FIDIC合条件施工索赔
摘：FIDIC合条件原文基础土木工程施工索赔起种类索赔索赔程序索赔成功关键进行探讨 关键词：FIDIC合条件施工索赔 1989年1月正式发布FIDIC土木工程施工合条件第4版中施工索赔（Constructionclaim）作独立题——索赔程序（Procedureforclaims）5分条款（531～535）篇幅加详细规定欲国际工程承包领域取胜盈利承包商（Contractor）说施工索赔工作十分关键 笔者FIDIC合条件原文基础鉴国承包商国际工程承包施工中实践验FIDIC合条件施工索赔进行探讨 1 索赔发生分类 11 索赔起 施工程中引起索赔原列： （1）风险分担均国际工程承包业受买方市场现状制约客观事实决定种情况中标承包商通施工索赔适度减少风险弥补种风险引起损失工程索赔中承包商（Constractor）索赔案数远远超业（Employer）反索赔案数原 （2）施工条件变化土建工程施工质条件密切相关水断层溶洞文物遗址等施工条件变化验承包商法事前预料施工条件异常变化必然会引起施工索赔 （3）工程变更（Variations）承包商施工时完成工程量超少工程量表（BOQ—Billofquantities）中列工程量15时者施工程中工程师（Engineer）指令增加新工作改换建筑材料暂停加速施工等变更必然引起新施工费需延长工期情况承包商提出索赔求弥补应承担济损失 （4）工期拖延（Constructiondelay）施工程中受天气质等素影响常出现工期拖延果工期拖延责业方面承包商实际支出计划外施工费提出索赔果责承包商方面应费采取赶工措施抢回延误工期否应承担误期损害赔偿费（Liquidateddamagesfordelay） （5）业违约（Defaultofemployer）指业未规定承包商施工提供条件未规定时限承包商支付工程款工程师未规定时间提供施工图纸指令批复者业坚持指定分包商（Nominatedsubcontractor）等 （6）合缺陷FIDIC合条件合文件中错误矛盾遗漏引起支付工程款时纠纷工程师做出解释果承包商解释施工时引起成增加工期拖延时属业方面责承包商权提出索赔 （7）工程国家法令变更提出进口限制外汇制税率提高等等引起施工费增加国际惯例允许承包商予补偿变更时间标准投标截止日期（般均开标日期）前第28天开始 12 索赔分类施工索赔目分工期索赔（Claimforextensionoftime）济索赔（Financialclaims） （1）工期索赔承包商业求延长施工时间原定工程竣工日期延段合理时间样承包商避免承担误期损害赔偿费FIDIC合条件中误期损害赔偿费补偿业工程项目较晚投入运行受济损失日计算赔偿金累计达合额10FIDIC第441分条明确规定延长工期5种情况承包商赋予工期索赔权 （2）济索赔承包商业求补偿应该承包商承担济损失额外开支（Lossesandexpenses）取合理济补偿前提：实际施工程中发生施工费超投标报价书中该项工作预算费项费超支责承包商方面属承包商风险范围具体说施工费超支2种情况：施工受干扰导致工作效率降低二业指令工程变更产生额外工程导致工程成增加2种情况增加新增费（Additionalcost）额外费（Extracost）承包商权索赔 2 索赔 21 承包商进行索赔 达索赔目承包商进行量索赔证工作证明拥索赔权利提出索赔款额准确证索赔权索赔款额施工索赔言10方面资料缺少 （1）招标文件工程项目合文件基础包括通条件专条件施工技术规程工程量表工程范围说明现场水文质资料等文工程成基础资料仅承包商投标报价索赔时计算附加成 （2）投标报价文件投标报价文件中承包商工种施工单价进行分析计算工程量施工效率进度进行分析施工需设备材料列出数量价值施工程中阶段需资金数额提出求等等文件中标签订施工协议书（Constructionagreement）成正式合文件组成部分成施工索赔基 （3）施工协议书附属文件签订施工协议书前合双方中标价格施工计划合条件等问题讨纪文件中果招标文件中某合条款作修改解释纪索赔计价 （4）信件工程师（业）工程变更指令（Variationorders）口头变更确认函（Confirmationoforalinstruction）加速施工指令（Accelerationorder）施工单价变更通知承包商问题书面回答等等信函（包括电传传真资料）具合文件等效力结算索赔资料 （5）会议记录标前会议纪施工协调会议纪施工进度变更会议纪施工技术讨会议纪索赔会议纪等等重会议纪建立审阅制度作纪方写纪稿送交方传阅核签意见纪稿修改规定核签期限（7d）纪稿送出7d返回核签意见认意会议纪稿合法性必 （6）施工现场记录包括施工日志施工检查记录工时记录质量检查记录设备材料记录施工进度记录者工程片录相等等重记录质量检查验收记录应工程师派遣监理员签名 （7）工程财务记录工程进度款月支付申请表工劳动计时卡工资单设备材料零配件采购单付款收工程开支月报等等索赔计价工作中财务单证十分重 （8）现场气象记录许工期拖延索赔气象条件关施工现场应注意记录收集气象资料月降水量风力气温河水位河水流量洪水位基坑水状况等等 （9）市场信息资料中型土建工程般工期长达数年物价变动等报道资料应系统收集整理工程款调价计算必少索赔等重工程国官方出版物价报道外汇兑换率行情工工资调整等（10）工程国家政策法令文件货币汇兑限制指令调整工资决定税收变更指令工程仲裁规等等重索赔事项遇复杂法律问题时承包商需聘请律师专门处理方面问题 22 承包商索赔引合条款 FIDIC合条件（第4版）中承包商引施工索赔条款FIDIC总部编写关第4版摘（DigestofFIDICconditions）中做述该摘列出索赔条款时提出索赔容方面补偿仅附加成开支（Cost代号C）计划利润（Profit代号P）相应工期延长（EOT代号T） 说FIDIC总部摘提出索赔条款相明确疑较权威值国际工程承包商仔细研究应见表1 表1列24项索赔条款中条款题容分析承包商索赔权事项原方面中：（1）属工程变更6项（No111516172022）（2）属进行修理补充勘探方面5项（No59101314）（3）属工程师工作差错拖交图纸3项（No124）（4）属特殊风险业风险3项（No61819）（5）属利然条件2项（No37）（6）属业违约2项（No1221）（7）属法规汇率变化2项（No2324）（8）属承包商服务1项（No8） 3 索赔程序 31 索赔文件组成部分 FIDIC合条件规定索赔事项影响结束承包商应28d写出该索赔事项总结性索赔报告书承包商应十分重视索赔报告书编写工作索赔报告书充满说服力逻辑性强符合实际述准确阅读者感合情合理根正索赔求应妥善解决索赔报告书包括4～5组成部分 （1）总部分包括具体容： ①序言 ②索赔事项概述 ③具体索赔求：工期延长天数索赔款额 ④报告书编写审核员 （2）合引证部分索赔报告关键部分索赔成立基础般包括容：①概述索赔事项处理程 ②发出索赔通知书时间 ③引证索赔求合条款 ④指明附证资料 （3）索赔额计算部分索赔报告书部分济索赔报告第3部分索赔款计算组成部分：索赔事项引起额外开支工费材料费设备费工理费总部理费投资利息税收利润等等项费开支应附相应证单通详细证计算业工程师索赔款合理性充分解索赔求迅速解决十分重 （4）工期延长证部分工期索赔报告第3部分索赔报告中证工期方法： ①横道图表法 ②关键路线法（CPM—Criticalpathmethod） ③进度评估法（PERT—Programmeevaluationandreviewtechnique）等等 承包商索赔报告中应该工期延长（EOT）实际工期（Actualtimeforcompletion）理工期（Theoreticaltimeforcompletion）等进行详细述说明求工期延长（天数）根 （5）证部分通常索赔报告书附件（Appendix）形式出现包括该索赔事项涉切关证证说明索赔证资料范围甚广包括施工程中涉关政治济技术财务气象等许方面资料重索赔事项承包商应提供直观记录资料录相摄影等32 索赔般程序 合实施阶段中施工索赔事项应国际工程施工索赔惯例工程项目合条件具体规定般5步骤进行：提出索赔求报送索赔资料会议协商解决邀请中间调解提交仲裁诉讼 项索赔工作承包商业应力争通友协商方式解决轻易诉诸仲裁诉讼 （1）提出索赔求FIDIC合条件（531分条）规定承包商应索赔事项发生28d工程师正式书面发出索赔通知书（NOC—noticeofclaims）抄送业否遭业工程师拒绝 （2）报送索赔资料正式提出索赔求承包商应抓紧准备索赔资料计算索赔款额工期延长天数编写索赔报告书28d正式报出果索赔事项影响发展时隔28d工程师报送1次补充资料说明事态发展情况索赔事项影响结束28d报送项索赔终报告附终帐单全部证资料提出具体索赔款额工期延长天数求工程师业审定（3）会议协商解决第1次协商般采取非正式形式双方互相探索立场观点争取达致见解需正式会议双方应提出关资料定接受方案争取通1次数次会议达成解决索赔问题协议 （4）邀请中间调解双方直接谈判法取致时争取友解决根国际工程施工索赔验双方协商邀请中间进行调停 （5）提交仲裁诉讼象合争端样索赔争端终解决途径通国际仲裁法院诉讼解决 应该指出国许国际工程长江三峡工程黄河浪底工程许型发电站公路海洋石油开发等工程项目进行公开国际竞争性招标国际通合条件实施工程项目合争端仲裁机构仲裁点应量合文件中明确中国进行 4 索赔成功关键 实践验证明项索赔求成功离开4方面工作甚说缺 （1）建工程项目索赔成功基础果承包商施工程中克服重重困难甚发现原设计中合理错误方提出改进协议业工程师采纳承包商索赔求甚难实现索赔求索赔程序某疏忽取业工程师理解谅解索赔较满意结果 （2）做合理索赔成功必条件包括方面容索赔理方面做列工作： ①通晓工程项目全部合文件够索赔角度理解合条款失应索赔机会 ②时注意业工程师发布指令口头求旦发现实际工程超出合规定工作范围时时提出索赔求 ③编写索赔报告文件进行索赔谈判时会运合知识解释证索赔权正确计算出应工期延长济补偿 （3）做成理包括定期（月季1次）成核算成分析工作进行成控制时发现成超支（Costoverrun）原果发现项直接费支出超计划成时应立分析原采取相应措施果发现属计划外成支出时应提出索赔补偿 （4）善进行索赔谈判施工索赔员谈判力索赔成败关系甚谈判者必须熟悉合懂工程技术利合知识证索赔求力施工索赔谈判中双方应注意做点： ①谈判应严格合条件规定进行采取强加态度 ②谈判双方应客观冷静理服具灵活性谈判解决留余③谈判前做充分准备拟提纲准备达目标心中数 ④善采纳方合理意见坚持原基础做适步寻求双方接受解决办法 ⑤耐性首先退出会谈宜率先宣布谈判破裂
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摘：FIDIC合条件原文基础土木工程施工索赔起种类索赔索赔程序索赔成功关键进行探讨 关键词：FIDIC合条件施工索赔 1989年1月正式发布FIDIC土木工程施工合条件第4版中施工索赔（Constructionclaim）作独立题——索赔程序（Procedureforclaims）5分条款（531～535）篇幅加详细规定欲国际工程承包领域取胜盈利承包商（Contractor）说施工索赔工作十分关键 笔者FIDIC合条件原文基础鉴国承包商国际工程承包施工中实践验FIDIC合条件施工索赔进行探讨 1 索赔发生分类 11 索赔起 施工程中引起索赔原列： （1）风险分担均国际工程承包业受买方市场现状制约客观事实决定种情况中标承包商通施工索赔适度减少风险弥补种风险引起损失工程索赔中承包商（Constractor）索赔案数远远超业（Employer）反索赔案数原 （2）施工条件变化土建工程施工质条件密切相关水断层溶洞文物遗址等施工条件变化验承包商法事前预料施工条件异常变化必然会引起施工索赔 （3）工程变更（Variations）承包商施工时完成工程量超少工程量表（BOQ—Billofquantities）中列工程量15时者施工程中工程师（Engineer）指令增加新工作改换建筑材料暂停加速施工等变更必然引起新施工费需延长工期情况承包商提出索赔求弥补应承担济损失 （4）工期拖延（Constructiondelay）施工程中受天气质等素影响常出现工期拖延果工期拖延责业方面承包商实际支出计划外施工费提出索赔果责承包商方面应费采取赶工措施抢回延误工期否应承担误期损害赔偿费（Liquidateddamagesfordelay） （5）业违约（Defaultofemployer）指业未规定承包商施工提供条件未规定时限承包商支付工程款工程师未规定时间提供施工图纸指令批复者业坚持指定分包商（Nominatedsubcontractor）等 （6）合缺陷FIDIC合条件合文件中错误矛盾遗漏引起支付工程款时纠纷工程师做出解释果承包商解释施工时引起成增加工期拖延时属业方面责承包商权提出索赔 （7）工程国家法令变更提出进口限制外汇制税率提高等等引起施工费增加国际惯例允许承包商予补偿变更时间标准投标截止日期（般均开标日期）前第28天开始 12 索赔分类施工索赔目分工期索赔（Claimforextensionoftime）济索赔（Financialclaims） （1）工期索赔承包商业求延长施工时间原定工程竣工日期延段合理时间样承包商避免承担误期损害赔偿费FIDIC合条件中误期损害赔偿费补偿业工程项目较晚投入运行受济损失日计算赔偿金累计达合额10FIDIC第441分条明确规定延长工期5种情况承包商赋予工期索赔权 （2）济索赔承包商业求补偿应该承包商承担济损失额外开支（Lossesandexpenses）取合理济补偿前提：实际施工程中发生施工费超投标报价书中该项工作预算费项费超支责承包商方面属承包商风险范围具体说施工费超支2种情况：施工受干扰导致工作效率降低二业指令工程变更产生额外工程导致工程成增加2种情况增加新增费（Additionalcost）额外费（Extracost）承包商权索赔 2 索赔 21 承包商进行索赔 达索赔目承包商进行量索赔证工作证明拥索赔权利提出索赔款额准确证索赔权索赔款额施工索赔言10方面资料缺少 （1）招标文件工程项目合文件基础包括通条件专条件施工技术规程工程量表工程范围说明现场水文质资料等文工程成基础资料仅承包商投标报价索赔时计算附加成 （2）投标报价文件投标报价文件中承包商工种施工单价进行分析计算工程量施工效率进度进行分析施工需设备材料列出数量价值施工程中阶段需资金数额提出求等等文件中标签订施工协议书（Constructionagreement）成正式合文件组成部分成施工索赔基 （3）施工协议书附属文件签订施工协议书前合双方中标价格施工计划合条件等问题讨纪文件中果招标文件中某合条款作修改解释纪索赔计价 （4）信件工程师（业）工程变更指令（Variationorders）口头变更确认函（Confirmationoforalinstruction）加速施工指令（Accelerationorder）施工单价变更通知承包商问题书面回答等等信函（包括电传传真资料）具合文件等效力结算索赔资料 （5）会议记录标前会议纪施工协调会议纪施工进度变更会议纪施工技术讨会议纪索赔会议纪等等重会议纪建立审阅制度作纪方写纪稿送交方传阅核签意见纪稿修改规定核签期限（7d）纪稿送出7d返回核签意见认意会议纪稿合法性必 （6）施工现场记录包括施工日志施工检查记录工时记录质量检查记录设备材料记录施工进度记录者工程片录相等等重记录质量检查验收记录应工程师派遣监理员签名 （7）工程财务记录工程进度款月支付申请表工劳动计时卡工资单设备材料零配件采购单付款收工程开支月报等等索赔计价工作中财务单证十分重 （8）现场气象记录许工期拖延索赔气象条件关施工现场应注意记录收集气象资料月降水量风力气温河水位河水流量洪水位基坑水状况等等 （9）市场信息资料中型土建工程般工期长达数年物价变动等报道资料应系统收集整理工程款调价计算必少索赔等重工程国官方出版物价报道外汇兑换率行情工工资调整等（10）工程国家政策法令文件货币汇兑限制指令调整工资决定税收变更指令工程仲裁规等等重索赔事项遇复杂法律问题时承包商需聘请律师专门处理方面问题 22 承包商索赔引合条款 FIDIC合条件（第4版）中承包商引施工索赔条款FIDIC总部编写关第4版摘（DigestofFIDICconditions）中做述该摘列出索赔条款时提出索赔容方面补偿仅附加成开支（Cost代号C）计划利润（Profit代号P）相应工期延长（EOT代号T） 说FIDIC总部摘提出索赔条款相明确疑较权威值国际工程承包商仔细研究应见表1 表1列24项索赔条款中条款题容分析承包商索赔权事项原方面中：（1）属工程变更6项（No111516172022）（2）属进行修理补充勘探方面5项（No59101314）（3）属工程师工作差错拖交图纸3项（No124）（4）属特殊风险业风险3项（No61819）（5）属利然条件2项（No37）（6）属业违约2项（No1221）（7）属法规汇率变化2项（No2324）（8）属承包商服务1项（No8） 3 索赔程序 31 索赔文件组成部分 