质量理体系审核检查表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总
◆组织否文化质量理体系？相关文件否齐全？文件书面形式电子形式？
◆质量理体系相关文件少？否符合标准求？
◆受审部门相关文件少？
◆组织结构图质量方针等否保存完？
◆电子形式文件否效？
√
√
√
√
◆质量理体系文件否覆盖标准适程符合求？程间相互作关系否予确定描述？
◆质量理体系文件容否满足ISO9001求？
◆质量理体系程间逻辑关系文件接口否清楚？
√
√
◆查询相关文件途径
◆否规定查询相关文件途径？
◆文件否便查阅？
√
√
质量手册
◆质量手册覆盖面否完整？ISO9001标准剪裁剪裁细节说明否合理？
◆质量手册否包括理体系范围
◆质量手册否包括剪裁细节合理性？
◆质量手册否引包括程序文件？
◆质量手册否包括理体系程间相互表述
◆质量手册程序否相互协调否操作性
√
√
√
√
√
◆质量手册控制情况
◆手册发放更改否符合文件控制求
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总
◆制定文件控制程序否符合求
◆文件控制程序容否完整否操作性？程序否文件编制批准发布存档查找修订评审做出规定？
◆程序文件否效版？
◆外文件〔标准〕否包括控制范围例？
◆否规定文件夹保方法？
◆否规定适时定期评审文件效性？
◆体系运行起关键作岗位否现行效文件？
◆否规定失效文件处置理方法？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆文件编写批准发布保修订评审情况
◆文件否字迹清楚？
◆文件标识否明确？
◆文件发布前否授权批准？
◆文件否均注明制定修订日期？
◆文件修改否重新批准？
◆识文件现行修改状态方法什？否满足求？
◆处否适应文件效版？
◆文件查找否方便？
◆文件保否效？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆外文件控制
◆否外文件收集审查批准档发放评审更新补充作废等作规定？
◆执行？
√
√
◆作废文件理
◆否保存作废文件进行标识理防止误？
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总
◆否记录进行理程序
◆程序中否记录标识收集编目档保存维护查阅处置等理容做规定？
◆组织关记录？
◆受审部门关记录？
◆程序中否包含记录质量求？
◆否保存期限规定？
√
√
√
√
√
◆记录理实况
◆否记录进行清理列出清单？
◆记录标识贮存检索保护否书面程序求相致？
◆记录否填写正确字迹清楚？
◆贮存否便存取检索？
◆贮存环境温度湿度否适宜防尘防蛀等保护措施否？
◆期记录否求进行处置？
◆现行记录否完整？否提供足够信息？信息否见证？
◆记录否做相关活动产品效劳追溯性？
◆员工需时否组织记录信息理系统获取相应信息？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
51
理承诺
◆高理者建立改良理体系承诺够提供证？
◆高理者否制定批准书面质量方针目标采取措施员工正确理解贯彻执行？
◆否通培训宣传会议评审报告文件等方式相关方〔客户〕求法律法规求传达阶层员工？
◆阶层员工否充分理解求重性工作中确保求实现？
◆否认期进行理评审确保质量理体系适宜性效性充分性
◆否项活动提供充分资源
√
√
√
√
√
√
√
52
顾客关注焦点
◆组织样做顾客关注焦点？
◆组织通什方法掌握顾客产品质量求？
◆组织顾客求转化项工作求实施达顾客满意？
√
√
√
√
53
质量方针
◆质量方针制定
◆滞制定文件化质量方针？
◆质量方针否高理者批准？
√
√
◆质量方针容
◆否组织宗旨相适宜
◆否适合组织活动产品效劳性质规模？
◆否满足顾客求持续改良做出承诺
◆否提供建立评审目标框架
◆否公司方针致
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
53
质量方针
◆质量方针传达理
◆全体员工传达？
◆采取方式？
◆询问员工员工否解质量方针？
√
√
√
√
◆质量方针否实施
◆检查质量目标统计结果确认方针否实施？
√
◆质量方针评审修订
◆否定期评审质量方针规定？
◆理者否认期评审质量方针？
◆质量方针进行修订？
◆评审修订什？
√
√
√
√
√
质量目标
◆组织否设定质量目标
◆目标否形成文件？
◆否领导批准？
◆否分解关职层次？
√
√
√
√
◆设定目标应考虑容
◆目标容否符合方针求？
◆目标容否包括产品求满足产品求需容？
◆目标容否表达持续改良精神？
◆目标否具测量性测量目标方法？
◆否目标实现设置完成时间？
√
√
√
√
√
√
√
◆目标实现情况
◆受审部门否均相应目标？
◆目标否具体量化？
◆否设置必测量参数？
◆企业资源否保证目标实现？
◆否明确执行部门负责？
◆否已关员传达？
◆关员否清楚？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
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审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
质量目标
◆目标实现证
◆检查目标统计结果确认目标否实现？
√
√
◆目标否认期评审修订
◆目标否认期评审修订？
◆什评审修订？
◆目标评审修订否表达持续改良？
√
√
√
质量目标
◆筹划否满足质量目标质量理体系总求？质量理体系筹划输出否形成文件？
◆保证筹划满足质量目标质量理体系总求？
◆现质量理体系筹划形成少文件情况？少份程序文件？否满足求？
◆质量目标否实现〔确认质量理体系筹划效性〕？
√
√
√
◆否提供实施质量目标资源？
◆实施质量目标资源否充足少质检员？少计量员？少审员？否发审员聘书？少设备计量器具？质量关员否进行培训？
√
√
◆质量理体系筹划否表达持续改良？
◆现文件否表达质量理体系持续改良？
√
◆质量理体系筹划否受控？更改期间质量理体系完整性否保持？
◆文件更改否受控？
√
√
职权权限
◆否明确规定组织组织结构职责权限
◆否清晰组织结构图？
◆相关职部门岗位职责否规定形成文件？
◆受审部门职责什？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
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审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
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ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
职权权限
◆高理者职责权限
◆高理者否明确项职责？
◆高理者否指定理者代表否恰明确理者代表职责权限？
√
√
√
◆理者作
◆理者否实施控制改良质量理体系提供必资源包括力资源专项技技术财务资源？提供资源途径否明确？
◆承理职责员说明持续改良承诺？
◆理者参支持质量活动？
√
√
√
√
√
◆关职责权限传达位
◆部门类员职责权限相互关系传达？
◆关员否明确职责务实现质量方针间相互关系？
◆类员否明确完成职责务实现质量方针间关系？
√
√
√
理者代表
◆理者代表职责权限
◆理者代表否体系建立实施保持负责？
◆否高理者报告质量理体系运行情况？
√
√
√
√
部沟通
◆否制定部交流程序？
◆组织否部交流程序？程序中否交流方式容作规定？程序制定程中否听取员工意见？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
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审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
