企业年金基金受托理合
合编号：_________
合签署点：_________
甲方：_________
名称：_________
址：_________
法定代表：_________
联系电话：_________
乙方：_________
名称：_________
址：_________
法定代表：_________
注册资：_________
营业范围：_________
组织形式：_________
营业期限：_________
企业年金基金受托理业务资格证书编号：_________
联系电话：_________
甲方设立企业年金计划企业乙方法成立具备受托理资格公司双方中华民国信托法中华民国合法企业年金试行办法企业年金基金理试行办法等关法律规定甲方委托乙方_________企业年金基金受托乙方意接受甲方委托事项受托理业务双方意着真诚合作等愿诚实信原开展项合作
明确甲乙双方企业年金基金财产账户理等相关事宜中权利义务职责确保企业年金基金财产安全实现企业年金基金保值增值维护受益合双方合法权益特订立合
第章 定义释义
合中非文解释文意指列词语具含义：
1．1 合：指编号_________号_________企业年金基金受托理合该合修订补充
1．2 受托理：指甲方基乙方信合法支配财产委托乙方乙方甲方意愿企业年金基金财产名义受益利益理运处分年金基金财产行
1．3 企业年金基金：指_________企业根_________企业年金计划集资金投资运营收益形成企业补充养老保险基金
1．4 初始受托财产：签订受托合时双方约定信托财产金额
1．5 企业年金基金财产受托财产：指合期限甲方交付全部财产受托理期限获收益总
1．6 受托财产托专户：指根乙方指令托_________企业年金基金名义托营业机构开立企业年金基金财产专存款账户集企业年金缴费投资运营收益支付企业年金受益退休遇等
1．7 委托投资资产托专户：指根乙方指令托_________企业年金基金_________企业年金基金证券组合名义托营业机构开立专门委托投资资产交易清算托专账户
1．8 受托事：指根受托理合享受权利承担义务甲方乙方受益
第二章 受托名称
受托名称：_________企业年金基金
第三章 受托设立
3．1 受托事
3．1．1 委托（甲方）：_________
3．1．2 受托（乙方）：_________
3．1．3 受益：甲方提供受益名册确定（详见附件1）
3．2 受托声明承诺
甲方愿合合法拥_________企业年金计划集企业年金基金财产委托乙方甲方_________企业年金基金财产源途合法性做出书面承诺保证企业年金基金财产没设立担保没限制性条件妨碍乙方该财产受托理乙方意接受甲方委托企业年金基金财产名义受益利益理处分企业年金基金财产乙方承诺：理受托财产应恪职守履行诚实信谨慎效理义务
3．3 受托目
乙方专业理力优质服务透明化规范化操作实现企业年金基金保值增值保证企业年金基金财产独立性提高企业年金基金运行效率降低综合理成受益提供补充养老保障维护受益利益
3．4 受托财产
3．4．1 初始受托资金_________万元民币甲方须合生效10工作日汇入乙方设立企业年金基金受托财产托专户
3．4．2 甲方合期月增加减少受托财产增加受托财产金额实际账金额准减少财产甲方确认企业年金遇支付金额准增加财产初始受托财产投资运营收益属受托财产
3．4．3 受托财产独立甲方乙方企业年金基金提供服务然法组织固财产
3．4．4 乙方受托财产理运处分者情形取财产属受托财产
第四章 甲方权利义务
4．1 甲方权利
4．1．1 权乙方解受托财产理处分收支情况权求乙方做出说明
4．1．2 权查阅抄录者复制受托财产关受托账目处理受托理业务文件
4．1．3 乙方违反受托目处分受托财产者违背理职责处理受托理业务致受托财产受损失甲方权申请民法院撤销该处分行权求乙方恢复受托财产原状者予赔偿该项规定申请权甲方知道者应知道撤销原日起年行消灭
4．1．4 乙方违反受托目处分受托财产者理处分受托财产重失甲方权解乙方
4．1．5 法律行政法规合约定权利
4．2 甲方义务
4．2．1 甲方义务承诺甲方建立_________企业年金计划符合中国相关法律法规
4．2．2 甲方义务承诺交付全部受托财产源符合中国相关法律法规甲方合规
定时缴纳受托资金合期限追加资金义务承担未时缴纳资金引起切责
4．2．3 甲方义务乙方提供建立企业年金基金相关资料信息包括限：企业基信息职工基信息营业执财务报表缴纳基养老保险单监部门求提供材料等相关资料证明甲方义务确认提供形式信息材料准确误保证意隐瞒
4．2．4 甲方意乙方合约定方式理处分受托财产
4．2．5 甲方义务受益披露企业年金基金定期报告
4．2．6 甲方义务承担合约定项理流程填制表格确认数加盖公章职责
4．2．7 甲方义务乙方提供员变动信息遇重员变动情况应时通知乙方
4．2．8 甲方意合第8．2条规定受托财产中支付费
4．2．9 甲方意合约定时账户理支付账户理费
4．2．10 法律行政法规规定合约定义务
第五章 乙方权利义务
5．1 乙方权利
