案件专项治理心
级银监部门省联社关心支持行高层正确指导行案件专项治理工作级部门统部署结合行实际情况紧紧抓住年度案件专项治理工作重心全面推动行案件专项治理工作深入开展圆满完成XX年半年工作务案件防范工作取明显成效源头预防治理违规违纪行发生全年行实现济案件部职工违法犯罪喜局面回顾半年工作具体做法：
坚持标兼治突出重点
整改工作抓落实求实效半年案件专项治理检查工作开展暴露出违规行案件专项治理检查发现问题整改工作成行半年工作重点存问题迅速效整改行案件专项治理领导组三方面进行统求：基层营业网点针身存问题报整改方案容包括落实整改责落实整改时间落实整改措施等方面二总行职部室协助整改明确检查组长（挂钩分片理）基层营业网点负责作整改第责时求分片理通月度分片网点工作会议基层工作等机会整改工作进行检查督促整改工作力提出严肃批评三总行领导分头整改工作进行督查推动整改工作落实处总行领导求基层营业网点整改报告集中装订成册便时进行督查督查整改期间董事长监事长次放弃假日休息时间深入基层解整改情况网点负责进行谈话针存问题明确提出督查意见整改求
二加检查监督力度频率巩固案件专项治理检查成果半年行监事会业务部室分组织形式容检查活动中行监事会通参加中心支行会办会形式实解贷审会项制度执行情况存种种问题完善信贷业务
流程控制信贷投放风险献计献策通开展信贷服务外部调查方式走进农户走进企业信贷员服务水否存违规违纪行进行走访财务会计部门根省联社统部署精心组织开展会计工作规范化理活动通检查规范会计行时案件专项治理期间发现部理方面问题进行续检查风险理部门积极配合银监部门开展贷款五级分类核心容贷款质量检查仅贷款质量进行效评估促进支行严格执行贷款操作规程保卫部门格式化作业化检查求编制检查表检查提纲认真组织次全辖安全保卫工作检查次常规突击检查通检查发现存问题部分监控设备老化监控覆盖全面等等针问题行时采取效措施进行全面整改检查发现问题进行处罚通报批评外迅速更换30图模糊清探头新增加13新探头部分支行窗户进行增高加固处理系列检查活动仅基层支行业务工作起督促检查作案件专项治理工作开展基层支行存问题进行回头消硬件设施位引发案件隐患
三加强调研剖析典型结合行开展案件专项治理工作集中反映出信贷方面存突出问题信贷员实行轮岗调片形成责清收贷款较现状行案件专项治理组组长董事长专门抽出时间带领审计员遗留责清收贷款较两支行进行实调研通支行行长信贷员沟通解基弄清发放违规贷款形成责清收贷款客观素步制定更科学更合理更具操作性信贷工作理办法提供第手资料
四拾遗补缺着力抓整章建制工作针系列案件专项治理检查中发现问题结合银监部门省联社案件专项治理工作新求行时完善关规章制度业务操作流程重点处罚办法进行修订完善充实新求新规定体现新思路新理念
调整处罚力度般性问题风险点问题进行区分加章循意违规行处罚力度通修订处罚办法更具实性更体现威慑力
五找准象狠抓制度执行力提高分析历次案件专项治理检查中发现问题难出章循令行止制度执行力松弛部分违规违纪问题根源制度执行坏关键理者半年行重点抓支行行长月查次库组织次民稽核查次监控录员工开展次谈心活动进行次贷检查容行长五工作带动全员觉执行项规章制度达提高制度执行力目目前项工作前期推行基础更规范化制度化格式化更具生命力行案件专项治理办公室统制定规范化格式化行长五工作登记簿发基层支行执行该登记簿案件专项治理工作关求规定进行详细说明便单位更规范开展项工作11月份结合行开展合规文化教育活动董事长监事长等领导组成员采取飞行检查方式全辖支行行长五工作合规文化教育工作开展情况进行指导督查力推动项工作高效运转
坚持奖惩举张弛度
处罚动真格涉面广震慑力强年3月份5月份两次案件专项专项治理检查工作结束行领导立求相关部门迅速梳理存问题落实整改措施拟定发现类违规行处罚意见发处罚通知书两次案件专项治理检查计处罚事156名处罚金额27700元时行案件专项治理办公室（监察审计部）引起广员工案件专项治理检查中发现问题重视稽核工作简报形式迅速违规行处罚情况通报相关部室基层营业网点年半年行案件专项治理检查期间发现存问题单位进行集中处罚外2名发放违规贷款信贷员正式予岗处理2名柜面储蓄员违规储户款行予济处罚调离原工作单位处理1名支行副行长（兼信贷员）举报利职权贷款户款违规事实进行
