2019年内控工作总结及2020年工作思路

控工作总结2020年工作思路
2019年工作总结
（）部控制
1召开年度控工作会议安排部署2019年控工作提出建立控例会机制部门提供部沟通交流台发挥控部门沟通协调作
2开展2019版控手册识培训厂控流程实施证适性进行全面梳理确认控流程相应实施证进行识培训确保控体系理完整准确效形成控流程梳理确认表实施证表单识表识适流程508（包括新增流程30）统证表单126
3季度召开控季度例会全年计召开控例会3次利季度例会季度控工作进行总结通报类测试中发现问题进行分析梳理根实际业务需邀请专业部门进行专项业务讲解2019年财务科进行预提费相关流程讲解物资供应站报关物资暂估计划等方面34问题财务钻井等业务部门基层单位接核实会做专门回复属暂估问题求提供单财务进行暂估处理计划采购物资生产应急审批手续健全时补充控制措施
4迎检控测试2019年迎接级控测试5次包括外部审计测试1次季度测试1次专项测试2次评价测试1次
（二）风险理
1开展风险损失事件收集工作全年计开展3次计收集风险损失事件8
2开展2020年风险理报编制工作
3开展风险理培训2019年发新风险理考核标准二级单位样标准执行求风险理考核标准纳入单位领导班子业绩考核中时明确考核事项量化分标准特风险损失事件报风险理报告编写实期完成漏报瞒报风险损失事件控例会进行考核标准专项宣贯开展风险理实务培训讲解风险识评估方法风险控制措施制定风险理报告编制等容全面加强风险理工作
二2020年工作思路
（）控部分
1持续加强控风险理培训开展2020年控手册识培训求业务科室流程识宣贯岗位全面梳理流程表单规范表单填制促进控基础理水提升
2持续强化控例会制度坚持问题导时分析总结类测试中发现问题结果关注程控延展增加补充控制措施取齐全实施证等方面提示关部门意识沟通衔接等方面改进目前存问题2020年扩业务部门参程度选取业务链条长参部门业务流程请业务部门进行操作讲解更进步发挥牵头部门作
3持续实风险理工作部门单位围绕厂生产营目标开展重重风险评估实性操作性原确定风险控制目标措施责形成风险理报告规范风险监督检查计划编制特时间求实际相符时报理部门检查频率日开展季度报保证风险理工作真执行监督
4持续加强风险事件理落实风险理考核标准逐条应落实实报风险事件开展事件分析根分析结果形成风险事件分析报告实施风险预警控制进步加强厂风险防控力

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