根底 考前押题 第二套
．单项选择〔60题〕
1台湾证券交易目前发布股价指数中较代表性〔〕
A 恒生指数B H股指数C 台湾证券交易发行量加权股价指数DCBOE中国指数
2转换债券通常转换成〔〕股票价格涨时转换债券持行转换权拟利 A 普通股票 B 债券 C 期权 D 优先股
3中证100指数〔〕指数样作样空间
A 中证100指数 B 沪深100指数 C 沪深300指数 D 中证300指数
4目前国政策性银行金融债券发行体包括〔〕
A 农业开展银行 B 国家开发银行 C 进出口银行 D 信托公司
5公司融资导致投资者预期收益降风险属〔〕
A 营风险 B 违约风险 C 财务风险 D 政策风险
6欧洲债券指款〔〕
A 欧洲国家发行欧元标明面值外国债券 B 欧洲国家发行该国货币标明面值外国债券 C 国境外市场发行发行市场国货币面值国际债券
D 国发行欧元标明面值外国债券
7交易交易标准化期权权证外量场外交易新型期权通常称〔〕
A 场外期权 B 奇异型期权 C 非标准化期权 D 百慕期权
8债券中信风险〔〕
A 转换公司债券 B 中央政府债券 C 金融债券 D 方政府债券
9股票风险涵指预期收益〔〕
A 确定性 B 变动性 C 跳跃性 D 间断性
10交易者买入涨期权预期根底金融工具价格合约期限会〔〕
A 涨 B 变 C 降 D 确定
11证券投资基金托〔〕权益代表
A 基金发起 B 基金份额持 C 基金理 D 基金监
12证券公司信息披露方面监求包括〔〕
A 信息公开披露制度 B 信息报送制度 C 年报审计监 D 季报审计监
13〔〕委托证券交易股份转行进行实时监控异常转情况提出报告
A 中国证监会 B 证券公司 C 结算登记机构 D 中国证券业协会
14国际变金融机构中国发行民币债券称〔〕
A扬基债券 B 熊猫债券 C 武士债券 D 欧洲债券
15产品属性权证种〔〕类金融衍生品
A 远期 B 期货 C 期权 D 互换
16根国政府WTO承诺参加3年外资证券公司设立合营证券公司〔通中方中介〕事业务包括〔〕
A A股交易 B 发起设立基金 C B股H股承销交易 D 政府公司债券承销交易
17证券公司营证券承销保荐营资产理证券业务中两项两项注册资低民币〔〕元
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 5亿元
18〔〕基金合约定根基金理投资指令时办理清算交割事宜
A 基金理 B 证券公司 C 证券登记公司 D 基金托
19证券公司注册资民币5000万元事业务〔〕
A 证券营业务 B 证券纪业务 C 证券投资咨询 D 证券关财务参谋业务
20ADR德持者派发美元红利利息代理ADR持者行投票权等股东权益机构〔〕A 存券银行 B 托银行 C 中央存托公司 D 证券公司
21证券法规定想特定象发行证券票面总值超民币〔〕元应承销团承销 A 5000万 B 1亿 C 2亿 D 5亿
22根证券交易理方法规定证券交易应证券市条件申请批准程序等事项制定具体规职表达证券交易〔〕理
A 市公司 B 会员 C交易活动 D 发行活动
23进入21世纪证券市场引入注目事件〔〕
A 欧洲证券交易重组 B 跨国金融控股集团形成
C 金融业分业制度终结 D 证券市场网络化
24股票清算价值公司清算时股份代表〔〕
A 票面价值 B 实际价值 C 账面价值 D 存价值
25证券投资咨询机构业员事活动〔〕
A 代理委托事证券投资 B 完整客观准确运关信息资料投资客户提供投资分析预测建议 C 引关信息资料应注明出处著作劝
D 传播媒体发表咨询文章报告意见时必须注明机构名称真实姓名投资风险做充分说明
26〔〕履行理职责证券公司代办股份转效劳业务实施监督理
A 证监会 B 证券交易 C 证券业协会 D 国务院
27规定系列时点行权〔〕
A 选期权 B 均期权 C 障碍期权 D 百慕期权
28通常说道琼斯指数指〔〕
A 道琼斯工业股价均数 B 道琼斯股价综合均数
C 道琼斯公事业股价均数 D 道琼斯运输业股价均数
29中华民国刑法第百六十条规定提供虚假财务会计报告公司直接负责员直接责员处〔〕期徒刑者拘役处者单位〔〕〔〕罚金A 3年2万元10万元 B 3年2万元20万元
C 5年2万元20万元 D 5年2万元10万元
30种风险属系统风险〔〕
A 政策风险 B 济周期波动风险 C 利率风险 D 信风险
31总说企业组织形式更中〔〕演变成股份公司
A 独资公司 B 家族型企业 C 合伙组织 D 限责公司
32证券市场监原包括原〔〕
A 行政干预原 B 法理原 C 保护投资者利益原 D 监律结合原
33股票市场价格股票价值决定时受素影响中直接影响素〔〕 A 供求关系 B 公司营情况 C 投资者心理素 D 宏观济情况
34转换债券通常指证券持者定时期定例价格转换成发行定数量〔〕 A 普通股票 B 债券 C 权证 D 优先股
35涨期权买方预期该种金融资产价格期权效期会〔〕
A 涨 B 跌 C 变 D 难判断
36日发行外国债券称作〔〕
A 扬基债券 B 龙债券 C 武士债券 D 熊猫债券
37国证券法规定市公司三年连续亏损年度未恢复盈利证券交易决定〔〕
A 股票交易做特处理 B 终止股票市交易
C 暂停股票市交易 D 股票交易做退市风险警示