5．1．1 合约定受托财产中收取受托理费_________企业年金基金托合_________企业年金基金投资理合受托财产中列支托费投资理费
_________企业年金基金账户理合约定通知甲方账户理支付账户理费
5．1．2 合约定通知甲方企业年金月缴费划入受托财产托专户
5．1．3 合约定方式理处分受托财产
5．1．4 甲方指令国家关法律法规相抵触时乙方权拒绝执行
5．1．5 法律行政法规规定合约定权利
5．2 乙方义务
5．2．1 乙方事受托活动应遵守法律法规规定合约定损害国家利益社会公众利益合法权益遇国家政策重调整应时通知甲方方应相关事项进行协商调整
5．2．2 乙方理处分受托财产产生债权固财产产生债务相抵销乙方理处分企业年金基金受托财产产生债权债务相互抵销
5．2．3 应遵守合约定着忠实受益利益原处理受托理业务乙方理受托财产必须恪职守履行诚实信谨慎效理义务
5．2．4 受托财产转固财产乙方受托财产转固财产必须恢复该受托财产原状造成受托财产损失应承担赔偿责
5．2．5 甲方意公市场价格进行交易外乙方固财产受托财产进行交易者受托财产进行相互交易
5．2．6 受托财产提供专门财务理乙方固财产受托财产分记账托银行开立企业年金基金受托财产托专户时托核受托财产托专户余额企业缴费账情况受益支付遇等信息
5．2．7 时通知托受托财产托专户资金划入委托投资资产托专户
5．2．8 支付受益企业年金基金遇时通知托资金受托财产托专户划入受益银行存款账户专门支付受益企业年金遇法存款账户中
5．2．9 保存处理受托理业务完整记录保存期限受托生效日起受托终止15年
5．2．10 受托合终止时甲方选新受托完成新受托交接工作前乙方应继续负责合受托财产理确认分配等
5．2．11 出现甲方选新受托情况时乙方义务妥善进行交接工作完成新受托交接工作前乙方应继续负责受托财产理确认分配等事项
5．2．12 果出现受托财产进行清算情况乙方义务合约定清算程序负责组织相关员参清算
5．2．13 法律行政法规合约定义务
第六章 受益权利义务
6．1 受益权利
6．1．1 受益权企业年金基金账户余额进行查询求乙方做出说明
6．1．2 受益死亡指定受益法定继承获取相应受托利益
6．2 受益义务
6．2．1 受益转企业年金基金受益权企业年金基金受益权偿债务设定担保
6．2．2 受益义务提供受托相关资料信息
6．2．3 甲方乙方处理受托理业务情况资料负保密义务
第七章 受托财产理
7．1 企业年金计划
7．1．1 _________企业年金计划甲方制定关企业年金具体操作指导性部文件合中第7．27．3条中关规定_________企业年金计划中关条款执行
7．1．2 合生效甲方应快甲方盖章确认_________企业年金计划交乙方甲方
权根甲方实际情况修改_________企业年金计划部分条款合效期_________企业年金计划条款发生变更甲方需发生变更日起五工作日新_________企业年金计划连书面通知送达乙方乙方收新_________企业年金计划月新计划实施
7．1．3 甲方修改_________企业年金计划条款涉乙方受托理容应乙方协商达成致
7．2 受托理职责
7．2．1 乙方应受托财产乙方固财产分理分记账理受托财产分理分记账
7．2．2 乙方应充分考虑企业年金基金财产安全性流动性前提遵循谨慎分散风险专业化理原严格关法律法规制定投资政策
7．2．3 定期汇集编制受托财产理报告财务会计报告相关报告通合约定信息披露方式通知甲方受益
7．2．4 合约定时间流程负责定期核查受托财产投资运营情况运营结果时通账户理反映
7．2．5 受益达支付条件时合约定规流程负责办理受益支付企业年金遇事项
7．2．6 发生重事件时时甲方受益监部门报告接受甲方受益监部门查询
7．2．7 根合企业年金计划规办理企业年金缴费
7．3 受托理方式
7．3．1 乙方保证受托财产安全前提应委托机构代处理企业年金基金账户理托投资理等事务予监督
7．3．2 甲方干预乙方行代理机构选择权甲方干预导致受托财产受损失损失甲方承担
7．4 账户理
乙方应委托专业账户理机构代处理企业年金基金账户理事务具体包括容：
7．4．1 企业年金账户建立
乙方需委托账户理甲方企业年金基金建立相应企业年金基金账户企业年金基金账户包括企业账户职工账户记录企业职工基信息缴费投资运营收益分配支付未属权益余额等信息
7．4．2 记录企业账户账户资产变化状况
7．4．2．1 委托账户理记录受益账户中企业缴费部分余额缴费部分余额
7．4．2．2 委托账户理计算受益应享企业年金受托利益记入账户
7．4．3 根甲方提交确认相关文件账户理计算受益企业年金应支付数额
7．4．4 甲方受益相关信息进行变更登记
7．4．5 委托账户理根企业年金账户信息变化提供阶段性报告根甲方需提供账户相关信息查询服务
7．5 托
乙方委托商业银行等托机构处理企业年金基金托事务应包括容：
7．5．1 乙方选择符合具备企业年金基金托业务资格商业银行等机构作企业年金基金托
7．5．2 乙方指令托营业机构乙方理受托财产开设独立银行账户——受托财产托专户受托财产委托投资开立专门银行账户——委托投资资产托专户
7．5．3 乙方委托托受托财产日周进行估值时接收托传交易数账务数估值数
