2013年3月份发行承销真题
1海证券交易意发行承销商应（ ）日刊登股份变动增 发股票市公告书
A L2
B LI
C L+l
D L+2
正确答案：B
2发行分离交易转换公司债券市公司3会计年度营活动产生现金流量净额均应（ ）
A少公司债券半年利息
B少公司债券1年利息
C少公司债券2年利息
D少公司债发行额
正确答案：B
3市公司转换公司债券转换期结束20交易日前应少发布（ ） 次提示公告提醒投资者关停止交易事项
A 6
B 5
C 3
D 1
正确答案：C
4关投标限定列说法错误（ ）
A利率利差招标时标位变动幅度001
B甲类成员低投标限额期国债招标量3
C乙类成员低投标限额期国债招标量05
D单标位低投标限额0 2亿元高投标限额15亿元
正确答案：D
5中国银监会选择（ ）作国混合资工具形式
A储蓄国债
B转换债券
C场外交易企业债券
D银行间市场发行债券
正确答案：D
6发行市推荐债券持名册准确性负（ ）
A连带责
B错责
C全部责
D份责
正确答案：C
7企业应短期融资券息兑付日前（ ）工作日通中国货币网中国债 券信息网公布金兑付付息事项
A 3
B 5
C 7
D 10
正确答案：B
8根规定成理层股东少控制（ )投票权
A3
B 5
C 10 D 15
正确答案：B
9列机构员中（ ）权根购重组申请相关单位提出 书面申请决定相关购重组委委员否回避
A购重组委理员
B中国证券业协会
C中国证监会
D购重组委召集
正确答案：C
10外商转市公司国股事应法（ ）办理股权户登记手续
A证監会
B证券发行委员会
C工商行政理部门
D证券登记结算机构
正确答案：D
二(项选择题)(题 100 分) 题目分类未章节分类试题(真题 模拟预测题) > 项选择题 >
11列关股份限公司理陈述正确（ ）
A非董事理董事会表决权
B理应根董事会监事会求董事会监事会报告公司盈亏情况
C理权列席董事会会议
D公司章程理职权作出规定
正确答案：BCD
12企业股份制改组法律审查容包括（ ）
A发起投资行资产状况合法性
B形资产权利效性处理合法性
C发起资格发起协议合法性
D原企业重变更合法性效性
正确答案：ABCD
13公司外部融资途径包括（）
A发行债券
B发行股票
C融资租赁
D银行款
正确答案：ABCD
14列属权提议召开董事会时会议（ )
A高级理员
B监事会
C 13董事
D代表110表决权股东
正确答案：CD
15列关股东会会议召开前通知会议召开时间点审议事项表述正确 （ ）
A召开年度股东会会议公司应会议召开20日前通知股东
B召开时股东会公司应会议召开15日前通知股东
C发行记名股票公司应会议召开30日前公告
D发行记名股票公司应会议召开30日前公告
正确答案：ABC
16首次公开发行股票市承销商中国证监会报备承销总结报告外应提 供列文件（ ）
A募集说明书单行
B承销协议承销团协议
C法律意见
D会计师事务验资报告
正确答案：ABD
17—般说商业银行发行金融债券应具备条件包括（ ）
A三年没重违法违规行
B贷款损失准备计提充足
C核心资充足率低40
D2年连续盈利
正确答案：AB
18首次公开发行股票招股说明书扉页应刊登声明中包括（ ）
A会计机构负责
B会计工作负责
C证券事务代表
D公司负责
正确答案：ABD
1920世纪30年代美国规定投资银行业商业银行业务严格分离法案 （ ）
A证券法
B国民银行法
C格拉斯斯蒂格尔法
D金融服务现代化法案
正确答案：AC
20公司收购融资方式中通发行股票筹集资金具特点（ ）
A固定期日
B偿
C风险相较
D筹资成低
正确答案：ABC
21首次公开发行公司网直播推介活动公告容包括（ ）
A网站名称
B推介活动出席员
C推介活动时间
D招股说明书摘
正确答案：ABC
22协议收购市公司时收购公司董事会收收购通知应公告 （ ）
A独立财务顾问等专业机构意见
B独立董事会
C监事会意见
D董事会报告书
正确答案：AD
23根首次公开发行股票市理办法发行期根形资产扣 ( )占净资产例高20
A 土权
B水面养殖权
C采矿权
D工业产权
正确答案：ABC
24保险公司次级定期债务特点（ ）
A期限5年
B金利息清偿序列保单责负债
C保险公司批准定募集
D金利息清偿序先保险公司股权资
正确答案：ABCD
25持续督导I作容（）
A督导发行效执行完善保障关联交易公允性合规性制度
B督导发行效执行完善防止控股股东违规占发行资源制度
C督导发行制定业务发展规划
D督导发行履行信息披露义务
正确答案：ABD
