XX公司
20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）
职调查资料清单
发 行
Logo
（联席＊）承销商
簿记理
二○xx年xx月
关职调查说明
职调查目
次职调查目贵公司属关单位基情况业务发展进行全面深入调查解公司职调查清单问题回答提供相关文件次发行工作基础签字盖章具法律效力清单公司全面职调查务必请确保文字材料数真实准确完整
二职调查清单填写
1 非特说明清单需填写数集团合口径
2 清单中三年指20XX20XX20XX三年期指20XX年第季度半年前三季度
3 问题回答分3类：
n 直接回答：请说明请分析请描述问题请直接填写该问题方务请逐条回答法提供资料适问题等均请做说明
n 求提供相关证明文件：请请提供问题书面材料需复印注明已确认复印件原件致字样
n 求填写附表：请请填写问题类问题已设计相应附件表格请表格直接填写
4 贵公司法定代表负责应职调查中提供书面电子文件真实性准确性完整性负责承诺函签字加盖公章时纸质材料均须加盖骑缝章
三职调查材料报送
1 返回材料须时提供电子（word相关Excel附表）纸面二版
2 需提供附件问题号附件编号附件右角标明附件XXX（：问题111求提供营业执复印件请复印件右角标注附件111）
3 材料报送电子邮箱：xxx书面文件请报送：中国农业银行XX分行办公楼XX室
4 填报单位问题清单存疑问请时中国农业银行相关工作员联系
XXX
电话：
手机：
传真：
邮箱：
XXX
电话：
手机：
传真：
邮箱：
5 次调查提供初步职调查清单着项目发行工作推进根工作实际进展情况提供进步职调查清单
贵公司公司属分支机构关部门等职调查程中提供支持配合承销商深表感谢
XX公司郑重承诺
公司已根收职调查清单提供职调查需文件资料公司确保提供资料信息真实准确完整合法
法定代表负责（签字）：
公章：
二○xx年xx月
1 基情况
11 基信息历史革
111 请提供公司次年检企业法营业执复印件组织机构代码证国产权登记证（）税务登记证（国税税）现行效公司章程
112 请详细介绍公司设立重变更包括历史革历改制重组情况股结构历次变动情况公司新营成果重资质获奖项等（企业变更情况基情况）
113 请提供述革变更程中涉文件复印件：政府政府相关部门批准文件级单位决议部决策文件权益方签署协议工商登记证明文件审计报告评估报告验资报告等
114 请介绍已明确时间计划基明确会发生集团未重事项（截20XX年底）重组织结构调整业务调整重合资收购出售等
12 股东情况
121 请提供公司控股股东实际控制基情况持股例表
122 请说明实际控制投资企业情况
123 请说明控股股东间资产员机构财务业务营等方面相互独立情况
124 请说明三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
125 请说明控股股东实际控制持公司股份否存质押权属争议情况
13 子公司重投资情况
131 请提供完整公司属单位组织结构图(属全资公司控股公司合营公司联营公司法事业单位非法直属单位分公司等)结构图应标明控股持股控制关系持股例
132 请提供公司拥属企业详细清单该清单容包括：属控股企业名称注册资股权状况(股东名称出资额持股例表决权例)企业性质注册址营范围属参股企业名称注册资公司该等企业中持股例企业性质重全资控股参股企业请公司提供该企业历史革营范围年期营财务数提供年审计报告
133 请说明公司拟投资者正办理设立新公司企业实际进展情况
134 请说明公司控股子公司目前已公开披露拟进行重兼合分立收购出售重资产计划
14 组织结构部控制
141 请提供公司部组织结构图详细描述部门职
142 请提供公司相关制度汇编材料包括限公司投资营理力资源财务理（新财务制度流动资金理办法信政策应收账款回收政策固定资产投资理制度预算理制度等）法务理担保理审计理采购理工作检查等方面规范性文件
15 员公司高情况
151 请填写附件X三年公司类员统计情况表
152 请提供公司董事监事高级理员情况包括董事监事高级理员名单包括位成员姓名性年龄国籍期简历兼职情况
2 业务营
21 公司营情况
211 请说明公司业务范围事业务提供产品服务
212 请提供分部业务报告介绍业务板块营业务开展情况包括板块业务介绍子公司该板块营情况20XX—20XX三年20XX年第季度半年前三季度财务数（营业务收入营业务成营业务利润）
213 请说明公司业务构架营模式包括采购模式生产模式销售模式等
214 请提供企业产品服务设计生产力历年产量
