《私募基金合同》


    合编号:










    XX基金
    基金合








    基金投资者:
    基金理:
    基金托:海通证券股份限公司

    2016年

    重提示

    基金投资证券市场基金净值会证券市场波动等素产生波动投资者根持基金份额享受基金收益时承担相应投资风险基金投资中风险包括:整体政治济社会等环境素证券市场价格产生影响形成系统性风险证券特非系统性风险基金投资者退出基金产生流动性风险基金理基金理实施程中产生积极理风险基金特定风险等
    基金理承诺诚实信勤勉责原理运基金资产投资者购买基金等资金作存款存放银行存款类金融机构基金理保证基金定盈利保证低收益投资风险基金理业绩代表未业绩

















    目录

    前言 2
    二释义 2
    三声明承诺 4
    四基金基情况 5
    五基金成立备案 5
    六基金认购参退出 6
    七事权利义务 10
    八基金份额登记 15
    九基金投资 15
    十投资理指定变更 17
    十基金财产 17
    十二指令发送确认执行 19
    十三交易清算交收安排 22
    十四越权交易 23
    十五基金财产估值净值计算 24
    十六基金费税收 29
    十七基金收益分配 31
    十八信息披露义务 32
    十九风险揭示 32
    二十基金份额非交易户冻结 34
    二十基金合成立生效签署 34
    二十二基金合变更终止 35
    二十三清算程序 36
    二十四违约责 36
    二十五法律适争议处理 37
    二十六基金合效力 38
    二十七事项 38
    前言

    订立合目原:
    1订立合目明确合事权利义务规范基金运作保护基金投资者合法权益
    2订立合中华民国民法通中华民国合法中华民国证券投资基金法(简称基金法)私募投资基金理登记基金备案办法(试行)关私募投资基金开户结算关问题通知私募投资基金监督理暂行办法关进步规范私募基金理登记干事项公告私募投资基金信息披露理办法(简称信息披露办法)沪港股票市场交易互联互通机制试点干规定海证券交易沪港通试点办法法律法规关规定
    3订立合原等愿诚实信充分保护基金投资者合法权益
    合约定合事间基权利义务法律文件基金相关涉合事间权利义务关系文件表述均合准合事包括基金理基金托基金投资者基金合事基金法合关法律法规规定享权利承担义务

    二释义

    合中文规定外列语应具含义:
    1合:XX基金合合效补充
    2基金:XX基金
    3私募基金:非公开方式合格投资者募集资金设立投资基金
    4基金投资者:法投资私募基金投资者机构投资者
    5基金理:XX公司
    6基金托:海通证券股份限公司
    7注册登记机构:基金理委托办理私募基金份额注册登记业务机构基金注册登记机构XX
    8中国证券投资基金业协会(简称基金业协会):基金行业相关机构愿结成全国性行业性非营利性社会组织
    9工作日:海证券交易深圳证券交易正常交易日
    10开放日:指非计划初始销售期间基金理办理基金参退出业务工作日
    11T日:基金规定时间受理基金投资者参退出等业务申请日期
    12T+n日: T日第n工作日n负数时表示T日前第n工作日
    13基金财产:基金投资者拥合法处分权基金理理基金托托作合标财产
    14托资金专门账户:基金托基金财产具基金托资格商业银行开立银行结算账户基金财产中现金资产集存放支付该账户存放性质资金
    15销售结算资金集账户:基金理开立基金理指定基金理委托具基金托资格商业银行开立销售结算资金集目银行结算账户基金投资者认购参基金应募集期认购资金汇入该账户基金投资者退出基金基金理分红基金清算应该账户汇出资金
    16证券账户:根中国证监会关规定中国证券登记结算限责公司(称中登公司)等相关机构关业务规基金托基金财产中登公司海分公司深圳分公司开设证券账户
    17证券交易资金账户:基金理基金证券纪机构属证券营业部开立证券交易资金账户基金财产证券交易结算资金存记载交易结算资金变动明细场证券交易清算证券交易资金账户第三方存模式托资金专门账户建立应关系资金密码基金托理理未托许情况擅修改基金托根基金理效划款指令通银证转账方式完成证券交易资金账户托资金专门账户间资金划付
    18期货交易资金账户:指基金理基金名义根期货备忘录中国期货保证金监控中心求期货纪商处开立存放基金期货保证金账户途包括出入金支付期货交易结算款相关费等期货交易资金账户应唯托资金专门账户资金密码基金托理理未托许情况擅修改基金托根基金理效划款指令通银期转账方式完成期货交易资金账户托资金专门账户间资金划付
    19基金资产总值:基金拥类价证券银行存款息资产价值总
    20基金资产净值:基金资产总值减负债价值
    21基金份额净值:计算日基金资产净值计算日基金份额总数数值
    22基金资产估值:计算评估基金资产负债价值确定基金资产净值基金份额净值程
    23单基金投资者单笔投资:某基金投资者募集期认购开放期参某笔基金份额
    24募集期:指基金初始销售期限
    25存续期:指基金成立清算间期限
    26封闭期:指基金存续期参退出期限
    27认购:指募集期间基金投资者合约定购买基金份额行
    28参:指基金开放日基金投资者合规定购买基金份额行
    29退出:指基金开放日基金投资者合规定基金份额兑换现金行
    30违约退出:指基金投资者非合约定退出开放日退出基金行
    31代理销售机构:指符合中国证监会规定条件取基金销售资格接受基金理委托代办理基金认购参退出等业务机构
    32抗力:指合事预见避免克服客观情况

    三声明承诺

    ()基金投资者声明投资基金财产拥合法权处分权资产保证财产源途符合国家关规定保证存非法汇集资金投资私募基金情形保证完全合法授权委托基金理基金托进行该财产投资理托业务保证没限制性条件妨碍基金理基金托该财产行相关权利该权利会第三方质疑基金投资者声明已充分理解合全文解相关权利义务解关法律法规投资基金风险收益特征愿意承担相应投资风险投资事项符合业务决策程序求基金投资者承诺基金理代理销售机构提供关投资目投资偏投资限制风险承受力等调查问卷容基情况真实完整准确合法存重遗漏误导前述信息资料发生实质性变更应时书面告知基金理代理销售机构基金投资者承认基金理基金托未基金财产收益状况做出承诺担保
    (二)基金理保证已签订合前充分基金投资者说明关法律法规相关投资工具运作市场方式行委托代销机构采取问卷调查等方式投资者风险识力风险承担力进行评估时投资者揭示相关风险基金理承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金财产保证基金财产定盈利保证低收益
    (三)基金托承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原安全保基金财产履行合约定义务

    四基金基情况

    ()基金名称:XX基金
    (二)基金运作方式:契约型开放式
    (三)基金投资目标:基金通基金投资者投入资金加集合运资产进行专业化理运谋求资产稳定增值
    (四)基金存续期限:XX年长期基金成立日起X年年度日(含日)止该日非工作日延工作日
    (五)基金份额初始销售面值:民币100元
    (六)基金初始资产规模限制
    基金成立时委托财产初始资产净值低中国证监会中国基金业协会等监机构相关规定
    (七)
    基金合约定外份类基金份额具等合法权益

    五基金成立备案

    ()基金成立
    基金募集期结束基金理全部募集资金划入托资金专门账户基金托核实资金账情况基金理出具资金账通知书基金成立
    基金理基金成立时发布基金成立公告书面通知
    认购款基金成立前产生利息基金成立时转基金资产
    (二)基金备案
    基金理募集完毕20工作日基金业协会办理基金备案手续