26招股说明书中理层讨分析节中发行目前存（ ）事项应说 明发行财务状况盈利力持续营影响
A重期事项
B事项
C诉讼
D重担保
正确答案：ABCD
27证券公司公开发行债券募集说明书包括（ ）
A发行资信状况
B担保
C偿债计划保障措施
D发行股东资信状况
正确答案：ABC
28董事会秘书空缺期间市公司应时指定（ ）代行董事会秘书职责 报交易备案
A —名董事
B董事长
C 名高级理员
D —名监事
正确答案：ABC
29关联交易行包括（ ）
A代理
B担保
C租赁
D合作开发项目
正确答案：ABCD
30中国证监会购重组委员会监督措施（ ）
A刑事处罚
B举报监督机制
C违规处罚
D问责制度
正确答案：BCD
31资产评估报告附件少应包括（ ）
A评估方法计价标准
B评估原评估评估基准日期
C评估资产汇总表
D评估资产明细表
正确答案：CD
32收购通（ ）收购市公司获市公司控制权
A投资关系
B协议
C安排途径
D实际支配市公司股份表决权超30
正确答案：ABCD
33列关股份限公司发起表述正确（ ）
A设立股份限公司应2200发起中必须半数 发起中国境住
B发起应签订发起协议明确公司设立裎中权利义务
C发起劳务信然姓名商誉特许营权者设定担保财产等作 价出资
D全体发起货币出资金额低公司注册资20
正确答案：ABC
34关资产支持证券信增级说法正确（ ）
A信增级部信增级外部信增级
B金融机构提供信增级应相关法律文件中明确规定信增级条件保护程 度期限
C金融机构应法律行政许范围提供信增级
D商业银行禁止提供信增级
正确答案：ABC
35外商受市公司国股法股法购汇资金（ ）
A市公司收益
B股权转中获收
C市公司营收
D市公司终止清算分资金
正确答案：BD
36影响国债销售价格素（ ）
A市场利率
B承销商承销国债中标成
C国债承销手续费收入
D承销商期资金回收速度
正确答案：ABCD
37市公司发行新股采网网定价发行定价原（ ）
A低招股意书公布前1日均价
B低招股意书公布前30日均价
C低招股意书公布前50日均价
D低招股意书公布前20日均价
正确答案：AD
38列作预备交换市公司股票（ ）
A扣押股票
B査封股票
C冻结股票
D权利属明股票
正确答案：ABCD
39国际收支包括（ ）
A常项目
B贸易项目
C劳务项目
D资项目
正确答案：AD
40首次公开发行申请文件中会计师出具文件包括（ ）
A核验非常性损益明细表
B部控制鉴证报告
C财务报表审计报告
D盈利预测报告审核报告（）
正确答案：ABCD
41证券公司年度报告财务报表附注部分中证券公司应（ ）代发行证券 项目进行注释
A期承购代销数
B期初未售出数
C期转出数
D期转入数
正确答案：ABC
42应国生产总值表现形态实际核算中国生产总值（ ）计算 方法
A生产法
B收入法
C支出法
D价格法
正确答案：ABC
43A公司留存收益相观较高财务杠杆股票市值公司正处 成长期时想融资适合采方法（ ）
A发行债券
B发行认股权证
C发行股票
D留存收益融资
正确答案：BCD
44宏观济运行证券市场影响通常通（ ）途径实现
A企业济效益
B居民收入水
C投资者股价预期
D资金成
正确答案：ABCD
45保荐机构招股说明书中记载重容采取（ ）方法进行验证
A需验证文字插入脚注
B说明应工作底稿目录编号
C说明相应文件名称
D脚注进行注释
正确答案：ABCD
46面（ )属影响债券定价外部素
A拖欠性
B银行利率
C市场利率
D通货膨胀水
正确答案：CD
47发行公告承销商公众投资作出事实通知提示容包括（ ）
A次发行股票发行方案已获中国证监会具体文件核准
B公告仅认购发行公司股票关事项规定社会公众作简说明投资者 欲解发行公司股票般情况应详细阅读招股说明书概招股意书
C需提示中说明情况
D发行额度面值价格
正确答案：ABC
48发行海证券交易网站披露增发招股意书全文前须交易提 交( )
A发行方案
B招股意书全文相关文件书面材料
C招股意书全文相关文件电子文件磁盘
D包含保证电子文件书面文件容致等容确认函
正确答案：BCD
49目前完全体系化系统化证券投资分析流派（ ）
A基分析流派
B技术分析流派
C行分析流派
D学术分析流派
正确答案：AB
50说法中错误（ ）
A收盘价高开盘价时阳线 B收盘价高开盘价时阴线
C收盘价低开盘价时阴线 D收盘价低开盘价时阳线
正确答案：BD
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1海证券交易意发行承销商应（ ）日刊登股份变动增 发股票市公告书
