银行风险理工作情况报告
根总行关印发<中国建设银行案件防控整改方案>通知分行建设银行湖北省分行案件防控整改方案精神进步加强案件防控工作结合支行实际认真组织全员方案进行学通学全员风险意识进步强化全员牢固树立起防范风险案件第道防线时进步转变工作思路变动应动防控工作重心事处置事前预防动出击前移全行营理中存薄弱环节执行项规章制度细节入手部门深入机构网点防范案件营风险找问题检查发现问题积极整改断促进案件防控工作现汇报：
基情况
20xx年支行委高度视案件防控工作充分员工智慧力量集思广益结合实际工作查找问题重点项规章制度进行梳理查缺补漏剔旧补新制度实际工作相符控工作落实业务流程等层面存屡查屡犯问题进行认真分析梳理分类汇总通查找基础理工作中深层次问题漏洞剖析根源制定方案时整改
1年初全行员工签订案件防控责书1194份(支行行长分行长签订案件防控责书分副行长部门机构网点负责签订部门负责员工签订案件防控责书)实行分责案件防控责留死角
2认真落实关全省建行开展员工良行排查工作建鄂函[xx年]231号通知精神支行开展全方位员工良行排查工作提高员工防范道德风险业务操作风险力员工良行排查率100
3认真传达案件防控工作动态级文件根支行机构网点分散特点xx年年采电子邮件方式转发案件防控工作动态级等文件部门机构网点单位组织员工学传达提高全体员工案件防控意识
4条线理部门深入机构网点搞案件防控整改促进整改工作落实加强基层机构关键环节操作风险理进步完善风险控制体系全面提高网点工作效率抵御风险力防止出现理疲劳产生操作风险案件条线部门机构网点负责加强积分理工作违规行员工现场积分xx年年全行员工违规行137次积分201分
二案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行关全省建行开展员工良行排查工作通知(建鄂函[xx年]231号)文件精神行结合实际全行范围开展全方位层次员工良行排查工作
()高度重视周密部署扎实落实
班子高度重视先召开专题会推进会督导会总行省分行案件防控视频会精神落实工作进行明确部署严格求等提早手成立蒋勇行长组长办公室力资源部监察合规部等部门负责组成排查领
导组排查工作做出安排部署求部门网点负责必须着建行事业员工高度负责态度率先垂范身作认真扎实抓排查工作针性加强思想教育工作严律觉抵制检举纠正违反总行九项禁止性规定行做突出重点整体推进
(二)明确责职负责
手负总责亲问动协调直接参基础逐分解细化整改措施逐项明确牵头协办督办部门部室加强沟通充分信息享形成部室齐抓全部整体联动格局截目前项措施已全部启动效遏制类案件重违纪违规问题发生
(三)筑防火墙注重预防适时预警
认真开展专项排查加强员工行控先开展重岗位员工良行排查员工挪信贷资金进入股市专项行排查排隐患组织开展典型案件警示教育活动警示全员珍惜拥珍爱职业生命深入开展员工行九项禁止性规定求部室负责带头学结合职工作深入学做知晓入脑入心进步增强员工合规营章办事觉性
紧密结合支行实际注重工作措施针性重视工作方法效性抓住查互查民测评综合考评三阶段合理安排阶段工作进度排查程中注重三延伸：时间八时外延伸思想产生道德风险行表现方面延伸业务操作细节延伸做排查工作深入彻底
二首先采取全行员工查互查方式然排查工作组分成两组深入部门网点听取负责位员工思想工作生活家庭等方面综合评价组织员工部门网点负责进行民测评部门网点常较注重员工思想状况交心谈心沟通思想时工作帮助生活关心员工排忧解难员工感支行集体家庭温暖
三重点突出排查网点负责客户理重岗位员前台操作员着重抓防范挪资金购买股票彩票参赌博炒期货炒卖房屋商办企业利职务便工作便收受贿赂客户索财物处费等问题4月旬5月份全行排查613排查面达100收回排查表3846份中查表613份互查表2764份民测评表469份通次排查全行员工提高思想认识觉做章必循违章必纠增强员工防范道德风险力次员工良行排查工作中未发现良行员工
次员工良行排查工作数网点部门负责认真组织员工学级行文件精神严格通知求分阶段进行良行排查工作排查容禁止性规定逐条查互查排查期间支行求设立排查信箱明确双负责公布排查(举报)电话联系排查工作进行加强规范员工行提高员工防范道德风险业务操作风险力然存极网点负责业务工作繁忙排查工作没足够重视没正确处理业务发展良行
排查工作关系思想认识足组织员工学传达级行文件精神没做记录排查表互查表交时等问题影响支行汇总统计工作项工作常抓懈逐步建立防范道德风险业务操作风险长效机制支行项业务快速发展坚实基础
(四)时电子邮件方式转发案件防控工作动态级文件精神
求部门机构网点负责认真组织员工学传达做学记录根发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学情况解员工学文件贯彻落实情况进行督促指导提高员工案件防控意识
