2021年保险公司反洗钱工作总结
撰写：___________
日 期：___________
2021年保险公司反洗钱工作总结
__年__财产保险公司行级监机关正确领导严格履行反___义务持续完善反___工作切实击___活动效推动全辖反___工作全面深入开展现20PC年反___工作总结报告：
__年反___工作重点
()注重领导进步完善___机构体系
1根中国民银行反___理求扎实开展反___工作年公司根业务发展需部分部室整合员调整实际情况时调整补充完善反___工作领导组切实加强反___工作领导公司___家事变动分公司新成立_________分公司相应调整建立反___工作领导组反___工作落实部门岗位员
2召开专题会议研究部署反___工作年初公司制定__年合规工作计划反___工作列重工作反___理进行全面覆盖时公司建立业务部门兼职合规员参加季度合规工作会议时总结通报季度合规理反___工作开展情况协调解决反___工作中存困难问题形文发专题___踪督办会议精神落实级分支机构结合行监机关求定期召开反___会议贯彻落实级反___工作求保证反___工作利进行
(二)加强学提高反___工作认识
针保险公司容易存反___工作片面认识公司围绕反___法律法规结合工作实际加强___反___知识宣传学培训
注重加强级高员反___知识培训年先___公司董事监事高级理员参加中国保监会___董监事高员法律法规培训班提高级高员反___工作认识觉性
二强化中层干部分支机构理关键岗位业务线员反___方面知识培训切实履行反___重职责分支机构利晨会时间全体员工灌输反___思想力求员工深刻领会反___精神意义确保公司反___工作措施业务第线全面落实提高反___动性积极性
年公司两次兼职理员集中进行反___培训培训容中华民国反___法金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法金融机构反___规定金融机构额交易疑交易报告理办法__保险公司反___理办法反___客户风险等级划分标准理办法(试行)等进行学讲解__月份保监会颁布实施保险业反___工作理办法司转发___学基础全体员工进行反___视频培训通培训进步提高全体员工反___工作重性认识
(三)完善控推动反___工作深发展强化反___理公司围绕客户身份识客户风险等级划分身份资料交易记录保存额疑交易报告理等反___关键环节先建立__保险公司反___理办法反___客户风险等级划分标准理办法(试行)等系列较全面反___控制度确保反___工作效开展目前根公司反___工作具体情况正保监会保险业反___工作理办法着手修订完善公司反___理办法实施细等系列控制度进步完善反___工作部理制度
(四)积极研发信息技术系统抓关键环节理提高额疑交易报告质量
更加强客户身份识额疑交易报告工作做反___工作质量日常监测抓手积极抓四关键点：展业承保理赔客服等客户接触业务环节针具___者___融资风险特征客户类型严格履行客户身份识制度收集客户信息解客户交易目性质提高客户信息准确性完整性效性努力守住___入门风险防线安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料交易记录确保足重现项交易二积极研发完善反___额疑监控系统分支机构通反___额疑系统相关数进行抽取筛选公司针业务线反___额疑系统存问题信息资源部支持原系统疑交易频繁投保退保变换险种者保险金额提取标准___天___次收付改___天___次收付目前该系统运行良疑交易交易数提取准确度明显提高三通反___额疑系统分支机构反___额疑交易进行日常化监测天核实反___系统提取出额疑交易数目前审核___条反___疑交易信息中较疑交易___余笔逐步研究均排疑交易属团意险___投保退保情形车辆集中报废情况等监测结果进行适时通报提出整改求四严非现场监报表质量关全面提升反___非现场监报表质量公司民银行___营部求时汇总公司全系统范围数填报客户风险划分情况统计表异反___监信息报送表___张非现场监报表未出现填报容失真错报现象
(五)采取种形式宣传贯彻反___法
年反___法贯彻实施第六年公司行___营部统部署__月份司采取种形式___全系统开展反___宣传月活动宣传贯彻反___法
公司总部分支机构营业场门前悬挂反___条幅二制作___块展板简明扼受众介绍什______危害反___容等三设立咨询展台现场答疑受理社会群众关反___类咨询广市民反___工作更深认识解四加强沟通业务条线密切配合重点针线业务员重点岗位员认真讲解反___条线业务环节中求特客户身份识额交易客户身份资料交易记录保存制度广业务员充分理解进步认识日常业务活动中反___规具体求重新认识风险防范合规营反___工作重性