部沟通
◆部交流容
◆员工否参质量方针规定修订评审？
◆员工否参质量理体系文件特作业指导书制定修订评审？
◆员工否参程识确定？
◆员工否解谁理者代表？
√
√
√
√
◆部交流记录
◆涉重质量事住处适处理记录？
◆否保存接收答复员工意见建议记录？
√
√
◆通报组织质量方针质量理体系效性程
◆质量理体系审核评审结果通报组织关员程
◆异常紧急情况信息交流
◆否员工进行信息交流？
◆否质量理体系审核评审结果通报组织关员？
◆信息通报采取种方式？
◆受审部门涉信息交流？
√
√
√
√
√
56
理评审
◆否定期进行理评审规定
◆评审时间间隔样规定？
◆否规定时间进行理评审？
◆理评审否总理亲持？
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
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检查容
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参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
56
理评审
◆受审局部应理评审提供什资料
◆理评审输入否充分
◆受审部门应理评审提供什资料？
◆理评审输入否包括容：
① 外部审核结果
② 方针目标实施情况
③ 纠正预防措施实施情况
④ 顾客投诉建议求
⑤ 监视测量情况报告程业绩产品符合性报告
⑥ 理者代表关质量理体系总体运行情况报告部门理关局部效性报告
⑦ 引起理体系变化企业外部素法律法规变化机构员调整市场变化等
⑧ 改良建议
√
√
◆理评审实施情况
◆理评审容否充分
◆参加理评审？
◆否容进行评审：
a） 方针否适宜？方针实现程序？否需更新质量目标？
b） 程控制情况〔包括程否受控？某程否需改善优化〕？
c） 产品质量状况〔重质量问题〕？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
56
理评审
d） 预防措施实施情况
e） 顾客满意度顾客沟通情况顾客投拆处理情况顾客反应信息
f） 顾客投诉建议求
g） 资源否配置否满足实现方针目标求？
h） 组织结构理职否适宜协调？活动相应文件否需修正？
i） 前次理评审进行部审核外部审核结果效性
j） 理体系适应环境变化应变力
k） 需改良加强领域什？
◆理评审输出否完整形成文件？
◆评审记录形成文件？
◆理评审报告〞中理体系适宜性充分性效性结？
◆否提出需加修正方针目标理体系程？
◆符合否提出纠正求？
√
√
√
√
◆理评审续理
◆评审续工作进展？
◆理评审中纠正措施否进行踪验证验证结果否记录报高理者？
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
61
资源提供
◆组织样确定提供需资源？
◆组织否规定提供资源途径？
◆质量关员进行培训？
◆进行员补充？设施设备更新实施？
√
√
√
◆提供资源否满足体系求？
◆否配备足够资源少员计量器具设备？
√
√
62
力资源
◆否确定影响质量类员力求
◆员力求否包括教育培训历求？
◆否员力胜否进行培训考核？员安排否满足求？
√
√
√
◆否建立确定培训需求实施培训程序
◆组织否制定实施培训具体方案
◆ 否根需制定评审修订培训方案
◆ 应接受培训员否培训
◆培训需求确定否考虑职责力文化程度工作性质情况求？培训象否包括员工？
◆组织否根培训需求制定培训方案？
◆没进行方针目标意识程序培训？
◆事特殊工作员否进行培训进行资格认定？
◆审员否进行培训？
◆时工否进行培训？
◆受审部门员工培训情况？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
62
力资源
◆培训程序培训方案否效实施
◆否培训效性进行评价？
◆培训记录
◆述重点容培训否实施？
◆培训否记录？
◆培训否考核？
◆种方式评价培训效性？实际效果？
√
√
√
√
√
◆供方承包方否需培训？效果？
◆培训容什？
◆培训效果？
√
√
63
根底设施
◆组织样确定提供维护需根底设施？
◆组织否规定确定提供维护根底设计方法？
√
√
◆提供根底设施否满足求？
◆组织否具备适宜工作环境？
◆组织否制定理工作环境方法？
◆工作环境否理？
◆工作环境关法律法规？
√
√
√
√
√
64
工作环境
◆工作环境否适宜？
◆理工作环境？
◆程？否充分？
◆描述程文件中？否充分适？
◆没文件程否效控制？
◆否文件资源提供进行规定？
◆否文件验证确认活动验收准进行规定？
◆记录？否适？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
71
产品实现筹划
◆产品程否确定？
◆否形成必文件？没形成程活动实施？否明确必资源？
◆验证确认活动验收准否规定？
◆否规定必记录？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
71
产品实现筹划
◆否针特定产品工程合编制质量？
◆质量方案容否完整？
◆针特定产品工程合〔特定产品工程合现产品〕否编制质量方案编制？
◆ 质量方案否包括容：
a） 产品工程合求质量目标
b） 需程控制方法
c） 需文件记录
d） 需提供资源
e） 验收准
f） 验证确认监控检查试验方法求等
√
√
◆质量方案实施情况
◆实施质量方案？
◆质量方案实施进行检查验证？
√
√
√
72
顾客关程
◆确定产品求
◆产品关强制性法律法规
◆产品求文件规定
◆否识确定产品求相关规定规定否包括识确定产品求职责方法？
◆组织否已顾客明确规定求隐含求法律法规求组织附加求等方面确定产品求？
◆公司提供产品相关法律法规强制性标准清单？文否效？
◆产品求否形成文件？
◆说明产品求文件〔产品标准销售合设计务书效劳承诺等〕？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
72
顾客关程
◆产品求评审情况
◆产品求变更文件否时更改？否变更信息传递关部门？
◆滞顾客做提供产品承诺前〔投标接受合订单前〕产品求进行评审？
◆评审容？否符合标准求？
◆评审容否包括组织确定附加求评审？组织确定附加求目什？效果？
◆评审结果续踪措施否记录？
◆评审结果否落实评审否效果？
◆顾客投诉中产品求评审造成问题？
◆产品求发生变更时否授权员执行修订工作？
◆修订时否关规定进行评审通知关部门？
◆修订记录否完整
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆顾客进行沟通方式什？
◆否部门顾客提供产品信息处理顾客问询订单？
◆否顾客投诉进行处理？
◆组织产品提供前中顾客进行沟通？
◆否沟通方式作出规定否建立专门组织机构员资源配备否适宜否效进行？
◆样顾客提供产品信息？
◆处理顾客询问订单顾客投诉？
◆否建立户档案否关部门传递顾客效劳求信息？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
73
设计开发
◆否进行设计开发筹划
◆否明确参设计组间接口？否进行理？沟通效果？
◆设计开发方案筹划输出否设计进展适时修改？
◆否项设计开发活动进行筹划？筹划否包括：
a） 阶段划分？
b） 评审验证确认活动？
c） 完成设计开发活动员职责权限？
◆筹划输出否形成产品设计开发方案？
◆设计组部门间接口否恰规定？
◆设计组部门间互提条件信息否形成文件加传递？
◆产品设计开发方案否时修改？
√
√
√
√
√
◆设计输入否完整形成文件？
◆文件否通评审？
◆设计输入求确定？设计输入形式什？
◆设计务书〔设计输入形式〕〞容否完整否包括法律法规合等方面求？
◆设计务书〞法律法规合等文件相矛盾模糊清处矛盾模糊清处否解决？
◆设计务书〔设计输入形式〕〞否通评审？容否适相关部门员否参加评审？
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
73
设计开发
◆进行设计确认
◆否进行确认？采种确认方法？
