1








公路水路行业安全生产风险辨识评估控
基规范（试行）
Basic Criterion for Risk Identification Assessment
Control of Transportation (Trial)







2018 年 11 月
2

目 次
前言 7
引言 8
1范围 8
2规范性引文件 8
3术语定义 8
31 风险 risk 9
32 风险理 risk management 9
33 致险素 risk factors 9
34 风险辨识 risk identification 9
35 风险评估 risk assessment 10
36 性 likelihood 10
37 果 consequence 10
38 风险控 risk control 10
39 风险降低 risk reduction 11
310 线分类法 line classification 11
4总体求 11
41 概述 11
42 风险理原 11
43 风险理体系建立完善 12
5风险辨识 12
51 确定辨识范围 12
52 划分作业单元 13
53 确定风险事件 13
54 分析致险素 13
55 编制风险辨识手册 13
6风险评估 13
61 风险评估指标体系确定 13
611 指标体系分级标准 13
612 指标体系确定方法 14
62 风险等级评估标准 14
63 整体风险评估标准 15
64 风险等级调整变更 15 3

7风险控 15
71 般求 15
72 控责 15
73 控制度 17
74 控措施 18
741 监测预警 18
742 警示告知 18
743 风险降低 19
744 应急处置 20
75 登记备案 20
76 教育培训 21
77 档案理 21
附表 1 ：风险事件分析表 22
附表 2 ：致险素分析表 22
附表 3 ：性判断标准表 22
附表 4： 果严重程度判断标准表 23
附表 5 ：果严重程度等级取值表 24
附表 6：风险等级取值区间表 24 1

前言
规范交通运输部安全质量监督理司提出口
规范起草单位：交通运输部规划研究院
规范起草：李琳琳徐志远顾明臣章稷修韩悦李柏丹骞峰敖腾张硕樊志
强文璋姜昊郭志南
规范首次发布
2

引言
积极推进公路水路交通运输行业安全生产风险理工作提升行业理部门业务指导
力引导行业动辨识评估风险 实施针性风险控达效预防减少
类风险事件发生保障民群众生命财产安全目特制定规范
1范围
规范适道路运输水路运输港口营运交通工程建设交通设施养护工程
六领域安全生产风险理业务指导咨询服务风险辨识评估控
交通运输行业理部门规定规定
2规范性引文件
列文件规范应必少新版(包括修订单)适规
范
GB／T 101132003 分类编码通术语
GB／T 243532009 风险理 原实施指南
GB／T 236942013 风险理 术语
GB／T 279212011 风险理 风险评估技术
ISO 310002009 风险理标准 Risk managementPrinciples and guidelines
3术语定义
GB／T 101132003GB／T 236942013ISO 310002009 界定术语定义适
规范便列出相关应术语定义：
31 风险 risk
确定性目标影响
注 1：影响偏离预期通常指负面
注 2：目标方面（：生命财产安全环境保护社会影响等）层面（：
战略组织范围项目产品程）目标
[参见 ISO 310002009 定义 11 GBT 236942013定义 21]
32 风险理 risk management
风险方面指导控制组织协调活动
[参见 ISO 310002009 定义 21 GBT 236942013定义 31]
33 致险素 risk factors
促公路水路行业类突发事件发生增加发生性扩损失程度3

增良社会影响潜原条件
注：重点关注设施设备环境理方面影响公路水路行业安全生产项素
34 风险辨识 risk identification
发现确认描述风险程
注 1：风险辨识包括风险原潜果辨识
[参见 ISO 310002009 定义 351 GBT 236942013定义 451]
35 风险评估 risk assessment
风险辨识结果风险评估标准进行评估确定风险（）量级
否接受容许
[参见 ISO 310002009 定义 371]
36 风险等级 level of risk
单风险组合风险果性组合表达
[参见 GBT 236942013定义 4618]
37 性 likelihood
某事件发生机会
[参见 ISO 310002009 定义 3611]
38 果 consequence
事件目标影响结果
注 1：事件产生系列果
注 2：果确定确定目标具积极消极影响
[参见 ISO 310002009 定义 3613]
39 风险控 risk control
应风险措施
注 1：控包括应风险流程策略设施设备操作行动
[参见 ISO 310002009 定义 3811GBT 236942013定义 4811]
39 风险降低 risk reduction
减少风险消极果降低发生概率二者兼行
[参见 GBT 236942013定义 344]
310 线分类法 line classification
线分类法选定干属性（特征）分类象逐次分干层级层级分4