(六)加强检查推动反___工作开展
保质保量完成反___工作年公司全系统客户身份识资料保存疑交易识报送等工作进行抽查省分公司中心支公司等分支机构进行全面查总公司审计稽核部20PC反___工作进行部审计提出反___工作中存足整改求力促进反___工作
(七)建立反___客户风险分类常规机制
民银行中国民银行___加强金融机构反___工作___公司制定反___客户风险等级划分标准理办法(试行)严格中国民银行行___营业理部反___客户风险等级划分进度求存量客户进行风险划分持续做新增客户反___风险划分日常工作时定期监控分析高风险客户时开展职调查掌握客户资金交易活动分析交易特征防范反______融资风险
(八)积极认真配合民银行做反___工作作行___营部反___工作定点联系单位公司领导高度重视行营业理部新发文件时___相关员认真学严格执行__月份公司接行___营部___开展反___额疑交易理制度适性额疑交易筛选标准问卷调查工作___全辖___家分支机构进行贯彻落实求统计报送20PC20PC年__月额疑交易数__月__日司参加20PC年前三季度___市反___非现场监工作通报座谈会时次会议中关精神部门全辖机构进行传达求业务部门结合业务流程查找工作足全面开展履行反___义务查律活动断提升反___工作质量
(九)做保险业反___工作理办法贯彻落实__月份公司接保险业反___工作理办法文件公司领导十分重视召开专题会议研究落实时全国___家分公司进行转发时求级分支机构新监求开展系统性查重点检查反___控制度否完整效反___控制度否落实业务环节操作流程效执行反___员配备情况履行客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告反___宣传培训审计等反___义务情况兼业代理机构签订代理协议否符合关监求等方面反___工作方面根公司增资扩股计划公司董事会办公室认真加强投资入股者资金源审核求投资者提交投资资金源符合反___法律法规求证明材料
二目前反___工作存足
1级反___工作员专业技足识复杂交易行方面存定困难
2反___培训相滞体现培训时间较少容单受众限深度足影响反___工作深入开展
三__年反___工作思路
()继续加强反___法保险业反___工作理办法宣传培训工作反___法宣传培训作贯彻落实反___法律法规做反___工作基础继续广泛深入开展反___相关知识宣传培训活动提高全社会全体员工反___认识宣传促认识营造更加浓厚反___社会氛围
(二)继续完善反___控机制建立健全相应机构制度反___法保险业反___工作理办法求现基础继续完善项反___控制度逐步建立完整架构更完成反___工作奠定坚实基础
(三)继续加重点疑交易分析调查案件协查力度努力提高动识涉嫌___线索力水积极寻找疑交易线索加强重点疑交易分析调查协查配合民银行保监会司法机构做发现涉嫌___违法犯罪案件工作严厉击___犯罪活动
(四)继续加强反___检查部审计工作强化日常检查托业务部门充分利专业检查队伍进行业务检查中反___三义务列入检查范畴进行检查二常规审计专项审计相结合进步加反___工作部审计力度堵塞漏洞防范___风险
继续反___工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反___培训力度确保全员树立应反___意识掌握必反___技增强反___工作紧迫感动性严格履行反___义务切实击___活动
保险公司反___工作总结二
年安诚保险__分公司着力造诚信基础合规文化断通身合规带动行业合规成保险行业合规坚定支持者实践者受益者合规反___工作逐步走规范化常态化轨道现司半年合规反___工作总结：
__年半年合规工作
回顾半年__安诚保险始终坚守合规营坚持走合规促发展合规出效益路效转方式促规范防风险稳增长落实具体工作中
合规工作目标进步具体化年初确立___总体工作安排中首条合规工作合规工作核心切围绕合规切必须合规合规实行票否决
1分公司属机构合规___建设情况
2合规制度建设
3合规风险控情况司高度重视风险排查工作公司领导亲挂帅通风险排查财务承保理赔等环节合规性真实性切实保证年初司机构保协发出合规工作征询意见函合规事宜保险联谊互动请司属机构合规情况进行评价分收回征询意见函反馈情况司机构均违规处罚情况监机构保协司动合规做法予充分肯定
4合规检查督促指导情况合规工作项系统工程促进机构合规工作总公司专项治理实施方案工作求全面推进金库专项治理工作求机构认真___复查工作注重总结专项治理验建立健全长效机制探索源头根治效途径全面复查督导抽查阶段整改落实机制建设总结验收___阶段项工作进行中警示家法责众意识丢掉___砸烂金库坚决摒弃违规违纪做法堂堂正正做明明白白做事