7．5．4 托具体容见_________企业年金基金托合
7．6 投资理乙方委托机构代处理企业年金基金投资理事务应包括容：
7．6．1 乙方投资理程中控制投资风险首投资原制定相应投资政策战略资产配置
7．6．2 乙方选择符合具备企业年金基金投资理业务资格机构事企业年金基金投资理
7．6．3 乙方企业年金基金理试行办法规定安排投资理事项
7．6．4 投资理具体容见_________企业年金基金投资理合
第八章 受托财务理
8．1 处理原
8．1．1 乙方办理企业年金基金受托理业务应建立企业年金基金受托理业务会计核算财务理办法
8．1．2 乙方企业年金计划应建立单独会计账套分核算应托开设单独银行结算账户——受托财产托专户受托财产托专户开设理托法律法规规定关业务规执行受托财产托专户预留印鉴托保企业年金计划受托财产应受托财产乙方固财产托资产分理分编制报表
8．1．3 乙方指令托营业机构开立受托财产托专户：集企业年金缴费托
账户相互划拨资金支付企业年金遇等托日根乙方指令办理受托财产托专户资金划拨核算企业年金计划受托财产托专户资金相互独立结算账户资金相互占委托投资理投资前乙方应时通知托受托财产托专户资金划入委托投资资产托专户支付受益企业年金遇时乙方时通知托受托财产托专户资金划入受益银行存款账户划入乙方指定账户中
8．1．4 乙方负责审核确认企业年金缴费投资运收益分配支付等环节合规性准确性完整性定期账户理信息进行账务核保证受益权益记录正确企业年金基金受托财产记录进行核账证账账账实相符
8．2 受托财产承担费
8．2．1 企业年金基金理机构报酬
8．2．1．1 受托费收取金额合第十二章关约定
8．2．1．2 托费收取金额_________企业年金基金托合关约定
8．2．1．3 投资理费收取金额_________企业年金基金投资理合关约定
8．2．2 处理受托理业务发生列费受托财产成中列支：
8．2．2．1 发生中介机构服务费：审计费等
8．2．2．2 受托终止时受托财产清算费
8．2．2．3 受托财产理运处分程中发生税费佣金等
8．3 账户理费
账户理费季乙方通知甲方支付账户理受托财产中列支具体收取方法见_________企业年金基金账户理合规定确定
第九章 受托监
9．1 甲方根监督需定期定期进行账户查询账务查询投资理情况查询
9．2 甲方投资情况等疑问时求进行外部专项审计外部专项审计费甲方承担
第十章 风险承担
10．1 风险承担
10．1．1 乙方理受托财产应恪职守履行诚实信谨慎效理义务乙方作企业年金基金理终负责承担企业年金基金理中产生违约风险
10．1．2 乙方应通风险声明书揭示风险风险声明书应载明列容：
10．1．2．1 受托受托文件约定理运受托财产受托财产受损失
10．1．2．2 受托受托文件约定理运受托财产导致受托财产受损失损失受益承担
10．2 乙方赔偿责
10．2．1 乙方违反受托目处分受托财产者违背理职责处理受托理业务致受托财产受损失应予赔偿
10．2．2 乙方采取合约定外方式运受托项受托财产产生收益受托财产受托财产造成损失乙方应固财产承担赔偿责
10．2．3 事未履行职责造成企业年金基金财产损失乙方代追索时乙方承担连带赔偿责
第十章 信息披露
11．1 信息披露容时间
11．1．1 定期报告：乙方应季度结束15日甲方提交季度企业年金基金理报告应年度结束45日甲方提交年度企业年金基金理报告中年度企业年金基金财务会计报告须会计师事务审计
11．1．2 时文件：乙方履行合程中遇重事项严重影响受托执行应知道该事项发生日起5工作日报告甲方受益
11．2 信息披露方式
11．2．1 乙方合求定期甲方提交受托理报告受益甲方查询
11．2．2 乙方甲方受益提供互联网等信息查询手段
第十二章 受托报酬
12．1 甲乙双方约定乙方年率_________受托财产中提取受托费
乙方应收取受托费乙方指令托逐日计提季支付托应次季初2日（节假日延）受托费清单报送乙方根乙方指令受托财产中次性支付
12．2 日受托费前日该受托财产净值合约定受托财产年受托费率计提中：受托财产净值等委托投资资产市值（银行间市场债券市价）加未委托投资财产净值日受托费计算方法：
TE×R×1年天数
中：T日应计提受托费
E前日受托财产净值
R合约定年受托费率
12．3 受托费应分委托投资资产未委托投资财产进行计提支取
12．4 甲乙双方受托费计算支付约定约定受托费率发生调整时甲方应时调整年受托费率通知托投资理
第十三章 受托生效变更终止清算
13．1 合生效
合甲方乙方法定代表授权代表签章加盖公章日起生效
13．2 受托期限
13．2．1 合受托期限：初始受托资金汇入受托财产托专户日起________年
13．2．2 受托期限期日________遇公休日法定节假日延工作日
13．2．3 受托期限届满前壹月甲方乙方_________企业年金基金受托理合否续签达成书面协议
13．3 受托变更
13．3．1 甲方乙方权利义务受托期限受托核算等条款发生变化时视受托变更
13．3．2 合生效甲方乙方均擅变更需变更须双方协商致达成书面协议
13．3 受托终止