    六基金认购参退出

    () 认购参退出场
    基金销售机构包括直销机构(基金理)基金理委托代销机构
    基金投资者应销售机构办理基金销售业务营业场销售机构提供方式办理基金份额认购参退出基金理根情况变更增减基金代销机构基金理网站予公告书面通知基金投资者
    (二) 认购参退出时间
    基金投资者募集期工作日认购基金募集期具体时间基金理公告书面通知准
    基金开放参退出:
    1基金投资者基金封闭期参退出基金
    2基金投资者非封闭期开放日参()退出基金
    基金开放日基金成立日起年度日
    (三)出资方式认缴期限
    基金投资者认购参基金现金缴纳
    基金投资者认购基金应募集期认购资金汇入基金理开立指定销售结算资金集目账户账户信息:
    账户名:海通证券股份限公司TA外包账户
    开户行:安银行海分行营业部
    账号:
    基金投资者参基金应参效期(Tn日T日)参资金汇入基金理指定账户
    基金投资者退出基金者基金终止基金理应确保投资者退出资金返回认(申)购资金款账户进出客户变更银行卡者非交易户提供相关银行第三方机构证明变更收款账户
    (四)认购参退出方式价格程序
    1基金投资者认购时面值(民币100元)认购参基金时参时单位基金份额净值参基准计算基金份额
    2基金投资者退出基金时退出申请日单基金投资者单笔投资基金份额净值计算退出金额
    3基金认购参采金额申请方式基金退出采份额申请方式
    4基金投资者退出基金时基金理先进先出原基金投资者认购参基金份额先次序进行序退出
    (五)参退出申请确认
    基金理应交易时间结束前受理效参退出申请开放日作参退出申请日(T日)正常情况注册登记机构T+1日该交易效性进行确认份额效确认基金理基金投资者出具份额确认书参成功参款项退投资者
    (六)认购参退出金额限制
    基金投资者首次认购参金额应低100万元民币开放日追加参追加金额应10万元民币整数倍
    基金投资者退出持基金份额低100万份低100万份时基金理权该基金投资者剩余份额做强制退出处理
    (七)认购参退出费
    1认购参费
    基金认购参费
    2退出费
    基金退出费
    3违约退出费
    基金违约退出费
    (八)认购份额退出金额计算方式
    1认购份额计算
    认购份额认购金额÷面值
    认购份额保留数点2位数点第3位四舍五入
    2参份额计算
    参份额参金额÷参时单位基金份额净值
    参份额保留数点2位数点第3位四舍五入
    3退出金额计算
    退出金额退出份数×退出价格
    退出价格退出申请日单基金投资者单笔投资基金份额净值
    退出金额保留数点2位数点第3位四舍五入
    (九)参退出预约申请方式
    1直销预约程序(理委托代销非直销删节)
    (1)基金投资者拟开放日(T日)参基金时应T4日T日间填写基金理提供申请表进行参预约登记申请表传真扫描发送电子邮件者邮寄方式送达基金理处预约登记成功基金投资者已签署基金合参资金达销售结算资金集账户准基金理认方式基金投资者未述求时间参预约登记成功基金投资者开放日参申请效申请
    基金投资者T日前参资金汇入销售结算资金集账户参资金销售结算资金集账户产生利息计入基金资产
    (2)基金投资者拟开放日(T日)退出基金时应T9日T5日间填写基金理提供申请表进行退出预约登记申请表传真扫描发送电子邮件者邮寄方式送达基金理处预约登记成功基金理收申请表基金理确认准基金理认方式基金投资者未述求时间退出预约登记成功该基金投资者开放日退出申请效申请
    2代销预约程序(理直销非代销删节)
    基金投资者通代销机构参退出基金时预约程序基金理代销机构约定方式准
    (十)拒绝暂停参暂停退出情形处理
    1情形基金理拒绝接受基金投资者参申请:
    退出退出份额占日金额认购
    (1)根市场情况基金理法找合适投资品种基金业绩产生负面影响损害现基金投资者利益情形
    (2)基金持某某证券进行权益分派等原基金理认短期接受参会影响损害现基金投资者利益情形
    (3)基金理认接受某笔某参申请会影响损害基金投资者利益情形
    (4)基金存续期间基金投资者数量应超200基金理接受部分基金投资者参导致基金投资者数量超200情形
    (5)法律法规规定中国证监会认定情形
    基金理决定拒绝接受某基金投资者参申请时参款项退回基金投资者账户
    2情形基金理暂停接受基金投资者参申请:
    (1)抗力导致法受理基金投资者参申请情形
    (2)证券交易场交易时间时停市导致基金理法计算日基金资产净值情形
    (3)发生合规定暂停基金资产估值情形
    (4)法律法规规定中国证监会认定情形
    基金理决定暂停接受全部部分参申请时应公告书面通知形式告知基金投资者暂停参情形消时基金理应时恢复参业务办理公告形式告知基金投资者
    3情形基金理暂停接受基金投资者退出申请:
    (1)抗力导致基金理法支付退出款项情形
    (2)证券交易场交易时间时停市导致基金理法计算日基金资产净值情形
    (3)发生合规定暂停基金资产估值情形
    (4)法律法规规定中国证监会认定情形
    发生述情形基金理应公告书面通知形式告知基金投资者已接受退出申请基金理应足额支付暂时足额支付应单退出申请已接受退出金额占已接受退出总金额例支付金额分配退出申请余部分续工作日予支付
    暂停退出情况消时基金理应时恢复退出业务办理公告书面通知形式告知基金投资者
    (十)巨额退出认定处理方式
    1巨额退出认定
    单开放日中基金需处理退出申请总份额超基金工作日基金总份额20时认基金发生巨额退出
    2巨额退出处理方式
    开放日提出退出申请构成巨额退出基金理根情况适延长退出款项支付时间长应超30工作日延迟支付退出款项退出价格基金投资者申请退出开放日单基金投资者单笔投资基金份额净值延期支付退出款项支付利息
    基金理暂时足额支付退出款项应单退出申请退出金额占退出总金额例支付金额分配退出申请余部分续工作日予支付
    3巨额退出通知:发生巨额退出基金理决定延迟支付退出款项时基金理应公告书面通知方式通知基金投资者

