**区农村信合作联社
2014年案件专项治理工作总结
深入贯彻落实银监会2014年全国农村合作金融机构案件专项治理工作会议全省银行业案件防控工作会议省联社案件专项治理工作会议精神效推进全县农村信社案件专项治理工作确保实现三年见成效工作目标**联社坚持科学发展观指导积极增强案件专项治理工作责感命感深入贯彻落实严治社方针继续坚持标兼治重治原工作重心标兼治治转化强化制度执行力突破口积极加强道德操作风险防范落实责追究重点案件专项治理措施落实处推动长效机制建设目标全面提升控风险理水全县农村信社改革发展创造良运行环境
明确工作职责切实加强组织领导
巩固案件治理成果效防控案件反弹家进步明确治理工作职责**联社成立案件专项治理工作领导组组长理事长担常务副组长班子成员副组长成员部门负责组成领导组设办公室办公室设办监察室时明确县联社案件专项治理工作领导组职责领导组办公室职责求县联社案件治理工作领导组县联社委统领导统筹全县农村信社案件专项治理工作时总结分析案件防控形势制定组织实施专项治理工作方案召开全县案件专项治理工作专题会议研究部署阶段性工作措施求指导督促部门案件防控查处工作办公室负责日常具体工作组织部署求协调督促指导检查部门治理工作时汇总报工作情况通层层落实工作责形成左右联动协调配合齐抓合力治理局面
二制定工作方案动员部署落实措施
全力构建教查防堵惩体案件查防长效机制快建立法合规营控严密科学运行体系效遏制违法违规案件发生确保实现三年见成效工作目标年初联社案件专项治理工作领导组专门例会研究制定**区联社案件专项治理工作方案案件防控工作方案2014年3月21日召开全县信社案件防控工作会议会议全面部署全县农村信社案件防控工作明确案件防控指导思想工作目标范围组织领导措施求时联社基层支部信社签订风廉政建设责状安全保卫责状安全防火责状计96份通次会议落实积极推进案件专项治理工作深发展
三认真落实全省农村信社案件专项治理工作会议精神
**区农村信合作联社认真落实次会议精神6月20日召开全体机关干部全县信社会计参加专题会议传达全省农村信社案件专项治理暨违规违纪员公开处理会议精神认真部署全县案件专项治理工作务省联社案件治理工作方案伟理事长重讲话违规违纪公开处理通报转发信社营业部求单位6月24日前会议精神关文件领导讲话传达名员工6月23日联社度成立案件专项治理工作领导组切实加强组织领导确保案件专项治理工作目标实现
四强化工作措施案件专项治理工作推深入确保实现三年见成效目标
（）继续强化培训教育
进步健全完善员工教育培训制度做组织计划针性员工开展政治思想教育职业道德教育案例警示教
育继续开展规章制度学活动二重点抓案例警示教育活动三开展业务知识培训前6月联社业务部门组织业务培训3次开展领导干部重岗位工作员警示教育1次全县信社组织职工教育学4次
（二）全面开展合规文化教育活动推进企业合规文化建设
推动企业合规文化建设县联社全县农村信社开展全员合规文化教育活动信社结合实际通举办合规知识讲座培训等种形式组织干部员工认真学关金融法律法规银监会辽宁银监局省联社历次案件专项治理会议精神领导讲话银监会辽宁银监局省联社案件专项治理工作关文件通合规教育灌输合规理念促进干部员工提高合规营意识积极培训合规理文化营造良合规理氛围着力构建合规风险理长效机制增强全员合规操作合规理合规营意识全面防范风险提升营理水促进项业务快发展
（三）全面开展规章制度执行情况检查活动着力提高制度执行力
结合全县农村信社综合业务网络全面线工作认真开展防范操作风险道德风险排检活动会计操作风险检查二执行财纪纪律检查三贷款操作风险检查四负债操作风险检查五计算机操作风险检查六道德风险检查通排查活动全面提高执行力建设
（四）进步开展分类整治继续深挖陈案严控新案发生
继续实施标兼治时进步强化治措施全面开展规章制度执行情况检查重点排查案件易发环节风险隐患时切实做踪整改工作严控新案发生鼓励继续深挖陈案争取建立案件查防长效机制目标方面取新进展
（五）进步完善落实工作制度推进长效机制建设
1实行办会计委派制全辖会计进行政绩综合素质考核
2继续推行款实名领款制度制度中求会计出纳柜台指定专负责核贷款身份证件款必须亲场签字身份证核误情况方支付贷款切断贷款手清路抓住信贷资金实际途彻底根治贷款名顶名垒户等问题
3严格落实四项制度全面实行轮岗交流认真关求干部交流亲属回避岗位轮换强制休假四项制度执行情况进行全面检查清理摸清底数掌握情况促进四项制度项措施落实位建立轮岗休假代班制度二制定基层网点干部交流岗位轮换亲属回避强制休假实施细效规避风险防控案件发生起积极作
