金流动性直接理积极基金重客户沟通参路演
基金理设基金理助理协助基金理工作
第十八条 研究部
研究部公司投资理体系中重投资决策支持部门职责：
（1） 负责组织宏观济形势市场走势进行研究出具研究策略报告投资决策委员会制定基金投资目标投资策略资产配置方案提供
（2） 负责外部研究资源信息收集整理工作外部研究机构建立良合作关系基金投资建立起强研究台信息资料库
（3） 负责开展行业市公司研究负责建立维护基金投资证券备选库核心证券库
（4） 负责关注行业重点市公司进行实调研基金重仓品种提供研究报告建议
（5） 研究部推荐形成投资项目进行踪调研
（6） 固定收益证券金融衍生产品等进行专项研究提出相应研究报告投资建议
（7） 时完成基金理委托专题研究项目
（8） 时完成公司交付研究务
第十九条 交易室
交易室负责公司基金投资计划具体执行部控制公司采取集中交易模式基金投资交易均通交易室完成中央交易室基金理发出符合关法律法规公司投资理制度规定交易指令权暂停执行立投资总监监察稽核部报告
交易室职责：
（1） 严格执行基金理达交易指令
（2） 基金交易情况实施线实时监控汇报
（3） 基金理时反馈交易执行情况
（4） 保种交易记录单证等原始证关文件资料报表材料
（5） 发现交易市场异常时汇报
（6） 严格遵守国家法律法规部制度相关规定
第二十条 基金事务部财务综合部
基金事务部财务综合部公司事交易清算基金清算会计核算开放式基金注册登记业务部门
基金事务部财务综合部具体负责工作
（1） 根公司确定租交易席位券商名单具体办理开户事宜
（2） 负责基金交易资金调拨交易清算等工作
（3） 负责基金会计工作
（4） 负责基金开户申购赎回登记基金清算等工作
（5） 时公司相关部门反映注册登记基金清算中出现问题
（6） 负责编制基金项定期报告提供基金时报告求相 关容
（7） 负责编制定期基金客户账单
（8） 完成公司交付相关业务工作
第二十条 监察稽核部
监察稽核部作基金投资合规性检查部门投资决策程序运作流程合理性合规合法性进行审查存问题时提出意见补救措施基金运作部理制度执行遵纪守法情况进行监察稽核外发布基金信息审核
第二十二条 研究部风险理组
研究部设风险理组通建立运关策略流程方法工具识度量公司营中承受投资风险运作风险信风险等类风险公司决策理层提供时充分风险报告确保公司相关风险采取效防范控制妥善理
研究部风险理组基金投资理程中职包括：
1． 制定清晰合理科学效风险理政策公司部门员工时传达
2． 根业务部门特点需求制定投资领域风险理绩效评估战略监督执行
3． 根公司营策略规模复杂程序承受风险建立定量化风险评估（识度量分析）方法工具
4． 建立遵循科学效风险理程序
5． 制定符合法律法规客户需求项风险控制措施
6． 建立套符合国际投资表现标准结合国基金运作惯例基金业绩计算方法
7． 发展套国外领先水准数量化投资风险绩效评估系统确保基金投资风险基金投资绩效进行科学化准确化标准化定量化评估
8． 定期决策理层提交风险报告发现重偏差应立理层汇报
9． 时提供基金投资风险绩效数满足公司业务相关部门户需求（包括基金理市场营销部门产品代销机构基金持）
10． 风险控制办公会指示项风险课题进行研究
11． 培育推广风险理企业文化
第二十三条 风险控制办公会
风险控制办公会公司总理领导常设机构公司高风险控制机构风险控制办公会公司总理督察长市场部理投资理部理研究部理财务综合部理基金事务部理信息技术部理监察稽核部理组成风险控制办公会公司投资理流程中职：
1 负责指导建立完备风险控制体系系统工具监督实施确保公司商业运作符合法律法规基金合相关规范性文件求
2 负责培育公司风险理文化制定政策通教育培训工作提高公司高级理员基金理风险控制方面意识力
3 建立公司风险控制策略原具体制度根需进行必修改
4 研究部风险理组提交风险分析评估报告（包括产品开发市场推广营销投资理基金营运客户服务）进行讨
5 公司资产基金资产理中潜风险进行系统评估研究提出相关方案
6 基金投资种定价模型估值模型（包括财务分析模型）投资品种筛选模型进行定期评估提出进步改进完善意见
7 审定公司业务授权方案
8 处理公司战略失误偶发事件导致公司声誉风险重风险事件