38国关法律规定支付普通股票红利前公司分配税利润序〔〕
A 弥补亏损提取法定公积金提取意公积金 B 提取法定公积金弥补亏损提取意公积金 C 提取法定公积金提取意公积金弥补亏损 D 提取意公积金弥补亏损提取法定公积金
39关股票说法错误选项〔〕
A 股票种价证券股份签发证明股东持股份证
B 股票设权证券 C 股票资证券 D 股票综合权利证券
40国规定证券公司申请融资融券业务试点条件财务状况良两年项风险控制指标持续符合规定6月净资均〔〕
A 5亿 B 8亿 C 12亿 D 15亿
41获取非法利益目违反证券理法规证券发行交易相关活动中事欺诈客户虚假陈述等行属〔〕行
A 操市场 B 幕交易 C 制造传播虚假消息 D 欺诈客户
42证券市场监手段包括〔〕
A 监督调查 B 法律手段 C 济手段 D 行政手段
43关国商业银行混合资债券说法错误选项〔〕
A 国混合资债券指商业银行补充附属资发行 B 混合资债券期限10年 C 混合资债券清偿序股权资前列般债务次级债务
D混合资债券发行日起10年赎回
44〔〕2004年1月31日发布关推进资市场改革开放稳定开展假设干意见资市场新轮改革开展奠定根底
A 国务院 B 证监会 C 发改委 D 商务部
45〔〕属证券交易交易系统
A 交易体 B 交易厅 C 参者交易单元交易席位 D 信息效劳网
46关企业年金表述错误选项〔〕
A 企业年金信交易 B 企业年金指企业职工法参加根养老保险根底愿建立补充养老保险基金 C 企业年金年金受托受托指定专业投资机构进行证券投资 D 企业年金基金资产投资范围限银行存款国债具良流动性金融产品
47国证券法规定证券营机构规定时间客户提供证券交易书面确认文件属〔〕
A 挪客户保证金 B 欺诈客户行 C 幕交易 D 操市场
48股票清算价值公司清算时股份代表〔〕
A 实际价值 B 账面价值 C 价值 D 清算资金
49结构化金融衍生产品发行方式分类分公开募集结构化产品私募结构化产品前者通常〔〕交易
A 场外市场 B 银行柜台 C 交易 D OTC市场
50股东会作出修改公司章程决议必须出席会议股东吃表决权〔〕通
A 13 B 12 C 23 D 34
51假设某公司股票市场价格15元转换例2情况转换公司债券转换价值〔〕
A 15 B 30 C 75 D 45
52证券期货投资咨询员申请取证券期货投资咨询业资格必须〔〕年证券期货业历 A 1 B 2 C 3 D 4
53交易双方场外市场通协商约定价格约定未日期〔交割日〕买卖某种标金融资产金融变量合约〔〕
A 金融远期 B 金融期货 C 金融期权 D 互换
54假设持现货头交易者担忧现货价格降期货市场卖出期货合约种交易方式称〔〕
A 投机 B 头套期保值 C 空头套期保值 D 套利
55国税法规定收入中免缴税〔〕
A 投资公司债券利息 B 股息 C 红利 D 国债国家发行金融债券利息收入
56金融互换交易途改变交易者〔〕风险结构躲避相应风险
A 国金融市场 B 资产负债 C 国外 D 信
57国公司法规定股份发起法发行股票应〔〕
A 原始股 B 法股 C 记名股票 D 记名股票
58种金融资产风险低高序〔〕
A 国债<公司债券<股票 B 公司债券<股票<国债
C 股票<公司债券<国债 D 公司债券<国债<股票
59储蓄国债〔电子式〕指财政部面境中国公民储蓄类资金发行电子方式记录债权〔〕民币债券
A 银行间债券市场转 B 证券交易市交易
C 流通 D 商业银行柜台流通
60基金组织形式基金分〔〕
A 开放式基金封闭式基金 B 契约型基金公司型基金
C 债券基金股票基金货币市场基金等 D 成长型基金收入型基金衡型基金
61美国住房贷款分〔〕
A 优级贷款 B AltA贷款 C 次级贷款 D 住房权益贷款
62记账式国债具〔〕等特点
A记名挂失 B 市转流通性
C 期限长短更适合短期国债发行 D 针投注者机构投注者发行
63证券市场〔〕直接交换场
A 收益 B 财产权利 C 风险D 价值
64标准进行分类价证券分〔〕
A 市证券非市证券 B 政府证券政府机构证券公司证券
C 公募证券私募证券 D 股票债券证券
65国股票发行市场中介机构包括〔〕
A 证券公司 B 证监会 C 会计师事务 D 证券业协会
66国证券投资基金法规定公开披露基金信息〔〕行
A 虚假记载 B 误导性陈述 C 重遗漏 D 预测证券投资业绩
67担保ADR包括〔〕
A 司机公开募集存托证 B 级公开募集存托证
C 二级公开募集存托证 D 美国144A规私募存托证
68证券公司设立程序包括〔〕
A 证券监督理机构提出设立申请 B 申请获批准规定期限公司登记机关申请设立登记领取营业执 C 领取营业执证券监督理机构申请营证券业务许证 D 领取营业执开始营证券业务
69金融期权特征〔〕
A 期权买方选择行拥权利 B 买卖双方权利义务
C 期权买方必须条件履行合约规定义务 D 交换买卖根底金融工具权利
70加强证券效劳机构理证券法授予证券监督理机构效劳机构〔〕
A 监权 B 审批权 C 现场调查权 D 审核权
71债券股票区〔〕
A 权利 B 目 C 期限 D 收益
72济周期般〔〕等阶段
A 高涨 B 稳定 C 停滞 D 衰退
73境外市外资股指股份境外投资者募集境外市股份特征〔〕