215 请说明企业设备房产等固定资产取企业专利非专利技术土权水面养殖权探矿权采矿权等形资产
216 请提供类业务流程图介绍生产工艺技术说明否符合环境保护相关法规
217 请提供公司研发体制研发机构设置等资料说明公司研发模式研发系统设置运行情况
218 请说明否发生重安全事受处罚情况
219 请提供公司建项目未三年拟建项目基情况介绍（项目建设容总投资投资计划资金源已获相关批文等）
2110 请详细说明公司境外业务营资产情况披露该资产具体容资产规模营理盈利情况等
2111 请说明公司项业务享受国家优惠扶持政策补偿机制特津贴等
22 公司营目标公司发展战略
221 请详细描述公司目前发展战略未3年营业务调整发展计划
222 请详细描述整体营目标业务营目标员扩充计划技术开发创新计划资支出计划（未35年）融资计划收购兼外扩充计划深化改革组织结构调整规划等
23 行业
231 请详细说明集团行业面市场环境包括限：
a) 年国行业市场规模市场供求状况行业利润水分析年发展特征
b) 行业发展驱动素未发展趋势
c) 行业密切相关游行业游行业发展公司行业发展前景利利影响
d) 国业务市场格局竞争态势竞争手情况发展动态竞争手竞争优势劣势市场定位竞争策略
e) 公司市场中竞争优势劣势市场份额年发展趋势竞争策
f) 市场整合情况趋势（企业间合收购等）
g) 行业未发展前景（市场规模业务方竞争格局等）
232 请说明集团行业特营模式包括限采购生产销售等领域
233 请分析说明集团行业否存周期性季节性区域性特征
234 请说明集团行业监体系监部门职行业相关法律法规
235 请提供行业媒体（产业权威报刊杂志网站年度报告类年鉴等）清单
24 总结规划
241 请提供公司三年年度总结报告工作报告年鉴等总结类文件
3 财务
31 请提供公司20XX年20XX年20XX年审计合母公司财务报告（请提供word版）
32 请提供公司20XX年第季度半年前三季度合母公司资产负债表利润表现金流量表（请提供word版）
4 资信状况
41 请填写附件X公司截20XX年第季度半年前三季度末息债务情况统计表容包括总余额债务期限结构信融资担保融资结构等情况债务起息日期日融资利率等情况
42 请填写附件X截20XX年第季度半年前三季度末公司外担保情况表
43 请提供公司控股子公司涉诉讼仲裁行政调查处罚程序相关文件
44 请提供公司新资产抵押质押担保限制途安排外具抗第三优先偿付负债情况
45 请提供公司控股子公司方签署银行授信协议请说明截目前公司控股子公司该银行授信额度情况外请填写附件X截20XX年第季度半年前三季度末公司授信情况表
46 请说明20XX年20XX年公司控股子公司否存债务违约记录包括限未期支付已期债务未期履行已期重担保责情况
47 请说明20XX年20XX年公司控股子公司客户发生业务时否严重违约现象
48 请说明公司控股股东公司（包括公司属全资控股子公司）发行企业债券债券（包括公司债券企业债券转债分离交易转债短期融资券中期票等）情况
49 请说明公司保证次债券时足额偿付制定偿债计划保障措施
5 募集资金途
51 请说明拟募集资金额度途
52 募集资金补充营运资金者偿银行贷款请说明补充营运资金者偿银行贷款具体安排公司财务状况影响
53 募集资金偿银行贷款银行贷款途项目投资请说明拟投资项目基情况（项目简介项目建设容项目投资总额项目进展项目批文项目资金源项目济效益测算等）该等投资项目涉立项土环保等关报批事项请提供已取关部门批准情况
54 募集资金属企业请说明属企业运资金监措施
6 附件
附件151：公司类员统计情况样表
类
数
学 历
数
部
全公司
部
全公司
年末业数
研究生(含博士)
年末职工数
科生
中 岗职工
专科生
中专
合计
年 龄
数
职部门
数
部
全公司
部
全公司
55岁
理员
5055岁
研究开发员
4049岁
销售员
3039岁
专职审计员
29岁
纪检监察员
合计
合计
附件41：息债务情况统计样表
债务品种
20071231
20081231
20091231
2010630
短期款
年期长期款
长期款
合计
债务担保结构
20071231
20081231
20091231
2010630
信款
抵押款
质押款
保证款
合计
附件42：公司外担保情况表
关联方名称
贷款银行
担保款余额
款期日
备注
计
附件45：公司授信情况表
授信银行
授信金额
已额度
合计
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XX公司