5合规培训开展情况
6合规理存问题隐患违规事件处理情况合规理项需常抓懈工作司前合规理实践隐忧：全员合规意识进步提高然保监会___文件出台层面员合规理念日益提高实际营工作中员工期通擦边球走捷径增加利益行业律新变化合规工作面窘境前行业律游戏规屡遭撞车险手续费付早已突破监设定限保险业竞争更趋复杂变坚守合规变更加困难
二半年反___工作总结
回顾总公司___行正确指导司反___工作新进展现半年司反___工作总结：
1注重领导完善___领导体系做反___工作司成立分公司杨全良总理组长分总刘浩副组长机构部门负责成员反___工作领导组设立反___工作领导办公室明确分公司计财部具体负责反___工作计划财务部设立反___名设立反___岗负责项工作构建较完善反___体系旦相关岗位员发生变动司时予调整补充履行反___职提供强力___保证___推动项工作取实效
2反___控制度建设执行情况半年反___工作突出制度先行做章循时转发总公司总行关反___工作系列文件坚持__分公司反___部控制制度反___客户风险等级划分标准理办法实施细(安保苏发[__]__号)反___理办法(安保苏发[__]__号)等部控制制度求明确部门反___工作职责规定客户身份识额疑交易报等具体做法制定客户___风险划分标准等力促进反___工作规范运作公司开展反___工作提供总体讲司承保财务理赔等关键环节建立识监控防火墙司财务反___筛选系统承保反___客户信息系统具识疑交易信息功效防范化解反___工作风险起效作
3反___部审计情况反___工作中坚持总公司___行求认真做反___部审计工作做定期定期进行反___审计确保规定动作走样__年__月__日司总公司报送关反___工作部检查报告精心构建完善___领导体系二制度执行执行情况三疑交易报送相关情况
总司反___部审计工作行总公司正确指导序力运行
4反___宣传培训情况__年_____月反___宣传月分公司秦淮支公司联合举办宣传活动秦淮支公司营业厅通挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台方式客户做反___宣传公司围绕反___法律法规实施结合工作实际通___员工学___公司OA合规专栏中关反___工作规章制度操作领邀请总公司相关专家公司讲授反___知识积极___反___工作条线员参加总公司视屏培训利司务会晨会等形式进行反___法律法规宣导员工做学法知法守法提高反___工作基技断增强员工执行反___法律法规觉性
5配合监情况年初司机构保协发出合规工作征求意见表恳请司机构包括反___工作容合规工作进行评价保协反馈情况年司合规工作进行积极评价违规处罚情况次监走访通听汇报台账进系统详细解司履行反___义务情况司反___工作效质量进行现场评估重点客户身份识客户身份资料客户等级划分交易记录保存等情况进行检查司反___工作取成效予充分肯定时反___工作中存问题进行反馈提出针性整改意见
6保密义务履行情况司开展反___工作中注意履行保密义务系统设计工作职责强调客户资料交易信息保密工作实际操作中履行保密义务作考核工作质量评估反___工作重容说司已履行保密义务贯穿反___工作全程
7客户身份识客户身份资料交易记录保存等情况A客户身份识情况B客户等级划分客户身份档案保私客户基信息___件公客户基信息___机构代码证书家中支公司完整留存影印件复印件装订存档全部做严格保密客户信息交易容未发生泄漏现象
时司时行报送非现场监报表总公司反___相关报表反___工作存问题整改措施
1反___项协调机制合力尚未真正形成部门机构间联席会议召集次数偏少基层机构掌握业务数限真正价值公安机关情报会商线索公安机关移交疑交易线索难收集目前情况难形成合力发挥联动效应
2反___工作认识重视程度尚存定差距反___部理制度制定未执行现象较普遍
三半年合规理工作计划
半年然坚持合规促发展合规出效益合规司项工作生命线坚持中介业务合规数真实合规控理合规
1开展查纠加强合规检查适时进行项合规检查时加合规专项稽查力度开展合规查纠违规问责工作制度化常态化
2加强合规培训增强合规意识加强合规者受益违规者受罚宣导转变领导干部员工营理念努力合规营工作细化环节岗位中形成合规营风险防范实务标准求基础结合监部门行业协会总公司相关求定期___相关培训考核合规培训常化深入化
3强化合规理完善控制度进步强化职部门理服务加强合规营夯实理基础完善梳理控制度努力造合规事事事合规合规公司合规文化合规理长效机制
总司合规反___工作然取阶段性成果深知司合规反___工作存衡性合规反___工作重道远半年继续总公司监机构求扎实做合规项基础工作促进司快发展作出新贡献
