机密
哈药集团限公司
融资理制度
北京新华信理顾问限公司
2004年4月
目 录
第章 总 1
第二章 组织职责 1
第三章 融资决策理 2
第四章 融资程理 4
第五章 融资结果评价融资责 4
第六章 附 5
融资理制度
第章 总
第条 规范集团公司权属公司融资行加强融资理财务监控降低融资成效防范财务风险维护集团整体利益根相关法律法规结合集团实际情况特制定制度
第二条 制度中称融资包括权益性融资债务性融资权益性融资指融资结束增加企业权益资融资追加资金增资扩股发行股票债务性融资指融资结束增加企业负债融资银行非银行金融机构款发行企业债券融资租赁等
第三条 融资活动应符合集团中长期战略发展规划
第四条 制度中特殊注明外集团公司指哈药集团限公司集团指哈药集团权属公司指哈药集团限公司拥实际控制权外投资企业
第五条 制度适集团公司权属公司
第二章 组织职责
第六条 资产理部集团公司实施融资理职部门职责包括：
（1） 完善集团公司融资理制度
（2） 集团公司融资活动策划证监
（3） 审核权属公司重融资活动提出专业意见
（4） 集团外担保审查证
（5） 集团公司权属公司融资活动进行动态踪理
第七条 集团公司审计监察部负责融资活动进行定期定期审计
第八条 权属公司营层负责权属公司董事会授权范围项目审批
第九条 权属公司董事会负责权属公司股东会授权范围项目审批
第十条 集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围审批权属公司融资项目授权范围审核
第十条 集团公司董事会负责集团公司融资项目审批权属公司融资项目审核
第三章 融资决策理
第十二条 集团融资理实行审核制审批制备案制相结合方式
第十三条 实行审核制融资活动包括：
（1） 权属公司权益性融资
（2） 权属公司年度融资计划外债务性融资
（3） 权属公司债务性融资金额 万元
（4） 权属公司间互保活动
（5） 权属公司外担保
（6） 需审核权属公司投资项目融资方案
第十四条 实行审批制融资活动指集团公司融资活动集团公司权属公司提供担保活动
第十五条 述范围外权属公司融资活动实行备案制
第十六条 融资活动审核审批原：
（1） 符合国家产业政策集团长期发展规划
（2） 济效益良
（3） 法律手续完善
（4） 报资料齐全真实
（5） 公司融资力相适应
第十七条 实行审核制权属公司融资活动根权属公司融资项目审核流程方案提出审查证审议决策审批实施四步骤进行理
第十八条 方案提出权属公司融资方案应包括资料权属公司交行政理部行政理部交外派董事资产理部：
（1） 融资款项途款项目背景情况
（2） 款款计划
（3） 融资数量债权
（4） 担保方式容
（5） 款项目济性款力分析
（6） 需说明事项
第十九条 审查证集团公司资产理部收全部资料应组织关部门审查基情况较选择融资方案方案疑点隐患提出质询评价方案执行资格力提出建议出示专业意见报分副总裁
第二十条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见融资金额 万元（含 万元）项目总裁办公会直接形成决议融资金额 万元（含 万元）项目报集团董事会审议决策形成决议
第二十条 审批实施权限进行：
（1） 总裁办公会形成 万元项目决议集团董事会审议形成 万元（含 万元）项目决议资产理部传达外派董事外派董事权属公司董事会表决审批通权属公司具体实施
（2） 董事会形成 万元（含 万元）项目决议董事会席权属公司股东会表决审批通权属公司具体实施
第二十二条 权属公司外担保集团公司审核时出具否决意见
第二十三条 需审核权属公司投资项目融资方案投资理制度相关规定集团公司审核投资项目时审核融资方案
第二十四条 实行审批制集团公司融资活动集团公司权属公司提供担保根集团公司融资活动审批流程方案证审议决策审批实施三步骤进行理
第二十五条 方案证资产理部融资理员方案证提出融资方案报分副总裁
第二十六条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见投资金额 万元（含 万元）项目直接形成决议投资金额 万元（含 万元）项目报董事会审议决策形成决议
