员工控达标查报告2篇
ⅩⅩ年省市行委正确领导省行控合规部业务指导ⅩⅩ分行控合规部坚持加强理指导思想转变观念适应形势紧紧围绕省市行委确定中心务力推进控合规体系建设充分发挥审计监督合规服务职规范业务营促进全行项业务健康序发展提供力保障积极参总省行审计项目市行合规检查圆满完成ⅩⅩ年项工作务现年工作情况市行委汇报：
全年工作情况
行控合规部现员工17中总理1副总理1员工15年农行IPO市年控合规组织机构体系变革年部门员工总理副总理带领踏实工作履职责年抽调11次参加总省行审计检查历时200余天完成省行委托审计工作务3次完成省行交办调研务1次开展支行级离审计10次风险排查2次控评价2次控评价1次整体移位1次接总行审计1次组织反洗钱业务培训3次部门员工参加总省市行培训30次
()理关系利完成控合规改革
省市行委力支持帮助完成驻ⅩⅩ市控合规办事处分行控合规部职转变员实现合理分流市行选送三名风险合规理资产处置部选送两名信贷业务骨干
二信贷理部运营理部纪委监察部沟通协调实现法律事务转授权理整体移位检查员工积分等项工作稳交接畅运转
三部门员工合理分工定岗定责确定岗位联系工作中做分工明确相互协作确保项工作责落实
(二)高度重视努力提高合规理水
加强部理提高控合规部门工作质量提早制定工作规划落实检查务断强化日常理提升控合规部门工作效率强化控监督加强监检查力度
二扎实效反洗钱理纳入日常工作抓半年求支行反洗钱业务进行100查部门组织员开展30抽样检查已检查情况通报全辖半年组织员支行开展2次反洗钱业务检查支行反洗钱岗位员进行三次层次业务培训反洗钱理总体情况趋良
三区分权限认真做转授权法律事务工作转授权工作111月ⅩⅩ分行发转授权书22次合计50份建立转授权书档案时登记转授权理台账相关部门备案中基转授权1次7份部转授权8次19份转授权调整2次5份特转授权6次13份授权委托5次5份达转授权批复2份收5支行转授权备案26份
方面选派骨干员参加总省行举办合规业务控综合评价等专业培训方面定期组织员工学总省市行制度办法进行交流讨提高风险识力力争部门建设成支业务精良型团结谐型学型吃苦奉献型控合规团队五群策群力力开展合规文化建设全行合规文化建设中百日排查案件治理案件执行年等活动契机推进合规文化开展办合规文化电子期刊期
二工作中存问题困难
前部分干部员工思想存模糊认识误区：业务发展政策制度立起谈发展担心伴出现违规行实际存政策制度没灵活运问题少部分干部员工合规营理念意识没真正入脑入心类合规检查工作外部监督检查中发现问题整改存定抵触消极情绪形象点说讳疾忌医阻碍开展合规理工作障碍困难
二前合规队伍现状新历史命存稍许适应
三20XX年工作思路目标措施建议
20XX年控合规部总体工作思路：市行委省行控合规部双重领导着合规促发展发展必须坚持合规理念思想围绕省市行委确定业务发展战略方针积极完善制度体系建设部组织体系建设推进合规文化建设做合规风险监测理着重开展控评价理加力度抓专项审计监督理整体移位检查工作认真落实外部检查问题整改强化风险提示理手段运规范开展转授权理认真抓反洗钱违规行积分理业务营做保驾护航
省行汪行长新届委首次委会议重讲话张行长市行四季度业务推进会讲话次学思想受次深刻触动认识进步提高切实感：行长讲话核心义彻底转变观念加快辽宁农行效发展认实现目标根途径动员全行干部员工勤勉责司职行家谋发展
省市行委提出创新务实灵活作推进效发展重方式文化建设风险控制方面工作重点资产质量部控制作全行营理两条生命线牢牢握丝毫放松正确理解掌握精神实质卓成效开展控合规工作前提基础众周知合规文化农行企业文化重组成部分立行营
