金融系统合规文化教育活动验交流(精选篇)
第篇：金融系统合规文化教育活动验交流
金融系统合规文化教育活动验交流
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年××农村信联社发展业务时进步提高风险防范力竞争力增强全员法制观念合规意识开展广员工体面业务面理面操作制度执行年建设活动通学动员组织考试查纠阶段活动落实搭建防控体系优化流程规范理保证业务发展质量等系列活动深入开展合规责合规创造价值观念已深入心章循违规操作执纪严屡查屡犯顽症整治基础理工作存隐患时消整体防范风险力增强业务持续健康发展创造良部环境
加强组织领导
积极贯彻落实合规文化教育活动××联社转发省联社关进步加强合规教育创建良合规文化通知文件组织学中华民国民银行法等10余部法律法规商业银行部控制评价实行办法等监法律求全体员工通教育活动培育动合规作风树立合规创造价值合规责理念梳理业务类制度办法工作行制度求进行较符合方提出原出整改措施合规学活动营理目标相结合基础理目标相结合道德风险防范相结合
二加查力度扎实推进合规文化建设
开展合规文化教育活动××联社紧密联系营理实际合规文化教育正进行规章制度学：（）业务线规章制度进行梳理审视查找存法律法规行业准相抵触致问题查找存隐患漏洞全体员工岗位职责相关规章制度决策理操作行进行反思查找存违规问题检查中针授权授信重空白证理金库查询账录检查等重点环节进行重点检查 （二）联社查发现问题坚持放原查找出问题明确责着落实落实反馈力纠正种规范操作现象（三）网点负责联社层层签订风廉政建设责书济案件防范责书安全保卫责书等求次合规文化建设求全辖执行风廉政建设责制等情况进行检查通次检查进步加强社风廉政建设责制进步落实深入开展员工行排
查工作组织员事第二职业等良行进行全面排查排查125次时效掌握员工行表现情况
三夯实基础落实整改措施
合规文化教育活动前业务工作结合起便理安排相互促进二合规文化教育活动提高业务素质结合起提高免疫力牢固树立合规操作岗位业务第
务三合规文化教育活动改进服务态度结合起树立正确客户服务思想查找簿弱环节提高服务水四合规文化教育活动改进工作作风结合起机关基层排忧解难提高办事质量效率时回复答复请求基层认真支行决策完成工作计划务埋头苦干求真务实五合规文化教育活动治理商业贿赂案件专项治理工作结合起做廉洁律六合规文化教育活动企业文化建设相结合
第二篇：全员合规文化教育活动心
全员合规文化教育活动心
县联社开展合规文化教育活动深刻认识合规营防控部风险防范案件发生重前提推进合规文化建设必农信营理念制度贯彻落实提供强力托保证次活动认清岗位职责净化思想提高制度执行力次学收获做汇报
推动合规文化建设提升企业营理水需约束营会增加营风险作名员工积极培育风险意识明确该做该做确保工作中严格执行操作流程岗位制度合规守法工作标准纪律惩处规合规理合规营合规操作落实处增强约束发展力全面提升农信社核心竞争力提供效保障
二推动合规文化建设建立风险防控长效机制需合规文化教育案件专项治理正开展治理商业贿赂专项工作结合起加强易发商业贿赂业务环节分析研究放矢开展专项治理坚决法查处商业贿赂案件通开展教育活动鼓励员工检举违纪违法事提供案件线索推动案件专项治理工作深入开展提高企业合规文化
三推动合规文化建设实现企业营效益化
需合规文化教育终目通提高企业凝聚力心力提高济效益降低金融风险工作中追求盈利时重视资金安全性流动性防止出现忽视风险防范控机制建设倾始终制度建设放突出位置注重制度约束制度规范日常行建立健全控制度保证营安全性流动性效益性建立
约束制衡机制常开展关规章制度学断增强法合规营意识利金融系统发生案例进行现身说法全体职工始终保持清醒头脑觉抵制种腐朽思想侵蚀