4建立目标责制县联社基层信社部职部门签订案件专项治理工作目标责书明确案件治理目标具体责进度具体措施等基层信社职部门建立全部岗位员相关责书案件治理责落实岗签订责状（书）96份
5建立考核通报制度县联社制定案件专项治理工作考核制度明确考核具体容方法方式奖惩措施案件专项治理工作实行票否决制
6健全完善监督机制充分发挥类监督作整合现稽核监察资源进步完善部稽核体制着力加强部稽核组织建设队伍建设建立健全部稽核监督体系增强部稽核工作独立性效性权威性二通公开举报电话实行奖举报引入外部审计开展员工家访定期召开家属座谈会等措施加外部社会监督力度逐步建立健全案件控互控联控监督机制形成全方位监控网络充分发挥外部监督作三重点强化部监督作
7建立健全案件责追究机制加责追究力度严格落实辽宁省农村信社案件责追究暂行办法结合实际进步明确级岗位职责工作流程环节操作责监督理完善案发机构高员责员双线问责制度认真落实案四问追两级领导责问责机制实行环节出问题办员监督员理员负责员级职部门关员追究责营造违规必处违纪必究氛围增强震慑力实行差化处理二引入理承诺制三建立落实案件赔罚走移送制度
五深入开展格式化作业式监督检查
省联社市办事处关指示精神进步完善**联社格式化作业式监督检查实施方案全年深入开展监督检查工作尤负债专业财务专业信贷专业风险专业事监督专业安全保卫科技优质文明服务等进行定期监督检查时建立监督检查档案监督检查考评机制积极促进控理水提高增强防范风险意识确保农村信社合规合法营推进案件防范长效机制建设
六开展案件专项治理回头深度排查工作
信贷会计负债联行结算等业务重点岗位重点员异常行员进行重点排查较完成次排查工作
七加力度查处结合
案件专项治理种检查工作全面实行格式化作业式检查方式明确检查职责实行查负责制重点单位检查领导
亲线发现重问题时报告处理针查抽查问题相关责相关制度规定进行严格处理落实责限期整改根整改清收情况联社做进步处理
2014年半年**联社开展案件专项治理工作然取较成果工作中存足处努力建设案件防控长效机制确保案件专项治理工作取成效
**满族治县农村信合作社
2014年7月5日
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2014年案件专项治理工作总结
深入贯彻落实银监会2014年全国农村合作金融机构案件专项治理工作会议全省银行业案件防控工作会议省联社案件专项治理工作会议精神效推进全县农村信社案件专项治理工作确保实现三年见成效工作目标**联社坚持科学发展观指导积极增强案件专项治理工作责感命感深入贯彻落实严治社方针继续坚持标兼治重治原工作重心标兼治治转化强化制度执行力突破口积极加强道德操作风险防范落实责追究重点案件专项治理措施落实处推动长效机制建设目标全面提升控风险理水全县农村信社改革发展创造良运行环境
明确工作职责切实加强组织领导
巩固案件治理成果效防控案件反弹家进步明确治理工作职责**联社成立案件专项治理工作领导组组长理事长担常务副组长班子成员副组长成员部门负责组成领导组设办公室办公室设办监察室时明确县联社案件专项治理工作领导组职责领导组办公室职责求县联社案件治理工作领导组县联社委统领导统筹全县农村信社案件专项治理工作时总结分析案件防控形势制定组织实施专项治理工作方案召开全县案件专项治理工作专题会议研究部署阶段性工作措施求指导督促部门案件防控查处工作办公室负责日常具体工作组织部署求协调督促指导检查部门治理工作时汇总报工作情况通层层落实工作责形成左右联动协调配合齐抓合力治理局面
二制定工作方案动员部署落实措施
全力构建教查防堵惩体案件查防长效机制快建立法合规营控严密科学运行体系效遏制违法违规案件发生确保实现三年见成效工作目标年初联社案件专项治理工作领导组专门例会研究制定**区联社案件专项治理工作方案案件防控工作方案2014年3月21日召开全县信社案件防控工作会议会议全面部署全县农村信社案件防控工作明确案件防控指导思想工作目标范围组织领导措施求时联社基层支部信社签订风廉政建设责状安全保卫责状安全防火责状计96份通次会议落实积极推进案件专项治理工作深发展
三认真落实全省农村信社案件专项治理工作会议精神
**区农村信合作联社认真落实次会议精神6月20日召开全体机关干部全县信社会计参加专题会议传达全省农村信社案件专项治理暨违规违纪员公开处理会议精神认真部署全县案件专项治理工作务省联社案件治理工作方案伟理事长重讲话违规违纪公开处理通报转发信社营业部求单位6月24日前会议精神关文件领导讲话传达名员工6月23日联社度成立案件专项治理工作领导组切实加强组织领导确保案件专项治理工作目标实现
四强化工作措施案件专项治理工作推深入确保实现三年见成效目标