◆确认活动否确保产品够满足预期求？
◆确认时间方法否恰？确认结果踪措施否予记录？
◆进行局部确认确认范围时间方法否符合标准求？
√
√
√
√
√
◆设计开发更改
◆设计开发更改否形成文件？否更改良行评价？
◆产品图纸更改进行适验证确认？更改实施前否进行批准？
◆否设计更改良行适验证确认？更改实施前否进行批准？
◆更改评审结果踪措施否进行批准？
◆设计图纸更改达执行？
√
√
√
√
√
√
74
采购
◆组织选择评价供方？
◆否明确供方控制方式程度？
◆评价结果踪措施否予记录？
◆否选择评价重新评价供商准文件？
◆否组织关部门供商进行评价？
◆否选择评价供商进行评价？
◆否合格供商名册否保存合格供商记录否认期合格供商进行评价？
◆供商控制控制方式程度否表达该产品实现程产品影响程度？
◆供商质量降时否采取纠正措施作必更换？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
74
采购
◆采购文件否清楚说明采购信息？
◆采购文件发放前否规定求适宜性进行评审？
◆采购文件否写明产品类型号信息？
◆采购文件夹否写明验收求〔合图样技术文件形式表达〕？
◆采购物资标准更改时否采购文件说明？
◆采购文件中否供商程设备员理体系求〔必时〕？
◆采购文件发放前否授权员进行审批？评审方式什？否效？
√
√
√
√
√
√
√
◆采购产品进行验证活动？
◆组织组织顾客供方现场进行验证时否采购文件中作出规定？规定否包括验证安排产品放行方法？
◆采购产品进行验证规定验证记录？
◆否效实施采购产品验证？
◆公司公司顾客求货源处验证时否采购单采购文件中验证安排产品放行方法作具体规定？
√
√
√
生产效劳提供控制
◆组织否已确定生产效劳全程？
◆确定筹划生产效劳全程？
◆筹划结果否确保程处受控状态贯彻实施情况？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
生产效劳提供控制
◆控制生产效劳程信息包括产品特性标准作业指导书等
◆否程控制需表述产品特性信息文件包括产品标准图样合求等？
◆没作业指导书保证质量程否制定作业指导书？关键拟复杂程否制定作业指导书类文件？
◆生产程中关执行员否遵守工艺规程等文件规定？
√
√
√
◆设备测量监控装置否满足需？
◆否设备进行效维护保养设备处完状态？
◆设备否符合求监视测量装置否配置处环境否适宜？
◆否设备修理制度？
◆否设备进行日常定期保养保持良状态？
◆设备维修状态？
√
√
√
√
◆否特殊程关键程实施监控活动？
◆特殊程关键程？
◆否实施监控活动？
◆特殊程关键程员否具备岗资格？
√
√
√
√
◆否设置监控点否合理正常效？
◆程参数关质量特性否进行监视测量做记录？监控点设置否合理效？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
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否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
生产效劳程确实认
◆组织特殊程？
◆否特殊程进行确认？确认时考虑素？否确认程序方法进行规定？
◆什情况进行确认
◆组织特殊程？
◆特殊程否进行确认？
a) 否特殊程进行确认方法程序文件中否包含特殊程进行评审批准准设备认员鉴定程确认求
b) 特殊程参数否进行连续监视做记录
c) 事特殊程员否培训取资格认
d) 特殊程设备事特殊程员否鉴定保存鉴定记录
e) 否特殊程编制作业指导书相应记录表格
◆什情况需特殊程进行确认？规定时间间隔发生问题时程更改时否进行确认？
◆特殊程操作员否作业指导书进行操作？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
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检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
75
标识追溯性
◆否适宜方式生产效劳全程产品进行标识？否制定关标识规定？标识标签等否效理？
◆追溯性求时〔身规定合求〕产品标识否具惟性加记录？
◆否文件规定适方式产品进行标识？
◆否进料接受生产安装交付等阶段产品进行标识？
◆标识方法方式否明确规定？
◆产品物料移动否时移植标识〔必时〕否作出规定？否效实施？
◆标识理〔标签印章等理〕否作出明确规定？否效实施？
◆追溯性场合否批产品进行惟性标识？
◆追溯性标识否规定性记录？
否做记录否够达追溯目？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆方法产品监视测量状态进行标识？
◆检验试验状态标识否理规定？
◆种物料程中产品成品检验状态标识否适宜正确？
◆标签印章区域表示产品检验状态标识理否符合求？
◆存放方式否区分监视测量状态产品？
◆标识方法否正确否着检验试验状态变化更改标识？
◆否保护检验状态标识？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
顾客财产
◆否顾客财产进行标识验证保护维护？
◆组织里顾客财产？
◆顾客财产否标识验证保护维护？
◆已标识顾客财产否分类摆放否存混杂情况？
√
√
√
√
√
◆顾客财产发生丧失损坏适情况时否记录否顾客？
◆顾客财产发生丧失损坏适情况时记录顾客报告？
◆顾客意见？
√
√
产品防护
◆否产品提供防护〔标识搬运包装贮存保护〕？
◆否产品防护〔标识搬运包装贮存保护〕作具体规定？
◆书面规定否切合实施否效版？
◆做生产程中产品防护工作〔包括包装搬运保护等工作〕？制品半成品理方法？
√
√
√
√
√
◆产品包装防护标志否充分适？
◆包装防护标识〔堆码标识心轻放标识等〕规定否规定执行？
◆发货时否做发货标识？
√
√
√
◆搬运方法手段否效？
◆否搬运规定理方法？搬运工具方法场否适宜？
◆现场搬运程否符合求否做致函保证产品受损伤？
◆危险品运输否特规定规定实施？运输单位否资格？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
产品防护
◆产品包装理
◆否包装程标志程作出明确规定？
◆包装材料标志否符合求？
◆现场包装标志程否符合求？
◆机带文件否齐全？
√
√
√
√
√
◆产品贮存保护
◆否产品贮存保护规定否包括防止产品损坏变质措施否作恰入库验收保出库规定？贯彻情况？
◆否做规定时间间隔检查产品库存状态〔规定话〕？
◆贮存库房环境条件否适宜安措施否适？
◆仓库贮存产品否保护措施防雨防晒防变质等措施否进行适隔离措施否效保护产品质量？
◆失效期限物资否效控制？
◆危险品理否特规定规定实施？
◆仓库否区域划分方合格品区域防止状态半成品混淆？
◆否采取措施保证产品损坏丧失安达目外发货时否做关记录？
◆现场帐卡物否致？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
76
监视测量装置控制
◆监视测量装置配置
◆否测量确保产品符合规定求需监视测量装置进行识？否配备必监视测量装置？
◆监视测量装置测量力否满足规定求？
√
√
√
◆监视测量装置校准
◆否前规定周期监视测量装置进行校准检定？否追溯国际国家标准？标准时否文件？
◆否保存检定校准记录？
◆校准员岗证？
◆校准状态标签？校准标志否效期？
◆符合贴标签时识校准状态？
√
√
√
√
√
√
√
√
◆监视测量装置
◆否明确设备理责部门责？
◆否规定防止校准失效调整方法？
◆否必调整设备说明书作业指导书？
◆规定调整测试设备防止调整引起校准失效？
◆测试员岗证？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
76
监视测量装置控制
◆监视测量装置偏离校准状态时处理
◆发现监视测量装置偏离校准状态时否复评前测量结果效性评定
◆否根评审结果采取相应纠正措施
√
√
◆监视测量装置保
◆防止搬运维护贮存期间损坏失效措施〔包括工作环境贮存条件等〕？
