中基协关进步规范私募基金理登记干事项公告 20160205
中基协发〔2016〕4号
根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法中央编办相关通知求中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）2014年2月7日起正式开展私募基金理登记私募基金备案律理工作两年私募基金登记备案制度行业社会广泛认私募基金行业发展迅速初步形成信息披露核心诚实信基础律监体制
段时间私募基金行业存问题倍受社会界监机构关注私募基金理数量众鱼龙混杂良莠齐机构滥登记备案信息非法增信机构合规运作信息报告意识淡薄机构甚事公开募集幕交易私募基金名非法集资等违法违规活动述问题两年私募基金理登记工作实践出发切实保护投资者合法权益督促私募基金理履行诚实信谨慎勤勉受托义务促进私募基金行业规范健康发展现进步规范私募基金理登记相关事项公告：
关取消私募基金理登记证明
鉴私募基金登记备案信息享机制已基建成加强私募基金行业社会监督实现私募基金理登记效动态理公告发布日起中国基金业协会出具私募基金理登记电子证明中国基金业协会前发放纸质私募基金理登记证书私募基金理登记电子证明作办理相关业务证明文件根私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)规定中国基金业协会通协会官方网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续
私募基金理登记备案新情况中国基金业协会网站私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）私募汇手机APP客户端公示
私募基金理登记实时基情况准社会公众投资者通述两官方渠道查询相关信息
二 关加强信息报送相关求
（）私募基金理应法时备案私募基金
实现私募基金理效监督促已登记私募基金理法展业时备案私募基金产品中国基金业协会私募基金理法时备案私募基金提出求：
1 公告发布日起新登记私募基金理办结登记手续日起6月未备案首私募基金产品中国基金业协会注销该私募基金理登记
2 公告发布日起已登记满12月尚未备案首私募基金产品私募基金理2016年5月1日前未备案私募基金产品中国基金业协会注销该私募基金理登记
3 公告发布日起已登记满12月尚未备案首私募基金产品私募基金理2016年8月1日前未备案私募基金产品中国基金业协会注销该私募基金理登记
注销登记私募基金理真实业务需求重新申请私募基金理登记符合求申请机构中国基金业协会官方网站公示私募基金理基情况方式该申请机构次办结登记手续
（二）私募基金理应时履行信息报送义务
私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)规定私募基金理应通私募基金登记备案系统时履行私募基金理理私募基金季度年度重事项信息报送更新等信息报送义务
1 公告发布日起私募投资基金理登记基金备案办法(试行)中国基金业协会相关规定已登记私募基金理未时履
行季度年度重事项信息报送更新义务私募基金理完成相应整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请
2 私募基金理未时履行季度年度重事项信息报送更新义务累计达2次中国基金业协会列入异常机构名单通私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示旦私募基金理作异常机构公示整改完毕少6月恢复正常机构公示状态
3 公告发布日起已登记私募基金理违反企业信息公示暂行条例相关规定列入企业信信息公示系统严重违法企业公示名单私募基金理完成相应整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请时中国基金业协会列入异常机构名单通私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示旦私募基金理作异常机构公示整改完毕少6月恢复正常机构公示状态
新申请私募基金理登记机构列入企业信信息公示系统严重违法企业公示名单中国基金业协会予登记
（三）私募基金理应时提交审计年度财务报告
根私募投资基金理登记基金备案办法(试行)第21条规定私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
1 公告发布日起已登记私募基金理未求提交审计年度财务报告私募基金理完成相应整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请时中国基金业协会列入异常机构名单通私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示旦私募基金理作异常机构公示整改完毕少6月恢复正常机构公示状态
2 新申请私募基金理登记机构成立满年未提交审计年度财务报告中国基金业协会予登记
三 关提交法律意见书相关求
公告发布日起新申请私募基金理登记已登记私募基金理发生部分重事项变更需通私募基金登记备案系统提交中国律师事务出具法律意见书法律意见书申请机构登记申请材料工商登记情况专业化营情况股权结构实际控制关联方分支机构情况运营基设施条件风险理制度部控制制度外包情况合法合规情况高员资质情况等逐项发表结性意见
私募基金理登记法律意见书具体适情形：