13．3．1 受托列原终止：
13．3．1．1 合规定终止事发生
13．3．1．2 受托期限届满
13．3．1．3 合受托目已实现实现
13．3．1．4 合甲方乙方协商意终止
13．3．1．5 合中双方受托关系法撤销
13．3．1．6 合中双方受托关系解
发生情形时合设定企业年金基金受托告终止提前终止受托应书面协议书面文件准
13．3．2 受托期间甲方擅提前终止合否受托财产乙方造成损失甲方应负责赔偿甲方须乙方全额支付乙方报酬
13．3．3 受托期间乙方擅提前终止合否受托财产甲方造成损失乙方应负责赔偿
13．4 受托清算
13．4．1 企业年金基金受托财产属甲方乙方固财产甲方乙方法解散法撤销宣告破产终止时受托财产属方清算财产破产财产
13．4．2 受托终止乙方应负责受托财产理清理确认账户余额等
13．4．3 乙方应受托终止十五工作日编制受托财产清算报告报告甲方受益
13．4．4 甲方受益清算报告异议提出复核求法取协商致时聘请外部会计师事务受托财产进行清算审计关费受托财产承担
13．4．5 甲方受益收受托清算报告日起三十日未提出书面异议乙方清算报告列事项解责
13．5 受托终止受托财产属
13．5．1 受托终止时合项受托财产属受益名册中全体受益名受益享受益权资格例根甲方提供受托终止前执行_________企业年金计划确定
13．5．2 合期满受托终止时甲方指定新受托乙方应协助新受托接受托财产受托理业务甲方未指定新受托时乙方国家相关政策履行职责
13．5．3 通常情况受托财产甲方破产终止甲方破产致受托合终止时乙方国家相关政策规定履行职责
13．5．4 乙方破产致受托合终止时甲方指定新受托乙方应协助新受托接受托财产受托理业务甲方未指定新受托时乙方国家相关规定履行职责
第十四章 保密条款
14．1 保密义务
甲方乙方受益受托设立理中获方商业秘密未公开信息未许方事第三方透露根法律法
规监部门求应进行披露外前述第三方包括合方事关联关系法机构组织公众
14．2 赔偿责
方违反第13．1条约定应承担造成切损失
第十五章 文件档案保存
合效期合终止少15年甲方乙方完整保存合关项全部原始证记账证账册交易记录项合重协议
第十六章 违约责
16．1 甲方乙方未履行合项义务方合项声明保证严重失实准确视该方违约合违约方应赔偿违约守约方造成全部损失
16．2 乙方错违背理职责理受托理业务者违反法律法规合规定致企业年金基金财产损失造成实际年收益率降乙方应予赔偿
16．3 甲方违约（包括擅变更合未约定方式提前终止合等）甲方负责赔偿乙方处理违约事务支出费受损失
16．4 甲方受托资金源合法致合约定受托关系效发生损失费引起债务责全部甲方承担
第十七章 免责条款
17．1 乙方甲方指令合约定行相关权利义务产生风险责乙方免责
17．2 甲方受益未履行合规定义务乙方处理受托理业务带风险责乙方免责
17．3 合效期抗力致方履行合继续履行合会甲乙双方中方产生实质性利影响双方部分全部免责
17．4 抗力履行合根抗力影响部分全部免违约责
17．5 事方抗力履行合应时通知方减轻受托财产方造成损失应合理期限提供证明
17．6 抗力甲乙双方预料避免克服事件者类似事件：国家法律法规修改战争然灾害等
第十八章 争议解决
18．1 合订立生效履行解释修改终止等事项适中华民国现行法律法规规章
18．2 甲乙双方履行合程中发生争议双方协商通调解解决协商调解成方均设某某某仲裁委员会届时效仲裁规进行仲裁仲裁裁决终局裁决双方均具约束力
18．3 争议发生争议正进行仲裁时争议事项外双方权行协议项权利应履行协议项义务
第十九章 通知送达
19．1 甲方乙方合中填写注册址受托事意通讯址乙方通讯址联络方式专送达挂号信件传真等效方式处理受托理业务程中需通知事项通知甲方受益
19．2 通知列日期视送达通知方：
19．2．1 专送达：通知方签收单中显示日期
19．2．2 挂号信邮递：发出通知方持国挂号函件收示日第7日
19．2．3 传真：收成功发送确认第1工作日
19．3 方通讯址联络方式发生变化应发生变化日起3工作日书面形式通知方果受托期限届满前月发生变化应2工作日书面形式通知方
19．4 通讯址联络方式发生变化方（简称变动方）未关变化时通知方非法律规定变动方应造成影响损失承担责
第二十章 需载明事项
20．1 合未事宜双方达成补充协议行约定补充协议合具等法律效力
20．2 合方事兼收购合中承担权利义务兼方收购方承担
20．3 合式伍份甲方乙方执贰份报劳动保障行政部门壹份份具等法律效力
20．4 合期限国家出台企业年金相关法律法规相抵触处合条款做相应调整
20．5 合期限国家方政府相关部门出台企业年金相关法律法规政策导致合需审查相关部门批准乙方负责办理果乙方丧失受托理资格甲方权解合乙方义务甲方求关资料新受托交接
甲 方（签章）：_________ 乙 方（签章）：_________
法定代表授权代理（签字）：_________ 法定代表授权代理（签字）：_________
签署日期：_________年___月___日
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合编号：_________