三关键风险点监控检查情况
加强基层机构关键环节操作风险理进步完善风险控制体系全面提高网点工作效率抵御风险力防止出现理疲劳产生操作风险案件根关监控检查基层机构关键风险点通知(建总函[xx年]132号)关加强基层机构关键风险点监控检查工作关事项通知(建总函[xx年]590号)文件求现业务营理部门加强控理时支行建立专兼职风险理基层机构关键风险点监控检查制度月基层机构关键风险点监督工作支行领导高度重视配备监控员落实监控职责实施监控检查已积累定工作验发现问题检查发现问题已积极整改风险监控工作取较成绩工作中存问题足
支行3月中旬开始总行求检查频率13风险点监控检查容历时7月全行44网点294名柜员进行基层机构关键风险点监控检查检查柜员总次7730次检查营业网点总次数2133次支行风险理部营业网点兼职风险理监控检查基础重点监控检查44营业网点全行检查发现问题27(中超库限16监控死角9重空保合规1印章保合规1)截9月底检查发现问题已整改27整改率达100时监控检查发现问题关责进行违规行积分处罚监控检查发现问题逐月减少基层机构关键操作风险点防范意识操作风险理工作效提高
监控检查采取措施：
1行月初组织44网点基层风险理基层机构关键风险点进行次交叉检查月底组组织基层风险理进行次查
2风险理部专职风险理基层网点进行定期突击检查发现问题网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书求3工作日问题网点整改结果回复风险理部时抄送业务口理部门协监察合规部实行条线配合踪整改法整改原造成违规问题网点书写情况说明时递交业务口理部门确认情况属实业务口理部门营部门整改
四金部案件防控工作做法具体措施
贯彻落实总行省分行案件防控整改相关求支行金部相关部门制定关印发通知江岸关协助权机关查询冻结扣划单位存款关事项通知关印发<建行江岸支行现金集中整点实施暂行办法>通知关印发<江岸支行离行式助设备集中理操作规程>通知关印发<建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程(试行)>通知
时根检查情况制定xxxx支行营业网点柜员交易工作质量考核办法建行湖北省分行xxxx支行柜面员服务考核星级评定办法
支行制定相关规定时进步加强检查力度月支行督导员检查次检查覆盖面达100组织网点柜员(会计)月进行交叉检查检查程中业务操作熟练制度执行规范柜员网点进行表扬奖励督导发现问题进行通报批评实行积分处罚通支行网点月二次现场检查效减少网点差错规范网点操作降低风险
五财会部案件防范工作采取具体措施
1加强集中采购理进步规范采购行降低采购成
根支行实际制定xxxx支行集中采购理办法全面推行集中采购作节约采购成提高采购质量促进业务发展项重工作抓采购程序采购范围采购
方式等三方面进步规范集中采购行采购程序进步细化完善集中采购操作流程明确相关部门间职责分工严格监控集中采购环节提高采购透明度效率逐步建立业务部门提出需求落实指标集体决定规范化集中采购程序采购方式根采购项目特点通询价采购竞争性谈判等种采购方式集中采购推行效降低行采购成19月份部先12项目进行集中采购集中采购金额达1000万元节约采购成达100万元
2夯实会计理基础切实防范风险
夯实基础梳理风险控制措施提高效率杜绝真空信息享避免重复目标事前事中事环节控制职责措施方法进行梳理针两行制度理解执行中差异制订额现金支付报备流程单位账户理流程城票清算业务流程资金调度业务流程教育储蓄税务报业务流程现金单证配送业务流程应急查询错账报调业务流程单位帐业务流程****交流程等11业务统文件时解决网点制度执行中难题
二加强配合做会计检查组织工作会计理营运理体制改革公私分离相关文件求营业网点理职责分属会计部金融部等部门会计部门作会计检查工作牵头理部门针营业网点理操作风险关键环节部组织相关部门现金尾箱重单证印章印鉴卡柜员理业务授权额支付等重部位进行检
查通检查理清薄弱环节差错违规行达整改通知加强风险理控制时稳定前台业务运行安全
三加强现金理杜绝风险隐患严格控制库存限额结合网点现金收付额周边网点现金备付atm(cdm)设备具体情况核定现金库存原网点现金库存支行年度核定次改季度核定提高网点现金库存调整需求反应速度适应业务发展时未涉外币库存进行核定实现全现金核定理工作改进特部分网点执行零外币库存求网点改进现现金理思路做现金备付计划预测严格执行现金预约制度提高现金效率开展门收款业务清查研究门收款业务集中理工作解决该业务风险监控难问题支行现金理集中求分散行门收现业务整合集中支行营业部成立专班负责理限度降低操作风险
