古交案件风险排查报告模板

 
**农商银行XX部室
案件风险排查情况报告（模板）
 
**农商银行稽核审计部：
深入排查类营风险隐患效防范类责事外部侵害案件发生**农商银行根级案防工作部署2014年季度辖开展案件风险排查工作现排查情况报告：
基情况
（）排查工作总体安排
（二）立项数XX项中：（举例职部室参考）
1信贷类业务年度立项X项中信贷理部立项X项分信贷领域百万元贷款风险排查新系统业务操作风险权限贷款否求模板执行客户业务部立项X项全辖贷款进行贷检查风险资产部立项X项全辖09年发放形成新增良贷款诉讼时效进行检查
2票类业务年度立项X项XX理部计划季转贴现业务进行风险排查
3跨业务合作类业务年度立项X项XX理部计划半年代理业务（代理保险业务）进行排查
4柜台会计结算业务年度立项X项运营理部季存款业务风险流动式检查契机进行风险业务排查
5员工异常行排查年度立项X项纪检监察室计划年全辖员工开展九种行排查
6类排查年度立项X项中办公室立项X项计划涉公章理文件收发进行排查力资源部立项X项计划辖四项制度五联保违规风险金理执行情况进行排查财务理部立项X项计划全辖档案理进行检查合规理部立项X项计划特约商户工作进行回访科技信息部立项X项计划季网点网络设备进行检查维护安全保卫部立项X项计划月全辖网点安全保卫制度落实情况安防设施枪支弹药守库押运 ATM助设备重点环节部位进行全覆盖检查
（三）年度已立项项目中进场检查项目X项中：（举例单位参考）
1信贷类业务已检查X项检查机构数X家中：信贷领域百万元贷款风险排查稽核部牵头信贷部配合检查机构数X家
2员工异常行排查已检查X项纪检监察室检查机构数X家
3类已检查X项检查机构数X家中：力资源部辖四项制度五联保违规风险金理执行情况进行排查安全保卫部全辖网点安全保卫制度落实情况安防设施枪支弹药守库押运ATM助设备重点环节部位进行全覆盖检查
二检查发现问题
（）信贷类业务
1贷款失诉讼时效表现：贷款失法律诉讼时效抵押物已期未时处置抵押物未签发催收通知书等涉X支行X笔金额X万元
2贷款档案资料完整表现：贷款档案资料中贷款资料涉XX支行X笔金额X万元
3贷未结息贷款
……
（二）柜台会计结算业务
1办理抹账业务规范表现：抹账时未收回错误条客户回单联等涉X网点X笔金额XX万元：
2登记簿登记规范表现：会出员工作交接登记薄登记错误登记接实际接符重空白证领（交回）单未加盖柜员名章业务印章暨交接登记簿会出员交接记录等涉**农商X网点分：：
（三）员工异常行排查
……
三原分析
四采取措施
 


文香网httpwwwxiangdangnet

《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档