查证根事实责令关款面款项陪礼道歉时予事解聘副行长职务行政处分1800元济处罚1名违规介绍熟贷款户款支行副行长责令作出深刻检查外予1200元济处罚通报批评处理决定3名信贷员存违规行年形成逾期贷款较予停止发放贷款接受进步调查处理XX年发放违规贷款开留年3名信贷员予延长处分期半年时撤换1名未认真履行工作职责支行办会计
通工作措施充分表明行举报渠道畅通违规行处理果断迅速表明行高层违规违纪行发现起处理起绝护短绝手软坚定决心极震动全辖广员工案件专项治理检查工作成果实际工作中效落实违规现象明显遏制全体员工合规营意识逐步增强合规氛围逐步形成
二部分受处理员期解处分年半年行年度违规发放贷款受留察年处分两名志严格处理程序根处分期表现违规贷款清收进度总行委研究决定期解两位志处分年度违纪受留察年记记警告处分四名志根处理期表现总行委研究决定期解四名志处分
工作措施落实仅关事感受总行领导关心爱护尚处分期员处理员感受认真吸取教训努力改正错误前途然光明
坚持长效治理
直行立行宗旨点行案件专项治理工作中方面充分体现：
案件专项治理检查处罚拒绝暗箱操作做公开透明目前行执行处罚办法较前处罚规定仅处罚更严格济处罚金额更确保处罚工作严肃性公正性行领导专门召开检查组长会议听取工作汇报处罚情况逐堂审核循私情滥职权时处罚结果案件专项治理办公室公布稽核工作简报接受全体员工监督
二离弃积极挽救处理员年8月4日行约请市公安局案队负责13名违规放贷员集中进行授课重点阐述发放违规贷款危害性质果帮助理清工作思路提高思想认识放思想包袱积极清理违规发放良贷款时充分违规贷款风险损失降低达惩前毖治病救效果总行委慎重研究决定三名清收违规贷款理想处理员延期解处分决定次改正错误机会
三加强培训教育开展加强企业合规文化建设线治标治相结合案防活动首先明确9月份全行合规文化建设集中培训教育月9月8日行召开全员参加关加强合规文化建设视频电话动员会董事长作题强化理建设合规文化着力推进全行项工作快发展动员报告行合规文化建设关工作作统部署培训教育期间重点针新修订员工违反规章制度处罚办法集中相关业务部门负责逐章逐条讲解处罚办法涵意员工仅解违规操作付出成解业务操作相关规定避免知违规时求支行机关部室集中学期结束组织辖员工江苏省金融机构案件通报等容
进行学写出学心次行结合中华民国物权法颁布契机邀请具丰富理实践验司法工作者支行行长信贷员进行集中授课讲解月度信贷员培训会进行考试仅信贷员增加业务知识信贷员实际工作中做守法合规
四积极引导树立学新风尚年银行业员资格考试制度推出规范银行业业员队伍提高业员整体素质目业员专业素质实际力考验行高层敏锐感觉规范员工八时外行良机总行领导率先带头报名参加考试时进步鼓励全行员工参加银行业员资格考试总行委研究决定参加考试通予报销报名费门200元奖励总行领导引导奖励政策推动行掀起学银行业业员资格认证专业知识参加认证考试热潮目前已60余名员工获相应资格认证通积极引导全行员工觉参加专业资格认证考试技术职称考试学风气行方兴未艾进步增强全体员工综合素质提升行控风险理水行改革发展创造良环境
五着眼未培养员工属感10月28日行召开XX年进行工作学生员工座谈会董事长监事长等总行领导50名学生员工亲切座谈轻松活泼气氛中会学生抒见畅欲言汇报参加工作学工作生活情况胆提出总行营理业务发展方面建议纷纷表示工作中定会加倍努力绝辜负总行领导全心关爱殷切期快成11月24日行八楼会议室召开中层理员家属座谈会会行领导（）通报行年工作情况希（）继担贤助廉助角色家庭谐关守口11月25日竞聘15家中心支行委派会计职位24名基层支行办会计走演讲台行继中层理员审计员实
行竞聘岗制度重改革充分体现者庸者理念系列动作仅体现行高层员工文关怀员工认识行工作奔头志者展现华实现理想舞台行产生认感属感思想树立认真工作合规办事理念案件专项治理工作成果进步扩
行二○○七年半年案件专项治理工作中采取具体措施取成效银监部门求存足处表现点：
般性违规违章行处罚够时力没起震慑作致般性问题反复出现
二案件专项治理工作检查工作广度深度够进步拓展
三案件查防长效机制建立实现长效理许工作需断完善
针足行决定年度案件专项治理工作重点：
