机密
哈药集团限公司
投资理制度
北京新华信理顾问限公司
2003年11月
目 录
第章 总 1
第二章 组织职责 1
第三章 投资原 2
第四章 投资决策理 3
第五章 投资程理 5
第六章 投资结果评价理责 5
第七章 附 6
投资理制度
第章 总
第条 规范集团公司权属公司投资行强化投资活动理实现投资结构优化综合效益化根相关法律法规结合集团实际情况特制定制度
第二条 投资理指集团部权属公司投资行立项证实施回收投资整程理
第三条 投资理遵循保护投资者权益放开营权基方针坚持理服务相结合程介入信息享相结合原限度促进企业投资行健康发展
第四条 项目理投资理形式证审核监控投资理容
第五条 制度中特殊注明外集团指哈药集团集团公司指哈药集团限公司权属公司指哈药集团限公司拥实际控制权外投资企业
第六条 制度适集团公司权属公司
第二章 组织职责
第七条 集团公司设资产理部资产理部集团公司实施投资理职部门职责包括：
（1） 协助战略发展部制定集团公司长期战略发展规划
（2） 持制定年度投资计划
（3） 集团公司投资项目策划证监
（4） 负责权属公司投资项目审查报批备案
第八条 集团公司战略发展部配合资产理部投资项目进行相关前期调研
第九条 集团公司审计监察部负责投资项目进行定期定期审计
第十条 权属公司营层负责授权范围项目审批
第十条 权属公司董事会负责权属公司股东会授权范围项目审批
第十二条 集团公司总裁办公会负责集团公司投资项目授权范围审批权属公司投资项目授权范围审核
第十三条 集团公司董事会负责集团公司投资项目审批权属公司投资项目审核
第三章 投资原
第十四条 集团公司权属公司投资方式包括：
（1） 直接间接投资
（2） 资金实物投资
（3） 资源性投资形资产投资
第十五条 集团公司权属公司应制定企业中长期投资规划年度投资计划权属公司中长期投资规划年度投资计划分根权属公司战略规划审核流程权属公司年度营计划审核流程相关制度确定
第十六条 投资应坚持战略指导市场导效益中心集团品牌标志逐步形成业突出行业特点鲜明产业体系
第十七条 投资应符合国家区产业政策集团公司中长期战略发展规划
第十八条 投资应行性证行性证容包括国家产业政策分析行业发展状况分析战略分析效益分析程序分析技术理分析法律分析风险分析等方面分析集团公司投资行性证资产理部负责战略发展部配合
第十九条 权属公司投资行性证权属公司组织进行集团公司资产理部代表集团公司收集相关信息集团公司部审核程序中发表意见行性证力求全面真实准确行
第二十条 集团公司逐步建立完善理集团部投资信息网络系统集团逐步实现国家政策动市场动态项目合作等信息享
第四章 投资决策理
第二十条 集团投资理实行审核制审批制备案制相结合方式
第二十二条 实行审核制投资项目包括：
（1） 权属公司年度投资计划外项目
（2） 权属公司项目总投资生产营性项目XXXX万元
（3） 权属公司项目总投资非生产营性项目XXXX万元
（4） 权属公司外投资合作项目
第二十三条 实行审批制投资项目指集团公司直接投资项目
第二十四条 述范围外权属公司投资项目实行备案制
第二十五条 投资项目审核审批原：
（1） 符合国家产业政策集团长期发展规划
（2） 济效益良
（3） 资金技术原材料保证
（4） 法律手续完善
（5） 报资料齐全真实
（6） 企业投资力相适应
第二十六条 实行审核制权属公司项目根权属公司投资项目审核流程项目提出审查证审议决策审批实施项目报批五步骤进行理
第二十七条 项目提出权属公司未签订具法律效力合协议未进行实际投资前备齐资料集团求交行政理部行政理部交外派董事资产理部：
（1） 项目行性研究报告
（2） 权属公司投资项目投资议案
（3） 关合（协议）草案
（4） 资金源资产负债情况
（5） 关合作单位资信情况
（6） 政府关许文件
（7） 项目执行资格力等
第二十八条 审查证集团公司资产理部收项目报批全部资料应组织战略发展部等关部门审查项目基情况较选择投资方案项目疑点隐患提出质询评价项目执行资格力提出项目建议出示专业意见报分副总裁
第二十九条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见投资金额XXXX万元（含XXXX万元）项目总裁办公会直接形成决议投资金额XXXX万元（含XXXX万元）项目报集团董事会审议决策形成决议
第三十条 审批实施权限进行：
（1） 总裁办公会形成XXXX万元项目决议集团董事会审议形成XXXX万元（含XXXX万元）项目决议资产理部传达外派董事外派董事权属公司董事会表决审批通权属公司具体实施
（2） 董事会形成XXXX万元（含XXXX万元）项目决议董事长权属公司股东会表决审批通权属公司具体实施
第三十条 项目报批需报审批备案项目项目计划国债项目申请项目建议书行性研究报告初步设计引进设备免税确认国产设备抵免税确认等负责项目部门报政府关部门审查审批备案权属公司应积极配合项目环境影响评价职业安全卫生评价集团公司安全保卫部统报政府关部门审批集团公司应积极配合