合签署点：_________
甲方：_________
名称：_________
址：_________
法定代表：_________
联系电话：_________
乙方：_________
名称：_________
址：_________
法定代表：_________
注册资：_________
营业范围：_________
组织形式：_________
营业期限：_________
企业年金基金受托理业务资格证书编号：_________
联系电话：_________
甲方设立企业年金计划企业乙方法成立具备受托理资格公司双方中华民国信托法中华民国合法企业年金试行办法企业年金基金理试行办法等关法律规定甲方委托乙方_________企业年金基金受托乙方意接受甲方委托事项受托理业务双方意着真诚合作等愿诚实信原开展项合作
明确甲乙双方企业年金基金财产账户理等相关事宜中权利义务职责确保企业年金基金财产安全实现企业年金基金保值增值维护受益合双方合法权益特订立合
第章 定义释义
合中非文解释文意指列词语具含义：
1．1 合：指编号_________号_________企业年金基金受托理合该合修订补充
1．2 受托理：指甲方基乙方信合法支配财产委托乙方乙方甲方意愿企业年金基金财产名义受益利益理运处分年金基金财产行
1．3 企业年金基金：指_________企业根_________企业年金计划集资金投资运营收益形成企业补充养老保险基金
1．4 初始受托财产：签订受托合时双方约定信托财产金额
1．5 企业年金基金财产受托财产：指合期限甲方交付全部财产受托理期限获收益总
1．6 受托财产托专户：指根乙方指令托_________企业年金基金名义托营业机构开立企业年金基金财产专存款账户集企业年金缴费投资运营收益支付企业年金受益退休遇等
1．7 委托投资资产托专户：指根乙方指令托_________企业年金基金_________企业年金基金证券组合名义托营业机构开立专门委托投资资产交易清算托专账户
1．8 受托事：指根受托理合享受权利承担义务甲方乙方受益
第二章 受托名称
受托名称：_________企业年金基金
第三章 受托设立
3．1 受托事
3．1．1 委托（甲方）：_________
3．1．2 受托（乙方）：_________
3．1．3 受益：甲方提供受益名册确定（详见附件1）
3．2 受托声明承诺
甲方愿合合法拥_________企业年金计划集企业年金基金财产委托乙方甲方_________企业年金基金财产源途合法性做出书面承诺保证企业年金基金财产没设立担保没限制性条件妨碍乙方该财产受托理乙方意接受甲方委托企业年金基金财产名义受益利益理处分企业年金基金财产乙方承诺：理受托财产应恪职守履行诚实信谨慎效理义务
3．3 受托目
乙方专业理力优质服务透明化规范化操作实现企业年金基金保值增值保证企业年金基金财产独立性提高企业年金基金运行效率降低综合理成受益提供补充养老保障维护受益利益
3．4 受托财产
3．4．1 初始受托资金_________万元民币甲方须合生效10工作日汇入乙方设立企业年金基金受托财产托专户
3．4．2 甲方合期月增加减少受托财产增加受托财产金额实际账金额准减少财产甲方确认企业年金遇支付金额准增加财产初始受托财产投资运营收益属受托财产
3．4．3 受托财产独立甲方乙方企业年金基金提供服务然法组织固财产
3．4．4 乙方受托财产理运处分者情形取财产属受托财产
第四章 甲方权利义务
4．1 甲方权利
4．1．1 权乙方解受托财产理处分收支情况权求乙方做出说明
4．1．2 权查阅抄录者复制受托财产关受托账目处理受托理业务文件
4．1．3 乙方违反受托目处分受托财产者违背理职责处理受托理业务致受托财产受损失甲方权申请民法院撤销该处分行权求乙方恢复受托财产原状者予赔偿该项规定申请权甲方知道者应知道撤销原日起年行消灭
4．1．4 乙方违反受托目处分受托财产者理处分受托财产重失甲方权解乙方
4．1．5 法律行政法规合约定权利
4．2 甲方义务
4．2．1 甲方义务承诺甲方建立_________企业年金计划符合中国相关法律法规
4．2．2 甲方义务承诺交付全部受托财产源符合中国相关法律法规甲方合规
定时缴纳受托资金合期限追加资金义务承担未时缴纳资金引起切责
4．2．3 甲方义务乙方提供建立企业年金基金相关资料信息包括限：企业基信息职工基信息营业执财务报表缴纳基养老保险单监部门求提供材料等相关资料证明甲方义务确认提供形式信息材料准确误保证意隐瞒
4．2．4 甲方意乙方合约定方式理处分受托财产
4．2．5 甲方义务受益披露企业年金基金定期报告
4．2．6 甲方义务承担合约定项理流程填制表格确认数加盖公章职责
4．2．7 甲方义务乙方提供员变动信息遇重员变动情况应时通知乙方
4．2．8 甲方意合第8．2条规定受托财产中支付费
4．2．9 甲方意合约定时账户理支付账户理费
4．2．10 法律行政法规规定合约定义务
第五章 乙方权利义务
5．1 乙方权利