FIDIC合条件规定索赔事项影响结束承包商应28d写出该索赔事项总结性索赔报告书承包商应十分重视索赔报告书编写工作索赔报告书充满说服力逻辑性强符合实际述准确阅读者感合情合理根正索赔求应妥善解决索赔报告书包括4～5组成部分 （1）总部分包括具体容： ①序言 ②索赔事项概述 ③具体索赔求：工期延长天数索赔款额 ④报告书编写审核员 （2）合引证部分索赔报告关键部分索赔成立基础般包括容：①概述索赔事项处理程 ②发出索赔通知书时间 ③引证索赔求合条款 ④指明附证资料 （3）索赔额计算部分索赔报告书部分济索赔报告第3部分索赔款计算组成部分：索赔事项引起额外开支工费材料费设备费工理费总部理费投资利息税收利润等等项费开支应附相应证单通详细证计算业工程师索赔款合理性充分解索赔求迅速解决十分重 （4）工期延长证部分工期索赔报告第3部分索赔报告中证工期方法： ①横道图表法 ②关键路线法（CPM—Criticalpathmethod） ③进度评估法（PERT—Programmeevaluationandreviewtechnique）等等 承包商索赔报告中应该工期延长（EOT）实际工期（Actualtimeforcompletion）理工期（Theoreticaltimeforcompletion）等进行详细述说明求工期延长（天数）根 （5）证部分通常索赔报告书附件（Appendix）形式出现包括该索赔事项涉切关证证说明索赔证资料范围甚广包括施工程中涉关政治济技术财务气象等许方面资料重索赔事项承包商应提供直观记录资料录相摄影等32 索赔般程序 合实施阶段中施工索赔事项应国际工程施工索赔惯例工程项目合条件具体规定般5步骤进行：提出索赔求报送索赔资料会议协商解决邀请中间调解提交仲裁诉讼 项索赔工作承包商业应力争通友协商方式解决轻易诉诸仲裁诉讼 （1）提出索赔求FIDIC合条件（531分条）规定承包商应索赔事项发生28d工程师正式书面发出索赔通知书（NOC—noticeofclaims）抄送业否遭业工程师拒绝 （2）报送索赔资料正式提出索赔求承包商应抓紧准备索赔资料计算索赔款额工期延长天数编写索赔报告书28d正式报出果索赔事项影响发展时隔28d工程师报送1次补充资料说明事态发展情况索赔事项影响结束28d报送项索赔终报告附终帐单全部证资料提出具体索赔款额工期延长天数求工程师业审定（3）会议协商解决第1次协商般采取非正式形式双方互相探索立场观点争取达致见解需正式会议双方应提出关资料定接受方案争取通1次数次会议达成解决索赔问题协议 （4）邀请中间调解双方直接谈判法取致时争取友解决根国际工程施工索赔验双方协商邀请中间进行调停 （5）提交仲裁诉讼象合争端样索赔争端终解决途径通国际仲裁法院诉讼解决 应该指出国许国际工程长江三峡工程黄河浪底工程许型发电站公路海洋石油开发等工程项目进行公开国际竞争性招标国际通合条件实施工程项目合争端仲裁机构仲裁点应量合文件中明确中国进行 4 索赔成功关键 实践验证明项索赔求成功离开4方面工作甚说缺 （1）建工程项目索赔成功基础果承包商施工程中克服重重困难甚发现原设计中合理错误方提出改进协议业工程师采纳承包商索赔求甚难实现索赔求索赔程序某疏忽取业工程师理解谅解索赔较满意结果 （2）做合理索赔成功必条件包括方面容索赔理方面做列工作： ①通晓工程项目全部合文件够索赔角度理解合条款失应索赔机会 ②时注意业工程师发布指令口头求旦发现实际工程超出合规定工作范围时时提出索赔求 ③编写索赔报告文件进行索赔谈判时会运合知识解释证索赔权正确计算出应工期延长济补偿 （3）做成理包括定期（月季1次）成核算成分析工作进行成控制时发现成超支（Costoverrun）原果发现项直接费支出超计划成时应立分析原采取相应措施果发现属计划外成支出时应提出索赔补偿 （4）善进行索赔谈判施工索赔员谈判力索赔成败关系甚谈判者必须熟悉合懂工程技术利合知识证索赔求力施工索赔谈判中双方应注意做点： ①谈判应严格合条件规定进行采取强加态度 ②谈判双方应客观冷静理服具灵活性谈判解决留余③谈判前做充分准备拟提纲准备达目标心中数 ④善采纳方合理意见坚持原基础做适步寻求双方接受解决办法 ⑤耐性首先退出会谈宜率先宣布谈判破裂
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