银行反洗钱2020年工作总结范文
银行反洗钱2020年工作总结1
根_商银发字[20__]27号文件关中国民银行关金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险通知支行常利晨课时间全体体员工灌输反洗钱思想精神力求位员工够深刻领会反洗钱精神意义牢固树立反洗钱法律责法合规营思想制定规定两办法规范加强额疑支付交易监测构建更加完善金融机构体系更发挥民银行监职维护金融机构合法稳健运作
季度支行坚持做：
单位开立结算账户时严格关认真审查六证(营业执法身份证企业代码证国税税开户许证)办身份证真实性完整性合法性详细询问解客户关情况根营范围开立相应科目账户单位客户办理存款结算等业务均中国民银行关规定求提供效证明文件资料进行核登记
二开立账户严格实名制关规定审查开户资料求客户出示(连代办)效身份证件进行核登记身份证件姓名号码进行开户操作未法提供相关证明材料账户概予办理开户手续
三现账户进行全面清理民币额凝支付交易报告理办法规定建立存款信息资料库符合求存款账户(营业执期注销)已通知客户快提供新营业执办理销户手续
四提取现金方面严格执行逐级审批制度明显套现账户予现金支付支行坚持天笔超20万元(含)现金收付业务进行查询实时监控求单位需提前天预约提现金额单位结算账户100万元单笔转账交易结算账户20万元额支付交易单位结算账户发生结算账户间(含代)单笔20万元额转账交易设立手工登记数转换成e_cel格式保存
五严格监控制公款私存现象支行成立专项组专门意套现公款私存帐户实施严格监控狠抓狠杜绝类似样帐户发生确保行结算帐户帐户合规性运单位结算账户结算账户额现金收支额转账收付等现象支行员工深入解观察属正常结算业务范围没违反反洗钱相关规定
季支行没出现短期资金分散转入集中转出集中转入分散转出账户没资金收付频率金额企业营规模明显符账户没资金收付流企业营范围明显符账户没企业日常收付企业营特点明显符账户没出现存取现金数额频率途正常现金收付明显符现象等疑支付交易
支行继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱培训力度确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务切实预防洗钱风险
银行反洗钱2020年工作总结2
20__年行行正确领导站20__年累积宝贵验持续完善反洗钱工作脚踏实勤奋进取确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动现全年反洗钱工作汇报：
注重领导完善组织领导体系
行领导高度重视成立总行行长组长部门负责成员反洗钱工作领导组设立反洗钱工作领导办公室领导全行反洗钱工作时支行成立相应领导机构配备专职员负责反洗钱工作二结合行实际会计结算部特增设反洗钱名构建较完善反洗钱组织体系
二注重学提高反洗钱工作认识
邀请行领导现场指导3月召开__银行20__年反洗钱工作会议特邀__市民银行支付结算科__科长__副科长莅指导会议传达全市金融机构反洗钱会议精神回顾20__年行反洗钱工作安排布署行20__年反洗钱工作反洗钱领导组成员(总行领导班子成员总行高营单位负责)营业室理市场营销部理__次参加会议
二夯实理基矗行统征订金融机构反洗钱实手册金融机构识分析报告重点疑交易典型安全解析中国洗钱犯罪案例剖析反洗钱调查实手册等书法四规进行汇编印刷全行员工手册
三学形式样总行集中培训支行分散培训相结合求总行季支行月少进行次学培训支行常利晨会时间全体员工灌输反洗钱知识力图位员工够深刻领会反洗钱精神意义
三注重执行完善反洗钱控制度建设
制度先行出台__银行反洗钱客户风险等级划分实施细(试行)__反洗钱工作考核办法(试行)关规范核验客户身份证件通知转发关加强金融机构客户身份识制度执行关问题通知通知
二执行认真落实行__号文件重新印制开户申请书客户基信息修改申请书加职业身份证效期国籍等素必填项作星花标注断进行客户身份持续识客户信息补录工作账户年检工作中账户资料期账户限制账户公账户开户时法负责身份证进行联网核查核查结果印身份证复印背面认真做额交易疑交易数报送工作工甄疑报数量较期明显减少认真做反洗钱非现场监报表报送工作等
三检查落实5月份12月份会计结算部组织进行两次反洗钱专项检查20__年5月12日20__年6月18日控稽核部四家支行反洗钱相关制度建设执行情况等进行次反洗钱工作专项审计
四注重宣传增强民众反洗钱意识
定点宣传20__年行分夷陵广场步行街等进行7次反洗钱宣传中__支行解放路时代广场开展击洗钱宣传活动刊登20__年8月13日__日报周末版提高社会反洗钱认识起定作
二全面宣传营业网点通悬挂横幅张贴标语宣传图片摆放宣传资料等形式全面开展反洗钱法宣传统计宣传活动发放反洗钱法知识宣传资料75份网点门前悬挂反洗钱法宣传横幅25幅营造浩反洗钱宣传声势定程度增强市民反洗钱认识
三联合学校开展反洗钱宣传行针学生流动性强分布广接受知识快特点学校组织学生开展关反洗钱课外活动深入__学开展广播讲座动员学生校学会反洗钱知识传授家庭成员
银行反洗钱2020年工作总结3
年安诚保险__分公司着力造诚信基础合规文化断通身合规带动行业合规成保险行业合规坚定支持者实践者受益者合规反洗钱工作逐步走规范化常态化轨道现司半年合规反洗钱工作总结：
20__年半年合规工作
回顾半年__安诚保险始终坚守合规营坚持走合规促发展合规出效益路效转方式促规范防风险稳增长落实具体工作中
合规工作目标进步具体化年初确立13333总体工作安排中首条合规工作合规工作核心切围绕合规切必须合规合规实行票否决
1分公司属机构合规组织建设情况
2合规制度建设