加强部控制理严格贯彻执行项金融法律法规农行规章制度法诚信营切实防范化解风险确保项业务稳健运行根实现农业银行长治久安效持续发展违规孪生兄弟风险果加营成透支营成果违规风险发展风险更摆布发展合规关系显十分重合规发展效发展反讲发展必须坚持合规开展20XX年控合规理工作拟采取措施：
确定明确目标少达5目标：干部员工合规意识明显提高制度执行力明显增强种违规操作明显降部控制评价明显进步类案件隐患明显减少
二建立纠错机制鼓励部门条线单位员工查纠违规行动开展查纠报违规问题整改结果控评价时扣分违规性质严重没造成风险检查发现处罚实现违规行纠早纠纠苗头目违规纠偏变成员工觉行惯
三创新控理方式变事检查事前防范事中控制事监督模式风险控制关口前移做风险提示常预防针增强免疫力
四狠抓部控制薄弱环节开展工作突出重点业务重点部位重点环节监督检查防止出现较风险违规问题忽视理岗位风险识评估防范道德风险发生
五发展促合规合规保发展客观正确业务发展中出现种问题道德风险未造成损失般违规行采取提示警示督办整改等纠偏手段存道德风险严重违规行造成较风险采取严厉处罚措施加违规成付出维护制度严肃性
六加强队伍建设树立翁意识农行兴衰责减少牢骚愤懑算厚道眼睛老盯着常常问问职责履行位没身做起提合理化建议认真履职农行发展做贡献算行家做合格控合规队伍员工
七集中学学相结合增强业力审计控合规岗位求业员掌握新知识新政策制度力否难适应胜职工作医生诊病懂医术学理长验实庸医误害控合规部建立双周例会学日制度制定规划新知识新政策新制度学做重点学基础搞强化训练集中学交流探讨消惰性提高
八增强律意识模范执行规章制度注重作风养成提高身素养学会沟通谦虚做诚恳做事九建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
20XX年开展项重点工作：
1抓队伍建设
坚持双周例会领学(新制度新政策)提高
二安排合规员利空闲时间应专业搞班培训次少710天期间相关专业业务进行调研检查时提升身实际操作力
2强化专业培训合规文化建设核心年度搞12次型业务学培训容涵盖合规文化控评价反洗钱法律法规等
3围绕重点环节新业务开展合规专项检查
4控评价检查重点放核心业务价值创造力贡献度真实性评价合规营前提产品创利润力根出发点
5全年整体移位检查少安排23分理处营业单位进行检查
6做级支行行长副行长离审计工作
7认真完成省行市行安排项时性工作务
四工作中点建议
鉴目前全省业员现状级领导重视审计队伍建设出现适应志行领导部门领导注意加引导加强思想教育转变思想正确认识理性思考安心职工作方变动动综合素质硬责心强员调整充实队伍中适应岗位求员调整适合岗位形成进出动态机制增加蓬勃气息
二建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
三坚持鉴审计岗位特殊性需领导高眼切实关心审计员工作生活帮助解决顾忧安心职工作乐付出更履行保驾护航职责切实推进合规文化建设农行风险防范构筑坚固控堡垒
员工控达标查报告
根市社保局关转发省社保中心〈开展社会保险办机构部控制工作检查评估通知〉通知(赣市社险字23号)文件求局高度重视抽调精干员组成检查评估组认真查评估现查关情况汇报：
查情况
加强社会保险办机构部控制工作确保社会保险基金安全质求规范办机构种行实施动防错查错纠错实现约束控制重手段切实做项工作局社会保险工作制度化规范化科学化出发形成套事事复核监督行效科学规范社保工作控制度业务流程建立社保基金事前事中事全程监督机制
1合理设置岗位明确责分工建立部制衡机制
