浅析法律合规理体系法律合规部分析
构建方资产理公司法律合规理体系三重价值
满足监部门国股东日益严格合规监求银保监会2019年出台关加强方资产理公司监督理工作通知（银保监办发〔2019〕153号）明确规定银保监会负责制定方资产理公司监规省（区市）民政府履行方资产理公司监责方金融监部门具体负责区方资产理公司日常监该文件首次明确方资产理公司方金融机构正式纳入方金融监局（金融办）监外加强方资产理公司合规监银保监会陆续出台关规范金融资产理公司良资产收购业务通知（银监办发〔2016〕56号）关适调整方资产理公司关政策函（银监办便函〔2016〕1738号）关开展良贷款转试点工作通知（银保监办便函〔2021〕26号）等规范性文件方资产理公司展业业务类型资产转鼓励禁止等进行明确监日趋严格省（区市）陆续出台加强方资产理公司文件见建立完善法律合规理体系满足监求应义
效防范已知未知营风险
方资产理公司围绕良资产批量收购处置处置受托收购业务配资合作业务重组重整困境企业托破产理特殊机会投资等开展业务命定位决定业务特质：非标性金融机构转良资产包括良贷款应收账款等均非标资产没统标准定价转场等二特殊性仅资产身特殊银行等机构穷诉讼仲裁等手段法收回者收回存极难度良资产更着债务破产诚信逃废债现实困难正常类资产债务诚信度区明显三周期性损失风险良资产受济周期性波动企业营生命周期影响数量金额存明显周期性特征收购处置工作利否济发展息息相关银行等机构掌握量关良资产纸质电子档案外信息资产理公司收购良资产调时间短获取资料限特点决定信息称收购资产面着信息少处置难易亏损风险行效合规理体系良资产调估值部审批转公告资料交接处置等环节发挥作规范业务行控制素干扰降低决策风险市场风险操作风险道德风险合规创造价值体现增强方资产理公司竞争优势建立科学法律合规理体系资产理公司员工日常营活动程中出现行进行预防应监督评价实现体系化制度化监督理目开展效法律合规理企业行动合规转动合规形成合法合规营良氛围系统性避免监合规风险助资产理公司激烈竞争中获口碑优势效提高竞争力
构建方资产理公司法律合规理体系原
保持法律合规理相独立性轻重外转外兼修资产理公司法律合规部门通常公司法律合规理牵头部门日常合规理办事机构保持法律合规理相独立性定意义指合规部门独立性明确第二道防线职该部门仅承担着法律理合规理控理反洗钱务承担着接监应检查职独立运转法律合规部保持法律合规理相独立重体现必然求资产理公司营指标业绩压力存重营轻理重业务轻合规现象公司存违规问题未时发现者已发现轻信避免心理终监处罚导致济损失声誉损失合规风险理规外法准绳项业务设定红线划定底线托现资源开展合规排查政策宣导等项合规政策全体成员中化心外化行成行动指南风险理财务理审计纪检监察等部门效衔接统资产理公司法律合规理部门部职部门间非孤立关联体司职机统体顶层设计做厘清边界互交叉职责清晰司职独立运行互相统筹助力协实现公司资源集约享建立健全合规部支撑保障体系实现整体协助力公司持续稳定健康发展突出良资产理业务特点全面覆盖突出重点方面根中央企业合规理指引（试行）求建立法律合规理体系坚持全业务全组织机构原覆盖决策制定监督全流程强化责意识独立客观履行职责方面结合方资产理公司定位业务特点具重资产诉讼（仲裁）周期长特点重点加强资产调收购转动产动产形资产评估债务减免等环节法律合规理工作关员加强关营业务涉法律合规方面培训提高业务技时重点加合规底线部检查处罚力度做正引导反教育相结合部培育形成动合规文化氛围法律合规理体系顶层设计组织架构建立运作良合规顶层设计组织体系确保日常性合规理体系效发挥作必保证发挥业务部门第道防线法律合规理部第二道防线部审计（含纪检监察部门）第三道防线基前提家建立现代公司治理结构方资产理公司合规组织通常包括四层级：董事会设合规理委员会二首席合规官（者总法律顾问）三法律合规部门四公司设部门分支机构合规部门合规专员（联络员）中合规理委员会董事长公司高级理团队担成员合规理负高责首席合规官（总法律顾问）应具较高行政层级般应公司副总理选担公司根合规求子公司分公司发展规模数子公司分公司设置应合规部门数业务较少分支机构少设置合规专员者联络员便接总部属监履行部合规职
法律合规部日常理模块
