企业年金基金托合范例
应届毕业生合范频道推荐篇基金托合
合编号：__________合签署点：________________
甲方：____________________公司址：________________________法定代表：__________________注册资：____________________营业范围：____________________组织形式：____________________营业期限：____________________企业年金基金受托理业务资格证书编号：________________邮政编码：____________________联系电话：____________________
乙方：_____________________银行址：________________________法定代表：__________________注册资：____________________营业范围：____________________组织形式：____________________营业期限：____________________企业年金基金托业务资格证书编号：________________邮政编码：____________________联系电话：____________________确保__________企业年金基金财产安全保护受益合法权益根企业年金试行办法企业年金基金理试行办法 __________企业年金计划__________企业年金基金受托理合关规定甲方委托乙方__________企业年金基 金托事托业务
双方意着真诚合作等愿诚实信原开展项合作
明确甲乙双方__________企业年金基金财产理托运作相互监督等相关事宜中权利义务职责确保受托财产安全保护双方合法权益特订立合
第章 定义释义
合中文规定外列语应具含义：
11 合：指甲方乙方签署__________企业年金基金托合（合编号：）附件甲乙双方该合附件作出效变更
12 企业年金：指__________企业职工法参加基养老保险基础愿建立社会养老保险制度
13 企业年金基金受托财产：指__________企业根__________企业年金计划集资金投资运营形成企业补充养老保险基金
14 投资理：指根中华民国法律法设立效存续取企业年金基金投资理业务资格根__________企业年金基金投资理合理企业年金基金投资资产专业性投资理机构
15 委托投资资产：指__________企业年金基金财产中已委托投资理投资资产
16 受托财产托专户：指乙方根甲方指令__________企业年金基金名义乙方营业机构开立企业年金基金财产银行存款托专账户专门集企业年金缴费支付遇
17 委托投资资产托专户：指乙方根甲方指令__________企业年金基金名义乙方营业机构开立企业年金基金银行存款托专账户委托投资资产交易清算等
第二章 声明承诺
21 甲方声明承诺
211 甲方__________企业年金基金财产源途合法性做出书面承诺保证受托财产没设立担保没限制性条件妨碍乙方该受托财产托权
212 甲方认真履行合规定权利义务合效执行负责该项委托会第三方质疑
213 甲方企业年金计划设立相关文件__________企业年金基金受托理合等签订合履行合约定职责
214 甲方签署合履行合项义务行合项权利会违反甲方章程适甲方判决裁定授权协议
215 甲方意合关受托财产托专户委托投资资产托专户印章印鉴相关文件交乙方托承诺合执行期做出挂失重新登记等导致印 章印鉴相关文件效行甲方意合关证券账户交乙方账户原件乙方托
216 甲方保证提供乙方切信息资料真实完整准确合法没重遗漏误导
22 乙方声明保证：
221 乙方家法成立效存续托银行具独立法资格享充分授权法定权利资产承担民事责
222 乙方声明具备关监部门批准企业年金基金托业务资格国家关法律法规政策允许范围合法资格事企业年金基金托业务
223 乙方具备签署履行合权利力行力
224 乙方签署合履行合项义务行合项权利会违反乙方章程乙方体合契约适乙方判决裁定授权协议等法律文件
225 乙方承诺采取措施保证工作员严格遵守关法律职业道德规范协议挪受托财产受托财产担保资金拆
226 遵循诚信原选派专职员负责受托财产托工作
227 乙方保证提供甲方切资料均真实完整准确合法没重遗漏误导