A 外币认购 B 民币标明面值 C 采记名股票形式 D 采记名股票形式
74转换公司债券双重选择权特征指〔〕
A 投资者行选择否修正转股价 B 发行拥否实施赎回条款选择权
C 发行行选择否回售 D 投资者行选择否转股
75国际证件会组织公布证券市场监目标〔〕
A 保护投资者 B 保证证券市场公效率透明
C 低限度降低投资者损失 D 降低系统性风险
76计算基金资产净值基金份额净值公式正确选项〔〕
A 基金资产净值基金资产总额基金负债 B基金资产净值基金资产总额基金负债
C基金份额净值基金资产净额基金总份额D基金份额净值基金资产净值基金总份额
77国证券法规定〔〕情形公开发行
A特定象发行证券超百 B 特定象发行证券
C 特定象发行证券超二百 D 特定象发行证券
78指数基金特适合数额较风险承受力较低资金投资指数基金〔〕
A 流动性强 B 期限固定 C 投资相分散 D 收益率相稳定
79根市场功划分证券市场分〔〕
A 证券回购市场 B 证券发行市场 C 证券转换市场 D 证券交易市场
80证券公司投资咨询员事活动〔〕
A 接受投资者客户委托提供证券期货投资咨询效劳 B 通 电脑网络等电信设备系统提供证券期货投资咨询效劳 C 代理委托事证券投资
D 委托约定分享证券投资收益者分担证券投资损失
81国银行间债券市场清算方式〔〕
A 见券付款 B 见款付券 C 券款付 D T+0T+1
82机构中属证券效劳机构〔〕
A 证券投资咨询机构 B 财务参谋机构 C 资信评级机构 D 资产评估机构
83〔〕证券交易挂牌交易
A 债券 B 封闭式基金 C ETF D LOF
84证券公司欺诈客户行行包括〔〕
A 违背客户委托买卖证券 B 利传播媒体者通方式提供传播虚假者误导投资者信息 C 挪客户委托买卖证券者客户账户资金
D 规定时间客户提供交易书面确认文件
85关证券投资基金股票债券反映济关系表述正确〔〕
A 股票反映权关系 B 公司型基金反映信托关系
C 契约型基金反映信托关系 D 债券反映债权债务关系
86金融远期合约包括〔〕
A 股权类资产远期合约 B 债券类资产远期合约 C 远期利率 D 互换
87关金融衍生工具产生开展说法正确〔〕
A 新技术革命金融衍生工具产生开展提供物质根底手段 B 金融机构利润驱动金融衍生工具产生迅速开展重原 C 20世纪80年代金融化进步推动金融衍生工具开展 D 金融衍生工具产生根原避险
88基金设立终止支付定费包括〔〕等
A 基金理费 B 基金托费 C 基金信息披露费 D 证券交易费
89发行公司发行转换证券需转换证券转换价格进行修正情况〔〕
A 送股 B 配股 C 增发股票 D 价格降
90股票账面价值称〔〕
A 股票净值 B 股净资产 C 股总资产 D 股收益
91金融期权交易根底资产〔〕
A 金融期货合约 B 股票指数 C 利率工具 D 股票
92根现行规定证券公司业员资格种类分〔〕
A 证券公司中事证券营证券纪证券承销保荐证投资咨询证券投资理等业务专业员包括相关业务部门理员 B 基金理公司基金托机构中事基金销售研究分析投资理交易监察稽核等业务专业员包括相关业务部门理员基金销售机构中事基金宣传推销咨询等业务专业员包括相关业务部门理员 C 证券投资咨询机构中事证券投资咨询业务专业员理员
D 中国证监会规定需取业资格执业证书员
93根权证行权根底资产标资产权证分〔〕
A 股权类权证 B 债权类权证 C 基金类权证 D 权证
94国证券法规定公司债券市交易公司情形证券交易决定暂停公司债券市交易〔〕
95附认股权证公司债预先规定条件〔〕
A 股票购置价格 B 股票认购例 C 公司债转换价值 D 股票认购期间
96国证券法规定〔〕属操市场行方式
A 挪客户委托买卖证券者客户账户资金 B 单独通合谋集中资金优势持股优势者利信息优势联合者连续买卖操证券交易价格数量 C 串通事先约定时间价格方式相互进行证券交易影响证券交易价格者证券交易D 实际控制账户间进行证券交易影响证券交易价格者证券交易量
97关附权证离公司债券表述正确选项〔〕
A 债券认股权离独立转 B 认股权债券相离 C 行权公司债券然存 D 行权公司债券形态消失
98国现行股票发行市场机构投资者〔〕
A 证券公司 B 商业银行 C 保险公司 D 社保基金
99证券效劳机构包括〔〕等
A 证券投资咨询机构 B 财务参谋机构 C 资信评级机构 D 证券公司
100证券代表权利性质分类价证券分〔〕
A 私募证券 B 证券 C 债券 D 股票
101级市场ETF申购赎回金额巨实物股票形式进行宗交易般仅适合机构投资者 A 正确 B 错误
102明知毒品犯罪黑社会性质组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融理秩序犯罪金融诈骗犯罪产生收益掩饰隐瞒源性质协助财产转换现金价证券情节严重处三年五年期徒刑处洗钱数额520罚金 A 正确 B 错误
103证券交易监察系统交易行情进行实时监控观察股票价格股价指数成交量等变化情况果出现异常波动监控员立掌握情况作出判断A 正确 B 错误
104金融期权金融期货买卖双方权利义务称A 正确 B 错误
105发行时证券性质转换证券般划分转换债券转换普通股两种
A 正确 B 错误