干类目分支层级类目间构成列关系层级类目间构成隶属关系
称等级分类法
[参见 GBT 101132003定义 215]
4总体求
41 概述
公路水路交通运输行业安全生产风险理工作应坚持安全第预防
综合治理方针强化落实事生产营活动单位（简称生产营单位）
体责建立生产营单位负责职工参政府监行业律社会监督相结合机
制积极引导全员参开展全程环节控制预防减少事发生提高安全生产
理水保证生产营活动利进行
42 风险理原
（1） 业务融合原
风险理应贯穿交通运输生产营全程环节业务理机融合业
员应树立安全生产风险理理念执行风险理政策制度理程序求
（2） 系统化原
风险理工作应针相互独立作业单元设施设备环境理四素系
统化开展致险素分析类致险素相互影响触发风险事件发生
（3） 动态理原
公路水路交通运输行业安全生产风险理需求业务范围生产区域理单元作业
环节流程工艺等变化动态变化风险理辨识评估控工作应相应动态调整
43 风险理体系建立完善
公路水路交通运输行业安全生产风险理工作应采计划实施检查改进（PDCA）
动态循环改进模式积极推动公路水路行业安全生产六体系：法规制度体系安
全责体系预防控制体系支撑保障体系宣传教育体系国际化战略体系建设生产
营单位应通风险辨识风险评估风险控工作检查纠正完善逐步
形成持续改进公路水路行业安全生产风险理长效机制
5风险辨识
51 确定辨识范围
公路水路交通运输行业生产营单位应根业务营范围综合考虑业务范围风
险事件发生独立性历史风险事件发生情况研究确定风险辨识范围 5

52 划分作业单元
公路水路交通运输行业生产营单位应风险理需求独立性原根业务
范围生产区域理单元作业环节流程工艺等进行作业单元划分建立作业单元清
单
53 确定风险事件
针作业单元结合日常安全生产理实际综合考虑历史风险事件发生情况研
究确定作业单元发生风险事件风险事件分析表见附表 1
54 分析致险素
针作业单元设施设备（含货物物料）环境理四素进行
致险素分析致险素分析表见附表 2
55 编制风险辨识手册
针单位生产营活动范围生产营环节相关法规标准规范相关
求编制风险辨识手册明确风险辨识范围划分作业单元确定风险事件分析致险素
6风险评估
61 风险评估指标体系确定
风险等级风险事件发生性（L）果严重程度(C)决定
611 指标体系分级标准
（1） 性指标分级标准
性统划分五级分：极高高中等低 极低性判断标准
表见附表 3
（2） 果严重程度分级标准
果严重程度统划分四级特严重严重较严重严重果严重程度
判断标准表见附表 4果严重程度等级取值表见附表 56

612 指标体系确定方法
（1） 性指标确定方法
针作业单元搜集生产营单位年突发事件发生情况频次数根新
辨识致险素结合行业实践验进行风险事件发生性评价通性
判断标准进行突发事件发生性评分
（2）果严重程度指标确定方法
针作业单元分析风险事件发生造成员伤亡济损失环境
污染社会影响综合参考历史类似事件果损失根果严重程度判断标准进行
果严重程度指标评分
62 风险等级评估标准
公路水路交通运输行业安全生产风险等级(D)高低统划分四级：重较
般较风险等级(D)风险事件发生性(L)果严重程度(C)两指标决
定
D L* C
风险等级取值区间表见附表 6
63 整体风险评估标准
根宏观理需结合历史风险理验进行区域（领域）范围等级风险数量
阈值设置区域（领域）范围某等级风险数量处阈值范围认区域（领域）
整体风险等级达定级整体风险处重风险时应根7风险控求
积极加强风险控
64 风险等级调整变更
风险理象初评重风险针接受风险生产营单位应针致
险素（设施设备环境理）时通财物技术等方面投入降低
风险等级重新评估变更风险等级针客观素降低重风险
应积极加强风险控
生产营单位发现新致险素出现已致险素发生变化导致发生风险事
件性果严重程度显著变化时应时开展风险评估变更风险等级 7

