附件：
银行执行外汇理规定情况考核办法
第条 激励银行认真贯彻实施外汇理规定促进银行法合规营根中华民国外汇理条例金融违法行处罚办法等相关规定制定办法
第二条 国家外汇理局分支局（简称外汇局）银行执行外汇理规定情况年度进行考核考核周期年1月1日12月31日
第三条 考核容方法标准国家外汇理局统制定外汇局设立考核工作组负责实施具体考核工作
第四条 考核容分值：
（）业务合规占60分考核银行外汇理规定办理相关业务情况
（二）数质量占30分考核银行外汇理规定时准确完整报送相关数信息报表情况
（三）控制度占6分考核银行执行外汇理规定相关控制度建立情况监督执行情况
（四）占4分考核银行外汇理规定培训宣传情况外汇理工作求配合落实情况检查情况
理权银行总行（外国银行分行头寸集中理行报告行短期外债理行等视总行）业务设置总行单独考核指标总行单独考核指标作银行分支机构考核容
仅部分银行开办特殊业务作附加项目外汇局相关部门进行专项考核
第五条 考核评分采取扣分方式外汇局办法第四条列考核容相应考核标准（详见附1）日常监中发现银行存问题作结合现场核查进行项目分值扣减
第六条 现场检查发现违规问题外汇检查部门应银行确认时通知相关业务部门相关业务部门判定否计入该银行年度考核成绩判定标准：考核期考核期年度发生违规问题计入该银行年度考核成绩年度发生违规问题计入年考核成绩
第七条 银行没开办相应业务考核指标予考核保持开办相应业务银行性计算类银行总分值时该考核项目分区开办项业务银行该项目均分予调整
第八条 外汇局银行考核法属相结合方式进行
（）政策性银行全国性商业银行（国商业银行股份制商业银行）总行国家外汇理局负责
（二）述银行分支机构城市商业银行农村商业银行外商独资银行中外合资银行外国银行分行农村合作金融机构外汇局负责
（三）外汇理权限放外汇局负责考核
第九条 银行考核成绩汇总报送程序：
（）计算辖银行单项考核指标分外汇局业务部门家银行辖分支机构单项考核指标分根期国际收支申报笔数加权均计算出该银行单项考核指标分：
银行单项考核指标分
级行1分×该行国际收支申报笔数+级行2分×该行国际收支申报笔数+……
级行1国际收支申报笔数+级行2国际收支申报笔数+……
级辖行级行考核指标级辖行视家分支机构分支机构分汇总
（二）级外汇局应业务部门报送辖银行考核分外汇局业务部门完成辖银行评分工作应考核分书面形式报送级外汇局应业务部门（报表格式详见附2）中国家外汇理局分局外汇理部业务部门应年2月15日前辖政策性银行全国性商业银行分支机构考核分报送国家外汇理局应业务部门
（三）级外汇局考核工作组报送辖银行考核分外汇局业务部门级外汇局应业务部门报送辖银行考核分时应时级外汇局考核工作组报送辖银行考核分
（四）外汇局报送辖银行考核分跨区营外商独资银行中外合资银行城市商业银行境家分行外国银行外汇局考核工作组应年2月15日前辖述银行分支机构考核分书面形式（参附2格式）告知该银行总行报告行外汇局时提供该分支机构考核年度国际收支申报笔数
（五）调整辖银行业务合规项考核指标分前项工作完成外汇局考核工作组应根外汇业务量辖银行业务合规项考核指标（含总行单独考核指标）扣分值进行调整调整方法：考核期辖银行均国际收支申报笔数银行国际收支申报笔数确定调整系数高2低05银行业务合规项考核指标终扣分数原始扣分数×调整系数
（六）计算辖银行终考核分考核工作组辖银行调整单项考核指标分90总行单独考核指标分加总作银行全行终考核分：
银行全行终考核分 银行全行单项指标分（总行单独考核指标外）×90+总行单独考核指标分
银行总行辖调整单项考核指标分作该银行辖终考核分
附加项目分计算银行终考核成绩时予单列
第十条 外汇局根银行终考核分考核银行评定ABC三类银行执行外汇理规定情况形成整体评估报告
国家外汇理局分局外汇理部考核工作组应年3月15日前国家外汇理局考核工作组提交辖银行考核评估报告评估报告应包括限容：辖银行执行外汇理规定基情况（报表格式详见附3附4）辖银行执行外汇理规定情况整体评估考核反映问题
第十条 外汇局应年3月底前银行年度考核结果评定等级采取适方式通知考核银行视情况银行执行外汇理规定整体评估情况予公布
第十二条 外汇局银行进行考核应留存相应业务记录电子数类考核记录应时印留存纸质备份保留记录期限24月
第十三条 外汇局应考核中发现问题时银行沟通督促银行整改
第十四条 国家外汇理局业务部门应级外汇局考核工作予监督指导
第十五条 年度新开设银行年度参加考核
第十六条 办法国家外汇理局负责解释
第十七条 办法2009年8月1日起实施
附：
1银行执行外汇理规定情况考核容评分标准
2银行执行外汇理规定情况考核分表
3银行执行外汇理规定情况考核明细表
4银行执行外汇理规定情况考核汇总表
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银行执行外汇理规定情况考核办法