228 乙方承诺受托财产托符合国家关规定合约定
第三章 甲方权利义务
31 甲方权利：
311 增加减少受托财产
312 求乙方信息报告规定提供受托财产托业务信息报告
313 合规定乙方进行监督检查权查阅抄录者复制受托财产关账目文件取受托财产财务状况证券交易记录等资料
314 求乙方赔偿违约甲方受托财产造成损失
315 合关规定终止合
316 关法律法规规定处理合终止相关事宜
317 合规定权利
32 甲方义务：
321 合规定时受托财产交乙方托
322 合效期规定范围甲方单方面动处分受托财产干预乙方托行
323 受托乙方证券登记机构开立证券账户乙方指定银行营业机构开立受托财产托专户委托投资资产托专户
324 合约定时__________企业年金计划__________企业年金基金受托理合__________企业年金基金账 户理合__________企业年金基金投资理合等乙方履行托职责必需资料交付乙方根合甲方乙方发出指令通知必 须书面形式做出加盖甲方公章法定代表（授权代理）签名甲方义务保证印章法定代表（授权代理）签名真实效
325 合约定乙方支付托费
326 求投资理协助配合乙方投资理监督
327 合规定义务
328 国家关法律法规监部门规定义务
第四章 乙方权利义务
41 乙方权利：
411 合规定时足额取托费收入
412 投资理投资行行监督权发现投资理投资运作行违反国家关法律法规合关规定时时书面形式通知投资理时甲方报告关情况监督投资理限期纠正
413 甲方受托财产托专户委托投资资产托专户资金调拨行行监督权发现甲方划款指令违反国家关法律法规合关规定时时书面形式通知甲方时委托监机构报告
414 合关规定终止合
415 合规定权利
416 国家关法律法规监部门甲方授予权利
42 乙方义务：
421 诚实信勤勉责原履行托义务
422 配备足够合格熟悉基金托业务专业员专门部门负责受托财产托事宜托财产托资产固财产严格分开资产分设置账户实行分账理
423 执行甲方投资理指令办理受托财产名资金甲方投资理正常合法合规指令拖延拒绝执行
424 甲方指令合规定外乙方动处分托财产
425 建立健全受托财产托业务相关部理制度风险控制制度
426 定期甲方提供会计师事务出具关受托财产托部控制受托财产托关系统性专项评审报告
427 甲方报告发生受托财产利益履行合相关突行
428 合等文件约定采取适合理措施投资理进行监督
429 采取必措施政策程序踪获取委托投资资产投资市公司公开信息确保公开信息时性全面性源性
4210 合关约定受托财产进行会计核算
4211 __________企业年金基金受托理合__________企业年金基金投资理合合计提支付相应受托费投资理费托费
4212 严格合关信息报告约定甲方提供受托财产托业务信息报告
4213 复核投资理计算委托投资资产净值等财务信息编制受托财产投资运作报告关容甲方出具书面复核意见
4214 时支付企业年金基金资金信息受托财产收益情况发甲方账户理
4215 合约定完整保存受托财产关档案资料合效期终止少15年完整保存关受托财产原始证记账证账册交易记录重合
4216 配合协助投资理办理委托投资资产交易席位租变更等相关事宜
4217 配合协助甲方关法律法规规定完成合终止__________企业年金投资理合终止相关事宜甲方时出具委托投资资产投资清算报告
4218 协助甲方追究投资理违约责
4219 赔偿乙方原提前终止合受托财产造成损失违约违规行甲方受托财产造成损失
4220 协助甲方应甲方求第三方追偿该第三方受托财产造成损失追偿受托财产
4221 合约定义务
4222 国家关法律法规监部门规定义务
第五章 账户理投资理指定变更
51 账户理
511 甲方确定更改企业年金基金名称应账户理应托出具书面通知涉甲方乙方账户理三方权利义务关系时需签订三方协议书作附件
512 账户理履行职责时甲方应时通知乙方出具书面通知
513 乙方应根合规定企业年金基金账户理发送乙方法定代表指定授权代表签字加盖预留印鉴指令通知
52 投资理521 受托财产相应投资理投资政策等情况甲方确定书面通知乙方
522 乙方应根合__________企业年金基金投资理合规定接受投资理法定代表授权代表权限范围发送指令通知业务文书
523 甲方应终止投资理签署__________企业年金基金投资理合前乙方发出书面通知乙方应配合协助甲方关法律法规完成合终止相关事宜