106证券交易决定市证券日收盘价 A 正确 B 错误
107股票持必须公司债务负连带责 A 正确 B 错误
108债券代表债券投资者权利直接支配财产权利 A 正确 B 错误
109美式期权必期日执行提前推迟 A 正确 B 错误
110方政府债券方政府发行中央政府负债债券A 正确 B 错误
111般说具高度流动性债券时较安 A 正确 B 错误
112非市证券证券交易外证券交易市场交易A 正确 B 错误
113目前国代办股份转市场公司股份转交易日均进行
A 正确 B 错误
114证券公司部控制机制应覆盖公司业务部门员A 正确 B 错误
115封闭式基金份额交易价格基金资产净值必然致A 正确 B 错误
116证券交易授予局部原政府部门行监权利证券市场线监者
A 正确 B 错误
117般说场外交易市场竞价方式进行证券交易市场A 正确 B 错误
118开放式基金申购价般基金份额净值加定购置费A 正确 B 错误
119国家政府担保债券纳入政府债券体系A 正确 B 错误
120证券效劳机构虚假陈述造成损失应相关发行市公司承连带赔偿责A 正确 B 错误
121国公司法规定股份资划分股份股金额相等等A 正确 B 错误
122公司清算时数公司实际清算价值根账面价值保持致
A 正确 B 错误
123国证券法规定证券清算机构欺诈客户行投资者造成损失应法承赔偿责A 正确 B 错误
124发行时证券性质转换证券分转换债券转换优先股票两种
A 正确 B 错误
125付息债券言定期限期收益率情况债券息票利率越高投资收益债券总收益影响越A 正确 B 错误
126基金托基金持权益代表A 正确 B 错误
127国证券市场五位体监体系指中国证监会中国证监会派出机构证券交易行业协会证券投资者保护基金公司体监体系律理体系
A 正确 B 错误
128证券登记结算公司业务规收取类结算资金证券业务规已成交证券交易清算交收强制执行A 正确 B 错误
129国证券发行核准制实行实质理原证券发行仅真实状况充分公开条件必须符合证券监机构制定假设干适合发行实质条件A 正确 B 错误
130根国证券法规定证券交易提供证券集中竞价交易场营利目行政单位 A 正确 B 错误
131根现行规定负债额较期未清偿者担证券营机构高级理员A 正确 B 错误
132国混合资工具形式银行间市场发行债券A 正确 B 错误
133目前国代办股份转市场公司股份转采取协商配方式进行成交
A 正确 B 错误
134货币市场基金通常认低风险投资工具A 正确 B 错误
135加快资市场外开放国深化国企业改革加快推进金融体制改革现实求A 正确 B 错误
136国证券法规定证券公司设立收购者撤销分支机构证券公司总部批准A 正确 B 错误
137深圳成份股指数深圳证券交易编制深圳证券交易市公司进行考察定标准选出30家代表性市公司作成份股A 正确 B 错误
138股份公司发行股票种吸引认购者投资筹措公司债务资手段
A 正确 B 错误
139非系统风险通常某特殊素引起整证券市场价格存系统全面联系A 正确 B 错误
140证券公司子公司直接者间接持控股股东受证券公司控股子公司股权股份方式控股股东受证券公司控股子公司投资
A 正确 B 错误
141国银行间债券市场债券托结算资金清算分通中央国债登记结算中国民银行支付系统进行A 正确 B 错误
142中企业板运行遵循法律法规部门规章板市场相A 正确 B 错误
143中企业板块交易独立板市场交易系统第二交易系统承
A 正确 B 错误
144衍生工具具强构造特性衍生工具合成新衍生品复制出根底产品 A 正确 B 错误
145意外然灾害公司带重财产损失相应赔偿时股价会跌
A 正确 B 错误
146息票债券言投资期间利息收入存投资风险
A 正确 B 错误
147通常业绩较具稳定较高现金股利支付公司股票称红筹股
A 正确 B 错误
148市公司增发公司注册资相应增加A 正确 B 错误
149交易应法定程序规定期限安排已通核准发行股票市
A 正确 B 错误
150证券市场形成离开信制度开展A 正确 B 错误
151跌期权指期权买方具约定期限协议价格卖出定数量根底金融工具权利 A 正确 B 错误
152证券市场股票债券证券投资基金等价证券发行交易场
A 正确 B 错误
153套利理根底济学中价定律忽略交易费差异商品价格A 正确 B 错误
154开放式基金申购价般基金份额净资产值加定购置费A 正确 B 错误
155国证券投资基金法规定基金托法设立取基金托资格证券公司担A 正确 B 错误
156证券交易应市公司订立市协议确定相互间权利义务关系
A 正确 B 错误
157证券纪均需具证券业资格A 正确 B 错误
158金融创新进步深化国际证券市场开展趋势A 正确 B 错误
159国证券法适范围包括股票债券国务院法认定证券发行交易A 正确 B 错误
160股票投资讲财务风险中风险属公司亏损风险A 正确 B 错误
15CACDC 610CBBAA 1115BDDBC 1620ADDAA
2125AAABA 2630CDABD 3135CAAAA 3640CBABC
4145DABAD 4650ABACC 5155BBACD 5660BCACB
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．单项选择〔60题〕
