离任审计制度

第条  根国家关法律法规规定加强员理明确界定拟离理员关键岗位员职期间工作责保证项业务利交接进行特制定离审计制度
第二条   离审计象
公司董事长总裁副总裁财务总监总裁助理拟离
二证券营业部总理负责财务部负责电脑部负责拟离
三证券投资部资产理部总理负责拟离
四计划财务部信息技术部总理负责拟离
五法律法规规定公司认需进行离审计员
第三条    离审计实施
公司董事长总裁拟离时公司董事会委托具事证券相关业务资格
会计师事务进行离审计审计结果报告中国证监会
二员离审计公司稽核部组织实施必时聘请外部机构员进行辅助审计
第四条    离审计容
公司董事长总裁离审计根国家关法律法规进行
二员离审计包括限容：
1审计员期执行国家政策法律法规公司规章制度情况
2审计员期项济指标完成情况
3需审计事项
第五条    离审计程序
公司稽核部负责组织实施离审计程序：
1力资源部发出员工离审计通知
2稽核部接员工离审计通知立稽核程序进行审计
3审计结束稽核部出具编制审计报告报公司领导审批
4稽核部公司领导审批审计报告送达审计员审计员应审计
报告回执签收审计报告容异议回执签署意见反馈稽核部
    5稽核部研究决定否接受审计员异议负责反馈审计员
6稽核部审计报告报力资源部备案
第六条    离审计进行期间审计员应积极配合拟调离公司审计
员须离审计结束方予办理关调动手续
第七条        制度力资源部负责解释
第八条    制度发布日起实施 
 

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