◆措施否贯彻？
√
√
◆监视测量软件理
◆监视测量软件前否予确认必时进行确认？
√
81
总
◆监视测量活动筹划
◆否规定筹划实施监视测量活动？监视测量活动？
◆否监视测量活动方法途作规定？
◆监视测量活动否确保符合性实施改良〔通活动识改良时机〕？
√
√
√
√
√
◆统计技术效果
◆统计技术
◆统计技术场合否恰？
◆检查统计技术应效果？
√
√
√
顾客满意
◆进行顾客满意程序监视测量
◆否收集分析顾客满意程序住处作评价质量理体系业绩？
◆收集分析顾客满意程序信息规定规定否包括获信息时机职责方式容分析信息方法？
◆规定否保证客观公正信？否执行？
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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参考文件
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检 查
结果记录
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文件查阅
现场检查
顾客满意
◆顾客满意程度明显降时否采取改良措施
◆分析中发现顾客满意程度明显降时否采取纠正措施？
◆纠正措施否效？
√
√
部审核
◆组织否建立部理体系审核程序
◆文件化程序否包括实施审核确保审核独立性记录审核结果理者报告职责求？
◆程序中否包含审核范围频次方案方法？
√
√
◆部审核方案筹划
◆否进行年度审方案筹划明确规定审核准范围频次方法？
◆年度审方案否理层批准？
◆年度审方案否发关部门？
◆否年度审方案方案实施审核？
√
√
√
√
◆部审核实施
◆否制定审实施方案？
◆审实施方案否覆盖全部素全部部门？
◆审核否事受审活动员进行？
◆审核员否培训取资格证？
◆审核否抓住关键质量环节〔部门设备活动〕？
◆审核检查表否充分符合求？
◆审核报告容否全面？否说明理体系符合性效性？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
部审核
◆部审核中发现符合否采取纠正措施
◆部审核中发现符合否采取纠正措施？
◆采取纠正措施否期完成
◆纠正措施实施效果否进行验证记录
◆验证结果否报告相关部门
√
√
√
√
√
程监视测量
◆程监视测量筹划实施
◆否确定需监视测量程
◆否确定监视测量工程标准？监视测量工程否包括影响程力种素机料法环测等？
◆否确定监视测量方法？采方法否程持续满足预定目力进行证实？
◆否确定监视测量频次？
◆否确定监视测量实施者？
◆否确定监视测量活动资源装置？
◆否确定监视测量需文件记录？
◆否利监视测量结果程力进行评价？
◆程监视测量实施效果？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆程力未达求时处理
◆监视测量结果未达求时否采取纠正纠正措施？
◆纠正纠正措施效果？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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结果记录
提问
文件查阅
现场检查
产品监视测量
◆产品监视测量规定
◆否建立保持产品监视测量文件规定
◆否规定需进行监视测量产品实现阶段否规定监测点监视测量工程方法验收准监视测量设备应留记录检验员资格求？
◆否监视测量结果处理作出明确规定？
◆否规定记录应指明权放行产品员？
◆授权员〔顾客〕批准放行产品交付效劳特例情况组织进行控制？
√
√
√
√
√
◆进货检验
◆进货检查规定？否规定检查工程方法验收准监视测量设备应留记录检验员资格求？
◆否进货进行检查？
◆检验记录否证实符合验收准求？
◆检验记录负责产品放行责签名？
◆进货检验中合格品处置否求供商采取纠正措施？
◆供商否求提供合格证
◆生产急需进行进货检验物资处置？紧急放行产品标识记录？紧急放行物资检验合格追回？
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检 查
结果记录
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文件查阅
现场检查
产品监视测量
◆程产品检验
◆程产品检验规定？否规定检查工程点方法验收准监视测量设备应留记录检验员资格求？
◆否存工序完工检验未完成转序情况？否规定例外转序情况？
◆检验记录否证实验收准求？
◆检验记录负责产品放行责签名？
√
√
√
√
√
◆终产品检验
◆否检验标准作业指导书？
◆检测设备工具否入效期？
◆否检验完成放行产品？
◆检验记录否证实符合验收准求？
◆检验记录负责产品放行责签名？
√
√
√
√
√
√
◆检验记录理
◆否规定保存周期存放点条件否适宜？
◆记录否工程清楚数齐全否够证实符合验收准求？
◆检验记录否标明负责产品放行授权责者？
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
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参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
83
合格品控制
◆否制定合格品控制程序
◆否合格品控制文件化程序否符合标准求手册规定？
◆程序文件合格品标识记录评价隔离处置通知关部门否作出明确规定？
√
√
◆进行合格品处置
◆合格品评审工作进行谁负责？谁参加？级处理？
◆合格品处置方法？
◆合格品标识记录隔离等情况否符合求？
◆合格品处理记录否注明合格品发生时间点关责班组？
◆合格处理记录中否参加评审处置员签字否评审决定进行处置？
◆合格品纠正否重新验证？
√
√
√
√
√
√
√
◆合格品步处理否作出规定规定执行？
◆步否定审批程序否审批？什情况应步处理结果顾客报告？
◆步处理时顾客关部门报告形式否符合规定求？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
83
合格品控制
◆交付开始发现产品合格时处理
◆交会开始发现产品合格时组织否采取措施否效实施
◆顾客处理结果满意程度
√
√
84
数分析
◆数进行收集分析规定否彩统计技术
◆组织收集分析方法规定
◆数收集＼分析中采统计技术
◆统计技术选择？否适
√
√
√
√
◆数收集分析实施
◆组织数进行收集分析？
◆数收集分析中采统计技术？
a）顾客满意信息
b）产品符合性信息
c）程产品特性趋势信息
d）供商〔供方〕信息
e）体系运行信息
◆否利数分析结果评价理体系适宜性效性？
◆否利数分析结果进行改良活动？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
85
改良
◆持续改良筹划
◆否制定改良纠正预防措施程序文件？程序文件否符合标准规定？
◆持续改良否涉理体系程产品？
◆持续改良否包括维持性改良工程突破性改良工程？
◆持续改良职责否涉组织层次？
◆质量方针否表达持续改良容否持续改良调整理目标〔求某段时间全部理目标改良少应进行日常改良活动证〕？
◆审核结果否说明持续改良？
◆数分析否证明持续改良趋势？
◆理评审输出中否持续改良容？
◆纠正预防措施实施否助理体系持续改良？
◆持续改良结果否助提高效率效性？
◆改良纠正预防措施状况否成理评审输入？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
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参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
85
改良
◆突破性改良工程理
◆识改良时机？
◆建立改良组织制定改良方案？
◆进行原分析确定改良措施？
◆改良措施进行验证？措施否效？记录？
√
√
√
√
√
◆纠正预防措施理