3合规风险控情况司高度重视风险排查工作公司领导亲挂帅通风险排查财务承保理赔等环节合规性真实性切实保证年初司机构保协发出合规工作征询意见函合规事宜保险联谊互动请司属机构合规情况进行评价分收回征询意见函反馈情况司机构均违规处罚情况监机构保协司动合规做法予充分肯定
4合规检查督促指导情况合规工作项系统工程促进机构合规工作总公司专项治理实施方案工作求全面推进金库专项治理工作求机构认真组织复查工作注重总结专项治理验建立健全长效机制探索源头根治效途径全面复查督导抽查阶段整改落实机制建设总结验收5阶段项工作进行中警示家法责众意识丢掉潜规砸烂金库坚决摒弃违规违纪做法堂堂正正做明明白白做事
5合规培训开展情况
6合规理存问题隐患违规事件处理情况合规理项需常抓懈工作司前合规理实践隐忧：全员合规意识进步提高然保监会70号文件出台层面员合规理念日益提高实际营工作中员工期通擦边球走捷径增加利益行业律新变化合规工作面窘境前行业律游戏规屡遭撞车险手续费付早已突破监设定限保险业竞争更趋复杂变坚守合规变更加困难
二半年反洗钱工作总结
回顾总公司南京行正确指导司反洗钱工作新进展现半年司反洗钱工作总结：
1注重领导完善组织领导体系做反洗钱工作司成立分公司杨全良总理组长分总刘浩副组长机构部门负责成员反洗钱工作领导组设立反洗钱工作领导办公室明确分公司计财部具体负责反洗钱工作计划财务部设立反洗钱名设立反洗钱岗负责项工作构建较完善反洗钱组织体系旦相关岗位员发生变动司时予调整补充履行反洗钱职提供强力组织保证组织推动项工作取实效
2反洗钱控制度建设执行情况半年反洗钱工作突出制度先行做章循时转发总公司总行关反洗钱工作系列文件坚持__分公司反洗钱部控制制度反洗钱客户风险等级划分标准理办法实施细(安保苏发[20__]73号)反洗钱理办法(安保苏发[20__]80号)等部控制制度求明确部门反洗钱工作职责规定客户身份识额疑交易报等具体做法制定客户洗钱风险划分标准等力促进反洗钱工作规范运作公司开展反洗钱工作提供总体讲司承保财务理赔等关键环节建立识监控防火墙司财务反洗钱筛选系统承保反洗钱客户信息系统具识疑交易信息功效防范化解反洗钱工作风险起效作
3反洗钱部审计情况反洗钱工作中坚持总公司南京行求认真做反洗钱部审计工作做定期定期进行反洗钱审计确保规定动作走样20__年5月9日司总公司报送关反洗钱工作部检查报告精心构建完善组织领导体系二制度执行执行情况三疑交易报送相关情况总司反洗钱部审计工作行总公司正确指导序力运行
4反洗钱宣传培训情况20__年1011月反洗钱宣传月分公司秦淮支公司联合举办宣传活动秦淮支公司营业厅通挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台方式客户做反洗钱宣传公司围绕反洗钱法律法规实施结合工作实际通组织员工学总公司OA合规专栏中关反洗钱工作规章制度操作领邀请总公司相关专家公司讲授反洗钱知识积极组织反洗钱工作条线员参加总公司视屏培训利司务会晨会等形式进行反洗钱法律法规宣导员工做学法知法守法提高反洗钱工作基技断增强员工执行反洗钱法律法规觉性
5配合监情况年初司机构保协发出合规工作征求意见表恳请司机构包括反洗钱工作容合规工作进行评价保协反馈情况年司合规工作进行积极评价违规处罚情况次监走访通听汇报台账进系统详细解司履行反洗钱义务情况司反洗钱工作效质量进行现场评估重点客户身份识客户身份资料客户等级划分交易记录保存等情况进行检查司反洗钱工作取成效予充分肯定时反洗钱工作中存问题进行反馈提出针性整改意见
6保密义务履行情况司开展反洗钱工作中注意履行保密义务系统设计工作职责强调客户资料交易信息保密工作实际操作中履行保密义务作考核工作质量评估反洗钱工作重容说司已履行保密义务贯穿反洗钱工作全程
7客户身份识客户身份资料交易记录保存等情况A客户身份识情况B客户等级划分客户身份档案保私客户基信息身份证件公客户基信息组织机构代码证书家中支公司完整留存影印件复印件装订存档全部做严格保密客户信息交易容未发生泄漏现象
时司时行报送非现场监报表总公司反洗钱相关报表反洗钱工作存问题整改措施
1反洗钱项协调机制合力尚未真正形成部门机构间联席会议召集次数偏少基层机构掌握业务数限真正价值公安机关情报会商线索公安机关移交疑交易线索难收集目前情况难形成合力发挥联动效应
2反洗钱工作认识重视程度尚存定差距反洗钱部理制度制定未执行现象较普遍
三半年合规理工作计划
半年然坚持合规促发展合规出效益合规司项工作生命线坚持中介业务合规数真实合规控理合规
1开展查纠加强合规检查适时进行项合规检查时加合规专项稽查力度开展合规查纠违规问责工作制度化常态化
2加强合规培训增强合规意识加强合规者受益违规者受罚宣导转变领导干部员工营理念努力合规营工作细化环节岗位中形成合规营风险防范实务标准求基础结合监部门行业协会总公司相关求定期组织相关培训考核合规培训常化深入化
3强化合规理完善控制度进步强化职部门理服务加强合规营夯实理基础完善梳理控制度努力造合规事事事合规合规公司合规文化合规理长效机制总司合规反洗钱工作然取阶段性成果深知司合规反洗钱工作存衡性合规反洗钱工作重道远半年继续总公司监机构求扎实做合规项基础工作促进司快发展作出新贡献
银行反洗钱2020年工作总结4
20__年__财产保险公司行级监机关正确领导严格履行反洗钱义务持续完善反洗钱工作切实击洗钱活动效推动全辖反洗钱工作全面深入开展现20PC年反洗钱工作总结报告：
20__年反洗钱工作重点
()注重领导进步完善组织机构体系
1根中国民银行反洗钱理求扎实开展反洗钱工作年公司根业务发展需部分部室整合员调整实际情况时调整补充完善反洗钱工作领导组切实加强反洗钱工作领导公司4家事变动分公司新成立山西贵州山东分公司相应调整建立反洗钱工作领导组反洗钱工作落实部门岗位员