第二十七条 审批实施通融资方案资产理部具体实施否决融资方案资产理部资料备案理
第二十八条 实行审批制集团公司权属公司提供担保活动参哈药集团限公司外担保暂行规定确定具体事宜
第二十九条 实行备案制权属公司融资活动权属公司实施十五工作日集团公司资产理部提交备案材料存档包括融资方案合章程等
第四章 融资程理
第三十条 集团融资理实行融资资金运监相结合原融资单位融资活动指定融资活动执行做责权利相等确保融资方案计划实施
第三十条 融资活动执行应定期资金运状况领导做出书面汇报
第三十二条 权属公司融资情况融资资金运状况应月送达集团公司资产理部备案
第三十三条 集团公司资产理部权属公司融资活动进行踪检查帮助解决种实际问题协调方面关系
第三十四条 集团公司审计监察部视情况定期定期集团公司职部门权属公司进行专项检查审计违反制度进行融资行融资理混乱单位责提出处理意见建议报集团公司领导批准执行
第五章 融资结果评价融资责
第三十五条 资产理部权属公司融资结果进行评价
第三十六条 集团公司外派董事应集团公司审核决议融资决策表态行表态
第三十七条 集团公司外派董事融资资金运状况存问题意隐瞒报发现集团公司追究该董事行政责造成重损失追究法律责
第三十八条 融资方案决策失误审查关严造成济损失应追究相关责责
第三十九条 融资资金理善致资产流失严重亏损造成严重果追究相关责责
第四十条 融资活动领导负责工作员违反规定玩忽职守滥职权徇私舞弊造成严重损失追究相关员行政法律责
第六章 附
第四十条 制度集团公司资产理部起草修订解释权资产理部
第四十二条 规定相关法律法规规定相抵触应相关法律法规规定准
第四十三条 制度董事会审批发布施行
第四十四条 文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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融资理制度
北京新华信理顾问限公司
2004年4月
目 录
第章 总 1
第二章 组织职责 1
第三章 融资决策理 2
第四章 融资程理 4
第五章 融资结果评价融资责 4
第六章 附 5
融资理制度
第章 总
第条 规范集团公司权属公司融资行加强融资理财务监控降低融资成效防范财务风险维护集团整体利益根相关法律法规结合集团实际情况特制定制度
第二条 制度中称融资包括权益性融资债务性融资权益性融资指融资结束增加企业权益资融资追加资金增资扩股发行股票债务性融资指融资结束增加企业负债融资银行非银行金融机构款发行企业债券融资租赁等
第三条 融资活动应符合集团中长期战略发展规划
第四条 制度中特殊注明外集团公司指哈药集团限公司集团指哈药集团权属公司指哈药集团限公司拥实际控制权外投资企业
第五条 制度适集团公司权属公司
第二章 组织职责
第六条 资产理部集团公司实施融资理职部门职责包括：
（1） 完善集团公司融资理制度
（2） 集团公司融资活动策划证监
（3） 审核权属公司重融资活动提出专业意见
（4） 集团外担保审查证
（5） 集团公司权属公司融资活动进行动态踪理
第七条 集团公司审计监察部负责融资活动进行定期定期审计
第八条 权属公司营层负责权属公司董事会授权范围项目审批
第九条 权属公司董事会负责权属公司股东会授权范围项目审批
第十条 集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围审批权属公司融资项目授权范围审核
第十条 集团公司董事会负责集团公司融资项目审批权属公司融资项目审核
第三章 融资决策理
第十二条 集团融资理实行审核制审批制备案制相结合方式
第十三条 实行审核制融资活动包括：
（1） 权属公司权益性融资
（2） 权属公司年度融资计划外债务性融资
（3） 权属公司债务性融资金额 万元
（4） 权属公司间互保活动
（5） 权属公司外担保
（6） 需审核权属公司投资项目融资方案
