保险公司反洗钱查报告
xx中支收民银行发关开展反洗钱工作查通知总理室高度重视成立反洗钱查纠工作组组长中支总xx洋担组成员分公资源部理xx反洗钱合规专员xx财务部理xx运营部理xx培训部理xx保费部理xx营销部岗xx求部门认真做中支反洗钱查纠工作公资源部负责项工作追踪落实汇总报
次反洗钱查纠工作覆盖中支部门服务部查时间XX年3月254月30日查时间跨度：XX年10月1日XX年3月30日中支反洗钱查工作已完成现查情况汇报：
反洗钱组织机构建设情况：
中心支公司反洗钱工作实行手负责制成立反洗钱理工作组公资源部理合规官财务部理运营部理合规专员部门理前台岗合规情报员
员发生变更中心支公司时求报备市行 二反洗钱规章制度业务流程建立执行情况 根反洗钱法规定求中心支公司XX年12月制定xx保险股份限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细操作规程{xx茂发[XX]第010号}xx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱部检查制度{xx茂发[XX]第011号}xx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法{xx茂发[XX]第012号}xx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱
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工作保密制度{xx茂发[XX]第013号}xxxx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度{xx茂发[XX]第014号}xxxx茂名中心支公司反洗钱审计制度通知{xx茂发[XX]第015号}关进步明确〈xxxx茂名中心支公司反洗钱合规理部门组织架构合规理部门员岗位职责〉通知{xx茂发[XX]第016号}XX年3月制定关XX年度反洗钱工作计划报告{xx茂发[XX]第001号}关XX年度反洗钱检查计划通知{xx茂发[XX]第002号}关XX年度反洗钱培训计划通知{xx茂发[XX]第003号}关XX年度反洗钱宣传计划通知{xx茂发[XX]第004号}
通制订反洗钱相关制度进步完善中心支公司反洗钱控制度规范业务操作流程执行具体业务提供合规性
三额疑交易报告情况
茂名中心支公司基xxxx保险股份限公司茂名中心支公司额交易疑交易涉嫌恐怖融资疑交易报告实施细[XX修订版] {xx茂发[XX]第007号}文件求加强转帐支付交易监测落实额疑交易报告制度时准确填制类报表级理机构报告目前中心支公司采取系统筛选工分析相结合进步提高额疑报告准确性
四客户身份识情况
承保退保付理赔等环节均严格xxxx茂名中心支公司客户身份识客户身份资料交易记录保存实施细
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XX修订版{xx茂发[XX]第007号}执行
五客户身份资料交易记录保存情况
茂名中心支公司初审录入时已时客户原始资料进行扫描保留电子文档公司专门业务档案理员业务资料发生日期分类存档xxxx保险股份限公司业务实物档案理办法序理客户投保退保付等均保存资料记录
六反洗钱培训情况
通举办专项培训早会宣导知识测试新培训教材等形式中心支公司外勤员工进行培训XX年举行x次反洗钱专场培训培训容包括反洗钱基础知识业务操作知识反洗钱工作流程等容培训员包括全体勤外勤次培训进行相应知识测试测试成绩档作年终绩效考核项重
反洗钱容纳入代理制保险营销员合规培训教材全中支范围代理制保险营销员新培训班中充分利新培训班相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训做反洗钱培训制度化普化 七反洗钱宣传情况
响应民银行茂名市中心支公司省公司号召茂名中心支公司结合身情况进行种形式反洗钱宣传
中心支公司XX年xx月全市辖服务部开展反洗
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钱宣传月活动宣传活动公资源部牵头成立相应反洗钱宣传活动组活动时间形式求进行安排通全年间断职场更新反洗钱宣传专栏容反洗钱宣传折页x展架横幅等职场显位置摆放通闹市区设置宣传点等活动面外勤员工广泛客户进步提高员工遵纪守法意识反洗钱工作觉性时客户更加解配合反洗钱工作
八发现问题整改计划 ()存问题 1控制度漏报现象
2公司员工反洗钱综合水提高 (二)整改措施
1完善反洗钱控制度杜绝次出现控制度漏报市行现象
2中心支公司加强员工进行反洗钱培训反洗钱知识测试实际工作中反洗钱操作结合起纳入年终考核中
继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱宣传培训力度确保全体员工树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性工作中严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动
特报告
