★机密
中富证券限责公司
考核理制度
北京北横理咨询公司
二零零四年月
目 录
第部分 考核理制度 1
第章 总 1
第二章 考核组织理 2
第三章 考核办法 4
第四章 业绩合 9
第五章 申诉处理 13
第六章 附 14
第二部分 公司总部考核实施细 15
第章 总部高层理员考核实施细 15
第二章 职部门研究考核实施细 20
第节 职部门研究部门考核 20
第二节 职部门研究负责考核 25
第三节 职部门研究员工考核 28
第三章 总部业务部门考核实施细 31
第节 总部业务部门考核 31
第二节 总部业务部门负责考核 33
第三节 总部业务部门般员考核 35
第四节 资产理部客户理考核 38
第五节 投资银行部项目考核 43
第三部分 分支机构考核实施细 46
第章 区业务总部考核实施细 46
第节 区业务总部部门考核 46
第二节 区业务总部负责考核 48
第三节 区业务总部般员考核 50
第四节 区业务投资银行项目考核 53
第二章 营业部前台部门考核实施细 55
第节 营业部前台部门考核 55
第二节 营业部营销理考核 57
第三节 营业部客户理考核 59
第三章 营业部台部门考核实施细 63
第节 营业部台部门考核 63
第二节 营业部运行理考核 66
第三节 营业部台部门般员考核 68
第四节 营业部财务员考核 71
第五节 营业部电脑员考核 74
第四章 服务部考核实施细 77
第节 服务部部门考核 77
第二节 服务部负责考核 79
第三节 服务部客户理考核 81
第四节 服务部电脑理员考核 85
附表1 业绩合 88
附表2 业绩考核表 91
附表3 力考核指标定义表 94
附表4 周边绩效考评指标定义表 99
附表5 考核关系简表 100
附表6 申诉流程图 101
附表7 员工申诉表 102
附表8 投资银行项目运作业绩考核表 103
附表9 投资银行项目客户评价表 104
附表10 投资银行项目开发贡献率标准 105
附表11 资产理客户开发贡献率标准 106
第部分 考核理制度
充分发挥位员工积极性创造性提高中富整体营业绩实现中富证券限责公司（简称中富证券）战略目标制定理制度
第章 总
第条 适范围
制度适中富证券全体员工
第二条 考核目
（） 基未持续改进考核目仅仅根结果奖优罚劣更重断引导员工持续改进工作
（二） 建立良价值评价体系努力实现科学评估价值合理分配价值驱动员工积极创造价值形成良性循环
（三） 通客观评价员工工作绩效态度力帮助员工提升身工作水力效提升公司整体绩效实现公司发展战略力资源战略
（四） 通绩效考核促进级沟通部门间相互协作增进团队合作精神
第三条 考核原
考核工作遵循原：
（） 战略致性
（二） 绩效导性
（三） 指标元性
（四） 等公开性
（五） 利益相关性
第四条 考核途
考核结果途体现方面：
（） 薪酬分配
（二） 职务升降
（三） 岗位调动
（四） 员工培训
第二章 考核组织理
第五条 薪酬考核委员会职责
薪酬考核委员会公司考核高决策机构公司董事组成董事会负责
该委员会负责审定公司考核理制度确定公司整体绩效目标监督考核理制度执行
第六条 考核领导组职责
考核领导组总裁办公会领导非常设机构公司总裁总监力资源部总理组成组织领导公司考核工作承担职责：
（） 公司考核理制度审核
（二） 公司考核方案制定审定
（三） 员工考核申诉终处理
（四） 终考核结果审定
第七条 公司力资源部职责
作公司考核工作具体组织执行机构负责：
（） 起草修改公司考核理制度相关制度
（二） 收集公司部考核工作反馈意见加分类汇总分析
（三） 项考核工作培训指导协助建立岗位考核标准目标值商定变更理
（四） 部门考核程进行监督检查
（五） 组织总部员工分支机构负责财务电脑员考核数收集指导分支机构考核数收集
（六） 汇总统计总部员工分支机构负责考核评分结果指导分支机构员工考核评分计算
（七） 调节处理级员关考核申诉具体工作
（八） 考核程中规范行进行纠正指导处罚
（九） 建立考核档案公司员工考核结果备案作薪酬调整职级调整岗位调动培训奖惩
第八条 总部部门负责区总部负责营业部营销理营业部运行理职责
（） 部门考评工作整体组织实施监督理
（二） 提供部门考核数
（三） 帮助部门员工制定工作计划考核指标属员工考核评分
（四） 部门员工考核评分
（五） 部门员工考评结果反馈帮助员工制定改进计划
（六） 协调处理部门员工考评申诉
（七） 部门考核工作整体组织
（八） 部门员工绩效面谈帮助员工制定改进计划
第三章 考核办法
第九条 考核周期
分季度考核年度考核投资银行项目成员项目结束进行项目考核
第十条 考核维度
考核维度考核象考核时方面角度包括业绩周边绩效力三维度
考核维度相应测评指标组成考核象采考核维度测评指标
（） 业绩考核
业绩指考核员通努力取工作成果
指标分关键业绩指标（简称KPI）工作目标设定完成效果评价（简称GS）具体指标定义见中富证券限责公司绩效考核指标库
中KPI指标量化指标部门员工指标完成情况公司财务清算部相关部门负责提供相应数GS指标观评价指标考核者相关级标准评分
部分岗位部门业绩指标中票否决项类指标旨杜绝重违规风险责事发生考核中项指标分零直接涉部门终考核总分（年度考核包括周边绩效力考核项总分）0分计
（二） 周边绩效考核
体现相关部门相关岗位服务结果（周边绩效考评指标定义参见附表4 周边绩效考评指标定义表）周边绩效考核指标年度考核指标
（三） 力考核
力指考核完成项专业性活动具备特殊力岗位需素质力岗位性质选择考核容具体考核容根公司发展阶段实际需力资源部作相应调整力考核指标年度考核指标
力考核包括类：
1 际交力
2 影响力
3 领导力
4 沟通力
5 判断决策力
6 计划执行力
7 知识技
力维度考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表
第十条 指标设立求
（） 控性：指标够测量具明确评价标准必须考核象影响改变
（二） 关键性：指标项宜注重业绩直接影响关键指标
（三） 挑战性：目标应综合考虑历史业绩未发展预测行业竞争手业绩客户特征力验确定宜高低应考核努力达
（四） 致性：层次目标应保持致级目标分解完成级目标基准
（五） 民性：考核目标制定均应考核象直接级商定
第十二条 考核关系
周边绩效考核指标相关级进行考核外余指标均级级进行考核岗位考核关系参见附表5 考核关系简表
第十三条 考核指标权重
权重表示单考核指标指标体系中相重程度该指标针考核评价时相重程度
第十四条 考核形式
公司高层中层（包括总监部门负责区业务总部总理营业部营销理运行理服务部负责）业绩考核采业绩合形式进行（关业绩合详细规定参见制度第四章）员工业绩考核采考核表形式进行
周边绩效力考核考核表形式进行
第十五条 考核程序
（） 业绩合签订考核表容确定：
年十二月公司考核领导组负责年度高层中层业绩合修改完善年度业绩合制定受约考核维度指标权重考核标准等考核者级解释说明讨相互认
年十二月公司考核领导组总体传达部门年度考核原考核表样部门负责根部门实际情况设计调整力资源部报部门员工考核表力资源部汇总考核方案提出审核意见报公司考核领导组考核领导组研究审批发部门
考核者考核维度指标权重考核标准等考核者解释说明讨相互认
（二） 考核记录：考核期业绩合发约（考核体）受约（考核）考核维度指标考核标准充分解建立日常考核台帐考核容进行记录作考核分考核疑义时作原始证便考核申诉处理时发约（考核者）受约（考核者）表现进行考察评估定期进行业绩反馈指导帮助考核者实现绩效目标
（三） 考核启动：
1 季度考核数收集分考核结果计算：
（1） 季度结束10天总部部门根业绩考核求力资源部报总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI考核需数时业绩合发约（考核者）受约（考核者）进行GS分需通调查问卷收集数季度结束10天收集完毕
季度结束15天力资源部负责总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI数GS分情况汇总根绩效考核计算方法计算出员工季度考核综合分员工季度考核系数根薪酬制度计算总部员分支机构负责季度绩效工资
（2） 季度结束10天分支机构根业绩考核求组织收集单元员工（财务电脑员外）KPI考核需数时考核者考核员工进行GS分需通调查问卷收集数季度结束10天收集完毕
季度结束15天分支机构单元员工（财务电脑员外）KPI指标数GS分情况汇总根绩效考核计算方法计算出单元员工（财务电脑员外）季度考核综合分根薪酬制度计算单元员工季度绩效工资季度结束20天分支机构员工终考核表计算汇总表报力资源部力资源部进行汇总档保存
2 年度考核数收集分：
（1） 年度决算结束10天总部部门根业绩考核求力资源部报总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI考核需数时业绩合发约（考核者）受约（考核者）进行年度GS考核力考核周边绩效考核评分需通调查问卷收集数年度决算结束10天收集完毕
年度决算结束15天力资源部负责总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI指标数GS力考核周边绩效考核分情况汇总根绩效考核计算方法计算出员工年度考核综合分年度考核系数根薪酬制度计算员工年终奖金
（2） 年度决算结束10天分支机构根业绩考核求组织收集单元员工（财务电脑员外）KPI考核需数时考核者考核员工进行GS考核力考核评分需通调查问卷收集数年度决算结束10天收集完毕
年度决算结束15天分支机构单元员工（财务电脑员外）KPI指标数GS考核力考核分情况汇总根绩效考核计算方法计算出单元员工（财务电脑员外）年度考核综合分年度考核系数根薪酬制度计算员工年终奖金年度决算结束20天分支机构员工终考核表考核结果报力资源部力资源部进行汇总档保存
3 投资银行项目考核数收集分：
项目结束5天总部区业务总部投资银行部门项目考核求组织收集部门项目组成员KPI考核需数时考核者考核员工进行GS考核评分客户评价项目结束5天收集完毕
项目结束8天力资源部（区总部）分总部（区总部）投行项目员KPI指标数GS考核客户评价情况汇总根绩效考核计算方法计算出项目员项目考核综合分项目考核系数根薪酬制度计算项目奖金区总部考核结束5考核结果报力资源部
4 考核结果保存：考核考核结束5天力资源部完成考核资料整理档工作
5 考核期间果法定休息日考核安排时间根具体情况考核领导组进行调整
6 考核数求：公司部门提供业绩指标数必需真实
7 考核数核实方法：保证数收集结果真实性性采取谈话征求客户意见审查工作报告调阅关材料数听取监督部门意见等方式采集数进行评估发现数事实符舞弊行时采取措施予更正
8 考核数核实者：考核数核实公司力资源部力资源部指定部门负责
第十六条 绩效考核结果应：
（） 客户理季度销售统计作销售提成
（二） 员工季度考核结果年度考核结果作确定员工季度绩效工资年终奖重项目考核确定员工项目奖金重
（三） 年度考核结果员工工资等级升降重
（四） 年度考核结果员工职务级升降重
（五） 年度考核结果员工制定培训需求计划实施培训重
第四章 业绩合
第十七条 业绩合公司高层中层理员（包括部门负责分支机构负责）业绩考核核心业绩考核工作围绕业绩合开展（业绩合见附表1 业绩合）
第十八条 业绩合级授权特定理员作发约考核象作受约双方契约形式应实现工作目标订立正式书面协议
第十九条 业绩合包括KPIGS指标指标分财务层面客户层面部营运层面学成长层面四类
KPI指标指标编号名称权重单位基目标挑战目标实际业绩完成分值加权分值备注等组成
GS指标指标名称权重基目标挑战目标实际评分业绩分值加权分值备注等组成
第二十条 业绩合辅助容：包括受约姓名部门业务单元职位级发约姓名职位合起止时间
第二十条 业绩合容设立目：
（） 受约信息：通填写受约信息解受约公司级公司薪酬职等中位置便业绩合薪酬直接挂钩
（二） 权重类：反映该岗位公司整体效益营运控制影响程度
（三） 业绩考核容：全面衡量受约重工作成果
（四） 权重：反映类指标间相重程度
（五） 基目标值：指受约该项指标圆满完成年初预算计划应目标值
（六） 挑战目标值：指受约该项指标完成效果高期值
第二十二条 关键业绩指标基目标值挑战目标值确定原：
实现公司总体生产营目标紧密结合理者岗位职责相致做具体明确重点突出简便易行时间数量质量求具实现性挑战性
第二十三条 关键业绩指标（KPI）选择
关键业绩指标指量化影响单位营理关键素衡量受约工作完成情况指标发约决定受约认
第二十四条 业绩考核指标权重确定
发约根阶段公司营目标设定合理权重
第二十五条 关键业绩考核指标（KPI）目标值挑战值确定
（） 期初直接级根考评周期工作计划工作目标考核岗位职责规定工作务考核象直接级协商制定考核期工作计划考核指标指标目标值报级领导审批报力资源部备案实施
（二） 工作计划考核指标目标值更改需考核象直接级力资源部门商定报级领导批准报力资源部备案方生效
第二十六条 工作目标完成效果评价（GS）衡量工作职责范围长期性辅助性难量化关键工作务完成情况考核方法工作目标完成效果评价弥补仅完全量化关键业绩指标考核足便更加全面反映受约工作表现
第二十七条 工作目标设定（GS）指标确定
工作目标设定（GS）指标确定根受约工作岗位职责结合单位整体发展战略充分反映发约受约工作期求做具体明确科学合理量化关键业绩指标（KPI）互相衔接互补充构成全方位考核受约关键工作表现体系
第二十八条 工作目标设定（GS）指标权重确定
反映受约岗位需衡量非量化程性辅助性关键工作重性工作量非量化程性辅助性关键工作越越重赋予部分总权重相赋予关键业绩指标权重应越般着理层级升高工作目标完成效果评价权重例越
第二十九条 工作目标设定（GS）评分
（） 3分表示超出预期：受约职责范围许关键工作实际表现超出预期目标成功完成额外工作公司整体业务目标部门工作目标实现做出贡献
（二） 2分表示达预期：受约职责范围部分关键工作达目标少数领域表现超出设定目标公司整体业务部门工作目标做出贡献
（三） 1分表示未达预期：受约职责范围关键工作中数项未达目标关键工作表现低合格水妨碍公司整体业务部门整体业务目标实现
业绩考核时发约根受约项关键工作目标完成情况工作绩效评分
第三十条 工作目标设定（GS）完成效果评估标准制定项设定工作目标制定相应评估标准评估标准应该衡量应具挑战性具实现性发约受约致认
第三十条 工作目标设定（GS）完成效果评估标准具体设定时发约应受约提供公司年度营计划发约应解受约实现关键工作目标需资源帮助指导受约制定工作计划发约受约充分沟通达成致意见
第三十二条 业绩合签订：业绩合签订理权限进行公司高层部门负责分支机构负责应办法求签订业绩合业绩合公司统组织签订公司力资源部理
第三十三条 业绩合期继续公司工作相关员需签订新业绩合
第三十四条 业绩考核分值计算
1 关键业绩指标分值计算：
KPIi完成分值100+[（KPIi完成值 KPIi基目标值）÷（KPIi挑战值 KPIi基目标值）]×100×30
2 真实反映受约总体业绩避免单项完成分值高低影响综合业绩分值根业绩奖金综合业绩分值130分封顶规定计算单项业绩分值时超低基目标值部分分采取30办法进行修正KPIi业绩分值超130分时130分计算0分时0分计算0－130分间实际分值计算
3 工作目标完成效果评价分值计算
GSj完成分值＝100+(Gsj实际评分值－2)×100×30
理员工作业绩相互间具性便效实施奖惩通常采综合业绩分值计算法评估理员工作业绩完成情况综合业绩分值项关键业绩指标（KPI）业绩分值求加工作目标完成效果分出
4 业绩分值计算公式：
业绩分值＝∑KPIi×权重i＋∑GSj×权重j
第五章 申诉处理
第三十五条 申诉受理机构
考核考核结果清楚者持异议采取书面形式力资源部申诉考核薪酬理委员会员工考核申诉终处理机构力资源部考核薪酬理委员会日常办公机构般申诉力资源部负责协调处理
第三十六条 提交申诉
员工书面形式力资源部提交申诉书申诉书容包括：申诉姓名部门申诉事项申诉理
第三十七条 申诉受理
（） 申诉受理
力资源部接职工申诉应三工作日作出否受理答复申诉事项客观事实仅观臆断申诉予受理
受理申诉事件首先力资源部员工申诉容进行调查然员工部门正职进行协调沟通协调力资源部报考核领导组处理
（二） 申诉处理答复
力资源部应十五工作日明确答复申诉力资源部解决申诉应时报考核领导组处理进展情况告知申诉考核领导组接申诉周必须申诉容组织审查处理结果通知申诉
外员申诉处理时限根实际情况作相应调整
（三） 申诉流程
申诉流程详见图附表6
（四） 申诉表格
申诉表详见附表7
第六章 附
第三十八条 考核程文件（考核评分表统计表）严格保密考核结果反馈予公布
第三十九条 理制度力资源部负责解释修改调整考核薪酬理委员会批准
第四十条 理制度实施原类似规章制度行终止理制度抵触规定律理制度准
第四十条 理制度 年 月 日起颁布实施
第二部分 公司总部考核实施细
第章 总部高层理员考核实施细
考核范围包括：财务总监力资源总监行政总监信息技术总监营销总监资产理业务总监投资银行业务总监纪业务运行总监分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）
（二） 考核实施者
力资源部负责组织监督具体负责：
1． 组织部门收集提供考核需数
2． 组织高层理员级GS指标进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核考核指标库）
3． 汇总计算考核结果统备案
（三） 考核数
1． 财务层面KPI指标数公司财务清算部根考核求提交
2． 客户层面部营运层面学成长层面KPI指标数公司相关部门根考核求提交采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出员季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
高层理员季度业绩分值100季度考核系数
（五） 考核结果应
季度考核系数计算季度绩效工资重（相关容参见中富证券限责公司薪酬理制度）
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
业务总监（包括资产理业务总监投资银行业务总监纪业务运行总监）考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重
非业务总监（包括财务总监力资源总监行政总监信息技术总监营销总监）考核业绩指标力指标外属部门周边绩效计入年度考核总分考核总分中年度业绩分值占80权重力分值占10权重属部门周边绩效分值占10权重（部门周边绩效考核参见第二章第节第二条）
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）力考核采考核表形式（参见表211 公司高层力考核评分表）
（二） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 力资源部负责组织高层理员级GS力考核评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