保险公司反___工作总结三
年司反___工作紧紧围绕市公司反___工作求工作重充分认识反___工作重心认真学贯彻执行反___法性根中华民国反___法金金融机构反___规定金融机构客户身份识融机构额交易疑交易报告理办法客户身份资料交易记录保存理办法等相关法律法规公司项规章制度宣传培训相结合时继续提升员工反___工作认识日常工作中切实履行反___义务进步完善工作机制强化项业务监努力提高反___识水现年反___工作情况总结：
工作完成情况反___工作效果
()采取种形式宣传贯彻反___法
1反___培训：宣传贯彻反___法开两次反___培训活动培训活动采灵活针性方式进行培训围绕反___法反___工作理办法实施细补充业务理反___工作实施细关补充规定等相关制规定度展开学目更深入普反___基知识应反___义务未规定履行反___义务应承担法律责等方面深入浅出讲解反___关知识通培训幅度提高家反___工作认识认真开展反___月宣传活动根公司关___公司〈___开展反___宣传活动__通知〉___市公司相关文件精神__月部开展法履行反___义务预防击___犯罪题反___专题宣传教育活动利途径渠道家进行活动宣传活动容针性较强宣传达较效果
2举办反___知识考试推动反___法等法律法规知识学宣传岗位工作员理解掌握反___法律法规制度更履行反___义务司根市公司求结合司具体情况进行反___知识考试极提高反___业员理知识水业务素质力促进反___工作开展
3市公司求时疑交易进行登记识审核排查做客户信息留存保月时报反___报表根实际情况撰写反___季度总结等销售环节工识疑交易通定期抽取疑交易数进行工识逐笔保留疑交易识轨迹加强额交易审核根公司反___工作求司额交易做相关信息登记时报反___组进行审核识严格执行金融机构额交易疑交易报告理办法规定规定市公司民银行报送疑交易报告非现场监信息系统抽取疑交易数信息进行分析填写疑交易信息规定进行分析审核登记表
4年度反___工作中取较效果司未发生例反___案件说明司反___工作执行程中控位杜绝风险发生
(二)加强反___工作相关规章制度执行力度1加强反___工作部理制度实施反___法工作指导方针继续深入实施反___工作理实施细反___责明确岗确保公司反___工作利开展反___纳入岗位职责容全面准确领会市公司关反___项精神法调整规范岗位日常工作中正确操作流程严格实施部理制度严格部理效防范种执法风险
3达客户信息识客户办理业务时客户事间关系进行审核场核客户效___件者___明文件进行登记身份基信息留存效___件者___明文件复印件者影印件第二代___保存双面资料
___团体客户进行身份识时法代表进行身份识符合法律法规条件保险合规定识保险
5银行邮政等代理机构签订保险代理协议中加入反___义务监督保险代理方履行客户身份识职责
6客户出现反___法律法规求进行重新识情况时该客户重新进行客户身份识留存相关识资料
___客户相关规定进行风险等级划分定期审核保存客户基信息
(三)面问题：
1相关岗位员业务处理程中客户身份识疑交易判断验够技技巧提高
2部份业务员履行反___法定义务需深入认识支持配合公司开展反___交易资料客户身份信息资料保存工作动性需加强
3公司反___法律法规实施细宣传培训进步加强
二明年反___工作思路
明年司反___工作总体思路：继续深入开展反___监强化反___非现场监加反___监督检查力度全面提高反___工作预防击___犯罪方面效性
()继续加强反___法宣传培训工作反___法宣传培训作贯彻落实反___法律法规做反___工作基础继续广泛深入开展反___相关知识宣传培训活动提高全社会反___认识宣传促认识营造更加浓厚反___氛围
(二)加重点疑交易分析识力度努力提高动识涉嫌___线索力水积极寻找疑交易线索加重点疑交易分析___涉嫌___案件发生责旁贷配合司法机关严厉击___犯罪活动
(三)强化反___非现场监反___非现场监办法(试行)相关文件求切实执行非现场报告制度关评估规定市公司发送信息资料履行反___义务情况进行评估等级划分登记实行等级理制度存问题等级较低问题进行通报作重点象实施反___监
反___工作项长期艰巨工作保证项工作正常序开展公司继续强化___领导明确工作职责确保公司反___工作利开展新年反___工作中司会相关岗位员进行反___知识技培训断提升___行判断处理力加业务员客户反___法规宣传教育觉支持配合公司反___工作断总结公司反___工作问题足断寻求解决问题新办法新思路确保公司反___工作正常序开展切实履行反___义务
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撰写：___________