1台湾证券交易目前发布股价指数中较代表性〔〕
A 恒生指数B H股指数C 台湾证券交易发行量加权股价指数DCBOE中国指数
2转换债券通常转换成〔〕股票价格涨时转换债券持行转换权拟利 A 普通股票 B 债券 C 期权 D 优先股
3中证100指数〔〕指数样作样空间
A 中证100指数 B 沪深100指数 C 沪深300指数 D 中证300指数
4目前国政策性银行金融债券发行体包括〔〕
A 农业开展银行 B 国家开发银行 C 进出口银行 D 信托公司
5公司融资导致投资者预期收益降风险属〔〕
A 营风险 B 违约风险 C 财务风险 D 政策风险
6欧洲债券指款〔〕
A 欧洲国家发行欧元标明面值外国债券 B 欧洲国家发行该国货币标明面值外国债券 C 国境外市场发行发行市场国货币面值国际债券
D 国发行欧元标明面值外国债券
7交易交易标准化期权权证外量场外交易新型期权通常称〔〕
A 场外期权 B 奇异型期权 C 非标准化期权 D 百慕期权
8债券中信风险〔〕
A 转换公司债券 B 中央政府债券 C 金融债券 D 方政府债券
9股票风险涵指预期收益〔〕
A 确定性 B 变动性 C 跳跃性 D 间断性
10交易者买入涨期权预期根底金融工具价格合约期限会〔〕
A 涨 B 变 C 降 D 确定
11证券投资基金托〔〕权益代表
A 基金发起 B 基金份额持 C 基金理 D 基金监
12证券公司信息披露方面监求包括〔〕
A 信息公开披露制度 B 信息报送制度 C 年报审计监 D 季报审计监
13〔〕委托证券交易股份转行进行实时监控异常转情况提出报告
A 中国证监会 B 证券公司 C 结算登记机构 D 中国证券业协会
14国际变金融机构中国发行民币债券称〔〕
A扬基债券 B 熊猫债券 C 武士债券 D 欧洲债券
15产品属性权证种〔〕类金融衍生品
A 远期 B 期货 C 期权 D 互换
16根国政府WTO承诺参加3年外资证券公司设立合营证券公司〔通中方中介〕事业务包括〔〕
A A股交易 B 发起设立基金 C B股H股承销交易 D 政府公司债券承销交易
17证券公司营证券承销保荐营资产理证券业务中两项两项注册资低民币〔〕元
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 5亿元
18〔〕基金合约定根基金理投资指令时办理清算交割事宜
A 基金理 B 证券公司 C 证券登记公司 D 基金托
19证券公司注册资民币5000万元事业务〔〕
A 证券营业务 B 证券纪业务 C 证券投资咨询 D 证券关财务参谋业务
20ADR德持者派发美元红利利息代理ADR持者行投票权等股东权益机构〔〕A 存券银行 B 托银行 C 中央存托公司 D 证券公司
21证券法规定想特定象发行证券票面总值超民币〔〕元应承销团承销 A 5000万 B 1亿 C 2亿 D 5亿
22根证券交易理方法规定证券交易应证券市条件申请批准程序等事项制定具体规职表达证券交易〔〕理
A 市公司 B 会员 C交易活动 D 发行活动
23进入21世纪证券市场引入注目事件〔〕
A 欧洲证券交易重组 B 跨国金融控股集团形成
C 金融业分业制度终结 D 证券市场网络化
24股票清算价值公司清算时股份代表〔〕
A 票面价值 B 实际价值 C 账面价值 D 存价值
25证券投资咨询机构业员事活动〔〕
A 代理委托事证券投资 B 完整客观准确运关信息资料投资客户提供投资分析预测建议 C 引关信息资料应注明出处著作劝
D 传播媒体发表咨询文章报告意见时必须注明机构名称真实姓名投资风险做充分说明
26〔〕履行理职责证券公司代办股份转效劳业务实施监督理
A 证监会 B 证券交易 C 证券业协会 D 国务院
27规定系列时点行权〔〕
A 选期权 B 均期权 C 障碍期权 D 百慕期权
28通常说道琼斯指数指〔〕
A 道琼斯工业股价均数 B 道琼斯股价综合均数
C 道琼斯公事业股价均数 D 道琼斯运输业股价均数
29中华民国刑法第百六十条规定提供虚假财务会计报告公司直接负责员直接责员处〔〕期徒刑者拘役处者单位〔〕〔〕罚金A 3年2万元10万元 B 3年2万元20万元
C 5年2万元20万元 D 5年2万元10万元
30种风险属系统风险〔〕
A 政策风险 B 济周期波动风险 C 利率风险 D 信风险
31总说企业组织形式更中〔〕演变成股份公司
A 独资公司 B 家族型企业 C 合伙组织 D 限责公司
32证券市场监原包括原〔〕
A 行政干预原 B 法理原 C 保护投资者利益原 D 监律结合原
33股票市场价格股票价值决定时受素影响中直接影响素〔〕 A 供求关系 B 公司营情况 C 投资者心理素 D 宏观济情况
34转换债券通常指证券持者定时期定例价格转换成发行定数量〔〕 A 普通股票 B 债券 C 权证 D 优先股
35涨期权买方预期该种金融资产价格期权效期会〔〕
A 涨 B 跌 C 变 D 难判断
36日发行外国债券称作〔〕
A 扬基债券 B 龙债券 C 武士债券 D 熊猫债券
37国证券法规定市公司三年连续亏损年度未恢复盈利证券交易决定〔〕
A 股票交易做特处理 B 终止股票市交易
C 暂停股票市交易 D 股票交易做退市风险警示