20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）
职调查资料清单
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簿记理
二○xx年xx月
关职调查说明
职调查目
次职调查目贵公司属关单位基情况业务发展进行全面深入调查解公司职调查清单问题回答提供相关文件次发行工作基础签字盖章具法律效力清单公司全面职调查务必请确保文字材料数真实准确完整
二职调查清单填写
1 非特说明清单需填写数集团合口径
2 清单中三年指20XX20XX20XX三年期指20XX年第季度半年前三季度
3 问题回答分3类：
n 直接回答：请说明请分析请描述问题请直接填写该问题方务请逐条回答法提供资料适问题等均请做说明
n 求提供相关证明文件：请请提供问题书面材料需复印注明已确认复印件原件致字样
n 求填写附表：请请填写问题类问题已设计相应附件表格请表格直接填写
4 贵公司法定代表负责应职调查中提供书面电子文件真实性准确性完整性负责承诺函签字加盖公章时纸质材料均须加盖骑缝章
三职调查材料报送
1 返回材料须时提供电子（word相关Excel附表）纸面二版
2 需提供附件问题号附件编号附件右角标明附件XXX（：问题111求提供营业执复印件请复印件右角标注附件111）
3 材料报送电子邮箱：xxx书面文件请报送：中国农业银行XX分行办公楼XX室
4 填报单位问题清单存疑问请时中国农业银行相关工作员联系
XXX
电话：
手机：
传真：
邮箱：
XXX
电话：
手机：
传真：
邮箱：
5 次调查提供初步职调查清单着项目发行工作推进根工作实际进展情况提供进步职调查清单
贵公司公司属分支机构关部门等职调查程中提供支持配合承销商深表感谢
XX公司郑重承诺
公司已根收职调查清单提供职调查需文件资料公司确保提供资料信息真实准确完整合法
法定代表负责（签字）：
公章：
二○xx年xx月
1 基情况
11 基信息历史革
111 请提供公司次年检企业法营业执复印件组织机构代码证国产权登记证（）税务登记证（国税税）现行效公司章程
112 请详细介绍公司设立重变更包括历史革历改制重组情况股结构历次变动情况公司新营成果重资质获奖项等（企业变更情况基情况）
113 请提供述革变更程中涉文件复印件：政府政府相关部门批准文件级单位决议部决策文件权益方签署协议工商登记证明文件审计报告评估报告验资报告等
114 请介绍已明确时间计划基明确会发生集团未重事项（截20XX年底）重组织结构调整业务调整重合资收购出售等
12 股东情况
121 请提供公司控股股东实际控制基情况持股例表
122 请说明实际控制投资企业情况
123 请说明控股股东间资产员机构财务业务营等方面相互独立情况
124 请说明三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
125 请说明控股股东实际控制持公司股份否存质押权属争议情况
13 子公司重投资情况
131 请提供完整公司属单位组织结构图(属全资公司控股公司合营公司联营公司法事业单位非法直属单位分公司等)结构图应标明控股持股控制关系持股例
132 请提供公司拥属企业详细清单该清单容包括：属控股企业名称注册资股权状况(股东名称出资额持股例表决权例)企业性质注册址营范围属参股企业名称注册资公司该等企业中持股例企业性质重全资控股参股企业请公司提供该企业历史革营范围年期营财务数提供年审计报告
133 请说明公司拟投资者正办理设立新公司企业实际进展情况
134 请说明公司控股子公司目前已公开披露拟进行重兼合分立收购出售重资产计划
14 组织结构部控制
141 请提供公司部组织结构图详细描述部门职
142 请提供公司相关制度汇编材料包括限公司投资营理力资源财务理（新财务制度流动资金理办法信政策应收账款回收政策固定资产投资理制度预算理制度等）法务理担保理审计理采购理工作检查等方面规范性文件
15 员公司高情况
151 请填写附件X三年公司类员统计情况表
152 请提供公司董事监事高级理员情况包括董事监事高级理员名单包括位成员姓名性年龄国籍期简历兼职情况
2 业务营
21 公司营情况
211 请说明公司业务范围事业务提供产品服务
212 请提供分部业务报告介绍业务板块营业务开展情况包括板块业务介绍子公司该板块营情况20XX—20XX三年20XX年第季度半年前三季度财务数（营业务收入营业务成营业务利润）
213 请说明公司业务构架营模式包括采购模式生产模式销售模式等
