反洗钱考试题
单项选择题（20道题40分）
1 （ ）设立中国反洗钱监测分析中心负责接收民币外币额交易疑交易报告
A公安部 B司法部 C检察院 D中国民银行
2 根反洗钱规定列说法正确（ ）
A金融机构客户业务关系存续期间客户身份资料发生变更应时更新客户身份资料
B客户身份资料业务关系结束客户交易信息交易结束应少保存五年
C金融机构破产解散时应客户身份资料客户交易信息移交国家工商行政理部门
D金融机构进行客户身份识认必时公安工商行政理等部门核实客户关身份信息
3 金融机构额交易疑交易报告理办法第十十二十三条规定情形外金融机构工作员发现交易金额频率流性质等异常情形分析认涉嫌洗钱应（ ）提交疑交易报告
A中国反洗钱监测分析中心 B公安机关
C检察机关 D国务院反洗钱行政部门
4 调查疑交易活动时调查员少（ ）出示合法证件国务院反洗钱行政部门者省级派出机构出具调查通知书
A B二 C三 D五
5 调查排洗钱嫌疑应立辖权（ ）报案
A反洗钱行政部门 B侦查机关
C金融监督理机构 D司法机关
6 列关金融机构应中国反洗钱监测分析中心报告额交易表述正确（ ）
A单笔者日累计民币交易50万元者外币交易等值1万美元现金缴存现金支取现金结售汇现钞兑换现金汇款现金票解付形式现金收支
B法组织体工商户银行账户间单笔者日累计民币200万元者外币等值20万美元款项划转
C然银行账户间然法组织体工商户银行账户间单笔者日累计民币50万元者外币等值10万美元款项划转
D交易方然单笔者日累计等值1万美元跨境交易
7 金融机构应勤勉责建立健全执行客户身份识制度遵循（ ）原针具洗钱者恐怖融资风险特征客户业务关系者交易采取相应措施解客户交易目交易性质解实际控制客户然交易实际受益
A客户 B控制风险 C盈利化 D解客户
8 金融机构应规定（ ）报告民币外币额交易疑交易
A中华民国公安部
B国务院金融协调办公室
C中国民银行中国银行业监督理委员会中国证券监督理委员会中国保险监督理委员会
D中国反洗钱监测分析中心
8 （ ）国务院反洗钱行政部门法金融机构反洗钱工作进行监督理
A中国民银行 B中国银行业监督理委员会
C中国证券监督理委员会 D中国保险监督理委员会
9 办理业务中发现异常迹象者先前获客户身份资料真实性（ ）完整性疑问应重新识客户身份
A效性 B时效性 C合法性 D客观性
10 然银行账户间然法组织体工商户银行账户间单笔者日累计民币（ ）万元款项划转属民币额交易
A50 B100 C150 D200
11 金融机构应安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料交易记录确保（ ）项交易提供识客户身份监测分析交易情况调查疑交易活动查处洗钱案件需信息
A说明 B说清 C现 D足重现
12 金融机构应根金融机构额交易疑交易报告理办法制定额交易疑交易报告部理制度操作规程（ ）报备
A中国银行业监督理委员会 B中国证券监督理委员会
C中国保险监督理委员会 D中国民银行
13 商业银行农村合作银行城市信合作社农村信合作社等金融机构然客户办理民币单笔（ ）者外币等值1万美元现金存取业务应核客户效身份证件者身份证明文件
A1万元 B5万元 C10万元 D50万元
14 反洗钱非现场监包括信息收集信息分析评估（ ）信息档
A非现场监措施 B现场检查 C书面调查 D约见谈话
15 交易方然单笔者日累计等值（ ）跨境交易金融机构应中国反洗钱监测分析中心报告
A1万美元 B5万美元 C10万美元 D20万美
16 预防洗钱恐怖融资活动规范金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存行维护（ ）根中华民国反洗钱法等法律行政法规规定制定金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法
A济秩序 B营秩序 C金融秩序 D金融活动
17 金融机构风险划分标准应报送（ ）
A中国民银行 B中国反洗钱监测中心
C银行业监督理委员会 D公安部
18 中国民银行分支机构书面询问金融机构时应填制反洗钱非现场监质询通知书部门负责批准送达询问金融机构金融机构应送达日起５工作日（ ）回复询问问题
A时 B口头 C电话 D书面
19 金融机构额交易疑交易报告理办法中短期指（ ）
A5工作日含5工作日 B10工作日含10工作日
C15工作日含15工作日 D20工作日含20工作日
20 金融机构应分支机构执行客户身份识制度客户身份资料交易记录保存制度情况进行（ ）