38国关法律规定支付普通股票红利前公司分配税利润序〔〕
A 弥补亏损提取法定公积金提取意公积金 B 提取法定公积金弥补亏损提取意公积金 C 提取法定公积金提取意公积金弥补亏损 D 提取意公积金弥补亏损提取法定公积金
39关股票说法错误选项〔〕
A 股票种价证券股份签发证明股东持股份证
B 股票设权证券 C 股票资证券 D 股票综合权利证券
40国规定证券公司申请融资融券业务试点条件财务状况良两年项风险控制指标持续符合规定6月净资均〔〕
A 5亿 B 8亿 C 12亿 D 15亿
41获取非法利益目违反证券理法规证券发行交易相关活动中事欺诈客户虚假陈述等行属〔〕行
A 操市场 B 幕交易 C 制造传播虚假消息 D 欺诈客户
42证券市场监手段包括〔〕
A 监督调查 B 法律手段 C 济手段 D 行政手段
43关国商业银行混合资债券说法错误选项〔〕
A 国混合资债券指商业银行补充附属资发行 B 混合资债券期限10年 C 混合资债券清偿序股权资前列般债务次级债务
D混合资债券发行日起10年赎回
44〔〕2004年1月31日发布关推进资市场改革开放稳定开展假设干意见资市场新轮改革开展奠定根底
A 国务院 B 证监会 C 发改委 D 商务部
45〔〕属证券交易交易系统
A 交易体 B 交易厅 C 参者交易单元交易席位 D 信息效劳网
46关企业年金表述错误选项〔〕
A 企业年金信交易 B 企业年金指企业职工法参加根养老保险根底愿建立补充养老保险基金 C 企业年金年金受托受托指定专业投资机构进行证券投资 D 企业年金基金资产投资范围限银行存款国债具良流动性金融产品
47国证券法规定证券营机构规定时间客户提供证券交易书面确认文件属〔〕
A 挪客户保证金 B 欺诈客户行 C 幕交易 D 操市场
48股票清算价值公司清算时股份代表〔〕
A 实际价值 B 账面价值 C 价值 D 清算资金
49结构化金融衍生产品发行方式分类分公开募集结构化产品私募结构化产品前者通常〔〕交易
A 场外市场 B 银行柜台 C 交易 D OTC市场
50股东会作出修改公司章程决议必须出席会议股东吃表决权〔〕通
A 13 B 12 C 23 D 34
51假设某公司股票市场价格15元转换例2情况转换公司债券转换价值〔〕
A 15 B 30 C 75 D 45
52证券期货投资咨询员申请取证券期货投资咨询业资格必须〔〕年证券期货业历 A 1 B 2 C 3 D 4
53交易双方场外市场通协商约定价格约定未日期〔交割日〕买卖某种标金融资产金融变量合约〔〕
A 金融远期 B 金融期货 C 金融期权 D 互换
54假设持现货头交易者担忧现货价格降期货市场卖出期货合约种交易方式称〔〕
A 投机 B 头套期保值 C 空头套期保值 D 套利
55国税法规定收入中免缴税〔〕
A 投资公司债券利息 B 股息 C 红利 D 国债国家发行金融债券利息收入
56金融互换交易途改变交易者〔〕风险结构躲避相应风险
A 国金融市场 B 资产负债 C 国外 D 信
57国公司法规定股份发起法发行股票应〔〕
A 原始股 B 法股 C 记名股票 D 记名股票
58种金融资产风险低高序〔〕
A 国债<公司债券<股票 B 公司债券<股票<国债
C 股票<公司债券<国债 D 公司债券<国债<股票
59储蓄国债〔电子式〕指财政部面境中国公民储蓄类资金发行电子方式记录债权〔〕民币债券
A 银行间债券市场转 B 证券交易市交易
C 流通 D 商业银行柜台流通
60基金组织形式基金分〔〕
A 开放式基金封闭式基金 B 契约型基金公司型基金
C 债券基金股票基金货币市场基金等 D 成长型基金收入型基金衡型基金
61美国住房贷款分〔〕
A 优级贷款 B AltA贷款 C 次级贷款 D 住房权益贷款
62记账式国债具〔〕等特点
A记名挂失 B 市转流通性
C 期限长短更适合短期国债发行 D 针投注者机构投注者发行
63证券市场〔〕直接交换场
A 收益 B 财产权利 C 风险D 价值
64标准进行分类价证券分〔〕
A 市证券非市证券 B 政府证券政府机构证券公司证券
C 公募证券私募证券 D 股票债券证券
65国股票发行市场中介机构包括〔〕
A 证券公司 B 证监会 C 会计师事务 D 证券业协会
66国证券投资基金法规定公开披露基金信息〔〕行
A 虚假记载 B 误导性陈述 C 重遗漏 D 预测证券投资业绩
67担保ADR包括〔〕
A 司机公开募集存托证 B 级公开募集存托证
C 二级公开募集存托证 D 美国144A规私募存托证
68证券公司设立程序包括〔〕
A 证券监督理机构提出设立申请 B 申请获批准规定期限公司登记机关申请设立登记领取营业执 C 领取营业执证券监督理机构申请营证券业务许证 D 领取营业执开始营证券业务
69金融期权特征〔〕
A 期权买方选择行拥权利 B 买卖双方权利义务
C 期权买方必须条件履行合约规定义务 D 交换买卖根底金融工具权利
70加强证券效劳机构理证券法授予证券监督理机构效劳机构〔〕
A 监权 B 审批权 C 现场调查权 D 审核权
71债券股票区〔〕
A 权利 B 目 C 期限 D 收益
72济周期般〔〕等阶段
A 高涨 B 稳定 C 停滞 D 衰退
73境外市外资股指股份境外投资者募集境外市股份特征〔〕