    七事权利义务

    ()基金投资者
    1基金投资者概况
    基金投资者签署合履行出资义务取基金份额符合规定私募基金合格投资者列条件成基金投资者
    1)具备相应风险识力风险承担力投资单私募基金金额低100万元单位:
    2)净资产低1000万元单位
    3)金融资产低300万元者三年年均收入低50万元
    述金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等
    4)列投资者视合格投资者:
    a社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金
    b法设立基金业协会备案投资计划
    c投资理私募基金私募基金理业员
    d中国证监会规定投资者
    2基金投资者数量
    基金投资者数量超200(法非法)
    合伙企业契约等非法形式通汇集数投资者资金直接者间接投资私募基金理代销机构应穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数符合条款第abd项规定投资者投资私募基金穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数
    3基金投资者权利
    (1)分享基金财产收益
    (2)参分配清算剩余基金财产
    (3)合约定参退出基金
    (4)监督基金理基金托履行投资理托义务情况
    (5)合约定时间方式获基金运作信息资料
    (6)基金设定均等份额基金合约定外基金投资者持份基金份额具等合法权益
    (7)国家关法律法规监机构合规定权利
    4基金投资者义务
    (1)遵守合
    (2)交纳购买基金份额款项规定费
    (3)持基金份额范围承担基金亏损者终止限责
    (4)时全面准确基金理告知投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况理代销机构书面承诺符合私募基金合格投资者承诺资质资金源投资行没法律法规已生效生效合协议承诺等方面障碍承诺违反款规定基金理基金托造成损失承担全面时恰赔偿责
    (5)基金理销售机构提供法律法规规定信息资料身份证明文件配合基金理销售机构基金投资者风险承受力反洗钱等事项进行职调查
    (6)违反合规定干涉基金理投资行
    (7)事损基金基金投资者基金理理资产基金托托资产合法权益活动
    (8)合约定缴纳理费托费业绩报酬基金财产运作产生费
    (9)确保投资资金源合法非法汇集资金投资私募基金
    (10)国家关法律法规监机构合规定义务
    (二)基金理
    1基金理概况
    名称:XXX公司
    住:XXX
    法定代表:XX
    联系电话:XXX
    传真:XXX
    电子邮箱XXX
    2基金理权利
    (1)合约定独立理运基金财产
    (2)合约定时足额获基金理报酬
    (3)关规定行基金财产投资产生权利
    (4)根合关规定监督基金托基金托违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失应时采取措施制止报告中国证监会中国基金业协会等监机构
    (5)行销售者委托基金销售资格机构销售基金制定调整关基金销售业务规销售机构销售行进行必监督
    (6)行担者委托注册登记机构办理注册登记业务委托注册登记机构办理注册登记业务时注册登记机构代理行进行必监督检查
    (7)基金理权根市场情况基金总规模单基金投资者首次认购参金额次参金额持基金总金额限制进行调整
    (8)国家关法律法规监机构合规定权利
    3基金理义务
    (1)根基金业协会求进行登记办理基金备案手续
    (2)规定开设指定基金销售结算资金集账户证券期货备忘录开设注销基金证券交易资金账户期货交易资金账户等投资需账户
    (3)合生效日起诚实信勤勉责原理运基金财产
    (4)配备足够具备基金业资格专业力员进行投资分析决策专业化营方式理运作基金财产
    (5)建立健全部风险控制监察稽核财务理事理等制度保证理基金财产理基金财产基金理固财产相互独立理财产分理分记账
    (6)法律法规合关规定外基金理第三谋取利益委托第三运作基金财产
    (7)办理者委托注册登记机构代办理基金份额注册登记事宜
    (8)合约定接受基金投资者基金托监督
    (9)基金理名义代表基金投资者利益行诉讼权利者实施法律行
    (10)根法律法规合规定编制基金年度报告等报告基金投资者进行披露
    (11)计算基金份额净值单基金投资者单笔投资基金份额净值基金投资者进行披露
    (12)进行基金会计核算
    (13)保守商业秘密泄露基金投资计划投资意等监机构规定外
    (14)保存基金资产理业务活动全部会计资料妥善保存关合协议交易记录相关资料
    (15)公理财产事损基金财产事利益活动
    (16)履行委托销售机构履行反洗钱理相关义务
    (17)参非法配资活动中国证监会批准外未参客户第三方融资融券等相关事宜未参场外配资活动
    (18)未参幕交易操市场规避信息披露义务正交易活动等未外部机构者非法事证券活动提供便利存海通证券进行利益输送者商业贿赂情况存违法违规行
    (19)严禁理基金代理销售机构营销程中利托声誉产品资金安全性产品盈利力等方面委托做出承诺托通途径知悉情形合动作废项目终止产生委托托损失理承担
    (20)国家关法律法规监机构合规定义务
    (三)基金托
    1基金托概况
    名称:海通证券股份限公司
    住址:海市黄浦区广东路689号第30层第3002室单元
    法定代表:王开国
    联系:
    联系电话:02123219000
    传真:02123219100
    2基金托权利
    (1)合约定时足额获托费
    (2)根合关规定监督基金理基金财产投资运作基金理违反合关法律法规规定行基金财产事利益造成重损失情形权报告中国证监会基金业协会等监机构采取必措施
    (3)合约定法保基金财产
    (4)法律法规规定情况外基金托基金理错造成基金财产损失承担责
    (5)国家关法律法规监机构合规定权利
    3基金托义务
    (1)安全保基金财产
    (2)设立专门托部门具符合求营业场配备足够合格熟悉基金托业务专职员负责财产托事宜
    (3)托基金财产分设置账户确保基金财产完整独立
    (4)法律法规合关规定外基金托第三谋取利益委托第三托基金财产
    (5)规定开设注销基金托资金专门账户证券账户等账户
    (6)复核基金份额净值
    (7)复核基金年度报告复核结果书面通知基金理
    (8)合约定根基金理投资指令时办理清算交割事宜
    (9)法律法规监机构关规定保存基金资产理业务活动关合协议证等文件资料
    (10)公托基金财产事损基金财产事利益活动
    (11)保守商业秘密法律法规合关规定求外泄露
    (12)根法律法规合规定监督基金理投资运作基金托发现基金理投资指令违反法律行政法规关规定者违反合约定应拒绝执行立通知基金理基金托发现基金理交易程序已生效投资指令违反法律行政法规关规定者违反合约定应立通知基金理
    (13)国家关法律法规监机构合规定义务

    八基金份额登记

    ()基金份额注册登记业务指基金登记存清算交收业务具体容包括基金投资者账户理份额注册登记清算交易确认收益分配建立保基金客户资料表等
    (二)基金注册登记业务基金理基金理委托机构办理基金理委托机构代办理基金注册登记业务应关机构签订委托代理协议列明代办理基金份额登记机构权限职责
    (三)注册登记机构履行职责:
    1建立保基金投资者账户资料交易资料基金客户资料表等客户资料表提供基金理
    2配备足够专业员办理基金注册登记业务
    3严格法律法规基金合规定条件办理基金注册登记业务
    4严格法律法规基金合规定计算业绩报酬提供交易信息计算程明细基金理
    5收益分配基金份额变动计算
    6接受基金理监督
    7法律法规求保存基金投资者资料表相关参退出等业务记录
    8基金投资者账户信息负保密义务违反该保密义务基金投资者基金带损失须承担相应赔偿责法律法规监机构规定外
    9基金合基金投资者提供基金收益分配等必服务
    10法律法规允许范围制定调整注册登记业务相关规
    11法律法规规定职责
    (四)注册登记机构履行述职责权取行政服务费
    (五)基金理法应承担注册登记职责委托免

    九基金投资

    ()投资目标(理填写):基金通基金投资者投入资金加集合运资产进行专业化理运谋求资产稳定增值
    (二)投资范围(理填写): 投资国证券交易挂牌交易A股股票转换债券开放式基金封闭式基金(含ETF基金LOF基金进行ETFLOF场买卖进行场外申购赎回等套利交易需进行套利交易请海通托营销员联系确认
    )货币市场基金国债央票银行存款等投资种类法律法规规定理需取特定资质方投资某产品理须获相应资质开展项业务
    法律法规监机构允许基金投资证券市场者品种资产理计划投资理履行适程序相应调整基金投资范围投资例规定
    投资范围监督:资产托根法律法规合约定投资监督系统观测范围投资范围进行监督
    (三)投资策略(理填写):基金动型股票基金采取适度灵活资产配置策略配置高成长型公司股票基础配合风控措施择机加入债券类资产降低风险 基金较高预期收益较高预期风险产品预期收益风险高混合基金债券基金货币市场基金
    (四)投资限制(理填写)
    基金财产投资组合应遵循限制:
    1基金参新股申报金额超基金现金总额申报数量超拟发行股票公司次发行股票总量
    2法律法规中国证监会合规定投资限制
    包括限证券期货市场波动市公司合组合规模变动等基金理外原导致投资例符合合约定投资限制投资禁止政策动超标发生述情形时基金理应发生符合法律法规投资政策日起 10工作日调整完毕满足法律法规投资政策求法律法规规定规定
    法律法规监部门取消述限制履行适程序基金投资受述规定限制法律法规监机构允许计划投资品种投资例遵法律法规监机构规定
    投资限制容监督:资产托根法律法规合约定投资监督系统观测范围投资限制容进行监督
    (五)投资禁止行(理填写)
    基金财产禁止事列行:
    1违反规定贷款提供担保
    2事承担限责投资
    3事幕交易操证券价格正证券交易活动
    4法律法规中国证监会合规定禁止事行
    投资禁止行监督:资产托根法律法规合约定投资监督系统观测范围投资禁止行进行监督
    (六)基金理运基金财产买卖基金理基金托控股股东实际控制者重利害关系公司发行证券承销期承销证券需遵循基金投资者利益优先原防范利益突

    十投资理指定变更
    () 投资理指定
    委托财产投资理基金理负责指定
    基金理根需变更投资理投资理变更基金理应时通知基金投资者基金托
    基金投资理(理填写)
    投资理简历
    (理填写)
    (二)投资理变更
    基金理根业务需变更投资理变更时告知基金投资者(基金理网站销售机构网站公告书面通知基金投资者前述事项视履行告知义务)