9 负责公司危机处理
11．负责界定业务风险损失责相关责
第四章 投资理程序
第二十四条 公司投资理程序总体框架图示：
基金合
客户需求
法律法规
证券投资目标：原政策限制（确定基金业绩基准）
济研究
策略研究
行业研究
公司研究
技术分析
政治济市场等相关素变化
投资决策委员会：
讨基金投资策略
确定基金资产配置方案
投资策略听证
投资策略听证
投资全程风险控制 投资全程风险控制
督察长监察稽核部研究部风险理组
投资证券
备选库
核心证券库
投资限制库
基金理：
证券组合建立优化调整
数量分析：
特征分析
表现评估
风险分析
流动性分析
基金市场
基金销售
赎回资金
流动情况
中央交易室：
交易执行交易监控
第二十五条 投资理流程分投资研究投资决策投资执行投资踪反馈投资核监督等五环节具体流程图：
确定投资原限制
投资分析研究
投资策略（资产配置）
构造组合
实现交易
组合评价风险控制
流动性理
否
满意
分析原反馈调整
选择交易席位
研究选股
维持组合
持续踪
否
第节 投资研究
第二十六条 保障基金份额持利益投资研究程中定期召开投资决策委员会会议投资研究联席会议晨会会议等会议投资决策提供准确
第二十七条 投资决策委员会月召开次决定事项：
（） 根基金合投资者需求市场情况决定基金投资理念投资原投资方法定期定期制定投资限制证券库防止介入幕交易陷入必关联交易
（二） 基金选择合适业绩基准基金投资绩效进行评估风险理
（三） 目前宏观济金融形势展货币政策方利率水准等总体济数现状进行分析讨作拟定投资策略参考
（四） 基金理提交投资策略报告进行讨表决决定基金段时期资产配置方案
第二十八条 基金理研究部定期召开投资研究联席会议讨确定期工作重点：
第二十九条 基金理根需选择亲调研委托研究部市公司某专题进行调研
第三十条 研究部关研究员关规定实施调研计划调研应撰写调研简报研究报告研究成果存放公司统台
第三十条 通晨会等业务会议基金理研究员相互交流研究成果市场趋势行业发展状况公司投资价值进行充分交流沟通
第二节 投资决策
第三十二条 基金投资策略报告形成
（） 基金理定期制作投资策略报告决定段时期 资产配置方案基金理制定资产配置方案时须投资分析结基础外须结合研究部风险理组提供相关评估报告等资料进行佳资产配置工作
（二） 基金理根国外济形势市场走势投资研究联席会议讨结果拟订投资策略报告阐述身投资策略明确阶段股票固定收益证券现金融资投资例
（三） 投资策略报告报投资决策委员会讨通开始执行
第三十三条 固定收益证券投资决定形成
（） 基金固定收益证券投资信评级重考虑素着国固定收益类证券品种日益丰富市场逐步发展公司固定收益证券（包括政府债券金融债券担保公司债担保公司债等）制定相应信等级求决定具体投资权限开展投资
（二） 满足关法律法规债券投资例限制外公司根国固定收益类证券市场发展情况制定种类固定收益证券具体投资例金额限制投资期期限固定收益证券投资例限制
（三） 基金投资固定收益证券必须基金理提出固定收益证券投资分析报告总体济趋势利率变化趋势作出分析提出相应分析操作建议基金理进行固定收益证券投资时必须公司信评级具体权限
第三十四条 重投资项目提案形成
超出基金理投资权限投资项目基金理公司投资授权方案规定报分领导审批需投资决策委员会审批项目提交投资决策委员会讨
第三十五条 衍生金融产品投资
法律法规允许基金进行衍生金融产品（包括期货期权等）投资时公司根相关法规制定修改相关制度风险控制措施系统
第三十六条 投资决议形成
投资决策委员会审议基金理提交资产配置提案等提议投资决策委员会成员讨修改签字确认形成投资决议
第三十七条 投资组合形成
公司基金理述投资分析完成理基金进行投资组合理投资组合负全责
进行投资组合前基金理必须列事项作投资决定原：
（） 基金理责风险控制前提基金份额持谋取佳利益原进行慎重投资决定
（二） 投资决定必须遵守资产配置方案风险控制求前提保证客户陈述基金定投资目标致
（三） 投资决定必须遵循机关相关规定限制公司制定投资理制度
（四） 进行投资决定前应市场现状充分解考虑基金份额持必须承担信风险流动性风险
（五） 投资决定极端（：单日买卖频繁介入高风险投机股等）