A 外币认购 B 民币标明面值 C 采记名股票形式 D 采记名股票形式
74转换公司债券双重选择权特征指〔〕
A 投资者行选择否修正转股价 B 发行拥否实施赎回条款选择权
C 发行行选择否回售 D 投资者行选择否转股
75国际证件会组织公布证券市场监目标〔〕
A 保护投资者 B 保证证券市场公效率透明
C 低限度降低投资者损失 D 降低系统性风险
76计算基金资产净值基金份额净值公式正确选项〔〕
A 基金资产净值基金资产总额基金负债 B基金资产净值基金资产总额基金负债
C基金份额净值基金资产净额基金总份额D基金份额净值基金资产净值基金总份额
77国证券法规定〔〕情形公开发行
A特定象发行证券超百 B 特定象发行证券
C 特定象发行证券超二百 D 特定象发行证券
78指数基金特适合数额较风险承受力较低资金投资指数基金〔〕
A 流动性强 B 期限固定 C 投资相分散 D 收益率相稳定
79根市场功划分证券市场分〔〕
A 证券回购市场 B 证券发行市场 C 证券转换市场 D 证券交易市场
80证券公司投资咨询员事活动〔〕
A 接受投资者客户委托提供证券期货投资咨询效劳 B 通 电脑网络等电信设备系统提供证券期货投资咨询效劳 C 代理委托事证券投资
D 委托约定分享证券投资收益者分担证券投资损失
81国银行间债券市场清算方式〔〕
A 见券付款 B 见款付券 C 券款付 D T+0T+1
82机构中属证券效劳机构〔〕
A 证券投资咨询机构 B 财务参谋机构 C 资信评级机构 D 资产评估机构
83〔〕证券交易挂牌交易
A 债券 B 封闭式基金 C ETF D LOF
84证券公司欺诈客户行行包括〔〕
A 违背客户委托买卖证券 B 利传播媒体者通方式提供传播虚假者误导投资者信息 C 挪客户委托买卖证券者客户账户资金
D 规定时间客户提供交易书面确认文件
85关证券投资基金股票债券反映济关系表述正确〔〕
A 股票反映权关系 B 公司型基金反映信托关系
C 契约型基金反映信托关系 D 债券反映债权债务关系
86金融远期合约包括〔〕
A 股权类资产远期合约 B 债券类资产远期合约 C 远期利率 D 互换
87关金融衍生工具产生开展说法正确〔〕
A 新技术革命金融衍生工具产生开展提供物质根底手段 B 金融机构利润驱动金融衍生工具产生迅速开展重原 C 20世纪80年代金融化进步推动金融衍生工具开展 D 金融衍生工具产生根原避险
88基金设立终止支付定费包括〔〕等
A 基金理费 B 基金托费 C 基金信息披露费 D 证券交易费
89发行公司发行转换证券需转换证券转换价格进行修正情况〔〕
A 送股 B 配股 C 增发股票 D 价格降
90股票账面价值称〔〕
A 股票净值 B 股净资产 C 股总资产 D 股收益
91金融期权交易根底资产〔〕
A 金融期货合约 B 股票指数 C 利率工具 D 股票
92根现行规定证券公司业员资格种类分〔〕
A 证券公司中事证券营证券纪证券承销保荐证投资咨询证券投资理等业务专业员包括相关业务部门理员 B 基金理公司基金托机构中事基金销售研究分析投资理交易监察稽核等业务专业员包括相关业务部门理员基金销售机构中事基金宣传推销咨询等业务专业员包括相关业务部门理员 C 证券投资咨询机构中事证券投资咨询业务专业员理员
D 中国证监会规定需取业资格执业证书员
93根权证行权根底资产标资产权证分〔〕
A 股权类权证 B 债权类权证 C 基金类权证 D 权证
94国证券法规定公司债券市交易公司情形证券交易决定暂停公司债券市交易〔〕
95附认股权证公司债预先规定条件〔〕
A 股票购置价格 B 股票认购例 C 公司债转换价值 D 股票认购期间
96国证券法规定〔〕属操市场行方式
A 挪客户委托买卖证券者客户账户资金 B 单独通合谋集中资金优势持股优势者利信息优势联合者连续买卖操证券交易价格数量 C 串通事先约定时间价格方式相互进行证券交易影响证券交易价格者证券交易D 实际控制账户间进行证券交易影响证券交易价格者证券交易量
97关附权证离公司债券表述正确选项〔〕
A 债券认股权离独立转 B 认股权债券相离 C 行权公司债券然存 D 行权公司债券形态消失
98国现行股票发行市场机构投资者〔〕
A 证券公司 B 商业银行 C 保险公司 D 社保基金
99证券效劳机构包括〔〕等
A 证券投资咨询机构 B 财务参谋机构 C 资信评级机构 D 证券公司
100证券代表权利性质分类价证券分〔〕
A 私募证券 B 证券 C 债券 D 股票
101级市场ETF申购赎回金额巨实物股票形式进行宗交易般仅适合机构投资者 A 正确 B 错误
102明知毒品犯罪黑社会性质组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融理秩序犯罪金融诈骗犯罪产生收益掩饰隐瞒源性质协助财产转换现金价证券情节严重处三年五年期徒刑处洗钱数额520罚金 A 正确 B 错误
103证券交易监察系统交易行情进行实时监控观察股票价格股价指数成交量等变化情况果出现异常波动监控员立掌握情况作出判断A 正确 B 错误
104金融期权金融期货买卖双方权利义务称A 正确 B 错误
105发行时证券性质转换证券般划分转换债券转换普通股两种
A 正确 B 错误