◆收集分析种质量信息确定合格潜合格？
◆确定合格潜合格原？
◆否评价纠正预防措施需求确保纠正预防措施遇问题影响程度相适应？
◆确定适宜纠正预防措施实施？样确保纠正预防措施行性？
◆否纠正预防措施效性进行踪评审？措施否效？记录？
√
√
√
√
√
√
◆伴改良纠正预防措施实施文件更改信息交流
◆顾客投诉采取纠正措施否进行报告交流？
◆程序中关改良纠正预防措施涉文件更改规定？
◆否规定相关文件进行更改？
√
√
√
√
◆更改文件执行情况记录
◆更改文件否实施？否记录？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
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检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总
◆组织否文化质量理体系？相关文件否齐全？文件书面形式电子形式？
◆质量理体系相关文件少？否符合标准求？
◆受审部门相关文件少？
◆组织结构图质量方针等否保存完？
◆电子形式文件否效？
√
√
√
√
◆质量理体系文件否覆盖标准适程符合求？程间相互作关系否予确定描述？
◆质量理体系文件容否满足ISO9001求？
◆质量理体系程间逻辑关系文件接口否清楚？
√
√
◆查询相关文件途径
◆否规定查询相关文件途径？
◆文件否便查阅？
√
√
质量手册
◆质量手册覆盖面否完整？ISO9001标准剪裁剪裁细节说明否合理？
◆质量手册否包括理体系范围
◆质量手册否包括剪裁细节合理性？
◆质量手册否引包括程序文件？
◆质量手册否包括理体系程间相互表述
◆质量手册程序否相互协调否操作性
√
√
√
√
√
◆质量手册控制情况
◆手册发放更改否符合文件控制求
√
注1：文件查阅含记录查阅
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否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总
◆制定文件控制程序否符合求
◆文件控制程序容否完整否操作性？程序否文件编制批准发布存档查找修订评审做出规定？
◆程序文件否效版？
◆外文件〔标准〕否包括控制范围例？
◆否规定文件夹保方法？
◆否规定适时定期评审文件效性？
◆体系运行起关键作岗位否现行效文件？
◆否规定失效文件处置理方法？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆文件编写批准发布保修订评审情况
◆文件否字迹清楚？
◆文件标识否明确？
◆文件发布前否授权批准？
◆文件否均注明制定修订日期？
◆文件修改否重新批准？
◆识文件现行修改状态方法什？否满足求？
◆处否适应文件效版？
◆文件查找否方便？
◆文件保否效？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆外文件控制
◆否外文件收集审查批准档发放评审更新补充作废等作规定？
◆执行？
√
√
◆作废文件理
◆否保存作废文件进行标识理防止误？
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总
◆否记录进行理程序
◆程序中否记录标识收集编目档保存维护查阅处置等理容做规定？
◆组织关记录？
◆受审部门关记录？
◆程序中否包含记录质量求？
◆否保存期限规定？
√
√
√
√
√
◆记录理实况
◆否记录进行清理列出清单？
◆记录标识贮存检索保护否书面程序求相致？
◆记录否填写正确字迹清楚？
◆贮存否便存取检索？
◆贮存环境温度湿度否适宜防尘防蛀等保护措施否？
◆期记录否求进行处置？
◆现行记录否完整？否提供足够信息？信息否见证？
◆记录否做相关活动产品效劳追溯性？
◆员工需时否组织记录信息理系统获取相应信息？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
51
理承诺
◆高理者建立改良理体系承诺够提供证？
◆高理者否制定批准书面质量方针目标采取措施员工正确理解贯彻执行？
◆否通培训宣传会议评审报告文件等方式相关方〔客户〕求法律法规求传达阶层员工？
◆阶层员工否充分理解求重性工作中确保求实现？
◆否认期进行理评审确保质量理体系适宜性效性充分性
◆否项活动提供充分资源
√
√
√
√
√
√
√
52
顾客关注焦点
◆组织样做顾客关注焦点？
◆组织通什方法掌握顾客产品质量求？
◆组织顾客求转化项工作求实施达顾客满意？
√
√
√
√
53
质量方针
◆质量方针制定
◆滞制定文件化质量方针？
◆质量方针否高理者批准？
√
√
◆质量方针容
◆否组织宗旨相适宜
◆否适合组织活动产品效劳性质规模？
◆否满足顾客求持续改良做出承诺
◆否提供建立评审目标框架
◆否公司方针致
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
53
质量方针
◆质量方针传达理
◆全体员工传达？
◆采取方式？
◆询问员工员工否解质量方针？
√
√
√
√
◆质量方针否实施
◆检查质量目标统计结果确认方针否实施？
√
◆质量方针评审修订
◆否定期评审质量方针规定？
◆理者否认期评审质量方针？
◆质量方针进行修订？
◆评审修订什？
√
√
√
√
√
质量目标
◆组织否设定质量目标
◆目标否形成文件？
◆否领导批准？
◆否分解关职层次？
√
√
√
√
◆设定目标应考虑容
◆目标容否符合方针求？
◆目标容否包括产品求满足产品求需容？
◆目标容否表达持续改良精神？
◆目标否具测量性测量目标方法？
◆否目标实现设置完成时间？
√
√
√
√
√
√
√
◆目标实现情况
◆受审部门否均相应目标？
◆目标否具体量化？
◆否设置必测量参数？
◆企业资源否保证目标实现？
◆否明确执行部门负责？
◆否已关员传达？
◆关员否清楚？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
质量目标
◆目标实现证
◆检查目标统计结果确认目标否实现？
√
√
◆目标否认期评审修订
◆目标否认期评审修订？
◆什评审修订？
◆目标评审修订否表达持续改良？
√
√
√
质量目标
◆筹划否满足质量目标质量理体系总求？质量理体系筹划输出否形成文件？
◆保证筹划满足质量目标质量理体系总求？
◆现质量理体系筹划形成少文件情况？少份程序文件？否满足求？
◆质量目标否实现〔确认质量理体系筹划效性〕？
√
√
√
◆否提供实施质量目标资源？
◆实施质量目标资源否充足少质检员？少计量员？少审员？否发审员聘书？少设备计量器具？质量关员否进行培训？
√
√
◆质量理体系筹划否表达持续改良？
◆现文件否表达质量理体系持续改良？
√
◆质量理体系筹划否受控？更改期间质量理体系完整性否保持？
◆文件更改否受控？
√
√
职权权限
◆否明确规定组织组织结构职责权限
◆否清晰组织结构图？
◆相关职部门岗位职责否规定形成文件？
◆受审部门职责什？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
职权权限
◆高理者职责权限
◆高理者否明确项职责？
◆高理者否指定理者代表否恰明确理者代表职责权限？
√
√
√
◆理者作
◆理者否实施控制改良质量理体系提供必资源包括力资源专项技技术财务资源？提供资源途径否明确？
◆承理职责员说明持续改良承诺？
◆理者参支持质量活动？
√
√
√
√
√
◆关职责权限传达位
◆部门类员职责权限相互关系传达？
◆关员否明确职责务实现质量方针间相互关系？
◆类员否明确完成职责务实现质量方针间关系？
√
√
√
理者代表
◆理者代表职责权限
◆理者代表否体系建立实施保持负责？
◆否高理者报告质量理体系运行情况？
√
√
√
√
部沟通
◆否制定部交流程序？
◆组织否部交流程序？程序中否交流方式容作规定？程序制定程中否听取员工意见？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
部沟通
◆部交流容
◆员工否参质量方针规定修订评审？