2召开专题会议研究部署反洗钱工作年初公司制定20__年合规工作计划反洗钱工作列重工作反洗钱理进行全面覆盖时公司建立业务部门兼职合规员参加季度合规工作会议时总结通报季度合规理反洗钱工作开展情况协调解决反洗钱工作中存困难问题形文发专题会议纪踪督办会议精神落实级分支机构结合行监机关求定期召开反洗钱会议贯彻落实级反洗钱工作求保证反洗钱工作利进行
(二)加强学提高反洗钱工作认识
针保险公司容易存反洗钱工作片面认识公司围绕反洗钱法律法规结合工作实际加强组织反洗钱知识宣传学培训
注重加强级高员反洗钱知识培训年先组织公司董事监事高级理员参加中国保监会组织董监事高员法律法规培训班提高级高员反洗钱工作认识觉性
二强化中层干部分支机构理关键岗位业务线员反洗钱方面知识培训切实履行反洗钱重职责分支机构利晨会时间全体员工灌输反洗钱思想力求员工深刻领会反洗钱精神意义确保公司反洗钱工作措施业务第线全面落实提高反洗钱动性积极性
年公司两次兼职理员集中进行反洗钱培训培训容中华民国反洗钱法金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法金融机构反洗钱规定金融机构额交易疑交易报告理办法__保险公司反洗钱理办法反洗钱客户风险等级划分标准理办法(试行)等进行学讲解10月份保监会颁布实施保险业反洗钱工作理办法司转发组织学基础全体员工进行反洗钱视频培训通培训进步提高全体员工反洗钱工作重性认识
(三)完善控推动反洗钱工作深发展强化反洗钱理公司围绕客户身份识客户风险等级划分身份资料交易记录保存额疑交易报告理等反洗钱关键环节先建立__保险公司反洗钱理办法反洗钱客户风险等级划分标准理办法(试行)等系列较全面反洗钱控制度确保反洗钱工作效开展目前根公司反洗钱工作具体情况正保监会保险业反洗钱工作理办法着手修订完善公司反洗钱理办法实施细等系列控制度进步完善反洗钱工作部理制度
(四)积极研发信息技术系统抓关键环节理提高额疑交易报告质量
更加强客户身份识额疑交易报告工作做反洗钱工作质量日常监测抓手积极抓四关键点：展业承保理赔客服等客户接触业务环节针具洗钱者恐怖融资风险特征客户类型严格履行客户身份识制度收集客户信息解客户交易目性质提高客户信息准确性完整性效性努力守住洗钱入门风险防线安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料交易记录确保足重现项交易二积极研发完善反洗钱额疑监控系统分支机构通反洗钱额疑系统相关数进行抽取筛选公司针业务线反洗钱额疑系统存问题信息资源部支持原系统疑交易频繁投保退保变换险种者保险金额提取标准30天5次收付改10天3次收付目前该系统运行良疑交易交易数提取准确度明显提高三通反洗钱额疑系统分支机构反洗钱额疑交易进行日常化监测天核实反洗钱系统提取出额疑交易数目前审核321条反洗钱疑交易信息中较疑交易60余笔逐步研究均排疑交易属团意险集体投保退保情形车辆集中报废情况等监测结果进行适时通报提出整改求四严非现场监报表质量关全面提升反洗钱非现场监报表质量公司民银行重庆营部求时汇总公司全系统范围数填报客户风险划分情况统计表异反洗钱监信息报送表10张非现场监报表未出现填报容失真错报现象
(五)采取种形式宣传贯彻反洗钱法
年反洗钱法贯彻实施第六年公司行重庆营部统部署10月份司采取种形式组织全系统开展反洗钱宣传月活动宣传贯彻反洗钱法
公司总部分支机构营业场门前悬挂反洗钱条幅二制作35块展板简明扼受众介绍什洗钱洗钱危害反洗钱容等三设立咨询展台现场答疑受理社会群众关反洗钱类咨询广市民反洗钱工作更深认识解四加强沟通业务条线密切配合重点针线业务员重点岗位员认真讲解反洗钱条线业务环节中求特客户身份识额交易客户身份资料交易记录保存制度广业务员充分理解进步认识日常业务活动中反洗钱规具体求重新认识风险防范合规营反洗钱工作重性
(六)加强检查推动反洗钱工作开展
保质保量完成反洗钱工作年公司全系统客户身份识资料保存疑交易识报送等工作进行抽查省分公司中心支公司等分支机构进行全面查总公司审计稽核部20PC反洗钱工作进行部审计提出反洗钱工作中存足整改求力促进反洗钱工作
(七)建立反洗钱客户风险分类常规机制
民银行中国民银行关进步加强金融机构反洗钱工作通知公司制定反洗钱客户风险等级划分标准理办法(试行)严格中国民银行行重庆营业理部反洗钱客户风险等级划分进度求存量客户进行风险划分持续做新增客户反洗钱风险划分日常工作时定期监控分析高风险客户时开展职调查掌握客户资金交易活动分析交易特征防范反洗钱反恐怖融资风险
(八)积极认真配合民银行做反洗钱工作作行重庆营部反洗钱工作定点联系单位公司领导高度重视行营业理部新发文件时组织相关员认真学严格执行6月份公司接行重庆营部组织开展反洗钱额疑交易理制度适性额疑交易筛选标准问卷调查工作组织全辖11家分支机构进行贯彻落实求统计报送20PC20PC年5月额疑交易数10月20日司参加20PC年前三季度重庆市反洗钱非现场监工作通报座谈会时次会议中关精神部门全辖机构进行传达求业务部门结合业务流程查找工作足全面开展履行反洗钱义务查律活动断提升反洗钱工作质量
(九)做保险业反洗钱工作理办法贯彻落实10月份公司接保险业反洗钱工作理办法文件公司领导十分重视召开专题会议研究落实时全国14家分公司进行转发时求级分支机构新监求开展系统性查重点检查反洗钱控制度否完整效反洗钱控制度否落实业务环节操作流程效执行反洗钱机构设置员配备情况履行客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告反洗钱宣传培训审计等反洗钱义务情况兼业代理机构签订代理协议否符合关监求等方面反洗钱工作方面根公司增资扩股计划公司董事会办公室认真加强投资入股者资金源审核求投资者提交投资资金源符合反洗钱法律法规求证明材料
二目前反洗钱工作存足
1级反洗钱工作员专业技足识复杂交易行方面存定困难
2反洗钱培训相滞体现培训时间较少容单受众限深度足影响反洗钱工作深入开展
