合规方成幸福生
金融案例选编学心
XX分行XXX
学省分行发金融案例选编程中行案例选编中现金类挪客户存款类挪代理业务资金类信贷类盗窃类抢劫破坏类诈骗类非法集资民间贷类案例业案例选编中信贷类票业务类信卡类中间业务类案例触目惊心心惊肉跳通学血淋淋案例逐步理解加强合规文化建设防范金融风险正成长中XX银行讲关重学程中断前工作真正做合规进行回顾反思断反问：什合规？什合规？样真正做合规？
什合规？
合指事物事物间相应相符违背规原指成年男子见识规度现指法章程标准银行说合规二字合起指：商业银行日常营活动国家法律监法规银行规章制度诚信营准相致
解合规定义进步深刻理解合规深入解合规立面违规简单说违规操作产生风险风险会引发事案件案件会带资金损失空难做样分析：十次违规操作造成次较飞行障百次较飞行障酿成次飞行事十次飞行事造成次空难……毫疑问违规积累定程度引发事者案件400年现代商业银行发展史特百十年金融危机频发残酷事实告诉：影响银行发展素少发展够快破产倒闭银行恰恰出现明显合规缺陷严重阻碍发展甚毙命银行皆譬：英国巴林银行日银行等等部控制存缺陷偏离合规营轨道关员违规操作造成恶果
二 什合规？
金融案例选编中96案例中绝数相关员认真执行制度违规操作关着血淋淋案件教训禁想起15年前发生身边桩储汇资金案件：
2003年XX县XX网点储蓄柜员Z某染赌博恶输钱想翻便挪储汇资金进行赌博3名网点柜员知情报收取处费帮助Z某帐户空存资金储蓄会计姬某帮做账规避级检查Z某父亲事定期存单身份证作挂失补新单然补发新存单存款原存单农行联社申请贷款盗邮政储蓄戳记柜员名章盖质押通知书骗存单质押贷款储蓄会计姬某花钱手脚利熟悉单机储蓄系统操作通建账功：天建立额长期定期存款天清户套取定期储蓄利息供挥霍发案原四点：理层疏资金理控制度形虚设二员工合规意识淡薄违规行熟视睹三岗位设置存漏洞没形成效制约四监督检查工作位控职严重缺失案件启示五点：加强员工思想教育二加强网点基础理三调整合理兼职四筑牢三道防线五加监督检查力度中国邮政储蓄银行员工行十条禁令二行进行结果令瞠目结舌：违反十条禁令行居然78条走犯罪道路？
犯Z某判处期徒刑18年案件发生工作组司法机关相继进驻仅耗费量财物精力邮政储蓄社会形象受损严重影响业务发展员工绩效受牵连处理干部员工达十全局干部员工精神心灵造成伤害年辛苦积累营成果挥炬 案犯家庭影响更严重：Z某父亲天处奔波钱变卖家产孽子债5年悲苦交加中幸世母亲面突击精神失常妻子时已月身孕受压力辞职家孩子生开始见父亲调查统计70服刑员子女会走父母相犯罪道路Z某子年14岁初二身透着种忧郁阴沉气息年龄相称济困难缺乏受歧视性格孤僻性乖张深度卑情绪偏激常说谎爱架仇视社会特征会伴着孩子犯罪带亲伤害代难抹培养贵族少需三代努力造五代犯罪家庭需犯罪服刑狱中Z某泪水悔恨挽救灾难性切？违规失格合规难道种尊严违规失甚生命合规难道道安全屏障违规失机遇发展合规难道指引银行前进灯塔？
XX县储汇资金案件带改变：前储汇稽查时定怕罪事罪领导心理亲身历Z某案件耳闻目睹单位事特家带灾难性果工作中处理检查整改处罚工作时宁事理解骂恨坚持原愿家重演Z某家庭悲剧领导事改变：县领导储汇稽查态度排斥合作家开始认真学制度严格执行制度加违规考核力度做足够？够建立属XX银行企业文化
三合规？
建立属XX银行合规文化？
1理念灵魂认：建立属XX银行合规文化首先先进合规理念作合规文化灵魂先进合规理念正确处理业务发展合规文化关系员工企业鱼鱼群生存成长发展合规文化水阳光空气离开似廉价东西鱼鱼群生存样没鱼水失应灵气活力健康鱼离开水源洁净水质优良水温适宜阳光空气食物充足环境健康业务发展离开先进合规文化洁净透明水中鱼鱼饵时发现鱼钩钓鱼水搅浑鱼容易钩银行员工手中掌握着货币令许觊觎特殊资源会成犯罪分子围猎象员工定提高警惕具备识风险拒绝诱惑力样您工作鱼水反引心混水摸鱼
2制度磐石合规文化建设中制度基础制度建设方面应该做呢？磐石具坚固耐磨硬度高易风化动摇特性坚磐石意志学制度坚磐石态度执行制度坚磐石勇气违规宣战断根发现遇新动新问题制度体系修复完善造坚磐石总铸坚磐石制度
3头羊引领合规文化建设中：理员必须身作率先垂范成先进理念传播者规章制度执行者引领家合规文化入脑入心入心入行说头羊狭义指行领导果柜员发现带头纠正家帐户开立方面违规惯账户合规领头羊果信贷员发现带关纠正家信贷调查方面违规惯信贷合规领头羊领头羊羊羔逐步成长起XX银行需家专业领域争领头羊说：合规定做起合规定现做起合规定身边事做起
