基资源型城市中资源型产业升级政府
企业投资博弈研究* 国家然科学基金(批准号 NSFC79970023)
王兆华** 王兆华1974年出生博士生研究方：产业发展工业生态战略理
武春友*** 武春友1945年出生连理工学理学院院长教授博士生导师研究方：发展战略工业生态发展
（连理工学理学院连116024）
摘 资源型城市中资源型产业升级已迫眉睫文采博弈关理产业升级程中城市政府企业分摊升级成产业升级积极性进行分析终出企业产业升级积极性受政府投资例影响政府投资定起效果
关键词 资源型城市 产业升级 博弈
1 引言
前信息化知识化全球化导济发展时代城市已成国国间竞争体国城市济发展水直接决定该国济实力竞争力重视城市济发展特资源型城市发展国说新世纪提高国际竞争力关键资源型城市国城市群体中占相例城市区优越然禀赋发展程中辉煌阶段国国民济发展起磨灭作种辉煌着世界范围生资源减少市场竞争环境恶化变逐渐暗淡甚消失究原国部分资源型城市发展程中没抓住利市场机会资源优势实现产业转型产业结构升级成功摆脱资源产业刚性约束加该产业固体制弊病缺乏开拓市场力结果造成目前部分资源型城市旧资源型产业赖性极强技术进步贡献率低产业结构单整城市济命脉全部系资源产业根稻草资源型产业盛城市兴资源产业衰城市衰面严重形势资源型城市产业转型产业升级已成回避现实问题
然资源型产业般国家垄断城市政府中起着决定性作企业代表政府完成生产营程然企业政府企业企业中资源型产业转型升级然政府参企业济效益方面决定命运方面城市税收源解决城市业途径具维护城市社会稳定解决城市贫困重作资源型产业转型升级产生效益城市政府企业裨益产业升级需成（文称升级成）城市政府企业分摊升级成呢？城市政府企业资源型产业升级程中扮演什样角色呢？文试图通采博弈关理问题进行深入分析资源型城市中资源型产业升级提供决策参考
2 博弈理般知识
博弈（Game Theory）作门独立学科出现标志般认1944年美国著名学者冯诺曼（Von Neuman）摩根斯坦恩（Morgenstern）合著博弈济行（The Theory of Games and Economic Behavior）书问世批热衷博弈研究学者该学科进步推繁荣完善特值指出纳什（Nash）1950年1951年发表两篇重非合作博弈文提出纳什均衡（Nash Equilibrium）解决复杂博弈问题提供求均衡解标准
传统典博弈理认博弈研究决策体行相互决策种决策均衡问题说体企业选择受企业选择影响反影响企业选择时决策问题均衡问题文采博弈类型完全信息条件静态博弈谓完全信息指博弈问题中博弈方博弈方（）该博弈问题关事前信息解充分处事前信息指关博弈实际开始前博弈方处位者状态种位状态博弈问题具重影响决定博弈方采取种战略行动性积极性谓静态博弈指博弈中博弈方时选择行动非时行动者知道前行动者采取什具体行动博弈资源型城市中资源型产业升级程中城市政府企业般双方升级程中位指掌定程度属完全信息时明确双方承担升级成例般会制定某种协议政府决定财政预算中出少资金产业转型升级企业决定承担投资例实际操作中面高昂升级成签署份协议时双方清楚方具体出资额想方提前知道信息假定产业升级总成定城市政府支出企业少支出反企业支出资源型产业升级中成支付政府企业间孰孰少展开博弈见资源型城市中资源型产业升级问题完全信息条件静态博弈解决符合实际情况具定科学性
求解博弈问题均衡解必须引入纳什均衡（Nash Equilibrium）设n参战略式表述博弈问题中战略组合纳什均衡必须满足：
中： 代表第参选择战略
代表第i参选择战略集合
第i参效水
i外参战略组成量
式表明博弈问题实现纳什均衡时博弈方i战略余博弈方战略组合佳策
纳什均衡意义关博弈结局致性预测果博弈方预测特定纳什均衡会出现种均衡会出现预测间没矛盾会博弈方认符合利益求失败纳什均衡参优战略组合
3 资源型城市中资源型产业升级博弈模型构建分析
构建模型前文必须明确三假定首先假定资源型城市中政府企业理性追求效化营产业寻找投资机会力方面城市政府企业次假定城市政府企业产业升级积极性投资额少表示投入资金关心第三假定政府企业限预算资金途两种：种资源型产业升级引进新技术扶持企业转产发展产业等种投资原产业搞产业升级仅仅维持原产业生产购买设备扩资源型产业生产规模等
统计城市政府企业投资资源型产业升级收益函数符合柯布——道格拉斯函数形式：
城市政府：
企 业：
式 中： 表示城市政府投资取总效
表示企业投资取总效
表示城市政府投资产业升级资金
表示企业投资产业升级资金
表示城市政府投资原产业生产资金
表示企业投资原产业生产资金
产业升级具外部效应城市政府重视
博弈里城市政府企业假定方投资分配定情况选择投资分配战略BG BE分表示城市政府企业总预算资金假定城市政府企业目标满足预算约束前提化收益函数表达：
城市政府：
企业：
预算约束等式条件成立时全部资金投资解该优化问题阶条件反映函数分：
城市政府：
企业：