三20__年反洗钱工作思路
()继续加强反洗钱法保险业反洗钱工作理办法宣传培训工作反洗钱法宣传培训作贯彻落实反洗钱法律法规做反洗钱工作基础继续广泛深入开展反洗钱相关知识宣传培训活动提高全社会全体员工反洗钱认识宣传促认识营造更加浓厚反洗钱社会氛围
(二)继续完善反洗钱控机制建立健全相应机构制度反洗钱法保险业反洗钱工作理办法求现基础继续完善项反洗钱控制度逐步建立完整架构更完成反洗钱工作奠定坚实基础
(三)继续加重点疑交易分析调查案件协查力度努力提高动识涉嫌洗钱线索力水积极寻找疑交易线索加强重点疑交易分析调查协查配合民银行保监会司法机构做发现涉嫌洗钱违法犯罪案件工作严厉击洗钱犯罪活动
(四)继续加强反洗钱检查部审计工作强化日常检查托业务部门充分利专业检查队伍进行业务检查中反洗钱三义务列入检查范畴进行检查二常规审计专项审计相结合进步加反洗钱工作部审计力度堵塞漏洞防范洗钱风险
继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱培训力度确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动
银行反洗钱2020年工作总结5
2020年进步提高司民银行反洗钱关工作认识普反洗钱关知识营造利反洗钱工作部环境加洗钱风险防范击力度宣传反洗钱活动危害反洗钱工作重意义结合司2020年度反洗钱实际情况司2020年度反洗钱工作总结2021年度计划：
20__年完成工作
()控制度建设执行情况
2020年司反洗钱工作领导组全面负责指导落实合规稽核部根民银行金融机构洗钱恐怖融资风险评估客户分类理指引求修订公司国元期货反洗钱部控制制度起草国元期货洗钱恐怖融资客户分类理制度操作规程年12月28日公司董事会审议通述制度报送民银行备案
2020年公司部门效执行反洗钱部控制制度项求涵盖项业务理中涉洗钱活动预防监控措施包括客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告等工作
(二)组织机构建设情况
公司成立反洗钱工作领导组总理组长首席风险官副组长领导组全面负责组织落实公司整体反洗钱工作规划督导部门分支机构落实反洗钱具体工作
公司合规稽核部反洗钱具体工作承担部门合规部指派名工作员担反洗钱专员具体负责反洗钱关办工作
2020年司反洗钱专员发生变动施睿变更王子铭变动情况已时报民银行
(三)额交易疑交易报告情况
司反洗钱专员高度重视疑交易报告工作积极部门岗位员联系严格甄日常交易中笔入金出金次性额短线交易额频繁交易活跃品种等异常交易行严格关注截止2020年12月31日暂未发现额交易疑交易情况
(四)客户身份识身份资料交易记录保存情况
1业务办理中客户身份识情况
(1)开户环节客户身份进行识
办理开户业务时司求必须客户持效身份证件身份证明文件办理开户手续真实完整填写客户基信息表格等材料客服中心开户员客户办理手续前审查客户身份证明文件相关信息通现场征询客户回访等方式确认客户信息留存相关影资料复印件
2020年司办理项业务均符合相关制度求未发现匿名假名账户
(2)客户相关信息资料变更
司客户办理资金账户等重信息时均严格遵守反洗钱关规定客户重新识身份信息求客户提供效身份证件身份证明文件公证机关出具证明书办理变更手续
2020年司未身份明客户办理业务提供服务
(3)客户风险等级划分
新开户客户进行风险等级评估填写反洗钱客户风险等级划分标准表
2客户身份资料交易记录保存情况
公司严格反洗钱部控制制度规范性文件求安全准确完整保存客户身份资料交易记录等未批准手续调阅客户关资料
2020年司未发生客户资料泄密情况
3相关资料报送情况
2020年司时采集反洗钱非现场监报表数准确反洗钱非现场监信息报送民银行营业理部未发生漏报迟报等情况
二2021年反洗钱工作计划
()反洗钱宣传工作
2021年司通开展次户外反洗钱宣传活动充分发挥期货营机构反洗钱作提高公民客户反洗钱意识增强履行反洗钱义务觉性防范关洗钱风险发生时加强总部分支机构间反洗钱沟通协调工作进步优化司反洗钱工作部环境
1宣传容
(1)反洗钱法四规包括中华民国反洗钱法金融机构洗钱恐怖融资风险评估客户分类理指引金融机构反洗钱规定金融机构额交易疑交易报告理办法金融机构报告涉嫌恐怖融资疑交易理办法金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法等
(2)反洗钱基常识：包括什洗钱洗钱手段重点关注期货市场洗钱关手段投资者反洗钱身份识应具备条件投资者反洗钱风险等级划分开展反洗钱监控系统操作等
(3)洗钱罪犯罪构成社会危害性社会机构会产生良影响
2宣传时间
司行安排2021年910月份进行宣传
3宣传方式
(1)利横幅进行宣传容反洗钱标语口号维护金融秩序遏制洗钱犯罪击洗钱责等社会公众普宣传反洗钱关知识增强受众群体反洗钱意识
(2)宣传折页板报反洗钱宣传折页板报应阐释关反洗钱知识相关法律法规宣传折页应放置营业场明显位置方便客户取阅
(3)开展分支机构柜面宣传营业部根身条件通营业部场影宣传设备定时播放反洗钱关容客户开户时客户介绍关反洗钱知识法律法规
(二)反洗钱培训工作
分半年公司员工开展反洗钱关培训工作员工掌握反洗钱法律法规公司控制度关规定强化公司营业部反洗钱专员工作职责增强员工防范洗钱意识
1培训容
加强反洗钱法律法规学反洗钱法四规金融机构洗钱恐怖融资风险评估客户分类理指引(简称指引)年计划指引学作反洗钱培训业务项重容纳入全员业务培训计划中级反洗钱工作领导组统部署分级落实
2培训方式
培训采面授视频方式容规划指引落实工作总结研究交流公司前风险等级划分工作情况明确客户风险等级控制踪公司反洗钱风险理重容时保证参加培训员深刻领会反洗钱重性培训容操作技术方法传授职工提高