5．1．1 合约定受托财产中收取受托理费_________企业年金基金托合_________企业年金基金投资理合受托财产中列支托费投资理费
_________企业年金基金账户理合约定通知甲方账户理支付账户理费
5．1．2 合约定通知甲方企业年金月缴费划入受托财产托专户
5．1．3 合约定方式理处分受托财产
5．1．4 甲方指令国家关法律法规相抵触时乙方权拒绝执行
5．1．5 法律行政法规规定合约定权利
5．2 乙方义务
5．2．1 乙方事受托活动应遵守法律法规规定合约定损害国家利益社会公众利益合法权益遇国家政策重调整应时通知甲方方应相关事项进行协商调整
5．2．2 乙方理处分受托财产产生债权固财产产生债务相抵销乙方理处分企业年金基金受托财产产生债权债务相互抵销
5．2．3 应遵守合约定着忠实受益利益原处理受托理业务乙方理受托财产必须恪职守履行诚实信谨慎效理义务
5．2．4 受托财产转固财产乙方受托财产转固财产必须恢复该受托财产原状造成受托财产损失应承担赔偿责
5．2．5 甲方意公市场价格进行交易外乙方固财产受托财产进行交易者受托财产进行相互交易
5．2．6 受托财产提供专门财务理乙方固财产受托财产分记账托银行开立企业年金基金受托财产托专户时托核受托财产托专户余额企业缴费账情况受益支付遇等信息
5．2．7 时通知托受托财产托专户资金划入委托投资资产托专户
5．2．8 支付受益企业年金基金遇时通知托资金受托财产托专户划入受益银行存款账户专门支付受益企业年金遇法存款账户中
5．2．9 保存处理受托理业务完整记录保存期限受托生效日起受托终止15年
5．2．10 受托合终止时甲方选新受托完成新受托交接工作前乙方应继续负责合受托财产理确认分配等
5．2．11 出现甲方选新受托情况时乙方义务妥善进行交接工作完成新受托交接工作前乙方应继续负责受托财产理确认分配等事项
5．2．12 果出现受托财产进行清算情况乙方义务合约定清算程序负责组织相关员参清算
5．2．13 法律行政法规合约定义务
第六章 受益权利义务
6．1 受益权利
6．1．1 受益权企业年金基金账户余额进行查询求乙方做出说明
6．1．2 受益死亡指定受益法定继承获取相应受托利益
6．2 受益义务
6．2．1 受益转企业年金基金受益权企业年金基金受益权偿债务设定担保
6．2．2 受益义务提供受托相关资料信息
6．2．3 甲方乙方处理受托理业务情况资料负保密义务
第七章 受托财产理
7．1 企业年金计划
7．1．1 _________企业年金计划甲方制定关企业年金具体操作指导性部文件合中第7．27．3条中关规定_________企业年金计划中关条款执行
7．1．2 合生效甲方应快甲方盖章确认_________企业年金计划交乙方甲方
权根甲方实际情况修改_________企业年金计划部分条款合效期_________企业年金计划条款发生变更甲方需发生变更日起五工作日新_________企业年金计划连书面通知送达乙方乙方收新_________企业年金计划月新计划实施
7．1．3 甲方修改_________企业年金计划条款涉乙方受托理容应乙方协商达成致
7．2 受托理职责
7．2．1 乙方应受托财产乙方固财产分理分记账理受托财产分理分记账
7．2．2 乙方应充分考虑企业年金基金财产安全性流动性前提遵循谨慎分散风险专业化理原严格关法律法规制定投资政策
7．2．3 定期汇集编制受托财产理报告财务会计报告相关报告通合约定信息披露方式通知甲方受益
7．2．4 合约定时间流程负责定期核查受托财产投资运营情况运营结果时通账户理反映
7．2．5 受益达支付条件时合约定规流程负责办理受益支付企业年金遇事项
7．2．6 发生重事件时时甲方受益监部门报告接受甲方受益监部门查询
7．2．7 根合企业年金计划规办理企业年金缴费
7．3 受托理方式
7．3．1 乙方保证受托财产安全前提应委托机构代处理企业年金基金账户理托投资理等事务予监督
7．3．2 甲方干预乙方行代理机构选择权甲方干预导致受托财产受损失损失甲方承担
7．4 账户理
乙方应委托专业账户理机构代处理企业年金基金账户理事务具体包括容：
7．4．1 企业年金账户建立
乙方需委托账户理甲方企业年金基金建立相应企业年金基金账户企业年金基金账户包括企业账户职工账户记录企业职工基信息缴费投资运营收益分配支付未属权益余额等信息
7．4．2 记录企业账户账户资产变化状况
7．4．2．1 委托账户理记录受益账户中企业缴费部分余额缴费部分余额
7．4．2．2 委托账户理计算受益应享企业年金受托利益记入账户
7．4．3 根甲方提交确认相关文件账户理计算受益企业年金应支付数额
7．4．4 甲方受益相关信息进行变更登记
7．4．5 委托账户理根企业年金账户信息变化提供阶段性报告根甲方需提供账户相关信息查询服务
7．5 托
乙方委托商业银行等托机构处理企业年金基金托事务应包括容：
7．5．1 乙方选择符合具备企业年金基金托业务资格商业银行等机构作企业年金基金托
7．5．2 乙方指令托营业机构乙方理受托财产开设独立银行账户——受托财产托专户受托财产委托投资开立专门银行账户——委托投资资产托专户
7．5．3 乙方委托托受托财产日周进行估值时接收托传交易数账务数估值数