根工作需相容岗位兼原设置财务业务稽核遇审批等部门部门部进行岗位细分财务部门求会计出纳分设业务部门求设立业务受理复核系统理员等岗位遇审批部门求设立受理复核岗位建立岗位责制度形成责明确相互制约部制衡机制
突出加强资金结算程监督财务部门部监督出纳手笔资金收付业务必须财务员复核天班前财务员出纳天收缴社会保险费存入开户银行情况次进行复核二账制度约束天月全年进行账业务部门天开出票财务部门实际收资金核致致查明原时解决月份年度终财务业务部门分员核月份年度发生额确保月发生额期日发生额累计数核致三部稽核监督充分发挥稽核部门职作采取定期检查定期抽查方式社保基金运行进行稽核提出稽核意见改进建议促进控制度断完善形成社保基金全方位全程监督
2工作程序化规范化建立组织严密操作性强工作流程业务规范
高效便捷安全严密原建立涵盖社保基金进口出口涉财务业务遇稽核等部门求加复核审核稽核作强化部控制功终达办理社保业务求
参保单位业务部门办理缴费基数调整社保遇调整等业务受理审核必须复核复核稽核部门稽核方办理业务办月社会保险遇月发放情况月发放情况进行分析复核业务负责财务负责复核稽核部门稽核局领导审核转财务部门办理支付财务部门出纳收取社会保险费拨付社保遇必须财务员复核财务专章名章两分开理安排专源头抓社会保险费专收款票理月开户银行财政部门账财务负责账情况进行复核遇审批部门应建立档案联合审查制度审批社保遇必须四审核组审查档案稽核部门稽核报局领导召开办公会审批
3加强部稽核确保项规范流程贯彻落实
规范流程做工作基础规范流程贯彻落实关键根社会保险政策法规部社会保险业务规范流程采取定期检查定期抽查方法财务部门业务部门遇审批部门执行社保政策工作流程情况进行稽核稽核完毕单位领导汇报分析稽核发现问题提出改进意见稽核部门反馈稽核情况促进社会保险理水断提高
4建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强制度断发展完善必须根出现新情况新问题断修订完善局身工作实际出发已业务规范工作流程基础应建立工作流程运行分析制度领导亲抓定期召开会议财务业务稽核信息网络技术员等相关员参加工作员结合工作分工期工作流程运行情况进行分析逐条梳理发现适应前工作流程时进行修改保证工作流程严密性适性
5加强队伍建设提高社保基金理力
社会保险干部队伍社保基金直接理者整体素质高低直接影响着社保基金理质量结合局工作实际定期组织员进行培训进行适岗位交流熟悉社保基金入口出口业务流程加深社保政策理解时注重利反面教材开展警示教育通分析济案件犯罪心理犯罪程加深济犯罪危害性认识保持警钟长鸣位工作员成政治硬业务熟练专廉洁勤政工作手
二存问题
社保办机构部控制尚处初级发展阶 段社保办机构部控制说新课题部分部控制重性认识程度高部控制长期形成惯思维定势必然会突形成种样矛盾问题部控制建设需解决矛盾问题
1控制执行控制象间矛盾
控制执行社保办机构稽核部门稽核员控制象社保办
机构业务办员(包括负审批职责员)参保单位等方面矛盾表现：社保办机构办员惯思维处理业务分工办理项社会保险业务处理办理方式方法结果符合部控制求时稽核员工作职责进行纠正求整改产生立突缴费基数核定数社保办机构办员然袭参保单位申报少核定少产生错核漏核产生少报瞒报种核定方式违反办业务规程规定级文件求社会保险遇支付环节审核部控制求严格覆行审核职责仅核查遇审批表养老金发放名册必须核查相关支付计算程控制办环节舞弊失误现实中审核复核签批流形式办环节出现失误时发现纠正现象然存外参保单位瞒报缴费基数数少缴社会保险费恶意欠费属控制执行控制象矛盾解决类矛盾需刚性法律支持社保办机构仅稽核检查权没行政处罚权纠正难度形成矛盾方面