第条 激励银行认真贯彻实施外汇理规定促进银行法合规营根中华民国外汇理条例金融违法行处罚办法等相关规定制定办法
第二条 国家外汇理局分支局（简称外汇局）银行执行外汇理规定情况年度进行考核考核周期年1月1日12月31日
第三条 考核容方法标准国家外汇理局统制定外汇局设立考核工作组负责实施具体考核工作
第四条 考核容分值：
（）业务合规占60分考核银行外汇理规定办理相关业务情况
（二）数质量占30分考核银行外汇理规定时准确完整报送相关数信息报表情况
（三）控制度占6分考核银行执行外汇理规定相关控制度建立情况监督执行情况
（四）占4分考核银行外汇理规定培训宣传情况外汇理工作求配合落实情况检查情况
理权银行总行（外国银行分行头寸集中理行报告行短期外债理行等视总行）业务设置总行单独考核指标总行单独考核指标作银行分支机构考核容
仅部分银行开办特殊业务作附加项目外汇局相关部门进行专项考核
第五条 考核评分采取扣分方式外汇局办法第四条列考核容相应考核标准（详见附1）日常监中发现银行存问题作结合现场核查进行项目分值扣减
第六条 现场检查发现违规问题外汇检查部门应银行确认时通知相关业务部门相关业务部门判定否计入该银行年度考核成绩判定标准：考核期考核期年度发生违规问题计入该银行年度考核成绩年度发生违规问题计入年考核成绩
第七条 银行没开办相应业务考核指标予考核保持开办相应业务银行性计算类银行总分值时该考核项目分区开办项业务银行该项目均分予调整
第八条 外汇局银行考核法属相结合方式进行
（）政策性银行全国性商业银行（国商业银行股份制商业银行）总行国家外汇理局负责
（二）述银行分支机构城市商业银行农村商业银行外商独资银行中外合资银行外国银行分行农村合作金融机构外汇局负责
（三）外汇理权限放外汇局负责考核
第九条 银行考核成绩汇总报送程序：
（）计算辖银行单项考核指标分外汇局业务部门家银行辖分支机构单项考核指标分根期国际收支申报笔数加权均计算出该银行单项考核指标分：
银行单项考核指标分
级行1分×该行国际收支申报笔数+级行2分×该行国际收支申报笔数+……
级行1国际收支申报笔数+级行2国际收支申报笔数+……
级辖行级行考核指标级辖行视家分支机构分支机构分汇总
（二）级外汇局应业务部门报送辖银行考核分外汇局业务部门完成辖银行评分工作应考核分书面形式报送级外汇局应业务部门（报表格式详见附2）中国家外汇理局分局外汇理部业务部门应年2月15日前辖政策性银行全国性商业银行分支机构考核分报送国家外汇理局应业务部门
（三）级外汇局考核工作组报送辖银行考核分外汇局业务部门级外汇局应业务部门报送辖银行考核分时应时级外汇局考核工作组报送辖银行考核分
（四）外汇局报送辖银行考核分跨区营外商独资银行中外合资银行城市商业银行境家分行外国银行外汇局考核工作组应年2月15日前辖述银行分支机构考核分书面形式（参附2格式）告知该银行总行报告行外汇局时提供该分支机构考核年度国际收支申报笔数
（五）调整辖银行业务合规项考核指标分前项工作完成外汇局考核工作组应根外汇业务量辖银行业务合规项考核指标（含总行单独考核指标）扣分值进行调整调整方法：考核期辖银行均国际收支申报笔数银行国际收支申报笔数确定调整系数高2低05银行业务合规项考核指标终扣分数原始扣分数×调整系数
（六）计算辖银行终考核分考核工作组辖银行调整单项考核指标分90总行单独考核指标分加总作银行全行终考核分：
银行全行终考核分 银行全行单项指标分（总行单独考核指标外）×90+总行单独考核指标分
银行总行辖调整单项考核指标分作该银行辖终考核分
附加项目分计算银行终考核成绩时予单列
第十条 外汇局根银行终考核分考核银行评定ABC三类银行执行外汇理规定情况形成整体评估报告
国家外汇理局分局外汇理部考核工作组应年3月15日前国家外汇理局考核工作组提交辖银行考核评估报告评估报告应包括限容：辖银行执行外汇理规定基情况（报表格式详见附3附4）辖银行执行外汇理规定情况整体评估考核反映问题
第十条 外汇局应年3月底前银行年度考核结果评定等级采取适方式通知考核银行视情况银行执行外汇理规定整体评估情况予公布
第十二条 外汇局银行进行考核应留存相应业务记录电子数类考核记录应时印留存纸质备份保留记录期限24月
第十三条 外汇局应考核中发现问题时银行沟通督促银行整改
第十四条 国家外汇理局业务部门应级外汇局考核工作予监督指导
第十五条 年度新开设银行年度参加考核
第十六条 办法国家外汇理局负责解释
第十七条 办法2009年8月1日起实施
附：
1银行执行外汇理规定情况考核容评分标准
2银行执行外汇理规定情况考核分表
3银行执行外汇理规定情况考核明细表
4银行执行外汇理规定情况考核汇总表
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