7．5．4 托具体容见_________企业年金基金托合
7．6 投资理乙方委托机构代处理企业年金基金投资理事务应包括容：
7．6．1 乙方投资理程中控制投资风险首投资原制定相应投资政策战略资产配置
7．6．2 乙方选择符合具备企业年金基金投资理业务资格机构事企业年金基金投资理
7．6．3 乙方企业年金基金理试行办法规定安排投资理事项
7．6．4 投资理具体容见_________企业年金基金投资理合
第八章 受托财务理
8．1 处理原
8．1．1 乙方办理企业年金基金受托理业务应建立企业年金基金受托理业务会计核算财务理办法
8．1．2 乙方企业年金计划应建立单独会计账套分核算应托开设单独银行结算账户——受托财产托专户受托财产托专户开设理托法律法规规定关业务规执行受托财产托专户预留印鉴托保企业年金计划受托财产应受托财产乙方固财产托资产分理分编制报表
8．1．3 乙方指令托营业机构开立受托财产托专户：集企业年金缴费托
账户相互划拨资金支付企业年金遇等托日根乙方指令办理受托财产托专户资金划拨核算企业年金计划受托财产托专户资金相互独立结算账户资金相互占委托投资理投资前乙方应时通知托受托财产托专户资金划入委托投资资产托专户支付受益企业年金遇时乙方时通知托受托财产托专户资金划入受益银行存款账户划入乙方指定账户中
8．1．4 乙方负责审核确认企业年金缴费投资运收益分配支付等环节合规性准确性完整性定期账户理信息进行账务核保证受益权益记录正确企业年金基金受托财产记录进行核账证账账账实相符
8．2 受托财产承担费
8．2．1 企业年金基金理机构报酬
8．2．1．1 受托费收取金额合第十二章关约定
8．2．1．2 托费收取金额_________企业年金基金托合关约定
8．2．1．3 投资理费收取金额_________企业年金基金投资理合关约定
8．2．2 处理受托理业务发生列费受托财产成中列支：
8．2．2．1 发生中介机构服务费：审计费等
8．2．2．2 受托终止时受托财产清算费
8．2．2．3 受托财产理运处分程中发生税费佣金等
8．3 账户理费
账户理费季乙方通知甲方支付账户理受托财产中列支具体收取方法见_________企业年金基金账户理合规定确定
第九章 受托监
9．1 甲方根监督需定期定期进行账户查询账务查询投资理情况查询
9．2 甲方投资情况等疑问时求进行外部专项审计外部专项审计费甲方承担
第十章 风险承担
10．1 风险承担
10．1．1 乙方理受托财产应恪职守履行诚实信谨慎效理义务乙方作企业年金基金理终负责承担企业年金基金理中产生违约风险
10．1．2 乙方应通风险声明书揭示风险风险声明书应载明列容：
10．1．2．1 受托受托文件约定理运受托财产受托财产受损失
10．1．2．2 受托受托文件约定理运受托财产导致受托财产受损失损失受益承担
10．2 乙方赔偿责
10．2．1 乙方违反受托目处分受托财产者违背理职责处理受托理业务致受托财产受损失应予赔偿
10．2．2 乙方采取合约定外方式运受托项受托财产产生收益受托财产受托财产造成损失乙方应固财产承担赔偿责
10．2．3 事未履行职责造成企业年金基金财产损失乙方代追索时乙方承担连带赔偿责
第十章 信息披露
11．1 信息披露容时间
11．1．1 定期报告：乙方应季度结束15日甲方提交季度企业年金基金理报告应年度结束45日甲方提交年度企业年金基金理报告中年度企业年金基金财务会计报告须会计师事务审计
11．1．2 时文件：乙方履行合程中遇重事项严重影响受托执行应知道该事项发生日起5工作日报告甲方受益
11．2 信息披露方式
11．2．1 乙方合求定期甲方提交受托理报告受益甲方查询
11．2．2 乙方甲方受益提供互联网等信息查询手段
第十二章 受托报酬
12．1 甲乙双方约定乙方年率_________受托财产中提取受托费
乙方应收取受托费乙方指令托逐日计提季支付托应次季初2日（节假日延）受托费清单报送乙方根乙方指令受托财产中次性支付
12．2 日受托费前日该受托财产净值合约定受托财产年受托费率计提中：受托财产净值等委托投资资产市值（银行间市场债券市价）加未委托投资财产净值日受托费计算方法：
TE×R×1年天数
中：T日应计提受托费
E前日受托财产净值
R合约定年受托费率
12．3 受托费应分委托投资资产未委托投资财产进行计提支取
12．4 甲乙双方受托费计算支付约定约定受托费率发生调整时甲方应时调整年受托费率通知托投资理
第十三章 受托生效变更终止清算
13．1 合生效
合甲方乙方法定代表授权代表签章加盖公章日起生效
13．2 受托期限
13．2．1 合受托期限：初始受托资金汇入受托财产托专户日起________年
13．2．2 受托期限期日________遇公休日法定节假日延工作日
13．2．3 受托期限届满前壹月甲方乙方_________企业年金基金受托理合否续签达成书面协议
13．3 受托变更
13．3．1 甲方乙方权利义务受托期限受托核算等条款发生变化时视受托变更
13．3．2 合生效甲方乙方均擅变更需变更须双方协商致达成书面协议
13．3 受托终止