◆员工否参质量理体系文件特作业指导书制定修订评审？
◆员工否参程识确定？
◆员工否解谁理者代表？
√
√
√
√
◆部交流记录
◆涉重质量事住处适处理记录？
◆否保存接收答复员工意见建议记录？
√
√
◆通报组织质量方针质量理体系效性程
◆质量理体系审核评审结果通报组织关员程
◆异常紧急情况信息交流
◆否员工进行信息交流？
◆否质量理体系审核评审结果通报组织关员？
◆信息通报采取种方式？
◆受审部门涉信息交流？
√
√
√
√
√
56
理评审
◆否定期进行理评审规定
◆评审时间间隔样规定？
◆否规定时间进行理评审？
◆理评审否总理亲持？
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
56
理评审
◆受审局部应理评审提供什资料
◆理评审输入否充分
◆受审部门应理评审提供什资料？
◆理评审输入否包括容：
① 外部审核结果
② 方针目标实施情况
③ 纠正预防措施实施情况
④ 顾客投诉建议求
⑤ 监视测量情况报告程业绩产品符合性报告
⑥ 理者代表关质量理体系总体运行情况报告部门理关局部效性报告
⑦ 引起理体系变化企业外部素法律法规变化机构员调整市场变化等
⑧ 改良建议
√
√
◆理评审实施情况
◆理评审容否充分
◆参加理评审？
◆否容进行评审：
a） 方针否适宜？方针实现程序？否需更新质量目标？
b） 程控制情况〔包括程否受控？某程否需改善优化〕？
c） 产品质量状况〔重质量问题〕？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
56
理评审
d） 预防措施实施情况
e） 顾客满意度顾客沟通情况顾客投拆处理情况顾客反应信息
f） 顾客投诉建议求
g） 资源否配置否满足实现方针目标求？
h） 组织结构理职否适宜协调？活动相应文件否需修正？
i） 前次理评审进行部审核外部审核结果效性
j） 理体系适应环境变化应变力
k） 需改良加强领域什？
◆理评审输出否完整形成文件？
◆评审记录形成文件？
◆理评审报告〞中理体系适宜性充分性效性结？
◆否提出需加修正方针目标理体系程？
◆符合否提出纠正求？
√
√
√
√
◆理评审续理
◆评审续工作进展？
◆理评审中纠正措施否进行踪验证验证结果否记录报高理者？
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
61
资源提供
◆组织样确定提供需资源？
◆组织否规定提供资源途径？
◆质量关员进行培训？
◆进行员补充？设施设备更新实施？
√
√
√
◆提供资源否满足体系求？
◆否配备足够资源少员计量器具设备？
√
√
62
力资源
◆否确定影响质量类员力求
◆员力求否包括教育培训历求？
◆否员力胜否进行培训考核？员安排否满足求？
√
√
√
◆否建立确定培训需求实施培训程序
◆组织否制定实施培训具体方案
◆ 否根需制定评审修订培训方案
◆ 应接受培训员否培训
◆培训需求确定否考虑职责力文化程度工作性质情况求？培训象否包括员工？
◆组织否根培训需求制定培训方案？
◆没进行方针目标意识程序培训？
◆事特殊工作员否进行培训进行资格认定？
◆审员否进行培训？
◆时工否进行培训？
◆受审部门员工培训情况？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
62
力资源
◆培训程序培训方案否效实施
◆否培训效性进行评价？
◆培训记录
◆述重点容培训否实施？
◆培训否记录？
◆培训否考核？
◆种方式评价培训效性？实际效果？
√
√
√
√
√
◆供方承包方否需培训？效果？
◆培训容什？
◆培训效果？
√
√
63
根底设施
◆组织样确定提供维护需根底设施？
◆组织否规定确定提供维护根底设计方法？
√
√
◆提供根底设施否满足求？
◆组织否具备适宜工作环境？
◆组织否制定理工作环境方法？
◆工作环境否理？
◆工作环境关法律法规？
√
√
√
√
√
64
工作环境
◆工作环境否适宜？
◆理工作环境？
◆程？否充分？
◆描述程文件中？否充分适？
◆没文件程否效控制？
◆否文件资源提供进行规定？
◆否文件验证确认活动验收准进行规定？
◆记录？否适？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
71
产品实现筹划
◆产品程否确定？
◆否形成必文件？没形成程活动实施？否明确必资源？
◆验证确认活动验收准否规定？
◆否规定必记录？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
71
产品实现筹划
◆否针特定产品工程合编制质量？
◆质量方案容否完整？
◆针特定产品工程合〔特定产品工程合现产品〕否编制质量方案编制？
◆ 质量方案否包括容：
a） 产品工程合求质量目标
b） 需程控制方法
c） 需文件记录
d） 需提供资源
e） 验收准
f） 验证确认监控检查试验方法求等
√
√
◆质量方案实施情况
◆实施质量方案？
◆质量方案实施进行检查验证？
√
√
√
72
顾客关程
◆确定产品求
◆产品关强制性法律法规
◆产品求文件规定
◆否识确定产品求相关规定规定否包括识确定产品求职责方法？
◆组织否已顾客明确规定求隐含求法律法规求组织附加求等方面确定产品求？
◆公司提供产品相关法律法规强制性标准清单？文否效？
◆产品求否形成文件？
◆说明产品求文件〔产品标准销售合设计务书效劳承诺等〕？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
72
顾客关程
◆产品求评审情况
◆产品求变更文件否时更改？否变更信息传递关部门？
◆滞顾客做提供产品承诺前〔投标接受合订单前〕产品求进行评审？
◆评审容？否符合标准求？
◆评审容否包括组织确定附加求评审？组织确定附加求目什？效果？
◆评审结果续踪措施否记录？
◆评审结果否落实评审否效果？
◆顾客投诉中产品求评审造成问题？
◆产品求发生变更时否授权员执行修订工作？
◆修订时否关规定进行评审通知关部门？
◆修订记录否完整
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆顾客进行沟通方式什？
◆否部门顾客提供产品信息处理顾客问询订单？
◆否顾客投诉进行处理？
◆组织产品提供前中顾客进行沟通？
◆否沟通方式作出规定否建立专门组织机构员资源配备否适宜否效进行？
◆样顾客提供产品信息？
◆处理顾客询问订单顾客投诉？
◆否建立户档案否关部门传递顾客效劳求信息？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
73
设计开发
◆否进行设计开发筹划
◆否明确参设计组间接口？否进行理？沟通效果？
◆设计开发方案筹划输出否设计进展适时修改？
◆否项设计开发活动进行筹划？筹划否包括：
a） 阶段划分？
b） 评审验证确认活动？
c） 完成设计开发活动员职责权限？
◆筹划输出否形成产品设计开发方案？
◆设计组部门间接口否恰规定？
◆设计组部门间互提条件信息否形成文件加传递？
◆产品设计开发方案否时修改？
√
√
√
√
√
◆设计输入否完整形成文件？
◆文件否通评审？
◆设计输入求确定？设计输入形式什？
◆设计务书〔设计输入形式〕〞容否完整否包括法律法规合等方面求？
◆设计务书〞法律法规合等文件相矛盾模糊清处矛盾模糊清处否解决？
◆设计务书〔设计输入形式〕〞否通评审？容否适相关部门员否参加评审？
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
73
设计开发
◆进行设计确认
◆否进行确认？采种确认方法？
◆确认活动否确保产品够满足预期求？
◆确认时间方法否恰？确认结果踪措施否予记录？
◆进行局部确认确认范围时间方法否符合标准求？
√
√
√
√
√
◆设计开发更改
◆设计开发更改否形成文件？否更改良行评价？
◆产品图纸更改进行适验证确认？更改实施前否进行批准？
◆否设计更改良行适验证确认？更改实施前否进行批准？
◆更改评审结果踪措施否进行批准？
◆设计图纸更改达执行？
√
√
√
√
√
√