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xx中支收民银行发关开展反洗钱工作查通知总理室高度重视成立反洗钱查纠工作组组长中支总xx洋担组成员分公资源部理xx反洗钱合规专员xx财务部理xx运营部理xx培训部理xx保费部理xx营销部岗xx求部门认真做中支反洗钱查纠工作公资源部负责项工作追踪落实汇总报
次反洗钱查纠工作覆盖中支部门服务部查时间XX年3月254月30日查时间跨度：XX年10月1日XX年3月30日中支反洗钱查工作已完成现查情况汇报：
反洗钱组织机构建设情况：
中心支公司反洗钱工作实行手负责制成立反洗钱理工作组公资源部理合规官财务部理运营部理合规专员部门理前台岗合规情报员
员发生变更中心支公司时求报备市行 二反洗钱规章制度业务流程建立执行情况 根反洗钱法规定求中心支公司XX年12月制定xx保险股份限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细操作规程{xx茂发[XX]第010号}xx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱部检查制度{xx茂发[XX]第011号}xx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法{xx茂发[XX]第012号}xx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱
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工作保密制度{xx茂发[XX]第013号}xxxx保险股份限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度{xx茂发[XX]第014号}xxxx茂名中心支公司反洗钱审计制度通知{xx茂发[XX]第015号}关进步明确〈xxxx茂名中心支公司反洗钱合规理部门组织架构合规理部门员岗位职责〉通知{xx茂发[XX]第016号}XX年3月制定关XX年度反洗钱工作计划报告{xx茂发[XX]第001号}关XX年度反洗钱检查计划通知{xx茂发[XX]第002号}关XX年度反洗钱培训计划通知{xx茂发[XX]第003号}关XX年度反洗钱宣传计划通知{xx茂发[XX]第004号}
通制订反洗钱相关制度进步完善中心支公司反洗钱控制度规范业务操作流程执行具体业务提供合规性
三额疑交易报告情况
茂名中心支公司基xxxx保险股份限公司茂名中心支公司额交易疑交易涉嫌恐怖融资疑交易报告实施细[XX修订版] {xx茂发[XX]第007号}文件求加强转帐支付交易监测落实额疑交易报告制度时准确填制类报表级理机构报告目前中心支公司采取系统筛选工分析相结合进步提高额疑报告准确性
四客户身份识情况
承保退保付理赔等环节均严格xxxx茂名中心支公司客户身份识客户身份资料交易记录保存实施细
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XX修订版{xx茂发[XX]第007号}执行
五客户身份资料交易记录保存情况
茂名中心支公司初审录入时已时客户原始资料进行扫描保留电子文档公司专门业务档案理员业务资料发生日期分类存档xxxx保险股份限公司业务实物档案理办法序理客户投保退保付等均保存资料记录
六反洗钱培训情况
通举办专项培训早会宣导知识测试新培训教材等形式中心支公司外勤员工进行培训XX年举行x次反洗钱专场培训培训容包括反洗钱基础知识业务操作知识反洗钱工作流程等容培训员包括全体勤外勤次培训进行相应知识测试测试成绩档作年终绩效考核项重
反洗钱容纳入代理制保险营销员合规培训教材全中支范围代理制保险营销员新培训班中充分利新培训班相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训做反洗钱培训制度化普化 七反洗钱宣传情况
响应民银行茂名市中心支公司省公司号召茂名中心支公司结合身情况进行种形式反洗钱宣传
中心支公司XX年xx月全市辖服务部开展反洗
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钱宣传月活动宣传活动公资源部牵头成立相应反洗钱宣传活动组活动时间形式求进行安排通全年间断职场更新反洗钱宣传专栏容反洗钱宣传折页x展架横幅等职场显位置摆放通闹市区设置宣传点等活动面外勤员工广泛客户进步提高员工遵纪守法意识反洗钱工作觉性时客户更加解配合反洗钱工作
八发现问题整改计划 ()存问题 1控制度漏报现象
2公司员工反洗钱综合水提高 (二)整改措施
1完善反洗钱控制度杜绝次出现控制度漏报市行现象
2中心支公司加强员工进行反洗钱培训反洗钱知识测试实际工作中反洗钱操作结合起纳入年终考核中
继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱宣传培训力度确保全体员工树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性工作中严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动
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