生命永恒断创造部蕴含着剩精力断流溢越出时间空间界限停追求形形色色表现形式表现出
－－泰戈尔
证券市场根底知识模拟试题Q
第局部：单项选择择题项题出 4 选项中项符合题目求请正确选项代码填入空格（ 70 题题 05 分）
1证券市场品种结构关系分〔 〕
A．股票市场债券市场基金市场
B．发行市场流通市场
C．集中市场场外市场
D．国市场国际市场
2参加 WTO 国承诺允许外国机构设立合营公司事证券投资基金理业务外资例超〔 〕加 3 年超〔 〕
A．3050 B．3350 C．3549 D．3349
31999 年 11 月 4 日〔 〕通标志着金融业分业制度终结
A．格拉斯斯蒂格尔法案
B．巴塞尔协议
C．金融效劳现代化法案
D．证券交易法
4国〔 〕年开始发行境外市外资股（H 股N 股等）
A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
5股价涨跌公司盈利变化〔 〕
A．时发生变化幅度相 B．时发生变化幅度相
C．时发生变化幅度相 D．时发生变化幅度相
6济周期变动通〔 〕环节影响股票价格
A．济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化
B．济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化
C．济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化
D．济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化
7持股票产生济利益损失特性〔 〕
A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参性
8弥补政府预算赤字国债〔 〕
A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
9证券投资基金美国称〔 〕〞
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．基金
D．信托基金
10封闭式基金存续期中止理应组织清算组基金资产进行清产核资清产核资〔 〕投资者出资例进行公正合理分配
A．基金总资产 B．基金持证券市值
C．基金净资产 D．基金持股票市值
11封闭式基金交易方式〔 〕
A．证券交易转
B．通基金理申购赎回
C．银行买卖
D．通基金托申购赎回
12LOF 〔 〕简称
A．交易交易基金
B．市开放式基金
C．证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
13海证券交易 ETF 定名〔 〕
A．交易交易基金
B．市开放式基金
C．证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
14关金融期权交易双方权利义务说法正确选项〔 〕
A．期权买方权利没义务期权卖方义务没权利
B．期权买方义务没权利期权卖方权利没义务
C．期权买方卖方时权利义务
D．期权买方卖方权利义务称
15国转换公司债券理方法规定市公司发行转换公司债转换价格应公布募集说明书前〔 〕交易日公司股票均收盘价格根底〔 〕
A．30浮定幅度 B．30浮定幅度
C．20浮定幅度 D．20浮定幅度
16根国际会计准委员会（IASC）国际会计准第 39 号（金融工具：确认计量）文件金融衍生工具定义属金融衍生工具特征〔 〕
A．价值特定利率证券价格商品价格汇率价格利率指数信等级信指数类似变量变动变动
B．求初始净投资市场条件变动具类似反响类型合相求较少净投资
C．具强构造特性衍生工具合成新衍生品复制出根底产品
D．未日期结算
第二局部：项选择题 请题目中选择正确答案题 05 分
1基金性质机构投资者包括〔 〕
A．证券投资基金 B．社会保障基金
C．社会保险基金 D．社会公益基金
2属证券交易职责〔 〕
A．提供交易场设施
B．制定证券市场法律法规
C．制定交易规
D．组织培训开展业务交流调解纠纷
32001 年 12 月 11 日国正式参加 WTO国政府承诺证券业 5 年渡期外开放容〔 〕
A．外国机构直接事 B 股交易
B．外国证券机构申请成中国证券交易正式会员
C．允许外国机构设立合营公司事国证券投资基金理业务外资例超33参加 WTO 3 年外资例超 49
D．参加 WTO 3 年允许外国证券公司设立合营公司外资例超 13
E．允许合资券商开展咨询效劳参收购公司重组
4面额股票特点〔 〕
A．发行转价格较灵活
B．便股票分割
C．注明公司总股中占例
D．股票发行价格确实定提供
E．发行范围面额股票广
5 2001 年 2 月开始境市股投资者〔 〕
A．外国然法组织
B．中国香港澳门区然法组织
C．中国台湾区然法组织
D．定居国外中国公民
E．境居民
6 1995 年开始国发行国债称国库券改称〔 〕
A．短期国债
B．记名国债
C．中期国债