法律合规部作公司法律合规理体系重组成部分合规理牵头部门日常理模块具身特殊性需根资产理公司特点进行分解划分理控制合规风险促进公司业务稳健发展设置法律合规部日常理模块具体指导思路利案件理诉讼清收法院执行方资产理公司良资产收购理处置营业务法律合规模块部分需体现出行业特点法律工作重心理模块中案件理外聘律师理诉讼清收法院执行等容体现出提高诉讼（仲裁）理效率数准确性充分反映方金融合规监特点方资产理公司接受方金融监局直接监方金融监局年会方资产理公司进行次现场检查非现场检查时监部门求方资产理公司月者季度报送数非定期数报送理体系中重点体现定期定期数监定期检查定期检查（包括检查通知底稿检查意见反馈整改报告）等容统计档容便形成历史资料应续检查合规文件学培训重方资产理关监规定断更新出台合规理体系中需民法典民事诉讼法公司法合伙企业法关司法解释高法关资产理会议纪关担保纠纷远期收购承诺差额补足资产转等典案例收集类应金融企业良资产批量转理办法（财金〔2012〕6号）加强方资产理公司监督理工作通知（银保监办发〔2019〕153号）中国银保监会办公厅关开展良贷款转试点工作通知（银保监办便函〔2021〕26号）等银保监会省市方金融监局规定通知等整理类时加强身学全员提供培训必少培训视频课件模块中应清晰列示
日常理模块组成
日常理模块组成基思路时兼顾模块理完整性逻辑性应包括具体模块素法律文件审查咨询法律文件审查咨询频率高模块公司日常法律文件审查合草拟修改签订法律风险防范法律咨询等均应通该模块进行通常情况企业法律文件印分类三类：证类行政类业务类证类法律文件指外部提供盖章营业执纳税证明财务报告法定代表身份证信息提高理效率该类文件须法律审查直接印行政类业务类均应获关审批文件者批复提交法务员进行审查业务员法律咨询原口头（含电话微信等）咨询口头答复（作正式意见）通法律合规系统书面申请书面正式回复法律法规监规定关资产日常理维护资产处置资产抵质押土房屋理破产重整重组税收诉讼执行交易规定等相关法律司法解释方资产理公司监机构规章规定规范性文件类该独立模块断更新监报送检查该模块设立目日常监报送报表报告定期定期检查资料原始数检查底稿整改报告等整理纳保持数统口径统便应续检查监抽查防止出现前矛盾情况外统类该模块避免交接工作造成信息丢失部合规检查金融企业防范风险提高企业理工作合规性通常定期会公司资产收购资产理处置等业务进行合规检查者抽查发现营问题时整改部合规检查设立独立模块检查通知底稿整改通知整改报告收集整理类助查缺补漏提高员工合规意识助力业务持续健康发展法律文件（合）范理家成熟金融企业必然规范法律文件者合范体系独立起草者委托外聘律师拟定规范法律文件便直接仅降低法律风险减少差错率提高法务员法律审查效率节约时间科学反复适法律文件范较外展示企业文化风险偏交易手合作方留专业规范印象
合规培训课件理
合规金融企业必求法律合规知识文化持续贯穿业务发生全程基述已确定原合规培训提高员工法律合规意识增加合规知识助推业务开展必手段定期合规培训尤重仅效防范违规风险促进业开展创造合规价值诉讼仲裁案件理基前述资产理公司营业务特点诉讼仲裁作良资产清收处置手段必然案件进行全流程理诉讼例该子模块应包括立案财产保全庭审判决执行财产线索审法官执行法官律师律师费回款金额等信息前述信息应业务部门开设填写权限具体办员填报提交理部门采集加工数完善准确统计数信息仅掌握全公司诉讼仲裁信息提高决策效率利发债（首次公开募股）承销券商监机构提供数减少行收集信息加工信息时间损耗法律合规风险提示法律合规风险提示应突发状况者新出台监规定等拟定防范者抵御风险警示文件例2020年初突发新冠肺炎疫情造成交易者合法约时履行采取种措施减少损失减少赔偿违约法律果等问题接踵拟定份科学风险提示提出解决办法成核心务毫延迟足够敏感风险提示应受重视加入理模块金融企业避免风险潜损失法律合规理体系断发展方资产理公司法律合规理非限定前述容根集团者级企业风险治理架构理政策策略企业营状况司法环境监环境变化动态调整套健全模块机统企业相适应法律合规理体系仅效降低企业营风险保障业务持续发展利建设法治企业方资产理公司长远发展保驾护航
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构建方资产理公司法律合规理体系三重价值