四推动合规文化建设必须岗位日常工作细节理抓起千丈堤溃蚁穴细节决定成败细节决定存亡点高风险金融业尤重放松细节理会形成蚁穴结果必然导致整长堤土崩瓦解年案件频发正放松细节理会社出案严治社必须处着眼处着手认识严治社加强控重性细节理融入长效机制建设中必须提高全社员工法合规营意识增强控制度执行力杜绝章循工作中逆程序操作等现象发现问题通加强教育加处罚加强检查等手段综合运培养全员合规营意识营造业务发展良部环境
综述通前段时间学已合规做合规事遵守法纪政纪合规流程进行业务操作作工作行重标准觉防控金融风险遏制案件发生农信社健康发展奉献力量
第三篇：合规文化教育活动心体会
合规文化教育活动心体会
通阶段合规文化教育警示教育学深刻认识合规文化教育活动特定历史时期形成具农业发展银行金融特点教育方式相适应理制度组织形式推动农业发展银行改革发展坚强政治保证组织保证说次活动开展进步认清岗位职责净化思想职业道德诚信合规操作意识监督防范意识更深层认识面次学收获总结出点体会次教育学活动理性认识
爱岗敬业私奉献
中奉献爱岗敬业行业中普遍奉献精神似实伟作金融系统职工更应事职业讲求道德果路走会犯错误会迷失方果没德难民服务谈事业没单位事业兴旺没事业发展失身存社会价值现农发行工作职业唯职业参加工作直热爱职业农行农发行工作浓厚兴趣深厚感情直爱岗敬业爱岗敬业民服务精神具体体现
讲求职业道德必须诚实守信谓诚实忠心耿耿忠诚老实谓守信说话算数讲信誉重信履行应承担义务通次学更深解作
农发行职工根言行责工作中断加强学时刻职业规范求努力工作建立良合规文化中作出应贡献
样立败
二加强业务知识学提升合规操作意识
没规矩成方圆作名金融工作者切实提高业务素质风险防范力全面加强柜面营销柜台服务实际工作务已学时组织柜员学提高整体服务水银行业竞争日趋激烈形势清楚意识更耐心周快捷优质服务行争取更客户赢更社会形象天面形形色色层次客户形形色色事物更加求线员工高度思想觉悟
加强合规操作意识句挂嘴边空话时总觉规章制度束缚着业务办理制约着业务发展细细想实然项规章制度建立空想象出产物历许许实际工作验教训总结出项规章制度办事保护已权益维护广客户权益力项规章制度正架庞机器项制度机器零件果程序操作维护怕少颗锣丝钉会造成估量损失项规章制度执行某执行集体相互制约监督实施
三增强规章制度执行监督防范意识
部讲做做起首先带头求柜员办理违规业务求柜员正确办理笔业务认真审核张票监督授权业务合法合规严格执行业务操作系统安全防范抵制种违规作业等等做相互制约相互监督碍事情面片面追求济效益背离规章制度坚持始终规章办事制度实施资金安全防范保障制度果执行走反面
年金融系统发生济案件仅干扰破坏济金融秩序严重损害银行社会信誉采取相应措施源头加强预防新时期防范金融犯罪道重防线年银行职业犯罪呈升趋势中重条忽视思想方面教育时强调业务工作重性忽视干部职工思想建设没正确处理思想政治工作业务工作关系限进行正面教育坚持常性案例警示教育干部职工加固思想防线常警示莫伸手伸手必捉消金融犯罪良群众基础思想基础
觉做常河边走湿鞋健全规章制度严格部理预防济案件保证认真抓制度建设方面根工作特点组织学通学岗位员真正做明职责细制度严操作效事前防范监督预防济案件重环节
岗位检查免疫第位次采取定期定期检查级检查交互查等方法时发现纠正工作中偏差业务工作环节进行效控制约
通次合规教育活动找正确价值取非标准找准工作立足点增强合规办理合规营意识通相关制度深入学提高业务素质执行制度觉性更高求识控制业务种风险增强力积极规范操作行消风险隐患树立农发行改革信心增强维护农发行利益责心命感良合规文化起极帮助
第四篇：农村金融机构合规文化建设年活动方案
皖江银行****开展合规文化建设年活动
实施方案