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银行反洗钱2020年工作总结1
根_商银发字[20__]27号文件关中国民银行关金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险通知支行常利晨课时间全体体员工灌输反洗钱思想精神力求位员工够深刻领会反洗钱精神意义牢固树立反洗钱法律责法合规营思想制定规定两办法规范加强额疑支付交易监测构建更加完善金融机构体系更发挥民银行监职维护金融机构合法稳健运作
季度支行坚持做：
单位开立结算账户时严格关认真审查六证(营业执法身份证企业代码证国税税开户许证)办身份证真实性完整性合法性详细询问解客户关情况根营范围开立相应科目账户单位客户办理存款结算等业务均中国民银行关规定求提供效证明文件资料进行核登记
二开立账户严格实名制关规定审查开户资料求客户出示(连代办)效身份证件进行核登记身份证件姓名号码进行开户操作未法提供相关证明材料账户概予办理开户手续
三现账户进行全面清理民币额凝支付交易报告理办法规定建立存款信息资料库符合求存款账户(营业执期注销)已通知客户快提供新营业执办理销户手续
四提取现金方面严格执行逐级审批制度明显套现账户予现金支付支行坚持天笔超20万元(含)现金收付业务进行查询实时监控求单位需提前天预约提现金额单位结算账户100万元单笔转账交易结算账户20万元额支付交易单位结算账户发生结算账户间(含代)单笔20万元额转账交易设立手工登记数转换成e_cel格式保存
五严格监控制公款私存现象支行成立专项组专门意套现公款私存帐户实施严格监控狠抓狠杜绝类似样帐户发生确保行结算帐户帐户合规性运单位结算账户结算账户额现金收支额转账收付等现象支行员工深入解观察属正常结算业务范围没违反反洗钱相关规定
季支行没出现短期资金分散转入集中转出集中转入分散转出账户没资金收付频率金额企业营规模明显符账户没资金收付流企业营范围明显符账户没企业日常收付企业营特点明显符账户没出现存取现金数额频率途正常现金收付明显符现象等疑支付交易
支行继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱培训力度确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务切实预防洗钱风险
银行反洗钱2020年工作总结2
20__年行行正确领导站20__年累积宝贵验持续完善反洗钱工作脚踏实勤奋进取确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动现全年反洗钱工作汇报：
注重领导完善组织领导体系
行领导高度重视成立总行行长组长部门负责成员反洗钱工作领导组设立反洗钱工作领导办公室领导全行反洗钱工作时支行成立相应领导机构配备专职员负责反洗钱工作二结合行实际会计结算部特增设反洗钱名构建较完善反洗钱组织体系
二注重学提高反洗钱工作认识
邀请行领导现场指导3月召开__银行20__年反洗钱工作会议特邀__市民银行支付结算科__科长__副科长莅指导会议传达全市金融机构反洗钱会议精神回顾20__年行反洗钱工作安排布署行20__年反洗钱工作反洗钱领导组成员(总行领导班子成员总行高营单位负责)营业室理市场营销部理__次参加会议
二夯实理基矗行统征订金融机构反洗钱实手册金融机构识分析报告重点疑交易典型安全解析中国洗钱犯罪案例剖析反洗钱调查实手册等书法四规进行汇编印刷全行员工手册
三学形式样总行集中培训支行分散培训相结合求总行季支行月少进行次学培训支行常利晨会时间全体员工灌输反洗钱知识力图位员工够深刻领会反洗钱精神意义
三注重执行完善反洗钱控制度建设
制度先行出台__银行反洗钱客户风险等级划分实施细(试行)__反洗钱工作考核办法(试行)关规范核验客户身份证件通知转发关加强金融机构客户身份识制度执行关问题通知通知
二执行认真落实行__号文件重新印制开户申请书客户基信息修改申请书加职业身份证效期国籍等素必填项作星花标注断进行客户身份持续识客户信息补录工作账户年检工作中账户资料期账户限制账户公账户开户时法负责身份证进行联网核查核查结果印身份证复印背面认真做额交易疑交易数报送工作工甄疑报数量较期明显减少认真做反洗钱非现场监报表报送工作等
三检查落实5月份12月份会计结算部组织进行两次反洗钱专项检查20__年5月12日20__年6月18日控稽核部四家支行反洗钱相关制度建设执行情况等进行次反洗钱工作专项审计
四注重宣传增强民众反洗钱意识
定点宣传20__年行分夷陵广场步行街等进行7次反洗钱宣传中__支行解放路时代广场开展击洗钱宣传活动刊登20__年8月13日__日报周末版提高社会反洗钱认识起定作
二全面宣传营业网点通悬挂横幅张贴标语宣传图片摆放宣传资料等形式全面开展反洗钱法宣传统计宣传活动发放反洗钱法知识宣传资料75份网点门前悬挂反洗钱法宣传横幅25幅营造浩反洗钱宣传声势定程度增强市民反洗钱认识
三联合学校开展反洗钱宣传行针学生流动性强分布广接受知识快特点学校组织学生开展关反洗钱课外活动深入__学开展广播讲座动员学生校学会反洗钱知识传授家庭成员
银行反洗钱2020年工作总结3
年安诚保险__分公司着力造诚信基础合规文化断通身合规带动行业合规成保险行业合规坚定支持者实践者受益者合规反洗钱工作逐步走规范化常态化轨道现司半年合规反洗钱工作总结：
20__年半年合规工作
回顾半年__安诚保险始终坚守合规营坚持走合规促发展合规出效益路效转方式促规范防风险稳增长落实具体工作中
合规工作目标进步具体化年初确立13333总体工作安排中首条合规工作合规工作核心切围绕合规切必须合规合规实行票否决
1分公司属机构合规组织建设情况
2合规制度建设