满足监部门国股东日益严格合规监求银保监会2019年出台关加强方资产理公司监督理工作通知（银保监办发〔2019〕153号）明确规定银保监会负责制定方资产理公司监规省（区市）民政府履行方资产理公司监责方金融监部门具体负责区方资产理公司日常监该文件首次明确方资产理公司方金融机构正式纳入方金融监局（金融办）监外加强方资产理公司合规监银保监会陆续出台关规范金融资产理公司良资产收购业务通知（银监办发〔2016〕56号）关适调整方资产理公司关政策函（银监办便函〔2016〕1738号）关开展良贷款转试点工作通知（银保监办便函〔2021〕26号）等规范性文件方资产理公司展业业务类型资产转鼓励禁止等进行明确监日趋严格省（区市）陆续出台加强方资产理公司文件见建立完善法律合规理体系满足监求应义
效防范已知未知营风险
方资产理公司围绕良资产批量收购处置处置受托收购业务配资合作业务重组重整困境企业托破产理特殊机会投资等开展业务命定位决定业务特质：非标性金融机构转良资产包括良贷款应收账款等均非标资产没统标准定价转场等二特殊性仅资产身特殊银行等机构穷诉讼仲裁等手段法收回者收回存极难度良资产更着债务破产诚信逃废债现实困难正常类资产债务诚信度区明显三周期性损失风险良资产受济周期性波动企业营生命周期影响数量金额存明显周期性特征收购处置工作利否济发展息息相关银行等机构掌握量关良资产纸质电子档案外信息资产理公司收购良资产调时间短获取资料限特点决定信息称收购资产面着信息少处置难易亏损风险行效合规理体系良资产调估值部审批转公告资料交接处置等环节发挥作规范业务行控制素干扰降低决策风险市场风险操作风险道德风险合规创造价值体现增强方资产理公司竞争优势建立科学法律合规理体系资产理公司员工日常营活动程中出现行进行预防应监督评价实现体系化制度化监督理目开展效法律合规理企业行动合规转动合规形成合法合规营良氛围系统性避免监合规风险助资产理公司激烈竞争中获口碑优势效提高竞争力
构建方资产理公司法律合规理体系原
保持法律合规理相独立性轻重外转外兼修资产理公司法律合规部门通常公司法律合规理牵头部门日常合规理办事机构保持法律合规理相独立性定意义指合规部门独立性明确第二道防线职该部门仅承担着法律理合规理控理反洗钱务承担着接监应检查职独立运转法律合规部保持法律合规理相独立重体现必然求资产理公司营指标业绩压力存重营轻理重业务轻合规现象公司存违规问题未时发现者已发现轻信避免心理终监处罚导致济损失声誉损失合规风险理规外法准绳项业务设定红线划定底线托现资源开展合规排查政策宣导等项合规政策全体成员中化心外化行成行动指南风险理财务理审计纪检监察等部门效衔接统资产理公司法律合规理部门部职部门间非孤立关联体司职机统体顶层设计做厘清边界互交叉职责清晰司职独立运行互相统筹助力协实现公司资源集约享建立健全合规部支撑保障体系实现整体协助力公司持续稳定健康发展突出良资产理业务特点全面覆盖突出重点方面根中央企业合规理指引（试行）求建立法律合规理体系坚持全业务全组织机构原覆盖决策制定监督全流程强化责意识独立客观履行职责方面结合方资产理公司定位业务特点具重资产诉讼（仲裁）周期长特点重点加强资产调收购转动产动产形资产评估债务减免等环节法律合规理工作关员加强关营业务涉法律合规方面培训提高业务技时重点加合规底线部检查处罚力度做正引导反教育相结合部培育形成动合规文化氛围法律合规理体系顶层设计组织架构建立运作良合规顶层设计组织体系确保日常性合规理体系效发挥作必保证发挥业务部门第道防线法律合规理部第二道防线部审计（含纪检监察部门）第三道防线基前提家建立现代公司治理结构方资产理公司合规组织通常包括四层级：董事会设合规理委员会二首席合规官（者总法律顾问）三法律合规部门四公司设部门分支机构合规部门合规专员（联络员）中合规理委员会董事长公司高级理团队担成员合规理负高责首席合规官（总法律顾问）应具较高行政层级般应公司副总理选担公司根合规求子公司分公司发展规模数子公司分公司设置应合规部门数业务较少分支机构少设置合规专员者联络员便接总部属监履行部合规职
法律合规部日常理模块