进步培育支行良合规文化促进项法律法规规章制度效贯彻执行中国银监会办公厅关印发农村中金融机构合规文化建设年活动方案通知（银监办发[2014]132号）关印发安徽省农村合作金融机构合规文化建设年活动方案通知根2014年6月20日总行合规文化建设年动员会会议精神****农村合作银行合规文化建设年活动方案结合支行实际特制定实施方案：
活动目标原重点
（）总体目标
通开展合规文化建设年活动培育支行良合规文化牢固树立合规动合规理念促进部控制更加严密员工业行更加规范激励考核制度更加科学种风险效控制提高支行风险控力控制度执行力促进项制度监求落实位
（二）活动原
合规文化建设年活动应遵循标准行社建设相结合流程银行建设相结合全面风险理相结合案件防控相结合原
（三）活动重点
总行合规文化建设年活动重点体系两种机 1
制三办法四项制度支行合规文化建设年活动重 第阶段：动员发动阶段（2014年6月底）
阶段目标：通开展系列活动拉开合规文化建设年活动序幕促进支行树立合规动合规理念支行合规文化建设营造良氛围
（二） 第二阶段：全面查发现问题阶段（2014年7月8月） 阶段目标：通开展系列活动促进支行查漏补缺重点合规理组织架构否建立健全合规职责否明确清晰合规工作否正常开展组织全面保障岗位设置否科学合理工作职责边界否清晰项业务操作否合法合规深入查找违
规事实分析违规原省联社开展三项整治相结合逐步完善部制度建设时通标准行创建推动支行合规工作效开展
工作：
1健全执行项部控制制度
总行相关部门协调沟通建立健全项部规章制度形成科学严谨制度体系二维护合规价值观权威性严格执行部规章制度做法必章必循规范行切实提高制度执行效力
2开展查纠活动建立常规合规检查机制
（1）开展查纠活动
根身实际情况进行全面查纠活动查纠容项部控制制度落实执行情况查纠活动中合规理中存问题进行分类清理重点执行监督问责等层面查找问题根源制定针性整改意见问题分类整改方案报总行相关部门
（2）定期组织部检查
建立常规合规检查机制定期组织开展部检查检查容：授权授信贷款三查外账额存贷款票承兑贴现滚动检查求重点盗支客户存款账外吸收存款假名贷款外勾结诈骗贷款等发业务领域进行风险排查风险隐患重岗位重员关键环节进行精细化合规检查
通开展查纠活动检查整改落实工作时发现问题采取措施进行整改纠正
（三）第三阶段：整改完善培训教育阶段（2014年8月11月） 阶段目标：通开展查检查基础业务流程操作环节进行重新评估时反馈总行组织员工参加总行合规培训合规测试合规演讲进步督促员工存问题进行整改提高合规文化水政策执行力
（四）第四阶段：总结促进提高阶段（2014年12月）
支行合规活动情况进行认真总结时总结材料报总行合规部总行指导明确步合规风险理机制重点全面持久效促进合规文化建设
四工作求
（）加强领导支行切实加强合规文化建设年活动组织领导统筹兼顾合理安排做业务发展开展该项活动两手抓两误两促进
（二）落实责支行统思想提高认识明确分工落实责时总行合规部加强系统联动加支行督导确保活动利开展
（三）扎实推进支行合规文化建设年系列活动作2014年中心工作重抓手始终合规文化建设年活动作条线贯穿三项整治制度贯彻落实案件防控等全年重点工作中
（四）确保实效加强活动踪评估反馈强化执行力落实防止做表面文章走场确保活动取实实效果真正合规营成位员工觉行动培育起良合规文化
****
二〇四年六月二十六日
第五篇：金融机构合规文化建设活动体会
建设合规文化 筑造金融强行
古代名家研琴棋书画四者仅修身养性蕴含智慧较三者言棋局立竞争中迫客观势高深莫测变化端然万变形始终离中——棋者正合势权制敌计定势成外说出奇制胜道严密守外便必胜态势 银行立样棋局中：业竞争日趋激烈谋求发展迫眉睫时部形成种严密守显尤重合规文化引入倡导提升银行品牌需提高
银行营理水需建立银行长效发展机制需更银行提高济效益需