GS力考核直接级根考核日常工作情况评分需收集额外
考核数
部门周边绩效考核参见第二章第节第二条容
余参考章第条相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责业务总监（包括年度业绩分值力考核结果汇总计算出员
年度考核总分（参见表212 非业务总监年度考核总分表表213 业务总监年度考核总分表）
高层理员年度考核总分100年度考核系数
（五） 年度考核结果途
年度考核系数计算高层理员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表211 公司高层力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
20
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识力
10
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表212 非业务总监年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
年度业绩分值
80
力考核分值
10
属部门周边绩效分
10
年度考核总分
审核： 填表： 日期：
表213 业务总监年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
年度业绩分值
90
力考核分值
10
年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第二章 职部门研究考核实施细
第节 职部门研究部门考核
考核范围包括：财务清算部力资源部综合理部信息技术部市场营销部法律事务部稽核部金融产业研究分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（二） 考核实施者
力资源部负责组织监督具体负责：
1 组织部门收集提供考核需数
2 组织部门负责级GS指标进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核考核指标库）
3 汇总计算考核结果统备案
（三） 考核数
1 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3 GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（五） 季度考核结果应
1． 门季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资
重
2． 部门季度业绩考核结果影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）周边绩效
年度考核总分中年度业绩分值占80权重周边绩效占20权重
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约周边绩效采考核表形式（表2211 总部部门年度周边绩效考核评分表）
（二） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1． 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2． 力资源部负责组织部门负责级部门GS评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3． 相关级部门负责部门周边绩效进行评分（周边绩效定义表参见附表3 力考核指标定义表周边绩效考核关系见表2212 总部部门年度周边绩效考核关系表）
（三） 考核数
参考节第条相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值力考核结果汇总计算出职秒年研究年度考核总分（参见表2213 总部职部门研究年度考核评分统计表）
部门年度考核总分100部门年度考核系数
（五） 年度考核结果途
部门年度考核总分部门负责年度考核总分部分时影响部门员工年终奖金
表2211 总部部门年度周边绩效考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
部门
序号
周边绩效指标
权重
指标完成情况
评分（百分制）
1
动性
20
2
响应时间
20
3
解决问题时间
20
4
信息反馈时
20
5
服务质量
20
周边绩效分（项指标评分权重相求）
签字
考核： 年 月 日
说明：关周边绩效考核指标评分标准请查阅附表4：周边绩效考评指标定义表
表2212 总部部门年度周边绩效考核关系表
考核部门
考核部门
职部门
总部余部门负责（包括业务部门）分支机构负责
研究
营业部营销理
表2213 总部职部门研究年度考核评分统计表
考核期间： 年 月 年 月
部门
考核维度
权重
分
业绩
80
周边绩效
20
（考核体评分均分）
部门年度考核总分（加权值求）
审核： 填表： 日期：
第二节 职部门研究负责考核
考核范围包括：财务清算部力资源部综合理部信息技术部市场营销部法律事务部稽核部金融产业研究负责考核分季度考核年度考核果总监时兼部门负责单独进行部门负责考核应总监考核结果
第条 季度考核
职部门研究负责季度考核结果直接引部门季度考核结果
关职部门研究部门考核相关容参见章第节
职部门研究部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表2221 职部门负责年度力考核评分表表2222 研究负责年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表2223 职部门研究负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
第三条 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2221 职部门负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
20
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
10
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2222 研究负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
5
2
影响力
5
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
10
6
计划执行力
10
7
知识技
50
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2223 职部门研究负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 职部门研究员工考核
考核范围包括：财务清算部力资源部综合理部信息技术部市场营销部法律事务部稽核部金融产业研究部门员工分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
余参考章第节第条相关容
（四） 考核结果计算
部门负责员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2力考核表参见表2321 总部业务部门负责年度力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表2232 职部门研究员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算职部门研究般员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2231 总部职部门研究员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2232 职部门研究员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三章 总部业务部门考核实施细
第节 总部业务部门考核
考核范围包括：资产理部投资银行部证券投资部分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数
2 部门负责级负责部门GS评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3 力资源部汇总计算考核结果统备案
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度业绩考核结果
1． 部门季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2． 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）考核周边绩效
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 总部业务部门负责考核
考核范围包括：资产理部投资银行部证券投资部部门负责分季度考核年度考核果总监时兼部门负责单独进行部门负责考核应总监考核结果
第条 季度考核
总部业务部门负责季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
总部业务部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
第二条 年度考核
(） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表2321 总部业务部门负责年度力考核评分表）
(二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表2322 总部职部门负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
(三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2321 总部业务部门负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2322 总部职部门负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 总部业务部门般员考核
考核范围包括：资产理部投资银行部证券投资部员工（包括资产理部客户理）分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中
年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表2331 总部业务部门员工力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表2332 总部业务部门员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算职部门研究般员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2331 总部业务部门员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2332 总部业务部门员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 资产理部客户理考核
考核范围包括：资产理部客户理分季度销售数统计季度考核年度考核
第条 季度销售数统计
季度结束10天资产理部负责统计收集客户理季度销售务情况（参见表2341 资产理部客户理销售务完成情况统计表）
统计容包括合金额客户开发贡献率成情况中客户开发贡献率部门负责参考附表11 资产理客户开发贡献率标准决定果涉分支机构参客户开发资产理业务总监营销总监根述标准协商决定客户开发贡献率
统计完成数应2日报力资源部
销售务完成情况统计直接决定季度提成奖金
第二条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值
（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第三条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核
考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表2342 资产理部客户理力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表2343 资产理部客户理年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节相关容）计算资产理部客户理期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2341 资产理部客户理销售务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
部门
岗位
季度
合编号
类
完成情况
第X季度
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
务
定义
完成情况总计（万元）
合金额
∑合金额i×客户开发贡献率i
成节省
∑合金额j×（标准成j－资金成j）×客户开发贡献率j
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
表2342 资产理部客户理力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2343 资产理部客户理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第五节 投资银行部项目考核
考核范围包括：投资银行部参投资银行项目开发运作成员包括项目开发考核项目运作考核（项目成员时参总部业务部门考核见章第三节相关容）
第条 季度项目开发完成情况统计
季度结束10天投资银行部统计收集项目开发员实际项目开发务完成情况完成合额实际贡献率作季度项目开发完成情况统计（参见表2351 投资银行项目开发务完成情况统计表）
客户开发贡献率部门负责参考附表10 投资银行项目开发贡献率标准决定果涉分支机构参客户开发投资银行业务总监营销总监根述标准协商决定
项目开发季度完成情况决定季度项目开发提成
第二条 项目运作考核
项目结束5天完成
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）客户评价占50权重采考核表形式（参见附表5 投资银行项目运作业绩考核表附表9 投资银行项目客户评价表）
（二） 考核实施者
投资银行部负责负责组织力资源部负责监督
1投资银行部负责组织收集汇总考核需数计算考核结果报力资源部统备案
2项目成员考核项目负责部门负责GS指标进行评分取均分作GS分项目负责部门负责进行GS指标评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3客户评价客户负责项目负责填写取均分作客户评价总分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
客户评价项目结束10天客户方负责项目负责填写
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出负责项目成员项目业绩考核分值（参见附表8 投资银行项目运作业绩考核表）客户评价总分均项目考核总分
项目考核总分100项目考核系数
（五） 考核结果应
项目考核系数计算项目运作员项目提成重
表2351 投资银行项目开发务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
部门
岗位
季度
合编号
类
完成情况
第X季度
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
务
定义
完成情况总计（万元）
合金额总计
∑合金额i×项目开发贡献率i
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
第三部分 分支机构考核实施细
第章 区业务总部考核实施细
第节 区业务总部部门考核
考核范围包括：温州业务总部分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 部门负责级负责部门GS进行评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1）考核周边绩效
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 区业务总部负责考核
考核范围包括：温州区业务总部总理分季度考核年度考核
第条 季度考核
区业务总部总理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
区业务部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表3121 区业务总部负责年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3122 区业务总部负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3121 区业务总部负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3122 区业务总部负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 区业务总部般员考核
考核范围包括：温州区业务总部般员工（包括营业部兼职财务部门综合部门员）分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
区业务总部负责负责考核组织力资源部负责监督
1 区业务总部负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2
