XX银行关于2023年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告


XX银行关2023年半年案件风险排查工作情况半年工作计划报告
2023年半年XX银行贯彻落实中央XX（级）XX监部门相关工作会议精神进步推进案件防控治理工作时消案件风险隐患认真组织落实案件风险排查工作排查发现问题时落实整改举反三现2023年半年情况报告：
组织工作情况
（）组建领导组高位推动成立董事长组长班子成员副组长部室负责组员案件风险排查专项治理工作领导组领导组设办公室办公室设XXXX部负责专项治理日常工作协调组织统筹汇总业务条线理部门负责条线案件风险排查实施审计部门负责专项治理工作开展情况进行监督纪检部门负责案件查处问责工作业务理风险合规部审计纪检监察四道防线相互配合实现案防关口前移
（二）制定方案序开展制定XX银行2023年案件防控工作实施方案方案求部门岗位员司职负责确保案件风险排查项工作实施落
二排查开展情况
半年XX银行已开展案件风险排查XX次排查涉金

额XXX万元中信贷业务排查XX次排查涉金额XX万元业业务排查XX次排查涉金额XX万元理财业务排查XX次排查涉金额XX万元存款业务表外业务排查XX次方面排查XX次排查半年XX银行始终坚持法合规营严格监求开展项业务暂未发现案件案件风险事件
三发现问题整改情况
2023年半年XX银行开展XX次案件风险排查中发现问题XX已完成整改问题XX未完成整改问题XX（均未整改期限）已整改期限问题整改率XX％
（）信贷业务问题整改情况：开展信贷业务方面检查发现问题XX已整改XX未完成整改问题XX已整改期限问题整改率XX％
（二）存款业务问题整改情况：开展存款业务方面检查发现问题XX已整改XX问题整改率XX％
（三）业业务问题整改情况：开展业业务方面检查发现问题XX已整改XX问题整改XX％
（四）理财业务问题整改情况：开展理财业务方面检查暂未发现问题
（五）表外业务问题整改情况：开展表外业务方面检查暂未发现问题
（六）信卡业务：开展信卡业务方面检查发现问题XX

已整改XX问题整改XX％
（七）业务问题整改情况：行暂未开展业务检查
（八）方面问题整改情况：开展方面检查发现问题XX已整改XX未完成整改问题XX已整改期限问题整改XX％
四问责情况
2023年半年针案件风险排查中发现违规问题开展谈话提醒XX次发出监督建议书XX份提出整改建议XX组织开展强制集中学XX次参学XX次济处理XX次处理金额约XX万元
五半年工作计划
（）分层样开展案件警示教育开展案示警专题教育带头查摆足检视问题二组织开展条线案促改专题教育深入开展检讨研究根源治理三通选取领域案件风险点组织拍摄案件风险防控宣传教育系列视频案件警示教育提供更丰富素材
（二）加强重点领域风险高发领域案件风险排查针案防重点领域风险高发环节部位开展相关风险排查落实项控制度行异常员工实施重点检查复查确保排查工作常态化规范化杜绝形式化
（三）加强监督问责违规操作章办事情代制度行发现起查处起

二排查中发现案件线索严查底涉案员严格相关法律法规规章制度进行严肃处理绝姑息进行警示通报案鉴案示警
特报告


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