（六） 提升短期业绩基金净值公布前期拉抬掼压公司股价
基金理违反述原进行投资行公司根行性质程度根相关公司规章制度予处罚
第三十八条 保障基金份额持权益基金理坚持三公原取信基金投资取信市场取信社会宗旨规范理忠职守严禁列行：
（） 违反证券交易制度规扰乱市场秩序
（二） 意损害基金投资业机构员合法权益
（三） 违反基金合托协议等关法律文件
（四） 泄露职期间知悉关公司基金商业秘密
（五） 利害关系买卖股票
（六） 玩忽职守滥职权
（七） 法律法规中国证监会禁止行
基金理违反述原进行投资行公司根行性质程度根相关公司规章制度予处罚
第三节 投资执行
第三十九条 基金交易行通交易室统执行投资总监领导切交易交易资讯保密前提定程序公开运作
第四十条 投资决议执行
（） 基金理通交易系统交易室达交易指令
（二） 交易室复核交易指令误分解交易指令达交易室分配交易员执行
（三） 交易室交易员执行交易指令
（四） 天交易结束交易员应基金交易执行结果输入系统提供基金事务部基金清算组作券银清算账日整理交易执行报告书印日交易指令清单成交明细表均式两份交易员交基金理确认保留份备查
（五） 交易室授权范围交易指令异议时交易员认交易指令难操作通交易室基金理提出异议时基金理认然应该坚持原交易指令基金理必须交易室提交交易信息反馈表签署意见否基金理必须修改原交易指令交易室执行新交易指令
（六） 违反证券投资基金法证券投资基金运作理办法基金合投资决策委员会决议公司投资理制度交易指令交易室应暂停执行该等指令时通知相关基金理公司分领导监察稽核部汇报
（七） 交易指令律电脑指令（基金交易指令系统）形式达特殊情况采取书面指令录音电话指令书面指令必须基金理书面签名录音电话指令事须基金理书面确认严禁口头指令
第四十条 基金理日证券发出方相反交易指令时中央交易室应拒绝执行
第四十二条 交易执行程中交易员应指令范围努力控制成争取交易价格应根市场情况时基金理通报交易指令执行情况该项交易判断建议便基金理时调整投资策略
第四十三条 交易室应积极基金交易理情况通报分领导基金理督察长
第四十四条 新股增发新股配股投资流程公司相关规定执行中流通受限股投资公司行规定
第四节 投资踪总结
第四十五条 投资理部必须定期进行投资总结已发生投资行进行分析总结未投资行提供正确方
（） 基金理定期投资组合期表现市场表现进行分析基金表现业绩基准表现差异说明原投资程中足提出改进意见
（二） 基金理持仓证券需密切关注证券进行动态踪委托研究部完成该项务
（三） 果发现基金投资证券备选库核心证券库中证券基面情况变化基金理研究员建议召开时投资研究联席会议讨否修改备选库核心证券库
（四） 基金理根情况变化认必修改资产配置方案重投资项目方案应先拟订投资策略报告重投资项目建议书报投资决策委员讨决定
第五节 投资核监督
第四十六条 基金事务部基金清算员通交易数核日交易操作进行复核发现违反证券法证券投资基金法证券投资基金运作理办法基金合公司相关理制度交易操作须立刻投资总监汇报时通报监察稽核部相关基金理中央交易室
第四十七条 中央交易室负责基金投资日常交易行进行实时监控
第五章 证券备选库建立维护
第四十八条 公司实行证券备选库制度证券备选库分：投资证券备选库核心证券库投资禁止库基金理投资核心证券库中证券投资证券备选库中证券禁止库中证券严禁进行投资
第四十九条 投资禁止库研究部风险理组负责建立维护包括STPT类公司财务状况严重恶化重诉讼公司资产造成重影响公司诺安基金理公司存重关联关系法律法规规定禁止投资公司投资证券库核心证券库研究部风险理组负责建立维护研究部风险理组负责根投资决策委员会审定投资证券库核心证券库名单交易系统中设置相应证券库
第五十条 投资证券备选库建立维护
投资证券备选库般指基金理投资核心库备选择象果基金合没特规定般范围扣禁选库符合国家关法律法规允许投资范围证券基金投资核心库基础研究部提出符合公司投资理念基金选股标准核心库证券名单必须中挑选
第五十条 核心证券库建立维护
研究部投资证券备选库名单中公司进行进步研究调研出具股研究报告投资研究联席会议讨报投资决策委员会审定投资决策委员会批准研究部风险理组该公司列入相应基金核心证券库中