（）公告发布日起新申请私募基金理登记机构需通私募基金登记备案系统提交私募基金理登记法律意见书作必备申请材料公告发布日前已提交申请尚未办结登记私募基金理申请机构应述求提交私募基金理登记法律意见书
（二）已登记尚未备案私募基金产品私募基金理应首次申请备案私募基金产品前述求补提私募基金理登记法律意见书
（三）已登记备案私募基金产品私募基金理中国基金业协会视具体情形求补提私募基金理登记法律意见书
（四）已登记私募基金理申请变更控股股东变更实际控制变更法定代表执行事务合伙等重事项中国基金业协会审慎认定重事项应提交私募基金理重事项变更专项法律意见书
私募基金理登记法律意见书指引详见附件
四 关私募基金理高员基金业资格相关求
事私募证券投资基金业务类私募基金理高员（包括法定代表执行事务合伙（委派代表）总理副总理合规风控负责等）均应取基金业资格事非私募证券投资基金业务类私募基金理少2名高员应取基金业资格法定代表执行事务合伙
（委派代表）合规风控负责应取基金业资格类私募基金理合规风控负责事投资业务
私募基金理高员符合条件取基金业资格：
（）通基金业资格考试基金业资格考试考试科目含科目基金法律法规职业道德业务规范科目二证券投资基金基础知识根中国基金业协会关基金业资格考试关事项通知（中基协字[2015]112号）符合相关考试成绩认规定情形视通基金业资格考试
（二）三年事投资理相关业务符合相关资格认定条件类情形指三年事资产理相关业务理资产年均规模1000万元
（三）已通证券业资格考试期货业资格考试银行业资格考试符合相关资格认定条件者通注册会计师资格考试法律职业资格考试资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试符合相关资格认定条件
（四）中国基金业协会资格认定委员会认定情形
拟通述第（二）（三）情形认定方式取基金业资格私募基金理高员应通基金业资格考试科目基金法律法规职业道德业务规范考试方认定取基金业资格
已取基金业资格私募基金理高员应私募投资基金理登记基金备案办法（试行）关基金业资格考试关事项通知求年度完成15学时续培训方维持基金业资格
已登记私募基金理应述规定查相关高员取基金业资格情况2016年12月31日前通私募基金登记备案系统提交高员资格重事项变更申请完成整改逾期未整改中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请重事项变更申请中国基金业协会持续私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示该机构相关高员基金业资格相关情况
中国基金业协会已发布关规定解释公告致公告准
特公告
附件：私募基金理登记法律意见书指引
中国基金业协会
二〇六年二月五日
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中基协发〔2016〕4号
根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法中央编办相关通知求中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）2014年2月7日起正式开展私募基金理登记私募基金备案律理工作两年私募基金登记备案制度行业社会广泛认私募基金行业发展迅速初步形成信息披露核心诚实信基础律监体制
段时间私募基金行业存问题倍受社会界监机构关注私募基金理数量众鱼龙混杂良莠齐机构滥登记备案信息非法增信机构合规运作信息报告意识淡薄机构甚事公开募集幕交易私募基金名非法集资等违法违规活动述问题两年私募基金理登记工作实践出发切实保护投资者合法权益督促私募基金理履行诚实信谨慎勤勉受托义务促进私募基金行业规范健康发展现进步规范私募基金理登记相关事项公告：
关取消私募基金理登记证明
鉴私募基金登记备案信息享机制已基建成加强私募基金行业社会监督实现私募基金理登记效动态理公告发布日起中国基金业协会出具私募基金理登记电子证明中国基金业协会前发放纸质私募基金理登记证书私募基金理登记电子证明作办理相关业务证明文件根私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)规定中国基金业协会通协会官方网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续
私募基金理登记备案新情况中国基金业协会网站私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）私募汇手机APP客户端公示
私募基金理登记实时基情况准社会公众投资者通述两官方渠道查询相关信息
二 关加强信息报送相关求
（）私募基金理应法时备案私募基金
实现私募基金理效监督促已登记私募基金理法展业时备案私募基金产品中国基金业协会私募基金理法时备案私募基金提出求：
1 公告发布日起新登记私募基金理办结登记手续日起6月未备案首私募基金产品中国基金业协会注销该私募基金理登记
2 公告发布日起已登记满12月尚未备案首私募基金产品私募基金理2016年5月1日前未备案私募基金产品中国基金业协会注销该私募基金理登记
3 公告发布日起已登记满12月尚未备案首私募基金产品私募基金理2016年8月1日前未备案私募基金产品中国基金业协会注销该私募基金理登记
注销登记私募基金理真实业务需求重新申请私募基金理登记符合求申请机构中国基金业协会官方网站公示私募基金理基情况方式该申请机构次办结登记手续
（二）私募基金理应时履行信息报送义务