日 期：___________
2021年保险公司反洗钱工作总结
__年__财产保险公司行级监机关正确领导严格履行反___义务持续完善反___工作切实击___活动效推动全辖反___工作全面深入开展现20PC年反___工作总结报告：
__年反___工作重点
()注重领导进步完善___机构体系
1根中国民银行反___理求扎实开展反___工作年公司根业务发展需部分部室整合员调整实际情况时调整补充完善反___工作领导组切实加强反___工作领导公司___家事变动分公司新成立_________分公司相应调整建立反___工作领导组反___工作落实部门岗位员
2召开专题会议研究部署反___工作年初公司制定__年合规工作计划反___工作列重工作反___理进行全面覆盖时公司建立业务部门兼职合规员参加季度合规工作会议时总结通报季度合规理反___工作开展情况协调解决反___工作中存困难问题形文发专题___踪督办会议精神落实级分支机构结合行监机关求定期召开反___会议贯彻落实级反___工作求保证反___工作利进行
(二)加强学提高反___工作认识
针保险公司容易存反___工作片面认识公司围绕反___法律法规结合工作实际加强___反___知识宣传学培训
注重加强级高员反___知识培训年先___公司董事监事高级理员参加中国保监会___董监事高员法律法规培训班提高级高员反___工作认识觉性
二强化中层干部分支机构理关键岗位业务线员反___方面知识培训切实履行反___重职责分支机构利晨会时间全体员工灌输反___思想力求员工深刻领会反___精神意义确保公司反___工作措施业务第线全面落实提高反___动性积极性
年公司两次兼职理员集中进行反___培训培训容中华民国反___法金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法金融机构反___规定金融机构额交易疑交易报告理办法__保险公司反___理办法反___客户风险等级划分标准理办法(试行)等进行学讲解__月份保监会颁布实施保险业反___工作理办法司转发___学基础全体员工进行反___视频培训通培训进步提高全体员工反___工作重性认识
(三)完善控推动反___工作深发展强化反___理公司围绕客户身份识客户风险等级划分身份资料交易记录保存额疑交易报告理等反___关键环节先建立__保险公司反___理办法反___客户风险等级划分标准理办法(试行)等系列较全面反___控制度确保反___工作效开展目前根公司反___工作具体情况正保监会保险业反___工作理办法着手修订完善公司反___理办法实施细等系列控制度进步完善反___工作部理制度
(四)积极研发信息技术系统抓关键环节理提高额疑交易报告质量
更加强客户身份识额疑交易报告工作做反___工作质量日常监测抓手积极抓四关键点：展业承保理赔客服等客户接触业务环节针具___者___融资风险特征客户类型严格履行客户身份识制度收集客户信息解客户交易目性质提高客户信息准确性完整性效性努力守住___入门风险防线安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料交易记录确保足重现项交易二积极研发完善反___额疑监控系统分支机构通反___额疑系统相关数进行抽取筛选公司针业务线反___额疑系统存问题信息资源部支持原系统疑交易频繁投保退保变换险种者保险金额提取标准___天___次收付改___天___次收付目前该系统运行良疑交易交易数提取准确度明显提高三通反___额疑系统分支机构反___额疑交易进行日常化监测天核实反___系统提取出额疑交易数目前审核___条反___疑交易信息中较疑交易___余笔逐步研究均排疑交易属团意险___投保退保情形车辆集中报废情况等监测结果进行适时通报提出整改求四严非现场监报表质量关全面提升反___非现场监报表质量公司民银行___营部求时汇总公司全系统范围数填报客户风险划分情况统计表异反___监信息报送表___张非现场监报表未出现填报容失真错报现象
(五)采取种形式宣传贯彻反___法
年反___法贯彻实施第六年公司行___营部统部署__月份司采取种形式___全系统开展反___宣传月活动宣传贯彻反___法
公司总部分支机构营业场门前悬挂反___条幅二制作___块展板简明扼受众介绍什______危害反___容等三设立咨询展台现场答疑受理社会群众关反___类咨询广市民反___工作更深认识解四加强沟通业务条线密切配合重点针线业务员重点岗位员认真讲解反___条线业务环节中求特客户身份识额交易客户身份资料交易记录保存制度广业务员充分理解进步认识日常业务活动中反___规具体求重新认识风险防范合规营反___工作重性