反映函数表明企业产业升级投资增加单位城市政府优投资减少单位企业反映函数作类似解释式稍作变化：
见城市政府优投资规模企业优投资规模基点城市政府预算资金发生变化时会出现三种情况：
(1) 城市政府预算资金优投资规模时纳什均衡
表明该种情况城市政府预算资金优产业升级投资规模远企业优投资规模满足产业升级需剩余剩余资金投资原产业企业产业升级投分钱资金投原产业种情况类似现实生活中政府包揽行政府产业升级完全作事情滥财政肆投资企业产业升级缺乏兴趣热中原产业生产种缺乏企业参产业升级终会成功
(2) 城市政府预算资金优投资规模企业理想投资规模时纳什均衡：
该种情况然城市政府预算资金优投资规模实现总体效化全部资金投资升级产业中企业说优策略资金投原产业升级产业投资表明着城市政府预算资金减少然政府角度产业升级资金没达优规模投资额企业理想投资额企业没投资产业升级积极性整产业升级成旧政府苦苦支撑
(3) 城市政府总预算额企业理想投资规模时纳什均衡：
该种情况政府全部预算资金投升级产业达理想投资规模时企业参投资弥补城市政府投资足表达式知企业投资额城市政府预算资金减少增加表明企业投资积极性已调动起参产业升级投资中
4 结
通分析发现资源型城市资源型产业升级中城市政府企业起着重作产业升级具外部性政府非常重视政府升级程中始终具高涨积极性政府营产业方面低效率仅政府投资缺少企业参产业升级会成功然产业升级需政府投资投少非常重投资定效果述第二种情况政府投资额相较企业需投资已达理想投资规模然缺乏投资积极性第三种情况中政府全部预算资金已满足企业理想投资规模实现总体效时企业增加投资弥补种足见企业产业升级中积极性受政府投资额影响产业升级需政府投资投资会影响企业积极性发挥求政府制定预算决策时定企业反应考虑发挥政府投资牵动效应调动起企业积极性关键
参考文献
1 田霍卿 资源型城市持续发展研究 山西民出版社 2000年1月版 97105
2 张维迎 博弈信息济学 海民出版社 1997年2月版 3236 7881
3 王兆华 武春友 张米尔 产业结构升级城市国际竞争力提升 连理工学学报（社科版）
2000年4月
4 Fredman JW Game Theory with Application to Economics 2 nd ed Oxford Oxford University Press
1990 年3月 6470 101105
5 Aumann R Communication Need Not Lead to Nash Equilibrium Hebrew University Of Jerusalem 1990年1月 3335 117120
6 Mcmillan J Game Theory in International Economics Hardwood Academic Publisher 1986年3月 8890
Research on the Investment Game of Government and Enterprise Based on the ResourceOrient Industry Upgrading in the ResourceOrient City
Wang zhaohua wu chunyou
(Management SchoolDalian University of Technology 116024)
Abstract Nowadays the resourceoriented industry's upgrading in the resourceoriented city is very urgent Employed the game theoryon how to allocate the industry upgrading cost between the city government and the enterprises and their enthusiasm during the process of the resourceoriented industry's upgrading the paper conducts a detailed analysis At last the paper gets the result that the enterprises' enthusiasm is influenced by the city government investment and it can't confirm that the city government invest too much will get a winning consequence
Keywords ResourceOriented City Industry Upgrading Game Theory