力考核表参见表3131 区业务总部员工力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3132 区业务总部员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算职部门研究般员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3131 区业务总部员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3132 区业务总部员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 区业务投资银行项目考核
考核范围包括：区业务总部投资银行项目成员考核项目结束进行（项目成员时参区业务总部般员季度年度考核参见章第三节）
第条 季度项目开发务统计
季度结束10天区业务总部投资银行部统计收集项目开发员实际项目开发务完成情况完成合额实际贡献率作季度项目开发完成情况统计（参见表2351 投资银行项目开发务完成情况统计表）
客户开发贡献率部门负责参考附表7 投资银行项目开发贡献率标准决定果涉分支机构参客户开发投资银行部分支机构根述标准协商决定
项目开发季度完成情况决定季度项目开发提成
第二条 项目运作考核
项目结束5天完成
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）客户评价占50权重采考核表形式（参见附表5 投资银行项目运作业绩考核表附表6 投资银行项目客户评价表）
（二） 考核实施者
区业务总部投资银行部负责负责组织力资源部负责监督
1 区业务总部投资银行部负责组织收集汇总考核需数计算考核结果区业务总部审核报力资源部统备案
2 项目成员考核项目负责部门负责GS指标进行评分取均分作GS分项目负责部门负责进行GS指标评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3 客户评价客户负责项目负责填写取均分作客户评价总分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
客户评价项目结束10天客户方负责项目负责填写
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出负责项目成员项目业绩考核分值（参见附表5 投资银行项目运作业绩考核表）客户评价总分均项目考核总分
项目考核总分100项目考核系数
（五） 考核结果应
项目考核系数计算项目运作员项目提成重
第二章 营业部前台部门考核实施细
第节 营业部前台部门考核
考核范围包括：营业部前台部门分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 部门级部门负责（市场营销部理区业务总部总理）负责部门GS评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1）考核周边绩效
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 营业部营销理考核
考核范围包括：营业部营销理分季度考核年度考核
第条 季度考核
营业部营销理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
季度考核结果计算营业部营销理季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表3221 营业部营销理年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3222 营业部营销理年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3221 营业部营销理年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3222 营业部营销理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 营业部客户理考核
考核范围包括：营业部客户理分季度销售数统计季度考核年度考核
第条 季度销售数统计
季度结束10天营业部营销理统计收集客户理季度销售情况（参见表3231 营业部客户理销售务完成情况统计表相关业务部门营业部协商确定客户开发贡献率数营业部营销理负责数核实核误报力资源部备案
销售务完成情况统计直接决定季度提成奖金
第二条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）业绩考核指标包括销售务指标考核工作业绩
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2部门负责员工GS指标进行评分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第三条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核业绩考核指标包括销售务指标
考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表3232 营业部客户理力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2部门负责员工GS指标力进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
营业部营销理负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3233 营业部客户理年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节相关容）计算营业部客户理期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3231 营业部客户理销售务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
第X季度
纪业务
务
定义
完成情况（万元）
考核利润
净佣金收入－分摊成
资产理业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额i×客户开发贡献率i
成节省
∑合金额j×（标准成j－资金成j）×客户开发贡献率j
投行业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额k×项目开发贡献率k
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
表3232 营业部客户理力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3233 营业部客户理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三章 营业部台部门考核实施细
第节 营业部台部门考核
考核范围包括：营业部台部门分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1． 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2． 部门级（纪业务运行总监）负责部门GS评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）周边绩效
年度考核总分中年度业绩分值占80权重周边绩效占20权重
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约周边绩效采考核表形式（表3311 营业部台部门年度周边绩效考核评分表）
（二） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 力资源部负责组织部门负责级部门GS评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3 营业部营销理台部门进行周边绩效进行评分（周边绩效定义表参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值力考核结果汇总计算出职秒年研究年度考核总分（参见表3312 营业部台部门年度考核评分统计表）
部门年度考核总分100部门年度考核系数
（五） 年度考核结果途
部门年度考核总分部门负责年度考核总分部分时影响部门员工年终奖金
表3311 营业部台部门年度周边绩效考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
部门
序号
周边绩效指标
权重
指标完成情况
评分（百分制）
1
动性
20
2
响应时间
20
3
解决问题时间
20
4
信息反馈时
20
5
服务质量
20
周边绩效分（项指标评分权重相求）
签字
考核： 年 月 日
说明：关周边绩效考核指标评分标准请查阅附表4：周边绩效考评指标定义表
表3312 营业部台部门年度考核评分统计表
考核期间： 年 月 年 月
部门
考核维度
权重
分
业绩
80
周边绩效
20
（考核体评分均分）
部门年度考核总分（加权值求）
审核： 填表： 日期：
第二节 营业部运行理考核
考核范围包括：营业部运行理分季度考核年度考核
第条 季度考核
营业部运行理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
季度考核结果计算营业部运行理季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表3321 营业部运行理年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3322 营业部运行理年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3321 营业部运行理年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3322 营业部运行理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 营业部台部门般员考核
考核范围包括：营业部台部门般员工（包括电脑财务员）分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
营业部台部门负责负责考核组织力资源部负责监督
1． 营业部台部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2
力考核表参见表3331 营业部台部门员工力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3332 营业部台部门员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）营业部台部门般员工期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3331 营业部台部门员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3332 营业部台部门员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 营业部财务员考核
考核范围包括：营业部财务员分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
总部财务清算部负责考核组织力资源部负责监督
1． 总部财务清算部负责负责组织收集考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 总部财务清算部负责员工员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数财务清算部组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
财务清算部部组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数营业部台部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表
力考核表参见表3341 营业部财务员力考核评分表）
（二） 考核实施者
财务清算部负责负责组织力资源部负责监督
1 财务清算部负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级财务清算部员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
财务清算部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3342 营业部财务员年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算营业部财务员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3341 营业部财务员力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3342 营业部财务员年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第五节 营业部电脑员考核
考核范围包括：营业部电脑员分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
总部信息技术部负责组织力资源部负责监督
1． 信息技术部负责组织收集考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 信息技术部员工员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数信息技术部负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
信息技术部组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2
力考核表参见表3351 营业部电脑员力考核评分表）
（二） 考核实施者
信息技术部负责组织力资源部负责监督
1 信息技术部负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 营业部电脑信息技术部员工GS指标力进行评分分取均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
信息技术部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3352 营业部电脑员年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算营业部电脑员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3351 营业部电脑员力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3352 营业部电脑员年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四章 服务部考核实施细
第节 服务部部门考核
考核范围包括：服务部分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
营业部营销理负责考核组织力资源部负责监督
1． 营业部营销理负责组织收集汇总考核需数汇总计算考核结果报区总部负责审核报力资源部统备案
2． 营业部营销理运行理负责部门GS评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
考核数营业部前台部门统汇总
1． 财务层面关键业绩指标数营业部财务部门根考核求提供
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数营业部前台部门收集采取问卷测评等方法获取
3． GS考核营业部营销理运行理根受约日常工作情况评分取均分作季度GS分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资
重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 服务部负责考核
考核范围包括：服务部负责分季度考核年度考核
第条 季度考核
营业部运行理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
季度考核结果计算营业部运行理季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核营业部营销理根考核员日常工作情况评分（参见表3421 服务部负责年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3422 服务部负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3421 服务部负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3422 服务部负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 服务部客户理考核
考核范围包括：服务部客户理分季度销售数统计季度考核年度考核
第条 季度销售数统计
季度结束10天服务部负责统计收集客户理季度销售情况（参见表3431 服务部客户理销售务完成情况统计表相关业务部门服务部协商确定客户开发贡献率数服务部负责数核实核误报营业部营销理报力资源部备案
销售务完成情况统计直接决定季度提成奖金
第二条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）业绩考核指标包括销售务指标考核工作业绩
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 部门负责员工GS指标进行评分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第三条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核业绩考核指标包括销售务指标