第三十二条 实行审批制集团公司项目根集团公司投资项目审批流程方案证审议决策审批实施项目报批四步骤进行理
第三十三条 方案证资产理部投资理员方案证提出投资方案报分副总裁
第三十四条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见投资金额XXX万元（含XXXX万元）项目直接形成决议投资金额XXXX万元（含XXXX万元）项目报董事会审议决策形成决议
第三十五条 审批实施通投资项目资产理部具体实施否决项目资产理部项目资料纳入项目库备案理
第三十六条 项目报批需报审批备案投资项目资产理部统报政府关部门审查审批备案相关部门积极配合
第三十七条 实行备案制项目权属公司项目实施XX工作日集团公司资产理部提交备案材料存档包括行性分析报告合章程等
第五章 投资程理
第三十八条 集团项目投资理实行投资营监相结合原投资单位投资项目项目理方式指定项目负责做责权利相等确保项目计划实施
第三十九条 项目负责应定期项目进展情况领导做出书面汇报
第四十条 权属公司项目汇报材料包括建设进度工程质量投资控制安全投达产情况等应月送达集团公司资产理部备案
第四十条 集团公司资产理部权属公司重投资项目进行踪检查帮助解决种实际问题协调方面关系
第四十二条 集团公司审计监察部视情况定期定期集团公司职部门权属公司进行投资项目专项检查审计违反制度进行投资行投资理混乱单位责提出处理意见建议报集团公司领导批准执行
第六章 投资结果评价理责
第四十三条 集团公司资产理部根项目行性研究报告投资结果进行评价
第四十四条 集团公司外派董事应集团公司审核决议投资项目决策表态行表态
第四十五条 集团公司外派董事投资项目存问题意隐瞒报发现集团公司追究该董事行政责造成重损失追究法律责
第四十六条 投资项目理善致企业资产流失企业严重亏损造成严重果追究相关责责
第四十七条 投资项目决策失误审查关严造成济损失应追究相关责责
第四十八条 投资项目领导负责监督工作员违反规定玩忽职守滥职权徇私舞弊造成严重损失追究相关员行政法律责
第七章 附
第四十九条 制度集团公司资产理部起草修订解释权资产理部
第五十条 规定相关法律法规规定相抵触应相关法律法规规定准
第五十条 制度董事会审批发布施行
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哈药集团限公司
投资理制度
北京新华信理顾问限公司
2003年11月
目 录
第章 总 1
第二章 组织职责 1
第三章 投资原 2
第四章 投资决策理 3
第五章 投资程理 5
第六章 投资结果评价理责 5
第七章 附 6
投资理制度
第章 总
第条 规范集团公司权属公司投资行强化投资活动理实现投资结构优化综合效益化根相关法律法规结合集团实际情况特制定制度
第二条 投资理指集团部权属公司投资行立项证实施回收投资整程理
第三条 投资理遵循保护投资者权益放开营权基方针坚持理服务相结合程介入信息享相结合原限度促进企业投资行健康发展
第四条 项目理投资理形式证审核监控投资理容
第五条 制度中特殊注明外集团指哈药集团集团公司指哈药集团限公司权属公司指哈药集团限公司拥实际控制权外投资企业
第六条 制度适集团公司权属公司
第二章 组织职责
第七条 集团公司设资产理部资产理部集团公司实施投资理职部门职责包括：
（1） 协助战略发展部制定集团公司长期战略发展规划
（2） 持制定年度投资计划
（3） 集团公司投资项目策划证监
（4） 负责权属公司投资项目审查报批备案
第八条 集团公司战略发展部配合资产理部投资项目进行相关前期调研
第九条 集团公司审计监察部负责投资项目进行定期定期审计
第十条 权属公司营层负责授权范围项目审批
第十条 权属公司董事会负责权属公司股东会授权范围项目审批
第十二条 集团公司总裁办公会负责集团公司投资项目授权范围审批权属公司投资项目授权范围审核
第十三条 集团公司董事会负责集团公司投资项目审批权属公司投资项目审核
第三章 投资原
第十四条 集团公司权属公司投资方式包括：
（1） 直接间接投资
（2） 资金实物投资
（3） 资源性投资形资产投资
第十五条 集团公司权属公司应制定企业中长期投资规划年度投资计划权属公司中长期投资规划年度投资计划分根权属公司战略规划审核流程权属公司年度营计划审核流程相关制度确定
第十六条 投资应坚持战略指导市场导效益中心集团品牌标志逐步形成业突出行业特点鲜明产业体系
第十七条 投资应符合国家区产业政策集团公司中长期战略发展规划
第十八条 投资应行性证行性证容包括国家产业政策分析行业发展状况分析战略分析效益分析程序分析技术理分析法律分析风险分析等方面分析集团公司投资行性证资产理部负责战略发展部配合
第十九条 权属公司投资行性证权属公司组织进行集团公司资产理部代表集团公司收集相关信息集团公司部审核程序中发表意见行性证力求全面真实准确行
