浅淡如何加强现代商业银行内部控制制度—汇报材料

浅淡加强现代商业银行部控制制度—汇报材料
 
 着中国全面入世金融业面前未考验挑战想场洋行较量中取竞争动权务急加快建立现代商业银行制度加强现代商业银行部控制制度尤重
    实践证明部控制仅商业银行控制风险重手段提高效率实现营目标重保障改进完善部控制策措施国商业银行防范化解营风险提高营效益建立现代商业银行制度具重现实意义
    第健全强力控组织体系组织结构控制决策系统执行系统监督反馈系统互相制衡原设置：1逐步完善部审批系统明确相应职责权限保证营决策科学性2全面建立部岗位分级授权规范适应级法体制求统授权职分离实行岗位责制等原设置业务岗位职部门建立协调高效执行系统3完善三级监控体制发挥部监督系统作线员觉遵守项规章制度基础业务部门岗位监督控制加强坐班培训监充分发挥坐班作切实发挥业务部门控理中重作加强稽核监督力度部门岗位项业务全面监督发现偏差异常时进行反馈充分发挥部监督系统作
    第二完善部控制项制度：1健全完善项规章制度理办法总行统部署领导原理办法规章制度进行整理集根业务发展情况补充完善健全理办法规章制度根保证项业务章循二修改废适合阻碍业务发展理办法规章制度确保现行理办法规章制度效性三项规章制度操作规程级行求进行出入快调整分支行操作级行步调保持致2正确处理发展新业务控制度关系坚持控优先原开办项业务首先找出控风险点关键环节关键部位关键岗位关键物界定出制定相应制度监督检查重点制度堵塞漏洞3权部门行进行规范效制约
    第三切实提高系统控制力控评价加强部控制举措加强营理提高营效益措施提高稽核质量稽核效率重手段解级行控状况找出薄弱环节提高风险防范力需定期定期部控制进行评价评价控制度否适应适应完善控制度时提请关部门进行修改二控制度执行情况进行监督失控环节时采取补救措施三违规违纪行时纠
正处罚采取组织措施消隐患四评价结果提供决策层参考作授权干部晋升营考核奖励通开展控评价找出部控制中漏洞断完善部控制措施强化部控制机制

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