A L2
B LI
C L+l
D L+2
正确答案：B
2发行分离交易转换公司债券市公司3会计年度营活动产生现金流量净额均应（ ）
A少公司债券半年利息
B少公司债券1年利息
C少公司债券2年利息
D少公司债发行额
正确答案：B
3市公司转换公司债券转换期结束20交易日前应少发布（ ） 次提示公告提醒投资者关停止交易事项
A 6
B 5
C 3
D 1
正确答案：C
4关投标限定列说法错误（ ）
A利率利差招标时标位变动幅度001
B甲类成员低投标限额期国债招标量3
C乙类成员低投标限额期国债招标量05
D单标位低投标限额0 2亿元高投标限额15亿元
正确答案：D
5中国银监会选择（ ）作国混合资工具形式
A储蓄国债
B转换债券
C场外交易企业债券
D银行间市场发行债券
正确答案：D
6发行市推荐债券持名册准确性负（ ）
A连带责
B错责
C全部责
D份责
正确答案：C
7企业应短期融资券息兑付日前（ ）工作日通中国货币网中国债 券信息网公布金兑付付息事项
A 3
B 5
C 7
D 10
正确答案：B
8根规定成理层股东少控制（ )投票权
A3
B 5
C 10 D 15
正确答案：B
9列机构员中（ ）权根购重组申请相关单位提出 书面申请决定相关购重组委委员否回避
A购重组委理员
B中国证券业协会
C中国证监会
D购重组委召集
正确答案：C
10外商转市公司国股事应法（ ）办理股权户登记手续
A证監会
B证券发行委员会
C工商行政理部门
D证券登记结算机构
正确答案：D
二(项选择题)(题 100 分) 题目分类未章节分类试题(真题 模拟预测题) > 项选择题 >
11列关股份限公司理陈述正确（ ）
A非董事理董事会表决权
B理应根董事会监事会求董事会监事会报告公司盈亏情况
C理权列席董事会会议
D公司章程理职权作出规定
正确答案：BCD
12企业股份制改组法律审查容包括（ ）
A发起投资行资产状况合法性
B形资产权利效性处理合法性
C发起资格发起协议合法性
D原企业重变更合法性效性
正确答案：ABCD
13公司外部融资途径包括（）
A发行债券
B发行股票
C融资租赁
D银行款
正确答案：ABCD
14列属权提议召开董事会时会议（ )
A高级理员
B监事会
C 13董事
D代表110表决权股东
正确答案：CD
15列关股东会会议召开前通知会议召开时间点审议事项表述正确 （ ）
A召开年度股东会会议公司应会议召开20日前通知股东
B召开时股东会公司应会议召开15日前通知股东
C发行记名股票公司应会议召开30日前公告
D发行记名股票公司应会议召开30日前公告
正确答案：ABC
16首次公开发行股票市承销商中国证监会报备承销总结报告外应提 供列文件（ ）
A募集说明书单行
B承销协议承销团协议
C法律意见
D会计师事务验资报告
正确答案：ABD
17—般说商业银行发行金融债券应具备条件包括（ ）
A三年没重违法违规行
B贷款损失准备计提充足
C核心资充足率低40
D2年连续盈利
正确答案：AB
18首次公开发行股票招股说明书扉页应刊登声明中包括（ ）
A会计机构负责
B会计工作负责
C证券事务代表
D公司负责
正确答案：ABD
1920世纪30年代美国规定投资银行业商业银行业务严格分离法案 （ ）
A证券法
B国民银行法
C格拉斯斯蒂格尔法
D金融服务现代化法案
正确答案：AC
20公司收购融资方式中通发行股票筹集资金具特点（ ）
A固定期日
B偿
C风险相较
D筹资成低
正确答案：ABC
21首次公开发行公司网直播推介活动公告容包括（ ）
A网站名称
B推介活动出席员
C推介活动时间
D招股说明书摘
正确答案：ABC
22协议收购市公司时收购公司董事会收收购通知应公告 （ ）
A独立财务顾问等专业机构意见
B独立董事会
C监事会意见
D董事会报告书
正确答案：AD
23根首次公开发行股票市理办法发行期根形资产扣 ( )占净资产例高20
A 土权
B水面养殖权
C采矿权
D工业产权
正确答案：ABC
24保险公司次级定期债务特点（ ）
A期限5年
B金利息清偿序列保单责负债
C保险公司批准定募集
D金利息清偿序先保险公司股权资
正确答案：ABCD
25持续督导I作容（）
A督导发行效执行完善保障关联交易公允性合规性制度
B督导发行效执行完善防止控股股东违规占发行资源制度
C督导发行制定业务发展规划
D督导发行履行信息披露义务
正确答案：ABD