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企业投资博弈研究* 国家然科学基金(批准号 NSFC79970023)
王兆华** 王兆华1974年出生博士生研究方：产业发展工业生态战略理
武春友*** 武春友1945年出生连理工学理学院院长教授博士生导师研究方：发展战略工业生态发展
（连理工学理学院连116024）
摘 资源型城市中资源型产业升级已迫眉睫文采博弈关理产业升级程中城市政府企业分摊升级成产业升级积极性进行分析终出企业产业升级积极性受政府投资例影响政府投资定起效果
关键词 资源型城市 产业升级 博弈
1 引言
前信息化知识化全球化导济发展时代城市已成国国间竞争体国城市济发展水直接决定该国济实力竞争力重视城市济发展特资源型城市发展国说新世纪提高国际竞争力关键资源型城市国城市群体中占相例城市区优越然禀赋发展程中辉煌阶段国国民济发展起磨灭作种辉煌着世界范围生资源减少市场竞争环境恶化变逐渐暗淡甚消失究原国部分资源型城市发展程中没抓住利市场机会资源优势实现产业转型产业结构升级成功摆脱资源产业刚性约束加该产业固体制弊病缺乏开拓市场力结果造成目前部分资源型城市旧资源型产业赖性极强技术进步贡献率低产业结构单整城市济命脉全部系资源产业根稻草资源型产业盛城市兴资源产业衰城市衰面严重形势资源型城市产业转型产业升级已成回避现实问题
然资源型产业般国家垄断城市政府中起着决定性作企业代表政府完成生产营程然企业政府企业企业中资源型产业转型升级然政府参企业济效益方面决定命运方面城市税收源解决城市业途径具维护城市社会稳定解决城市贫困重作资源型产业转型升级产生效益城市政府企业裨益产业升级需成（文称升级成）城市政府企业分摊升级成呢？城市政府企业资源型产业升级程中扮演什样角色呢？文试图通采博弈关理问题进行深入分析资源型城市中资源型产业升级提供决策参考
2 博弈理般知识
博弈（Game Theory）作门独立学科出现标志般认1944年美国著名学者冯诺曼（Von Neuman）摩根斯坦恩（Morgenstern）合著博弈济行（The Theory of Games and Economic Behavior）书问世批热衷博弈研究学者该学科进步推繁荣完善特值指出纳什（Nash）1950年1951年发表两篇重非合作博弈文提出纳什均衡（Nash Equilibrium）解决复杂博弈问题提供求均衡解标准
传统典博弈理认博弈研究决策体行相互决策种决策均衡问题说体企业选择受企业选择影响反影响企业选择时决策问题均衡问题文采博弈类型完全信息条件静态博弈谓完全信息指博弈问题中博弈方博弈方（）该博弈问题关事前信息解充分处事前信息指关博弈实际开始前博弈方处位者状态种位状态博弈问题具重影响决定博弈方采取种战略行动性积极性谓静态博弈指博弈中博弈方时选择行动非时行动者知道前行动者采取什具体行动博弈资源型城市中资源型产业升级程中城市政府企业般双方升级程中位指掌定程度属完全信息时明确双方承担升级成例般会制定某种协议政府决定财政预算中出少资金产业转型升级企业决定承担投资例实际操作中面高昂升级成签署份协议时双方清楚方具体出资额想方提前知道信息假定产业升级总成定城市政府支出企业少支出反企业支出资源型产业升级中成支付政府企业间孰孰少展开博弈见资源型城市中资源型产业升级问题完全信息条件静态博弈解决符合实际情况具定科学性
求解博弈问题均衡解必须引入纳什均衡（Nash Equilibrium）设n参战略式表述博弈问题中战略组合纳什均衡必须满足：
中： 代表第参选择战略
代表第i参选择战略集合
第i参效水
i外参战略组成量
式表明博弈问题实现纳什均衡时博弈方i战略余博弈方战略组合佳策
纳什均衡意义关博弈结局致性预测果博弈方预测特定纳什均衡会出现种均衡会出现预测间没矛盾会博弈方认符合利益求失败纳什均衡参优战略组合
3 资源型城市中资源型产业升级博弈模型构建分析
构建模型前文必须明确三假定首先假定资源型城市中政府企业理性追求效化营产业寻找投资机会力方面城市政府企业次假定城市政府企业产业升级积极性投资额少表示投入资金关心第三假定政府企业限预算资金途两种：种资源型产业升级引进新技术扶持企业转产发展产业等种投资原产业搞产业升级仅仅维持原产业生产购买设备扩资源型产业生产规模等
统计城市政府企业投资资源型产业升级收益函数符合柯布——道格拉斯函数形式：
城市政府：
企 业：
式 中： 表示城市政府投资取总效
表示企业投资取总效
表示城市政府投资产业升级资金
表示企业投资产业升级资金
表示城市政府投资原产业生产资金
表示企业投资原产业生产资金
产业升级具外部效应城市政府重视
博弈里城市政府企业假定方投资分配定情况选择投资分配战略BG BE分表示城市政府企业总预算资金假定城市政府企业目标满足预算约束前提化收益函数表达：
城市政府：
企业：
预算约束等式条件成立时全部资金投资解该优化问题阶条件反映函数分：
城市政府：
企业：
反映函数表明企业产业升级投资增加单位城市政府优投资减少单位企业反映函数作类似解释式稍作变化：