考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表3432 服务部客户理力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 部门负责员工GS指标力进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
营业部营销理负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3433 服务部客户理年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节相关容）计算营业部客户理期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3431 服务部客户理销售务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
第X季度
纪业务
务
定义
完成情况（万元）
考核利润
净佣金收入－分摊成
资产理业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额i×客户开发贡献率i
成节省
∑合金额j×（标准成j－资金成j）×客户开发贡献率j
投行业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额k×项目开发贡献率k
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
表3432 服务部客户理力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3433 服务部客户理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 服务部电脑理员考核
考核范围包括：服务部电脑理员分季度考核年度考核
第条 季度考核
(） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
(二） 考核实施者
信息技术部负责组织力资源部负责监督
1． 息技术部负责组织收集考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 信息技术部营业部电脑员工GS指标进行评分信息技术部均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
(三） 考核数
KPI数信息技术部负责组织收集填写报GS考核信息技术部营业部电脑根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
(四） 考核结果计算
信息技术部组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
(五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
(） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中
年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表3441 服务部电脑理员力考核评分表）
(二） 考核实施者
信息技术部负责组织力资源部负责监督
1 信息技术部负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级信息技术部员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
(三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
(四） 考核结果计算
信息技术部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3442 服务部电脑理员年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
(五） 年度考核结果途
员工年度考核系数服务部部门年度考核系数（参见章第节）计算服务部电脑理员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3441 服务部电脑理员力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3442 服务部电脑理员年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
附表1 业绩合
合编号： 业绩合
受约姓名
部门业务单元
职位
级
发约姓名（1）
职位
合
起止时间
发约姓名（2）
职位
第1季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第2季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第3季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第4季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
年度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
说明：KPIi完成分值＝100+[（KPIi完成值 KPIi基目标值）÷（KPIi挑战值 KPIi基目标值）]×100×30
GSj实际评分：3分超目标2分实现目标1分未达目标
GSj完成分值＝100+(Gsj实际评分值－2)×100×30
业绩分值＝∑KPIi×权重i＋∑GSj×权重j
票否决类指标完成情况合格合格合格终考核总分（年度考核包括周边绩效力考核项总分）0分计
附表2 业绩考核表
考核姓名
部门业务单元
职位
级
考核姓名（1）
职位
考核年度
考核姓名（2）
职位
第1季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第2季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第3季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第4季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
年度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
说明：KPIi完成分值＝100+[（KPIi完成值 KPIi基目标值）÷（KPIi挑战值 KPIi基目标值）]×100×30
GSj实际评分：3分超目标2分实现目标1分未达目标
GSj完成分值＝100+(Gsj实际评分值－2)×100×30
业绩分值＝∑KPIi×权重i＋∑GSj×权重j
票否决类指标完成情况合格合格合格终考核总分（年度考核包括周边绩效力考核项总分）0分计
附表3 力考核指标定义表
评价等级
A
B
C
D
超出目标
达目标
接目标
远低目标
分值区间
101—120
85—100
70—84
70
际交力
关系建立
容易建立信赖积极发展长期关系
够建立信赖长期关系
较易建立长期关系
刚愎易相处封闭
团队合作
善合作事相互支持充分发挥优势保持良团队工作氛围
够合作事相互支持保证团队务完成
团队合作精神强工作影响
合作独断专行
解决矛盾
巧妙建设性解决矛盾
够解决已发生矛盾致工作产生负面影响
解决矛盾手法生硬影响工作利进行
遇矛盾知解决
敏感性
较关心容易感知想法体谅善领会请求付适言行
关心体谅领会请求时帮助想办法解决
时关心体会苦衷
太关心需求毫感觉
影响力
团队发展
易沟通积极促进团队协作团队中然核心物引导团队达组织目标
够根公司求努力促进团队协作沟通工作利开展
尚合作协调善影响工作
法协调
说服力
够表述张点理较容易说服接受某法意见
说服级事级接受某法意见
说服较困难
法说服咄咄逼逃避退
应变力
处世灵活善审时度势容易适应岗位职位理变化带击应变化快适应环境取动
处世较灵活够根公司求认公司变化带击利完成转变
公司变化角色转变太适应工作开展困难
处世刻板适应性差
影响力
积极影响思维方式努力方
积极言行带领家努力工作
时影响
影响力
领导力
评估
合理评价技绩效属心服口服属明确努力方
较合理评价技绩效指出足
够公司求作评估
法正确评估
反馈培训
善解属需通反馈培训帮助成长发展
够根实际情况通培训反馈帮助成长发展
利反馈培训手段
属工作反馈培训
授权
善分配工作权力积极传授工作知识引导部属完成务
够利分配工作权力效传授工作知识完成务
欠缺分配工作权力指导部属方法务进行偶困难
善分配工作权力缺乏指导员工方法部时服怨言
激励
解需求善引导级积极动工作奖励表彰等方式提高积极性员工积极努力工作
制度够利奖励表彰等方式提高员工积极性
定制度充分发挥作改进措施员工积极性高
工作命令指示
建立期
善员工沟通属订立明确合理工作目标标准建立合理期
够员工沟通属订立明确期目标标准
够属订立工作标准分配务
法员工建立期
责理
够充分属沟通督导员工工作进展时反馈培训属工作担负责
够属沟通注重程理指导协助员工完成务
员工沟通缺乏员工指导协助
放流
沟通力
口头沟通
简明扼具出色谈话技巧易理解
抓住点表达意图陈述意见太需重复说明
语言欠清晰尚表达意图时需反复解释
含糊词意图明
倾听
够倾听倾述快明白倾述想法求
够注意倾听力求明白
够倾听时知半解
注意倾听常常知方云
书面沟通
表达清晰简洁易理解挑剔
需修改补充较准确表达意见
文章够通尚表达清楚意图
文理通意图清需作修改
沟通理解力
表达力出色工作中领导事沟通畅完全理解领导意图完全理解岗位职责分配务
表达力般工作中领导事沟通没问题工作中理解领导意图岗位职责分配务
工作中领导事沟通时会出现问题基理解领导意图岗位职责分配务
工作中领导事沟通困难太理解领导意图岗位职责分配务
判断决策力
战略思考
透现象质握组织面挑战机会兼顾短期长远目标
够根现状解组织面挑战机会
忙事务性工作时会注意公司前景策等问题
公司太关心注意工作出现机会挑战
创新力
工作中断提出新想法新措施善学注意规避风险锐意求新工作中较创新
工作中够努力学提出新想法新措施新工作方法风险意识
步班少提出新想法新措施新工作方法
循守旧墨守成规
解决问题力
迅速理解握复杂事物发现关键问题找解决办法
问题发生够分辨关键问题找解决办法设法解决
发现问题够想办法解决时抓注关键
遇问题束手策
推断评估力
做决策良权衡判断评估
致作出正确判断评估
事物概判断评估缺乏方法手段结果十分信
日常工作常判断失误耽误工作进程
决策力
善确定决策时机提出行方案合理权衡优化选择困难事件处理果断
善确定决策时机提出行方案权衡选择时偶适数日常事务处理果断
够确定决策时机少提出行方案常求助
遇事优柔寡断缺乏见
计划执行力
准确性
够计划严格执行确保细节减少差错
计划执行较注意细节偶差错发生迅速改正
致计划执行太注意细节偶差错发生
工作计划意常出差错
效率
时间资源利达佳工作效率高完成务速度快质量高效益
工作效率尚分清次够时完成工作基保证质量
工作效率较低需帮助完成务
工作分次效率低常完成务
计划组织
具极强制定计划力指挥调度属通效计划提高工作效率佳结果目
根公司求制定相应程序计划权限范围配置资源明确目标方针确保供应保障
制定计划组织实施难度需帮助方进行
做事计划缺乏组织力
知识力
基础知识
知识面广博然科学社会科学知识丰富某问题较深研究
知识面较广然科学社会科学知识较解
知识面般行业知识外知识略知二
知识面较窄行业外知识解甚少
专业知识
系统全面掌握专业理知识某问题独立见解专业行家
掌握专业理知识具定深度
般掌握专业知识够满足工作求
专业知识仅粗浅解影响工作正常开展
专业技
业务水高超理功底技术水扎实领导事致认
业务水达岗位求够完成级安排项岗位职责范围工作
业务水基达岗位求需定努力完全胜该岗位工作
业务力般工作中常出现差错
实务知识
全面掌握实务知识精通实务容出色完成职工作外指导事工作
掌握实务知识出色完成职工作定程度指导事工作
基掌握实务知识独立处理较复杂实务工作
实务知识没完全掌握需事帮助完成工作
工作技
职工作操作处理关系娴熟具种职工作需资格证书
具职工作需资格证书工作程中熟练处理类关系
熟悉职工作流程完成工作务吃力
职工作够熟悉基技完全具备独立完成工作务
学力
够积极学方面知识注重断提高力遇问题虚心请教断积累验
认真学工作需专业知识岗位技工作中断总结提高解决实际问题力
够学工作中需专业知识岗位技参加公司组织培训培训考察够通动性够涉猎面广
少学工作中需知识技培训考核成绩较差工作中遇问题虚心听取意见
附表4 周边绩效考评指标定义表
评价等级
A
B
C
D
超出目标
达目标
接目标
远低目标
参考分值
130
100
80
60分
动性
常动部门询问否工作协作需
时部门询问否工作协作需
部门询问否工作协作需
部门询问否工作协作需
响应时间
部门员提出合理工作协助求时次时响应
部门员提出合理工作协助求时数时响应
部门员提出合理工作协助求时少数时响应
部门员提出合理工作协助求时时响应
解决问题时间
快协助解决问题远低预期时间
快协助解决问题预期时间
快协助解决问题超出预期时间
需协助解决问题根处理
信息反馈时
协助工作完成次时完成情况反馈求协助部门员
协助工作完成数时完成情况反馈求协助部门员
协助工作完成偶尔时完成情况反馈求协助部门员
协助工作完成没时完成情况反馈求协助部门员
服务质量
部门协助工作结果非常满意
部门协助工作结果较满意
部门协助工作结果太满意
部门协助工作结果满意
附表5 考核关系简表
季度年度
业绩完成情况统计
KPI
客户理
级部门负责
GS
年度
部门负责
力
项目结束
业绩完成情况统计
KPI
投行项目员
级部门负责
GS
客户
客户评价
年度
部门负责
力
季度年度
业绩完成情况统计
KPI
般员工
部门负责
GS
年度
部门负责
力
季度年度
——
部门考核
部门负责
季度年度
业绩合完成情况统计
KPI
总部业务部门区总部业务部门营业部营销部门
总裁直接级
GS
年度
相关部门负责
周边绩效
总裁直接级
GS
年度
总裁直接级
力
年度
级
力
季度年度
业绩合完成情况统计
KPI
公司高层
级
GS
季度年度
业绩合完成情况统计
KPI
总部职部门研究区总部职部门营业部运行部门
考核体
考核周期
考核维度
考核象
附表6 申诉流程图
满意考核结果
考核领导组
力资源部
否受理
否
考核
提交申述书
协调解决
否
调查情况
否协调
裁决
解释原
附表7 员工申诉表
申诉姓名
部门
岗位
申诉事项
（ ）考核 （ ）薪资福利 （ ）
申诉容
接
申诉日期
表162 员工申诉处理记录表
申诉姓名
部门
职位
申诉事项
（ ）考核 （ ）薪资福利 （ ）
申诉容
面谈时间
接
处理记录
问题简描述：
调查情况
建议解决方案：
协调结果：
办
备 注：
附表8 投资银行项目运作业绩考核表
考核姓名
部门
项目职务
级
考核姓名（1）
职位
项目名称
考核姓名（2）
职位
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
项目业绩考核分值
签字
考核： 考核（1）： 考核（2）：
附表9 投资银行项目客户评价表
客户
项目名称
评价姓名
职务
时间
考核指标
权重
评分
备注
方案合理性（方案否符合客户实际需具实施性）
20
进度（否进度达客户求）
10
技术力评价（项目组成员整体技术力）
20
成（方案否效客户节约成）
20
沟通服务（否通效沟通解客户需求提供优质周服务）
20
附加值（合承诺外否提供附加价值）
10
客户评价总分
说明：
100－120分优异80－100合格0－80差
意见建议综合评价
1 售维护技术支持建议
2 项目评价
附表10 投资银行项目开发贡献率标准
项目开发贡献率
信息提供
正式开发
10
90
5－10
10－30
3050
90
标准
提供项目信息客户项目负责联系方式
协助项目开发非项目开发组正式成员
作项目开发组成员参项目开发
作项目开发组负责领导项目开发
独开发
注：
¨ 标准试象客户理投资银行项目开发运作员
¨ 计算客户开发贡献率前提合签订成功
¨ 信息提供者参项目开发贡献率两部分计算
¨ 项目合相关员贡献率应100
附表11 资产理客户开发贡献率标准
项目开发贡献率
信息提供
深入洽谈
10
90
5－10
10－30
3050
90
标准
提供项目信息客户项目负责联系方式
深入洽谈提供帮助未参深入洽谈
非第负责参深入洽谈导致签订合
作第负责领导深入洽谈签订合
单独谈判签订合
注：
¨ 标准试象客户理资产理部客户开发员
¨ 计算客户开发贡献率前提合签订成功
¨ 信息提供者参客户谈判贡献率两部分计算
¨ 资产理合相关员贡献率应100
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中富证券限责公司
考核理制度
北京北横理咨询公司
二零零四年月
目 录
第部分 考核理制度 1
第章 总 1
第二章 考核组织理 2
第三章 考核办法 4
第四章 业绩合 9
第五章 申诉处理 13
第六章 附 14
第二部分 公司总部考核实施细 15
第章 总部高层理员考核实施细 15
第二章 职部门研究考核实施细 20
第节 职部门研究部门考核 20
第二节 职部门研究负责考核 25
第三节 职部门研究员工考核 28
第三章 总部业务部门考核实施细 31
第节 总部业务部门考核 31
第二节 总部业务部门负责考核 33
第三节 总部业务部门般员考核 35
第四节 资产理部客户理考核 38
第五节 投资银行部项目考核 43
第三部分 分支机构考核实施细 46
第章 区业务总部考核实施细 46
第节 区业务总部部门考核 46
第二节 区业务总部负责考核 48
第三节 区业务总部般员考核 50
第四节 区业务投资银行项目考核 53
第二章 营业部前台部门考核实施细 55
第节 营业部前台部门考核 55
第二节 营业部营销理考核 57
第三节 营业部客户理考核 59
第三章 营业部台部门考核实施细 63
第节 营业部台部门考核 63
第二节 营业部运行理考核 66
第三节 营业部台部门般员考核 68
第四节 营业部财务员考核 71
第五节 营业部电脑员考核 74
第四章 服务部考核实施细 77
第节 服务部部门考核 77
第二节 服务部负责考核 79
第三节 服务部客户理考核 81
第四节 服务部电脑理员考核 85
附表1 业绩合 88
附表2 业绩考核表 91
附表3 力考核指标定义表 94
附表4 周边绩效考评指标定义表 99
附表5 考核关系简表 100
附表6 申诉流程图 101
附表7 员工申诉表 102
附表8 投资银行项目运作业绩考核表 103
附表9 投资银行项目客户评价表 104
附表10 投资银行项目开发贡献率标准 105