3合规风险控情况司高度重视风险排查工作公司领导亲挂帅通风险排查财务承保理赔等环节合规性真实性切实保证年初司机构保协发出合规工作征询意见函合规事宜保险联谊互动请司属机构合规情况进行评价分收回征询意见函反馈情况司机构均违规处罚情况监机构保协司动合规做法予充分肯定
4合规检查督促指导情况合规工作项系统工程促进机构合规工作总公司专项治理实施方案工作求全面推进金库专项治理工作求机构认真组织复查工作注重总结专项治理验建立健全长效机制探索源头根治效途径全面复查督导抽查阶段整改落实机制建设总结验收5阶段项工作进行中警示家法责众意识丢掉潜规砸烂金库坚决摒弃违规违纪做法堂堂正正做明明白白做事
5合规培训开展情况
6合规理存问题隐患违规事件处理情况合规理项需常抓懈工作司前合规理实践隐忧：全员合规意识进步提高然保监会70号文件出台层面员合规理念日益提高实际营工作中员工期通擦边球走捷径增加利益行业律新变化合规工作面窘境前行业律游戏规屡遭撞车险手续费付早已突破监设定限保险业竞争更趋复杂变坚守合规变更加困难
二半年反洗钱工作总结
回顾总公司南京行正确指导司反洗钱工作新进展现半年司反洗钱工作总结：
1注重领导完善组织领导体系做反洗钱工作司成立分公司杨全良总理组长分总刘浩副组长机构部门负责成员反洗钱工作领导组设立反洗钱工作领导办公室明确分公司计财部具体负责反洗钱工作计划财务部设立反洗钱名设立反洗钱岗负责项工作构建较完善反洗钱组织体系旦相关岗位员发生变动司时予调整补充履行反洗钱职提供强力组织保证组织推动项工作取实效
2反洗钱控制度建设执行情况半年反洗钱工作突出制度先行做章循时转发总公司总行关反洗钱工作系列文件坚持__分公司反洗钱部控制制度反洗钱客户风险等级划分标准理办法实施细(安保苏发[20__]73号)反洗钱理办法(安保苏发[20__]80号)等部控制制度求明确部门反洗钱工作职责规定客户身份识额疑交易报等具体做法制定客户洗钱风险划分标准等力促进反洗钱工作规范运作公司开展反洗钱工作提供总体讲司承保财务理赔等关键环节建立识监控防火墙司财务反洗钱筛选系统承保反洗钱客户信息系统具识疑交易信息功效防范化解反洗钱工作风险起效作
3反洗钱部审计情况反洗钱工作中坚持总公司南京行求认真做反洗钱部审计工作做定期定期进行反洗钱审计确保规定动作走样20__年5月9日司总公司报送关反洗钱工作部检查报告精心构建完善组织领导体系二制度执行执行情况三疑交易报送相关情况总司反洗钱部审计工作行总公司正确指导序力运行
4反洗钱宣传培训情况20__年1011月反洗钱宣传月分公司秦淮支公司联合举办宣传活动秦淮支公司营业厅通挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台方式客户做反洗钱宣传公司围绕反洗钱法律法规实施结合工作实际通组织员工学总公司OA合规专栏中关反洗钱工作规章制度操作领邀请总公司相关专家公司讲授反洗钱知识积极组织反洗钱工作条线员参加总公司视屏培训利司务会晨会等形式进行反洗钱法律法规宣导员工做学法知法守法提高反洗钱工作基技断增强员工执行反洗钱法律法规觉性
5配合监情况年初司机构保协发出合规工作征求意见表恳请司机构包括反洗钱工作容合规工作进行评价保协反馈情况年司合规工作进行积极评价违规处罚情况次监走访通听汇报台账进系统详细解司履行反洗钱义务情况司反洗钱工作效质量进行现场评估重点客户身份识客户身份资料客户等级划分交易记录保存等情况进行检查司反洗钱工作取成效予充分肯定时反洗钱工作中存问题进行反馈提出针性整改意见
6保密义务履行情况司开展反洗钱工作中注意履行保密义务系统设计工作职责强调客户资料交易信息保密工作实际操作中履行保密义务作考核工作质量评估反洗钱工作重容说司已履行保密义务贯穿反洗钱工作全程
7客户身份识客户身份资料交易记录保存等情况A客户身份识情况B客户等级划分客户身份档案保私客户基信息身份证件公客户基信息组织机构代码证书家中支公司完整留存影印件复印件装订存档全部做严格保密客户信息交易容未发生泄漏现象
时司时行报送非现场监报表总公司反洗钱相关报表反洗钱工作存问题整改措施
1反洗钱项协调机制合力尚未真正形成部门机构间联席会议召集次数偏少基层机构掌握业务数限真正价值公安机关情报会商线索公安机关移交疑交易线索难收集目前情况难形成合力发挥联动效应
2反洗钱工作认识重视程度尚存定差距反洗钱部理制度制定未执行现象较普遍
三半年合规理工作计划
半年然坚持合规促发展合规出效益合规司项工作生命线坚持中介业务合规数真实合规控理合规
1开展查纠加强合规检查适时进行项合规检查时加合规专项稽查力度开展合规查纠违规问责工作制度化常态化
2加强合规培训增强合规意识加强合规者受益违规者受罚宣导转变领导干部员工营理念努力合规营工作细化环节岗位中形成合规营风险防范实务标准求基础结合监部门行业协会总公司相关求定期组织相关培训考核合规培训常化深入化
3强化合规理完善控制度进步强化职部门理服务加强合规营夯实理基础完善梳理控制度努力造合规事事事合规合规公司合规文化合规理长效机制总司合规反洗钱工作然取阶段性成果深知司合规反洗钱工作存衡性合规反洗钱工作重道远半年继续总公司监机构求扎实做合规项基础工作促进司快发展作出新贡献
银行反洗钱2020年工作总结4
20__年__财产保险公司行级监机关正确领导严格履行反洗钱义务持续完善反洗钱工作切实击洗钱活动效推动全辖反洗钱工作全面深入开展现20PC年反洗钱工作总结报告：
20__年反洗钱工作重点
()注重领导进步完善组织机构体系
1根中国民银行反洗钱理求扎实开展反洗钱工作年公司根业务发展需部分部室整合员调整实际情况时调整补充完善反洗钱工作领导组切实加强反洗钱工作领导公司4家事变动分公司新成立山西贵州山东分公司相应调整建立反洗钱工作领导组反洗钱工作落实部门岗位员