7风险控
71 般求
生产营单位应根作业单元风险等级明确风险控责制定相关制度实
施风险控安全生产风险控制接受范围防范安全生产事发生
72 控责
生产营单位应严格落实风险控体责结合生产营业务风险控需求机
构设置情况分级理原明确等级风险控责分工细化岗位责
生产营单位负责单位风险控工作全面负责职责包括：组织建
立健全风险控规章制度组织制定安全生产风险控教育培训计划保证风险控费
投入开展安全生产风险控督促检查定期开展重风险控措施落实情况监督检
查组织制定风险事件应急预案措施时实报安全生产风险事件
生产营单位安全理部门单位风险控工作具体负责职责包括：建立
健全风险控规章制度制定安全生产风险控教育培训计划组织实施制定风险控
费计划监督实施执行风险控监督检查监督落实重风险控措施制定
风险事件应急预案措施监督实施时实报安全生产风险事件定期开展风险
控工作总结改进建议
生产营单位业务理部门单位风险控具体负责职责包括：落实风险控
规章制度制定落实风险控措施时实报安全生产风险事件参加安全生产风
险控教育培训定期定期安全理部门进行风险控工作汇报改进建议
生产营单位基层理单位实施具体风险控职责包括：落实风险控规章制度
开展风险监测预警警示告知风险降低等风险控工作开展风险事件发生应急处置
工作参加安全生产风险控教育培训定期定期业务理部门进行工作汇报改
进建议
生产营单位委托第三方机构开展风险控技术服务风险控责生产营单
位承担
73 控制度
生产营单位应制定单位项风险控制度包括：风险监控预警风险警示告
知风险降低教育培训档案理风险控制等工作制度
中风险监控预警工作制度应明确容：风险监控部门员风险监控象
监控重点监控容监控求监控手段预警容预警级预警阈值预警方式8

防御性响应等
风险警示告知工作制度应明确容：警示象警示方式警示容等警示象
包括：单位工作员社会公众警示方式包括：物理隔离标志标牌语音提醒
工干预等警示容包括：风险类型位置风险危害影响范围致险素发生
风险事件果安全防范应急措施等
风险降低工作制度应明确容：风险类型级致险素风险降低措施
资金源风险降低求风险降低目标等
教育培训工作制度应明确容：教育培训容象形式求考核等
档案理工作制度应明确容：档案理象理容理形式理效期
方式权限更新求保密求等
风险控制工作制度应明确容：分类分级风险控制工作机制工作流程
技术求等
74 控措施
741 监测预警
生产营单位应落实风险监测预警工作制度根监控象监控重点监控
容监控求采取科学高效方式切实加强监测预警工作
风险监测预警员应根风险监测预警工作制度监测系统工实现作业单元
实时状态变化趋势掌握根致险素控界值实现异常预警相关预警
信息应时报告相关理部门员
生产营单位相关部门员收预警信息应时做应急员物资装备等防
御性响应工作防范安全生产事发生
生产营单位存重风险应制定专项动态监测计划定期更新监测数状态
月少 1 次单独建档
重风险进入预警状态应关求采取措施全面立响应预警信息步
报送属负安全生产监督理职责理部门等级风险监测预警等应严格执行生
产营单位分级理制度
742 警示告知
生产营单位应落实风险警示告知工作制度风险基情况应急措施等信息通安
全手册公告提醒标识牌讲解宣传网络信息等方式告知范围业员进入风险工
作区域外员指导督促做安全防范 9

