四季度案件风险排查报告表


    案件风险排查情况报告表 机构名称(盖章): 填报日期:2015年12月24日 组织实施情况: 根据《案件防控工作考评办法》、《案件风险排查管理办法》等办法,按照阶段要求认真学习并遵照执行,按排相关人员进行自查整改。 排查的范围和重点: 按照支行制定的《关于开展“案件防控”工作的实施方案》内容,及总行最新下发《2015年案防工作计划》的通知要求,对中间业务、代理业务、柜面服务、会计、运营、信息技术及部室员工的日常行为进行排查整改。 排查的主要方法和措施: 1、切实做好员工日常工作行为排查,运用谈、观、查、访等方式,定期或不定期进行员工日常行为排查。并通过加强学习《银行业从业人员职业道德规范》、相关案例等,强化员工守法合规、诚实守信的职业素养,增强员工案防责任意识和案件防控能力。按月进行培训,使所有案防人员熟知案防制度和案件处置流程。 2、四季度加强各类案例、规章制度的学习,增加服务夕会召开的频次,通过相互点评与自我评价等方式,提高服务质量和服务效率,树立我行优质文明服务形象,最大限度的为客户提供优质、方便、高效的服务。 3、根据《宁夏银行关于开展“加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪”专项检查工作的通知》通知要求,进行全面自查。通过此次自查工作,用以提高自身的业务能力,防范操作风险。同时我部室在今后的培训中要加强员工的思想及职业道德教育,从而促进我行各项业务健康有序的发展。 排查发现的问题及案件风险隐患: 1、 日常会计运营方面:按照总行下发的月度重点工作任务表,开展工作,并在规定时间内完成。对2015年度内控管理执行情况进行了全面检查,涉及内容包括:柜面业务内控制度执行情况、代发工资业务、账户开立与变更、验印管理、重要岗位员工行为管理等。 2、 人员管理方面:加强从业人员行为管理。严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立健全相应的行为失范监察制度,对员工异常行为和账户异常交易进行了全面排查,不存在员工参与民间借贷、非法集资、融资等情况。 整改情况: 1、会计业务运行方面:针对检查出的问题,在学习例会中重温内控管理办法相关内容,加强员工培训,提高内控意识,要求每位柜员在日常会计工作中严格按照制度执行操作,并将所学知识点抄录在笔记本上。二是此次检查出的问题要落实到人,按照总行下发的违规积分管理进行相应积分,被积分人在四季度的绩效考核中扣除相应分数。三是在服务夕会中播放监控视频,利用自我剖析与相互点评的方式进一步提高风险防范意识。四是运营经理不定期的进行飞行检查、调阅监控录像检查,杜绝不规范操作。服务方面:通过观看服务视频、通报全行服务情况,进行点评讲解。 2、安保方面:要求保安人员严格遵守我行安全保卫制度,做到精神上不松懈,提高安全防范意识。 是否发现案件(风险)信息: 是□ 否□ 进一步加强案件风险防控的措施及意见建议: 1、 利用学习例会时间,加强员工思想道德培训,从思想上、行动上全面引导,发现问题及时纠正,杜绝一切不合规、风险性操作。 2、 临近年关,做好一切安全运营检查,确保年终决算工作顺利开展。 部门负责人(签字): 本文档由香当网(https://www.xiangdang.net)用户上传

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    文档贡献者

    狄静

    贡献于2018-12-06

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