第六章 受托财产托
61 受托财产
611 合项受托财产指甲方受托乙方托__________企业年金基金全部财产
612 受托财产独立甲方固财产受托财产独立乙方固财产托资产独立投资理固财产投资理资产
613 甲方乙方法解散法撤销者法宣告破产等原进行终止清算时受托财产收益入清算财产
614 甲方乙方受托财产债权属受托财产债务相互抵消
615 非受托财产身承担债务甲方乙方张意第三方受托财产进行强制执行
62 受托财产增加减少
621 合效期甲方月乙方达受托财产增加支付指令通知通知乙方接收新增受托财产支付受益企业年金遇等
622 甲方合效期增加委托投资资产划拨托委托投资资产托账户托应收委托投资资产日书面形式分通知甲方投资理
623 合存续期遇甲方需减少委托投资资产甲方需提前通知乙方抄送投资理甲方通知乙方相应资金委托投资资产托账户划拨受托财产托账户乙方应划拨资金日书面形式分通知甲方投资理账户理
63 账户开设理631 交易席位租理6311 委托投资资产证券买卖证券纪机构投资理聘投资理告知甲方乙方投资理指定证券纪商提供席位项委托投资资产投资交 易工作海证券交易席位号： 深圳证券交易席位号： 投资理应确保该证券纪商足够交易清算力
6312 甲方投资理充足理认证券纪机构履行证券纪职责时选择新证券纪机构代投资理应提前1月通知甲方乙方原纪机构应业务完全移交方退
632 资金账户开设理
受托财产关资金账户（受托财产托专户委托投资资产托专户清算备付金账户等）开设理乙方法律法规规定关业务规执行资金账户预留印鉴乙方保
633 证券账户开设理
6331 根甲方指令乙方__________企业年金基金名义海深圳证券交易分开立分投资组织开立证券账户
6332 甲方乙方开设证券账户提供相关便利乙方应时证券账户开通信息通知投资理账户开设确认资料股东代码卡等复印件送交甲方备案乙方保留原件
6333 受托财产证券账户开设仅限满足受托财产业务需乙方出转账户事合约定外活动
6334 乙方应制定受托财产关账户理制度实施完善风险防范措施安全保受托财产账户理制度风险防范措施修订应时报甲方备案
64 受托财产移交
641 乙方转交受托财产前甲方应乙方发出受托财产移交通知书通知书中应注明移交时间移交金额该财产应投资理名称委托投资资产账户名称账号等
642 乙方应移交受托财产账日甲方相关投资理出具受托财产账确认书确认书中应注明账金额应投资理名称委托投资资产账户名称账号账时间等加盖乙方公章
643 甲方乙方达受托财产支付指令乙方应甲方求办理资金划转手续时办理结果报告甲方
65 实物证券保
乙方根投资理发送指令办理实物证券购买转手续根相关规安全保实物证券委托投资资产实物证券保证乙方持
66 指令通知执行
661 指令通知容
6611 甲方指令通知包括限受托财产托专户委托投资资产托专户款项相互拨停止清算受托财产增加支付受托费投资理费托费受益支付企业年金遇等
6612 投资理指令通知包括场外交易（新股配售新发国债认购银行间市场债券买卖银行间市场回购等）收付款收付券指令等
6613 指令必须载明列容：账号金额划款方式途预留印鉴签字日期需载明事项
662 指令通知发送确认
6621 甲方投资理指令通知应法定代表指定授权代表签发加盖预留印鉴
6622 指令必须书面方式发送书面方式包括原件送达传真
6623 乙方收指令通知应指定专验证签名印鉴签名印鉴验证致743 关规定执行签名印鉴验证致该指令通知效乙方应立报告甲方
6624 限时账指令通知甲方应考虑乙方办理业务必时间
663 指令通知执行
6631 甲方指令通知非违反法律法规__________企业年金基金受托理合合乙方拒绝执行乙方甲方指令通知异议应接指令通知日通知甲方甲方书面通知维持指令乙方必须执行
6632 投资理指令通知乙方应进行审查没违反法律法规__________企业年金基金投资理合等关规定没 甲方指令通知相突应立执行延误乙方发现投资理指令通知违反法律法规投资政策__________企业年金基金投资 理合规定应合772规定处理方式程序执行
6633 果投资理指令通知没违反法律法规投资政策__________企业年金基金投资理合规定甲方指令通知相突乙方 应暂停执行立报告甲方投资理甲方应合理时间予答复乙方甲方答复执行
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应届毕业生合范频道推荐篇基金托合