(六)加强检查推动反___工作开展
保质保量完成反___工作年公司全系统客户身份识资料保存疑交易识报送等工作进行抽查省分公司中心支公司等分支机构进行全面查总公司审计稽核部20PC反___工作进行部审计提出反___工作中存足整改求力促进反___工作
(七)建立反___客户风险分类常规机制
民银行中国民银行___加强金融机构反___工作___公司制定反___客户风险等级划分标准理办法(试行)严格中国民银行行___营业理部反___客户风险等级划分进度求存量客户进行风险划分持续做新增客户反___风险划分日常工作时定期监控分析高风险客户时开展职调查掌握客户资金交易活动分析交易特征防范反______融资风险
(八)积极认真配合民银行做反___工作作行___营部反___工作定点联系单位公司领导高度重视行营业理部新发文件时___相关员认真学严格执行__月份公司接行___营部___开展反___额疑交易理制度适性额疑交易筛选标准问卷调查工作___全辖___家分支机构进行贯彻落实求统计报送20PC20PC年__月额疑交易数__月__日司参加20PC年前三季度___市反___非现场监工作通报座谈会时次会议中关精神部门全辖机构进行传达求业务部门结合业务流程查找工作足全面开展履行反___义务查律活动断提升反___工作质量
(九)做保险业反___工作理办法贯彻落实__月份公司接保险业反___工作理办法文件公司领导十分重视召开专题会议研究落实时全国___家分公司进行转发时求级分支机构新监求开展系统性查重点检查反___控制度否完整效反___控制度否落实业务环节操作流程效执行反___员配备情况履行客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告反___宣传培训审计等反___义务情况兼业代理机构签订代理协议否符合关监求等方面反___工作方面根公司增资扩股计划公司董事会办公室认真加强投资入股者资金源审核求投资者提交投资资金源符合反___法律法规求证明材料
二目前反___工作存足
1级反___工作员专业技足识复杂交易行方面存定困难
2反___培训相滞体现培训时间较少容单受众限深度足影响反___工作深入开展
三__年反___工作思路
()继续加强反___法保险业反___工作理办法宣传培训工作反___法宣传培训作贯彻落实反___法律法规做反___工作基础继续广泛深入开展反___相关知识宣传培训活动提高全社会全体员工反___认识宣传促认识营造更加浓厚反___社会氛围
(二)继续完善反___控机制建立健全相应机构制度反___法保险业反___工作理办法求现基础继续完善项反___控制度逐步建立完整架构更完成反___工作奠定坚实基础
(三)继续加重点疑交易分析调查案件协查力度努力提高动识涉嫌___线索力水积极寻找疑交易线索加强重点疑交易分析调查协查配合民银行保监会司法机构做发现涉嫌___违法犯罪案件工作严厉击___犯罪活动
(四)继续加强反___检查部审计工作强化日常检查托业务部门充分利专业检查队伍进行业务检查中反___三义务列入检查范畴进行检查二常规审计专项审计相结合进步加反___工作部审计力度堵塞漏洞防范___风险
继续反___工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反___培训力度确保全员树立应反___意识掌握必反___技增强反___工作紧迫感动性严格履行反___义务切实击___活动
保险公司反___工作总结二
年安诚保险__分公司着力造诚信基础合规文化断通身合规带动行业合规成保险行业合规坚定支持者实践者受益者合规反___工作逐步走规范化常态化轨道现司半年合规反___工作总结：
__年半年合规工作
回顾半年__安诚保险始终坚守合规营坚持走合规促发展合规出效益路效转方式促规范防风险稳增长落实具体工作中
合规工作目标进步具体化年初确立___总体工作安排中首条合规工作合规工作核心切围绕合规切必须合规合规实行票否决
1分公司属机构合规___建设情况
2合规制度建设
3合规风险控情况司高度重视风险排查工作公司领导亲挂帅通风险排查财务承保理赔等环节合规性真实性切实保证年初司机构保协发出合规工作征询意见函合规事宜保险联谊互动请司属机构合规情况进行评价分收回征询意见函反馈情况司机构均违规处罚情况监机构保协司动合规做法予充分肯定
4合规检查督促指导情况合规工作项系统工程促进机构合规工作总公司专项治理实施方案工作求全面推进金库专项治理工作求机构认真___复查工作注重总结专项治理验建立健全长效机制探索源头根治效途径全面复查督导抽查阶段整改落实机制建设总结验收___阶段项工作进行中警示家法责众意识丢掉___砸烂金库坚决摒弃违规违纪做法堂堂正正做明明白白做事