风险场设置安全警示标识标明警示容风险类型位置风险危
害影响范围致险素发生风险事件果安全防范应急措施告知直接影响
范围相关部门员
生产营单位存重风险应重风险名称位置危险特性影响范围
发生安全生产事果控措施安全防范应急措施告知直接影响范围相关
单位员应风险影响场（区域设备）入口处出明显警示标识文字
图等方式出进入重风险区域注意事项提示
等级风险警示告知工作应严格执行生产营单位分级理制度
743 风险降低
生产营单位应落实风险降低工作制度根单位风险辨识评估结果针
设施设备环境理等致险素采取效风险降低措施降低风险等级
生产营单位存重风险应根致险素控性积极制定风险降低工作
制度建立重风险降低专项资金满足生产营单位针重风险控需求等
级风险降低工作应严格执行生产营单位分级理制度
744 应急处置
生产营单位应加强风险事件应急处置体系建设包括：完善应急预案理应急理
机制组建专兼职应急队伍储备应急物资装备加强应急演练等
突发事件发生应中华民国突发事件应法分级负责属
理原严格执行行业生产营单位制定相关应急预案应急协调联动机制接
受方政府行业理部门统应急指挥决策应急协调联动应急信息发布积极开
展突发事件现场应急处置工作
重风险应单独编制专项应急措施定期开展重风险应急处置演练
75 登记备案
生产营单位应落实重风险信息登记备案规定实记录风险辨识评估监测
控等工作规范理档案重风险应单独建立清单专项档案应明确信息登记责
严格遵守报备容方式时限质量等求接受相关理部门监督
重风险信息报备容包括：基信息控信息预警信息事信息等
重风险信息报备方式包括：初次定期动态三种方式
具体信息报备容方式时限质量等求见公路水路行业安全生产风险理暂
行办法 10

76 教育培训
生产营单位应结合单位风险理实际针全体员工特关键岗位员加强风
险理教育培训明确教育培训容象时间安排等
77 档案理
生产营单位应落实档案理制度规范档案理实记录风险辨识评估控
教育培训登记备案等工作痕迹信息遵守行业理部门相关信息报备求重风
险应单独建档 11

附表 1 ：风险事件分析表
风险辨识范围
（业务名称）
作业单元 典型风险事件







附表 2 ：致险素分析表
风险辨识范围
（业务名称）
作业
单元
典型风险事件
致险素
素 设施设备素 环境素 理素





附表 3 ：性判断标准表
序号 性级 发生性 取值区间
1 极高 极易 (910]
2 高 易 (69]
3 中等 (36]
4 低 (13]
5 极低 极 (01]
备注：
1性指标取值区间整数位数
2区间符号[]包括＂等＂(）包括＂等＂：（01]表示 0<取值≤1 12

附表 4： 果严重程度判断标准表
果严重
程度
果严重程度总体判断标准定义
特严重
（1） 员伤亡发生员伤亡数量达国务院生产安全事报告调查处理条例
中特重事伤亡标准
（2） 济损失发生济损失达国务院生产安全事报告调查处理条例中特
重事济损失标准
（3） 环境污染：造成特重生态环境灾害公卫生事件
（4）社会影响：国家区域社会济外交军事政治等产生特重影响
严重
（1） 员伤亡发生员伤亡数量达国务院生产安全事报告调查处理条例
中重事伤亡标准
（2） 济损失发生济损失达国务院生产安全事报告调查处理条例中重
事济损失标准
（3） 环境污染：造成重生态环境灾害公卫生事件
（4） 社会影响：国家区域社会济外交军事政治等产生重影响
较严重
（1） 员伤亡发生员伤亡数量达国务院生产安全事报告调查处理条例
中较事伤亡标准
（2） 济损失发生济损失达国务院生产安全事报告调查处理条例中较
事济损失标准
（3） 环境污染：造成较生态环境灾害公卫生事件
（4） 社会影响：国家区域社会济外交军事政治等产生较影响
严重
（1） 员伤亡发生员伤亡数量达国务院生产安全事报告调查处理条例
中般事伤亡标准
（2） 济损失发生济损失达国务院生产安全事报告调查处理条例中
般事济损失标准
（3） 环境污染：造成般生态环境灾害公卫生事件
（4） 社会影响：国家区域社会济外交军事政治等产生较影响
注： 表中等级果间关系满足条件 13

附表 5 ：果严重程度等级取值表
果严重程度等级 果严重程度取值
特严重 10
严重 5
较严重 2
严重 1
附表 6：风险等级取值区间表

备注：
区间符号[]包括等(）包括等：区间（05]表示 0<取值≤5

风险等级 风险等级取值区间
重 (55100]
较 (2055]
般 (520]
较 （05]

《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档