私募投资基金理部控制指引
第章 总
第条 引导私募基金理加强部控制促进合法合规诚信营提高风险防范力推动私募基金行业规范发展根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）制定指引
第二条 私募基金理部控制指私募基金理防范化解风险保证项业务合法合规运作实现营目标充分考虑外部环境基础营程中风险进行识评价理制度安排组织体系控制措施
第三条 私募基金理应指引求结合身具体情况建立健全部控制机制明确部控制职责完善部控制措施强化部控制保障持续开展部控制评价监督
私募基金理高权力机构建立部控制制度维持效性承担终责营层部控制制度效执行承担责
第二章 目标原
第四条 私募基金理部控制总体目标：
（）保证遵守私募基金相关法律法规律规
（二）防范营风险确保营业务稳健运行
（三）保障私募基金财产安全完整
（四）确保私募基金私募基金理财务信息真实准确完整时
第五条 私募基金理部控制应遵循原：
（）全面性原部控制应覆盖包括项业务部门级员涵盖资金募集投资研究投资运作运营保障信息披露等环节
（二） 相互制约原组织结构应权责分明相互制约
（三）执行效原通科学控手段方法建立合理控程序维护控制度效执行
（四）独立性原部门岗位职责应保持相独立基金财产理固财产财产运作应分离
（五）成效益原合理成控制达佳部控制效果部控制私募基金理理规模员工数等方面相匹配契合身实际情况
（六）适时性原私募基金理应定期评价部控制效性着关法律法规调整营战略方针理念等外部环境变化步适时修改完善
第三章 基求
第六条 私募基金理建立实施效部控制应包括列素：
（）部环境：包括营理念控文化治理结构组织结构力资源政策员工道德素质等部环境实施部控制基础
（二）风险评估：时识系统分析营活动中部控制目标相关风险合理确定风险应策略
（三）控制活动：根风险评估结果采相应控制措施风险控制承受范围
（四）信息沟通：时准确收集传递部控制相关信息确保信息部企业外部间进行效沟通
（五）部监督：部控制建设实施情况进行周期性监督检查评价部控制效性发现部控制缺陷业务变化导致控需求变化应时加改进更新
第七条 私募基金理应牢固树立合法合规营理念风险控制优先意识培养业员合规风险意识营造合规营制度文化环境保证理业员诚实信勤勉责恪职守
第八条 私募基金理应遵循专业化运营原营业务清晰兼营私募基金理关存利益突业务
第九条 私募基金理应健全治理结构防范正关联交易利益输送部控制风险保护投资者利益身合法权益
第十条 私募基金理组织结构应体现职责明确相互制约原建立必防火墙制度业务隔离制度部门合理明确授权分工操作相互独立
第十条 私募基金理应建立效力资源理制度健全激励约束机制确保工作员具备岗位求相适应职业操守专业胜力
私募基金理应具备少2名高级理员
第十二条 私募基金理应设置负责合规风控高级理员负责合规风控高级理员应独立履行部控制监督检查评价报告建议职失职渎职导致部控制失效造成重损失应承担相关责
第十三条 私募基金理应建立科学风险评估体系外部风险进行识评估分析时防范化解风险
第十四条 私募基金理应建立科学严谨业务操作流程利部门分设岗位分设外包托等方式实现业务流程控制
第十五条 授权控制应贯穿私募基金理资金募集投资研究投资运作运营保障信息披露等环节始终私募基金理应建立健全授权标准程序确保授权制度贯彻执行
第十六条 私募基金理行募集私募基金应设置效机制切实保障募集结算资金安全私募基金理应建立合格投资者适性制度
第十七条 私募基金理委托募集应委托获中国证监会基金销售业务资格成中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）会员机构募集私募基金制定募集机构遴选制度切实保障募集结算资金安全确保私募基金合格投资者募集变相进行公募
第十八条 私募基金理应建立完善财产分离制度私募基金财产私募基金理固财产间私募基金财产间私募基金财产财产间实行独立运作分核算
第十九条 私募基金理应建立健全相关机制防范理私募基金间利益输送利益突公理私募基金保护投资者利益