基金理制定调整投资组合时必须选择核心证券库中证券研究部核心证券库中证券须持续追踪基面股价变化适时提出修正报告便基金理进行投资决策
固定收益核心证券库风险评估基础样程序建立需报投资决策委员会审批必须保证相关基金核心证券库中证券符合应产品法律法规基金合求
第五十二条 投资禁止库建立维护
研究部风险理组发现投资证券备选库核心库中股票出现第五十五条第569款列情形应第时间该股纳入投资禁止库出现第五十五条列情形应第时间研究部提出该股纳入投资禁止库研究部异议该股票进入投资禁止库研究部异议投资决策委员会终决定该股票否进入投资禁止库研究部风险理组根投资决策委员会终决定交易系统中做相应设置
第五十三条 市公司出现第五十五条第5款列情形进入投资禁止库致基金投资组合中出现投资禁止库中股票基金理决定否卖出买入出现第五十五条列情形进入投资禁止库致基金投资组合中出现投资禁止库中股票应该股票进入投资禁止库日起10交易日持投资禁止库中股票全部减持完毕
第五十四条 列股票属公司投资禁止库中股票公司基金禁止买入
1已披露正接受监部门调查市公司股票
2中国证监会交易公开谴责市公司股票
3公司治理结构存严重问题市公司股票
4市场已周知某利益团体控制庄股
5ST股
6三板交易退市股票
7年度财务报表会计师事务出具拒绝表示意见者否定意见市公司股票
8市公司已披露业绩幅滑严重亏损时亏损属短期素致
9诺安基金理公司存重关联关系法律法规规定禁止投资公司
第五十五条 股票进入核心库核心库中剔必须遵循流程
研究部提出股票库调整名单
投资研究联席会议讨
通提交
投资决策委员会议讨
未通
通
研究部风险理组名单调整交易系统股票库
提 交
未通研究部重新调整
第六章 基金参市公司股东会行表决权
第五十六条 公司行属基金持股票表决权应指派代表出席指派专通网络进行投票委托代理行原应基金基金理出席市公司股东会行投票权基金理通网络投票行投票权基金理授权基金理助理研究员代出席授权基金理助理研究员通网络投票行投票权
第五十七条 公司行属基金持股票表决权董事监事选选举权应基金份额持利益化原出现市公司股东理层侵害公司股东利益行时公司投资决策委员会着维护基金份额持利益原商讨相应策行投票权
第五十八条 公司基金投资市公司发布召开股东会通知相关研究员基金理助理认应该参加股东会应出席前出具建议书报相关基金理股东会议题投票意见发表建议基金理研究员基金理助理建议书基础出具意见交分领导审阅分领导核准指派专建议书核准容出席股东会行投票权通网络投票行投票权事关重难决策分领导应建议书提交投资决策委员会讨决定处理意见
第五十九条 基金通网络投票行表决权
第六十条 授权投票者应通公司交易系统合法常渠道进行投票
第六十条 授权投票者应建议书核准容指定网络投票系统行投票权
第七章 投资禁止限制
第六十二条 非固定收益类基金投资组合应符合列规定：
() 基金持1家市公司股票市值超该基金资产净值10
(二) 基金理理全部基金持1家公司发行证券超该证券10
（三）基金财产参股票发行申购单基金申报金额超该基金总资产单基金申报股票数量超拟发行股票公司次发行股票总额
（四）开放式基金应保持低基金资产净值5％现金者期日年政府债券备支付基金份额持赎回款项中国证监会规定特殊基金品种外
（五）基金交易日买入权证总金额超交易日基金资产净值千分五
（六）基金持全部权证市值超基金资产净值3
（七）基金理理全部基金持权证超该权证10
（八）中国证监会规定例限制
（九）基金理应基金合生效日起六月基金投资组合例符合基金合关规定
第六十三条 固定收益类基金投资组合应符合列规定：
（）投资公司发行短期企业债券例超基金资产净值10
（二）投资公司发行短期融资券短期企业债券例合计超基金资产净值10市场波动基金规模变动等基金理外素致基金投资符合述例基金理应10交易日调整完毕
（三）存放具基金托资格商业银行存款超基金资产净值30存放具基金托资格商业银行存款超基金资产净值5
（四）债券正回购资金余额交易日均超基金资产净值40巨额赎回致债券正回购资金余额超基金资产净值40基金理应10工作日进行调整
（五）基金理投资买入卖出信等级固定收益证券金额遵公司关规定执行
（六）货币基金中短债基金等须遵守监机构具体法律法规针特定产品做出相关规定
（七）中国证监会中国民银行规定例限制
