私募基金理登记法律意见书指引 20160205
申请机构中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）申请私募基金理登记应根中华民国律师法等相关法律法规聘请中国律师事务指引出具私募基金理登记法律意见书（简称法律意见书）中国基金业协会私募基金理登记公示信息中列明出具法律意见书办执业律师信息律师事务名称
指引办执业律师律师事务应勤勉责根相关法律法规律师事务事证券法律业务理办法律师事务证券法律业务执业规（试行）中国基金业协会相关规定职调查基础指引规定容发表明确法律意见制作工作底稿留存独立客观公正出具法律意见书保证法律意见书存虚假记载误导性陈述重遗漏
二法律意见书应两名执业律师签名加盖律师事务印章签署日期私募基金理登记法律意见书签署日期应私募基金理提交私募基金理登记申请日前月法律意见书报送私募基金理修改提交私募登记申请材料确需补充更正中国基金业协会意应原办执业律师律师事务行出具补充法律意见书
三法律意见书结应明晰基符合条件等含糊措辞符合相关法律法规中国证监会中国基金业协会规定事项已勤勉责法律性质合法性作出准确判断事项律师事务办律师应发表保留意见说明相应理
四办执业律师律师事务应充分职调查基础述容逐项发表法律意见私募基金理登记申请否符合中国基金业协会相关求发表整体结性意见存列事项应明确说明引中介机构结性意见应独立真实性进行核查
（）申请机构否法中国境设立效存续
（二）申请机构工商登记文件记载营范围否符合国家相关法律法规规定申请机构名称营范围中否含基金理投资理资产理股权投资创业投资等私募基金理业务属性密切相关字样私募基金理名称中否含私募相关字样
（三）申请机构否符合私募投资基金监督理暂行办法第22条专业化营原说明申请机构营业务否私募基金理业务申请机构工商营范围实际营业务中否兼营私募投资基金业务存突业务否兼营投资理买方业务存突业务否兼营非金融业务
（四）申请机构股东股权结构情况申请机构否直接间接控股参股境外股东请说明穿透境外股东否符合现行法律法规求中国基金业协会规定
（五）申请机构否具实际控制请说明实际控制身份工商注册信息实际控制申请机构控制关系说明实际控制够机构起实际支配作
（六）申请机构否存子公司（持股5金融企业市公司持股20企业）分支机构关联方（受控股股东实际控制控制金融企业资产理机构相关服务机构）请说明情况子公司关联方否已登记私募基金理
（七）申请机构否规定具开展私募基金理业务需业员营业场资金等企业运营基设施条件
（八）申请机构否已制定风险理部控制制度否已根拟申请私募基金理业务类型建立相适应制度包括（视具体业务类型定）运营风险控制制度信息披露制度机构部交易记录制度防范幕交易利益突投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者部审核流程相关制度私募基金宣传推介募集相关规范制度（适私募证券投资基金业务）公交易制度业员买卖证券申报制度等配套理制度
（九）申请机构否机构签署基金外包服务协议说明外包服务协议情况否存潜风险
（十）申请机构高员否具备基金业资格高岗位设置否符合中国基金业协会求高员包括法定代表执行事务合伙委派代表总理副总理（）合规风控负责等
（十）申请机构否受刑事处罚金融监部门行政处罚者采取行政监措施申请机构高员否受行业协会纪律处分否资市场诚信数库中存负面信息否列入失信执行名单否列入全国企业信信息公示系统营异常名录严重违法企业名录否信中国网站存良信记录等
（十二）申请机构三年涉诉仲裁情况
（十三）申请机构中国基金业协会提交登记申请材料否真实准确完整
（十四）办执业律师律师事务认需说明事项
五已登记私募基金理申请变更控股股东变更实际控制变更法定代表执行事务合伙等重事项中国基金业协会审慎认定重事项需中国基金业协会提交私募基金理重事项变更专项法律意见书私募基金理重事项变更相关事项逐项明确发表结性意见私募基金理重事项变更专项法律意见书求参见述法律意见书相关求