13．3．1 受托列原终止：
13．3．1．1 合规定终止事发生
13．3．1．2 受托期限届满
13．3．1．3 合受托目已实现实现
13．3．1．4 合甲方乙方协商意终止
13．3．1．5 合中双方受托关系法撤销
13．3．1．6 合中双方受托关系解
发生情形时合设定企业年金基金受托告终止提前终止受托应书面协议书面文件准
13．3．2 受托期间甲方擅提前终止合否受托财产乙方造成损失甲方应负责赔偿甲方须乙方全额支付乙方报酬
13．3．3 受托期间乙方擅提前终止合否受托财产甲方造成损失乙方应负责赔偿
13．4 受托清算
13．4．1 企业年金基金受托财产属甲方乙方固财产甲方乙方法解散法撤销宣告破产终止时受托财产属方清算财产破产财产
13．4．2 受托终止乙方应负责受托财产理清理确认账户余额等
13．4．3 乙方应受托终止十五工作日编制受托财产清算报告报告甲方受益
13．4．4 甲方受益清算报告异议提出复核求法取协商致时聘请外部会计师事务受托财产进行清算审计关费受托财产承担
13．4．5 甲方受益收受托清算报告日起三十日未提出书面异议乙方清算报告列事项解责
13．5 受托终止受托财产属
13．5．1 受托终止时合项受托财产属受益名册中全体受益名受益享受益权资格例根甲方提供受托终止前执行_________企业年金计划确定
13．5．2 合期满受托终止时甲方指定新受托乙方应协助新受托接受托财产受托理业务甲方未指定新受托时乙方国家相关政策履行职责
13．5．3 通常情况受托财产甲方破产终止甲方破产致受托合终止时乙方国家相关政策规定履行职责
13．5．4 乙方破产致受托合终止时甲方指定新受托乙方应协助新受托接受托财产受托理业务甲方未指定新受托时乙方国家相关规定履行职责
第十四章 保密条款
14．1 保密义务
甲方乙方受益受托设立理中获方商业秘密未公开信息未许方事第三方透露根法律法
规监部门求应进行披露外前述第三方包括合方事关联关系法机构组织公众
14．2 赔偿责
方违反第13．1条约定应承担造成切损失
第十五章 文件档案保存
合效期合终止少15年甲方乙方完整保存合关项全部原始证记账证账册交易记录项合重协议
第十六章 违约责
16．1 甲方乙方未履行合项义务方合项声明保证严重失实准确视该方违约合违约方应赔偿违约守约方造成全部损失
16．2 乙方错违背理职责理受托理业务者违反法律法规合规定致企业年金基金财产损失造成实际年收益率降乙方应予赔偿
16．3 甲方违约（包括擅变更合未约定方式提前终止合等）甲方负责赔偿乙方处理违约事务支出费受损失
16．4 甲方受托资金源合法致合约定受托关系效发生损失费引起债务责全部甲方承担
第十七章 免责条款
17．1 乙方甲方指令合约定行相关权利义务产生风险责乙方免责
17．2 甲方受益未履行合规定义务乙方处理受托理业务带风险责乙方免责
17．3 合效期抗力致方履行合继续履行合会甲乙双方中方产生实质性利影响双方部分全部免责
17．4 抗力履行合根抗力影响部分全部免违约责
17．5 事方抗力履行合应时通知方减轻受托财产方造成损失应合理期限提供证明
17．6 抗力甲乙双方预料避免克服事件者类似事件：国家法律法规修改战争然灾害等
第十八章 争议解决
18．1 合订立生效履行解释修改终止等事项适中华民国现行法律法规规章
18．2 甲乙双方履行合程中发生争议双方协商通调解解决协商调解成方均设某某某仲裁委员会届时效仲裁规进行仲裁仲裁裁决终局裁决双方均具约束力
18．3 争议发生争议正进行仲裁时争议事项外双方权行协议项权利应履行协议项义务
第十九章 通知送达
19．1 甲方乙方合中填写注册址受托事意通讯址乙方通讯址联络方式专送达挂号信件传真等效方式处理受托理业务程中需通知事项通知甲方受益
19．2 通知列日期视送达通知方：
19．2．1 专送达：通知方签收单中显示日期
19．2．2 挂号信邮递：发出通知方持国挂号函件收示日第7日
19．2．3 传真：收成功发送确认第1工作日
19．3 方通讯址联络方式发生变化应发生变化日起3工作日书面形式通知方果受托期限届满前月发生变化应2工作日书面形式通知方
19．4 通讯址联络方式发生变化方（简称变动方）未关变化时通知方非法律规定变动方应造成影响损失承担责
第二十章 需载明事项
20．1 合未事宜双方达成补充协议行约定补充协议合具等法律效力
20．2 合方事兼收购合中承担权利义务兼方收购方承担
20．3 合式伍份甲方乙方执贰份报劳动保障行政部门壹份份具等法律效力
20．4 合期限国家出台企业年金相关法律法规相抵触处合条款做相应调整
20．5 合期限国家方政府相关部门出台企业年金相关法律法规政策导致合需审查相关部门批准乙方负责办理果乙方丧失受托理资格甲方权解合乙方义务甲方求关资料新受托交接
甲 方（签章）：_________ 乙 方（签章）：_________
法定代表授权代理（签字）：_________ 法定代表授权代理（签字）：_________
签署日期：_________年___月___日
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