26招股说明书中理层讨分析节中发行目前存（ ）事项应说 明发行财务状况盈利力持续营影响
A重期事项
B事项
C诉讼
D重担保
正确答案：ABCD
27证券公司公开发行债券募集说明书包括（ ）
A发行资信状况
B担保
C偿债计划保障措施
D发行股东资信状况
正确答案：ABC
28董事会秘书空缺期间市公司应时指定（ ）代行董事会秘书职责 报交易备案
A —名董事
B董事长
C 名高级理员
D —名监事
正确答案：ABC
29关联交易行包括（ ）
A代理
B担保
C租赁
D合作开发项目
正确答案：ABCD
30中国证监会购重组委员会监督措施（ ）
A刑事处罚
B举报监督机制
C违规处罚
D问责制度
正确答案：BCD
31资产评估报告附件少应包括（ ）
A评估方法计价标准
B评估原评估评估基准日期
C评估资产汇总表
D评估资产明细表
正确答案：CD
32收购通（ ）收购市公司获市公司控制权
A投资关系
B协议
C安排途径
D实际支配市公司股份表决权超30
正确答案：ABCD
33列关股份限公司发起表述正确（ ）
A设立股份限公司应2200发起中必须半数 发起中国境住
B发起应签订发起协议明确公司设立裎中权利义务
C发起劳务信然姓名商誉特许营权者设定担保财产等作 价出资
D全体发起货币出资金额低公司注册资20
正确答案：ABC
34关资产支持证券信增级说法正确（ ）
A信增级部信增级外部信增级
B金融机构提供信增级应相关法律文件中明确规定信增级条件保护程 度期限
C金融机构应法律行政许范围提供信增级
D商业银行禁止提供信增级
正确答案：ABC
35外商受市公司国股法股法购汇资金（ ）
A市公司收益
B股权转中获收
C市公司营收
D市公司终止清算分资金
正确答案：BD
36影响国债销售价格素（ ）
A市场利率
B承销商承销国债中标成
C国债承销手续费收入
D承销商期资金回收速度
正确答案：ABCD
37市公司发行新股采网网定价发行定价原（ ）
A低招股意书公布前1日均价
B低招股意书公布前30日均价
C低招股意书公布前50日均价
D低招股意书公布前20日均价
正确答案：AD
38列作预备交换市公司股票（ ）
A扣押股票
B査封股票
C冻结股票
D权利属明股票
正确答案：ABCD
39国际收支包括（ ）
A常项目
B贸易项目
C劳务项目
D资项目
正确答案：AD
40首次公开发行申请文件中会计师出具文件包括（ ）
A核验非常性损益明细表
B部控制鉴证报告
C财务报表审计报告
D盈利预测报告审核报告（）
正确答案：ABCD
41证券公司年度报告财务报表附注部分中证券公司应（ ）代发行证券 项目进行注释
A期承购代销数
B期初未售出数
C期转出数
D期转入数
正确答案：ABC
42应国生产总值表现形态实际核算中国生产总值（ ）计算 方法
A生产法
B收入法
C支出法
D价格法
正确答案：ABC
43A公司留存收益相观较高财务杠杆股票市值公司正处 成长期时想融资适合采方法（ ）
A发行债券
B发行认股权证
C发行股票
D留存收益融资
正确答案：BCD
44宏观济运行证券市场影响通常通（ ）途径实现
A企业济效益
B居民收入水
C投资者股价预期
D资金成
正确答案：ABCD
45保荐机构招股说明书中记载重容采取（ ）方法进行验证
A需验证文字插入脚注
B说明应工作底稿目录编号
C说明相应文件名称
D脚注进行注释
正确答案：ABCD
46面（ )属影响债券定价外部素
A拖欠性
B银行利率
C市场利率
D通货膨胀水
正确答案：CD
47发行公告承销商公众投资作出事实通知提示容包括（ ）
A次发行股票发行方案已获中国证监会具体文件核准
B公告仅认购发行公司股票关事项规定社会公众作简说明投资者 欲解发行公司股票般情况应详细阅读招股说明书概招股意书
C需提示中说明情况
D发行额度面值价格
正确答案：ABC
48发行海证券交易网站披露增发招股意书全文前须交易提 交( )
A发行方案
B招股意书全文相关文件书面材料
C招股意书全文相关文件电子文件磁盘
D包含保证电子文件书面文件容致等容确认函
正确答案：BCD
49目前完全体系化系统化证券投资分析流派（ ）
A基分析流派
B技术分析流派
C行分析流派
D学术分析流派
正确答案：AB
50说法中错误（ ）
A收盘价高开盘价时阳线 B收盘价高开盘价时阴线
C收盘价低开盘价时阴线 D收盘价低开盘价时阳线
正确答案：BD
窗体底端
站长统计
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