谓合规？规成例标准法意合互相配合协调致意合规做符合标准法事情没规矩成方圆合规种行规范更种文化合规营银行存发展基础构建良银行合规文化利银行身良性发展利整金融市场稳健运行利构建谐金融秩序
中国儒家思想传承千年然历岁月滤糟取精数文化精髓立做处世典范中国价值标准格形成起关重作说明
文化力量穷凝聚力活力源泉更觉悟形成良土壤文化提升必带动觉悟提升建立合规文化倡导动合规构建合规体系重容
事物发展进程中部分理念法时俱进构建合规体系建设合规文化进程中乏出现样声音：全面合规会阻碍某业务开展势必降低银行营效益制约银行发展究竟样理解合规发展关系呢？实合规发展相辅相成相益彰：合规银行持续发展保障发展断合规提出新课题合规代表墨守成规代表停滞前合规作修正发展程中谐素力争发展健康稳定发展时期合规必涵意义
银行间激烈竞争沙场垒：两强相遇勇者胜两勇相遇智者胜智者永远笑笑智者智体现信念追求策略方法正确握守攻时机逞匹夫勇伤劳命财退进守攻步步营种智体现银行营：合规信念发展追求正确握业务开展中扩效益时候直中取曲中求果信念
齐智谋全盲目阵导致丢盔弃甲溃成军年基业毁旦银行发展唯合规稳中求健取终胜利唯实现全面合规促进谐发展
建设合规文化时正视行目前合规文化建设方面存问题：
1理文化尚成熟理权力理责等削弱理营程中业绩追求短期效益放弃制度约束二责追究制度健全已形成业务营硬指标控理软约束普遍认识法起威慑作三理传导力部理
环节链条长传导渠道力度足执行效果层层衰减尤基层业务部门作制度执行督办协助层领导层基层营业网点传递桥梁纽带部门简单充二传手角色片面强调营压力淡化理责形成执行断层
2执行文化未真正建立实践证明制度执行制度纸空文导致执行文化缺失重原违规成较低控制度形成虚设造成问题屡查屡犯屡禁止
3控制度建设未重视规合格性部门制度造成理边缘化现象突出二规章制度操作性影响
执行力专业部门出全面控制风险目计划针性进行制度梳理摆脱部门理责想出许准严禁类戒律通补丁式制度限制员工操作行三新制度出台缺乏流程控制没理验新业务设计制度建设中存义摸着石头河现象制度出台仅仅应付营需闭门造车目前加强合规制度建设设立合规部门新制度出台停留合规部门进行会签基础
笔者认合规文化建设现实途径选择点：
1制度建立应充分体现流程控制建立制度制度制度相互约定制度制定程体现流程控制没操作性流程控制制度成制度改变目前规章制度制定模式聘请外部专业机构发动业务条线业务流程进行梳理实现员工手册化标准化作业二避免制度破窗效应根政治学家威尔逊犯罪学家凯林提出破窗理违规发生时理者时业务政策行手册操作程序进行适改进避免类似违规事件破窗样重复发生通定期测试等工作动维护强化事前预警控制进步建立制度流程评价制度切实效落实问责制
2流程造应突出合规文化完成客户中心风险
控制线业务理流程造逐步实现部门银行流程银行转变程中断强化合规文化导控体系建设现业务品种进行科学分类二业务部门应破原部门界限客户中心市场导现操作规程进行系统梳理基础业务品种制作活页式业务操作指南操作手册提供层次操作员确保实性操作性三明确业务品种梳理操作规程基础明确业务流程中风险控制点业务流程进行全面优化加快构建全面风险理体系信风险市场风险操作风险流动性风险等风险素融入全面质量理程
3制度执行应营造热炉效应热炉法源西方理学家提出惩罚原认工作中违反规章制度碰烧红火炉定受烫伤惩罚通加惩戒力度特理者违规惩戒时效制止违规操作提高执行力实践中形成种文化予渗透实现效全面风险控制重手段国外银行合规理成功原违规成高
4沟通应建立畅通渠道合规机制建设合规文化渗透银行业务理垂直化组织结构扁化改革提供必合规支撑尤业务垂直化理报告路线
报告路线涉方面责界定必须清晰接受报告方责必须予明确否报告知道应该做什合规风险理效应合规政策中明确层次条线沟通渠道制定执行符合合规求沟通计划明确理部报告流程确保时解决发现问题建立理报告核证流程