合编号：__________合签署点：________________
甲方：____________________公司址：________________________法定代表：__________________注册资：____________________营业范围：____________________组织形式：____________________营业期限：____________________企业年金基金受托理业务资格证书编号：________________邮政编码：____________________联系电话：____________________
乙方：_____________________银行址：________________________法定代表：__________________注册资：____________________营业范围：____________________组织形式：____________________营业期限：____________________企业年金基金托业务资格证书编号：________________邮政编码：____________________联系电话：____________________确保__________企业年金基金财产安全保护受益合法权益根企业年金试行办法企业年金基金理试行办法 __________企业年金计划__________企业年金基金受托理合关规定甲方委托乙方__________企业年金基 金托事托业务
双方意着真诚合作等愿诚实信原开展项合作
明确甲乙双方__________企业年金基金财产理托运作相互监督等相关事宜中权利义务职责确保受托财产安全保护双方合法权益特订立合
第章 定义释义
合中文规定外列语应具含义：
11 合：指甲方乙方签署__________企业年金基金托合（合编号：）附件甲乙双方该合附件作出效变更
12 企业年金：指__________企业职工法参加基养老保险基础愿建立社会养老保险制度
13 企业年金基金受托财产：指__________企业根__________企业年金计划集资金投资运营形成企业补充养老保险基金
14 投资理：指根中华民国法律法设立效存续取企业年金基金投资理业务资格根__________企业年金基金投资理合理企业年金基金投资资产专业性投资理机构
15 委托投资资产：指__________企业年金基金财产中已委托投资理投资资产
16 受托财产托专户：指乙方根甲方指令__________企业年金基金名义乙方营业机构开立企业年金基金财产银行存款托专账户专门集企业年金缴费支付遇
17 委托投资资产托专户：指乙方根甲方指令__________企业年金基金名义乙方营业机构开立企业年金基金银行存款托专账户委托投资资产交易清算等
第二章 声明承诺
21 甲方声明承诺
211 甲方__________企业年金基金财产源途合法性做出书面承诺保证受托财产没设立担保没限制性条件妨碍乙方该受托财产托权
212 甲方认真履行合规定权利义务合效执行负责该项委托会第三方质疑
213 甲方企业年金计划设立相关文件__________企业年金基金受托理合等签订合履行合约定职责
214 甲方签署合履行合项义务行合项权利会违反甲方章程适甲方判决裁定授权协议
215 甲方意合关受托财产托专户委托投资资产托专户印章印鉴相关文件交乙方托承诺合执行期做出挂失重新登记等导致印 章印鉴相关文件效行甲方意合关证券账户交乙方账户原件乙方托
216 甲方保证提供乙方切信息资料真实完整准确合法没重遗漏误导
22 乙方声明保证：
221 乙方家法成立效存续托银行具独立法资格享充分授权法定权利资产承担民事责
222 乙方声明具备关监部门批准企业年金基金托业务资格国家关法律法规政策允许范围合法资格事企业年金基金托业务
223 乙方具备签署履行合权利力行力
224 乙方签署合履行合项义务行合项权利会违反乙方章程乙方体合契约适乙方判决裁定授权协议等法律文件
225 乙方承诺采取措施保证工作员严格遵守关法律职业道德规范协议挪受托财产受托财产担保资金拆
226 遵循诚信原选派专职员负责受托财产托工作
227 乙方保证提供甲方切资料均真实完整准确合法没重遗漏误导
228 乙方承诺受托财产托符合国家关规定合约定