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申请机构中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）申请私募基金理登记应根中华民国律师法等相关法律法规聘请中国律师事务指引出具私募基金理登记法律意见书（简称法律意见书）中国基金业协会私募基金理登记公示信息中列明出具法律意见书办执业律师信息律师事务名称
指引办执业律师律师事务应勤勉责根相关法律法规律师事务事证券法律业务理办法律师事务证券法律业务执业规（试行）中国基金业协会相关规定职调查基础指引规定容发表明确法律意见制作工作底稿留存独立客观公正出具法律意见书保证法律意见书存虚假记载误导性陈述重遗漏
二法律意见书应两名执业律师签名加盖律师事务印章签署日期私募基金理登记法律意见书签署日期应私募基金理提交私募基金理登记申请日前月法律意见书报送私募基金理修改提交私募登记申请材料确需补充更正中国基金业协会意应原办执业律师律师事务行出具补充法律意见书
三法律意见书结应明晰基符合条件等含糊措辞符合相关法律法规中国证监会中国基金业协会规定事项已勤勉责法律性质合法性作出准确判断事项律师事务办律师应发表保留意见说明相应理
四办执业律师律师事务应充分职调查基础述容逐项发表法律意见私募基金理登记申请否符合中国基金业协会相关求发表整体结性意见存列事项应明确说明引中介机构结性意见应独立真实性进行核查
（）申请机构否法中国境设立效存续
（二）申请机构工商登记文件记载营范围否符合国家相关法律法规规定申请机构名称营范围中否含基金理投资理资产理股权投资创业投资等私募基金理业务属性密切相关字样私募基金理名称中否含私募相关字样
（三）申请机构否符合私募投资基金监督理暂行办法第22条专业化营原说明申请机构营业务否私募基金理业务申请机构工商营范围实际营业务中否兼营私募投资基金业务存突业务否兼营投资理买方业务存突业务否兼营非金融业务
（四）申请机构股东股权结构情况申请机构否直接间接控股参股境外股东请说明穿透境外股东否符合现行法律法规求中国基金业协会规定
（五）申请机构否具实际控制请说明实际控制身份工商注册信息实际控制申请机构控制关系说明实际控制够机构起实际支配作
（六）申请机构否存子公司（持股5金融企业市公司持股20企业）分支机构关联方（受控股股东实际控制控制金融企业资产理机构相关服务机构）请说明情况子公司关联方否已登记私募基金理
（七）申请机构否规定具开展私募基金理业务需业员营业场资金等企业运营基设施条件
（八）申请机构否已制定风险理部控制制度否已根拟申请私募基金理业务类型建立相适应制度包括（视具体业务类型定）运营风险控制制度信息披露制度机构部交易记录制度防范幕交易利益突投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者部审核流程相关制度私募基金宣传推介募集相关规范制度（适私募证券投资基金业务）公交易制度业员买卖证券申报制度等配套理制度
（九）申请机构否机构签署基金外包服务协议说明外包服务协议情况否存潜风险
（十）申请机构高员否具备基金业资格高岗位设置否符合中国基金业协会求高员包括法定代表执行事务合伙委派代表总理副总理（）合规风控负责等
（十）申请机构否受刑事处罚金融监部门行政处罚者采取行政监措施申请机构高员否受行业协会纪律处分否资市场诚信数库中存负面信息否列入失信执行名单否列入全国企业信信息公示系统营异常名录严重违法企业名录否信中国网站存良信记录等
（十二）申请机构三年涉诉仲裁情况
（十三）申请机构中国基金业协会提交登记申请材料否真实准确完整
（十四）办执业律师律师事务认需说明事项
五已登记私募基金理申请变更控股股东变更实际控制变更法定代表执行事务合伙等重事项中国基金业协会审慎认定重事项需中国基金业协会提交私募基金理重事项变更专项法律意见书私募基金理重事项变更相关事项逐项明确发表结性意见私募基金理重事项变更专项法律意见书求参见述法律意见书相关求
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