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根总行关印发<中国建设银行案件防控整改方案>通知分行建设银行湖北省分行案件防控整改方案精神进步加强案件防控工作结合支行实际认真组织全员方案进行学通学全员风险意识进步强化全员牢固树立起防范风险案件第道防线时进步转变工作思路变动应动防控工作重心事处置事前预防动出击前移全行营理中存薄弱环节执行项规章制度细节入手部门深入机构网点防范案件营风险找问题检查发现问题积极整改断促进案件防控工作现汇报：
基情况
20xx年支行委高度视案件防控工作充分员工智慧力量集思广益结合实际工作查找问题重点项规章制度进行梳理查缺补漏剔旧补新制度实际工作相符控工作落实业务流程等层面存屡查屡犯问题进行认真分析梳理分类汇总通查找基础理工作中深层次问题漏洞剖析根源制定方案时整改
1年初全行员工签订案件防控责书1194份(支行行长分行长签订案件防控责书分副行长部门机构网点负责签订部门负责员工签订案件防控责书)实行分责案件防控责留死角
2认真落实关全省建行开展员工良行排查工作建鄂函[xx年]231号通知精神支行开展全方位员工良行排查工作提高员工防范道德风险业务操作风险力员工良行排查率100
3认真传达案件防控工作动态级文件根支行机构网点分散特点xx年年采电子邮件方式转发案件防控工作动态级等文件部门机构网点单位组织员工学传达提高全体员工案件防控意识
4条线理部门深入机构网点搞案件防控整改促进整改工作落实加强基层机构关键环节操作风险理进步完善风险控制体系全面提高网点工作效率抵御风险力防止出现理疲劳产生操作风险案件条线部门机构网点负责加强积分理工作违规行员工现场积分xx年年全行员工违规行137次积分201分
二案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行关全省建行开展员工良行排查工作通知(建鄂函[xx年]231号)文件精神行结合实际全行范围开展全方位层次员工良行排查工作
()高度重视周密部署扎实落实
班子高度重视先召开专题会推进会督导会总行省分行案件防控视频会精神落实工作进行明确部署严格求等提早手成立蒋勇行长组长办公室力资源部监察合规部等部门负责组成排查领
导组排查工作做出安排部署求部门网点负责必须着建行事业员工高度负责态度率先垂范身作认真扎实抓排查工作针性加强思想教育工作严律觉抵制检举纠正违反总行九项禁止性规定行做突出重点整体推进
(二)明确责职负责
手负总责亲问动协调直接参基础逐分解细化整改措施逐项明确牵头协办督办部门部室加强沟通充分信息享形成部室齐抓全部整体联动格局截目前项措施已全部启动效遏制类案件重违纪违规问题发生
(三)筑防火墙注重预防适时预警
认真开展专项排查加强员工行控先开展重岗位员工良行排查员工挪信贷资金进入股市专项行排查排隐患组织开展典型案件警示教育活动警示全员珍惜拥珍爱职业生命深入开展员工行九项禁止性规定求部室负责带头学结合职工作深入学做知晓入脑入心进步增强员工合规营章办事觉性
紧密结合支行实际注重工作措施针性重视工作方法效性抓住查互查民测评综合考评三阶段合理安排阶段工作进度排查程中注重三延伸：时间八时外延伸思想产生道德风险行表现方面延伸业务操作细节延伸做排查工作深入彻底
二首先采取全行员工查互查方式然排查工作组分成两组深入部门网点听取负责位员工思想工作生活家庭等方面综合评价组织员工部门网点负责进行民测评部门网点常较注重员工思想状况交心谈心沟通思想时工作帮助生活关心员工排忧解难员工感支行集体家庭温暖
三重点突出排查网点负责客户理重岗位员前台操作员着重抓防范挪资金购买股票彩票参赌博炒期货炒卖房屋商办企业利职务便工作便收受贿赂客户索财物处费等问题4月旬5月份全行排查613排查面达100收回排查表3846份中查表613份互查表2764份民测评表469份通次排查全行员工提高思想认识觉做章必循违章必纠增强员工防范道德风险力次员工良行排查工作中未发现良行员工
次员工良行排查工作数网点部门负责认真组织员工学级行文件精神严格通知求分阶段进行良行排查工作排查容禁止性规定逐条查互查排查期间支行求设立排查信箱明确双负责公布排查(举报)电话联系排查工作进行加强规范员工行提高员工防范道德风险业务操作风险力然存极网点负责业务工作繁忙排查工作没足够重视没正确处理业务发展良行
排查工作关系思想认识足组织员工学传达级行文件精神没做记录排查表互查表交时等问题影响支行汇总统计工作项工作常抓懈逐步建立防范道德风险业务操作风险长效机制支行项业务快速发展坚实基础
(四)时电子邮件方式转发案件防控工作动态级文件精神
求部门机构网点负责认真组织员工学传达做学记录根发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学情况解员工学文件贯彻落实情况进行督促指导提高员工案件防控意识
