内控部门工作总结

控2019年工作总结
控方面
（）部体系建设
企业部控制效合法合规开展业务保障建立健全效部控制体系企业理尤重控具体工作：
1持续踪解控体系运行情况收集相关信息中存问题进行分析提出行性意见预防出现控制偏差
2研究企业层面部控制调查业务执行程中风险事项风险等级进行划分识重风险公司整体进行风险评估做风险预警排查着手建立业务模块风险数库
4强化控执行程序办事规矩日渐形成控体系建成部门时电子网络形式宣贯发放流程文件控理手册方便广员工学查阅年控体系建设现越越领导事开展业务程中已查制度查流程流程开展业务惯
5督促缺陷整改缺陷整改落实处根强化部控制作
6目前控体系总体已稳定运行控中存问题部分员业务流程熟悉全员参意识够缺陷整改滞二员流程执行力度加强流程操作程中存审批程序完善证缺失者完整方便工作开展跳业务流程控制节点等情况步重点方面严格踪关键控制点强化流程执行堵塞理漏洞督促部门严格流程执行
（二）制度建设
1抓规章制度制定环节俗话说规矩成方圆企业理实质制度理制度制定科学实际业务相结合2019年控评中组织部门控组进行讨沟通评程中提出制度问题协助进行时修订补充中风控部补充风险预警理办法部控制评价理办法等5项理办法
2抓制度执行环节抓制度落实求部门严格印发制度开展工作做法章循合法合规二组织制度检查工作查程中暴露问题进行沟通督促进行整改三级达重文件部门事先仔细研读透彻掌握领会义基础时分发相关部门督促求践行位四加级部门沟通协调避免出现两边容致规定互相矛盾问题理汇报通道
3规划2020年制度建设工作完善制度目标体系业务发展变化样性复杂性情况努力制度建设控体系建设相适应
二控方面2020年工作计划
1根期组织架构变动情况重新梳理部控制架构修改部控制流程
2根部控制变化情况配合修改制度
3根工作需适时开展部控制评价执行控制测试控制测试中存控制偏差控制缺陷提出整改意见督促业务部门进行整改

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