第二十条 私募基金理应建立健全投资业务控制保证投资决策严格法律法规规定符合基金合规定投资目标投资范围投资策略投资组合投资限制等求
第二十条 基金合约定外私募基金应基金托托私募基金理应建立健全私募基金托遴选制度切实保障资金安全
基金合约定私募基金进行托私募基金理应建立保障私募基金财产安全制度措施纠纷解决机制
第二十二条 私募基金理开展业务外包应制定相应风险理框架制度私募基金理根审慎营原制定业务外包实施规划确定营水相适宜外包活动范围
第二十三条 私募基金理应建立健全外包业务控制少年开展次全面外包业务风险评估开展业务外包阶段关注外包机构否存外包服务相突业务外包机构否采取效隔离措施
第二十四条 私募基金理行承担信息技术会计核算等职应建立相应信息系统会计系统保证信息技术会计核算等利运行
第二十五条 私募基金理应建立健全信息披露控制维护信息沟通渠道畅通保证投资者监机构中国基金业协会披露信息真实性准确性完整性时性存虚假记载误导性陈述重遗漏
第二十六条 私募基金理应保存私募基金部控制活动等方面信息相关资料确保信息完整连续准确追溯保存期限私募基金清算终止日起少10 年
第二十七条 私募基金理应部控制制度执行情况进行定期定期检查监督评价排查部控制制度否存缺陷实施中否存问题时予改进确保部控制制度效执行
第四章 检查监督
第二十八条 中国基金业协会私募基金理部控制建立执行情况进行监督
第二十九条 私募基金理应指引求制定相关部控制制度中国基金业协会私募基金登记备案系统填报传相关部控制制度
第三十条 中国基金业协会相关律规私募基金理员部控制业务活动信息披露等合规情况进行业务检查业务检查通现场非现场方式进行私募基金理相关
员应予配合
第三十条 私募基金理未指引建立健全部控制部控制存重缺陷导致违反相关法律法规律规中国基金业协会视情节轻重私募基金理负责采取书面警示行业通报批评公开谴责等措施
第五章 附
第三十二条 指引中国基金业协会负责解释
第三十三条 指引2016年2月1日起施行
第三十四条 文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
第章 总
第条 引导私募基金理加强部控制促进合法合规诚信营提高风险防范力推动私募基金行业规范发展根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）制定指引
第二条 私募基金理部控制指私募基金理防范化解风险保证项业务合法合规运作实现营目标充分考虑外部环境基础营程中风险进行识评价理制度安排组织体系控制措施
第三条 私募基金理应指引求结合身具体情况建立健全部控制机制明确部控制职责完善部控制措施强化部控制保障持续开展部控制评价监督
私募基金理高权力机构建立部控制制度维持效性承担终责营层部控制制度效执行承担责
第二章 目标原
第四条 私募基金理部控制总体目标：
（）保证遵守私募基金相关法律法规律规
（二）防范营风险确保营业务稳健运行
（三）保障私募基金财产安全完整
（四）确保私募基金私募基金理财务信息真实准确完整时
第五条 私募基金理部控制应遵循原：
（）全面性原部控制应覆盖包括项业务部门级员涵盖资金募集投资研究投资运作运营保障信息披露等环节
（二） 相互制约原组织结构应权责分明相互制约
（三）执行效原通科学控手段方法建立合理控程序维护控制度效执行
（四）独立性原部门岗位职责应保持相独立基金财产理固财产财产运作应分离
（五）成效益原合理成控制达佳部控制效果部控制私募基金理理规模员工数等方面相匹配契合身实际情况
（六）适时性原私募基金理应定期评价部控制效性着关法律法规调整营战略方针理念等外部环境变化步适时修改完善
第三章 基求
第六条 私募基金理建立实施效部控制应包括列素：
（）部环境：包括营理念控文化治理结构组织结构力资源政策员工道德素质等部环境实施部控制基础
（二）风险评估：时识系统分析营活动中部控制目标相关风险合理确定风险应策略
（三）控制活动：根风险评估结果采相应控制措施风险控制承受范围
（四）信息沟通：时准确收集传递部控制相关信息确保信息部企业外部间进行效沟通
（五）部监督：部控制建设实施情况进行周期性监督检查评价部控制效性发现部控制缺陷业务变化导致控需求变化应时加改进更新