法律合规部作公司法律合规理体系重组成部分合规理牵头部门日常理模块具身特殊性需根资产理公司特点进行分解划分理控制合规风险促进公司业务稳健发展设置法律合规部日常理模块具体指导思路利案件理诉讼清收法院执行方资产理公司良资产收购理处置营业务法律合规模块部分需体现出行业特点法律工作重心理模块中案件理外聘律师理诉讼清收法院执行等容体现出提高诉讼（仲裁）理效率数准确性充分反映方金融合规监特点方资产理公司接受方金融监局直接监方金融监局年会方资产理公司进行次现场检查非现场检查时监部门求方资产理公司月者季度报送数非定期数报送理体系中重点体现定期定期数监定期检查定期检查（包括检查通知底稿检查意见反馈整改报告）等容统计档容便形成历史资料应续检查合规文件学培训重方资产理关监规定断更新出台合规理体系中需民法典民事诉讼法公司法合伙企业法关司法解释高法关资产理会议纪关担保纠纷远期收购承诺差额补足资产转等典案例收集类应金融企业良资产批量转理办法（财金〔2012〕6号）加强方资产理公司监督理工作通知（银保监办发〔2019〕153号）中国银保监会办公厅关开展良贷款转试点工作通知（银保监办便函〔2021〕26号）等银保监会省市方金融监局规定通知等整理类时加强身学全员提供培训必少培训视频课件模块中应清晰列示
日常理模块组成
日常理模块组成基思路时兼顾模块理完整性逻辑性应包括具体模块素法律文件审查咨询法律文件审查咨询频率高模块公司日常法律文件审查合草拟修改签订法律风险防范法律咨询等均应通该模块进行通常情况企业法律文件印分类三类：证类行政类业务类证类法律文件指外部提供盖章营业执纳税证明财务报告法定代表身份证信息提高理效率该类文件须法律审查直接印行政类业务类均应获关审批文件者批复提交法务员进行审查业务员法律咨询原口头（含电话微信等）咨询口头答复（作正式意见）通法律合规系统书面申请书面正式回复法律法规监规定关资产日常理维护资产处置资产抵质押土房屋理破产重整重组税收诉讼执行交易规定等相关法律司法解释方资产理公司监机构规章规定规范性文件类该独立模块断更新监报送检查该模块设立目日常监报送报表报告定期定期检查资料原始数检查底稿整改报告等整理纳保持数统口径统便应续检查监抽查防止出现前矛盾情况外统类该模块避免交接工作造成信息丢失部合规检查金融企业防范风险提高企业理工作合规性通常定期会公司资产收购资产理处置等业务进行合规检查者抽查发现营问题时整改部合规检查设立独立模块检查通知底稿整改通知整改报告收集整理类助查缺补漏提高员工合规意识助力业务持续健康发展法律文件（合）范理家成熟金融企业必然规范法律文件者合范体系独立起草者委托外聘律师拟定规范法律文件便直接仅降低法律风险减少差错率提高法务员法律审查效率节约时间科学反复适法律文件范较外展示企业文化风险偏交易手合作方留专业规范印象
合规培训课件理
合规金融企业必求法律合规知识文化持续贯穿业务发生全程基述已确定原合规培训提高员工法律合规意识增加合规知识助推业务开展必手段定期合规培训尤重仅效防范违规风险促进业开展创造合规价值诉讼仲裁案件理基前述资产理公司营业务特点诉讼仲裁作良资产清收处置手段必然案件进行全流程理诉讼例该子模块应包括立案财产保全庭审判决执行财产线索审法官执行法官律师律师费回款金额等信息前述信息应业务部门开设填写权限具体办员填报提交理部门采集加工数完善准确统计数信息仅掌握全公司诉讼仲裁信息提高决策效率利发债（首次公开募股）承销券商监机构提供数减少行收集信息加工信息时间损耗法律合规风险提示法律合规风险提示应突发状况者新出台监规定等拟定防范者抵御风险警示文件例2020年初突发新冠肺炎疫情造成交易者合法约时履行采取种措施减少损失减少赔偿违约法律果等问题接踵拟定份科学风险提示提出解决办法成核心务毫延迟足够敏感风险提示应受重视加入理模块金融企业避免风险潜损失法律合规理体系断发展方资产理公司法律合规理非限定前述容根集团者级企业风险治理架构理政策策略企业营状况司法环境监环境变化动态调整套健全模块机统企业相适应法律合规理体系仅效降低企业营风险保障业务持续发展利建设法治企业方资产理公司长远发展保驾护航
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