第三章 甲方权利义务
31 甲方权利：
311 增加减少受托财产
312 求乙方信息报告规定提供受托财产托业务信息报告
313 合规定乙方进行监督检查权查阅抄录者复制受托财产关账目文件取受托财产财务状况证券交易记录等资料
314 求乙方赔偿违约甲方受托财产造成损失
315 合关规定终止合
316 关法律法规规定处理合终止相关事宜
317 合规定权利
32 甲方义务：
321 合规定时受托财产交乙方托
322 合效期规定范围甲方单方面动处分受托财产干预乙方托行
323 受托乙方证券登记机构开立证券账户乙方指定银行营业机构开立受托财产托专户委托投资资产托专户
324 合约定时__________企业年金计划__________企业年金基金受托理合__________企业年金基金账 户理合__________企业年金基金投资理合等乙方履行托职责必需资料交付乙方根合甲方乙方发出指令通知必 须书面形式做出加盖甲方公章法定代表（授权代理）签名甲方义务保证印章法定代表（授权代理）签名真实效
325 合约定乙方支付托费
326 求投资理协助配合乙方投资理监督
327 合规定义务
328 国家关法律法规监部门规定义务
第四章 乙方权利义务
41 乙方权利：
411 合规定时足额取托费收入
412 投资理投资行行监督权发现投资理投资运作行违反国家关法律法规合关规定时时书面形式通知投资理时甲方报告关情况监督投资理限期纠正
413 甲方受托财产托专户委托投资资产托专户资金调拨行行监督权发现甲方划款指令违反国家关法律法规合关规定时时书面形式通知甲方时委托监机构报告
414 合关规定终止合
415 合规定权利
416 国家关法律法规监部门甲方授予权利
42 乙方义务：
421 诚实信勤勉责原履行托义务
422 配备足够合格熟悉基金托业务专业员专门部门负责受托财产托事宜托财产托资产固财产严格分开资产分设置账户实行分账理
423 执行甲方投资理指令办理受托财产名资金甲方投资理正常合法合规指令拖延拒绝执行
424 甲方指令合规定外乙方动处分托财产
425 建立健全受托财产托业务相关部理制度风险控制制度
426 定期甲方提供会计师事务出具关受托财产托部控制受托财产托关系统性专项评审报告
427 甲方报告发生受托财产利益履行合相关突行
428 合等文件约定采取适合理措施投资理进行监督
429 采取必措施政策程序踪获取委托投资资产投资市公司公开信息确保公开信息时性全面性源性
4210 合关约定受托财产进行会计核算
4211 __________企业年金基金受托理合__________企业年金基金投资理合合计提支付相应受托费投资理费托费
4212 严格合关信息报告约定甲方提供受托财产托业务信息报告
4213 复核投资理计算委托投资资产净值等财务信息编制受托财产投资运作报告关容甲方出具书面复核意见
4214 时支付企业年金基金资金信息受托财产收益情况发甲方账户理
4215 合约定完整保存受托财产关档案资料合效期终止少15年完整保存关受托财产原始证记账证账册交易记录重合
4216 配合协助投资理办理委托投资资产交易席位租变更等相关事宜
4217 配合协助甲方关法律法规规定完成合终止__________企业年金投资理合终止相关事宜甲方时出具委托投资资产投资清算报告
4218 协助甲方追究投资理违约责
4219 赔偿乙方原提前终止合受托财产造成损失违约违规行甲方受托财产造成损失
4220 协助甲方应甲方求第三方追偿该第三方受托财产造成损失追偿受托财产
4221 合约定义务
4222 国家关法律法规监部门规定义务
第五章 账户理投资理指定变更
51 账户理
511 甲方确定更改企业年金基金名称应账户理应托出具书面通知涉甲方乙方账户理三方权利义务关系时需签订三方协议书作附件
512 账户理履行职责时甲方应时通知乙方出具书面通知
513 乙方应根合规定企业年金基金账户理发送乙方法定代表指定授权代表签字加盖预留印鉴指令通知
52 投资理521 受托财产相应投资理投资政策等情况甲方确定书面通知乙方
522 乙方应根合__________企业年金基金投资理合规定接受投资理法定代表授权代表权限范围发送指令通知业务文书
523 甲方应终止投资理签署__________企业年金基金投资理合前乙方发出书面通知乙方应配合协助甲方关法律法规完成合终止相关事宜