三关键风险点监控检查情况
加强基层机构关键环节操作风险理进步完善风险控制体系全面提高网点工作效率抵御风险力防止出现理疲劳产生操作风险案件根关监控检查基层机构关键风险点通知(建总函[xx年]132号)关加强基层机构关键风险点监控检查工作关事项通知(建总函[xx年]590号)文件求现业务营理部门加强控理时支行建立专兼职风险理基层机构关键风险点监控检查制度月基层机构关键风险点监督工作支行领导高度重视配备监控员落实监控职责实施监控检查已积累定工作验发现问题检查发现问题已积极整改风险监控工作取较成绩工作中存问题足
支行3月中旬开始总行求检查频率13风险点监控检查容历时7月全行44网点294名柜员进行基层机构关键风险点监控检查检查柜员总次7730次检查营业网点总次数2133次支行风险理部营业网点兼职风险理监控检查基础重点监控检查44营业网点全行检查发现问题27(中超库限16监控死角9重空保合规1印章保合规1)截9月底检查发现问题已整改27整改率达100时监控检查发现问题关责进行违规行积分处罚监控检查发现问题逐月减少基层机构关键操作风险点防范意识操作风险理工作效提高
监控检查采取措施：
1行月初组织44网点基层风险理基层机构关键风险点进行次交叉检查月底组组织基层风险理进行次查
2风险理部专职风险理基层网点进行定期突击检查发现问题网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书求3工作日问题网点整改结果回复风险理部时抄送业务口理部门协监察合规部实行条线配合踪整改法整改原造成违规问题网点书写情况说明时递交业务口理部门确认情况属实业务口理部门营部门整改
四金部案件防控工作做法具体措施
贯彻落实总行省分行案件防控整改相关求支行金部相关部门制定关印发通知江岸关协助权机关查询冻结扣划单位存款关事项通知关印发<建行江岸支行现金集中整点实施暂行办法>通知关印发<江岸支行离行式助设备集中理操作规程>通知关印发<建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程(试行)>通知
时根检查情况制定xxxx支行营业网点柜员交易工作质量考核办法建行湖北省分行xxxx支行柜面员服务考核星级评定办法
支行制定相关规定时进步加强检查力度月支行督导员检查次检查覆盖面达100组织网点柜员(会计)月进行交叉检查检查程中业务操作熟练制度执行规范柜员网点进行表扬奖励督导发现问题进行通报批评实行积分处罚通支行网点月二次现场检查效减少网点差错规范网点操作降低风险
五财会部案件防范工作采取具体措施
1加强集中采购理进步规范采购行降低采购成
根支行实际制定xxxx支行集中采购理办法全面推行集中采购作节约采购成提高采购质量促进业务发展项重工作抓采购程序采购范围采购
方式等三方面进步规范集中采购行采购程序进步细化完善集中采购操作流程明确相关部门间职责分工严格监控集中采购环节提高采购透明度效率逐步建立业务部门提出需求落实指标集体决定规范化集中采购程序采购方式根采购项目特点通询价采购竞争性谈判等种采购方式集中采购推行效降低行采购成19月份部先12项目进行集中采购集中采购金额达1000万元节约采购成达100万元
2夯实会计理基础切实防范风险
夯实基础梳理风险控制措施提高效率杜绝真空信息享避免重复目标事前事中事环节控制职责措施方法进行梳理针两行制度理解执行中差异制订额现金支付报备流程单位账户理流程城票清算业务流程资金调度业务流程教育储蓄税务报业务流程现金单证配送业务流程应急查询错账报调业务流程单位帐业务流程****交流程等11业务统文件时解决网点制度执行中难题
二加强配合做会计检查组织工作会计理营运理体制改革公私分离相关文件求营业网点理职责分属会计部金融部等部门会计部门作会计检查工作牵头理部门针营业网点理操作风险关键环节部组织相关部门现金尾箱重单证印章印鉴卡柜员理业务授权额支付等重部位进行检
查通检查理清薄弱环节差错违规行达整改通知加强风险理控制时稳定前台业务运行安全
三加强现金理杜绝风险隐患严格控制库存限额结合网点现金收付额周边网点现金备付atm(cdm)设备具体情况核定现金库存原网点现金库存支行年度核定次改季度核定提高网点现金库存调整需求反应速度适应业务发展时未涉外币库存进行核定实现全现金核定理工作改进特部分网点执行零外币库存求网点改进现现金理思路做现金备付计划预测严格执行现金预约制度提高现金效率开展门收款业务清查研究门收款业务集中理工作解决该业务风险监控难问题支行现金理集中求分散行门收现业务整合集中支行营业部成立专班负责理限度降低操作风险
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