职调查容方式概述
职调查目查证核实调查象真实情况包括方体资格否合法合格方资信状况否良方财产权属否瑕疵方营状况否正常方存风险等确保双方交易安全交易目实现企业进行重交易行开展重项目时通常需职调查容调查方式作简概述
体合法性调查
（）公司基情况
1查公司新工商局年年检营业执
目：查方否独立法注册资金少否全部缴足营范围什公司存续期间久（营业执效期）
查证方式：方提供登记工商局调查
2公司营业务涉行政许特许营应查验相关资质证明营许证生产许证许文件等
目：解方开展业务否合法合规没非法营
查证方式：方提供必时相关部门颁证机构许单位查证
3公司新章程
目：核实营业执容否章程容致方外行需特决策程序股东会董事会授权解公司治理结构等
查证方式：方提供工商局调查
（二）公司历史革
1 公司设立时历次变更营业执
2 公司设立时历次变更合章程
3 公司设立时历次变更时审批机关批复批准证书
4 公司设立时历次注册资变更时验资报告（存非现金资产出资需查相关资产评估报告产权证明权证明）
5 公司设立股东结构变化情况重资产重组情况行具体容履行法定程序
目：解公司设立变更程否合法瑕疵公司注册资金否位实物出资否合法瑕疵公司股东变化重重组行公司业务控制权理层营业绩否构成影响等等
查证方式：工商局调查
二财产状况调查
1房产状况包括房屋面积座落权年限抵押情况等
目：解方房产否合法拥权属瑕疵项权利根房产年限估算房产原值累计折旧净值等
查证方式：方提供房产清单房产证现场查房产登记部门查询
2土权状况包括土面积座落权性质（划拨出）年限抵押情况土权证土权出金支付证等
目：解方土权否合法取权属否瑕疵项权利否转否存争议等
查证方式：方提供现场查土理部门查询
（特殊房产：a未办理产证房产应调查该房产批准建设文件规划许证施工许证等b租赁房产应查租赁合房产证）
3知识产权状况包括商标专利著作权等相关证书保护期限质押情况许情况等
目：解知识产权否合法价值状况否转等
查证方式：方提供国家商标局专利局著作权登记机构查询
三资信状况调查
1公司三年年度会计报表审计报告
目：解公司三年营业绩
查证方式：方提供审计机构核实
2公司三年纳税证
目：解公司盈利力否法纳税欠税等情况
查证方式：方提供税务机关核实
3公司开户银行新银行账单
目：查公司现金流存贷款情况
查证方式：方提供银行核实
4公司资信评级银行授信额度等情况
目：解公司资信等级
查证方式：方提供评级机构核实
四债权债务情况调查
1债权分列出债务基情况债权金额产生原账龄履行期限担保争议等
目：分析债权风险系数否已成成坏账
查证方式：方提供债务核实
2债务分列出债权基情况债务金额产生原账龄履行期限担保争议等
目：解负债状况评价偿债力判断资抵债偿期债务风险
查证方式：方提供债权核实
3外担保债务情况交叉担保反担保细节相关法律文件（包括：担保债权债务担保金额担保方式担保范围担保期限等
）
目：掌握存较风险
查证方式：方提供相关方核实
五公司治理状况调查
1公司组织结构说明项理制度
目：解公司机构设置否合理制度否完善理否科学
查证方式：方提供
2公司发展战略目标包括：公司发展目标定位长远发展战略具体业务计划公司实现未发展计划营理念模式假设条件实现步骤面问题等
目：解公司未发展方
查证方式：方提供
3劳动关系力资源状况：包括员工总数工龄结构学历分布劳动合签订情况公司员工购买缴纳社会保险情况
目：解公司力资源成力资源竞争力面员工方面负担问题
查证方式：方提供劳动社会保障部门查询
六外投资情况调查
公司全资控股子公司分支机构参股公司合法设立营关说明证明文件包括：投资协议公司章程验资报告营业执等文件
目：解公司投资规模投资结构投资行否规范
查证方式：方提供工商局调查
七关联交易情况调查
公司关联方（分列示采购销售）年发生协议发生关联交易类型定价价格数量金额占类交易总金额例
目：解公司业务关联方存度关联交易公司营影响等
查证方式：方提供关联方调查
八重争议事项调查
尚未结重诉讼（仲裁）案件行政复议行政处罚程序应解诉讼（仲裁）行政复议行政处罚程序事争议金额争议事程序进展现状
目：掌握存较风险分析重争议事项公司影响
查证方式：方提供司法机关政府部门出具法律文书关机关事核实
发生重争议事项应掌握
说明：
列举职调查容非适交易行业务活动般较简单交易行需调查事项重关系复杂风险较集中交易行业务活动调查容深度超出述列举范围实践中某情况调查方已签订尚未履行正履行重合海关外汇金融监发改委国资委等部门调查关事项等等总实践中应根业务开展实际需决定职调查范围调查深度
2008年2月