D．证式国债
E．记账式国债
7银行贷款等间接融资相发行债券股票两种直接融资方式〔 〕特点
A．筹资数额
B．时间长
C．钱低
D．受贷款银行条件限制
E．钱高
8国基金法规定基金托应履行职责〔 〕
A．安保基金财产
B．规定开设基金财产资金账户证券账户
C．基金财务会计报告中期年度基金报告出具意见
D．复核审查基金理计算基金资产净值基金份额申购赎回价格
9关转换债券赎回回售说法正确选项
A．赎回条件般公司股票价格段时间连续高转换价格达定幅度时公司事先约定赎回价格买回发行外尚未转股转换公司债券
B．赎回条件般公司股票价格段时间连续低转换价格达定幅度时公司事先约定赎回价格买回发行外尚未转股转换公司债券
C．回售指公司股票价格段时间连续高转换价格达定幅度时转换公司债持事先约定价格持转债卖发行行
D．回售指公司股票价格段时间连续低转换价格达定幅度时转换公司债持事先约定价格持转债卖发行行
10担保 ADR 分〔 〕
A．级公开募集 ADR
B．二级公开募集 ADR
C．三级公开募集 ADR
D．美国 144A 规私募 ADR
11信贷需求推动信创造型金融工具创新开展工具〔 〕
A．票发行便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．转换债券
12国债券指数〔 〕
A．证国债指数 B．深证国债指数
C．中国债券指数 D．证企业债指数
13板市场相中企业板块总体设计变指〔 〕
A．中企业板块市公司符合板市场发行市流通股规模求
B．中企业板块运行遵循法律法规部门规章板市场相
C．中企业板块市公司符合板市场发行市条件
D．中企业板块市公司符合板市场信息披露求
14属系统风险〔 〕
A．政策风险
B．购置力风险
C．利率风险
D．违约风险
E．济周期波动风险
15证分类指数〔 〕综合类等
A．A 股指数
B．B 股指数
C．工业类
D．商业类
E．产类
F．公事业类
16属投资银行业务部控制容〔 〕
A．重点防范理善权责明未勤勉责等原导致法律风险财务风险道德风险
B．建立投资银行工程理制度完善类投资银行工程业务流程作业标准风险控制措施
C．加强投资银行工程核工作质量控制
D．加强证券发行中定价配售等关键环节决策理
17证券公司办理集合资产理业务集合资产理方案资产〔 〕等途
A．资金拆贷款
B．承限责投资
C．抵押融资
D．外担保
第三局部：非题 请题目中选择适合答案题 05 分
1证券市场筹资投资功指证券市场方面资金需求者提供通发行证券筹集资金时机方面资金供应者提供投资象
2股票应董事长签名公司盖章发起股票应标明发起股票〞字样
3国公司法规定股票发行价格票面金额相等高票面金额低票面金额
4公司剩余财产分配优先股股东排债权普通股股东前
5中央银行通公开市场业务量出售证券证券价格升
6附新股认股权公司债附新股认股权债券身否分开分：离型非离型
7美国发行外国债券称武士债券
8债权财产视公司部构成分子公司相立
9欧洲债券市场附货币权证债券允许权证持特定价格固定汇率种债券兑换成种债券
101997 年 11 月国务院公布证券投资基金理暂行方法
11基金理基金切活动中心
12证券投资基金收益基金资产运作程中产生超金局部价值
13国基金法规定基金份额持规定求召开基金份额持会
14金融工具现货交易首目套期保值金融期货交易目筹资投资
15涨期权言假设市场价格高协定价格期权虚值期权
16存托证指外国证券市场流通代表国公司价证券转证
17国股票发行实行注册制配发行审核制度保荐制度
18代办股份转系统中家公司委托家公司代办股份转业务
19证券投资咨询公司业务员委托约定分享证券投资收益者分担证券投资损失
20证券公司美国称证券公司
21证券公司英国称投资银行
22股份中必董事兼监事会监事
23董事理公司资产公司股东提供担保公司资产产权者
24虚假陈述民事赔偿案件中出现告时案件诉讼辖权确实定原发行市公司辖权中级民法院辖
25国务院假设干意见中提出必须做稳步开展期货市场严格控制风险前提逐步推出宗商品生产者消费者提供发现价格套期保值功商品期货品种
26证券发行中国证监会公布公司公开发行股票申请文件标准格式制作申请文件承销商推荐中国证监会申报承销商报送申请文件前应发行辅导半年
27外资参股证券公司包括境外股东受认购境证券公司股权变更证券公司者境外股东境股东出资设立证券股份
28信息披露时效性求指公众投资者公开信息应具新性时性公开资料反映公司状态应公司现实状况公开资料交付时间超法定期限
29根国公司法规定股份董事长副董事长董事会全体董事三分二票选举产生
30行政手段证券市场监手段约束力强
31国基金法规定基金托应履行编制中期年度基金报告职责
32现开放式基金 A B总资产分 60 亿元 50 亿元总负债分 30 亿元
25 亿元分发行 25 亿份 20 亿份 A 基金份额资产净值高 B
33股票投股份公司资份额证券化属资证券
34证券投资基金种理想直接投资工具
35基金组织形式基金分契约型基金公司型基金
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－－泰戈尔