附表11 资产理客户开发贡献率标准 106
第部分 考核理制度
充分发挥位员工积极性创造性提高中富整体营业绩实现中富证券限责公司（简称中富证券）战略目标制定理制度
第章 总
第条 适范围
制度适中富证券全体员工
第二条 考核目
（） 基未持续改进考核目仅仅根结果奖优罚劣更重断引导员工持续改进工作
（二） 建立良价值评价体系努力实现科学评估价值合理分配价值驱动员工积极创造价值形成良性循环
（三） 通客观评价员工工作绩效态度力帮助员工提升身工作水力效提升公司整体绩效实现公司发展战略力资源战略
（四） 通绩效考核促进级沟通部门间相互协作增进团队合作精神
第三条 考核原
考核工作遵循原：
（） 战略致性
（二） 绩效导性
（三） 指标元性
（四） 等公开性
（五） 利益相关性
第四条 考核途
考核结果途体现方面：
（） 薪酬分配
（二） 职务升降
（三） 岗位调动
（四） 员工培训
第二章 考核组织理
第五条 薪酬考核委员会职责
薪酬考核委员会公司考核高决策机构公司董事组成董事会负责
该委员会负责审定公司考核理制度确定公司整体绩效目标监督考核理制度执行
第六条 考核领导组职责
考核领导组总裁办公会领导非常设机构公司总裁总监力资源部总理组成组织领导公司考核工作承担职责：
（） 公司考核理制度审核
（二） 公司考核方案制定审定
（三） 员工考核申诉终处理
（四） 终考核结果审定
第七条 公司力资源部职责
作公司考核工作具体组织执行机构负责：
（） 起草修改公司考核理制度相关制度
（二） 收集公司部考核工作反馈意见加分类汇总分析
（三） 项考核工作培训指导协助建立岗位考核标准目标值商定变更理
（四） 部门考核程进行监督检查
（五） 组织总部员工分支机构负责财务电脑员考核数收集指导分支机构考核数收集
（六） 汇总统计总部员工分支机构负责考核评分结果指导分支机构员工考核评分计算
（七） 调节处理级员关考核申诉具体工作
（八） 考核程中规范行进行纠正指导处罚
（九） 建立考核档案公司员工考核结果备案作薪酬调整职级调整岗位调动培训奖惩
第八条 总部部门负责区总部负责营业部营销理营业部运行理职责
（） 部门考评工作整体组织实施监督理
（二） 提供部门考核数
（三） 帮助部门员工制定工作计划考核指标属员工考核评分
（四） 部门员工考核评分
（五） 部门员工考评结果反馈帮助员工制定改进计划
（六） 协调处理部门员工考评申诉
（七） 部门考核工作整体组织
（八） 部门员工绩效面谈帮助员工制定改进计划
第三章 考核办法
第九条 考核周期
分季度考核年度考核投资银行项目成员项目结束进行项目考核
第十条 考核维度
考核维度考核象考核时方面角度包括业绩周边绩效力三维度
考核维度相应测评指标组成考核象采考核维度测评指标
（） 业绩考核
业绩指考核员通努力取工作成果
指标分关键业绩指标（简称KPI）工作目标设定完成效果评价（简称GS）具体指标定义见中富证券限责公司绩效考核指标库
中KPI指标量化指标部门员工指标完成情况公司财务清算部相关部门负责提供相应数GS指标观评价指标考核者相关级标准评分
部分岗位部门业绩指标中票否决项类指标旨杜绝重违规风险责事发生考核中项指标分零直接涉部门终考核总分（年度考核包括周边绩效力考核项总分）0分计
（二） 周边绩效考核
体现相关部门相关岗位服务结果（周边绩效考评指标定义参见附表4 周边绩效考评指标定义表）周边绩效考核指标年度考核指标
（三） 力考核
力指考核完成项专业性活动具备特殊力岗位需素质力岗位性质选择考核容具体考核容根公司发展阶段实际需力资源部作相应调整力考核指标年度考核指标
力考核包括类：
1 际交力
2 影响力
3 领导力
4 沟通力
5 判断决策力
6 计划执行力
7 知识技
力维度考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表
第十条 指标设立求
（） 控性：指标够测量具明确评价标准必须考核象影响改变
（二） 关键性：指标项宜注重业绩直接影响关键指标
（三） 挑战性：目标应综合考虑历史业绩未发展预测行业竞争手业绩客户特征力验确定宜高低应考核努力达
（四） 致性：层次目标应保持致级目标分解完成级目标基准
（五） 民性：考核目标制定均应考核象直接级商定
第十二条 考核关系
周边绩效考核指标相关级进行考核外余指标均级级进行考核岗位考核关系参见附表5 考核关系简表
第十三条 考核指标权重
权重表示单考核指标指标体系中相重程度该指标针考核评价时相重程度
第十四条 考核形式
公司高层中层（包括总监部门负责区业务总部总理营业部营销理运行理服务部负责）业绩考核采业绩合形式进行（关业绩合详细规定参见制度第四章）员工业绩考核采考核表形式进行
周边绩效力考核考核表形式进行
第十五条 考核程序
（） 业绩合签订考核表容确定：
年十二月公司考核领导组负责年度高层中层业绩合修改完善年度业绩合制定受约考核维度指标权重考核标准等考核者级解释说明讨相互认
年十二月公司考核领导组总体传达部门年度考核原考核表样部门负责根部门实际情况设计调整力资源部报部门员工考核表力资源部汇总考核方案提出审核意见报公司考核领导组考核领导组研究审批发部门
考核者考核维度指标权重考核标准等考核者解释说明讨相互认
（二） 考核记录：考核期业绩合发约（考核体）受约（考核）考核维度指标考核标准充分解建立日常考核台帐考核容进行记录作考核分考核疑义时作原始证便考核申诉处理时发约（考核者）受约（考核者）表现进行考察评估定期进行业绩反馈指导帮助考核者实现绩效目标
（三） 考核启动：
1 季度考核数收集分考核结果计算：
（1） 季度结束10天总部部门根业绩考核求力资源部报总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI考核需数时业绩合发约（考核者）受约（考核者）进行GS分需通调查问卷收集数季度结束10天收集完毕
季度结束15天力资源部负责总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI数GS分情况汇总根绩效考核计算方法计算出员工季度考核综合分员工季度考核系数根薪酬制度计算总部员分支机构负责季度绩效工资
（2） 季度结束10天分支机构根业绩考核求组织收集单元员工（财务电脑员外）KPI考核需数时考核者考核员工进行GS分需通调查问卷收集数季度结束10天收集完毕
季度结束15天分支机构单元员工（财务电脑员外）KPI指标数GS分情况汇总根绩效考核计算方法计算出单元员工（财务电脑员外）季度考核综合分根薪酬制度计算单元员工季度绩效工资季度结束20天分支机构员工终考核表计算汇总表报力资源部力资源部进行汇总档保存
2 年度考核数收集分：
（1） 年度决算结束10天总部部门根业绩考核求力资源部报总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI考核需数时业绩合发约（考核者）受约（考核者）进行年度GS考核力考核周边绩效考核评分需通调查问卷收集数年度决算结束10天收集完毕
年度决算结束15天力资源部负责总部员分支机构负责营业部财务电脑员KPI指标数GS力考核周边绩效考核分情况汇总根绩效考核计算方法计算出员工年度考核综合分年度考核系数根薪酬制度计算员工年终奖金
（2） 年度决算结束10天分支机构根业绩考核求组织收集单元员工（财务电脑员外）KPI考核需数时考核者考核员工进行GS考核力考核评分需通调查问卷收集数年度决算结束10天收集完毕
年度决算结束15天分支机构单元员工（财务电脑员外）KPI指标数GS考核力考核分情况汇总根绩效考核计算方法计算出单元员工（财务电脑员外）年度考核综合分年度考核系数根薪酬制度计算员工年终奖金年度决算结束20天分支机构员工终考核表考核结果报力资源部力资源部进行汇总档保存
3 投资银行项目考核数收集分：
项目结束5天总部区业务总部投资银行部门项目考核求组织收集部门项目组成员KPI考核需数时考核者考核员工进行GS考核评分客户评价项目结束5天收集完毕
项目结束8天力资源部（区总部）分总部（区总部）投行项目员KPI指标数GS考核客户评价情况汇总根绩效考核计算方法计算出项目员项目考核综合分项目考核系数根薪酬制度计算项目奖金区总部考核结束5考核结果报力资源部
4 考核结果保存：考核考核结束5天力资源部完成考核资料整理档工作
5 考核期间果法定休息日考核安排时间根具体情况考核领导组进行调整
6 考核数求：公司部门提供业绩指标数必需真实
7 考核数核实方法：保证数收集结果真实性性采取谈话征求客户意见审查工作报告调阅关材料数听取监督部门意见等方式采集数进行评估发现数事实符舞弊行时采取措施予更正
8 考核数核实者：考核数核实公司力资源部力资源部指定部门负责
第十六条 绩效考核结果应：
（） 客户理季度销售统计作销售提成
（二） 员工季度考核结果年度考核结果作确定员工季度绩效工资年终奖重项目考核确定员工项目奖金重
（三） 年度考核结果员工工资等级升降重
（四） 年度考核结果员工职务级升降重
（五） 年度考核结果员工制定培训需求计划实施培训重
第四章 业绩合
第十七条 业绩合公司高层中层理员（包括部门负责分支机构负责）业绩考核核心业绩考核工作围绕业绩合开展（业绩合见附表1 业绩合）
第十八条 业绩合级授权特定理员作发约考核象作受约双方契约形式应实现工作目标订立正式书面协议
第十九条 业绩合包括KPIGS指标指标分财务层面客户层面部营运层面学成长层面四类
KPI指标指标编号名称权重单位基目标挑战目标实际业绩完成分值加权分值备注等组成
GS指标指标名称权重基目标挑战目标实际评分业绩分值加权分值备注等组成
第二十条 业绩合辅助容：包括受约姓名部门业务单元职位级发约姓名职位合起止时间
第二十条 业绩合容设立目：
（） 受约信息：通填写受约信息解受约公司级公司薪酬职等中位置便业绩合薪酬直接挂钩
（二） 权重类：反映该岗位公司整体效益营运控制影响程度
（三） 业绩考核容：全面衡量受约重工作成果
（四） 权重：反映类指标间相重程度
（五） 基目标值：指受约该项指标圆满完成年初预算计划应目标值
（六） 挑战目标值：指受约该项指标完成效果高期值
第二十二条 关键业绩指标基目标值挑战目标值确定原：
实现公司总体生产营目标紧密结合理者岗位职责相致做具体明确重点突出简便易行时间数量质量求具实现性挑战性
第二十三条 关键业绩指标（KPI）选择
关键业绩指标指量化影响单位营理关键素衡量受约工作完成情况指标发约决定受约认
第二十四条 业绩考核指标权重确定
发约根阶段公司营目标设定合理权重
第二十五条 关键业绩考核指标（KPI）目标值挑战值确定
（） 期初直接级根考评周期工作计划工作目标考核岗位职责规定工作务考核象直接级协商制定考核期工作计划考核指标指标目标值报级领导审批报力资源部备案实施
（二） 工作计划考核指标目标值更改需考核象直接级力资源部门商定报级领导批准报力资源部备案方生效
第二十六条 工作目标完成效果评价（GS）衡量工作职责范围长期性辅助性难量化关键工作务完成情况考核方法工作目标完成效果评价弥补仅完全量化关键业绩指标考核足便更加全面反映受约工作表现
第二十七条 工作目标设定（GS）指标确定
工作目标设定（GS）指标确定根受约工作岗位职责结合单位整体发展战略充分反映发约受约工作期求做具体明确科学合理量化关键业绩指标（KPI）互相衔接互补充构成全方位考核受约关键工作表现体系
第二十八条 工作目标设定（GS）指标权重确定
反映受约岗位需衡量非量化程性辅助性关键工作重性工作量非量化程性辅助性关键工作越越重赋予部分总权重相赋予关键业绩指标权重应越般着理层级升高工作目标完成效果评价权重例越
第二十九条 工作目标设定（GS）评分
（） 3分表示超出预期：受约职责范围许关键工作实际表现超出预期目标成功完成额外工作公司整体业务目标部门工作目标实现做出贡献
（二） 2分表示达预期：受约职责范围部分关键工作达目标少数领域表现超出设定目标公司整体业务部门工作目标做出贡献
（三） 1分表示未达预期：受约职责范围关键工作中数项未达目标关键工作表现低合格水妨碍公司整体业务部门整体业务目标实现
业绩考核时发约根受约项关键工作目标完成情况工作绩效评分
第三十条 工作目标设定（GS）完成效果评估标准制定项设定工作目标制定相应评估标准评估标准应该衡量应具挑战性具实现性发约受约致认
第三十条 工作目标设定（GS）完成效果评估标准具体设定时发约应受约提供公司年度营计划发约应解受约实现关键工作目标需资源帮助指导受约制定工作计划发约受约充分沟通达成致意见
第三十二条 业绩合签订：业绩合签订理权限进行公司高层部门负责分支机构负责应办法求签订业绩合业绩合公司统组织签订公司力资源部理
第三十三条 业绩合期继续公司工作相关员需签订新业绩合
第三十四条 业绩考核分值计算
1 关键业绩指标分值计算：
KPIi完成分值100+[（KPIi完成值 KPIi基目标值）÷（KPIi挑战值 KPIi基目标值）]×100×30
2 真实反映受约总体业绩避免单项完成分值高低影响综合业绩分值根业绩奖金综合业绩分值130分封顶规定计算单项业绩分值时超低基目标值部分分采取30办法进行修正KPIi业绩分值超130分时130分计算0分时0分计算0－130分间实际分值计算
3 工作目标完成效果评价分值计算
GSj完成分值＝100+(Gsj实际评分值－2)×100×30
理员工作业绩相互间具性便效实施奖惩通常采综合业绩分值计算法评估理员工作业绩完成情况综合业绩分值项关键业绩指标（KPI）业绩分值求加工作目标完成效果分出
4 业绩分值计算公式：
业绩分值＝∑KPIi×权重i＋∑GSj×权重j
第五章 申诉处理
第三十五条 申诉受理机构
考核考核结果清楚者持异议采取书面形式力资源部申诉考核薪酬理委员会员工考核申诉终处理机构力资源部考核薪酬理委员会日常办公机构般申诉力资源部负责协调处理
第三十六条 提交申诉
员工书面形式力资源部提交申诉书申诉书容包括：申诉姓名部门申诉事项申诉理
第三十七条 申诉受理
（） 申诉受理
力资源部接职工申诉应三工作日作出否受理答复申诉事项客观事实仅观臆断申诉予受理
受理申诉事件首先力资源部员工申诉容进行调查然员工部门正职进行协调沟通协调力资源部报考核领导组处理
（二） 申诉处理答复
力资源部应十五工作日明确答复申诉力资源部解决申诉应时报考核领导组处理进展情况告知申诉考核领导组接申诉周必须申诉容组织审查处理结果通知申诉
外员申诉处理时限根实际情况作相应调整
（三） 申诉流程
申诉流程详见图附表6
（四） 申诉表格
申诉表详见附表7
第六章 附
第三十八条 考核程文件（考核评分表统计表）严格保密考核结果反馈予公布
第三十九条 理制度力资源部负责解释修改调整考核薪酬理委员会批准
第四十条 理制度实施原类似规章制度行终止理制度抵触规定律理制度准
第四十条 理制度 年 月 日起颁布实施
第二部分 公司总部考核实施细
第章 总部高层理员考核实施细
考核范围包括：财务总监力资源总监行政总监信息技术总监营销总监资产理业务总监投资银行业务总监纪业务运行总监分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）
（二） 考核实施者
力资源部负责组织监督具体负责：
1． 组织部门收集提供考核需数
2． 组织高层理员级GS指标进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核考核指标库）
3． 汇总计算考核结果统备案
（三） 考核数
1． 财务层面KPI指标数公司财务清算部根考核求提交
2． 客户层面部营运层面学成长层面KPI指标数公司相关部门根考核求提交采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出员季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
高层理员季度业绩分值100季度考核系数
（五） 考核结果应
季度考核系数计算季度绩效工资重（相关容参见中富证券限责公司薪酬理制度）
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
业务总监（包括资产理业务总监投资银行业务总监纪业务运行总监）考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重
非业务总监（包括财务总监力资源总监行政总监信息技术总监营销总监）考核业绩指标力指标外属部门周边绩效计入年度考核总分考核总分中年度业绩分值占80权重力分值占10权重属部门周边绩效分值占10权重（部门周边绩效考核参见第二章第节第二条）
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）力考核采考核表形式（参见表211 公司高层力考核评分表）
（二） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 力资源部负责组织高层理员级GS力考核评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
GS力考核直接级根考核日常工作情况评分需收集额外
考核数
部门周边绩效考核参见第二章第节第二条容
余参考章第条相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责业务总监（包括年度业绩分值力考核结果汇总计算出员
年度考核总分（参见表212 非业务总监年度考核总分表表213 业务总监年度考核总分表）
高层理员年度考核总分100年度考核系数
（五） 年度考核结果途
年度考核系数计算高层理员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表211 公司高层力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
20
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识力
10
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表212 非业务总监年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
年度业绩分值
80
力考核分值
10
属部门周边绩效分
10
年度考核总分
审核： 填表： 日期：
表213 业务总监年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
年度业绩分值
90
力考核分值
10
年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第二章 职部门研究考核实施细
第节 职部门研究部门考核
考核范围包括：财务清算部力资源部综合理部信息技术部市场营销部法律事务部稽核部金融产业研究分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（二） 考核实施者
力资源部负责组织监督具体负责：