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职调查目查证核实调查象真实情况包括方体资格否合法合格方资信状况否良方财产权属否瑕疵方营状况否正常方存风险等确保双方交易安全交易目实现企业进行重交易行开展重项目时通常需职调查容调查方式作简概述
体合法性调查
（）公司基情况
1查公司新工商局年年检营业执
目：查方否独立法注册资金少否全部缴足营范围什公司存续期间久（营业执效期）
查证方式：方提供登记工商局调查
2公司营业务涉行政许特许营应查验相关资质证明营许证生产许证许文件等
目：解方开展业务否合法合规没非法营
查证方式：方提供必时相关部门颁证机构许单位查证
3公司新章程
目：核实营业执容否章程容致方外行需特决策程序股东会董事会授权解公司治理结构等
查证方式：方提供工商局调查
（二）公司历史革
1 公司设立时历次变更营业执
2 公司设立时历次变更合章程
3 公司设立时历次变更时审批机关批复批准证书
4 公司设立时历次注册资变更时验资报告（存非现金资产出资需查相关资产评估报告产权证明权证明）
5 公司设立股东结构变化情况重资产重组情况行具体容履行法定程序
目：解公司设立变更程否合法瑕疵公司注册资金否位实物出资否合法瑕疵公司股东变化重重组行公司业务控制权理层营业绩否构成影响等等
查证方式：工商局调查
二财产状况调查
1房产状况包括房屋面积座落权年限抵押情况等
目：解方房产否合法拥权属瑕疵项权利根房产年限估算房产原值累计折旧净值等
查证方式：方提供房产清单房产证现场查房产登记部门查询
2土权状况包括土面积座落权性质（划拨出）年限抵押情况土权证土权出金支付证等
目：解方土权否合法取权属否瑕疵项权利否转否存争议等
查证方式：方提供现场查土理部门查询
（特殊房产：a未办理产证房产应调查该房产批准建设文件规划许证施工许证等b租赁房产应查租赁合房产证）
3知识产权状况包括商标专利著作权等相关证书保护期限质押情况许情况等
目：解知识产权否合法价值状况否转等
查证方式：方提供国家商标局专利局著作权登记机构查询
三资信状况调查
1公司三年年度会计报表审计报告
目：解公司三年营业绩
查证方式：方提供审计机构核实
2公司三年纳税证
目：解公司盈利力否法纳税欠税等情况
查证方式：方提供税务机关核实
3公司开户银行新银行账单
目：查公司现金流存贷款情况
查证方式：方提供银行核实
4公司资信评级银行授信额度等情况
目：解公司资信等级
查证方式：方提供评级机构核实
四债权债务情况调查
1债权分列出债务基情况债权金额产生原账龄履行期限担保争议等
目：分析债权风险系数否已成成坏账
查证方式：方提供债务核实
2债务分列出债权基情况债务金额产生原账龄履行期限担保争议等
目：解负债状况评价偿债力判断资抵债偿期债务风险
查证方式：方提供债权核实
3外担保债务情况交叉担保反担保细节相关法律文件（包括：担保债权债务担保金额担保方式担保范围担保期限等
）
目：掌握存较风险
查证方式：方提供相关方核实
五公司治理状况调查
1公司组织结构说明项理制度
目：解公司机构设置否合理制度否完善理否科学
查证方式：方提供
2公司发展战略目标包括：公司发展目标定位长远发展战略具体业务计划公司实现未发展计划营理念模式假设条件实现步骤面问题等
目：解公司未发展方
查证方式：方提供
3劳动关系力资源状况：包括员工总数工龄结构学历分布劳动合签订情况公司员工购买缴纳社会保险情况
目：解公司力资源成力资源竞争力面员工方面负担问题
查证方式：方提供劳动社会保障部门查询
六外投资情况调查
公司全资控股子公司分支机构参股公司合法设立营关说明证明文件包括：投资协议公司章程验资报告营业执等文件
目：解公司投资规模投资结构投资行否规范
查证方式：方提供工商局调查
七关联交易情况调查
公司关联方（分列示采购销售）年发生协议发生关联交易类型定价价格数量金额占类交易总金额例
目：解公司业务关联方存度关联交易公司营影响等
查证方式：方提供关联方调查
八重争议事项调查
尚未结重诉讼（仲裁）案件行政复议行政处罚程序应解诉讼（仲裁）行政复议行政处罚程序事争议金额争议事程序进展现状
目：掌握存较风险分析重争议事项公司影响
查证方式：方提供司法机关政府部门出具法律文书关机关事核实
发生重争议事项应掌握
说明：
列举职调查容非适交易行业务活动般较简单交易行需调查事项重关系复杂风险较集中交易行业务活动调查容深度超出述列举范围实践中某情况调查方已签订尚未履行正履行重合海关外汇金融监发改委国资委等部门调查关事项等等总实践中应根业务开展实际需决定职调查范围调查深度
2008年2月
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