2召开专题会议研究部署反洗钱工作年初公司制定20__年合规工作计划反洗钱工作列重工作反洗钱理进行全面覆盖时公司建立业务部门兼职合规员参加季度合规工作会议时总结通报季度合规理反洗钱工作开展情况协调解决反洗钱工作中存困难问题形文发专题会议纪踪督办会议精神落实级分支机构结合行监机关求定期召开反洗钱会议贯彻落实级反洗钱工作求保证反洗钱工作利进行
(二)加强学提高反洗钱工作认识
针保险公司容易存反洗钱工作片面认识公司围绕反洗钱法律法规结合工作实际加强组织反洗钱知识宣传学培训
注重加强级高员反洗钱知识培训年先组织公司董事监事高级理员参加中国保监会组织董监事高员法律法规培训班提高级高员反洗钱工作认识觉性
二强化中层干部分支机构理关键岗位业务线员反洗钱方面知识培训切实履行反洗钱重职责分支机构利晨会时间全体员工灌输反洗钱思想力求员工深刻领会反洗钱精神意义确保公司反洗钱工作措施业务第线全面落实提高反洗钱动性积极性
年公司两次兼职理员集中进行反洗钱培训培训容中华民国反洗钱法金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法金融机构反洗钱规定金融机构额交易疑交易报告理办法__保险公司反洗钱理办法反洗钱客户风险等级划分标准理办法(试行)等进行学讲解10月份保监会颁布实施保险业反洗钱工作理办法司转发组织学基础全体员工进行反洗钱视频培训通培训进步提高全体员工反洗钱工作重性认识
(三)完善控推动反洗钱工作深发展强化反洗钱理公司围绕客户身份识客户风险等级划分身份资料交易记录保存额疑交易报告理等反洗钱关键环节先建立__保险公司反洗钱理办法反洗钱客户风险等级划分标准理办法(试行)等系列较全面反洗钱控制度确保反洗钱工作效开展目前根公司反洗钱工作具体情况正保监会保险业反洗钱工作理办法着手修订完善公司反洗钱理办法实施细等系列控制度进步完善反洗钱工作部理制度
(四)积极研发信息技术系统抓关键环节理提高额疑交易报告质量
更加强客户身份识额疑交易报告工作做反洗钱工作质量日常监测抓手积极抓四关键点：展业承保理赔客服等客户接触业务环节针具洗钱者恐怖融资风险特征客户类型严格履行客户身份识制度收集客户信息解客户交易目性质提高客户信息准确性完整性效性努力守住洗钱入门风险防线安全准确完整保密原妥善保存客户身份资料交易记录确保足重现项交易二积极研发完善反洗钱额疑监控系统分支机构通反洗钱额疑系统相关数进行抽取筛选公司针业务线反洗钱额疑系统存问题信息资源部支持原系统疑交易频繁投保退保变换险种者保险金额提取标准30天5次收付改10天3次收付目前该系统运行良疑交易交易数提取准确度明显提高三通反洗钱额疑系统分支机构反洗钱额疑交易进行日常化监测天核实反洗钱系统提取出额疑交易数目前审核321条反洗钱疑交易信息中较疑交易60余笔逐步研究均排疑交易属团意险集体投保退保情形车辆集中报废情况等监测结果进行适时通报提出整改求四严非现场监报表质量关全面提升反洗钱非现场监报表质量公司民银行重庆营部求时汇总公司全系统范围数填报客户风险划分情况统计表异反洗钱监信息报送表10张非现场监报表未出现填报容失真错报现象
(五)采取种形式宣传贯彻反洗钱法
年反洗钱法贯彻实施第六年公司行重庆营部统部署10月份司采取种形式组织全系统开展反洗钱宣传月活动宣传贯彻反洗钱法
公司总部分支机构营业场门前悬挂反洗钱条幅二制作35块展板简明扼受众介绍什洗钱洗钱危害反洗钱容等三设立咨询展台现场答疑受理社会群众关反洗钱类咨询广市民反洗钱工作更深认识解四加强沟通业务条线密切配合重点针线业务员重点岗位员认真讲解反洗钱条线业务环节中求特客户身份识额交易客户身份资料交易记录保存制度广业务员充分理解进步认识日常业务活动中反洗钱规具体求重新认识风险防范合规营反洗钱工作重性
(六)加强检查推动反洗钱工作开展
保质保量完成反洗钱工作年公司全系统客户身份识资料保存疑交易识报送等工作进行抽查省分公司中心支公司等分支机构进行全面查总公司审计稽核部20PC反洗钱工作进行部审计提出反洗钱工作中存足整改求力促进反洗钱工作
(七)建立反洗钱客户风险分类常规机制
民银行中国民银行关进步加强金融机构反洗钱工作通知公司制定反洗钱客户风险等级划分标准理办法(试行)严格中国民银行行重庆营业理部反洗钱客户风险等级划分进度求存量客户进行风险划分持续做新增客户反洗钱风险划分日常工作时定期监控分析高风险客户时开展职调查掌握客户资金交易活动分析交易特征防范反洗钱反恐怖融资风险
(八)积极认真配合民银行做反洗钱工作作行重庆营部反洗钱工作定点联系单位公司领导高度重视行营业理部新发文件时组织相关员认真学严格执行6月份公司接行重庆营部组织开展反洗钱额疑交易理制度适性额疑交易筛选标准问卷调查工作组织全辖11家分支机构进行贯彻落实求统计报送20PC20PC年5月额疑交易数10月20日司参加20PC年前三季度重庆市反洗钱非现场监工作通报座谈会时次会议中关精神部门全辖机构进行传达求业务部门结合业务流程查找工作足全面开展履行反洗钱义务查律活动断提升反洗钱工作质量
(九)做保险业反洗钱工作理办法贯彻落实10月份公司接保险业反洗钱工作理办法文件公司领导十分重视召开专题会议研究落实时全国14家分公司进行转发时求级分支机构新监求开展系统性查重点检查反洗钱控制度否完整效反洗钱控制度否落实业务环节操作流程效执行反洗钱机构设置员配备情况履行客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告反洗钱宣传培训审计等反洗钱义务情况兼业代理机构签订代理协议否符合关监求等方面反洗钱工作方面根公司增资扩股计划公司董事会办公室认真加强投资入股者资金源审核求投资者提交投资资金源符合反洗钱法律法规求证明材料
二目前反洗钱工作存足
1级反洗钱工作员专业技足识复杂交易行方面存定困难
2反洗钱培训相滞体现培训时间较少容单受众限深度足影响反洗钱工作深入开展