1 组织部门收集提供考核需数
2 组织部门负责级GS指标进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核考核指标库）
3 汇总计算考核结果统备案
（三） 考核数
1 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3 GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（五） 季度考核结果应
1． 门季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资
重
2． 部门季度业绩考核结果影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）周边绩效
年度考核总分中年度业绩分值占80权重周边绩效占20权重
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约周边绩效采考核表形式（表2211 总部部门年度周边绩效考核评分表）
（二） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1． 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2． 力资源部负责组织部门负责级部门GS评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3． 相关级部门负责部门周边绩效进行评分（周边绩效定义表参见附表3 力考核指标定义表周边绩效考核关系见表2212 总部部门年度周边绩效考核关系表）
（三） 考核数
参考节第条相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值力考核结果汇总计算出职秒年研究年度考核总分（参见表2213 总部职部门研究年度考核评分统计表）
部门年度考核总分100部门年度考核系数
（五） 年度考核结果途
部门年度考核总分部门负责年度考核总分部分时影响部门员工年终奖金
表2211 总部部门年度周边绩效考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
部门
序号
周边绩效指标
权重
指标完成情况
评分（百分制）
1
动性
20
2
响应时间
20
3
解决问题时间
20
4
信息反馈时
20
5
服务质量
20
周边绩效分（项指标评分权重相求）
签字
考核： 年 月 日
说明：关周边绩效考核指标评分标准请查阅附表4：周边绩效考评指标定义表
表2212 总部部门年度周边绩效考核关系表
考核部门
考核部门
职部门
总部余部门负责（包括业务部门）分支机构负责
研究
营业部营销理
表2213 总部职部门研究年度考核评分统计表
考核期间： 年 月 年 月
部门
考核维度
权重
分
业绩
80
周边绩效
20
（考核体评分均分）
部门年度考核总分（加权值求）
审核： 填表： 日期：
第二节 职部门研究负责考核
考核范围包括：财务清算部力资源部综合理部信息技术部市场营销部法律事务部稽核部金融产业研究负责考核分季度考核年度考核果总监时兼部门负责单独进行部门负责考核应总监考核结果
第条 季度考核
职部门研究负责季度考核结果直接引部门季度考核结果
关职部门研究部门考核相关容参见章第节
职部门研究部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表2221 职部门负责年度力考核评分表表2222 研究负责年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表2223 职部门研究负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
第三条 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2221 职部门负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
20
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
10
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2222 研究负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
5
2
影响力
5
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
10
6
计划执行力
10
7
知识技
50
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2223 职部门研究负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 职部门研究员工考核
考核范围包括：财务清算部力资源部综合理部信息技术部市场营销部法律事务部稽核部金融产业研究部门员工分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
余参考章第节第条相关容
（四） 考核结果计算
部门负责员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2力考核表参见表2321 总部业务部门负责年度力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表2232 职部门研究员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算职部门研究般员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2231 总部职部门研究员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2232 职部门研究员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三章 总部业务部门考核实施细
第节 总部业务部门考核
考核范围包括：资产理部投资银行部证券投资部分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数
2 部门负责级负责部门GS评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3 力资源部汇总计算考核结果统备案
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度业绩考核结果
1． 部门季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2． 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）考核周边绩效
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 总部业务部门负责考核
考核范围包括：资产理部投资银行部证券投资部部门负责分季度考核年度考核果总监时兼部门负责单独进行部门负责考核应总监考核结果
第条 季度考核
总部业务部门负责季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
总部业务部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
第二条 年度考核
(） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表2321 总部业务部门负责年度力考核评分表）
(二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表2322 总部职部门负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
(三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2321 总部业务部门负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2322 总部职部门负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 总部业务部门般员考核
考核范围包括：资产理部投资银行部证券投资部员工（包括资产理部客户理）分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中
年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表2331 总部业务部门员工力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表2332 总部业务部门员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算职部门研究般员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2331 总部业务部门员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2332 总部业务部门员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 资产理部客户理考核
考核范围包括：资产理部客户理分季度销售数统计季度考核年度考核
第条 季度销售数统计
季度结束10天资产理部负责统计收集客户理季度销售务情况（参见表2341 资产理部客户理销售务完成情况统计表）
统计容包括合金额客户开发贡献率成情况中客户开发贡献率部门负责参考附表11 资产理客户开发贡献率标准决定果涉分支机构参客户开发资产理业务总监营销总监根述标准协商决定客户开发贡献率
统计完成数应2日报力资源部
销售务完成情况统计直接决定季度提成奖金
第二条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值
（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第三条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核
考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表2342 资产理部客户理力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表2343 资产理部客户理年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节相关容）计算资产理部客户理期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表2341 资产理部客户理销售务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
部门
岗位
季度
合编号
类
完成情况
第X季度
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
务
定义
完成情况总计（万元）
合金额
∑合金额i×客户开发贡献率i
成节省
∑合金额j×（标准成j－资金成j）×客户开发贡献率j
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
表2342 资产理部客户理力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表2343 资产理部客户理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第五节 投资银行部项目考核
考核范围包括：投资银行部参投资银行项目开发运作成员包括项目开发考核项目运作考核（项目成员时参总部业务部门考核见章第三节相关容）
第条 季度项目开发完成情况统计
季度结束10天投资银行部统计收集项目开发员实际项目开发务完成情况完成合额实际贡献率作季度项目开发完成情况统计（参见表2351 投资银行项目开发务完成情况统计表）
客户开发贡献率部门负责参考附表10 投资银行项目开发贡献率标准决定果涉分支机构参客户开发投资银行业务总监营销总监根述标准协商决定
项目开发季度完成情况决定季度项目开发提成
第二条 项目运作考核
项目结束5天完成
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）客户评价占50权重采考核表形式（参见附表5 投资银行项目运作业绩考核表附表9 投资银行项目客户评价表）
（二） 考核实施者
投资银行部负责负责组织力资源部负责监督
1投资银行部负责组织收集汇总考核需数计算考核结果报力资源部统备案
2项目成员考核项目负责部门负责GS指标进行评分取均分作GS分项目负责部门负责进行GS指标评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3客户评价客户负责项目负责填写取均分作客户评价总分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
客户评价项目结束10天客户方负责项目负责填写
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出负责项目成员项目业绩考核分值（参见附表8 投资银行项目运作业绩考核表）客户评价总分均项目考核总分
项目考核总分100项目考核系数
（五） 考核结果应
项目考核系数计算项目运作员项目提成重
表2351 投资银行项目开发务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
部门
岗位
季度
合编号
类
完成情况
第X季度
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
务
定义
完成情况总计（万元）
合金额总计
∑合金额i×项目开发贡献率i
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
第三部分 分支机构考核实施细
第章 区业务总部考核实施细
第节 区业务总部部门考核
考核范围包括：温州业务总部分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 部门负责级负责部门GS进行评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1）考核周边绩效
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 区业务总部负责考核
考核范围包括：温州区业务总部总理分季度考核年度考核
第条 季度考核
区业务总部总理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
区业务部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表3121 区业务总部负责年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3122 区业务总部负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3121 区业务总部负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3122 区业务总部负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 区业务总部般员考核
考核范围包括：温州区业务总部般员工（包括营业部兼职财务部门综合部门员）分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
区业务总部负责负责考核组织力资源部负责监督
1 区业务总部负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分 (GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2
力考核表参见表3131 区业务总部员工力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3132 区业务总部员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算职部门研究般员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3131 区业务总部员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3132 区业务总部员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 区业务投资银行项目考核
考核范围包括：区业务总部投资银行项目成员考核项目结束进行（项目成员时参区业务总部般员季度年度考核参见章第三节）
第条 季度项目开发务统计
季度结束10天区业务总部投资银行部统计收集项目开发员实际项目开发务完成情况完成合额实际贡献率作季度项目开发完成情况统计（参见表2351 投资银行项目开发务完成情况统计表）
客户开发贡献率部门负责参考附表7 投资银行项目开发贡献率标准决定果涉分支机构参客户开发投资银行部分支机构根述标准协商决定
项目开发季度完成情况决定季度项目开发提成
第二条 项目运作考核
项目结束5天完成
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）客户评价占50权重采考核表形式（参见附表5 投资银行项目运作业绩考核表附表6 投资银行项目客户评价表）
（二） 考核实施者
区业务总部投资银行部负责负责组织力资源部负责监督
1 区业务总部投资银行部负责组织收集汇总考核需数计算考核结果区业务总部审核报力资源部统备案
2 项目成员考核项目负责部门负责GS指标进行评分取均分作GS分项目负责部门负责进行GS指标评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3 客户评价客户负责项目负责填写取均分作客户评价总分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