第十四条 实行审批制融资活动指集团公司融资活动集团公司权属公司提供担保活动
第十五条 述范围外权属公司融资活动实行备案制
第十六条 融资活动审核审批原：
（1） 符合国家产业政策集团长期发展规划
（2） 济效益良
（3） 法律手续完善
（4） 报资料齐全真实
（5） 公司融资力相适应
第十七条 实行审核制权属公司融资活动根权属公司融资项目审核流程方案提出审查证审议决策审批实施四步骤进行理
第十八条 方案提出权属公司融资方案应包括资料权属公司交行政理部行政理部交外派董事资产理部：
（1） 融资款项途款项目背景情况
（2） 款款计划
（3） 融资数量债权
（4） 担保方式容
（5） 款项目济性款力分析
（6） 需说明事项
第十九条 审查证集团公司资产理部收全部资料应组织关部门审查基情况较选择融资方案方案疑点隐患提出质询评价方案执行资格力提出建议出示专业意见报分副总裁
第二十条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见融资金额 万元（含 万元）项目总裁办公会直接形成决议融资金额 万元（含 万元）项目报集团董事会审议决策形成决议
第二十条 审批实施权限进行：
（1） 总裁办公会形成 万元项目决议集团董事会审议形成 万元（含 万元）项目决议资产理部传达外派董事外派董事权属公司董事会表决审批通权属公司具体实施
（2） 董事会形成 万元（含 万元）项目决议董事会席权属公司股东会表决审批通权属公司具体实施
第二十二条 权属公司外担保集团公司审核时出具否决意见
第二十三条 需审核权属公司投资项目融资方案投资理制度相关规定集团公司审核投资项目时审核融资方案
第二十四条 实行审批制集团公司融资活动集团公司权属公司提供担保根集团公司融资活动审批流程方案证审议决策审批实施三步骤进行理
第二十五条 方案证资产理部融资理员方案证提出融资方案报分副总裁
第二十六条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见投资金额 万元（含 万元）项目直接形成决议投资金额 万元（含 万元）项目报董事会审议决策形成决议
第二十七条 审批实施通融资方案资产理部具体实施否决融资方案资产理部资料备案理
第二十八条 实行审批制集团公司权属公司提供担保活动参哈药集团限公司外担保暂行规定确定具体事宜
第二十九条 实行备案制权属公司融资活动权属公司实施十五工作日集团公司资产理部提交备案材料存档包括融资方案合章程等
第四章 融资程理
第三十条 集团融资理实行融资资金运监相结合原融资单位融资活动指定融资活动执行做责权利相等确保融资方案计划实施
第三十条 融资活动执行应定期资金运状况领导做出书面汇报
第三十二条 权属公司融资情况融资资金运状况应月送达集团公司资产理部备案
第三十三条 集团公司资产理部权属公司融资活动进行踪检查帮助解决种实际问题协调方面关系
第三十四条 集团公司审计监察部视情况定期定期集团公司职部门权属公司进行专项检查审计违反制度进行融资行融资理混乱单位责提出处理意见建议报集团公司领导批准执行
第五章 融资结果评价融资责
第三十五条 资产理部权属公司融资结果进行评价
第三十六条 集团公司外派董事应集团公司审核决议融资决策表态行表态
第三十七条 集团公司外派董事融资资金运状况存问题意隐瞒报发现集团公司追究该董事行政责造成重损失追究法律责
第三十八条 融资方案决策失误审查关严造成济损失应追究相关责责
第三十九条 融资资金理善致资产流失严重亏损造成严重果追究相关责责
第四十条 融资活动领导负责工作员违反规定玩忽职守滥职权徇私舞弊造成严重损失追究相关员行政法律责
第六章 附
第四十条 制度集团公司资产理部起草修订解释权资产理部
第四十二条 规定相关法律法规规定相抵触应相关法律法规规定准
第四十三条 制度董事会审批发布施行
第四十四条 文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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