A检查 B督促 C监督 D监督理
二项选择题（5道题20分）
1需报告疑交易情形包括：（ ）
A11月1日犹豫期退保保费21万退入原账户告知发票丢失
B学生作投保投保200万苹果C
C客户俄罗斯告知职业商
D11月1日支付保费20万保费购买10万芒果B11月5日保单承保11月6日申请溢缴退费10万
2属高风险国家：（ ）
A缅甸
B日
C菲律宾
D伊朗
3属公司反洗钱岗工作职责包括：（ ）
A制定分公司反洗钱培训计划分公司营运作业员进行培训确保位作业员清晰反洗钱相关规定求
B制定营运反洗钱控制度工作流程
C求填写疑交易工作日志审核营运作业员报疑交易时报告总公司运作支援部
D报告留存反洗钱非现场监基础数
4需重新识客户身份情形包括：（ ）
A客户求变更姓名名称身份证件者身份证明文件种类身份证件号码
B客户姓名名称国务院关部门机构司法机关法求金融机构协查者关注犯罪嫌疑洗钱恐怖融资分子姓名名称相
C公司获客户信息先前已掌握相关信息存致者相互矛盾
D客户行者交易情况出现异常保
5公司接受身份证件包括：（ ）
A外国公民：外国居民身份证
B17周岁中国公民：户口簿
C56岁中国公民身份证：户口簿+特申请件
D0岁中国公民：出生医学证明
三填空题（空2分40分）
1 订立保险合时单保险单张保单保险费金额民币20万（含20万）元需留存____________ 身分证件复印件
2 法定继承外指定受益指_______________祖父母外祖父母外受益
3 分公司营运疑交易发生_____工作日报总公司运作支援部总公司运作支援部接疑交易报告_____工作日报总公司合规遵循风险理部
4 疑交易短期分散投保集中退保者集中投保分散退保合理解释指时满足条件：（1）司投保含保险公司（2）投保_____工作日退保（3）投保保单____份（含）（含年期医疗意外险）（4）累计保费_____万（含）
5 额交易指单笔者日累计民币交易____元（含）____收支（含____)
6 营运部____审核次_____客户身份信息交易记录抽查次________客户身份信息交易记录抽查例低______少______
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单项选择题（20道题40分）
1 （ ）设立中国反洗钱监测分析中心负责接收民币外币额交易疑交易报告
A公安部 B司法部 C检察院 D中国民银行
2 根反洗钱规定列说法正确（ ）
A金融机构客户业务关系存续期间客户身份资料发生变更应时更新客户身份资料
B客户身份资料业务关系结束客户交易信息交易结束应少保存五年
C金融机构破产解散时应客户身份资料客户交易信息移交国家工商行政理部门
D金融机构进行客户身份识认必时公安工商行政理等部门核实客户关身份信息
3 金融机构额交易疑交易报告理办法第十十二十三条规定情形外金融机构工作员发现交易金额频率流性质等异常情形分析认涉嫌洗钱应（ ）提交疑交易报告
A中国反洗钱监测分析中心 B公安机关
C检察机关 D国务院反洗钱行政部门
4 调查疑交易活动时调查员少（ ）出示合法证件国务院反洗钱行政部门者省级派出机构出具调查通知书
A B二 C三 D五
5 调查排洗钱嫌疑应立辖权（ ）报案
A反洗钱行政部门 B侦查机关
C金融监督理机构 D司法机关
6 列关金融机构应中国反洗钱监测分析中心报告额交易表述正确（ ）
A单笔者日累计民币交易50万元者外币交易等值1万美元现金缴存现金支取现金结售汇现钞兑换现金汇款现金票解付形式现金收支
B法组织体工商户银行账户间单笔者日累计民币200万元者外币等值20万美元款项划转
C然银行账户间然法组织体工商户银行账户间单笔者日累计民币50万元者外币等值10万美元款项划转
D交易方然单笔者日累计等值1万美元跨境交易
7 金融机构应勤勉责建立健全执行客户身份识制度遵循（ ）原针具洗钱者恐怖融资风险特征客户业务关系者交易采取相应措施解客户交易目交易性质解实际控制客户然交易实际受益
A客户 B控制风险 C盈利化 D解客户
8 金融机构应规定（ ）报告民币外币额交易疑交易
A中华民国公安部
B国务院金融协调办公室
C中国民银行中国银行业监督理委员会中国证券监督理委员会中国保险监督理委员会
D中国反洗钱监测分析中心
8 （ ）国务院反洗钱行政部门法金融机构反洗钱工作进行监督理
A中国民银行 B中国银行业监督理委员会
C中国证券监督理委员会 D中国保险监督理委员会
9 办理业务中发现异常迹象者先前获客户身份资料真实性（ ）完整性疑问应重新识客户身份