证券市场根底知识模拟试题Q
第局部：单项选择择题项题出 4 选项中项符合题目求请正确选项代码填入空格（ 70 题题 05 分）
1证券市场品种结构关系分〔 〕
A．股票市场债券市场基金市场
B．发行市场流通市场
C．集中市场场外市场
D．国市场国际市场
2参加 WTO 国承诺允许外国机构设立合营公司事证券投资基金理业务外资例超〔 〕加 3 年超〔 〕
A．3050 B．3350 C．3549 D．3349
31999 年 11 月 4 日〔 〕通标志着金融业分业制度终结
A．格拉斯斯蒂格尔法案
B．巴塞尔协议
C．金融效劳现代化法案
D．证券交易法
4国〔 〕年开始发行境外市外资股（H 股N 股等）
A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
5股价涨跌公司盈利变化〔 〕
A．时发生变化幅度相 B．时发生变化幅度相
C．时发生变化幅度相 D．时发生变化幅度相
6济周期变动通〔 〕环节影响股票价格
A．济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化
B．济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化
C．济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化
D．济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化
7持股票产生济利益损失特性〔 〕
A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参性
8弥补政府预算赤字国债〔 〕
A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
9证券投资基金美国称〔 〕〞
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．基金
D．信托基金
10封闭式基金存续期中止理应组织清算组基金资产进行清产核资清产核资〔 〕投资者出资例进行公正合理分配
A．基金总资产 B．基金持证券市值
C．基金净资产 D．基金持股票市值
11封闭式基金交易方式〔 〕
A．证券交易转
B．通基金理申购赎回
C．银行买卖
D．通基金托申购赎回
12LOF 〔 〕简称
A．交易交易基金
B．市开放式基金
C．证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
13海证券交易 ETF 定名〔 〕
A．交易交易基金
B．市开放式基金
C．证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
14关金融期权交易双方权利义务说法正确选项〔 〕
A．期权买方权利没义务期权卖方义务没权利
B．期权买方义务没权利期权卖方权利没义务
C．期权买方卖方时权利义务
D．期权买方卖方权利义务称
15国转换公司债券理方法规定市公司发行转换公司债转换价格应公布募集说明书前〔 〕交易日公司股票均收盘价格根底〔 〕
A．30浮定幅度 B．30浮定幅度
C．20浮定幅度 D．20浮定幅度
16根国际会计准委员会（IASC）国际会计准第 39 号（金融工具：确认计量）文件金融衍生工具定义属金融衍生工具特征〔 〕
A．价值特定利率证券价格商品价格汇率价格利率指数信等级信指数类似变量变动变动
B．求初始净投资市场条件变动具类似反响类型合相求较少净投资
C．具强构造特性衍生工具合成新衍生品复制出根底产品
D．未日期结算
第二局部：项选择题 请题目中选择正确答案题 05 分
1基金性质机构投资者包括〔 〕
A．证券投资基金 B．社会保障基金
C．社会保险基金 D．社会公益基金
2属证券交易职责〔 〕
A．提供交易场设施
B．制定证券市场法律法规
C．制定交易规
D．组织培训开展业务交流调解纠纷
32001 年 12 月 11 日国正式参加 WTO国政府承诺证券业 5 年渡期外开放容〔 〕
A．外国机构直接事 B 股交易
B．外国证券机构申请成中国证券交易正式会员
C．允许外国机构设立合营公司事国证券投资基金理业务外资例超33参加 WTO 3 年外资例超 49
D．参加 WTO 3 年允许外国证券公司设立合营公司外资例超 13
E．允许合资券商开展咨询效劳参收购公司重组
4面额股票特点〔 〕
A．发行转价格较灵活
B．便股票分割
C．注明公司总股中占例
D．股票发行价格确实定提供
E．发行范围面额股票广
5 2001 年 2 月开始境市股投资者〔 〕
A．外国然法组织
B．中国香港澳门区然法组织
C．中国台湾区然法组织
D．定居国外中国公民
E．境居民
6 1995 年开始国发行国债称国库券改称〔 〕
A．短期国债
B．记名国债
C．中期国债
D．证式国债
E．记账式国债