倡导合规中实现企业价值谋求发展中建设合规文化筑造金融强行
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第篇：金融系统合规文化教育活动验交流
金融系统合规文化教育活动验交流
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加强组织领导
积极贯彻落实合规文化教育活动××联社转发省联社关进步加强合规教育创建良合规文化通知文件组织学中华民国民银行法等10余部法律法规商业银行部控制评价实行办法等监法律求全体员工通教育活动培育动合规作风树立合规创造价值合规责理念梳理业务类制度办法工作行制度求进行较符合方提出原出整改措施合规学活动营理目标相结合基础理目标相结合道德风险防范相结合
二加查力度扎实推进合规文化建设
开展合规文化教育活动××联社紧密联系营理实际合规文化教育正进行规章制度学：（）业务线规章制度进行梳理审视查找存法律法规行业准相抵触致问题查找存隐患漏洞全体员工岗位职责相关规章制度决策理操作行进行反思查找存违规问题检查中针授权授信重空白证理金库查询账录检查等重点环节进行重点检查 （二）联社查发现问题坚持放原查找出问题明确责着落实落实反馈力纠正种规范操作现象（三）网点负责联社层层签订风廉政建设责书济案件防范责书安全保卫责书等求次合规文化建设求全辖执行风廉政建设责制等情况进行检查通次检查进步加强社风廉政建设责制进步落实深入开展员工行排
查工作组织员事第二职业等良行进行全面排查排查125次时效掌握员工行表现情况
三夯实基础落实整改措施
合规文化教育活动前业务工作结合起便理安排相互促进二合规文化教育活动提高业务素质结合起提高免疫力牢固树立合规操作岗位业务第
务三合规文化教育活动改进服务态度结合起树立正确客户服务思想查找簿弱环节提高服务水四合规文化教育活动改进工作作风结合起机关基层排忧解难提高办事质量效率时回复答复请求基层认真支行决策完成工作计划务埋头苦干求真务实五合规文化教育活动治理商业贿赂案件专项治理工作结合起做廉洁律六合规文化教育活动企业文化建设相结合
第二篇：全员合规文化教育活动心
全员合规文化教育活动心
县联社开展合规文化教育活动深刻认识合规营防控部风险防范案件发生重前提推进合规文化建设必农信营理念制度贯彻落实提供强力托保证次活动认清岗位职责净化思想提高制度执行力次学收获做汇报
推动合规文化建设提升企业营理水需约束营会增加营风险作名员工积极培育风险意识明确该做该做确保工作中严格执行操作流程岗位制度合规守法工作标准纪律惩处规合规理合规营合规操作落实处增强约束发展力全面提升农信社核心竞争力提供效保障
二推动合规文化建设建立风险防控长效机制需合规文化教育案件专项治理正开展治理商业贿赂专项工作结合起加强易发商业贿赂业务环节分析研究放矢开展专项治理坚决法查处商业贿赂案件通开展教育活动鼓励员工检举违纪违法事提供案件线索推动案件专项治理工作深入开展提高企业合规文化
三推动合规文化建设实现企业营效益化
需合规文化教育终目通提高企业凝聚力心力提高济效益降低金融风险工作中追求盈利时重视资金安全性流动性防止出现忽视风险防范控机制建设倾始终制度建设放突出位置注重制度约束制度规范日常行建立健全控制度保证营安全性流动性效益性建立
约束制衡机制常开展关规章制度学断增强法合规营意识利金融系统发生案例进行现身说法全体职工始终保持清醒头脑觉抵制种腐朽思想侵蚀
四推动合规文化建设必须岗位日常工作细节理抓起千丈堤溃蚁穴细节决定成败细节决定存亡点高风险金融业尤重放松细节理会形成蚁穴结果必然导致整长堤土崩瓦解年案件频发正放松细节理会社出案严治社必须处着眼处着手认识严治社加强控重性细节理融入长效机制建设中必须提高全社员工法合规营意识增强控制度执行力杜绝章循工作中逆程序操作等现象发现问题通加强教育加处罚加强检查等手段综合运培养全员合规营意识营造业务发展良部环境