第二十条 集团公司逐步建立完善理集团部投资信息网络系统集团逐步实现国家政策动市场动态项目合作等信息享
第四章 投资决策理
第二十条 集团投资理实行审核制审批制备案制相结合方式
第二十二条 实行审核制投资项目包括：
（1） 权属公司年度投资计划外项目
（2） 权属公司项目总投资生产营性项目XXXX万元
（3） 权属公司项目总投资非生产营性项目XXXX万元
（4） 权属公司外投资合作项目
第二十三条 实行审批制投资项目指集团公司直接投资项目
第二十四条 述范围外权属公司投资项目实行备案制
第二十五条 投资项目审核审批原：
（1） 符合国家产业政策集团长期发展规划
（2） 济效益良
（3） 资金技术原材料保证
（4） 法律手续完善
（5） 报资料齐全真实
（6） 企业投资力相适应
第二十六条 实行审核制权属公司项目根权属公司投资项目审核流程项目提出审查证审议决策审批实施项目报批五步骤进行理
第二十七条 项目提出权属公司未签订具法律效力合协议未进行实际投资前备齐资料集团求交行政理部行政理部交外派董事资产理部：
（1） 项目行性研究报告
（2） 权属公司投资项目投资议案
（3） 关合（协议）草案
（4） 资金源资产负债情况
（5） 关合作单位资信情况
（6） 政府关许文件
（7） 项目执行资格力等
第二十八条 审查证集团公司资产理部收项目报批全部资料应组织战略发展部等关部门审查项目基情况较选择投资方案项目疑点隐患提出质询评价项目执行资格力提出项目建议出示专业意见报分副总裁
第二十九条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见投资金额XXXX万元（含XXXX万元）项目总裁办公会直接形成决议投资金额XXXX万元（含XXXX万元）项目报集团董事会审议决策形成决议
第三十条 审批实施权限进行：
（1） 总裁办公会形成XXXX万元项目决议集团董事会审议形成XXXX万元（含XXXX万元）项目决议资产理部传达外派董事外派董事权属公司董事会表决审批通权属公司具体实施
（2） 董事会形成XXXX万元（含XXXX万元）项目决议董事长权属公司股东会表决审批通权属公司具体实施
第三十条 项目报批需报审批备案项目项目计划国债项目申请项目建议书行性研究报告初步设计引进设备免税确认国产设备抵免税确认等负责项目部门报政府关部门审查审批备案权属公司应积极配合项目环境影响评价职业安全卫生评价集团公司安全保卫部统报政府关部门审批集团公司应积极配合
第三十二条 实行审批制集团公司项目根集团公司投资项目审批流程方案证审议决策审批实施项目报批四步骤进行理
第三十三条 方案证资产理部投资理员方案证提出投资方案报分副总裁
第三十四条 审议决策分副总裁出示意见报总裁总裁办公会审议总裁出示意见投资金额XXX万元（含XXXX万元）项目直接形成决议投资金额XXXX万元（含XXXX万元）项目报董事会审议决策形成决议
第三十五条 审批实施通投资项目资产理部具体实施否决项目资产理部项目资料纳入项目库备案理
第三十六条 项目报批需报审批备案投资项目资产理部统报政府关部门审查审批备案相关部门积极配合
第三十七条 实行备案制项目权属公司项目实施XX工作日集团公司资产理部提交备案材料存档包括行性分析报告合章程等
第五章 投资程理
第三十八条 集团项目投资理实行投资营监相结合原投资单位投资项目项目理方式指定项目负责做责权利相等确保项目计划实施
第三十九条 项目负责应定期项目进展情况领导做出书面汇报
第四十条 权属公司项目汇报材料包括建设进度工程质量投资控制安全投达产情况等应月送达集团公司资产理部备案
第四十条 集团公司资产理部权属公司重投资项目进行踪检查帮助解决种实际问题协调方面关系
第四十二条 集团公司审计监察部视情况定期定期集团公司职部门权属公司进行投资项目专项检查审计违反制度进行投资行投资理混乱单位责提出处理意见建议报集团公司领导批准执行
第六章 投资结果评价理责
第四十三条 集团公司资产理部根项目行性研究报告投资结果进行评价
第四十四条 集团公司外派董事应集团公司审核决议投资项目决策表态行表态
第四十五条 集团公司外派董事投资项目存问题意隐瞒报发现集团公司追究该董事行政责造成重损失追究法律责
第四十六条 投资项目理善致企业资产流失企业严重亏损造成严重果追究相关责责
第四十七条 投资项目决策失误审查关严造成济损失应追究相关责责
第四十八条 投资项目领导负责监督工作员违反规定玩忽职守滥职权徇私舞弊造成严重损失追究相关员行政法律责
第七章 附
第四十九条 制度集团公司资产理部起草修订解释权资产理部
第五十条 规定相关法律法规规定相抵触应相关法律法规规定准
第五十条 制度董事会审批发布施行
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