第六章 受托财产托
61 受托财产
611 合项受托财产指甲方受托乙方托__________企业年金基金全部财产
612 受托财产独立甲方固财产受托财产独立乙方固财产托资产独立投资理固财产投资理资产
613 甲方乙方法解散法撤销者法宣告破产等原进行终止清算时受托财产收益入清算财产
614 甲方乙方受托财产债权属受托财产债务相互抵消
615 非受托财产身承担债务甲方乙方张意第三方受托财产进行强制执行
62 受托财产增加减少
621 合效期甲方月乙方达受托财产增加支付指令通知通知乙方接收新增受托财产支付受益企业年金遇等
622 甲方合效期增加委托投资资产划拨托委托投资资产托账户托应收委托投资资产日书面形式分通知甲方投资理
623 合存续期遇甲方需减少委托投资资产甲方需提前通知乙方抄送投资理甲方通知乙方相应资金委托投资资产托账户划拨受托财产托账户乙方应划拨资金日书面形式分通知甲方投资理账户理
63 账户开设理631 交易席位租理6311 委托投资资产证券买卖证券纪机构投资理聘投资理告知甲方乙方投资理指定证券纪商提供席位项委托投资资产投资交 易工作海证券交易席位号： 深圳证券交易席位号： 投资理应确保该证券纪商足够交易清算力
6312 甲方投资理充足理认证券纪机构履行证券纪职责时选择新证券纪机构代投资理应提前1月通知甲方乙方原纪机构应业务完全移交方退
632 资金账户开设理
受托财产关资金账户（受托财产托专户委托投资资产托专户清算备付金账户等）开设理乙方法律法规规定关业务规执行资金账户预留印鉴乙方保
633 证券账户开设理
6331 根甲方指令乙方__________企业年金基金名义海深圳证券交易分开立分投资组织开立证券账户
6332 甲方乙方开设证券账户提供相关便利乙方应时证券账户开通信息通知投资理账户开设确认资料股东代码卡等复印件送交甲方备案乙方保留原件
6333 受托财产证券账户开设仅限满足受托财产业务需乙方出转账户事合约定外活动
6334 乙方应制定受托财产关账户理制度实施完善风险防范措施安全保受托财产账户理制度风险防范措施修订应时报甲方备案
64 受托财产移交
641 乙方转交受托财产前甲方应乙方发出受托财产移交通知书通知书中应注明移交时间移交金额该财产应投资理名称委托投资资产账户名称账号等
642 乙方应移交受托财产账日甲方相关投资理出具受托财产账确认书确认书中应注明账金额应投资理名称委托投资资产账户名称账号账时间等加盖乙方公章
643 甲方乙方达受托财产支付指令乙方应甲方求办理资金划转手续时办理结果报告甲方
65 实物证券保
乙方根投资理发送指令办理实物证券购买转手续根相关规安全保实物证券委托投资资产实物证券保证乙方持
66 指令通知执行
661 指令通知容
6611 甲方指令通知包括限受托财产托专户委托投资资产托专户款项相互拨停止清算受托财产增加支付受托费投资理费托费受益支付企业年金遇等
6612 投资理指令通知包括场外交易（新股配售新发国债认购银行间市场债券买卖银行间市场回购等）收付款收付券指令等
6613 指令必须载明列容：账号金额划款方式途预留印鉴签字日期需载明事项
662 指令通知发送确认
6621 甲方投资理指令通知应法定代表指定授权代表签发加盖预留印鉴
6622 指令必须书面方式发送书面方式包括原件送达传真
6623 乙方收指令通知应指定专验证签名印鉴签名印鉴验证致743 关规定执行签名印鉴验证致该指令通知效乙方应立报告甲方
6624 限时账指令通知甲方应考虑乙方办理业务必时间
663 指令通知执行
6631 甲方指令通知非违反法律法规__________企业年金基金受托理合合乙方拒绝执行乙方甲方指令通知异议应接指令通知日通知甲方甲方书面通知维持指令乙方必须执行
6632 投资理指令通知乙方应进行审查没违反法律法规__________企业年金基金投资理合等关规定没 甲方指令通知相突应立执行延误乙方发现投资理指令通知违反法律法规投资政策__________企业年金基金投资 理合规定应合772规定处理方式程序执行
6633 果投资理指令通知没违反法律法规投资政策__________企业年金基金投资理合规定甲方指令通知相突乙方 应暂停执行立报告甲方投资理甲方应合理时间予答复乙方甲方答复执行
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