（）继续强化培训教育
进步健全完善员工教育培训制度做组织计划针性员工开展政治思想教育职业道德教育案例警示教
育继续开展规章制度学活动二重点抓案例警示教育活动三开展业务知识培训前6月联社业务部门组织业务培训3次开展领导干部重岗位工作员警示教育1次全县信社组织职工教育学4次
（二）全面开展合规文化教育活动推进企业合规文化建设
推动企业合规文化建设县联社全县农村信社开展全员合规文化教育活动信社结合实际通举办合规知识讲座培训等种形式组织干部员工认真学关金融法律法规银监会辽宁银监局省联社历次案件专项治理会议精神领导讲话银监会辽宁银监局省联社案件专项治理工作关文件通合规教育灌输合规理念促进干部员工提高合规营意识积极培训合规理文化营造良合规理氛围着力构建合规风险理长效机制增强全员合规操作合规理合规营意识全面防范风险提升营理水促进项业务快发展
（三）全面开展规章制度执行情况检查活动着力提高制度执行力
结合全县农村信社综合业务网络全面线工作认真开展防范操作风险道德风险排检活动会计操作风险检查二执行财纪纪律检查三贷款操作风险检查四负债操作风险检查五计算机操作风险检查六道德风险检查通排查活动全面提高执行力建设
（四）进步开展分类整治继续深挖陈案严控新案发生
继续实施标兼治时进步强化治措施全面开展规章制度执行情况检查重点排查案件易发环节风险隐患时切实做踪整改工作严控新案发生鼓励继续深挖陈案争取建立案件查防长效机制目标方面取新进展
（五）进步完善落实工作制度推进长效机制建设
1实行办会计委派制全辖会计进行政绩综合素质考核
2继续推行款实名领款制度制度中求会计出纳柜台指定专负责核贷款身份证件款必须亲场签字身份证核误情况方支付贷款切断贷款手清路抓住信贷资金实际途彻底根治贷款名顶名垒户等问题
3严格落实四项制度全面实行轮岗交流认真关求干部交流亲属回避岗位轮换强制休假四项制度执行情况进行全面检查清理摸清底数掌握情况促进四项制度项措施落实位建立轮岗休假代班制度二制定基层网点干部交流岗位轮换亲属回避强制休假实施细效规避风险防控案件发生起积极作
4建立目标责制县联社基层信社部职部门签订案件专项治理工作目标责书明确案件治理目标具体责进度具体措施等基层信社职部门建立全部岗位员相关责书案件治理责落实岗签订责状（书）96份
5建立考核通报制度县联社制定案件专项治理工作考核制度明确考核具体容方法方式奖惩措施案件专项治理工作实行票否决制
6健全完善监督机制充分发挥类监督作整合现稽核监察资源进步完善部稽核体制着力加强部稽核组织建设队伍建设建立健全部稽核监督体系增强部稽核工作独立性效性权威性二通公开举报电话实行奖举报引入外部审计开展员工家访定期召开家属座谈会等措施加外部社会监督力度逐步建立健全案件控互控联控监督机制形成全方位监控网络充分发挥外部监督作三重点强化部监督作
7建立健全案件责追究机制加责追究力度严格落实辽宁省农村信社案件责追究暂行办法结合实际进步明确级岗位职责工作流程环节操作责监督理完善案发机构高员责员双线问责制度认真落实案四问追两级领导责问责机制实行环节出问题办员监督员理员负责员级职部门关员追究责营造违规必处违纪必究氛围增强震慑力实行差化处理二引入理承诺制三建立落实案件赔罚走移送制度
五深入开展格式化作业式监督检查
省联社市办事处关指示精神进步完善**联社格式化作业式监督检查实施方案全年深入开展监督检查工作尤负债专业财务专业信贷专业风险专业事监督专业安全保卫科技优质文明服务等进行定期监督检查时建立监督检查档案监督检查考评机制积极促进控理水提高增强防范风险意识确保农村信社合规合法营推进案件防范长效机制建设
六开展案件专项治理回头深度排查工作
信贷会计负债联行结算等业务重点岗位重点员异常行员进行重点排查较完成次排查工作
七加力度查处结合
案件专项治理种检查工作全面实行格式化作业式检查方式明确检查职责实行查负责制重点单位检查领导
亲线发现重问题时报告处理针查抽查问题相关责相关制度规定进行严格处理落实责限期整改根整改清收情况联社做进步处理
2014年半年**联社开展案件专项治理工作然取较成果工作中存足处努力建设案件防控长效机制确保案件专项治理工作取成效
**满族治县农村信合作社
2014年7月5日
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