综述通前段时间学已合规做合规事遵守法纪政纪合规流程进行业务操作作工作行重标准觉防控金融风险遏制案件发生农信社健康发展奉献力量
第三篇：合规文化教育活动心体会
合规文化教育活动心体会
通阶段合规文化教育警示教育学深刻认识合规文化教育活动特定历史时期形成具农业发展银行金融特点教育方式相适应理制度组织形式推动农业发展银行改革发展坚强政治保证组织保证说次活动开展进步认清岗位职责净化思想职业道德诚信合规操作意识监督防范意识更深层认识面次学收获总结出点体会次教育学活动理性认识
爱岗敬业私奉献
中奉献爱岗敬业行业中普遍奉献精神似实伟作金融系统职工更应事职业讲求道德果路走会犯错误会迷失方果没德难民服务谈事业没单位事业兴旺没事业发展失身存社会价值现农发行工作职业唯职业参加工作直热爱职业农行农发行工作浓厚兴趣深厚感情直爱岗敬业爱岗敬业民服务精神具体体现
讲求职业道德必须诚实守信谓诚实忠心耿耿忠诚老实谓守信说话算数讲信誉重信履行应承担义务通次学更深解作
农发行职工根言行责工作中断加强学时刻职业规范求努力工作建立良合规文化中作出应贡献
样立败
二加强业务知识学提升合规操作意识
没规矩成方圆作名金融工作者切实提高业务素质风险防范力全面加强柜面营销柜台服务实际工作务已学时组织柜员学提高整体服务水银行业竞争日趋激烈形势清楚意识更耐心周快捷优质服务行争取更客户赢更社会形象天面形形色色层次客户形形色色事物更加求线员工高度思想觉悟
加强合规操作意识句挂嘴边空话时总觉规章制度束缚着业务办理制约着业务发展细细想实然项规章制度建立空想象出产物历许许实际工作验教训总结出项规章制度办事保护已权益维护广客户权益力项规章制度正架庞机器项制度机器零件果程序操作维护怕少颗锣丝钉会造成估量损失项规章制度执行某执行集体相互制约监督实施
三增强规章制度执行监督防范意识
部讲做做起首先带头求柜员办理违规业务求柜员正确办理笔业务认真审核张票监督授权业务合法合规严格执行业务操作系统安全防范抵制种违规作业等等做相互制约相互监督碍事情面片面追求济效益背离规章制度坚持始终规章办事制度实施资金安全防范保障制度果执行走反面
年金融系统发生济案件仅干扰破坏济金融秩序严重损害银行社会信誉采取相应措施源头加强预防新时期防范金融犯罪道重防线年银行职业犯罪呈升趋势中重条忽视思想方面教育时强调业务工作重性忽视干部职工思想建设没正确处理思想政治工作业务工作关系限进行正面教育坚持常性案例警示教育干部职工加固思想防线常警示莫伸手伸手必捉消金融犯罪良群众基础思想基础
觉做常河边走湿鞋健全规章制度严格部理预防济案件保证认真抓制度建设方面根工作特点组织学通学岗位员真正做明职责细制度严操作效事前防范监督预防济案件重环节
岗位检查免疫第位次采取定期定期检查级检查交互查等方法时发现纠正工作中偏差业务工作环节进行效控制约
通次合规教育活动找正确价值取非标准找准工作立足点增强合规办理合规营意识通相关制度深入学提高业务素质执行制度觉性更高求识控制业务种风险增强力积极规范操作行消风险隐患树立农发行改革信心增强维护农发行利益责心命感良合规文化起极帮助
第四篇：农村金融机构合规文化建设年活动方案
皖江银行****开展合规文化建设年活动
实施方案
进步培育支行良合规文化促进项法律法规规章制度效贯彻执行中国银监会办公厅关印发农村中金融机构合规文化建设年活动方案通知（银监办发[2014]132号）关印发安徽省农村合作金融机构合规文化建设年活动方案通知根2014年6月20日总行合规文化建设年动员会会议精神****农村合作银行合规文化建设年活动方案结合支行实际特制定实施方案：
活动目标原重点
（）总体目标