    十基金财产

    ()基金财产保处分
    1基金财产独立基金理基金托固财产基金托保基金理基金托基金财产入固财产基金托实际交付控制基金财产承担保职责非基金托保财产承担责
    2款第3项规定情形外基金理基金托基金财产理运者情形取财产收益基金财产
    3基金理基金托合约定收取托费业绩报酬合约定费基金理基金托固财产承担法律责债权基金财产行请求冻结扣押权利基金理基金托法解散法撤销者法宣告破产等原进行清算基金财产属清算财产
    4基金财产产生债权基金理基金托固财产债务相互抵销非基金财产身承担债务基金理基金托张债权基金财产强制执行述债权基金财产张权利时基金理基金托应明确告知基金财产独立性
    (二)基金财产相关账户开立理
    基金托规定开立基金财产资金账户证券账户基金理应予必配合证券账户等投资需持名称应符合证券登记结算机构等机构关规定证券账户存续期限应符合证券登记结算机构等机构关规定
    1基金募集期间账户开立理
    (1)基金初始销售期间募集资金应存基金销售结算资金集账户该账户基金理开立指定基金理理委托销售机构理
    (2)基金初始销售期满停止初始销售时初始销售基金金额基金投资者数符合相关法律法规关规定基金理属基金财产全部资金划入基金托开立托资金专门账户
    (3)基金初始销售期限届满未达基金合生效条件基金理规定办理退款等事宜
    2托资金专门账户开立理
    (1)基金托基金名义商业银行开立基金资金账户具体账户名称实际开立账户准根基金理合法合规指令办理资金收付基金银行预留印鉴基金托刻制保托托资金专门账户开立网银行网银行电子密钥密码托保
    (2)托资金专门账户开立限满足开展基金业务需基金托基金理假基金名义开立资金账户基金账户进行基金业务外活动法律法规规定外理托基金投资者均采取该账户效行
    (3)托资金专门账户开立理应符合银行业监督理机构关规定
    3基金证券账户开立理
    (1)基金托中国证券登记结算限责公司海分公司深圳分公司基金开立基金证券账户具体账户名称实际开立账户准
    (2)基金证券账户开立仅限满足开展基金业务需基金托基金理出未方意擅转基金证券账户基金账户进行基金业务外活动
    (3)基金证券账户开立证券账户卡保基金托负责账户资产理运作基金理负责
    (4)相关监机构合生效日允许基金事投资品种投资业务涉相关账户开立相关规定基金托述关账户开立规定执行
    (5)基金证券账户持名称应符合证券登记结算机构关规定
    4证券交易资金账户开立理
    证券交易资金账户基金名义基金理选择证券公司属营业机构开立基金理证券纪商应协助托该账户托资金专门账户建立第三方存关系理证券纪商原致应关系法建立托承担责
    合效期理应证券交易资金账户资金密码交付托保基金托根基金理效划款指令通银证转账方式完成证券交易资金账户托资金专门账户间资金划付理资金密码未托意理修改资金密码注销该证券交易资金账户
    5期货账户开立理
    (1)基金理应代表基金中国期货保证金监控中心期货备忘录求开立期货交易资金账户海期货交易连商品交易郑州商品交易中国金融期货交易获取交易编码期货交易资金账户名称交易编码应名称应关规定设立
    (2)基金理授权托选择具期货保证金存资格商业银行办理相关银期转账业务
    (3)合效期理应期货交易资金账户资金密码交付托保基金托根基金理效划款指令通银期转账方式完成期货交易资金账户托资金专门账户间资金划付理资金密码未托意理修改资金密码注销该期货交易资金账户
    6账户开立理
    (1)业务发展需开立账户根法律法规基金合规定基金理负责开立新账户关规定理
    (2)法律法规等关规定相关账户开立理规定规定办理

    十二指令发送确认执行

    ()基金理发送指令员书面授权
    基金理应基金托提供资金划拨授权书(简称授权书)授权书中应包括授权名单电话传真预留印鉴签字样规定基金理基金托发送指令时基金托确认权发送指令员身份方法授权书基金理加盖公章法定代表授权代表签署授权代表签署应附法定代表授权书基金托收授权书日基金理确认授权书须载明授权生效日期授权书载明生效日期开始生效基金托收授权书日期晚载明生效日期基金托收授权书时生效基金理基金托授权书负保密义务容相关员外泄露
    (二)指令容
    指令理基金财产时基金理基金托发出资金划拨款项支付指令基金理发基金托指令应写明款项事指令执行时间金额收款账户信息等加盖预留印鉴授权签字签章托求托提供加盖理预留印鉴相关附件合方已签字盖章完成信托计划合资产理计划合等基金投资品种关合协议等
    (三)指令发送确认执行时间程序
    指令授权书确定授权代表基金理传真方式基金理基金托认方式基金托发送基金理义务发送指令托电话方式进行确认传真获收件(基金托)确认该指令已成功接收时视送达基金理未时基金托进行指令确认致资金未时账造成损失基金托承担责基金托授权书规定方法确认指令效方执行指令
    授权授权书发出指令基金理否认效力基金理应相关法律法规合规定合法营权限交易权限发送划款指令发送应授权权限发送划款指令基金理发送指令时应基金托留出执行指令必需时间基金理原造成指令传输时未留出足够划款需时间致资金未时账造成损失基金理承担需考虑资金途时间外基金理需基金托留2时复核审批时间工作日13:00接收基金理发出银证转账银期转账划款指令基金托保证日完成划转流程工作日14:30接收基金理发出划款指令基金托保证日完成银行划付流程
    基金托收基金理发送指令应传真划款指令进行形式审查验证指令书面素否齐全审核印鉴签名否预留印鉴签名样相符复核误合约定规定期限时执行延误存异议符基金托立基金理指定员进行电话联系沟通求基金理重新发送修改指令基金托求基金理传真提供相关交易证合效会计资料确保基金托足够资料判断指令效性
    基金理基金托达指令时应确保托资金专门账户账户足够资金余额基金理没充足资金情况基金托发出指令基金托权拒绝执行立通知基金理基金托承担执行该指令造成损失
    (四)基金托法律法规暂缓拒绝执行指令情形处理程序
    基金托发现基金理发送指令违反基金法合关法律法规规定时予执行应时书面形式通知基金理纠正基金理收通知应时核书面形式基金托发出回函确认造成损失基金理承担
    (五)基金理发送错误指令情形处理程序
    基金理发送错误指令情形包括指令发送员权超越权限发送指令交割信息错误指令中重信息模糊清全等基金托履行监督职时发现基金理指令错误时权拒绝执行时通知基金理改正
    (六)更换授权程序
    基金理撤换授权员改变授权员权限必须提前少工作日传真方式基金理基金托认方式基金托发出基金理加盖公章法定代表授权代表签署授权变更授权书提供新授权签字样时电话通知基金托基金托收变更授权书日通电话基金理确认授权变更授权书须载明新授权生效日期授权变更授权书载明生效时间开始生效基金托收变更授权书日期晚载明生效日期基金托收时生效基金理电话告知三日授权变更通知正送交基金托授权变更授权书生效已撤换员权发送指令新授权员超权限发送指令基金理承担责
    (七)指令保
    指令传真形式发出正基金理保基金托保指令传真件两者致时基金托收投资指令传真件准
    (八)相关责
    基金托正确执行基金理符合合规定合法合规划款指令基金财产发生损失基金托承担形式责正常业务受理渠道指令规定时间基金托原未时正确执行符合合规定合法合规划款指令导致基金财产受损基金托应承担相应责托资金专门账户账户余额足基金托遇抗力情况外
    果基金理划款指令存事实未授权欺诈伪造未时提供划款指令员预留印鉴签字样等非基金托原造成情形基金托根合相关规定验证关印鉴签名误基金托承担正确执行关指令基金理基金财产第三带损失全部责基金理承担基金托未审核义务执行划款指令造成损失情况外

    十三交易清算交收安排
    ()选择证券期货纪机构程序
    基金理负责选择代理基金财产证券买卖证券纪机构期货纪机构签订证券纪合期货纪合基金理基金托证券纪机构期货纪机构基金参证券交易期货交易具体事项行签订协议
    (二)投资证券期货清算交收安排
    (1)基金通证券纪机构期货纪机构进行交易证券纪机构期货纪机构作结算参代理基金进行结算基金证券交易基金托相关机构负责结算
    (2)证券交易证券资金结算
    基金托基金理应遵守中登公司制定相关业务规规定该等规规定动成条款约定容
    基金理投资前应充分知晓理解中登公司针类交易品种制定结算业务规规定
    证券纪机构代理基金财产中登公司完成证券交易非交易涉证券资金结算业务承担证券纪机构原造成正常结算交收业务法完成责基金理原造成正常结算业务法完成责基金理承担
    (3)期货交易期货资金结算
    基金理应遵守期货交易制定相关业务规规定该等规规定动成条款约定容
    基金理投资前应充分知晓理解期货交易针类交易品种制定结算业务规规定
    期货纪机构代理基金财产期货交易完成期货交易涉期货资金结算业务承担期货纪机构原造成正常结算交收业务法完成责基金理原造成正常结算业务法完成责基金理承担
    (4)原发生证券资金期货资金交收违约事件相关方应时协商解决协商成行签订协议处理
    (三)资金证券期货账目交易记录核
    基金理基金托定期资产证券账目期货账目实物券账目交易记录进行核
    (四)参退出资金清算
    1T日基金投资者进行参退出申请T+1日基金理基金托分计算T日基金资产净值基金份额净值进行核基金理注册登记机构发送基金资产净值基金份额净值
    2T+1日注册登记机构合约定计算参份额退出金额更新基金投资者数库确认参退出汇总数基金托传送基金理基金托根确认数进行账务处理
    3基金投资者退出申请确认基金理 T+5 日(包括T+5日)支付退出款项发生巨额退出时款项支付办法参合关条款处理
    4基金理应注册登记数准确性负责基金托应时查收参资金账情况根基金理指令时划付退出款项托负责退出转出款项理开立基金销售结算资金集账户理负责收款项继续基金委托分配