7银行贷款等间接融资相发行债券股票两种直接融资方式〔 〕特点
A．筹资数额
B．时间长
C．钱低
D．受贷款银行条件限制
E．钱高
8国基金法规定基金托应履行职责〔 〕
A．安保基金财产
B．规定开设基金财产资金账户证券账户
C．基金财务会计报告中期年度基金报告出具意见
D．复核审查基金理计算基金资产净值基金份额申购赎回价格
9关转换债券赎回回售说法正确选项
A．赎回条件般公司股票价格段时间连续高转换价格达定幅度时公司事先约定赎回价格买回发行外尚未转股转换公司债券
B．赎回条件般公司股票价格段时间连续低转换价格达定幅度时公司事先约定赎回价格买回发行外尚未转股转换公司债券
C．回售指公司股票价格段时间连续高转换价格达定幅度时转换公司债持事先约定价格持转债卖发行行
D．回售指公司股票价格段时间连续低转换价格达定幅度时转换公司债持事先约定价格持转债卖发行行
10担保 ADR 分〔 〕
A．级公开募集 ADR
B．二级公开募集 ADR
C．三级公开募集 ADR
D．美国 144A 规私募 ADR
11信贷需求推动信创造型金融工具创新开展工具〔 〕
A．票发行便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．转换债券
12国债券指数〔 〕
A．证国债指数 B．深证国债指数
C．中国债券指数 D．证企业债指数
13板市场相中企业板块总体设计变指〔 〕
A．中企业板块市公司符合板市场发行市流通股规模求
B．中企业板块运行遵循法律法规部门规章板市场相
C．中企业板块市公司符合板市场发行市条件
D．中企业板块市公司符合板市场信息披露求
14属系统风险〔 〕
A．政策风险
B．购置力风险
C．利率风险
D．违约风险
E．济周期波动风险
15证分类指数〔 〕综合类等
A．A 股指数
B．B 股指数
C．工业类
D．商业类
E．产类
F．公事业类
16属投资银行业务部控制容〔 〕
A．重点防范理善权责明未勤勉责等原导致法律风险财务风险道德风险
B．建立投资银行工程理制度完善类投资银行工程业务流程作业标准风险控制措施
C．加强投资银行工程核工作质量控制
D．加强证券发行中定价配售等关键环节决策理
17证券公司办理集合资产理业务集合资产理方案资产〔 〕等途
A．资金拆贷款
B．承限责投资
C．抵押融资
D．外担保
第三局部：非题 请题目中选择适合答案题 05 分
1证券市场筹资投资功指证券市场方面资金需求者提供通发行证券筹集资金时机方面资金供应者提供投资象
2股票应董事长签名公司盖章发起股票应标明发起股票〞字样
3国公司法规定股票发行价格票面金额相等高票面金额低票面金额
4公司剩余财产分配优先股股东排债权普通股股东前
5中央银行通公开市场业务量出售证券证券价格升
6附新股认股权公司债附新股认股权债券身否分开分：离型非离型
7美国发行外国债券称武士债券
8债权财产视公司部构成分子公司相立
9欧洲债券市场附货币权证债券允许权证持特定价格固定汇率种债券兑换成种债券
101997 年 11 月国务院公布证券投资基金理暂行方法
11基金理基金切活动中心
12证券投资基金收益基金资产运作程中产生超金局部价值
13国基金法规定基金份额持规定求召开基金份额持会
14金融工具现货交易首目套期保值金融期货交易目筹资投资
15涨期权言假设市场价格高协定价格期权虚值期权
16存托证指外国证券市场流通代表国公司价证券转证
17国股票发行实行注册制配发行审核制度保荐制度
18代办股份转系统中家公司委托家公司代办股份转业务
19证券投资咨询公司业务员委托约定分享证券投资收益者分担证券投资损失
20证券公司美国称证券公司
21证券公司英国称投资银行
22股份中必董事兼监事会监事
23董事理公司资产公司股东提供担保公司资产产权者
24虚假陈述民事赔偿案件中出现告时案件诉讼辖权确实定原发行市公司辖权中级民法院辖
25国务院假设干意见中提出必须做稳步开展期货市场严格控制风险前提逐步推出宗商品生产者消费者提供发现价格套期保值功商品期货品种
26证券发行中国证监会公布公司公开发行股票申请文件标准格式制作申请文件承销商推荐中国证监会申报承销商报送申请文件前应发行辅导半年
27外资参股证券公司包括境外股东受认购境证券公司股权变更证券公司者境外股东境股东出资设立证券股份
28信息披露时效性求指公众投资者公开信息应具新性时性公开资料反映公司状态应公司现实状况公开资料交付时间超法定期限
29根国公司法规定股份董事长副董事长董事会全体董事三分二票选举产生
30行政手段证券市场监手段约束力强
31国基金法规定基金托应履行编制中期年度基金报告职责
32现开放式基金 A B总资产分 60 亿元 50 亿元总负债分 30 亿元
25 亿元分发行 25 亿份 20 亿份 A 基金份额资产净值高 B
33股票投股份公司资份额证券化属资证券
34证券投资基金种理想直接投资工具
35基金组织形式基金分契约型基金公司型基金
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