见城市政府优投资规模企业优投资规模基点城市政府预算资金发生变化时会出现三种情况：
(1) 城市政府预算资金优投资规模时纳什均衡
表明该种情况城市政府预算资金优产业升级投资规模远企业优投资规模满足产业升级需剩余剩余资金投资原产业企业产业升级投分钱资金投原产业种情况类似现实生活中政府包揽行政府产业升级完全作事情滥财政肆投资企业产业升级缺乏兴趣热中原产业生产种缺乏企业参产业升级终会成功
(2) 城市政府预算资金优投资规模企业理想投资规模时纳什均衡：
该种情况然城市政府预算资金优投资规模实现总体效化全部资金投资升级产业中企业说优策略资金投原产业升级产业投资表明着城市政府预算资金减少然政府角度产业升级资金没达优规模投资额企业理想投资额企业没投资产业升级积极性整产业升级成旧政府苦苦支撑
(3) 城市政府总预算额企业理想投资规模时纳什均衡：
该种情况政府全部预算资金投升级产业达理想投资规模时企业参投资弥补城市政府投资足表达式知企业投资额城市政府预算资金减少增加表明企业投资积极性已调动起参产业升级投资中
4 结
通分析发现资源型城市资源型产业升级中城市政府企业起着重作产业升级具外部性政府非常重视政府升级程中始终具高涨积极性政府营产业方面低效率仅政府投资缺少企业参产业升级会成功然产业升级需政府投资投少非常重投资定效果述第二种情况政府投资额相较企业需投资已达理想投资规模然缺乏投资积极性第三种情况中政府全部预算资金已满足企业理想投资规模实现总体效时企业增加投资弥补种足见企业产业升级中积极性受政府投资额影响产业升级需政府投资投资会影响企业积极性发挥求政府制定预算决策时定企业反应考虑发挥政府投资牵动效应调动起企业积极性关键
参考文献
1 田霍卿 资源型城市持续发展研究 山西民出版社 2000年1月版 97105
2 张维迎 博弈信息济学 海民出版社 1997年2月版 3236 7881
3 王兆华 武春友 张米尔 产业结构升级城市国际竞争力提升 连理工学学报（社科版）
2000年4月
4 Fredman JW Game Theory with Application to Economics 2 nd ed Oxford Oxford University Press
1990 年3月 6470 101105
5 Aumann R Communication Need Not Lead to Nash Equilibrium Hebrew University Of Jerusalem 1990年1月 3335 117120
6 Mcmillan J Game Theory in International Economics Hardwood Academic Publisher 1986年3月 8890
Research on the Investment Game of Government and Enterprise Based on the ResourceOrient Industry Upgrading in the ResourceOrient City
Wang zhaohua wu chunyou
(Management SchoolDalian University of Technology 116024)
Abstract Nowadays the resourceoriented industry's upgrading in the resourceoriented city is very urgent Employed the game theoryon how to allocate the industry upgrading cost between the city government and the enterprises and their enthusiasm during the process of the resourceoriented industry's upgrading the paper conducts a detailed analysis At last the paper gets the result that the enterprises' enthusiasm is influenced by the city government investment and it can't confirm that the city government invest too much will get a winning consequence
Keywords ResourceOriented City Industry Upgrading Game Theory
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