客户评价项目结束10天客户方负责项目负责填写
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出负责项目成员项目业绩考核分值（参见附表5 投资银行项目运作业绩考核表）客户评价总分均项目考核总分
项目考核总分100项目考核系数
（五） 考核结果应
项目考核系数计算项目运作员项目提成重
第二章 营业部前台部门考核实施细
第节 营业部前台部门考核
考核范围包括：营业部前台部门分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 部门级部门负责（市场营销部理区业务总部总理）负责部门GS评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1）考核周边绩效
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 营业部营销理考核
考核范围包括：营业部营销理分季度考核年度考核
第条 季度考核
营业部营销理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
季度考核结果计算营业部营销理季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表3221 营业部营销理年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3222 营业部营销理年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3221 营业部营销理年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3222 营业部营销理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 营业部客户理考核
考核范围包括：营业部客户理分季度销售数统计季度考核年度考核
第条 季度销售数统计
季度结束10天营业部营销理统计收集客户理季度销售情况（参见表3231 营业部客户理销售务完成情况统计表相关业务部门营业部协商确定客户开发贡献率数营业部营销理负责数核实核误报力资源部备案
销售务完成情况统计直接决定季度提成奖金
第二条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）业绩考核指标包括销售务指标考核工作业绩
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2部门负责员工GS指标进行评分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第三条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核业绩考核指标包括销售务指标
考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表3232 营业部客户理力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2部门负责员工GS指标力进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
营业部营销理负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3233 营业部客户理年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节相关容）计算营业部客户理期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3231 营业部客户理销售务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
第X季度
纪业务
务
定义
完成情况（万元）
考核利润
净佣金收入－分摊成
资产理业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额i×客户开发贡献率i
成节省
∑合金额j×（标准成j－资金成j）×客户开发贡献率j
投行业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
合金额（万元）
项目开发贡献率（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额k×项目开发贡献率k
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
表3232 营业部客户理力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3233 营业部客户理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三章 营业部台部门考核实施细
第节 营业部台部门考核
考核范围包括：营业部台部门分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1． 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2． 部门级（纪业务运行总监）负责部门GS评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
1． 财务层面关键业绩指标数公司财务清算部根考核求报
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数公司相关部门根考核求报采取问卷测评等方法获取
3． GS考核直接级根受约日常工作情况评分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
年度部门考核指标业绩考核（包括KPIGS）周边绩效
年度考核总分中年度业绩分值占80权重周边绩效占20权重
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约周边绩效采考核表形式（表3311 营业部台部门年度周边绩效考核评分表）
（二） 考核实施者
力资源部负责考核组织监督
1 力资源部负责组织部门收集汇总考核需数汇总计算考核结果统备案
2 力资源部负责组织部门负责级部门GS评分（果部门负责兼总监总监直接级评分GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
3 营业部营销理台部门进行周边绩效进行评分（周边绩效定义表参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值力考核结果汇总计算出职秒年研究年度考核总分（参见表3312 营业部台部门年度考核评分统计表）
部门年度考核总分100部门年度考核系数
（五） 年度考核结果途
部门年度考核总分部门负责年度考核总分部分时影响部门员工年终奖金
表3311 营业部台部门年度周边绩效考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
部门
序号
周边绩效指标
权重
指标完成情况
评分（百分制）
1
动性
20
2
响应时间
20
3
解决问题时间
20
4
信息反馈时
20
5
服务质量
20
周边绩效分（项指标评分权重相求）
签字
考核： 年 月 日
说明：关周边绩效考核指标评分标准请查阅附表4：周边绩效考评指标定义表
表3312 营业部台部门年度考核评分统计表
考核期间： 年 月 年 月
部门
考核维度
权重
分
业绩
80
周边绩效
20
（考核体评分均分）
部门年度考核总分（加权值求）
审核： 填表： 日期：
第二节 营业部运行理考核
考核范围包括：营业部运行理分季度考核年度考核
第条 季度考核
营业部运行理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
季度考核结果计算营业部运行理季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核级根考核员日常工作情况评分（参见表3321 营业部运行理年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3322 营业部运行理年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3321 营业部运行理年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3322 营业部运行理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 营业部台部门般员考核
考核范围包括：营业部台部门般员工（包括电脑财务员）分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
营业部台部门负责负责考核组织力资源部负责监督
1． 营业部台部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2
力考核表参见表3331 营业部台部门员工力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 员工直接级部门负责员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
力资源部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3332 营业部台部门员工年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）营业部台部门般员工期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3331 营业部台部门员工力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3332 营业部台部门员工年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 营业部财务员考核
考核范围包括：营业部财务员分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
总部财务清算部负责考核组织力资源部负责监督
1． 总部财务清算部负责负责组织收集考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 总部财务清算部负责员工员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数财务清算部组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
财务清算部部组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数营业部台部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表
力考核表参见表3341 营业部财务员力考核评分表）
（二） 考核实施者
财务清算部负责负责组织力资源部负责监督
1 财务清算部负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级财务清算部员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
财务清算部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3342 营业部财务员年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算营业部财务员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3341 营业部财务员力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3342 营业部财务员年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第五节 营业部电脑员考核
考核范围包括：营业部电脑员分季度考核年度考核
第条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
（二） 考核实施者
总部信息技术部负责组织力资源部负责监督
1． 信息技术部负责组织收集考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 信息技术部员工员工GS指标进行评分部门负责均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
（三） 考核数
KPI数信息技术部负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
信息技术部组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2
力考核表参见表3351 营业部电脑员力考核评分表）
（二） 考核实施者
信息技术部负责组织力资源部负责监督
1 信息技术部负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 营业部电脑信息技术部员工GS指标力进行评分分取均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
信息技术部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3352 营业部电脑员年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节）计算营业部电脑员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3351 营业部电脑员力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3352 营业部电脑员年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四章 服务部考核实施细
第节 服务部部门考核
考核范围包括：服务部分季度考核年度考核
第条 季度考核
考核指标业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
（） 考核实施者
营业部营销理负责考核组织力资源部负责监督
1． 营业部营销理负责组织收集汇总考核需数汇总计算考核结果报区总部负责审核报力资源部统备案
2． 营业部营销理运行理负责部门GS评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库）
（二） 考核数
考核数营业部前台部门统汇总
1． 财务层面关键业绩指标数营业部财务部门根考核求提供
2． 客户层面部营运层面学成长层面关键业绩指标数营业部前台部门收集采取问卷测评等方法获取
3． GS考核营业部营销理运行理根受约日常工作情况评分取均分作季度GS分需收集额外考核数
（三） 季度考核结果计算
力资源部负责季度KPIGS考核分计算出部门季度业绩分值（参见附表1 业绩合）
部门季度业绩分值100部门季度考核系数
（四） 季度考核结果应
1 季度考核结果部门负责季度考核结果计算部门负责季度绩效工资
重
2 部门季度考核系数影响部门般员工季度绩效工资素
第二条 年度考核
业绩考核（包括KPIGS）采业绩合形式（参见附表1 业绩合）部门负责代表部门作受约
考核程参见节第条
通考核部门年度业绩分值部门年度考核系数
部门年度业绩分值业务部门负责年度考核总分部分
部门年度考核系数影响部门员工年终奖金
第二节 服务部负责考核
考核范围包括：服务部负责分季度考核年度考核
第条 季度考核
营业部运行理季度考核结果直接引部门季度考核结果参见章第节相关容
季度考核结果计算营业部运行理季度绩效工资重
第二条 年度考核
（） 考核指标考核形式
部门年度考核力考核
年度考核总分中部门年度考核分值占90权重力考核占10权重
部门年度考核参见章第节中相关容
力考核营业部营销理根考核员日常工作情况评分（参见表3421 服务部负责年度力考核评分表）
（二） 考核结果计算
力资源部负责部门年度业绩分值（参见第节相关容）力考核结果汇总计算出负责年度考核总分（参见表3422 服务部负责年度考核总分表）
部门负责年度考核总分100部门负责年度考核系数
（三） 年度考核结果途
年度考核系数影响部门负责年终奖金时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3421 服务部负责年度力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
际交力
10
2
影响力
10
3
领导力
10
4
沟通力
10
5
判断决策力
20
6
计划执行力
20
7
知识技
20
力考核分值
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3422 服务部负责年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
业务部门负责年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第三节 服务部客户理考核
考核范围包括：服务部客户理分季度销售数统计季度考核年度考核
第条 季度销售数统计
季度结束10天服务部负责统计收集客户理季度销售情况（参见表3431 服务部客户理销售务完成情况统计表相关业务部门服务部协商确定客户开发贡献率数服务部负责数核实核误报营业部营销理报力资源部备案
销售务完成情况统计直接决定季度提成奖金
第二条 季度考核
（） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）业绩考核指标包括销售务指标考核工作业绩
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1． 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 部门负责员工GS指标进行评分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)