    十四越权交易

    ()越权交易界定
    越权交易指基金理违反关法律法规规定违反超出合项基金投资者授权进行投资交易行包括:
    1违反关法律法规合规定进行投资交易行
    2法律法规禁止超买超卖行
    基金理应关法律法规合规定权限运基金财产进行投资理违反关法律法规合约定超越权限理事证券投资
    基金托基金理投资行行监督权基金托根合约定基金投资范围投资例投资监督系统见范围进行监督
    (二)越权交易处理程序
    1违反关法律法规合规定进行投资交易行
    基金托承诺监督越权交易中发现基金理投资指令违反法律法规规定者违反合约定应拒绝执行立通知基金理权时报告中国证监会中国基金业协会等监机构
    基金托承诺监督越权交易中发现基金理交易程序已生效投资指令违反法律行政法规规定者违反合约定应立通知基金理权时报告中国证监会中国基金业协会等监机构
    基金理应基金投资者基金托动报告越权交易限期基金投资者基金托权时通知事项进行复查督促基金理改正基金理基金投资者基金托通知越权事项未限期纠正基金托应报告中国证监会中国基金业协会等监机构
    2法律法规禁止超买超卖行
    基金托行监督职时果发现基金财产投资证券程中出现超买超卖现象应立提醒基金理基金理负责解决基金托基金财产造成损失基金理承担果非基金托原发生超买行基金理必须T+1日午10:00前完成融资确保完成清算交收
    3证券市场波动等基金理外素致基金投资符合法律法规规定例者合约定投资例基金理应10交易日调整完毕法律法规规定外
    4越权交易发生损失相关交易费基金理负担发生收益基金财产

    十五基金财产估值净值计算
    ()基金财产估值
    1估值目
    基金财产估值目客观准确反映基金财产价值基金份额参退出提供计价
    2估值时间
    基金理基金托交易日工作日基金财产进行估值估值核日月工作日基金终止日理托估值核日工作日双方估值核日估值结果进行核
    3估值
    估值应符合合证券投资基金会计核算业务指引法律法规规定法律法规未做明确规定参证券投资基金行业通行做法处理
    4估值象
    基金拥股票债券权证基金衍生工具银行存款息应收款项投资等资产负债
    5估值方法
    基金方式进行估值:
    (1)证券交易市价证券估值
    A交易市价证券(包括股票基金权证等)估值日证券交易挂牌市价(收盘价)估值估值日交易交易日济环境未发生重变化证券发行机构未发生影响证券价格重事件交易日市价(收盘价)估值估值日交易交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
    B交易市实行净价交易债券估值日收盘价估值估值日没交易交易日济环境未发生重变化债券发行机构未发生影响债券价格重事件交易日收盘价估值估值日交易交易日济环境发生重变化参考监机构行业协会估值意见者参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
    C交易市未实行净价交易债券估值日收盘价减债券收盘价中含债券应收利息净价进行估值估值日没交易交易日济环境未发生重变化债券发行机构未发生影响债券价格重事件交易日债券收盘价减债券收盘价中含截止交易日债券应收利息净价进行估值估值日交易交易日济环境发生重变化参考监机构行业协会估值意见者参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易市价确定公允价格
    D交易市存活跃市场价证券采估值技术确定公允价值交易市资产支持证券采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
    (2)处未市期间价证券应区分情况处理:
    A送股转增股配股公开增发新股估值日证券交易挂牌股票市价(收盘价)估值该日交易日市价(收盘价)估值
    B首次公开发行未市股票基金债券权证采估值技术确定公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
    C首次公开发行明确锁定期股票股票交易市交易市股票市价(收盘价)估值非公开发行明确锁定期股票监机构行业协会关规定确定公允价值
    (3)持股票享配股权采估值技术确认公允价值估值技术难计量公允价值情况成估值
    (4)场外交易开放式基金(含LOF基金场外部分)估值日前交易日基金份额净值估值估值日前交易日没基金份额净值交易日济环境未发生重变化公告基金份额净值估值果估值日前交易日基金份额净值交易日济环境发生重变化参考类似投资品种现行市价重变化素调整交易日基金份额净值确定公允价值进行估值
    (5)期货合约权益估值方法:期货合约品种估值基准日相关期货交易公布应合约日结算价相关规进行估值估值基准日交易估值基准日前交易日结算价进行估值
    (6)全国银行间债券市场交易债券资产支持证券等固定收益品种采第三方机构提供估值价格估值技术
    (7)债券时两两市场交易债券处市场分估值
    (8)市流通基金估值日证券交易收盘价估值估值日交易交易日收盘价估值基金交易日基金份额净值估值
    (9)基金持衍生工具等价证券市交易估值日收盘价估值估值日没交易交易日收盘价估值未市交易采估值技术确定公允价值估值技术难计量情况成估值停止交易未行权价证券采估值技术确定公允价值
    (10)银行存款债券回购等计息资产约定利率持期逐日计提应收利息利息账日实收利息入账
    (11)确凿证表明述方法进行估值客观反映公允价值基金理根具体情况基金托商定反映公允价值价格估值
    (12)相关法律法规监部门强制规定规定新增事项国家新规定估值
    基金理基金托发现基金估值违反合订明估值方法程序相关法律法规规定者未充分维护基金投资者利益时应立通知方查明原双方协商解决根关法律法规基金资产净值计算基金会计核算义务基金理承担基金基金会计责方基金理担基金关会计问题相关方等基础充分讨法达成致意见基金理基金资产净值计算结果准
    6估值程序
    基金日常估值基金理进行基金理完成估值估值结果加盖业务公章书面形式者双方认形式送基金托基金托法律法规合规定估值方法时间程序进行复核复核误基金理传真书面估值结果加盖业务章者双方认形式返回基金理月末年中年末估值复核基金会计账目核时进行
    法律法规中国证监会允许情况基金理基金托委托第三方机构进行基金资产估值改变基金理基金托基金资产估值承担责
    7估值错误处理
    基金理基金托采取必适合理措施确保基金资产估值准确性时性基金份额净值数点3位(含第3位)发生计算错误时视估值错误
    合事应约定处理:
    (1)估值错误类型
    基金运作程中果基金理基金托证券交易期货交易注册登记机构销售机构基金投资者身错造成估值错误导致事遭受损失估值错误处理原处理程序执行
    述估值错误类型包括限:资料申报差错数传输差错数计算差错系统障差错达指令差错等
    然灾害突发事件技术原引起差错系行业现技术水预见避免克服属抗力抗力造成基金投资者交易资料灭失错误处理造成差错抗力原出现差错事事承担赔偿责该差错取利事应负返利义务
    (2)估值错误处理原
    A基金理基金托发现基金资产估值违反合订明估值方法程序相关法律法规规定导致基金份额净值数点3位(含第3位)发生计算错误时应立通知双方查明原协商解决
    B估值错误责应该估值错误遭受损失直接事直接损失承担赔偿责估值错误责方关事直接损失负责间接损失负责仅估值错误关直接事负责第三方负责
    C估值错误获利事负时返利义务
    D估值错误调整采量恢复假设未发生估值错误正确情形方式
    E基金理基金托技术系统设置产生净值计算尾差基金理计算结果准
    F基金理合约定估值方法进行估值时造成误差作基金资产估值错误处理
    G法律法规规定原处理估值错误
    (3)估值错误处理程序
    估值错误发现关事应时进行处理处理程序:
    A基金份额净值计算出现错误时基金理应立予纠正通报基金托采取合理措施防止损失进步扩
    B基金份额净值数点3位(含第3位)发生计算错误时查明估值错误发生原根事协商方法估值错误造成损失进行评估
    C根估值错误处理原事协商方法估值错误进行处理
    D前述容法律法规监机关规定规定处理
    8暂停估值情形
    (1)基金投资涉证券交易场遇法定节假日原暂停营业时
    (2)抗力情形致基金理基金托法准确评估基金财产价值时
    (3)占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障基金投资者利益决定延迟估值情形
    (4)中国证监会中国基金业协会等监机构认定情形
    9基金份额净值确认
    基金理基金办会计基金投资者报告基金份额净值基金理负责计算基金托进行复核相关方等基础充分讨法达成致意见基金理基金资产净值计算结果准
    基金财产净值基金资产净值指基金资产总值减负债价值基金资产份额净值计算保留数点3位数点第4位四舍五入
    (二)基金会计政策
    基金会计政策证券投资基金现行政策执行:
    1基金理基金会计责方
    2基金会计年度公历年度1月1日12月31日
    3计划核算民币记账位币民币元记账单位
    4会计制度执行国家关会计制度
    5基金单独建账独立核算
    6基金理基金托保留完整会计账目证进行日常会计核算合约定编制会计报表
    7基金托定期基金理基金会计核算报表编制等进行核书面方式确认
    (三)
    涉证券交易合理托纪商签署XX证券备忘录纪商未备忘录中约定提供相关数理托造成理托者时提供基金财产估值理托负相应责