74
采购
◆组织选择评价供方？
◆否明确供方控制方式程度？
◆评价结果踪措施否予记录？
◆否选择评价重新评价供商准文件？
◆否组织关部门供商进行评价？
◆否选择评价供商进行评价？
◆否合格供商名册否保存合格供商记录否认期合格供商进行评价？
◆供商控制控制方式程度否表达该产品实现程产品影响程度？
◆供商质量降时否采取纠正措施作必更换？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
74
采购
◆采购文件否清楚说明采购信息？
◆采购文件发放前否规定求适宜性进行评审？
◆采购文件否写明产品类型号信息？
◆采购文件夹否写明验收求〔合图样技术文件形式表达〕？
◆采购物资标准更改时否采购文件说明？
◆采购文件中否供商程设备员理体系求〔必时〕？
◆采购文件发放前否授权员进行审批？评审方式什？否效？
√
√
√
√
√
√
√
◆采购产品进行验证活动？
◆组织组织顾客供方现场进行验证时否采购文件中作出规定？规定否包括验证安排产品放行方法？
◆采购产品进行验证规定验证记录？
◆否效实施采购产品验证？
◆公司公司顾客求货源处验证时否采购单采购文件中验证安排产品放行方法作具体规定？
√
√
√
生产效劳提供控制
◆组织否已确定生产效劳全程？
◆确定筹划生产效劳全程？
◆筹划结果否确保程处受控状态贯彻实施情况？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
生产效劳提供控制
◆控制生产效劳程信息包括产品特性标准作业指导书等
◆否程控制需表述产品特性信息文件包括产品标准图样合求等？
◆没作业指导书保证质量程否制定作业指导书？关键拟复杂程否制定作业指导书类文件？
◆生产程中关执行员否遵守工艺规程等文件规定？
√
√
√
◆设备测量监控装置否满足需？
◆否设备进行效维护保养设备处完状态？
◆设备否符合求监视测量装置否配置处环境否适宜？
◆否设备修理制度？
◆否设备进行日常定期保养保持良状态？
◆设备维修状态？
√
√
√
√
◆否特殊程关键程实施监控活动？
◆特殊程关键程？
◆否实施监控活动？
◆特殊程关键程员否具备岗资格？
√
√
√
√
◆否设置监控点否合理正常效？
◆程参数关质量特性否进行监视测量做记录？监控点设置否合理效？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
生产效劳程确实认
◆组织特殊程？
◆否特殊程进行确认？确认时考虑素？否确认程序方法进行规定？
◆什情况进行确认
◆组织特殊程？
◆特殊程否进行确认？
a) 否特殊程进行确认方法程序文件中否包含特殊程进行评审批准准设备认员鉴定程确认求
b) 特殊程参数否进行连续监视做记录
c) 事特殊程员否培训取资格认
d) 特殊程设备事特殊程员否鉴定保存鉴定记录
e) 否特殊程编制作业指导书相应记录表格
◆什情况需特殊程进行确认？规定时间间隔发生问题时程更改时否进行确认？
◆特殊程操作员否作业指导书进行操作？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
75
标识追溯性
◆否适宜方式生产效劳全程产品进行标识？否制定关标识规定？标识标签等否效理？
◆追溯性求时〔身规定合求〕产品标识否具惟性加记录？
◆否文件规定适方式产品进行标识？
◆否进料接受生产安装交付等阶段产品进行标识？
◆标识方法方式否明确规定？
◆产品物料移动否时移植标识〔必时〕否作出规定？否效实施？
◆标识理〔标签印章等理〕否作出明确规定？否效实施？
◆追溯性场合否批产品进行惟性标识？
◆追溯性标识否规定性记录？
否做记录否够达追溯目？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆方法产品监视测量状态进行标识？
◆检验试验状态标识否理规定？
◆种物料程中产品成品检验状态标识否适宜正确？
◆标签印章区域表示产品检验状态标识理否符合求？
◆存放方式否区分监视测量状态产品？
◆标识方法否正确否着检验试验状态变化更改标识？
◆否保护检验状态标识？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
顾客财产
◆否顾客财产进行标识验证保护维护？
◆组织里顾客财产？
◆顾客财产否标识验证保护维护？
◆已标识顾客财产否分类摆放否存混杂情况？
√
√
√
√
√
◆顾客财产发生丧失损坏适情况时否记录否顾客？
◆顾客财产发生丧失损坏适情况时记录顾客报告？
◆顾客意见？
√
√
产品防护
◆否产品提供防护〔标识搬运包装贮存保护〕？
◆否产品防护〔标识搬运包装贮存保护〕作具体规定？
◆书面规定否切合实施否效版？
◆做生产程中产品防护工作〔包括包装搬运保护等工作〕？制品半成品理方法？
√
√
√
√
√
◆产品包装防护标志否充分适？
◆包装防护标识〔堆码标识心轻放标识等〕规定否规定执行？
◆发货时否做发货标识？
√
√
√
◆搬运方法手段否效？
◆否搬运规定理方法？搬运工具方法场否适宜？
◆现场搬运程否符合求否做致函保证产品受损伤？
◆危险品运输否特规定规定实施？运输单位否资格？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
产品防护
◆产品包装理
◆否包装程标志程作出明确规定？
◆包装材料标志否符合求？
◆现场包装标志程否符合求？
◆机带文件否齐全？
√
√
√
√
√
◆产品贮存保护
◆否产品贮存保护规定否包括防止产品损坏变质措施否作恰入库验收保出库规定？贯彻情况？
◆否做规定时间间隔检查产品库存状态〔规定话〕？
◆贮存库房环境条件否适宜安措施否适？
◆仓库贮存产品否保护措施防雨防晒防变质等措施否进行适隔离措施否效保护产品质量？
◆失效期限物资否效控制？
◆危险品理否特规定规定实施？
◆仓库否区域划分方合格品区域防止状态半成品混淆？
◆否采取措施保证产品损坏丧失安达目外发货时否做关记录？
◆现场帐卡物否致？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
76
监视测量装置控制
◆监视测量装置配置
◆否测量确保产品符合规定求需监视测量装置进行识？否配备必监视测量装置？
◆监视测量装置测量力否满足规定求？
√
√
√
◆监视测量装置校准
◆否前规定周期监视测量装置进行校准检定？否追溯国际国家标准？标准时否文件？
◆否保存检定校准记录？
◆校准员岗证？
◆校准状态标签？校准标志否效期？
◆符合贴标签时识校准状态？
√
√
√
√
√
√
√
√
◆监视测量装置
◆否明确设备理责部门责？
◆否规定防止校准失效调整方法？
◆否必调整设备说明书作业指导书？
◆规定调整测试设备防止调整引起校准失效？
◆测试员岗证？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
76
监视测量装置控制
◆监视测量装置偏离校准状态时处理
◆发现监视测量装置偏离校准状态时否复评前测量结果效性评定
◆否根评审结果采取相应纠正措施
√
√
◆监视测量装置保
◆防止搬运维护贮存期间损坏失效措施〔包括工作环境贮存条件等〕？
◆措施否贯彻？
√
√
◆监视测量软件理
◆监视测量软件前否予确认必时进行确认？
√
81
总
◆监视测量活动筹划
◆否规定筹划实施监视测量活动？监视测量活动？
◆否监视测量活动方法途作规定？
◆监视测量活动否确保符合性实施改良〔通活动识改良时机〕？
√
√
√
√
√
◆统计技术效果
◆统计技术
◆统计技术场合否恰？
◆检查统计技术应效果？
√
√
√
顾客满意
◆进行顾客满意程序监视测量
◆否收集分析顾客满意程序住处作评价质量理体系业绩？
◆收集分析顾客满意程序信息规定规定否包括获信息时机职责方式容分析信息方法？
◆规定否保证客观公正信？否执行？
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
顾客满意
◆顾客满意程度明显降时否采取改良措施
◆分析中发现顾客满意程度明显降时否采取纠正措施？
◆纠正措施否效？
√
√
部审核
