银行理财业务查报告
迎接银监会商业银行理财业务检查规范支行理财业务根银监会发关进步规范商业银行理财业务关问题通知精神支行20xx年营业务进行全面逐项细致检查现开展查工作情况汇报：
员配备情况
确保理财业务合规销售支行配备专职理财理名该员已通××银行总行理财理资格考试取保险代理业员资格证书银行理财产品基金保险券商集合理财产品均专职理财理销售
鲜般产品销售员客户介绍理财产品情况发生现已全面杜绝
二 销售流程
支行理财理均充分解客户财务状况投资目投资验风险偏投资预期等前提客户推荐理财产品位购买产品客户填写客户投资风险评估报告(简称评估报告)理财理根评估结果客户推荐相应理财产品评估报告理财理客户进行签字交支行理财审核签字单笔购买金额超100万客户评估报告
支行分理财业务行长签字查中发现少数客户评估报告未支行理财签字审核已补交支行审核
具体理财产品销售前理财理均客户说明产品结构风险收益等相关信息客户充分解产品基础作出选择理财产品合约合风险揭示书中客户资料均填写完整
三资料档案保存
20xx年理财产品风险评估报告合约合风险揭示书等文件资料均保存完整期装订成册入库统保中客户风险评估报告实行专夹保年效保机制支行理财理期产品风险评估报告建立详客户电子档案方便时解客户情况日客户沟通次查中发现风险评估报告未装订建表拟定天班前完成建表装订工作
四工作计划
支行直坚持专职理财员介绍合规销售理财产品 次查中然发现问题问题天集中整改工作中支行继续坚决贯彻执行关进步规范商业银行理财业务关问题通知精神合规销售定期开展银行理财业务查工作保证××银行芜湖××支行理财业务健康
规范发展
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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员配备情况
确保理财业务合规销售支行配备专职理财理名该员已通××银行总行理财理资格考试取保险代理业员资格证书银行理财产品基金保险券商集合理财产品均专职理财理销售
鲜般产品销售员客户介绍理财产品情况发生现已全面杜绝
二 销售流程
支行理财理均充分解客户财务状况投资目投资验风险偏投资预期等前提客户推荐理财产品位购买产品客户填写客户投资风险评估报告(简称评估报告)理财理根评估结果客户推荐相应理财产品评估报告理财理客户进行签字交支行理财审核签字单笔购买金额超100万客户评估报告
支行分理财业务行长签字查中发现少数客户评估报告未支行理财签字审核已补交支行审核
具体理财产品销售前理财理均客户说明产品结构风险收益等相关信息客户充分解产品基础作出选择理财产品合约合风险揭示书中客户资料均填写完整
三资料档案保存
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四工作计划
支行直坚持专职理财员介绍合规销售理财产品 次查中然发现问题问题天集中整改工作中支行继续坚决贯彻执行关进步规范商业银行理财业务关问题通知精神合规销售定期开展银行理财业务查工作保证××银行芜湖××支行理财业务健康
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