三20__年反洗钱工作思路
()继续加强反洗钱法保险业反洗钱工作理办法宣传培训工作反洗钱法宣传培训作贯彻落实反洗钱法律法规做反洗钱工作基础继续广泛深入开展反洗钱相关知识宣传培训活动提高全社会全体员工反洗钱认识宣传促认识营造更加浓厚反洗钱社会氛围
(二)继续完善反洗钱控机制建立健全相应机构制度反洗钱法保险业反洗钱工作理办法求现基础继续完善项反洗钱控制度逐步建立完整架构更完成反洗钱工作奠定坚实基础
(三)继续加重点疑交易分析调查案件协查力度努力提高动识涉嫌洗钱线索力水积极寻找疑交易线索加强重点疑交易分析调查协查配合民银行保监会司法机构做发现涉嫌洗钱违法犯罪案件工作严厉击洗钱犯罪活动
(四)继续加强反洗钱检查部审计工作强化日常检查托业务部门充分利专业检查队伍进行业务检查中反洗钱三义务列入检查范畴进行检查二常规审计专项审计相结合进步加反洗钱工作部审计力度堵塞漏洞防范洗钱风险
继续反洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱培训力度确保全员树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动
银行反洗钱2020年工作总结5
2020年进步提高司民银行反洗钱关工作认识普反洗钱关知识营造利反洗钱工作部环境加洗钱风险防范击力度宣传反洗钱活动危害反洗钱工作重意义结合司2020年度反洗钱实际情况司2020年度反洗钱工作总结2021年度计划：
20__年完成工作
()控制度建设执行情况
2020年司反洗钱工作领导组全面负责指导落实合规稽核部根民银行金融机构洗钱恐怖融资风险评估客户分类理指引求修订公司国元期货反洗钱部控制制度起草国元期货洗钱恐怖融资客户分类理制度操作规程年12月28日公司董事会审议通述制度报送民银行备案
2020年公司部门效执行反洗钱部控制制度项求涵盖项业务理中涉洗钱活动预防监控措施包括客户身份识客户身份资料交易记录保存额交易疑交易报告等工作
(二)组织机构建设情况
公司成立反洗钱工作领导组总理组长首席风险官副组长领导组全面负责组织落实公司整体反洗钱工作规划督导部门分支机构落实反洗钱具体工作
公司合规稽核部反洗钱具体工作承担部门合规部指派名工作员担反洗钱专员具体负责反洗钱关办工作
2020年司反洗钱专员发生变动施睿变更王子铭变动情况已时报民银行
(三)额交易疑交易报告情况
司反洗钱专员高度重视疑交易报告工作积极部门岗位员联系严格甄日常交易中笔入金出金次性额短线交易额频繁交易活跃品种等异常交易行严格关注截止2020年12月31日暂未发现额交易疑交易情况
(四)客户身份识身份资料交易记录保存情况
1业务办理中客户身份识情况
(1)开户环节客户身份进行识
办理开户业务时司求必须客户持效身份证件身份证明文件办理开户手续真实完整填写客户基信息表格等材料客服中心开户员客户办理手续前审查客户身份证明文件相关信息通现场征询客户回访等方式确认客户信息留存相关影资料复印件
2020年司办理项业务均符合相关制度求未发现匿名假名账户
(2)客户相关信息资料变更
司客户办理资金账户等重信息时均严格遵守反洗钱关规定客户重新识身份信息求客户提供效身份证件身份证明文件公证机关出具证明书办理变更手续
2020年司未身份明客户办理业务提供服务
(3)客户风险等级划分
新开户客户进行风险等级评估填写反洗钱客户风险等级划分标准表
2客户身份资料交易记录保存情况
公司严格反洗钱部控制制度规范性文件求安全准确完整保存客户身份资料交易记录等未批准手续调阅客户关资料
2020年司未发生客户资料泄密情况
3相关资料报送情况
2020年司时采集反洗钱非现场监报表数准确反洗钱非现场监信息报送民银行营业理部未发生漏报迟报等情况
二2021年反洗钱工作计划
()反洗钱宣传工作
2021年司通开展次户外反洗钱宣传活动充分发挥期货营机构反洗钱作提高公民客户反洗钱意识增强履行反洗钱义务觉性防范关洗钱风险发生时加强总部分支机构间反洗钱沟通协调工作进步优化司反洗钱工作部环境
1宣传容
(1)反洗钱法四规包括中华民国反洗钱法金融机构洗钱恐怖融资风险评估客户分类理指引金融机构反洗钱规定金融机构额交易疑交易报告理办法金融机构报告涉嫌恐怖融资疑交易理办法金融机构客户身份识客户身份资料交易记录保存理办法等
(2)反洗钱基常识：包括什洗钱洗钱手段重点关注期货市场洗钱关手段投资者反洗钱身份识应具备条件投资者反洗钱风险等级划分开展反洗钱监控系统操作等
(3)洗钱罪犯罪构成社会危害性社会机构会产生良影响
2宣传时间
司行安排2021年910月份进行宣传
3宣传方式
(1)利横幅进行宣传容反洗钱标语口号维护金融秩序遏制洗钱犯罪击洗钱责等社会公众普宣传反洗钱关知识增强受众群体反洗钱意识
(2)宣传折页板报反洗钱宣传折页板报应阐释关反洗钱知识相关法律法规宣传折页应放置营业场明显位置方便客户取阅
(3)开展分支机构柜面宣传营业部根身条件通营业部场影宣传设备定时播放反洗钱关容客户开户时客户介绍关反洗钱知识法律法规
(二)反洗钱培训工作
分半年公司员工开展反洗钱关培训工作员工掌握反洗钱法律法规公司控制度关规定强化公司营业部反洗钱专员工作职责增强员工防范洗钱意识
1培训容
加强反洗钱法律法规学反洗钱法四规金融机构洗钱恐怖融资风险评估客户分类理指引(简称指引)年计划指引学作反洗钱培训业务项重容纳入全员业务培训计划中级反洗钱工作领导组统部署分级落实
2培训方式
培训采面授视频方式容规划指引落实工作总结研究交流公司前风险等级划分工作情况明确客户风险等级控制踪公司反洗钱风险理重容时保证参加培训员深刻领会反洗钱重性培训容操作技术方法传授职工提高
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