5合规培训开展情况
6合规理存问题隐患违规事件处理情况合规理项需常抓懈工作司前合规理实践隐忧：全员合规意识进步提高然保监会___文件出台层面员合规理念日益提高实际营工作中员工期通擦边球走捷径增加利益行业律新变化合规工作面窘境前行业律游戏规屡遭撞车险手续费付早已突破监设定限保险业竞争更趋复杂变坚守合规变更加困难
二半年反___工作总结
回顾总公司___行正确指导司反___工作新进展现半年司反___工作总结：
1注重领导完善___领导体系做反___工作司成立分公司杨全良总理组长分总刘浩副组长机构部门负责成员反___工作领导组设立反___工作领导办公室明确分公司计财部具体负责反___工作计划财务部设立反___名设立反___岗负责项工作构建较完善反___体系旦相关岗位员发生变动司时予调整补充履行反___职提供强力___保证___推动项工作取实效
2反___控制度建设执行情况半年反___工作突出制度先行做章循时转发总公司总行关反___工作系列文件坚持__分公司反___部控制制度反___客户风险等级划分标准理办法实施细(安保苏发[__]__号)反___理办法(安保苏发[__]__号)等部控制制度求明确部门反___工作职责规定客户身份识额疑交易报等具体做法制定客户___风险划分标准等力促进反___工作规范运作公司开展反___工作提供总体讲司承保财务理赔等关键环节建立识监控防火墙司财务反___筛选系统承保反___客户信息系统具识疑交易信息功效防范化解反___工作风险起效作
3反___部审计情况反___工作中坚持总公司___行求认真做反___部审计工作做定期定期进行反___审计确保规定动作走样__年__月__日司总公司报送关反___工作部检查报告精心构建完善___领导体系二制度执行执行情况三疑交易报送相关情况
总司反___部审计工作行总公司正确指导序力运行
4反___宣传培训情况__年_____月反___宣传月分公司秦淮支公司联合举办宣传活动秦淮支公司营业厅通挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台方式客户做反___宣传公司围绕反___法律法规实施结合工作实际通___员工学___公司OA合规专栏中关反___工作规章制度操作领邀请总公司相关专家公司讲授反___知识积极___反___工作条线员参加总公司视屏培训利司务会晨会等形式进行反___法律法规宣导员工做学法知法守法提高反___工作基技断增强员工执行反___法律法规觉性
5配合监情况年初司机构保协发出合规工作征求意见表恳请司机构包括反___工作容合规工作进行评价保协反馈情况年司合规工作进行积极评价违规处罚情况次监走访通听汇报台账进系统详细解司履行反___义务情况司反___工作效质量进行现场评估重点客户身份识客户身份资料客户等级划分交易记录保存等情况进行检查司反___工作取成效予充分肯定时反___工作中存问题进行反馈提出针性整改意见
6保密义务履行情况司开展反___工作中注意履行保密义务系统设计工作职责强调客户资料交易信息保密工作实际操作中履行保密义务作考核工作质量评估反___工作重容说司已履行保密义务贯穿反___工作全程
7客户身份识客户身份资料交易记录保存等情况A客户身份识情况B客户等级划分客户身份档案保私客户基信息___件公客户基信息___机构代码证书家中支公司完整留存影印件复印件装订存档全部做严格保密客户信息交易容未发生泄漏现象
时司时行报送非现场监报表总公司反___相关报表反___工作存问题整改措施
1反___项协调机制合力尚未真正形成部门机构间联席会议召集次数偏少基层机构掌握业务数限真正价值公安机关情报会商线索公安机关移交疑交易线索难收集目前情况难形成合力发挥联动效应
2反___工作认识重视程度尚存定差距反___部理制度制定未执行现象较普遍
三半年合规理工作计划
半年然坚持合规促发展合规出效益合规司项工作生命线坚持中介业务合规数真实合规控理合规
1开展查纠加强合规检查适时进行项合规检查时加合规专项稽查力度开展合规查纠违规问责工作制度化常态化
2加强合规培训增强合规意识加强合规者受益违规者受罚宣导转变领导干部员工营理念努力合规营工作细化环节岗位中形成合规营风险防范实务标准求基础结合监部门行业协会总公司相关求定期___相关培训考核合规培训常化深入化
3强化合规理完善控制度进步强化职部门理服务加强合规营夯实理基础完善梳理控制度努力造合规事事事合规合规公司合规文化合规理长效机制
总司合规反___工作然取阶段性成果深知司合规反___工作存衡性合规反___工作重道远半年继续总公司监机构求扎实做合规项基础工作促进司快发展作出新贡献