2专业员足客观现实实际需求间矛盾
部控制求科学合理设置岗位相容岗位分离求部分岗位专职兼包办风险控制岗位工作求岗位岗位间形成必相互制约关系社会保险发展必然求说社保办机构需足够员编制够合理设置岗位配置员满足部控制基条件目前县专业员足客观存现实部控制建设必须解决问题
三加强社保办机构部控制建设建议
1加执法力度根劳动保障部颁发社会保险稽核办法规定社会保险办机构稽核责社保机构必须运该办法赋予权力加宣传力度鼓励职工监督企业申报缴费基数知道企业少报瞒报果加执法力度真正效遏制瞒报领等违规行
2加快制度规范建议快建立社会保险稽核工作规范制度程序处罚进步规范社会保险稽核行社会保险办机构稽核行规范化切实做法稽核法处罚时建议劳动保障行政部门授权社保机构稽核中发现问题行行政处罚
3健全完善部控制制度部控制制度必须工作实践中断补充修改完善保持时效性州目前情况说实际情况变化修改补充现控制度外应增加部分控制度建立相容岗位分离制度明确规定岗位相容岗位严格分离岗位专职兼职职位兼包办职位工作二建立审批制度规定部分业务必须审批职位员承担审核复核审批职责办员必须提供资料审核复核审批审核复核审批必须核查资料签字三建立执行控奖惩制度规定部门定期执行控制度情况进行查评稽核部门定期开展控执行情况检查综合查评检查情况作出评价执行控制度部门予奖励执行控制度差业务操作违反控制度规定造成社保基金损失视情节予戒勉谈话通报批评责令追回损失赔偿警告记等处分直追究刑事责
4建议组织异交叉稽核稽核工作中数够客观公正核定单位缴费基数时侯情基数发生外碰钉子户拒绝阻碍稽核工作发生杜绝类事件发生办法异交叉稽核
5加强队伍建设方面加强充实专业化稽核工作员队伍方面现员进行专业培训
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ⅩⅩ年省市行委正确领导省行控合规部业务指导ⅩⅩ分行控合规部坚持加强理指导思想转变观念适应形势紧紧围绕省市行委确定中心务力推进控合规体系建设充分发挥审计监督合规服务职规范业务营促进全行项业务健康序发展提供力保障积极参总省行审计项目市行合规检查圆满完成ⅩⅩ年项工作务现年工作情况市行委汇报：
全年工作情况
行控合规部现员工17中总理1副总理1员工15年农行IPO市年控合规组织机构体系变革年部门员工总理副总理带领踏实工作履职责年抽调11次参加总省行审计检查历时200余天完成省行委托审计工作务3次完成省行交办调研务1次开展支行级离审计10次风险排查2次控评价2次控评价1次整体移位1次接总行审计1次组织反洗钱业务培训3次部门员工参加总省市行培训30次
()理关系利完成控合规改革
省市行委力支持帮助完成驻ⅩⅩ市控合规办事处分行控合规部职转变员实现合理分流市行选送三名风险合规理资产处置部选送两名信贷业务骨干
二信贷理部运营理部纪委监察部沟通协调实现法律事务转授权理整体移位检查员工积分等项工作稳交接畅运转
三部门员工合理分工定岗定责确定岗位联系工作中做分工明确相互协作确保项工作责落实
(二)高度重视努力提高合规理水
加强部理提高控合规部门工作质量提早制定工作规划落实检查务断强化日常理提升控合规部门工作效率强化控监督加强监检查力度
二扎实效反洗钱理纳入日常工作抓半年求支行反洗钱业务进行100查部门组织员开展30抽样检查已检查情况通报全辖半年组织员支行开展2次反洗钱业务检查支行反洗钱岗位员进行三次层次业务培训反洗钱理总体情况趋良
三区分权限认真做转授权法律事务工作转授权工作111月ⅩⅩ分行发转授权书22次合计50份建立转授权书档案时登记转授权理台账相关部门备案中基转授权1次7份部转授权8次19份转授权调整2次5份特转授权6次13份授权委托5次5份达转授权批复2份收5支行转授权备案26份