第七条 私募基金理应牢固树立合法合规营理念风险控制优先意识培养业员合规风险意识营造合规营制度文化环境保证理业员诚实信勤勉责恪职守
第八条 私募基金理应遵循专业化运营原营业务清晰兼营私募基金理关存利益突业务
第九条 私募基金理应健全治理结构防范正关联交易利益输送部控制风险保护投资者利益身合法权益
第十条 私募基金理组织结构应体现职责明确相互制约原建立必防火墙制度业务隔离制度部门合理明确授权分工操作相互独立
第十条 私募基金理应建立效力资源理制度健全激励约束机制确保工作员具备岗位求相适应职业操守专业胜力
私募基金理应具备少2名高级理员
第十二条 私募基金理应设置负责合规风控高级理员负责合规风控高级理员应独立履行部控制监督检查评价报告建议职失职渎职导致部控制失效造成重损失应承担相关责
第十三条 私募基金理应建立科学风险评估体系外部风险进行识评估分析时防范化解风险
第十四条 私募基金理应建立科学严谨业务操作流程利部门分设岗位分设外包托等方式实现业务流程控制
第十五条 授权控制应贯穿私募基金理资金募集投资研究投资运作运营保障信息披露等环节始终私募基金理应建立健全授权标准程序确保授权制度贯彻执行
第十六条 私募基金理行募集私募基金应设置效机制切实保障募集结算资金安全私募基金理应建立合格投资者适性制度
第十七条 私募基金理委托募集应委托获中国证监会基金销售业务资格成中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）会员机构募集私募基金制定募集机构遴选制度切实保障募集结算资金安全确保私募基金合格投资者募集变相进行公募
第十八条 私募基金理应建立完善财产分离制度私募基金财产私募基金理固财产间私募基金财产间私募基金财产财产间实行独立运作分核算
第十九条 私募基金理应建立健全相关机制防范理私募基金间利益输送利益突公理私募基金保护投资者利益
第二十条 私募基金理应建立健全投资业务控制保证投资决策严格法律法规规定符合基金合规定投资目标投资范围投资策略投资组合投资限制等求
第二十条 基金合约定外私募基金应基金托托私募基金理应建立健全私募基金托遴选制度切实保障资金安全
基金合约定私募基金进行托私募基金理应建立保障私募基金财产安全制度措施纠纷解决机制
第二十二条 私募基金理开展业务外包应制定相应风险理框架制度私募基金理根审慎营原制定业务外包实施规划确定营水相适宜外包活动范围
第二十三条 私募基金理应建立健全外包业务控制少年开展次全面外包业务风险评估开展业务外包阶段关注外包机构否存外包服务相突业务外包机构否采取效隔离措施
第二十四条 私募基金理行承担信息技术会计核算等职应建立相应信息系统会计系统保证信息技术会计核算等利运行
第二十五条 私募基金理应建立健全信息披露控制维护信息沟通渠道畅通保证投资者监机构中国基金业协会披露信息真实性准确性完整性时性存虚假记载误导性陈述重遗漏
第二十六条 私募基金理应保存私募基金部控制活动等方面信息相关资料确保信息完整连续准确追溯保存期限私募基金清算终止日起少10 年
第二十七条 私募基金理应部控制制度执行情况进行定期定期检查监督评价排查部控制制度否存缺陷实施中否存问题时予改进确保部控制制度效执行
第四章 检查监督
第二十八条 中国基金业协会私募基金理部控制建立执行情况进行监督
第二十九条 私募基金理应指引求制定相关部控制制度中国基金业协会私募基金登记备案系统填报传相关部控制制度
第三十条 中国基金业协会相关律规私募基金理员部控制业务活动信息披露等合规情况进行业务检查业务检查通现场非现场方式进行私募基金理相关
员应予配合
第三十条 私募基金理未指引建立健全部控制部控制存重缺陷导致违反相关法律法规律规中国基金业协会视情节轻重私募基金理负责采取书面警示行业通报批评公开谴责等措施
第五章 附
第三十二条 指引中国基金业协会负责解释
第三十三条 指引2016年2月1日起施行
第三十四条 文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