通开展合规文化建设年活动培育支行良合规文化牢固树立合规动合规理念促进部控制更加严密员工业行更加规范激励考核制度更加科学种风险效控制提高支行风险控力控制度执行力促进项制度监求落实位
（二）活动原
合规文化建设年活动应遵循标准行社建设相结合流程银行建设相结合全面风险理相结合案件防控相结合原
（三）活动重点
总行合规文化建设年活动重点体系两种机 1
制三办法四项制度支行合规文化建设年活动重 第阶段：动员发动阶段（2014年6月底）
阶段目标：通开展系列活动拉开合规文化建设年活动序幕促进支行树立合规动合规理念支行合规文化建设营造良氛围
（二） 第二阶段：全面查发现问题阶段（2014年7月8月） 阶段目标：通开展系列活动促进支行查漏补缺重点合规理组织架构否建立健全合规职责否明确清晰合规工作否正常开展组织全面保障岗位设置否科学合理工作职责边界否清晰项业务操作否合法合规深入查找违
规事实分析违规原省联社开展三项整治相结合逐步完善部制度建设时通标准行创建推动支行合规工作效开展
工作：
1健全执行项部控制制度
总行相关部门协调沟通建立健全项部规章制度形成科学严谨制度体系二维护合规价值观权威性严格执行部规章制度做法必章必循规范行切实提高制度执行效力
2开展查纠活动建立常规合规检查机制
（1）开展查纠活动
根身实际情况进行全面查纠活动查纠容项部控制制度落实执行情况查纠活动中合规理中存问题进行分类清理重点执行监督问责等层面查找问题根源制定针性整改意见问题分类整改方案报总行相关部门
（2）定期组织部检查
建立常规合规检查机制定期组织开展部检查检查容：授权授信贷款三查外账额存贷款票承兑贴现滚动检查求重点盗支客户存款账外吸收存款假名贷款外勾结诈骗贷款等发业务领域进行风险排查风险隐患重岗位重员关键环节进行精细化合规检查
通开展查纠活动检查整改落实工作时发现问题采取措施进行整改纠正
（三）第三阶段：整改完善培训教育阶段（2014年8月11月） 阶段目标：通开展查检查基础业务流程操作环节进行重新评估时反馈总行组织员工参加总行合规培训合规测试合规演讲进步督促员工存问题进行整改提高合规文化水政策执行力
（四）第四阶段：总结促进提高阶段（2014年12月）
支行合规活动情况进行认真总结时总结材料报总行合规部总行指导明确步合规风险理机制重点全面持久效促进合规文化建设
四工作求
（）加强领导支行切实加强合规文化建设年活动组织领导统筹兼顾合理安排做业务发展开展该项活动两手抓两误两促进
（二）落实责支行统思想提高认识明确分工落实责时总行合规部加强系统联动加支行督导确保活动利开展
（三）扎实推进支行合规文化建设年系列活动作2014年中心工作重抓手始终合规文化建设年活动作条线贯穿三项整治制度贯彻落实案件防控等全年重点工作中
（四）确保实效加强活动踪评估反馈强化执行力落实防止做表面文章走场确保活动取实实效果真正合规营成位员工觉行动培育起良合规文化
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二〇四年六月二十六日
第五篇：金融机构合规文化建设活动体会
建设合规文化 筑造金融强行
古代名家研琴棋书画四者仅修身养性蕴含智慧较三者言棋局立竞争中迫客观势高深莫测变化端然万变形始终离中——棋者正合势权制敌计定势成外说出奇制胜道严密守外便必胜态势 银行立样棋局中：业竞争日趋激烈谋求发展迫眉睫时部形成种严密守显尤重合规文化引入倡导提升银行品牌需提高
银行营理水需建立银行长效发展机制需更银行提高济效益需
谓合规？规成例标准法意合互相配合协调致意合规做符合标准法事情没规矩成方圆合规种行规范更种文化合规营银行存发展基础构建良银行合规文化利银行身良性发展利整金融市场稳健运行利构建谐金融秩序