方面选派骨干员参加总省行举办合规业务控综合评价等专业培训方面定期组织员工学总省市行制度办法进行交流讨提高风险识力力争部门建设成支业务精良型团结谐型学型吃苦奉献型控合规团队五群策群力力开展合规文化建设全行合规文化建设中百日排查案件治理案件执行年等活动契机推进合规文化开展办合规文化电子期刊期
二工作中存问题困难
前部分干部员工思想存模糊认识误区：业务发展政策制度立起谈发展担心伴出现违规行实际存政策制度没灵活运问题少部分干部员工合规营理念意识没真正入脑入心类合规检查工作外部监督检查中发现问题整改存定抵触消极情绪形象点说讳疾忌医阻碍开展合规理工作障碍困难
二前合规队伍现状新历史命存稍许适应
三20XX年工作思路目标措施建议
20XX年控合规部总体工作思路：市行委省行控合规部双重领导着合规促发展发展必须坚持合规理念思想围绕省市行委确定业务发展战略方针积极完善制度体系建设部组织体系建设推进合规文化建设做合规风险监测理着重开展控评价理加力度抓专项审计监督理整体移位检查工作认真落实外部检查问题整改强化风险提示理手段运规范开展转授权理认真抓反洗钱违规行积分理业务营做保驾护航
省行汪行长新届委首次委会议重讲话张行长市行四季度业务推进会讲话次学思想受次深刻触动认识进步提高切实感：行长讲话核心义彻底转变观念加快辽宁农行效发展认实现目标根途径动员全行干部员工勤勉责司职行家谋发展
省市行委提出创新务实灵活作推进效发展重方式文化建设风险控制方面工作重点资产质量部控制作全行营理两条生命线牢牢握丝毫放松正确理解掌握精神实质卓成效开展控合规工作前提基础众周知合规文化农行企业文化重组成部分立行营
加强部控制理严格贯彻执行项金融法律法规农行规章制度法诚信营切实防范化解风险确保项业务稳健运行根实现农业银行长治久安效持续发展违规孪生兄弟风险果加营成透支营成果违规风险发展风险更摆布发展合规关系显十分重合规发展效发展反讲发展必须坚持合规开展20XX年控合规理工作拟采取措施：
确定明确目标少达5目标：干部员工合规意识明显提高制度执行力明显增强种违规操作明显降部控制评价明显进步类案件隐患明显减少
二建立纠错机制鼓励部门条线单位员工查纠违规行动开展查纠报违规问题整改结果控评价时扣分违规性质严重没造成风险检查发现处罚实现违规行纠早纠纠苗头目违规纠偏变成员工觉行惯
三创新控理方式变事检查事前防范事中控制事监督模式风险控制关口前移做风险提示常预防针增强免疫力
四狠抓部控制薄弱环节开展工作突出重点业务重点部位重点环节监督检查防止出现较风险违规问题忽视理岗位风险识评估防范道德风险发生
五发展促合规合规保发展客观正确业务发展中出现种问题道德风险未造成损失般违规行采取提示警示督办整改等纠偏手段存道德风险严重违规行造成较风险采取严厉处罚措施加违规成付出维护制度严肃性
六加强队伍建设树立翁意识农行兴衰责减少牢骚愤懑算厚道眼睛老盯着常常问问职责履行位没身做起提合理化建议认真履职农行发展做贡献算行家做合格控合规队伍员工
七集中学学相结合增强业力审计控合规岗位求业员掌握新知识新政策制度力否难适应胜职工作医生诊病懂医术学理长验实庸医误害控合规部建立双周例会学日制度制定规划新知识新政策新制度学做重点学基础搞强化训练集中学交流探讨消惰性提高
八增强律意识模范执行规章制度注重作风养成提高身素养学会沟通谦虚做诚恳做事九建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
20XX年开展项重点工作：