    十六基金费税收
    ()基金费种类
    1理费
    2托费
    3行政服务费
    4业绩报酬
    5基金证券交易费开户费期货交易费开户费
    6基金成立相关会计师费律师费
    7托资金专门账户账户开户费网银开户费资金结算汇划费账户维护费等合约定外
    8国家关规定合约定基金资产中列支费
    (二)费计提方法计提标准支付方式
    1理费
    (1)基金理费率XX年
    计算方法:
    A=E×C÷N
    A:日应计提理费
    C:年理费率
    E:前日基金资产净值
    N:年天数
    基金理费基金成立日起日计提季支付支付日然季前5工作日支付然季理费理费支付时基金理基金托发送支付指令基金托复核基金财产中次性划出
    2托费
    (1)基金年托费率基金资产净值X年5万元年孰高原收取
    (2)托足年年收取
    计算方法:
    H=MAX(E×R50000)÷N
    H:日应计提托费
    R:年托费率
    E:前日基金资产净值
    N:年天数
    基金托费基金成立日起日计提季支付支付日然季前5工作日支付然季托费托费支付时基金理基金托发送支付指令基金托复核基金财产中次性划出
    托费收款账户:
    户名:海通证券股份限公司
    账号: 310066726018150012219
    开户银行:交通银行海分行第支行
    3行政服务费
    (1)基金年行政服务费率基金资产净值X年5万元年孰高原收取
    (2)产品存续足年年收取
    计算方法:
    H=MAX(E×R50000)÷N
    H:日应计提行政服务费
    R:年行政服务费率
    E:前日基金资产净值
    N:年天数
    基金行政服务费基金成立日起日计提季支付注册登记机构支付日然季前5工作日支付然季行政服务费行政服务费支付时基金理基金托发送支付指令基金托复核基金财产中次性划出
    行政服务费收款账户:
    户名:海通证券股份限公司
    账号: 310066726018150012219
    开户银行:交通银行海分行第支行
    4基金理业绩报酬
    基金基准日基金份额累计净值(未扣期应计提业绩报酬)高出水位线部分定例提取业绩报酬提取例20基准日基金份额累计净值(未扣期应计提业绩报酬)低等水位线提取业绩报酬水位线基金份额初始面值历史基准日已扣该基准日计提业绩报酬()基金份额累计净值中高者
    业绩报酬计算公式:
    Pn(sNAVnHWMn)*20*Fn
    中:
    Pn第n基准日应计提业绩报酬
    sNAVn第n基准日未扣期应计提业绩报酬基金份额累计净值
    Fn第n基准日基金份额数量
    HWMn第n基准日水位线计算方式:
    HWMnMAX(NAVn1NAVn2…NAV1NAV0)
    NAV0100基金份额初始面值NAVk(k12…n1)历史基准日已扣业绩报酬基金份额累计净值基金浮动业绩报酬开放日(含时开放日)计提开放日计算业绩报酬基准日
    支付方式:述业绩报酬基金开放期结束10工作日托根理出具划款指令基金财产中支付理业绩报酬注册登记机构计算数准托业绩报酬作复核
    注:单基金投资者单笔投资业绩报酬保留数点2位数点第3位四舍五入
    5述()中列费根关法规相关协议规定费实际支出金额列入期费基金托根基金理指令基金财产中支付
    (三)列入基金业务费项目
    1基金理基金托未履行未完全履行义务导致费支出基金财产损失
    2基金理基金托处理基金运作关事项发生费
    3销售结算资金集账户账户开户费网银开户费资金结算汇划费账户维护费等账户理方承担
    4根相关法律法规中国证监会关规定列入基金费项目
    (四)费调整
    基金理基金托基金投资者协商致根市场发展情况调整理费率托费率
    (五)基金税收
    基金运作程中涉基金身支付税费基金托基金理指令相关税费单()进行资金划拨
    基金运作程中涉纳税体纳税义务国家税收法律法规执行基金投资者必须缴纳税收基金投资者负责基金理托承担代扣代缴纳税义务

    十七基金收益分配
    基金分配

    () 供分配利润构成
    基金供分配利润截收益分配基准日计划未分配利润未分配利润中已实现收益孰低数
    (二)基金理收益分配日进行收益分配
    1基金存续期基金投资者选择现金分红者收益转换份额方式进行基金投资者基金理收益分配日前5工作日商定分红方案
    2基金投资者选择收益转换份额单位时理根分红方案制作份额明细表托确认3工作日委托注册登记机构进行相应份额登记

    十八信息披露义务
    ()基金投资者信息披露
    1基金理基金投资者披露信息种类容提供时间
    (1)募集期
    基金理募集期通基金理网站进行披露书面通知基金投资者披露信息
    1)基金合
    2)宣传材料(招募说明书)宣传推介材料中投资者披露信息:() 基金基信息:基金名称基金架构(否母子基金否行基金)基金类型基金注册()基金募集规模低认缴出资额基金运作方式(封闭式开放式者方式)基金存续期限基金联系联系信息基金托()(二) 基金理基信息:基金理名称注册营址成立时间组织形式基金理中国基金业协会登记备案情况(三) 基金投资信息:基金投资目标投资策略投资方业绩较基准()风险收益特征等(四) 基金募集期限:应载明基金首轮交割日交割日事项()(五) 基金估值政策程序定价模式(六) 基金合条款:出资方式收益分配亏损分担方式理费标准计提方式基金费承担方式基金业务报告财务报告提交制度等(七) 基金申购赎回安排(八) 基金理三年诚信情况说明(九) 事项
    宣传推介材料容应基金合保持致致应投资者特说明
    3)基金销售协议中权利义务条款()
    4)存利益突
    (2)运作期
    1)月报
    单私募证券投资基金理规模金额达5000万元应持续月结束日起5工作日信息披露办法求投资者披露基金净值信息
    2)季报
    季度结束日起10工作日信息披露办法求投资者披露基金净值财务指标投资组合情况等信息
    3)年报
    年结束日起4月信息披露办法求投资者披露报告期末基金净值基金份额总额基金财务情况基金投资运作情况运杠杆情况投资者账户信息投资收益分配损失承担情况基金理取理费业绩报酬基金合约定信息等
    4)重事项报告
    发生十四项重事项基金理应基金投资者时披露
    () 基金名称注册址组织形式发生变更(二) 投资范围投资策略发生重变化(三) 变更基金理托(四) 理法定代表执行事务合伙(委派代表)实际控制发生变更(五) 触基金止损线预警线(六) 理费率托费率发生变化(七) 基金收益分配事项发生变更(八) 基金触发巨额赎回(九) 基金存续期变更展期(十) 基金发生清盘清算(十) 发生重关联交易事项(十二) 基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查(十三) 涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁(十四) 基金合约定影响投资者利益重事项
    述基金理披露信息中信息披露办法需中国基金业协会报送理应求报送
     2基金投资者披露信息方式
    私募基金理应规定通中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台报送信息采取信件传真电子邮件官方网站第三方服务机构登录查询等非公开披露方式投资者进行披露
    (二)基金业协会提供报告
    基金理应根法律法规中国证监会基金业协会求履行列报告义务
    (1)私募基金理应月结束日起5工作日更新理私募证券投资基金相关信息包括基金规模单位净值投资者数量等
    (2)私募基金理应季度结束日起10工作日更新理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息包括认缴规模实缴规模投资者数量投资方等
    (3)私募基金理应年度结束日起20工作日更新私募基金理股东合伙高级理员业员理私募基金等基信息
    (4)私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
    (5)私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告:
    1)私募基金理名称高级理员发生变更
    2)私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更
    3)私募基金理分立者合
    4)私募基金理高级理员存重违法违规行
    5)法解散法撤销者法宣告破产
    6)损害投资者利益重事项
    (6)私募基金运行期间发生重事项私募基金理应5工作日基金业协会报告:
    1)基金合发生重变化
    2)投资者数量超法律法规规定
    3)基金发生清盘清算
    4)私募基金理基金托发生变更
    5)基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件


