某市发改委2019年部控制风险评估报告
根xx市财政局关规定求组织开展委科室风险评估工作现结果报告：
风险评估活动组织情况
（）工作机制
次风险评估活动委部控制工作领导组领导风险评估组具体组织实施利完成风险评估工作委领导意财审办牵头科室选择抽调4名业务力强政治作风正派相关工作员组成控风险评估组专门事次风险评估活动
（二）风险评估范围
1单位层面风险
单位层面风险包括组织架构风险运行机制风险关键岗位风险制度体系风险信息系统风险等
（1）组织架构风险：部机构设置合理部门职责清晰部控制理机制健全等情况导致风险
（2）运行机制风险：部门运行机制科学决策程序合理未执行等情况导致风险
（3）关键岗位风险：岗位职责明确关键岗位胜力足等情况导致风险
（4）制度体系风险：部门机构部岗位设置健全理制度完善相关业务处理合规等情况导致风险
（5）信息系统风险：信息系统选型科学日常维护时输入系统数准确完整等情况导致风险
2业务层面风险
市发改委业务层面风险包括预算理风险收支理风险政府采购理风险资产理风险建设项目理风险合理风险风险
（三）风险评估程序方法
1风险评估程序
（1）风险评估工作财审办牵头组织风险评估组根部控制建设领导组委组办公会审批通年度风险评估工作计划具体实施风险评估工作
（2）部室负责风险信息收集风险识科室部评估提出次风险评估活动单位部控制工作领导组领导 财务部门具体组织实施完成工作单位领导意财务部门行政办公室 纪委监察办公室抽调相关工作员组成部控制风险评估组专门监督开展完成次风险评估活动
次风险评估涉业务范围分单位层面风险业务活动层面风险
①单位层面风险包括三方面 组织架构风险单位部机构设置合理部门职责清晰部控制理机制健全等情况导致风险 济决策风险单位济活动决策机制科学决策程序合理 未执行导致风险 力资源风险单位岗位职责明确关键岗位胜力足等 导致风险 ②业务活动层面风险单位济活动业务层面风险包括 预算理风险收支理风险政府采购理风险资产理风险 建设项目理风险合理风险风险
2次风险评估涉部门范围 责部门单位班子成员领导组 配合部门财务科行政办公室纪委监察办公室等相关部门
(三)风险评估程序方法
1风险评估程序
次风险评估活动 风险评估组先研究制定风险评估工作计 划 明确风险评估目标务 次组织召开部门负责参 加动员会 风险评估活动做出动员安排 求部门先进行 查查找风险点研究整改措施风险评估组汇报查情况 次 风险评估领导组根部门查情况 选择关键部门尤财务部门查风险点少部门进行重点检查 部门进行快速检查 根部门查情况现场检查工作底稿收集资料 进行风险分析组织编写风险评估报告
2风险评估方法
次风险评估活动 采风险清单法 文件审查实检查法 流程图法财务报表分析法组讨访谈等方法识风险 采概率分析法情景分析法风险坐标图法分析风险
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根xx市财政局关规定求组织开展委科室风险评估工作现结果报告：
风险评估活动组织情况
（）工作机制
次风险评估活动委部控制工作领导组领导风险评估组具体组织实施利完成风险评估工作委领导意财审办牵头科室选择抽调4名业务力强政治作风正派相关工作员组成控风险评估组专门事次风险评估活动
（二）风险评估范围
1单位层面风险
单位层面风险包括组织架构风险运行机制风险关键岗位风险制度体系风险信息系统风险等
（1）组织架构风险：部机构设置合理部门职责清晰部控制理机制健全等情况导致风险
（2）运行机制风险：部门运行机制科学决策程序合理未执行等情况导致风险
（3）关键岗位风险：岗位职责明确关键岗位胜力足等情况导致风险
（4）制度体系风险：部门机构部岗位设置健全理制度完善相关业务处理合规等情况导致风险
（5）信息系统风险：信息系统选型科学日常维护时输入系统数准确完整等情况导致风险
2业务层面风险
市发改委业务层面风险包括预算理风险收支理风险政府采购理风险资产理风险建设项目理风险合理风险风险
（三）风险评估程序方法
1风险评估程序
（1）风险评估工作财审办牵头组织风险评估组根部控制建设领导组委组办公会审批通年度风险评估工作计划具体实施风险评估工作
（2）部室负责风险信息收集风险识科室部评估提出次风险评估活动单位部控制工作领导组领导 财务部门具体组织实施完成工作单位领导意财务部门行政办公室 纪委监察办公室抽调相关工作员组成部控制风险评估组专门监督开展完成次风险评估活动
次风险评估涉业务范围分单位层面风险业务活动层面风险
①单位层面风险包括三方面 组织架构风险单位部机构设置合理部门职责清晰部控制理机制健全等情况导致风险 济决策风险单位济活动决策机制科学决策程序合理 未执行导致风险 力资源风险单位岗位职责明确关键岗位胜力足等 导致风险 ②业务活动层面风险单位济活动业务层面风险包括 预算理风险收支理风险政府采购理风险资产理风险 建设项目理风险合理风险风险
2次风险评估涉部门范围 责部门单位班子成员领导组 配合部门财务科行政办公室纪委监察办公室等相关部门
(三)风险评估程序方法
1风险评估程序
次风险评估活动 风险评估组先研究制定风险评估工作计 划 明确风险评估目标务 次组织召开部门负责参 加动员会 风险评估活动做出动员安排 求部门先进行 查查找风险点研究整改措施风险评估组汇报查情况 次 风险评估领导组根部门查情况 选择关键部门尤财务部门查风险点少部门进行重点检查 部门进行快速检查 根部门查情况现场检查工作底稿收集资料 进行风险分析组织编写风险评估报告
2风险评估方法
次风险评估活动 采风险清单法 文件审查实检查法 流程图法财务报表分析法组讨访谈等方法识风险 采概率分析法情景分析法风险坐标图法分析风险
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