1抓队伍建设
坚持双周例会领学(新制度新政策)提高
二安排合规员利空闲时间应专业搞班培训次少710天期间相关专业业务进行调研检查时提升身实际操作力
2强化专业培训合规文化建设核心年度搞12次型业务学培训容涵盖合规文化控评价反洗钱法律法规等
3围绕重点环节新业务开展合规专项检查
4控评价检查重点放核心业务价值创造力贡献度真实性评价合规营前提产品创利润力根出发点
5全年整体移位检查少安排23分理处营业单位进行检查
6做级支行行长副行长离审计工作
7认真完成省行市行安排项时性工作务
四工作中点建议
鉴目前全省业员现状级领导重视审计队伍建设出现适应志行领导部门领导注意加引导加强思想教育转变思想正确认识理性思考安心职工作方变动动综合素质硬责心强员调整充实队伍中适应岗位求员调整适合岗位形成进出动态机制增加蓬勃气息
二建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
三坚持鉴审计岗位特殊性需领导高眼切实关心审计员工作生活帮助解决顾忧安心职工作乐付出更履行保驾护航职责切实推进合规文化建设农行风险防范构筑坚固控堡垒
员工控达标查报告
根市社保局关转发省社保中心〈开展社会保险办机构部控制工作检查评估通知〉通知(赣市社险字23号)文件求局高度重视抽调精干员组成检查评估组认真查评估现查关情况汇报：
查情况
加强社会保险办机构部控制工作确保社会保险基金安全质求规范办机构种行实施动防错查错纠错实现约束控制重手段切实做项工作局社会保险工作制度化规范化科学化出发形成套事事复核监督行效科学规范社保工作控制度业务流程建立社保基金事前事中事全程监督机制
1合理设置岗位明确责分工建立部制衡机制
根工作需相容岗位兼原设置财务业务稽核遇审批等部门部门部进行岗位细分财务部门求会计出纳分设业务部门求设立业务受理复核系统理员等岗位遇审批部门求设立受理复核岗位建立岗位责制度形成责明确相互制约部制衡机制
突出加强资金结算程监督财务部门部监督出纳手笔资金收付业务必须财务员复核天班前财务员出纳天收缴社会保险费存入开户银行情况次进行复核二账制度约束天月全年进行账业务部门天开出票财务部门实际收资金核致致查明原时解决月份年度终财务业务部门分员核月份年度发生额确保月发生额期日发生额累计数核致三部稽核监督充分发挥稽核部门职作采取定期检查定期抽查方式社保基金运行进行稽核提出稽核意见改进建议促进控制度断完善形成社保基金全方位全程监督
2工作程序化规范化建立组织严密操作性强工作流程业务规范
高效便捷安全严密原建立涵盖社保基金进口出口涉财务业务遇稽核等部门求加复核审核稽核作强化部控制功终达办理社保业务求
参保单位业务部门办理缴费基数调整社保遇调整等业务受理审核必须复核复核稽核部门稽核方办理业务办月社会保险遇月发放情况月发放情况进行分析复核业务负责财务负责复核稽核部门稽核局领导审核转财务部门办理支付财务部门出纳收取社会保险费拨付社保遇必须财务员复核财务专章名章两分开理安排专源头抓社会保险费专收款票理月开户银行财政部门账财务负责账情况进行复核遇审批部门应建立档案联合审查制度审批社保遇必须四审核组审查档案稽核部门稽核报局领导召开办公会审批
3加强部稽核确保项规范流程贯彻落实
规范流程做工作基础规范流程贯彻落实关键根社会保险政策法规部社会保险业务规范流程采取定期检查定期抽查方法财务部门业务部门遇审批部门执行社保政策工作流程情况进行稽核稽核完毕单位领导汇报分析稽核发现问题提出改进意见稽核部门反馈稽核情况促进社会保险理水断提高