    十九风险揭示

    基金投资面列项风险包括限:
    ()市场风险
    证券市场价格受种素影响引起波动基金资产面潜风险市场风险分股票投资风险债券投资风险
    1股票投资风险包括:
    (1)国家货币政策财政政策产业政策等变化证券市场产生定影响导致市场价格水波动风险
    (2)宏观济运行周期性波动股票市场收益水产生影响风险
    (3)市公司营状况受种素影响市场技术竞争理财务等会导致公司盈利发生变化导致股票价格变动风险
    2债券投资风险包括:
    (1)市场均利率水变化导致债券价格变化风险
    (2)债券市场期限类属债券间利差变动导致相应期限类属债券价格变化风险
    (3)债券发行出现违约拒绝支付期息债券发行信质量降低导致债券价格降风险
    (二)理风险
    实际操作程中基金理限知识技术验等素影响相关信息济形势证券价格走势判断精选出投资品种业绩表现定持续优投资品种
    (三)流动性风险
    市场股流动性足情况基金理法迅速低成调整投资计划基金收益造成利影响
    基金投资者提出追加减少基金财产时存现金足风险现金带收益降风险
    (四)信风险
    基金交易手方发生交易违约者基金持仓债券发行拒绝支付债券息导致基金财产损失
    (五)特定投资方法基金财产投资特定投资象引起特定风险
    基金采取投资策略存基金收益达投资目标者金损失风险
    (六)操作技术风险
    相关事业务环节操作程中部控制存缺陷者素造成操作失误违反操作规程等引致风险例越权违规交易会计部门欺诈交易错误IT系统障等风险
    基金种交易行者台运作中技术系统障者差错影响交易正常进行者导致基金投资者利益受影响种技术风险基金理公司注册登记机构销售机构证券交易证券注册登记机构等
    (七)风险
    战争然灾害等抗力素出现会严重影响证券市场运行导致基金资产损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出基金理身直接控制力外风险导致基金投资者利益受损

    二十基金份额非交易户冻结
    ()基金份额非交易户
    非交易户指采参退出等交易方式定数量基金份额定规某基金投资者账户转移基金投资者账户行基金理受理继承捐赠司法执行形式财产分割转移引起基金份额非交易户注册登记机构基金理受理申请执行
    (二)基金份额冻结
    基金理受理国家权机关法求基金份额冻结解冻事项注册登记机构基金理受理申请执行

    二十基金合成立生效签署

    ()合成立生效
    1合成立
    合文基金理基金托基金投资者签署合告成立
    2合生效
    合生效应时满足条件:
    (1)合基金投资者基金理基金托合法签署
    (2)基金投资者认购参资金实际交付注册登记登记确认成功基金投资者获基金份额
    (3)基金法效成立合方具法律效力
    合生效方单方解
    (二)合签署
    1合签署应采纸质合方式进行基金理基金托基金投资者签署
    2基金投资者签署合方进行认购参
    (三)注册登记确认效基金投资者认购参退出基金申请材料数电文推广机构出具基金认购参退出业务受理关证等合附件合效组成部分合具等法律效力
    产品成立前理需委托签字盖章合原件寄回托进行保

    二十二基金合变更终止

    ()非法律法规关政策发生变化原导致合变更时采两种方式中种进行基金合变更
    1全体基金投资者基金理基金托协商致合容进行变更
    2基金理基金托首先合拟变更事项达成致基金理合变更事项理网站书面通知方式发布征求意见十五工作日书面电子方式基金投资者发送合变更征询意见函(通知)基金投资者应征询意见函(通知)指定日期指定形式回复意见基金投资者意变更应征询意见函(通知)指定日期退出基金基金投资者未指定日期回复意见未指定日期退出基金视基金投资者意合变更变更事项征询意见函(通知)指定日期届满次工作日开始生效合方均具法律效力
    (二)法律法规中国证监会相关规定发生变化需合进行变更基金理基金托协商修改基金合基金理合约定基金投资者披露变更具体容
    (三)基金合进行重变更补充基金理应变更补充发生日起5工作日基金业协会报备
    (四)基金合终止情形包括列事项:
    1基金理法解散法撤销法宣告破产
    2基金托法解散法撤销法宣告破产
    3全体投资者基金理基金托协商致决定终止
    4基金理根基金运作市场行情等情况决定终止
    5法律法规合规定情形
    合托签署盖章完成日起6月理未募集资金汇入基金托账户合动终止理需托返全部合原件理需成立基金需重新签订合

    二十三清算程序

    ()清算组
    (1) 基金合终止日起30工作日成立清算组
    (2) 清算组成员基金理基金托等组成清算组聘必工作员
    (3) 清算组负责基金清算资产保清理估价变现分配清算组法基金名义进行必民事活动
    (二)清算程序
    (1)基金合终止清算组统接基金财产
    (2)基金财产债权债务进行清理确认
    (3)基金财产进行估值变现
    (4)制作清算报告
    (5)基金财产进行分配
    (三)清算费
    清算费指清算组进行基金财产清算程中发生合理费清算费清算组优先基金资产中支付
    (四)基金财产清算程中剩余资产分配
    基金财产清算分配方案基金财产清算全部剩余资产扣基金财产清算费分配基金投资者
    (五)清算未事宜
    合中关基金清算未事宜清算报告基金理公告书面通知准
    (六)资料保存
    理托代销机构应妥善保存私募基金投资决策交易投资者适性理等方面记录相关资料保存期限基金清算终止日起少10年托基金会计证交易记录合协议等重文件档案保存15年

    二十四违约责

    ()事违反合应承担违约责合事造成损失应承担赔偿责属合事双方方事违约根实际情况违约方分承担应负违约责行事造成损害应承担连带赔偿责发生列情况事应免责:
    1基金理基金托中国证监会规定时效法律法规作作造成损失等
    2没意重失情况基金理合规定投资原行行投资权造成损失等
    3抗力
    (二)发生方方违约情况限度保护基金投资者利益前提合够继续履行应继续履行非违约方事职责范围义务时采取必措施防止损失扩没采取适措施致损失进步扩扩损失求赔偿非违约方防止损失扩支出合理费违约方承担
    (三)基金理基金托控制素导致业务出现差错基金理基金托然已采取必适合理措施进行检查未发现错误造成基金财产基金投资者损失基金理基金托免赔偿责基金理基金托应积极采取必措施消造成影响
    (四)方合方赔偿损失仅限直接损失

    二十五法律适争议处理

    关合签署履行产生争议合项条款解释均适中华民国法律法规(合目包括香港澳门特行政区台湾区法律法规)解释
    方事意合产生合关切争议合事应量通协商调解途径解决友协商未解决应提交海国际仲裁院提交申请时效仲裁规予仲裁解决仲裁裁决终局方事均约束力非仲裁庭裁决仲裁费应败诉方负担败诉方应赔偿胜诉方律师费等支出
    争议处理期间合事应恪守职责继续忠实勤勉责履行基金合规定义务维护基金投资者合法权益

    二十六基金合效力
    ()基金合约定基金合事间权利义务关系法律文件基金投资者法合基金投资者基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章盖章日起成立基金投资者然合基金投资者签章授权代理签章基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章日起成立基金投资者投资计划等非法形式合基金投资者理签章法律规定体签章基金理基金托加盖公章双方法定代表授权代表签章日起成立
    (二)合生效日起基金投资者基金理基金托具等法律约束力
    (三)合效期基金合生效日基金合终止日