4 凝聚合规精神许XX旅游朋友进入藏区会苍茫高原环境圣藏族群众原生态藏族歌声吸引深深感觉心灵震撼灵魂净化总感觉中透露着种精神：藏区生活条件然环境相恶劣正藏族然着敬畏包括心深处永远种远处雪山样东西敬仰敢接心底留份敬畏敬畏然感恩然藏区感觉种仰弥高感觉传递种精神建立合规文化需学鉴遵循宇宙规律然谐相处基法合规文化建设高境界全行升华凝聚种家接受追求遵循信仰合规精神
合规样定义合规领导关爱合规家企盼合规幸福呼唤合规执子手子偕老幸福生合规邮储幸福安康美生活
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金融案例选编学心
XX分行XXX
学省分行发金融案例选编程中行案例选编中现金类挪客户存款类挪代理业务资金类信贷类盗窃类抢劫破坏类诈骗类非法集资民间贷类案例业案例选编中信贷类票业务类信卡类中间业务类案例触目惊心心惊肉跳通学血淋淋案例逐步理解加强合规文化建设防范金融风险正成长中XX银行讲关重学程中断前工作真正做合规进行回顾反思断反问：什合规？什合规？样真正做合规？
什合规？
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二 什合规？
金融案例选编中96案例中绝数相关员认真执行制度违规操作关着血淋淋案件教训禁想起15年前发生身边桩储汇资金案件：
2003年XX县XX网点储蓄柜员Z某染赌博恶输钱想翻便挪储汇资金进行赌博3名网点柜员知情报收取处费帮助Z某帐户空存资金储蓄会计姬某帮做账规避级检查Z某父亲事定期存单身份证作挂失补新单然补发新存单存款原存单农行联社申请贷款盗邮政储蓄戳记柜员名章盖质押通知书骗存单质押贷款储蓄会计姬某花钱手脚利熟悉单机储蓄系统操作通建账功：天建立额长期定期存款天清户套取定期储蓄利息供挥霍发案原四点：理层疏资金理控制度形虚设二员工合规意识淡薄违规行熟视睹三岗位设置存漏洞没形成效制约四监督检查工作位控职严重缺失案件启示五点：加强员工思想教育二加强网点基础理三调整合理兼职四筑牢三道防线五加监督检查力度中国邮政储蓄银行员工行十条禁令二行进行结果令瞠目结舌：违反十条禁令行居然78条走犯罪道路？
犯Z某判处期徒刑18年案件发生工作组司法机关相继进驻仅耗费量财物精力邮政储蓄社会形象受损严重影响业务发展员工绩效受牵连处理干部员工达十全局干部员工精神心灵造成伤害年辛苦积累营成果挥炬 案犯家庭影响更严重：Z某父亲天处奔波钱变卖家产孽子债5年悲苦交加中幸世母亲面突击精神失常妻子时已月身孕受压力辞职家孩子生开始见父亲调查统计70服刑员子女会走父母相犯罪道路Z某子年14岁初二身透着种忧郁阴沉气息年龄相称济困难缺乏受歧视性格孤僻性乖张深度卑情绪偏激常说谎爱架仇视社会特征会伴着孩子犯罪带亲伤害代难抹培养贵族少需三代努力造五代犯罪家庭需犯罪服刑狱中Z某泪水悔恨挽救灾难性切？违规失格合规难道种尊严违规失甚生命合规难道道安全屏障违规失机遇发展合规难道指引银行前进灯塔？
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三合规？
建立属XX银行合规文化？
1理念灵魂认：建立属XX银行合规文化首先先进合规理念作合规文化灵魂先进合规理念正确处理业务发展合规文化关系员工企业鱼鱼群生存成长发展合规文化水阳光空气离开似廉价东西鱼鱼群生存样没鱼水失应灵气活力健康鱼离开水源洁净水质优良水温适宜阳光空气食物充足环境健康业务发展离开先进合规文化洁净透明水中鱼鱼饵时发现鱼钩钓鱼水搅浑鱼容易钩银行员工手中掌握着货币令许觊觎特殊资源会成犯罪分子围猎象员工定提高警惕具备识风险拒绝诱惑力样您工作鱼水反引心混水摸鱼
2制度磐石合规文化建设中制度基础制度建设方面应该做呢？磐石具坚固耐磨硬度高易风化动摇特性坚磐石意志学制度坚磐石态度执行制度坚磐石勇气违规宣战断根发现遇新动新问题制度体系修复完善造坚磐石总铸坚磐石制度
3头羊引领合规文化建设中：理员必须身作率先垂范成先进理念传播者规章制度执行者引领家合规文化入脑入心入心入行说头羊狭义指行领导果柜员发现带头纠正家帐户开立方面违规惯账户合规领头羊果信贷员发现带关纠正家信贷调查方面违规惯信贷合规领头羊领头羊羊羔逐步成长起XX银行需家专业领域争领头羊说：合规定做起合规定现做起合规定身边事做起
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合规样定义合规领导关爱合规家企盼合规幸福呼唤合规执子手子偕老幸福生合规邮储幸福安康美生活
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