（三） 考核数
KPI数部门负责组织收集填写报GS考核直接级部门负责根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
（四） 考核结果计算
部门负责组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
（五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第三条 年度考核
（） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核业绩考核指标包括销售务指标
考核总分中年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表3432 服务部客户理力考核评分表）
（二） 考核实施者
部门负责负责组织力资源部负责监督
1 部门负责负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 部门负责员工GS指标力进行评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
（三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
（四） 考核结果计算
营业部营销理负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3433 服务部客户理年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
（五） 年度考核结果途
员工年度考核系数部门年度考核系数（参见章第节相关容）计算营业部客户理期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3431 服务部客户理销售务完成情况统计表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
第X季度
纪业务
务
定义
完成情况（万元）
考核利润
净佣金收入－分摊成
资产理业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
资金成（）
标准成（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额i×客户开发贡献率i
成节省
∑合金额j×（标准成j－资金成j）×客户开发贡献率j
投行业务
合编号
类
完成情况
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
合金额（万元）
客户开发贡献率（）
务
定义
完成情况（万元）
合金额
∑合金额k×项目开发贡献率k
签字
统计： 年 月 日 审核 年 月 日
表3432 服务部客户理力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3433 服务部客户理年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
第四节 服务部电脑理员考核
考核范围包括：服务部电脑理员分季度考核年度考核
第条 季度考核
(） 考核指标考核形式
业绩考核（包括KPIGS）采考核表形式（参见附表2 业绩考核表）
(二） 考核实施者
信息技术部负责组织力资源部负责监督
1． 息技术部负责组织收集考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2． 信息技术部营业部电脑员工GS指标进行评分信息技术部均分作员工GS分(GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库)没直接部门负责评分
(三） 考核数
KPI数信息技术部负责组织收集填写报GS考核信息技术部营业部电脑根考核日常工作情况评分需收集额外考核数
(四） 考核结果计算
信息技术部组织员工季度KPIGS考核分计算出员工季度业绩分值（参见附表2 业绩考核表）
员工季度业绩分值100员工季度考核系数
(五） 考核结果应
员工季度考核考核系数部门季度考核系数计算员工季度绩效工资重
第二条 年度考核
(） 考核指标权重考核形式
考核指标业绩考核（包括KPIGS）力考核考核总分中
年度业绩分值占90权重力分值占10权重（业绩考核表参见附表2 业绩考核表力考核表参见表3441 服务部电脑理员力考核评分表）
(二） 考核实施者
信息技术部负责组织力资源部负责监督
1 信息技术部负责组织收集部门考核需数汇总计算考核结果报力资源部统备案
2 员工直接级信息技术部员工GS指标力进行评分部门负责评分均分作员工GS力考核分没直接部门负责评分（GS考核指标定义参见中富证券限责公司业绩考核指标库力考核指标定义参见附表3 力考核指标定义表）
(三） 考核数
参考节第条季度考核相关容
(四） 考核结果计算
信息技术部负责年度业绩分值力考核结果汇总计算出员工年度考核总分（参见表3442 服务部电脑理员年度考核总分表）
员工年度考核总分100员工年度考核系数
(五） 年度考核结果途
员工年度考核系数服务部部门年度考核系数（参见章第节）计算服务部电脑理员期年终奖金重时作职务级升降薪档等级升降培训等工作重
表3441 服务部电脑理员力考核评分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
岗位
部门
序号
指标
权重
考核情况
评分（百分制）
1
团队合作
10
2
应变力
10
3
沟通力
10
4
创新力
10
5
解决问题力
10
6
计划执行力
10
7
专业知识
10
8
专业技
10
9
工作技
10
10
学力
10
年度力考核评分
签字
考核： 年 月 日
说明：关力考核指标评分标准请查阅附表3：力考评指标定义表
表3442 服务部电脑理员年度考核总分表
考核期间： 年 月 年 月
考核
考核维度
权重
分
部门年度业绩分值
90
力考核分值
10
员工年度考核总分
审核： 填表： 日期：
附表1 业绩合
合编号： 业绩合
受约姓名
部门业务单元
职位
级
发约姓名（1）
职位
合
起止时间
发约姓名（2）
职位
第1季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第2季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第3季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第4季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
年度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
说明：KPIi完成分值＝100+[（KPIi完成值 KPIi基目标值）÷（KPIi挑战值 KPIi基目标值）]×100×30
GSj实际评分：3分超目标2分实现目标1分未达目标
GSj完成分值＝100+(Gsj实际评分值－2)×100×30
业绩分值＝∑KPIi×权重i＋∑GSj×权重j
票否决类指标完成情况合格合格合格终考核总分（年度考核包括周边绩效力考核项总分）0分计
附表2 业绩考核表
考核姓名
部门业务单元
职位
级
考核姓名（1）
职位
考核年度
考核姓名（2）
职位
第1季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第2季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第3季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
第4季度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
年度
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
票否决类指标
否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约： 发约（1）： 发约（2）： 力资源部办：
说明：KPIi完成分值＝100+[（KPIi完成值 KPIi基目标值）÷（KPIi挑战值 KPIi基目标值）]×100×30
GSj实际评分：3分超目标2分实现目标1分未达目标
GSj完成分值＝100+(Gsj实际评分值－2)×100×30
业绩分值＝∑KPIi×权重i＋∑GSj×权重j
票否决类指标完成情况合格合格合格终考核总分（年度考核包括周边绩效力考核项总分）0分计
附表3 力考核指标定义表
评价等级
A
B
C
D
超出目标
达目标
接目标
远低目标
分值区间
101—120
85—100
70—84
70
际交力
关系建立
容易建立信赖积极发展长期关系
够建立信赖长期关系
较易建立长期关系
刚愎易相处封闭
团队合作
善合作事相互支持充分发挥优势保持良团队工作氛围
够合作事相互支持保证团队务完成
团队合作精神强工作影响
合作独断专行
解决矛盾
巧妙建设性解决矛盾
够解决已发生矛盾致工作产生负面影响
解决矛盾手法生硬影响工作利进行
遇矛盾知解决
敏感性
较关心容易感知想法体谅善领会请求付适言行
关心体谅领会请求时帮助想办法解决
时关心体会苦衷
太关心需求毫感觉
影响力
团队发展
易沟通积极促进团队协作团队中然核心物引导团队达组织目标
够根公司求努力促进团队协作沟通工作利开展
尚合作协调善影响工作
法协调
说服力
够表述张点理较容易说服接受某法意见
说服级事级接受某法意见
说服较困难
法说服咄咄逼逃避退
应变力
处世灵活善审时度势容易适应岗位职位理变化带击应变化快适应环境取动
处世较灵活够根公司求认公司变化带击利完成转变
公司变化角色转变太适应工作开展困难
处世刻板适应性差
影响力
积极影响思维方式努力方
积极言行带领家努力工作
时影响
影响力
领导力
评估
合理评价技绩效属心服口服属明确努力方
较合理评价技绩效指出足
够公司求作评估
法正确评估
反馈培训
善解属需通反馈培训帮助成长发展
够根实际情况通培训反馈帮助成长发展
利反馈培训手段
属工作反馈培训
授权
善分配工作权力积极传授工作知识引导部属完成务
够利分配工作权力效传授工作知识完成务
欠缺分配工作权力指导部属方法务进行偶困难
善分配工作权力缺乏指导员工方法部时服怨言
激励
解需求善引导级积极动工作奖励表彰等方式提高积极性员工积极努力工作
制度够利奖励表彰等方式提高员工积极性
定制度充分发挥作改进措施员工积极性高
工作命令指示
建立期
善员工沟通属订立明确合理工作目标标准建立合理期
够员工沟通属订立明确期目标标准
够属订立工作标准分配务
法员工建立期
责理
够充分属沟通督导员工工作进展时反馈培训属工作担负责
够属沟通注重程理指导协助员工完成务
员工沟通缺乏员工指导协助
放流
沟通力
口头沟通
简明扼具出色谈话技巧易理解
抓住点表达意图陈述意见太需重复说明
语言欠清晰尚表达意图时需反复解释
含糊词意图明
倾听
够倾听倾述快明白倾述想法求
够注意倾听力求明白
够倾听时知半解
注意倾听常常知方云
书面沟通
表达清晰简洁易理解挑剔
需修改补充较准确表达意见
文章够通尚表达清楚意图
文理通意图清需作修改
沟通理解力
表达力出色工作中领导事沟通畅完全理解领导意图完全理解岗位职责分配务
表达力般工作中领导事沟通没问题工作中理解领导意图岗位职责分配务
工作中领导事沟通时会出现问题基理解领导意图岗位职责分配务
工作中领导事沟通困难太理解领导意图岗位职责分配务
判断决策力
战略思考
透现象质握组织面挑战机会兼顾短期长远目标
够根现状解组织面挑战机会
忙事务性工作时会注意公司前景策等问题
公司太关心注意工作出现机会挑战
创新力
工作中断提出新想法新措施善学注意规避风险锐意求新工作中较创新
工作中够努力学提出新想法新措施新工作方法风险意识
步班少提出新想法新措施新工作方法
循守旧墨守成规
解决问题力
迅速理解握复杂事物发现关键问题找解决办法
问题发生够分辨关键问题找解决办法设法解决
发现问题够想办法解决时抓注关键
遇问题束手策
推断评估力
做决策良权衡判断评估
致作出正确判断评估
事物概判断评估缺乏方法手段结果十分信
日常工作常判断失误耽误工作进程
决策力
善确定决策时机提出行方案合理权衡优化选择困难事件处理果断
善确定决策时机提出行方案权衡选择时偶适数日常事务处理果断
够确定决策时机少提出行方案常求助
遇事优柔寡断缺乏见
计划执行力
准确性
够计划严格执行确保细节减少差错
计划执行较注意细节偶差错发生迅速改正
致计划执行太注意细节偶差错发生
工作计划意常出差错
效率
时间资源利达佳工作效率高完成务速度快质量高效益
工作效率尚分清次够时完成工作基保证质量
工作效率较低需帮助完成务
工作分次效率低常完成务
计划组织
具极强制定计划力指挥调度属通效计划提高工作效率佳结果目
根公司求制定相应程序计划权限范围配置资源明确目标方针确保供应保障
制定计划组织实施难度需帮助方进行
做事计划缺乏组织力
知识力
基础知识
知识面广博然科学社会科学知识丰富某问题较深研究
知识面较广然科学社会科学知识较解
知识面般行业知识外知识略知二
知识面较窄行业外知识解甚少
专业知识
系统全面掌握专业理知识某问题独立见解专业行家
掌握专业理知识具定深度
般掌握专业知识够满足工作求
专业知识仅粗浅解影响工作正常开展
专业技
业务水高超理功底技术水扎实领导事致认
业务水达岗位求够完成级安排项岗位职责范围工作
业务水基达岗位求需定努力完全胜该岗位工作
业务力般工作中常出现差错
实务知识
全面掌握实务知识精通实务容出色完成职工作外指导事工作
掌握实务知识出色完成职工作定程度指导事工作
基掌握实务知识独立处理较复杂实务工作
实务知识没完全掌握需事帮助完成工作
工作技
职工作操作处理关系娴熟具种职工作需资格证书
具职工作需资格证书工作程中熟练处理类关系
熟悉职工作流程完成工作务吃力
职工作够熟悉基技完全具备独立完成工作务
学力
够积极学方面知识注重断提高力遇问题虚心请教断积累验
认真学工作需专业知识岗位技工作中断总结提高解决实际问题力
够学工作中需专业知识岗位技参加公司组织培训培训考察够通动性够涉猎面广
少学工作中需知识技培训考核成绩较差工作中遇问题虚心听取意见
附表4 周边绩效考评指标定义表
评价等级
A
B
C
D
超出目标
达目标
接目标
远低目标
参考分值
130
100
80
60分
动性
常动部门询问否工作协作需
时部门询问否工作协作需
部门询问否工作协作需
部门询问否工作协作需
响应时间
部门员提出合理工作协助求时次时响应
部门员提出合理工作协助求时数时响应
部门员提出合理工作协助求时少数时响应
部门员提出合理工作协助求时时响应
解决问题时间
快协助解决问题远低预期时间
快协助解决问题预期时间
快协助解决问题超出预期时间
需协助解决问题根处理
信息反馈时
协助工作完成次时完成情况反馈求协助部门员
协助工作完成数时完成情况反馈求协助部门员
协助工作完成偶尔时完成情况反馈求协助部门员
协助工作完成没时完成情况反馈求协助部门员
服务质量
部门协助工作结果非常满意
部门协助工作结果较满意
部门协助工作结果太满意
部门协助工作结果满意
附表5 考核关系简表
季度年度
业绩完成情况统计
KPI
客户理
级部门负责
GS
年度
部门负责
力
项目结束
业绩完成情况统计
KPI
投行项目员
级部门负责
GS
客户
客户评价
年度
部门负责
力
季度年度
业绩完成情况统计
KPI
般员工
部门负责
GS
年度
部门负责
力
季度年度
——
部门考核
部门负责
季度年度
业绩合完成情况统计
KPI
总部业务部门区总部业务部门营业部营销部门
总裁直接级
GS
年度
相关部门负责
周边绩效
总裁直接级
GS
年度
总裁直接级
力
年度
级
力
季度年度
业绩合完成情况统计
KPI
公司高层
级
GS
季度年度
业绩合完成情况统计
KPI
总部职部门研究区总部职部门营业部运行部门
考核体
考核周期
考核维度
考核象
附表6 申诉流程图
满意考核结果
考核领导组
力资源部
否受理
否
考核
提交申述书
协调解决
否
调查情况
否协调
裁决
解释原
附表7 员工申诉表
申诉姓名
部门
岗位
申诉事项
（ ）考核 （ ）薪资福利 （ ）
申诉容
接
申诉日期
表162 员工申诉处理记录表
申诉姓名
部门
职位
申诉事项
（ ）考核 （ ）薪资福利 （ ）
申诉容
面谈时间
接
处理记录
问题简描述：
调查情况
建议解决方案：
协调结果：
办
备 注：
附表8 投资银行项目运作业绩考核表
考核姓名
部门
项目职务
级
考核姓名（1）
职位
项目名称
考核姓名（2）
职位
关键业绩指标
指标编号名称
权重
单位
基目标
挑战目标
实际业绩
完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
项目业绩考核分值
签字
考核： 考核（1）： 考核（2）：
附表9 投资银行项目客户评价表
客户
项目名称
评价姓名
职务
时间
考核指标
权重
评分
备注
方案合理性（方案否符合客户实际需具实施性）
20
进度（否进度达客户求）
10
技术力评价（项目组成员整体技术力）
20
成（方案否效客户节约成）
20
沟通服务（否通效沟通解客户需求提供优质周服务）
20
附加值（合承诺外否提供附加价值）
10
客户评价总分
说明：
100－120分优异80－100合格0－80差
意见建议综合评价
1 售维护技术支持建议
2 项目评价
附表10 投资银行项目开发贡献率标准
项目开发贡献率
信息提供
正式开发
10
90
5－10
10－30
3050
90
标准
提供项目信息客户项目负责联系方式
协助项目开发非项目开发组正式成员
作项目开发组成员参项目开发
作项目开发组负责领导项目开发
独开发
注：
¨ 标准试象客户理投资银行项目开发运作员
¨ 计算客户开发贡献率前提合签订成功
¨ 信息提供者参项目开发贡献率两部分计算
¨ 项目合相关员贡献率应100
附表11 资产理客户开发贡献率标准
项目开发贡献率
信息提供
深入洽谈
10
90
5－10
10－30
3050
90
标准
提供项目信息客户项目负责联系方式
深入洽谈提供帮助未参深入洽谈
非第负责参深入洽谈导致签订合
作第负责领导深入洽谈签订合
单独谈判签订合
注：
¨ 标准试象客户理资产理部客户开发员
¨ 计算客户开发贡献率前提合签订成功
¨ 信息提供者参客户谈判贡献率两部分计算
¨ 资产理合相关员贡献率应100
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