A效性 B时效性 C合法性 D客观性
10 然银行账户间然法组织体工商户银行账户间单笔者日累计民币（ ）万元款项划转属民币额交易
A50 B100 C150 D200
11 金融机构应安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料交易记录确保（ ）项交易提供识客户身份监测分析交易情况调查疑交易活动查处洗钱案件需信息
A说明 B说清 C现 D足重现
12 金融机构应根金融机构额交易疑交易报告理办法制定额交易疑交易报告部理制度操作规程（ ）报备
A中国银行业监督理委员会 B中国证券监督理委员会
C中国保险监督理委员会 D中国民银行
13 商业银行农村合作银行城市信合作社农村信合作社等金融机构然客户办理民币单笔（ ）者外币等值1万美元现金存取业务应核客户效身份证件者身份证明文件
A1万元 B5万元 C10万元 D50万元
14 反洗钱非现场监包括信息收集信息分析评估（ ）信息档
A非现场监措施 B现场检查 C书面调查 D约见谈话
15 交易方然单笔者日累计等值（ ）跨境交易金融机构应中国反洗钱监测分析中心报告
A1万美元 B5万美元 C10万美元 D20万美
16 预防洗钱恐怖融资活动规范金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存行维护（ ）根中华民国反洗钱法等法律行政法规规定制定金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法
A济秩序 B营秩序 C金融秩序 D金融活动
17 金融机构风险划分标准应报送（ ）
A中国民银行 B中国反洗钱监测中心
C银行业监督理委员会 D公安部
18 中国民银行分支机构书面询问金融机构时应填制反洗钱非现场监质询通知书部门负责批准送达询问金融机构金融机构应送达日起５工作日（ ）回复询问问题
A时 B口头 C电话 D书面
19 金融机构额交易疑交易报告理办法中短期指（ ）
A5工作日含5工作日 B10工作日含10工作日
C15工作日含15工作日 D20工作日含20工作日
20 金融机构应分支机构执行客户身份识制度客户身份资料交易记录保存制度情况进行（ ）
A检查 B督促 C监督 D监督理
二项选择题（5道题20分）
1需报告疑交易情形包括：（ ）
A11月1日犹豫期退保保费21万退入原账户告知发票丢失
B学生作投保投保200万苹果C
C客户俄罗斯告知职业商
D11月1日支付保费20万保费购买10万芒果B11月5日保单承保11月6日申请溢缴退费10万
2属高风险国家：（ ）
A缅甸
B日
C菲律宾
D伊朗
3属公司反洗钱岗工作职责包括：（ ）
A制定分公司反洗钱培训计划分公司营运作业员进行培训确保位作业员清晰反洗钱相关规定求
B制定营运反洗钱控制度工作流程
C求填写疑交易工作日志审核营运作业员报疑交易时报告总公司运作支援部
D报告留存反洗钱非现场监基础数
4需重新识客户身份情形包括：（ ）
A客户求变更姓名名称身份证件者身份证明文件种类身份证件号码
B客户姓名名称国务院关部门机构司法机关法求金融机构协查者关注犯罪嫌疑洗钱恐怖融资分子姓名名称相
C公司获客户信息先前已掌握相关信息存致者相互矛盾
D客户行者交易情况出现异常保
5公司接受身份证件包括：（ ）
A外国公民：外国居民身份证
B17周岁中国公民：户口簿
C56岁中国公民身份证：户口簿+特申请件
D0岁中国公民：出生医学证明
三填空题（空2分40分）
1 订立保险合时单保险单张保单保险费金额民币20万（含20万）元需留存____________ 身分证件复印件
2 法定继承外指定受益指_______________祖父母外祖父母外受益
3 分公司营运疑交易发生_____工作日报总公司运作支援部总公司运作支援部接疑交易报告_____工作日报总公司合规遵循风险理部
4 疑交易短期分散投保集中退保者集中投保分散退保合理解释指时满足条件：（1）司投保含保险公司（2）投保_____工作日退保（3）投保保单____份（含）（含年期医疗意外险）（4）累计保费_____万（含）
5 额交易指单笔者日累计民币交易____元（含）____收支（含____)
6 营运部____审核次_____客户身份信息交易记录抽查次________客户身份信息交易记录抽查例低______少______
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