214 请提供企业产品服务设计生产力历年产量
215 请说明企业设备房产等固定资产取企业专利非专利技术土权水面养殖权探矿权采矿权等形资产
216 请提供类业务流程图介绍生产工艺技术说明否符合环境保护相关法规
217 请提供公司研发体制研发机构设置等资料说明公司研发模式研发系统设置运行情况
218 请说明否发生重安全事受处罚情况
219 请提供公司建项目未三年拟建项目基情况介绍（项目建设容总投资投资计划资金源已获相关批文等）
2110 请详细说明公司境外业务营资产情况披露该资产具体容资产规模营理盈利情况等
2111 请说明公司项业务享受国家优惠扶持政策补偿机制特津贴等
22 公司营目标公司发展战略
221 请详细描述公司目前发展战略未3年营业务调整发展计划
222 请详细描述整体营目标业务营目标员扩充计划技术开发创新计划资支出计划（未35年）融资计划收购兼外扩充计划深化改革组织结构调整规划等
23 行业
231 请详细说明集团行业面市场环境包括限：
a) 年国行业市场规模市场供求状况行业利润水分析年发展特征
b) 行业发展驱动素未发展趋势
c) 行业密切相关游行业游行业发展公司行业发展前景利利影响
d) 国业务市场格局竞争态势竞争手情况发展动态竞争手竞争优势劣势市场定位竞争策略
e) 公司市场中竞争优势劣势市场份额年发展趋势竞争策
f) 市场整合情况趋势（企业间合收购等）
g) 行业未发展前景（市场规模业务方竞争格局等）
232 请说明集团行业特营模式包括限采购生产销售等领域
233 请分析说明集团行业否存周期性季节性区域性特征
234 请说明集团行业监体系监部门职行业相关法律法规
235 请提供行业媒体（产业权威报刊杂志网站年度报告类年鉴等）清单
24 总结规划
241 请提供公司三年年度总结报告工作报告年鉴等总结类文件
3 财务
31 请提供公司20XX年20XX年20XX年审计合母公司财务报告（请提供word版）
32 请提供公司20XX年第季度半年前三季度合母公司资产负债表利润表现金流量表（请提供word版）
4 资信状况
41 请填写附件X公司截20XX年第季度半年前三季度末息债务情况统计表容包括总余额债务期限结构信融资担保融资结构等情况债务起息日期日融资利率等情况
42 请填写附件X截20XX年第季度半年前三季度末公司外担保情况表
43 请提供公司控股子公司涉诉讼仲裁行政调查处罚程序相关文件
44 请提供公司新资产抵押质押担保限制途安排外具抗第三优先偿付负债情况
45 请提供公司控股子公司方签署银行授信协议请说明截目前公司控股子公司该银行授信额度情况外请填写附件X截20XX年第季度半年前三季度末公司授信情况表
46 请说明20XX年20XX年公司控股子公司否存债务违约记录包括限未期支付已期债务未期履行已期重担保责情况
47 请说明20XX年20XX年公司控股子公司客户发生业务时否严重违约现象
48 请说明公司控股股东公司（包括公司属全资控股子公司）发行企业债券债券（包括公司债券企业债券转债分离交易转债短期融资券中期票等）情况
49 请说明公司保证次债券时足额偿付制定偿债计划保障措施
5 募集资金途
51 请说明拟募集资金额度途
52 募集资金补充营运资金者偿银行贷款请说明补充营运资金者偿银行贷款具体安排公司财务状况影响
53 募集资金偿银行贷款银行贷款途项目投资请说明拟投资项目基情况（项目简介项目建设容项目投资总额项目进展项目批文项目资金源项目济效益测算等）该等投资项目涉立项土环保等关报批事项请提供已取关部门批准情况
54 募集资金属企业请说明属企业运资金监措施
6 附件
附件151：公司类员统计情况样表
类
数
学 历
数
部
全公司
部
全公司
年末业数
研究生(含博士)
年末职工数
科生
中 岗职工
专科生
中专
合计
年 龄
数
职部门
数
部
全公司
部
全公司
55岁
理员
5055岁
研究开发员
4049岁
销售员
3039岁
专职审计员
29岁
纪检监察员
合计
合计
附件41：息债务情况统计样表
债务品种
20071231
20081231
20091231
2010630
短期款
年期长期款
长期款
合计
债务担保结构
20071231
20081231
20091231
2010630
信款
抵押款
质押款
保证款
合计
附件42：公司外担保情况表
关联方名称
贷款银行
担保款余额
款期日
备注
计
附件45：公司授信情况表
授信银行
授信金额
已额度
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