保险公司反___工作总结三
年司反___工作紧紧围绕市公司反___工作求工作重充分认识反___工作重心认真学贯彻执行反___法性根中华民国反___法金金融机构反___规定金融机构客户身份识融机构额交易疑交易报告理办法客户身份资料交易记录保存理办法等相关法律法规公司项规章制度宣传培训相结合时继续提升员工反___工作认识日常工作中切实履行反___义务进步完善工作机制强化项业务监努力提高反___识水现年反___工作情况总结：
工作完成情况反___工作效果
()采取种形式宣传贯彻反___法
1反___培训：宣传贯彻反___法开两次反___培训活动培训活动采灵活针性方式进行培训围绕反___法反___工作理办法实施细补充业务理反___工作实施细关补充规定等相关制规定度展开学目更深入普反___基知识应反___义务未规定履行反___义务应承担法律责等方面深入浅出讲解反___关知识通培训幅度提高家反___工作认识认真开展反___月宣传活动根公司关___公司〈___开展反___宣传活动__通知〉___市公司相关文件精神__月部开展法履行反___义务预防击___犯罪题反___专题宣传教育活动利途径渠道家进行活动宣传活动容针性较强宣传达较效果
2举办反___知识考试推动反___法等法律法规知识学宣传岗位工作员理解掌握反___法律法规制度更履行反___义务司根市公司求结合司具体情况进行反___知识考试极提高反___业员理知识水业务素质力促进反___工作开展
3市公司求时疑交易进行登记识审核排查做客户信息留存保月时报反___报表根实际情况撰写反___季度总结等销售环节工识疑交易通定期抽取疑交易数进行工识逐笔保留疑交易识轨迹加强额交易审核根公司反___工作求司额交易做相关信息登记时报反___组进行审核识严格执行金融机构额交易疑交易报告理办法规定规定市公司民银行报送疑交易报告非现场监信息系统抽取疑交易数信息进行分析填写疑交易信息规定进行分析审核登记表
4年度反___工作中取较效果司未发生例反___案件说明司反___工作执行程中控位杜绝风险发生
(二)加强反___工作相关规章制度执行力度1加强反___工作部理制度实施反___法工作指导方针继续深入实施反___工作理实施细反___责明确岗确保公司反___工作利开展反___纳入岗位职责容全面准确领会市公司关反___项精神法调整规范岗位日常工作中正确操作流程严格实施部理制度严格部理效防范种执法风险
3达客户信息识客户办理业务时客户事间关系进行审核场核客户效___件者___明文件进行登记身份基信息留存效___件者___明文件复印件者影印件第二代___保存双面资料
___团体客户进行身份识时法代表进行身份识符合法律法规条件保险合规定识保险
5银行邮政等代理机构签订保险代理协议中加入反___义务监督保险代理方履行客户身份识职责
6客户出现反___法律法规求进行重新识情况时该客户重新进行客户身份识留存相关识资料
___客户相关规定进行风险等级划分定期审核保存客户基信息
(三)面问题：
1相关岗位员业务处理程中客户身份识疑交易判断验够技技巧提高
2部份业务员履行反___法定义务需深入认识支持配合公司开展反___交易资料客户身份信息资料保存工作动性需加强
3公司反___法律法规实施细宣传培训进步加强
二明年反___工作思路
明年司反___工作总体思路：继续深入开展反___监强化反___非现场监加反___监督检查力度全面提高反___工作预防击___犯罪方面效性
()继续加强反___法宣传培训工作反___法宣传培训作贯彻落实反___法律法规做反___工作基础继续广泛深入开展反___相关知识宣传培训活动提高全社会反___认识宣传促认识营造更加浓厚反___氛围
(二)加重点疑交易分析识力度努力提高动识涉嫌___线索力水积极寻找疑交易线索加重点疑交易分析___涉嫌___案件发生责旁贷配合司法机关严厉击___犯罪活动
(三)强化反___非现场监反___非现场监办法(试行)相关文件求切实执行非现场报告制度关评估规定市公司发送信息资料履行反___义务情况进行评估等级划分登记实行等级理制度存问题等级较低问题进行通报作重点象实施反___监
反___工作项长期艰巨工作保证项工作正常序开展公司继续强化___领导明确工作职责确保公司反___工作利开展新年反___工作中司会相关岗位员进行反___知识技培训断提升___行判断处理力加业务员客户反___法规宣传教育觉支持配合公司反___工作断总结公司反___工作问题足断寻求解决问题新办法新思路确保公司反___工作正常序开展切实履行反___义务
范文仅供参考
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