    二十七事项
    产品成立需该合附件做出变更补充需满足法律法规监部门求前提合方签署该等变更协议补充协议全体投资者理托签章生效全体投资者确认意理根市场行情基金运行情况基金合作出相应调整授权理书面形式通知托收理做出全体投资者已签署完毕书面通知日起履行该等变更协议补充协议中托相关义务
    合未事宜合事方关法律法规规定协商解决
    合式肆份基金托执贰份合相关方执壹份份具等法律效力
    (正文)(请基金投资者务必确保填写资料正确效填写错误导致损失基金理基金托承担责)
    基金投资者请填写:
    ()基金投资者
    1然
    姓名:
    证件名称:身份证□军官证□护□
    证件号码:□□□□□□□□□□□□□□□□□□
    2法组织名称:
    营业执号码:
    组织机构代码证号码:
    法定代表负责:
    (二)基金投资者账户
    基金投资者认购参基金划出账户退出基金划入账户必须基金投资者名义开立账户特殊情况导致认购参退出基金账户名称致时基金投资者应出具符合相关法律法规规定书面说明提供相关证明账户信息:
    账户名称:
    账号:
    开户银行名称:




    (页正文基金合签署页)

    基金投资者:

    然(签字):法组织(盖章):


    法定代表授权代表(签字):

    签署日期: 年 月 日




    基金理:

    法定代表授权代理:

    签署日期: 年 月 日




    基金托:海通证券股份限公司

    法定代表授权代理:

    签署日期: 年 月 日


    单客户调查表
    尊敬客户:
    填写承诺:调查表填写相关信息资料真实准确
    填写(填写然客户机构客户授权代理)
    基信息
    然客户:
    姓名:
    性:
    国籍:
    职业:
    出生日期:
    身份证号码效期限:
    固定电话:
    移动电话:
    联系址:
    邮政编码:
    电子邮箱:
    财务状况□1000万元□500万元-1000万元□100万元-500万元
    年收入额□100万元□10万元-100万元□10万元
    委托资产源:□工资性收入□接受捐赠□继承遗产□投资收益□收入源(需注明):
    机构客户:
    名称:
    注册址:
    联系址:
    邮政编码:
    营范围:
    组织机构代码:
    营业执号码:
    税务登记证号码:
    法设立效存续证名称资格许事项证许证号码效期限
    控股股东者实际控制
    法定代表:
    身份证号码:
    联系电话:
    授权办理业务员姓名身份证号码效期限联系电话
    净资产额:□5亿元□1亿元-5亿元□5000万元-1亿元□5000万元
    年营业收入:□1亿元□5000万元-1亿元□1000万元5000万元□ 1000万元
    委托资产源:□机构身财产□机构筹集资金(需出示证明文件)□收入源(需注明)
    二风险承受力投资偏
    l 亲爱投资者您风险承受力调查问卷帮助您解身风险承受力
    l 您根风险偏选择风险承受力相匹配资产理业务
    l 建议您隔段时间做遍您风险理解样承受力样

    1果您听风险词您会首先想什
    A规避
    B损失  
    C机会损失皆  
    D机会  

    2收益风险相匹配您会:
    A愿承担风险保证金
    B承担少量风险保证金基安全情况获取高银行存款收益
    C风险接受范围获取较高收益
    D收益高基考虑风险

    3您投资目什?
    A希资产会减值
    B希稳定资产增值意味着较低总回报
    C希长期回报化波动化间进行衡
    D希高长期回报忍受非常巨短期损失

    4您投资期限
    A半年
    B12年
    C35年
    D5年

    5您投资验?
    A没投资验钱银行存款
    B点点投资验会银行咨询民币理财产品买债券等产品
    C常关注投资事宜买股票基金等投资理财工具
    D赌性强部分积蓄买股票基金等投资工具月留点点生活费

    6您现投资占您投资资产(包括房产)百分:
    A少25
    B介2550间
    C介5075间
    D超75

    7您资产已委托证券公司做定资产理指数短期里跌10您会:
    A时终止委托协议
    B提取部分委托资产等势回暖
    C会密切留意市场走势会马行动
    D低价增加委托资产

    8果项投资长期收益您会选择:
    A均38坏2
    B均818坏5
    C均1233坏18  
    D均2050坏30

    9您基金产品业务解?
    A解
    B解
    C非常解
    D仅非常解资产委托理



    分说明:
    A选项1分B选项2分C选项3分D选项4分
    913分保守型该类型投资者投资较谨慎希够量回避风险保证金安全基础定增值收入
    1426分稳健型该类型投资者清楚风险收益投资风险解愿意承担定风险前提获取较高收益希投资收益够长期稳步增长
    2736分积极型该类型投资者排斥险期够获资金长期增值接受收益正常波动常常会提高收益采取动投资愿意承受较风险

    您分___________________分您属__________________类型投资者

    通风险承受力调查已解风险投资偏解定资产理业务属(高风险)等级投资品种机构确认委托资产源途合法已详细阅读基金合已充分知晓业务风险坚持参愿行承担业务风险请签字盖章确认:
    客户:
    签字盖章:     
    签署日期: 

    (注:然客户请签字机构客户请加盖机构公章法定代表授权代理签字)










    附件 托资金账通知书
    托资金账通知书
    (样)

    尊敬理xxx公司:
    贵公司设立xxx基金委托资金201x年x月x日划入该产品银行开立托账户实际账资金民币写:xx元整(写xx元)
    托账户户名:xx
    托账户账号:xx
    开户行:xx


                  

      海通证券股份限公司
    (托业务专章)
                       日期:年  月  日

    附件二 委托财产起始运作通知书

    委托财产起始运作通知书
    (样)
    尊敬托:
    根三方签署xxx合海通证券股份限公司担基金托司担基金理
    请基金托收通知公司确认已收悉通知托签收日作基金运作起始日
    附:初始委托资产明细表中现金资产:民币写: (写 元)


    xx公司(理)
    日期:年  月  日


    回执
    尊敬理:
    基金托确认已收悉委托财产起始运作通知书通知中列现金形式初始委托财产金额等事项异议时确认托签收日作资产委托运作起始日



    海通证券股份限公司
    (托业务专章)
     日期:年  月  日



    附件三 资产托相关银行账户

    基金募集账户
    户名:海通证券股份限公司TA外包账户
    账号:
    开户行:安银行海分行营业部

    托账户
    户名:
    账号:
    开户行:

    理费收款账户
    户名:
    账号:
    开户银行:

    托费收款账户
    户名:海通证券股份限公司
    账号: 310066726018150012219
    开户银行:交通银行海分行第支行
    附件四 划款指令授权书(格式)

    海通证券股份限公司:

    兹贵公司方201 年 月 日签署xxx证券投资基金基金合(简称基金合)出具函基金合中定义词语函中应具相含义
    方特授权列员 201 年 月 日 年 月 日期间代表方签发协议项关划款指令通知:

    姓名
    权限
    签字样
    印章样





    复核



    签发












    (章样)
    备注:1指令发送章须签字印章时出具方效
    2权限类型:办复核签发(选)
    3原件寄袁风扫描件发送huangp@htseccomczh9713@htseccom

    xx公司
    (公章)

    附件五 划款指令
    指令编号:
    致: 单位:元
    付款户名:
    收款户名:
    付款账号:
    收款账号:
    开户行:
    开户行:
    付款金额(写):
    付款金额(写):
    付款日期:年 月 日
    帐日期:年 月 日时
    投资途(事):
    发出预留签章(印章):


    托预留签章(印章):


    发出预留签字:

    办:

    复核:

    签发:
    托预留签字:

    办:

    复核:

    审批:
    重提示: 1指令审核误托应合约定时办理资金划款
    2划款指令必须附合协议规定文件资料费划款指令须附相关发票协议合等相关证明文件材料


    附件六 托业务联系表
    海通证券股份限公司基金托部
    传真:02163410637
    址:海市黄浦区广东路689号3002单元
    岗 位
    姓 名
    联系电话
    电子邮件
    手 机
    开户业务协调
    袁风
    02123219361
    Yf1000@htseccom
    13818649575
    会计核算岗
    王磊
    02123219468
    wangl@htseccom
    13901988971
    白玉冰
    02123219610
    byb9603@htseccom
    13818128864
    吕沁
    02123212200
    lq9620@htseccom
    13788916386
    划款审批投资监督岗
    陆云鹤
    02123219258
    Lyh9641@htseccom
    18621915505
    资金清算岗
    黄萍
    02123219344
    huangp@htseccom

    蔡慧
    02123212370
    czh9713@htseccom


    理联系表

    xx公司
    传真:
    址:
    姓名
    联系电话
    传真电话
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    业务协调



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    业务审批

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    花***0

    贡献于2022-05-21

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