4建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强制度断发展完善必须根出现新情况新问题断修订完善局身工作实际出发已业务规范工作流程基础应建立工作流程运行分析制度领导亲抓定期召开会议财务业务稽核信息网络技术员等相关员参加工作员结合工作分工期工作流程运行情况进行分析逐条梳理发现适应前工作流程时进行修改保证工作流程严密性适性
5加强队伍建设提高社保基金理力
社会保险干部队伍社保基金直接理者整体素质高低直接影响着社保基金理质量结合局工作实际定期组织员进行培训进行适岗位交流熟悉社保基金入口出口业务流程加深社保政策理解时注重利反面教材开展警示教育通分析济案件犯罪心理犯罪程加深济犯罪危害性认识保持警钟长鸣位工作员成政治硬业务熟练专廉洁勤政工作手
二存问题
社保办机构部控制尚处初级发展阶 段社保办机构部控制说新课题部分部控制重性认识程度高部控制长期形成惯思维定势必然会突形成种样矛盾问题部控制建设需解决矛盾问题
1控制执行控制象间矛盾
控制执行社保办机构稽核部门稽核员控制象社保办
机构业务办员(包括负审批职责员)参保单位等方面矛盾表现：社保办机构办员惯思维处理业务分工办理项社会保险业务处理办理方式方法结果符合部控制求时稽核员工作职责进行纠正求整改产生立突缴费基数核定数社保办机构办员然袭参保单位申报少核定少产生错核漏核产生少报瞒报种核定方式违反办业务规程规定级文件求社会保险遇支付环节审核部控制求严格覆行审核职责仅核查遇审批表养老金发放名册必须核查相关支付计算程控制办环节舞弊失误现实中审核复核签批流形式办环节出现失误时发现纠正现象然存外参保单位瞒报缴费基数数少缴社会保险费恶意欠费属控制执行控制象矛盾解决类矛盾需刚性法律支持社保办机构仅稽核检查权没行政处罚权纠正难度形成矛盾方面
2专业员足客观现实实际需求间矛盾
部控制求科学合理设置岗位相容岗位分离求部分岗位专职兼包办风险控制岗位工作求岗位岗位间形成必相互制约关系社会保险发展必然求说社保办机构需足够员编制够合理设置岗位配置员满足部控制基条件目前县专业员足客观存现实部控制建设必须解决问题
三加强社保办机构部控制建设建议
1加执法力度根劳动保障部颁发社会保险稽核办法规定社会保险办机构稽核责社保机构必须运该办法赋予权力加宣传力度鼓励职工监督企业申报缴费基数知道企业少报瞒报果加执法力度真正效遏制瞒报领等违规行
2加快制度规范建议快建立社会保险稽核工作规范制度程序处罚进步规范社会保险稽核行社会保险办机构稽核行规范化切实做法稽核法处罚时建议劳动保障行政部门授权社保机构稽核中发现问题行行政处罚
3健全完善部控制制度部控制制度必须工作实践中断补充修改完善保持时效性州目前情况说实际情况变化修改补充现控制度外应增加部分控制度建立相容岗位分离制度明确规定岗位相容岗位严格分离岗位专职兼职职位兼包办职位工作二建立审批制度规定部分业务必须审批职位员承担审核复核审批职责办员必须提供资料审核复核审批审核复核审批必须核查资料签字三建立执行控奖惩制度规定部门定期执行控制度情况进行查评稽核部门定期开展控执行情况检查综合查评检查情况作出评价执行控制度部门予奖励执行控制度差业务操作违反控制度规定造成社保基金损失视情节予戒勉谈话通报批评责令追回损失赔偿警告记等处分直追究刑事责
4建议组织异交叉稽核稽核工作中数够客观公正核定单位缴费基数时侯情基数发生外碰钉子户拒绝阻碍稽核工作发生杜绝类事件发生办法异交叉稽核
5加强队伍建设方面加强充实专业化稽核工作员队伍方面现员进行专业培训
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