继续加强合规文化建设加强职业道德风险教育文关怀增加员工凝聚力命感提高员工执行制度觉性进步防范操作风险道德风险
二结合身实际突出重点进步完善健全部控制系统着案件专项治理工作断深入行根行实际情况结合银监部门案件专项治理工作求断完善部理控制系统案件专项治理工作卓成效开展
三加处罚力度威慑违规行案件发生出现违规行案件做发现起
查处起绝姑息力争通处理达教育群效果保证行项工作健康序开展
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坚持标兼治突出重点
整改工作抓落实求实效半年案件专项治理检查工作开展暴露出违规行案件专项治理检查发现问题整改工作成行半年工作重点存问题迅速效整改行案件专项治理领导组三方面进行统求：基层营业网点针身存问题报整改方案容包括落实整改责落实整改时间落实整改措施等方面二总行职部室协助整改明确检查组长（挂钩分片理）基层营业网点负责作整改第责时求分片理通月度分片网点工作会议基层工作等机会整改工作进行检查督促整改工作力提出严肃批评三总行领导分头整改工作进行督查推动整改工作落实处总行领导求基层营业网点整改报告集中装订成册便时进行督查督查整改期间董事长监事长次放弃假日休息时间深入基层解整改情况网点负责进行谈话针存问题明确提出督查意见整改求
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处罚动真格涉面广震慑力强年3月份5月份两次案件专项专项治理检查工作结束行领导立求相关部门迅速梳理存问题落实整改措施拟定发现类违规行处罚意见发处罚通知书两次案件专项治理检查计处罚事156名处罚金额27700元时行案件专项治理办公室（监察审计部）引起广员工案件专项治理检查中发现问题重视稽核工作简报形式迅速违规行处罚情况通报相关部室基层营业网点年半年行案件专项治理检查期间发现存问题单位进行集中处罚外2名发放违规贷款信贷员正式予岗处理2名柜面储蓄员违规储户款行予济处罚调离原工作单位处理1名支行副行长（兼信贷员）举报利职权贷款户款违规事实进行
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四积极引导树立学新风尚年银行业员资格考试制度推出规范银行业业员队伍提高业员整体素质目业员专业素质实际力考验行高层敏锐感觉规范员工八时外行良机总行领导率先带头报名参加考试时进步鼓励全行员工参加银行业员资格考试总行委研究决定参加考试通予报销报名费门200元奖励总行领导引导奖励政策推动行掀起学银行业业员资格认证专业知识参加认证考试热潮目前已60余名员工获相应资格认证通积极引导全行员工觉参加专业资格认证考试技术职称考试学风气行方兴未艾进步增强全体员工综合素质提升行控风险理水行改革发展创造良环境
五着眼未培养员工属感10月28日行召开XX年进行工作学生员工座谈会董事长监事长等总行领导50名学生员工亲切座谈轻松活泼气氛中会学生抒见畅欲言汇报参加工作学工作生活情况胆提出总行营理业务发展方面建议纷纷表示工作中定会加倍努力绝辜负总行领导全心关爱殷切期快成11月24日行八楼会议室召开中层理员家属座谈会会行领导（）通报行年工作情况希（）继担贤助廉助角色家庭谐关守口11月25日竞聘15家中心支行委派会计职位24名基层支行办会计走演讲台行继中层理员审计员实
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般性违规违章行处罚够时力没起震慑作致般性问题反复出现
二案件专项治理工作检查工作广度深度够进步拓展
三案件查防长效机制建立实现长效理许工作需断完善
针足行决定年度案件专项治理工作重点：
继续加强合规文化建设加强职业道德风险教育文关怀增加员工凝聚力命感提高员工执行制度觉性进步防范操作风险道德风险
二结合身实际突出重点进步完善健全部控制系统着案件专项治理工作断深入行根行实际情况结合银监部门案件专项治理工作求断完善部理控制系统案件专项治理工作卓成效开展
三加处罚力度威慑违规行案件发生出现违规行案件做发现起
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