中国儒家思想传承千年然历岁月滤糟取精数文化精髓立做处世典范中国价值标准格形成起关重作说明
文化力量穷凝聚力活力源泉更觉悟形成良土壤文化提升必带动觉悟提升建立合规文化倡导动合规构建合规体系重容
事物发展进程中部分理念法时俱进构建合规体系建设合规文化进程中乏出现样声音：全面合规会阻碍某业务开展势必降低银行营效益制约银行发展究竟样理解合规发展关系呢？实合规发展相辅相成相益彰：合规银行持续发展保障发展断合规提出新课题合规代表墨守成规代表停滞前合规作修正发展程中谐素力争发展健康稳定发展时期合规必涵意义
银行间激烈竞争沙场垒：两强相遇勇者胜两勇相遇智者胜智者永远笑笑智者智体现信念追求策略方法正确握守攻时机逞匹夫勇伤劳命财退进守攻步步营种智体现银行营：合规信念发展追求正确握业务开展中扩效益时候直中取曲中求果信念
齐智谋全盲目阵导致丢盔弃甲溃成军年基业毁旦银行发展唯合规稳中求健取终胜利唯实现全面合规促进谐发展
建设合规文化时正视行目前合规文化建设方面存问题：
1理文化尚成熟理权力理责等削弱理营程中业绩追求短期效益放弃制度约束二责追究制度健全已形成业务营硬指标控理软约束普遍认识法起威慑作三理传导力部理
环节链条长传导渠道力度足执行效果层层衰减尤基层业务部门作制度执行督办协助层领导层基层营业网点传递桥梁纽带部门简单充二传手角色片面强调营压力淡化理责形成执行断层
2执行文化未真正建立实践证明制度执行制度纸空文导致执行文化缺失重原违规成较低控制度形成虚设造成问题屡查屡犯屡禁止
3控制度建设未重视规合格性部门制度造成理边缘化现象突出二规章制度操作性影响
执行力专业部门出全面控制风险目计划针性进行制度梳理摆脱部门理责想出许准严禁类戒律通补丁式制度限制员工操作行三新制度出台缺乏流程控制没理验新业务设计制度建设中存义摸着石头河现象制度出台仅仅应付营需闭门造车目前加强合规制度建设设立合规部门新制度出台停留合规部门进行会签基础
笔者认合规文化建设现实途径选择点：
1制度建立应充分体现流程控制建立制度制度制度相互约定制度制定程体现流程控制没操作性流程控制制度成制度改变目前规章制度制定模式聘请外部专业机构发动业务条线业务流程进行梳理实现员工手册化标准化作业二避免制度破窗效应根政治学家威尔逊犯罪学家凯林提出破窗理违规发生时理者时业务政策行手册操作程序进行适改进避免类似违规事件破窗样重复发生通定期测试等工作动维护强化事前预警控制进步建立制度流程评价制度切实效落实问责制
2流程造应突出合规文化完成客户中心风险
控制线业务理流程造逐步实现部门银行流程银行转变程中断强化合规文化导控体系建设现业务品种进行科学分类二业务部门应破原部门界限客户中心市场导现操作规程进行系统梳理基础业务品种制作活页式业务操作指南操作手册提供层次操作员确保实性操作性三明确业务品种梳理操作规程基础明确业务流程中风险控制点业务流程进行全面优化加快构建全面风险理体系信风险市场风险操作风险流动性风险等风险素融入全面质量理程
3制度执行应营造热炉效应热炉法源西方理学家提出惩罚原认工作中违反规章制度碰烧红火炉定受烫伤惩罚通加惩戒力度特理者违规惩戒时效制止违规操作提高执行力实践中形成种文化予渗透实现效全面风险控制重手段国外银行合规理成功原违规成高
4沟通应建立畅通渠道合规机制建设合规文化渗透银行业务理垂直化组织结构扁化改革提供必合规支撑尤业务垂直化理报告路线
报告路线涉方面责界定必须清晰接受报告方责必须予明确否报告知道应该做什合规风险理效应合规政策中明确层次条线沟通渠道制定执行符合合规求沟通计划明确理部报告流程确保时解决发现问题建立理报告核证流程
倡导合规中实现企业价值谋求发展中建设合规文化筑造金融强行
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