◆组织否建立部理体系审核程序
◆文件化程序否包括实施审核确保审核独立性记录审核结果理者报告职责求？
◆程序中否包含审核范围频次方案方法？
√
√
◆部审核方案筹划
◆否进行年度审方案筹划明确规定审核准范围频次方法？
◆年度审方案否理层批准？
◆年度审方案否发关部门？
◆否年度审方案方案实施审核？
√
√
√
√
◆部审核实施
◆否制定审实施方案？
◆审实施方案否覆盖全部素全部部门？
◆审核否事受审活动员进行？
◆审核员否培训取资格证？
◆审核否抓住关键质量环节〔部门设备活动〕？
◆审核检查表否充分符合求？
◆审核报告容否全面？否说明理体系符合性效性？
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
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检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
部审核
◆部审核中发现符合否采取纠正措施
◆部审核中发现符合否采取纠正措施？
◆采取纠正措施否期完成
◆纠正措施实施效果否进行验证记录
◆验证结果否报告相关部门
√
√
√
√
√
程监视测量
◆程监视测量筹划实施
◆否确定需监视测量程
◆否确定监视测量工程标准？监视测量工程否包括影响程力种素机料法环测等？
◆否确定监视测量方法？采方法否程持续满足预定目力进行证实？
◆否确定监视测量频次？
◆否确定监视测量实施者？
◆否确定监视测量活动资源装置？
◆否确定监视测量需文件记录？
◆否利监视测量结果程力进行评价？
◆程监视测量实施效果？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆程力未达求时处理
◆监视测量结果未达求时否采取纠正纠正措施？
◆纠正纠正措施效果？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
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检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
产品监视测量
◆产品监视测量规定
◆否建立保持产品监视测量文件规定
◆否规定需进行监视测量产品实现阶段否规定监测点监视测量工程方法验收准监视测量设备应留记录检验员资格求？
◆否监视测量结果处理作出明确规定？
◆否规定记录应指明权放行产品员？
◆授权员〔顾客〕批准放行产品交付效劳特例情况组织进行控制？
√
√
√
√
√
◆进货检验
◆进货检查规定？否规定检查工程方法验收准监视测量设备应留记录检验员资格求？
◆否进货进行检查？
◆检验记录否证实符合验收准求？
◆检验记录负责产品放行责签名？
◆进货检验中合格品处置否求供商采取纠正措施？
◆供商否求提供合格证
◆生产急需进行进货检验物资处置？紧急放行产品标识记录？紧急放行物资检验合格追回？
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
产品监视测量
◆程产品检验
◆程产品检验规定？否规定检查工程点方法验收准监视测量设备应留记录检验员资格求？
◆否存工序完工检验未完成转序情况？否规定例外转序情况？
◆检验记录否证实验收准求？
◆检验记录负责产品放行责签名？
√
√
√
√
√
◆终产品检验
◆否检验标准作业指导书？
◆检测设备工具否入效期？
◆否检验完成放行产品？
◆检验记录否证实符合验收准求？
◆检验记录负责产品放行责签名？
√
√
√
√
√
√
◆检验记录理
◆否规定保存周期存放点条件否适宜？
◆记录否工程清楚数齐全否够证实符合验收准求？
◆检验记录否标明负责产品放行授权责者？
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
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审核日期：
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ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
83
合格品控制
◆否制定合格品控制程序
◆否合格品控制文件化程序否符合标准求手册规定？
◆程序文件合格品标识记录评价隔离处置通知关部门否作出明确规定？
√
√
◆进行合格品处置
◆合格品评审工作进行谁负责？谁参加？级处理？
◆合格品处置方法？
◆合格品标识记录隔离等情况否符合求？
◆合格品处理记录否注明合格品发生时间点关责班组？
◆合格处理记录中否参加评审处置员签字否评审决定进行处置？
◆合格品纠正否重新验证？
√
√
√
√
√
√
√
◆合格品步处理否作出规定规定执行？
◆步否定审批程序否审批？什情况应步处理结果顾客报告？
◆步处理时顾客关部门报告形式否符合规定求？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
批准日期：
审核准：ISO9001体系文件适法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
83
合格品控制
◆交付开始发现产品合格时处理
◆交会开始发现产品合格时组织否采取措施否效实施
◆顾客处理结果满意程度
√
√
84
数分析
◆数进行收集分析规定否彩统计技术
◆组织收集分析方法规定
◆数收集＼分析中采统计技术
◆统计技术选择？否适
√
√
√
√
◆数收集分析实施
◆组织数进行收集分析？
◆数收集分析中采统计技术？
a）顾客满意信息
b）产品符合性信息
c）程产品特性趋势信息
d）供商〔供方〕信息
e）体系运行信息
◆否利数分析结果评价理体系适宜性效性？
◆否利数分析结果进行改良活动？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
85
改良
◆持续改良筹划
◆否制定改良纠正预防措施程序文件？程序文件否符合标准规定？
◆持续改良否涉理体系程产品？
◆持续改良否包括维持性改良工程突破性改良工程？
◆持续改良职责否涉组织层次？
◆质量方针否表达持续改良容否持续改良调整理目标〔求某段时间全部理目标改良少应进行日常改良活动证〕？
◆审核结果否说明持续改良？
◆数分析否证明持续改良趋势？
◆理评审输出中否持续改良容？
◆纠正预防措施实施否助理体系持续改良？
◆持续改良结果否助提高效率效性？
◆改良纠正预防措施状况否成理评审输入？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
续表
受审核部门：
编制日期：
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ISO9001条款
检查容
否适
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
85
改良
◆突破性改良工程理
◆识改良时机？
◆建立改良组织制定改良方案？
◆进行原分析确定改良措施？
◆改良措施进行验证？措施否效？记录？
√
√
√
√
√
◆纠正预防措施理
◆收集分析种质量信息确定合格潜合格？
◆确定合格潜合格原？
◆否评价纠正预防措施需求确保纠正预防措施遇问题影响程度相适应？
◆确定适宜纠正预防措施实施？样确保纠正预防措施行性？
◆否纠正预防措施效性进行踪评审？措施否效？记录？
√
√
√
√
√
√
◆伴改良纠正预防措施实施文件更改信息交流
◆顾客投诉采取纠正措施否进行报告交流？
◆程序中关改良纠正预防措施涉文件更改规定？
◆否规定相关文件进行更改？
√
√
√
√
◆更改文件执行情况记录
◆更改文件否实施？否记录？
√
√
注1：文件查阅含记录查阅
注2：检查结果记录〞栏：符合○轻微符合△严重符合×〔符合时记录证求受审核部门事签名确认〕
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