第六十四条 行基金投资禁止行：
（） 投资基金合中投资目标投资范围规定外品种
（二） 违反证券投资基金法证券投资基金运作理办法基金合关投资组合例限制
（三） 基金投资违反证券投资基金法证券投资基金运作理办法关禁止行规定
（四） 基金时相时间证券进行相相数量反交易
（五） 公司理基金相时间证券相相价格进行相相数量反交易
（六） 利幕信息进行投资
（七） 通单独合谋集中资金优势持股优势者利信息优势联合者连续买卖操证券交易价格
（八） 串通事先约定时间价格方式进行交易
（九） 方式操证券交易价格
（十） 通关联交易损害基金持利益
（十） 运基金资产配合公司发起理基金发起机构证券投资业务
（十二）意维持抬高公司发起理基金发起机构承销股票价格
（十三） 申购公司关联方首发增发配售证券
（十四）利基金进行形式利益输送损害投资者利益
（十五）货币市场基金公司股东进行交易通交易安排降低投资组合均剩余期限真实天数
（十六）基金理擅投资未监部门许金融产品投资超出基金合规定投资范围投资品种
（十七） 国家法律法规中国证监会禁止投资行
第六十五条 超越投资权限基金投资行必须获授权批准
第六十六条 基金投资行必须获分领导批准
（） 超越投资权限
（二）公司部制度规定
（三）相关法规规定
第六十七条 述投资禁止限制规定研究部风险理组公司投资交易理系统中预先设置违反述投资禁止限制投资指令系统接受
第八章 投资授权理
第六十八条 公司基金投资业务实行分级授权理投资决策委员会负责审批公司投资授权方案
第六十九条 投资授权方案必须明确授权授权收回授权情况授权超越授权时进行处理
第七十条 投资授权具体规定投资决策委员会安排制定公司根基金具体情况进行灵活调整
第九章 投资风险控制
第七十条 风险理基金投资理重环节公司根投资决策层次建立完善基金投资风险控制系统
第七十二条 公司风险控制办公会督察长定期定期公司投资理制度投资决策程序合法性合规性效性基金运作程中合法性合规性进行全面检查评价督促公司相关部门提出改进方案责成落实
第七十三条 投资决策委员会通审议批准基金资产配置方案监控基金股票固定收益证券现金融资例控制基金系统风险
第七十四条 利投资研究风险控制技术台辅助工具日常投资程事前事中事进行效风险控制
第七十五条 研究部风险理组独立评估监测类风险公司决策理层提供时充分风险报告确保公司相关风险采取效防范控制妥善理投资理程工作投资总监确定投资风险测量体系测量标准承受风险已识投资风险建立适风险理工具定期公司基金投资风格投资绩效风险水进行分析评估报告分领导风险控制办公会
第七十六条 投资决策委员会通定期定期基金风险水进行评价投资授权方案等措施加强基金投资风险控制
第七十七条 研究部风险理组天收市违反部投资限制预警线基金发出提醒通知时通知投资理部
第七十八条 中央交易室负责基金投资日常交易行进行实时监控防止违法违规异常交易行发生
第七十九条 监察稽核部投资制度执行情况投资程合法性合规性进行定期监察稽核
第八十条 通证券分析系统软件应设置业务步电脑风险监测系统设置股预警线通动账系统扫描证券投资持仓超风险权限额接法律法规规定例进行提醒超例投资法委托设定计算机系统实行权限理设置密码等
第八十条 投资理关金融机构（包括租席位券商场外交易市场交易手托机构）制定严格选择评级标准择优选相关金融机构根述机构提供服务质量进行定期评级择优汰劣
第八十二条 基金投资理程中应十分重视流动性风险控制理研究部风险理组负责建立完备基金流动性监测分析评价系统基金流动性实行实时理
第八十三条 控制基金流动性风险两方面着手：首先构成投资组合体股保证定流动性满足流动性求基础考察股变现速度（换手率变现压力等）变现损失（买卖价差击成等）次整投资组合保证定流动性现金国债持例二满足基流动性求具流动性特征股票合理调配满足流动性求前提追求整体回报化
第十章 附
第八十四条 制度现行效法律法规关规定制定公司适时根关法规求公司业务发展作进步调整完善遇关法律法规作出调整制度致时公司新法律法规规定执行
第八十五条 制度公司董事会负责解释董事会批准日起实行
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