私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)规定私募基金理应通私募基金登记备案系统时履行私募基金理理私募基金季度年度重事项信息报送更新等信息报送义务
1 公告发布日起私募投资基金理登记基金备案办法(试行)中国基金业协会相关规定已登记私募基金理未时履
行季度年度重事项信息报送更新义务私募基金理完成相应整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请
2 私募基金理未时履行季度年度重事项信息报送更新义务累计达2次中国基金业协会列入异常机构名单通私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示旦私募基金理作异常机构公示整改完毕少6月恢复正常机构公示状态
3 公告发布日起已登记私募基金理违反企业信息公示暂行条例相关规定列入企业信信息公示系统严重违法企业公示名单私募基金理完成相应整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请时中国基金业协会列入异常机构名单通私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示旦私募基金理作异常机构公示整改完毕少6月恢复正常机构公示状态
新申请私募基金理登记机构列入企业信信息公示系统严重违法企业公示名单中国基金业协会予登记
（三）私募基金理应时提交审计年度财务报告
根私募投资基金理登记基金备案办法(试行)第21条规定私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
1 公告发布日起已登记私募基金理未求提交审计年度财务报告私募基金理完成相应整改求前中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请时中国基金业协会列入异常机构名单通私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示旦私募基金理作异常机构公示整改完毕少6月恢复正常机构公示状态
2 新申请私募基金理登记机构成立满年未提交审计年度财务报告中国基金业协会予登记
三 关提交法律意见书相关求
公告发布日起新申请私募基金理登记已登记私募基金理发生部分重事项变更需通私募基金登记备案系统提交中国律师事务出具法律意见书法律意见书申请机构登记申请材料工商登记情况专业化营情况股权结构实际控制关联方分支机构情况运营基设施条件风险理制度部控制制度外包情况合法合规情况高员资质情况等逐项发表结性意见
私募基金理登记法律意见书具体适情形：
（）公告发布日起新申请私募基金理登记机构需通私募基金登记备案系统提交私募基金理登记法律意见书作必备申请材料公告发布日前已提交申请尚未办结登记私募基金理申请机构应述求提交私募基金理登记法律意见书
（二）已登记尚未备案私募基金产品私募基金理应首次申请备案私募基金产品前述求补提私募基金理登记法律意见书
（三）已登记备案私募基金产品私募基金理中国基金业协会视具体情形求补提私募基金理登记法律意见书
（四）已登记私募基金理申请变更控股股东变更实际控制变更法定代表执行事务合伙等重事项中国基金业协会审慎认定重事项应提交私募基金理重事项变更专项法律意见书
私募基金理登记法律意见书指引详见附件
四 关私募基金理高员基金业资格相关求
事私募证券投资基金业务类私募基金理高员（包括法定代表执行事务合伙（委派代表）总理副总理合规风控负责等）均应取基金业资格事非私募证券投资基金业务类私募基金理少2名高员应取基金业资格法定代表执行事务合伙
（委派代表）合规风控负责应取基金业资格类私募基金理合规风控负责事投资业务
私募基金理高员符合条件取基金业资格：
（）通基金业资格考试基金业资格考试考试科目含科目基金法律法规职业道德业务规范科目二证券投资基金基础知识根中国基金业协会关基金业资格考试关事项通知（中基协字[2015]112号）符合相关考试成绩认规定情形视通基金业资格考试
（二）三年事投资理相关业务符合相关资格认定条件类情形指三年事资产理相关业务理资产年均规模1000万元
（三）已通证券业资格考试期货业资格考试银行业资格考试符合相关资格认定条件者通注册会计师资格考试法律职业资格考试资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试符合相关资格认定条件
（四）中国基金业协会资格认定委员会认定情形
拟通述第（二）（三）情形认定方式取基金业资格私募基金理高员应通基金业资格考试科目基金法律法规职业道德业务规范考试方认定取基金业资格
已取基金业资格私募基金理高员应私募投资基金理登记基金备案办法（试行）关基金业资格考试关事项通知求年度完成15学时续培训方维持基金业资格
已登记私募基金理应述规定查相关高员取基金业资格情况2016年12月31日前通私募基金登记备案系统提交高员资格重事项变更申请完成整改逾期未整改中国基金业协会暂停受理该机构私募基金产品备案申请重事项变更申请中国基金业协会持续私募基金理公示台（httpgsamacorgcn）外公示该机构相关高员基金业资格相关情况
中国基金业协会已发布关规定解释公告致公告准
特公告
附件：私募基金理登记法律意见书指引
中国基金业协会
二〇六年二月五日
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