106证券交易决定市证券日收盘价 A 正确 B 错误
107股票持必须公司债务负连带责 A 正确 B 错误
108债券代表债券投资者权利直接支配财产权利 A 正确 B 错误
109美式期权必期日执行提前推迟 A 正确 B 错误
110方政府债券方政府发行中央政府负债债券A 正确 B 错误
111般说具高度流动性债券时较安 A 正确 B 错误
112非市证券证券交易外证券交易市场交易A 正确 B 错误
113目前国代办股份转市场公司股份转交易日均进行
A 正确 B 错误
114证券公司部控制机制应覆盖公司业务部门员A 正确 B 错误
115封闭式基金份额交易价格基金资产净值必然致A 正确 B 错误
116证券交易授予局部原政府部门行监权利证券市场线监者
A 正确 B 错误
117般说场外交易市场竞价方式进行证券交易市场A 正确 B 错误
118开放式基金申购价般基金份额净值加定购置费A 正确 B 错误
119国家政府担保债券纳入政府债券体系A 正确 B 错误
120证券效劳机构虚假陈述造成损失应相关发行市公司承连带赔偿责A 正确 B 错误
121国公司法规定股份资划分股份股金额相等等A 正确 B 错误
122公司清算时数公司实际清算价值根账面价值保持致
A 正确 B 错误
123国证券法规定证券清算机构欺诈客户行投资者造成损失应法承赔偿责A 正确 B 错误
124发行时证券性质转换证券分转换债券转换优先股票两种
A 正确 B 错误
125付息债券言定期限期收益率情况债券息票利率越高投资收益债券总收益影响越A 正确 B 错误
126基金托基金持权益代表A 正确 B 错误
127国证券市场五位体监体系指中国证监会中国证监会派出机构证券交易行业协会证券投资者保护基金公司体监体系律理体系
A 正确 B 错误
128证券登记结算公司业务规收取类结算资金证券业务规已成交证券交易清算交收强制执行A 正确 B 错误
129国证券发行核准制实行实质理原证券发行仅真实状况充分公开条件必须符合证券监机构制定假设干适合发行实质条件A 正确 B 错误
130根国证券法规定证券交易提供证券集中竞价交易场营利目行政单位 A 正确 B 错误
131根现行规定负债额较期未清偿者担证券营机构高级理员A 正确 B 错误
132国混合资工具形式银行间市场发行债券A 正确 B 错误
133目前国代办股份转市场公司股份转采取协商配方式进行成交
A 正确 B 错误
134货币市场基金通常认低风险投资工具A 正确 B 错误
135加快资市场外开放国深化国企业改革加快推进金融体制改革现实求A 正确 B 错误
136国证券法规定证券公司设立收购者撤销分支机构证券公司总部批准A 正确 B 错误
137深圳成份股指数深圳证券交易编制深圳证券交易市公司进行考察定标准选出30家代表性市公司作成份股A 正确 B 错误
138股份公司发行股票种吸引认购者投资筹措公司债务资手段
A 正确 B 错误
139非系统风险通常某特殊素引起整证券市场价格存系统全面联系A 正确 B 错误
140证券公司子公司直接者间接持控股股东受证券公司控股子公司股权股份方式控股股东受证券公司控股子公司投资
A 正确 B 错误
141国银行间债券市场债券托结算资金清算分通中央国债登记结算中国民银行支付系统进行A 正确 B 错误
142中企业板运行遵循法律法规部门规章板市场相A 正确 B 错误
143中企业板块交易独立板市场交易系统第二交易系统承
A 正确 B 错误
144衍生工具具强构造特性衍生工具合成新衍生品复制出根底产品 A 正确 B 错误
145意外然灾害公司带重财产损失相应赔偿时股价会跌
A 正确 B 错误
146息票债券言投资期间利息收入存投资风险
A 正确 B 错误
147通常业绩较具稳定较高现金股利支付公司股票称红筹股
A 正确 B 错误
148市公司增发公司注册资相应增加A 正确 B 错误
149交易应法定程序规定期限安排已通核准发行股票市
A 正确 B 错误
150证券市场形成离开信制度开展A 正确 B 错误
151跌期权指期权买方具约定期限协议价格卖出定数量根底金融工具权利 A 正确 B 错误
152证券市场股票债券证券投资基金等价证券发行交易场
A 正确 B 错误
153套利理根底济学中价定律忽略交易费差异商品价格A 正确 B 错误
154开放式基金申购价般基金份额净资产值加定购置费A 正确 B 错误
155国证券投资基金法规定基金托法设立取基金托资格证券公司担A 正确 B 错误
156证券交易应市公司订立市协议确定相互间权利义务关系
A 正确 B 错误
157证券纪均需具证券业资格A 正确 B 错误
158金融创新进步深化国际证券市场开展趋势A 正确 B 错误
159国证券法适范围包括股票债券国务院法认定证券发行交易A 正确 B 错误
160股票投资讲财务风险中风险属公司亏损风险A 正确 B 错误
15CACDC 610CBBAA 1115BDDBC 1620ADDAA
2125AAABA 2630CDABD 3135CAAAA 3640CBABC
4145DABAD 4650ABACC 5155BBACD 5660BCACB
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